工作流程設(shè)計(jì)規(guī)范

工作流程設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)一、總那么〔一〕為保證工作流程設(shè)計(jì)與優(yōu)化的標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化，促進(jìn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理，制定本標(biāo)準(zhǔn)。〔二〕本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了工作流程的內(nèi)容、設(shè)計(jì)與優(yōu)化程序、設(shè)計(jì)與優(yōu)化方法及具體要求。〔三〕本標(biāo)準(zhǔn)適用于湖南有色金屬股份黃沙坪礦業(yè)分公司及湖南黃沙坪鉛鋅礦的工作流程設(shè)計(jì)與優(yōu)化。〔四〕在標(biāo)準(zhǔn)化管理活動(dòng)期間，工作流程設(shè)計(jì)與標(biāo)準(zhǔn)的組織部門為標(biāo)準(zhǔn)化管理活動(dòng)辦公室，具體設(shè)計(jì)由專門小組負(fù)責(zé)，標(biāo)準(zhǔn)化管理活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審查。標(biāo)準(zhǔn)化管理活動(dòng)以后，工作流程由企業(yè)管理部組織有關(guān)單位部門進(jìn)行設(shè)計(jì)與優(yōu)化，并報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)或黨政聯(lián)席會(huì)審定?！参濉彻ぷ髁鞒潭x：工作流程是指為完成一定的工作任務(wù)，按照確定的工作標(biāo)準(zhǔn)和步驟，順序進(jìn)行工作的過程。工作流程不同于工藝流程，工藝流程是指從原料投入到成品產(chǎn)出，順序連續(xù)性地通過設(shè)備和管道進(jìn)行的加工處理過程。工作流程也不同于崗位作業(yè)流程,崗位作業(yè)流程是生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)由單人或同一國工序的多人按先后順序進(jìn)行設(shè)備操作或作業(yè)的過程.工藝流程、崗位作業(yè)流程分別在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和崗位標(biāo)準(zhǔn)中進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)，不屬于工作流程的設(shè)計(jì)范圍。〔六〕工作流程設(shè)計(jì)和優(yōu)化的原那么：1、效率原那么。工作流程的設(shè)計(jì)與優(yōu)化應(yīng)以提高工作效率為首要考慮因素，節(jié)約運(yùn)行時(shí)間和運(yùn)行本錢。2、無邊界原那么。工作流程的設(shè)計(jì)跨部門統(tǒng)籌考慮、統(tǒng)一設(shè)計(jì)，有關(guān)部門要共同參與，加強(qiáng)合作，充分協(xié)商。3、實(shí)用原那么。工作流程的設(shè)計(jì)與優(yōu)化必須切合企業(yè)實(shí)際，便于操作。4、簡明原那么。工作流程的內(nèi)容要簡明易懂。二、工作流程的內(nèi)容工作流程包括工作程序、責(zé)任部門或責(zé)任人、工作表單或文件資料。工作程序是指完成某項(xiàng)工作需要依次實(shí)施的步驟和采取的措施。責(zé)任單位或責(zé)任人是指承辦工作流程中某個(gè)程序的單位、部門或人員。應(yīng)提交的工作表單和文件資料是指各個(gè)工作步驟中需要提供的表格、原始記錄、單據(jù)和其他文件資料，及承辦該步驟的責(zé)任單位或責(zé)任人對(duì)這些表格、單據(jù)、文件資料的填寫、審批結(jié)果〔即責(zé)任單位或責(zé)任人輸出的工作表單和文件〕。三、工作流程的編制程序〔一〕識(shí)別并確定核心業(yè)務(wù)流程。根據(jù)公司的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，我公司〔礦〕的工作流程分為核心業(yè)務(wù)流程和日常工作流程。根據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，核心業(yè)務(wù)流程可確定為有色金屬及黑色金屬的勘探、采選、銷售等流程，包括地質(zhì)勘探流程、技術(shù)設(shè)計(jì)流程、井下生產(chǎn)作業(yè)流程、選礦作業(yè)流程、輔助生產(chǎn)作業(yè)流程、產(chǎn)品銷售流程、質(zhì)量控制流程、方案與預(yù)算管理流程、目標(biāo)管理與績效管理流程等?！捕彻ぷ髁鞒痰木幹朴蓸?biāo)準(zhǔn)化管理辦公室統(tǒng)一組織。核心業(yè)務(wù)流程和涉及多個(gè)單位、部門的日常工作流程，由標(biāo)準(zhǔn)化管理辦公室確定流程編制的牽頭部門、責(zé)任人及參與部門，牽頭部門和各參與部門明確一名熟悉該項(xiàng)工作的管理人員或技術(shù)人員組成工作小組。牽頭部門及責(zé)任人召集工作小組人員在熟悉現(xiàn)有工作流程的根底上，對(duì)現(xiàn)有流程討論、檢查、分析，確定現(xiàn)有的工作流程哪些環(huán)節(jié)是必需的、合理的，哪些環(huán)節(jié)是多余的、不合理的，哪些環(huán)節(jié)需要調(diào)整，并設(shè)計(jì)新的工作流程初稿?！踩彻ぷ髁鞒坛醺鍒?bào)送標(biāo)準(zhǔn)化管理辦公室進(jìn)行初審，標(biāo)準(zhǔn)化管理辦公室提出修改意見?！菜摹吵鯇徍蟮墓ぷ髁鞒贪l(fā)放到相關(guān)的單位、部門征求意見，根據(jù)反應(yīng)的意見進(jìn)行修訂，并再次與標(biāo)準(zhǔn)化管理辦公室、相關(guān)單位、部門協(xié)商并征求意見后，報(bào)公司〔礦〕主管領(lǐng)導(dǎo)審查?！参濉辰?jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審查同意的工作流程發(fā)放到各單位、部門試運(yùn)行兩個(gè)月時(shí)間，牽頭部門跟蹤、檢查工作流程的試運(yùn)行情況，根據(jù)試運(yùn)行情況進(jìn)行調(diào)整、優(yōu)化。〔六〕標(biāo)準(zhǔn)化管理辦公室匯總工作流程并統(tǒng)一編號(hào)，報(bào)標(biāo)準(zhǔn)化管理活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并經(jīng)總經(jīng)理〔礦長〕批準(zhǔn)后公布，正式實(shí)施。執(zhí)行主體組織實(shí)施工作流程，對(duì)工作流程的執(zhí)行情況進(jìn)行催促、檢查、考評(píng)?！财摺巢簧婕捌渌麊挝弧⒉块T的單位內(nèi)部工作流程，由本單位按照核心業(yè)務(wù)流程的格式和要求自行編制，報(bào)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦公室備案。在標(biāo)準(zhǔn)化管理活動(dòng)結(jié)束以后，上述程序中標(biāo)準(zhǔn)化管理辦公室的職責(zé)由企業(yè)管理部替代，標(biāo)準(zhǔn)化管理活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)由總經(jīng)理辦公會(huì)或黨政聯(lián)席會(huì)替代。四、工作流程的設(shè)計(jì)要求〔一〕工作流程的設(shè)計(jì)要以提高工作效率為根本原那么，除生產(chǎn)性流程外，其他工作流程中涉及的單位、部門不宜過多，一般以不超過10個(gè)為宜。流程的設(shè)計(jì)要盡可能簡化，防止繁瑣、復(fù)雜，工作程序以不超過20個(gè)步驟為宜，現(xiàn)有的不合理程序或可有可無的程序可以合并或刪除。對(duì)涉及的單位和部門較多、工作程序較復(fù)雜的工作，可按工作性質(zhì)分為幾個(gè)流程，如：生產(chǎn)作業(yè)流程下可分為地質(zhì)勘探流程、技術(shù)設(shè)計(jì)流程、采掘作業(yè)流程、充填作業(yè)流程、提升運(yùn)輸作業(yè)流程、選礦作業(yè)流程等〔參見范例二、范例三〕?！捕彻ぷ髁鞒贪凑铡跋扔辛鞒?、后有部門〞的思路進(jìn)行設(shè)計(jì)。首先假定現(xiàn)有部門均不存在，然后確定各項(xiàng)工作所必需的步驟，明確每個(gè)步驟的功能〔作用〕，再將該功能與現(xiàn)有單位、部門的職責(zé)相對(duì)照，確定該步驟該由哪個(gè)單位、部門承當(dāng)，即確定該步驟的責(zé)任單位或責(zé)任人。工作流程的設(shè)計(jì)要以企業(yè)大局和工作效率為重，拋棄本位主義思想，切忌從本部門權(quán)利出發(fā)設(shè)計(jì)工作流程。〔三〕工作流程的設(shè)計(jì)應(yīng)表達(dá)必要的監(jiān)督和約束功能。我們強(qiáng)調(diào)提高工作效率，但不能因此而省略必要的監(jiān)督和約束程序。對(duì)物資采購、產(chǎn)品銷售、工程管理、資金撥付、工資獎(jiǎng)金結(jié)算、費(fèi)用報(bào)銷、人事管理等工作，必須建立監(jiān)督和約束機(jī)制，工作流程中要有相應(yīng)的監(jiān)督程序，要由相關(guān)部門共同參與審核把關(guān)。〔四〕工作流程的設(shè)計(jì)要注意銜接、配合。大流程中的小流程之間及相互關(guān)聯(lián)的流程之間，必須相互銜接，協(xié)調(diào)一致，防止出現(xiàn)空檔和相互矛盾?！参濉彻ぷ髁鞒痰脑O(shè)計(jì)應(yīng)做到標(biāo)準(zhǔn)、具體、明確。工作流程應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容：流程編號(hào)、執(zhí)行主體、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、工作程序、責(zé)任單位或責(zé)任人、工作表單或文件進(jìn)行設(shè)計(jì)，每個(gè)環(huán)節(jié)的內(nèi)容不得空缺〔參見范例一、二、三〕?！皥?zhí)行主體〞為組織實(shí)施該流程的關(guān)鍵部門，在該流程中起主導(dǎo)作用。執(zhí)行主體原那么上只有一個(gè)，包含多個(gè)子流程的總流程其執(zhí)行主體可有2～3個(gè)。流程編制的牽頭部門不一定為該流程的執(zhí)行主體。“執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)〞為實(shí)施該流程必須遵守的規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)，有關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)一一標(biāo)明?！肮ぷ鞒绦颞暀谝喢鞫笠言擁?xiàng)工作的名稱、性質(zhì)和內(nèi)容表達(dá)清楚，文字要簡煉、易懂?！柏?zé)任單位或責(zé)任人〞欄一般只填一個(gè)單位或一個(gè)責(zé)任人，如果該程序有多個(gè)責(zé)任單位或多個(gè)責(zé)任人，可以采取兩種處理方法：一是根據(jù)承當(dāng)該項(xiàng)程序的先后順序?qū)⒃摮绦蚍譃槎€(gè)或二個(gè)以上步驟，如“工程費(fèi)用的審核〞可分成“工程結(jié)算部門審核〞、“工程立項(xiàng)部門審核〞、“審計(jì)監(jiān)察部門審核〞，并分別確定責(zé)任單位或責(zé)任人；二是在同一程序的不同責(zé)任單位后注明不同的工作內(nèi)容，如設(shè)備采購工作流程中“設(shè)備選型〞程序，分別由機(jī)動(dòng)能源部和信息中心完成，那么在機(jī)動(dòng)能源部后注明“非計(jì)算機(jī)及其配套設(shè)備〞、在信息中心后注明“計(jì)算機(jī)及其配套設(shè)備〞。“工作表單和文件〞欄要將輸入該步驟的表單、文件或該步驟輸出的表單、文件均一一標(biāo)明，并注明該表單的審批者。工作流程統(tǒng)一格式、統(tǒng)一編號(hào)、統(tǒng)一以A4紙印刷。流程編號(hào)由企管部確定。具體格式見范例一。五、工作表單的設(shè)計(jì)要求〔一〕工作表單是企業(yè)日常工作中非常有效的輔助工具，是記錄和傳遞信息、存儲(chǔ)工作成果的重要形式。因此，工作表單的設(shè)計(jì)一定要嚴(yán)謹(jǐn)、清晰。〔二〕工作表單要根據(jù)每個(gè)工作步驟所需要提供的信息內(nèi)容進(jìn)行分析、設(shè)計(jì)。首先明確該步驟必須要什么表單，其作用是什么。其次確定工作表單應(yīng)記載和傳遞哪些信息，這些信息由誰提供、由誰審核。在上述分析的根底上設(shè)計(jì)工作表單并命名。要盡可能使工作流程中的信息表格化、系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化，減少“申請(qǐng)報(bào)告〞之類的公文〔參見范例四〕?！踩彻ぷ鞅韱蔚脑O(shè)計(jì)既要充分表達(dá)所需提供的信息，又要盡可能使表單簡明、易懂，防止繁瑣、復(fù)雜。保存必需的欄目，合并或去掉不必要的及重復(fù)的欄目。工作表單中所有工程均應(yīng)填寫，無法填寫的工程自左下至右上劃橫線表示。〔四〕工作表單一般采用A4紙規(guī)格，記錄內(nèi)容少的表格也可采用210mm×115mm規(guī)格，原始記錄和統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳采用270mm×390mm〔8開〕或195mm×270mm〔16開〕規(guī)格。〔五〕工作表單與工作流程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)審查。范例一：設(shè)備〔工具、器具〕購置流程流程編號(hào)Q/HSP—G—XXX—2006執(zhí)行主體機(jī)動(dòng)能源部執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)〈〈湖南黃沙坪鉛鋅礦招投標(biāo)管理方法>>、《設(shè)備管理標(biāo)準(zhǔn)》、〈〈物資管理標(biāo)準(zhǔn)〉〉、〈〈設(shè)備備件采購管理補(bǔ)充規(guī)定〉〉等工作程序責(zé)任單位/責(zé)任人提供的工作表單或工作文件設(shè)備需用單位提出申請(qǐng)?jiān)O(shè)備需用單位提出申請(qǐng)需求審查需求審查設(shè)備選型設(shè)備選型立項(xiàng)并確認(rèn)是否招標(biāo)立項(xiàng)并確認(rèn)是否招標(biāo)審批審批下達(dá)購置方案下達(dá)購置方案非(招標(biāo)設(shè)備)組織招標(biāo)招組織招標(biāo)標(biāo)設(shè)備簽訂采購合同簽訂采購合同設(shè)備到貨入庫設(shè)備到貨入庫設(shè)備驗(yàn)收設(shè)備驗(yàn)收(合格設(shè)備)付款不付款合圖紙資料歸檔并建立臺(tái)帳圖紙資料歸檔并建立臺(tái)帳、卡片設(shè)備聯(lián)系售后效勞聯(lián)系售后效勞退貨或送供貨廠家調(diào)換、修理退貨或送供貨廠家調(diào)換、修理需用單位、部門申請(qǐng)單位簽章的“設(shè)備、工具、器具購置申請(qǐng)及審批表〞生產(chǎn)管理部(生產(chǎn)設(shè)備)企業(yè)管理部(非生產(chǎn)設(shè)備)部門主任簽字的“設(shè)備工具器具購置申請(qǐng)及審批表〞機(jī)動(dòng)能源部(非計(jì)算機(jī)類設(shè)備)信息中心()同上企業(yè)管理部同上副總經(jīng)理(副礦長)總經(jīng)理〔礦長〕副總經(jīng)理、總經(jīng)理簽批的“設(shè)備申請(qǐng)及審批表〞企業(yè)管理部部門主任簽署的“設(shè)備購置方案機(jī)動(dòng)能源部〔物供部、企管部、監(jiān)察部等部門參與〕責(zé)任單位共同審核的“招標(biāo)文件〞物資供給部設(shè)備詢價(jià)表物資供給部部門主任簽批的“設(shè)備采購合同〞物資供給部倉庫保管員簽字的“設(shè)備入庫驗(yàn)收通知單〞機(jī)動(dòng)能源部驗(yàn)收人員及主任簽字的“設(shè)備入庫單、發(fā)票〞財(cái)務(wù)部部門主任簽署的“付款憑證〞機(jī)動(dòng)能源部設(shè)備臺(tái)帳、卡片物資供給部聯(lián)系記錄和信函物資供給部退貨單或維修通知注：該工作流程只作范例，不作為正式工作流程，正式工作流程以今后公布的為準(zhǔn)。范例二：工程工程建設(shè)總流程流程編號(hào)Q/HSP—G—XXX—2006執(zhí)行主體基建工程管理部技術(shù)管理部執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)〈〈建設(shè)工程管理方法〉〉工作程序責(zé)任單位/責(zé)任人提供的工作表單或工作文件申請(qǐng)申請(qǐng)方案與立項(xiàng)方案與立項(xiàng)可行性論證可行性論證工程設(shè)計(jì)和預(yù)算工程設(shè)計(jì)和預(yù)算確定施工隊(duì)伍確定施工隊(duì)伍工程施工工程施工工程驗(yàn)收工程驗(yàn)收結(jié)算與審核、付款結(jié)算與審核、付款資料歸檔資料歸檔使用單位或主管部門工程建議書企業(yè)管理部工程工程建設(shè)年度方案、工程工程施工申請(qǐng)及審批表工程主管技術(shù)部門企業(yè)管理部可行性研究報(bào)告或技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證材料、審批文件基建工程管理部〔土建工程〕技術(shù)管理部(技改工程)機(jī)動(dòng)能源部〔機(jī)電工程〕設(shè)計(jì)方案或設(shè)計(jì)圖、工程預(yù)算清單基建工程部〔招標(biāo)工程〕長富公司〔非招標(biāo)工程〕招投標(biāo)文件、施工合同、施工方案施工單位施工方案檢測(cè)試驗(yàn)報(bào)告隱蔽工程記錄等工程主管技術(shù)部門及其他有關(guān)部門施工方案單、施工合同、施工設(shè)計(jì)圖〔方案〕、工程量驗(yàn)收清單及簽證、隱蔽工程驗(yàn)收記錄、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、檢驗(yàn)試驗(yàn)報(bào)告等工程主管技術(shù)部門及其他有關(guān)部門工程預(yù)算清單、工程結(jié)算單，其他同上工程主管技術(shù)部門工程結(jié)算單招投標(biāo)文件質(zhì)量合格文件工程保修書其他同上注：以上工作流程僅作為范例，不作為正式流程。正式流程以今后頒發(fā)的為準(zhǔn)。范例三：工程工程方案與立項(xiàng)工作流程流程編號(hào)Q/HSP—G—XXX—2006執(zhí)行主體企業(yè)管理部執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)〈〈建設(shè)工程管理方法〉〉工作程序責(zé)任單位/責(zé)任人提供的工作表單或工作文件下年度建設(shè)工程工程下年度建設(shè)工程工程綜合平衡綜合平衡審批審批下發(fā)年度方案臨時(shí)下發(fā)年度方案臨時(shí)工程提出施工申請(qǐng)?zhí)岢鍪┕ど暾?qǐng)限限額以下工程現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)并確定工程量額現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)并確定工程量以上工可行性研究可行性研究立項(xiàng)立項(xiàng)審批審批同意不同意下達(dá)設(shè)計(jì)任務(wù)書反應(yīng)申請(qǐng)單位并終止下達(dá)設(shè)計(jì)任務(wù)書反應(yīng)申請(qǐng)單位并終止流程進(jìn)入進(jìn)入“工程設(shè)計(jì)與預(yù)算流程〞各單位、部門申請(qǐng)單位簽章的“工程建議書〞或“工程工程申請(qǐng)表〞企業(yè)管理部〔基建部、技術(shù)部、機(jī)能部等參與〕年度建設(shè)工程方案建議總經(jīng)理辦公會(huì)〔礦務(wù)會(huì)〕年度建設(shè)工程方案決定稿企業(yè)管理部總經(jīng)理簽發(fā)的“年度建設(shè)工程方案〞工程所在單位或主管單位申請(qǐng)單位簽章的“工程工程施工申請(qǐng)及審批表〞企業(yè)管理部方案員〔基建部等有關(guān)部門參與〕工程量清單工程主管部門企業(yè)管理部可行性研究報(bào)告及對(duì)可研報(bào)告的批復(fù)文件企業(yè)管理部部門主任簽署的“工程工程施工申請(qǐng)及審批表〞公司主管領(lǐng)導(dǎo)公司主管領(lǐng)導(dǎo)簽批的“工程工程施工申請(qǐng)及審批表企業(yè)管理部部門主任簽署的“設(shè)計(jì)任務(wù)書〞或“施工方案〞注：以上工作流程僅作為范例，不作為正式流程。正式流程以今后頒發(fā)的為準(zhǔn)。范例四：