2024年基金從業(yè)資格-私募股權(quán)投資基金考試歷年全考點(diǎn)試卷附帶答案

2024年基金從業(yè)資格-私募股權(quán)投資基金考試歷年全考點(diǎn)試卷附帶答案卷I一.單項(xiàng)選擇題(共10題)1.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列（）媒介渠道推介股權(quán)投資基金。Ⅰ．面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真Ⅱ．未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介Ⅲ．公開(kāi)出版資料Ⅳ．海報(bào)、戶(hù)外廣告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D,2.（）對(duì)私募基金管理人內(nèi)部控制的建立及執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所正確答案：A,3.關(guān)于基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問(wèn)題，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B.在管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)中，律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類(lèi)管理人從事"投資咨詢(xún)"業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說(shuō)明C.股權(quán)投資基金類(lèi)管理人的"投資咨詢(xún)"業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》規(guī)定的"證券、期貨投資咨詢(xún)"業(yè)務(wù)D.對(duì)于兼營(yíng)保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離正確答案：C,4.除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由（）托管，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全股權(quán)投資基金托管人遵選制度，切實(shí)保障資金安全A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資人D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)正確答案：B,5.創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象不包括（）發(fā)展階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)。A.早期B.預(yù)期C.中期D.后期正確答案：B,6.符合（）之一的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。Ⅰ.從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目Ⅱ.擔(dān)任過(guò)上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上Ⅲ.從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員IV.在大專(zhuān)院校、硏究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專(zhuān)業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱(chēng)的A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅢ正確答案：A,7.對(duì)通過(guò)初審的項(xiàng)目，通常由（）提交立項(xiàng)申請(qǐng)材料，經(jīng)（）立項(xiàng)委員會(huì)或其他程序批準(zhǔn)立項(xiàng)，經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目方可進(jìn)行下一步工作。A.基金托管人；基金管理人B.項(xiàng)目投資經(jīng)理；基金托管人C.項(xiàng)目投資經(jīng)理；基金管理人D.基金管理人；基金托管人正確答案：C,8.公司型基金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要符合（）相關(guān)條款的規(guī)定，但限制相對(duì)（）。A《公司法》；較少

B《公司法》；較多

C《合伙企業(yè)法》；較少

D《合伙企業(yè)法》；較多正確答案：A,9.股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。Ⅰ.項(xiàng)目開(kāi)發(fā)與篩選Ⅱ.盡職調(diào)查Ⅲ.簽署投資框架協(xié)議Ⅳ.投資交割A(yù).Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D,10.以下授權(quán)控制說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金管理人可全權(quán)授予經(jīng)營(yíng)層B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序C.貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行正確答案：A,卷II一.單項(xiàng)選擇題(共10題)1.違反《證券投資基金法》規(guī)定，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）倍以上（）倍以下罰款。A.1；3B.1；5C.3；5D.5；10正確答案：B,2.契約型股權(quán)投資基金收益分配和（）由基金合同約定。A風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

B招募說(shuō)明書(shū)

C銷(xiāo)售價(jià)格

D股權(quán)占比正確答案：A,3.私募股權(quán)基金募集機(jī)構(gòu)在（）之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷(xiāo)管理人登記等紀(jì)律處分，并移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。A一年

B二年

C三年

D四年正確答案：B,4.對(duì)于使用詐騙方法非法集資的，如下哪些行為可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”（）。Ⅰ.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)Ⅱ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的Ⅲ.攜帶集資款逃匿的Ⅳ.將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的Ⅴ.隱匿、銷(xiāo)毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B,5.《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》應(yīng)至少對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近（）年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見(jiàn)。A.一B.三C.四D.二正確答案：B,6.企業(yè)的監(jiān)控指標(biāo)中接近盈利/盈利階段的業(yè)務(wù)指標(biāo)有（）。Ⅰ.銷(xiāo)售渠道Ⅱ.訂貨Ⅲ.團(tuán)隊(duì)Ⅳ.營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：D,7.根據(jù)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.六個(gè)月B.三年C.一年D.三個(gè)月正確答案：C,8.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期。A.48B.24C.72D.36正確答案：B,9. 股權(quán)投資基金資金投向以（）為主。 A未上市企業(yè)的股權(quán)和已上市企業(yè)的股權(quán)

B已上市企業(yè)的公開(kāi)交易股權(quán)和未上市企業(yè)的股權(quán)C已上市企業(yè)的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開(kāi)交易股權(quán)

D未上市企業(yè)