安全風(fēng)險管控清單（壓力容器、電梯、起重機(jī)械）

壓力容器安全風(fēng)險管控清單序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注1人員未按規(guī)定配置安全管理人員、作業(yè)人員1.建立特種設(shè)備安全管理人員與作業(yè)人員管理制度；2.定期檢查作業(yè)人員證件；3.現(xiàn)場檢查作業(yè)人員持證情況。日管控安全員2未按規(guī)定定期開展安全培訓(xùn)，培訓(xùn)未覆蓋相關(guān)人員1．建立人員安全培訓(xùn)制度；2．定期對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)教育和考核。周排查安全總監(jiān)3未按規(guī)定配備安全總監(jiān)、安全員、作業(yè)人員按規(guī)定配備相關(guān)人員。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人4使用單位壓力容器安全總監(jiān)、安全員安全管理能力不足1.定期組織宣貫壓力容器有關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)；2.加強(qiáng)人員能力考核和建立人員激勵約束機(jī)制。5管理未按規(guī)定辦理使用登記和按時申報檢驗(yàn)建立并嚴(yán)格執(zhí)行使用登記、定期檢驗(yàn)管理制度。周排查安全總監(jiān)6未按一機(jī)一檔建立安全技術(shù)檔案:檔案文件內(nèi)容和保存期限不滿足相關(guān)規(guī)定健全安全管理技術(shù)檔案管理。序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注7管理未定期開展日常維護(hù)保養(yǎng)，安全檢查定期開展日常維護(hù)保養(yǎng)，安全檢查。周排查安全總監(jiān)8未建立壓力容器操作規(guī)程1.建立完善操作規(guī)程；2.加強(qiáng)人員培訓(xùn)并組織實(shí)施。9安全隱患未及時整制定壓力容器隱患整改計劃，明確監(jiān)控措施及責(zé)任人。改或未按規(guī)定采取監(jiān)控措施使用存在隱患的壓力容器10未建立崗位責(zé)任、根據(jù)單位實(shí)際情況，及時建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人隱患治理、應(yīng)急救援等安全管理制度，制定操作規(guī)程或相關(guān)制度不完善11未及時辦理使用登立即辦理使用登記、變更登記、停用、報廢(注銷)等相關(guān)手續(xù)。記、變更登記、停用、報廢(注銷)等相關(guān)手續(xù)12未按規(guī)定開展壓力容器年度檢查、定期檢驗(yàn)，辦理延期檢驗(yàn)的未采取有效監(jiān)控1.按規(guī)定開展壓力容器年度檢查，定期檢驗(yàn)；2.延期檢驗(yàn)的壓力容器經(jīng)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)確認(rèn)及使用登記機(jī)構(gòu)備案后采取有效措施監(jiān)控使用。序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注13管理未落實(shí)壓力容器安全事故報告義務(wù)，未采取有效措施防止事故擴(kuò)大1.嚴(yán)格落實(shí)壓力容器安全事故報告制度；2.及時采取有效措施防止事故擴(kuò)大。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人14未對已報廢的壓力容器去功能化處理，未對辦理停用的壓力容器采取有效的保護(hù)措施1.加強(qiáng)對報廢的壓力容器管理，及時采取必要措施消除使用功能；2.加強(qiáng)停用壓力容器管理，采取有效保護(hù)措施，且設(shè)置停用標(biāo)志。15未建立壓力容器、安全附件、作業(yè)人員臺賬建立健全壓力容器、安全附件、作業(yè)人員臺賬，并進(jìn)行動態(tài)管理。16未建立壓力容器事故應(yīng)急專項預(yù)案；并定期演練1、建立并完善壓力容器事故應(yīng)急專項預(yù)案；2、按技術(shù)規(guī)范要求定期開展應(yīng)急演練，并留存演練記錄。17設(shè)備本體，接口（閥門、管路)部位、焊接接頭缺陷1.對新設(shè)備嚴(yán)格驗(yàn)收要求；2.制定運(yùn)行、檢修規(guī)程，按規(guī)程處置；避免疲勞運(yùn)行；3.必要時，采取監(jiān)控、隔離、維修等安全措施，并做好預(yù)案，及時消除隱患。日管控安全員18有膨脹要求的壓力容器(如膨脹受阻)查明并消除受阻原因，確保按預(yù)定方向自由膨脹。序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注19設(shè)備壓力容器與相鄰管道或者構(gòu)件異常振動、響聲或者相互摩擦1.查明異常發(fā)生原因，及時消除隱患；2.制定運(yùn)行、檢修規(guī)程，按規(guī)程處置；避免疲勞運(yùn)行；3.必要時，采取監(jiān)控、隔離、維修等安全措施，并做好預(yù)案。日管控安全員20保溫隔熱層破損，真空絕熱層潮濕跑冷1.檢查破損部位設(shè)備本體是否存在損傷；2.及時對破損部位進(jìn)行恢復(fù)；3.對絕熱層異常情況需及時測量真空度或日蒸發(fā)率，停止使用并及時進(jìn)行隱患整改。21非金屬襯里層、搪玻璃、石墨、玻璃鋼等損壞檢查非金屬襯里層的損壞情況并及時進(jìn)行修復(fù)或更換。22支承或者支座變形、基礎(chǔ)沉降、緊固螺栓松動等加強(qiáng)日常檢查監(jiān)控，必要時及時進(jìn)行修復(fù)。23運(yùn)行期間超壓、超溫、超量等1.制定運(yùn)行操作規(guī)程，并嚴(yán)格執(zhí)行；2.必要時進(jìn)行檢驗(yàn)、評估。24檢漏孔、信號孔有泄漏。檢漏孔不通暢1.及時對泄漏源進(jìn)行排查并處理；2.制定運(yùn)行操作規(guī)程，并嚴(yán)格執(zhí)行；3.及時對檢漏孔進(jìn)行疏通。25接地裝置不符合要求1.查明異常原因，并及時處理；2.接地裝置進(jìn)行定期檢測。序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注26設(shè)備銘牌、漆色、標(biāo)志不符合要求按規(guī)定完善銘牌、漆色、標(biāo)志。日管控安全員27使用未取得生產(chǎn)許可生產(chǎn)或未經(jīng)檢驗(yàn)合格的壓力容器嚴(yán)格采購管理，使用取得生產(chǎn)許可并經(jīng)檢驗(yàn)合格的壓力容器。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人28安全附件和安全保護(hù)裝置安全閥的鉛封、校驗(yàn)標(biāo)簽缺失，未在驗(yàn)有效期內(nèi)、安全閥根部閥未常開。1.重新校驗(yàn)安全閥；2.對安全閥鉛封、校驗(yàn)標(biāo)簽采取保護(hù)措施；3.安全閥根部閥保持常開并鎖定。日管控安全員29爆破片泄漏、反裝，未定期更換1.查明世漏原因并消除；2.確認(rèn)爆破片的安裝方向；3.制定爆破片定期更換計劃并實(shí)施。日管控安全員30壓力表選型錯誤、未在檢定有效期內(nèi)，刻度盤上無指示工作壓力的紅線，壓力表損壞1.根據(jù)工況選取符合要求的壓力表；2.制定壓力表定期檢定計劃并實(shí)施；3.刻度盤上標(biāo)出工作壓力的紅線；4.及時更換損壞的壓力表。日管控安全員31液位計選型錯誤，無最高和最低安全液位的標(biāo)志，液位計存在泄漏1.根據(jù)工況選取符合要求的液位計；2.標(biāo)注最高和最低安全液位的標(biāo)志；3.修復(fù)或更換液位計。日管控安全員序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注32緊急切斷裝置未定期調(diào)試，功能失效1.定期對緊急切斷裝置調(diào)試，確保功能有效；2.必要時對遠(yuǎn)控聯(lián)鎖功能進(jìn)行測試。周排查安全總監(jiān)33測溫儀表未定期校驗(yàn)制定測溫儀表定期校驗(yàn)計劃并實(shí)施。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人34環(huán)境排放口設(shè)置不符合要求排放口設(shè)置應(yīng)符合相應(yīng)規(guī)定。周排查安全總監(jiān)35壓力容器的安全距離、安全防護(hù)措施不符合要求與特種設(shè)各安全相關(guān)的建筑物、附屬設(shè)施，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人36政府監(jiān)督、通報、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改。周排查安全總監(jiān)37投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改，消除安全隱患。日管控安全員38輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改。日管控安全員39快開門式壓力容器專項快開門式壓力容器安全聯(lián)鎖裝置不符合要求1.確保裝置完好；2.調(diào)試確認(rèn)聯(lián)鎖功能正常；3.發(fā)現(xiàn)異常情況及時處理。日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，壓力容器使用單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際，細(xì)化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。PAGEPAGE7附錄2 電梯安全風(fēng)險管控清單序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注1人員未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員1.建立特種設(shè)備安全管理人員與作業(yè)人員管理制度；2.按規(guī)定配備相關(guān)人員。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人2作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件配各具有相應(yīng)職責(zé)資質(zhì)的作業(yè)人員，加強(qiáng)資格證的換證管理。周排查安全總監(jiān)3未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓(xùn)按規(guī)定開展安全培訓(xùn)教育。周排查安全總監(jiān)4作業(yè)人員違章作業(yè)或到崗值守情況不符合要求檢查電梯巡檢人員到崗值守情況，糾正和制止違章作業(yè)行為。日管控安全員5管理未按規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)根據(jù)使用的特種設(shè)備種類和數(shù)量，設(shè)置專門的安全管理機(jī)構(gòu)。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人6未建立電梯使用安全管理制度1.制定電梯安全管理機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員崗位職責(zé)；2.制定《電梯安全總監(jiān)職責(zé)》、《電梯安全員守則》、《電梯安全日管控、周排查、月調(diào)度管理制度》；3.按《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》建立電梯使用安全和節(jié)能管理制度。周排查安全總監(jiān)7未建立安全技術(shù)檔案1.建立電梯安全技術(shù)檔案管理制度，明確檔案內(nèi)容及管理要求；2.按規(guī)定逐臺建立安全技術(shù)檔案并及時更新安全技術(shù)檔案。周排查安全總監(jiān)370370序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注8未按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢等手續(xù)1.建立使用管理制度和規(guī)程，明確相關(guān)內(nèi)容及安全管理要求:2.按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢手續(xù)。周排查安全總監(jiān)9未按規(guī)定制定電梯事故應(yīng)急專項預(yù)案并定期演練制定電梯事故應(yīng)急專項預(yù)案并每年至少開展1次演練。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人10電梯維護(hù)保養(yǎng)單位未按規(guī)定取得相應(yīng)的許可資質(zhì)查看電梯維護(hù)保養(yǎng)單位的資質(zhì)應(yīng)覆蓋本單位電梯。月調(diào)度安全總監(jiān)11設(shè)備選用國家明令禁止或淘汰的電梯產(chǎn)品建立采購管理制度，明確采購、驗(yàn)收要求。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人12未按有關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范或合同約定進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)監(jiān)督維保單位按照《電梯維護(hù)保養(yǎng)規(guī)則》或合同約定的周期、內(nèi)容開展電梯維保工作。周排查安全總監(jiān)13驅(qū)動主機(jī)運(yùn)行時有無異常振動和異常聲響每日觀察驅(qū)動主機(jī)運(yùn)行情況。日管控安全員14應(yīng)急救援通道是否暢通每日巡查應(yīng)急救援通道是否暢通。日管控安全員序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注15未按規(guī)定進(jìn)行定期檢驗(yàn)、自行檢測制定定期檢驗(yàn)、自行檢測計劃并組織實(shí)施，落實(shí)定期檢驗(yàn)、自行檢測的后續(xù)整改工作。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人16安全附件和安全保護(hù)裝置轎內(nèi)報警裝置、對講系統(tǒng)是否工作正常每日檢查轎內(nèi)報警裝置、對講系統(tǒng)情況。日管控安全員17緊急停止裝置是否有效每日檢查自動扶梯與自動人行道的緊急停止裝置。日管控安全員18轎門防撞擊保護(hù)裝置功能是否有效(安全觸板、光幕、光電等)。每日檢查轎門防撞擊保護(hù)裝置情況。日管控安全員19要求配備手動緊急操作裝置、是否齊全每日手動緊急操作裝置是否齊全。日管控安全員20未制定應(yīng)急救援程序每日檢查應(yīng)急救援程序。日管控安全員21環(huán)境電梯運(yùn)行環(huán)境存在不符合安全技術(shù)規(guī)范要求的情況1.制定電梯巡查制度，設(shè)定巡查頻次；2.依據(jù)安全技術(shù)規(guī)范的要求，保證電梯運(yùn)行環(huán)境符合有關(guān)要求。周排查安全總監(jiān)序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注22未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置警示標(biāo)志或說明每日檢查電梯安全警不標(biāo)志是否張貼。日管控安全員23電梯使用場所是否在易腐蝕、易燃易爆或人員密集場所檢查本單位電梯是否有處于易腐蝕、易燃易爆或人員密集場所或環(huán)境。周排查安全總監(jiān)24政府監(jiān)督、通報、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人25投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改，消除安全隱患。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人26輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人各注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，電梯使用單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際情況和具體要求，細(xì)化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。附錄3 起重機(jī)械安全風(fēng)險管控清單序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控方式責(zé)任人備注1人員未按規(guī)定配各安全管理人員和作業(yè)人員建立特種設(shè)各安全管理人員與作業(yè)人員管理制度，按規(guī)定配備相關(guān)人員。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人2作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件配備具有相應(yīng)職責(zé)資質(zhì)的作業(yè)人員，加強(qiáng)資格證的換證管理。周排查安全總監(jiān)3未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓(xùn)按規(guī)定開展安全培訓(xùn)教育。周排查安全總監(jiān)4作業(yè)人員違章作業(yè)糾正和制止違章作業(yè)行為，遵循起重作業(yè)的安全規(guī)章和操作規(guī)程，杜絕不明重量范圍起吊、歪拉斜拽、視線盲區(qū)、站位混亂等違章行為。日管控安全員5管理未建立起重機(jī)械安全運(yùn)行管理規(guī)章制度1.制定《起重機(jī)械安全總監(jiān)職責(zé)》、《起重機(jī)械安全員守則》、《起重機(jī)械安全日管控、周排查、月調(diào)度管理制度》；2.建立起重機(jī)械安全管理機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員崗位職責(zé)。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人6未建立安全技術(shù)檔案按照一機(jī)一檔建立安全技術(shù)檔案，至少包括以下內(nèi)容:1.起重機(jī)械設(shè)計、制造技術(shù)資料和文件；2.起重機(jī)械安裝、改造和修理的方案、圖樣、材料質(zhì)量證明書和施工質(zhì)量證明文件、安裝改造修理監(jiān)督檢驗(yàn)報告、驗(yàn)收報告等技術(shù)資料。3.起重機(jī)械維護(hù)保養(yǎng)記錄。周排查安全總監(jiān)序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控方式責(zé)任人備注7管理未按規(guī)定辦理使用登記、1.建立使用管理制度和規(guī)程，明確相關(guān)內(nèi)容周排查安全總監(jiān)及安全管理要求；變更登記及停用、報廢手2.按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、續(xù)報廢手續(xù)，辦理報廢的設(shè)備應(yīng)確認(rèn)去功能化處理。8未按規(guī)定進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)保養(yǎng)和自行檢查按規(guī)定制定維護(hù)保養(yǎng)制度和定期自行檢查制度，并做好記錄。周排查安全總監(jiān)9未建立起重機(jī)械事故應(yīng)急專項預(yù)案并定期演練制定起重機(jī)械事故應(yīng)急救援專項預(yù)案并每年至少進(jìn)行1次事故演練。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人10登高作業(yè)風(fēng)險操作人員穿戴勞動保護(hù)用具（如安全帽、安全鞋)，嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，采取必要的安全防護(hù)措施。日管控安全員11設(shè)備未按要求使用符合要求1.制定特種設(shè)各采購、安裝、改造、修理、月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人的特種設(shè)備或使用國家報廢等管理制度；明令禁止，未按實(shí)際情況2.對計劃新增設(shè)各采購前根據(jù)起重機(jī)械的用選擇適合使用條件要求的起重機(jī)械途、使用環(huán)境，選擇適合使用條件要求的起重機(jī)械，并且對所使用起重機(jī)械的選型負(fù)責(zé)。12未按有關(guān)規(guī)定對起重機(jī)械定期檢驗(yàn)，設(shè)各超期未檢1.制定特種設(shè)備檢驗(yàn)制度和檢驗(yàn)計劃；2.明確安全總監(jiān)負(fù)責(zé)定期檢驗(yàn)和后續(xù)整改工作。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控方式責(zé)任人備注13設(shè)備吊索具未設(shè)置防止吊物1.檢查吊索具防脫鉤裝置情況；日管控安全員意外脫鉤的安全裝置，吊索具出現(xiàn)危險斷面磨損2.定期檢查吊索具磨損、塑性變形、扭轉(zhuǎn)變超過10％、裂紋、焊補(bǔ)、形情況。塑性變形、扭轉(zhuǎn)變形14未對鋼絲繩進(jìn)行日常檢1.每日檢