2024基金從業(yè)資格-證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題匯編

基金從業(yè)資格-證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題匯編一、選擇題1、所有種類的債券都面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購(gòu)買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券，其（）。[單選題]*A、本金隨通脹水平的高低變化，利息不隨通脹水平的高低變化B、本金不隨通脹水平的高低變化，利息隨通脹水平的高低變化C、本金和利息都不隨通脹水平的高低變化D、本金和利息都隨通脹水平的高低變化√2、某QDII基金委托境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資，該投資顧問同時(shí)還受托管理其他境外對(duì)沖基金，投資顧問在其投資及運(yùn)營(yíng)過程中發(fā)生的下列行為符合相關(guān)規(guī)定的是（）[單選題]*A、經(jīng)過內(nèi)部決策流程，提交了買入股票A.的投資建議√B、在盡職調(diào)查過程中，披露委托人QDII基金的詳細(xì)信息C、在同事處理對(duì)沖基金和QDII基金的投資建議時(shí)，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議D、經(jīng)過內(nèi)部討論，同意不披露某重大利益沖突事項(xiàng)3、會(huì)導(dǎo)致指數(shù)復(fù)制時(shí)出現(xiàn)跟蹤誤差的因素包括（）。Ⅰ現(xiàn)金留存Ⅱ基金管理費(fèi)Ⅲ證券交易產(chǎn)生的傭金Ⅳ證券交易產(chǎn)生的印花稅[單選題]*A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√C、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4、關(guān)于債券的發(fā)行主體,以下表述正確的是（）。Ⅰ國(guó)債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的Ⅱ國(guó)債屬于商業(yè)銀行債券Ⅲ地方政府債由中央政府負(fù)責(zé)償還Ⅳ特種金融債券的發(fā)行必須經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)[單選題]*A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ√5、關(guān)于私募股權(quán)投資的J曲線以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、J曲線意味著私募股權(quán)投資的收益率通常早期較高，之后逐年走低√B、私募股權(quán)基金在其投資項(xiàng)目的早期階段，凈現(xiàn)金流為負(fù)數(shù)C、J曲線反映私募股權(quán)投資的收益率，隨時(shí)間變化的軌跡D、J曲線是因?yàn)槠滠壽E與字母J相似而得名6、QDII基金的下列行為符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的有（）。[單選題]*A、購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭B、購(gòu)買實(shí)物商品C、借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過基金凈值的5％√D、購(gòu)買貴金屬或代表貴金屬的憑證7、影響個(gè)人投資者資產(chǎn)配置的因素包括（）。Ⅰ投資期限的長(zhǎng)短Ⅱ業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)的選擇Ⅲ流動(dòng)性的高低Ⅳ收益要求[單選題]*A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ√C、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8、按照現(xiàn)行的股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策，投資者持有期限在1個(gè)月以上至1年（含1年）的股票取得的股息紅利，適用的個(gè)人所得稅稅率為（）。[單選題]*A、50%B、20%√C、30%D、60%9、以下指標(biāo)中，可以反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的是（）。Ⅰ、標(biāo)準(zhǔn)差Ⅱ、β系數(shù)Ⅲ、持股集中度Ⅳ、行業(yè)投資集中度[單選題]*A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√D、Ⅱ10、關(guān)于被動(dòng)投資與跟蹤誤差,以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、被動(dòng)投資執(zhí)行的越差,跟蹤誤差越小√B、被動(dòng)投資構(gòu)建的組合與目標(biāo)指數(shù)相比跟蹤誤差盡可能小C、被動(dòng)投資試圖復(fù)制某一業(yè)績(jī)基準(zhǔn)即指數(shù)的收益和風(fēng)險(xiǎn)D、跟蹤誤差主要度量一個(gè)股票組合相對(duì)于基準(zhǔn)組合的偏離程度11、關(guān)于主動(dòng)投資和被動(dòng)投資，以下表述正確的是（）。[單選題]*A、被動(dòng)投資通過市場(chǎng)擇時(shí)獲得超額收益B、主動(dòng)投資在強(qiáng)有效市場(chǎng)比弱有效市場(chǎng)更有優(yōu)勢(shì)C、主動(dòng)投資和被動(dòng)投資是完全對(duì)立的D、被動(dòng)投資試圖復(fù)制某一業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，主動(dòng)投資試圖跑贏市場(chǎng)√12、關(guān)于基金利潤(rùn)分配，以下說法中正確的是（）。[單選題]*A、對(duì)基金份額凈值和投資者利益沒有實(shí)際影響B(tài)、會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值和投資者利益的下降C、對(duì)基金份額凈值沒有實(shí)際影響，但會(huì)導(dǎo)致投資者利益下降D、會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的下降，但對(duì)投資者利益沒有實(shí)際影響√13、關(guān)于完全復(fù)制、抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制三種指數(shù)復(fù)制方法，以下表述正確的是（）。[單選題]*A、完全復(fù)制跟蹤誤差最大B、優(yōu)化復(fù)制所使用的樣本股票數(shù)目最多C、優(yōu)化復(fù)制跟蹤誤差最大√D、抽樣復(fù)制所使用的樣本股票數(shù)目最多14、關(guān)于我國(guó)的證券交易所，以下描述正確的是（）[單選題]*A、我國(guó)的證券交易所都采用的是公司制B、我國(guó)證券交易所的總經(jīng)理是由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免√C、我國(guó)的證券交易所的設(shè)立是由證監(jiān)會(huì)決定D、我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)15、投資者于2017年2月3日（周五）申購(gòu)A.貨幣基金份額，則該投資者從哪天開始享有A基金的分配權(quán)益（）。[單選題]*A、2017年2月5日（周日）B、2017年2月4日（周六）C、2017年2月3日（周五）D、2017年2月6日（周一）√16、關(guān)于含有嵌入條款的債券，下列哪種條款是對(duì)債券發(fā)行人有利的?（）[單選題]*A、轉(zhuǎn)換條款B、回售條款C、通貨膨脹聯(lián)結(jié)條款D、贖回條款√17、假設(shè)在某固定時(shí)間段內(nèi)某基金的平均收益率為40％，標(biāo)準(zhǔn)差為0．5。當(dāng)前一年定期存款利率為5％，則該基金的夏普比率為（）。[單選題]*A、0.65B、0.70√C、0.60D、0.8018、關(guān)于基金的平均收益率,以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、幾何平均收益率考慮了貨幣的時(shí)間價(jià)值B、與算術(shù)平均收益率相比,幾何平均收益率可以反映真實(shí)的收益情況C、幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向D、一般來說,幾何平均收益率要大于算數(shù)平均收益率√19、某2年期債券的面值為1000元,票面利率為6%,每年付息一次,現(xiàn)在市場(chǎng)收益為8%,其市場(chǎng)價(jià)格為964.29元,則麥考利久期為（）。[單選題]*A、1.94年√B、2.04年C、1.75年D、2年20、形成資本市場(chǎng)預(yù)期，建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，是投資組合管理中哪一階段的主要內(nèi)容?（）[單選題]*A、規(guī)劃階段√B、監(jiān)控階段C、執(zhí)行階段D、反饋階段21、關(guān)于證券交易的印花稅，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、目前，我國(guó)A股印花稅為雙邊征收，稅率為0．1％√B、相關(guān)部門可以通過調(diào)節(jié)印花稅稅率和征收方向來調(diào)節(jié)交易費(fèi)用C、在我國(guó)，印花稅由證券交易所代稅務(wù)機(jī)關(guān)收取D、印花稅是在股票成交后對(duì)買賣雙方投資者分別收取的稅金22、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的下列收入，目前需要征收個(gè)人所得稅的是（）[單選題]*A、買賣股票差價(jià)收入B、股利收入√C、定期存款利息收入D、國(guó)債利息收入23、關(guān)于另類投資的局限，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、估值難度大B、流動(dòng)性較好√C、杠桿率較高D、信息透明度低24、關(guān)于另類投資，以下表述正確的是（）。[單選題]*A、期貨、期權(quán)為衍生工具，屬于典型的另類投資的范疇B、目前我國(guó)還沒出現(xiàn)境內(nèi)公募另類投資基金C、藝術(shù)品和收藏品的投資價(jià)值建立在藝術(shù)家聲望和銷售記錄的條件之上，屬于另類投資√D、另類投資意味著創(chuàng)新投資，所以房地產(chǎn)、大宗商品投資這類有悠久歷史的投資不屬于另類投資25、2017年10月24號(hào)，投資者小王買入A股票50000元，賣出B股票30000元，當(dāng)前的證券交易印花稅率為1‰，則小王應(yīng)繳納的印花稅金額是（）元。[單選題]*A、20B、50C、80D、30√26、跟蹤誤差產(chǎn)生的原因，不包括（）。[單選題]*A、復(fù)制誤差B、指數(shù)調(diào)整√C、各項(xiàng)費(fèi)用D、現(xiàn)金留存27、關(guān)于名義利率和實(shí)際利率，以下表述正確的是（）。[單選題]*A、當(dāng)物價(jià)不斷下降時(shí)，名義利率比實(shí)際利率高B、名義利率是扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率，實(shí)際利率是包含通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率C、名義利率是包含通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率，實(shí)際利率是扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率√D、當(dāng)物價(jià)不斷上漲時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低28、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算類型，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、結(jié)算機(jī)構(gòu)可以在凈額結(jié)算中擔(dān)當(dāng)中央對(duì)手方B、做市商需對(duì)全額結(jié)算的完成提供擔(dān)?！藽、凈額結(jié)算適用于交易所撮合交易模式和做市商機(jī)制發(fā)達(dá)的場(chǎng)外市場(chǎng)D、全額結(jié)算適用于高度自動(dòng)化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場(chǎng)29、關(guān)于受償?shù)燃?jí)不同的債券，下列說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、次級(jí)債務(wù)在清償時(shí)僅有少量甚至沒有補(bǔ)償B、專利和品牌也可以作為有保證債券的保證券的保證物C、優(yōu)先無保證債券在受償排序上要先于優(yōu)先次級(jí)債務(wù)D、有保證債券有時(shí)也被稱為信用債券√30、關(guān)于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）[單選題]*A、基礎(chǔ)原材料類大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)√B、大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨C、目前國(guó)際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等D、相比國(guó)外商品期貨市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)商品期貨市場(chǎng)在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價(jià)權(quán)的制高點(diǎn)31、關(guān)于常用的VA.R結(jié)算方法-歷史模擬法，以下表述正確的是（）。[單選題]*A、歷史模擬法通過風(fēng)險(xiǎn)因子的概率分布模型，繼而重復(fù)模擬風(fēng)險(xiǎn)因子變動(dòng)的過程B、歷史模擬法假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因子收益率服從某特定類型的概率分布，依據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因子收益率分布C、歷史模擬法可以根據(jù)歷史樣本分布求出風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，組合收益的數(shù)據(jù)可以利用組合中投資工具收益的歷史√D、歷史模擬法事先確定風(fēng)險(xiǎn)因子收益或概率分布，利用歷史數(shù)據(jù)對(duì)未來方向進(jìn)行估算32、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由（）承擔(dān)，基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)（）責(zé)任。[單選題]*A、基金財(cái)產(chǎn)本身、無限B、基金財(cái)產(chǎn)本身、有限√C、基金管理人、有限D(zhuǎn)、基金管理人、無限33、在某一時(shí)點(diǎn)，看漲期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格大于其執(zhí)行價(jià)格，則該期權(quán)是一份（）。[單選題]*A、虛值期權(quán)B、實(shí)值期權(quán)√C、零值期權(quán)D、平價(jià)期權(quán)34、某5年期可轉(zhuǎn)債既有贖回條款也有回售條款，且2年后就可以贖回、回售或轉(zhuǎn)換股票。假設(shè)在發(fā)行3年后市場(chǎng)利率大幅上漲，此可轉(zhuǎn)債的正股價(jià)格也下跌至轉(zhuǎn)股價(jià)格之下。最有可能出現(xiàn)的情況是（）。[單選題]*A、轉(zhuǎn)換條款行使B、贖回條款行使C、債券價(jià)值上漲D、回售條款行使√35、某日某基金買入S股票10000股，成交價(jià)5元/股，當(dāng)日賣出Q股票20000股，成交價(jià)10元/股，按1‰稅率征收標(biāo)準(zhǔn)，該基金需繳納的印花稅是（）。[單選題]*A、200元√B、150元C、250元D、50元36、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS），以下表述正確的是（）。[單選題]*A、投資管理機(jī)構(gòu)必須披露3年以上的業(yè)績(jī)B、GIPS業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的基礎(chǔ)是輸入數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確√C、投資管理機(jī)構(gòu)使用GIPS標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行披露時(shí)，必須同時(shí)遵守它提供的兩套標(biāo)準(zhǔn)D、它屬于強(qiáng)制執(zhí)行的業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)37、下列選項(xiàng)中，不屬于我國(guó)現(xiàn)行場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是（）[單選題]*A、貨銀對(duì)付原則B、見款付券原則√C、分級(jí)結(jié)算原則D、法人結(jié)算原則38、關(guān)于被動(dòng)投資，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、通過跟蹤指數(shù)獲得基準(zhǔn)指數(shù)的回報(bào)B、被動(dòng)投資的目標(biāo)是獲得較小的恒定超額收益√C、投資經(jīng)理不會(huì)試圖利用技術(shù)分析或者數(shù)量方法預(yù)測(cè)市場(chǎng)的總體走勢(shì)D、投資經(jīng)理不會(huì)嘗試?yán)没久娣治稣页霰坏凸阑蚋吖赖墓善?9、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說法正確的是（）。[單選題]*A、回售價(jià)格根據(jù)回售時(shí)標(biāo)的股票市價(jià)確定B、回售條款由發(fā)行人行使C、回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使√D、股票下跌時(shí)可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款40、以下關(guān)于估值責(zé)任的表述,錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、基金管理人在計(jì)算份額凈值時(shí),可參考估值工作小組意見的,但不能免除其估值責(zé)任B、基金托管人對(duì)管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任C、基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議時(shí),以基金管理人的意見為準(zhǔn)√D、基金估值的責(zé)任人是基金管理人41、以下選項(xiàng)不屬于債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)的是（）。[單選題]*A、債券到期風(fēng)險(xiǎn)√B、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)C、利率風(fēng)險(xiǎn)D、信用風(fēng)險(xiǎn)42、會(huì)計(jì)師在審計(jì)某公司2016年的財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)發(fā)現(xiàn)該公司將其所得稅費(fèi)用計(jì)算錯(cuò)誤，多計(jì)提了所得稅費(fèi)用，會(huì)計(jì)師調(diào)整后，該公司的利息倍數(shù)將會(huì)（）。[單選題]*A、變大B、不變√C、無法判斷D、變小43、業(yè)內(nèi)最常用的股票型基金相對(duì)收益歸因分析模型是（）[單選題]*A、平均收益率B、夏普比率C、B.rinson模型√D、特雷諾比率44、以下屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。[單選題]*A、某企業(yè)發(fā)行的債券在付息日無法及時(shí)支付利息√B、某上市公司股票在資本市場(chǎng)不景氣時(shí)，價(jià)格出現(xiàn)較大波動(dòng)C、某公司由于某重大投資項(xiàng)目的虧損，使得公司息稅前利潤(rùn)大幅度減少D、某公司的海外資產(chǎn)由于匯率波動(dòng)遭受損失45、關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來某一時(shí)刻B、即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻C、遠(yuǎn)期利率水平一定高于即期利率水平√D、即期利率與遠(yuǎn)期利率的計(jì)息日起點(diǎn)不同46、關(guān)于債券的當(dāng)期收益率，以下表述正確的是（）。[單選題]*A、債券的年利息收入與債券的到期收益的比率B、債券的年息收入與債券面值的比率C、債券的年息收入與債券的內(nèi)在價(jià)值的比率D、債券的年息收入與當(dāng)前的債券市場(chǎng)價(jià)格的比率√47、有兩條關(guān)于期貨市場(chǎng)功能的論述:Ⅰ期貨市場(chǎng)最基本的功能就是風(fēng)險(xiǎn)管理，期貨市場(chǎng)可以消除大多數(shù)金融風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)了整個(gè)金融系統(tǒng)的穩(wěn)定性Ⅱ期貨市場(chǎng)提高了供求信息的利用效率，標(biāo)準(zhǔn)合約又增加了市場(chǎng)流動(dòng)性，為現(xiàn)貨市場(chǎng)提供了參考價(jià)格，起到了價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能:對(duì)這兩條論述判斷正確的是（）。[單選題]*A、Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ錯(cuò)誤B、Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ正確√C、Ⅰ正確，Ⅱ正確D、Ⅰ正確，Ⅱ錯(cuò)誤48、王先生通過分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，認(rèn)為醫(yī)藥行業(yè)具有較大發(fā)展前景，于是通過購(gòu)買醫(yī)藥ETF基金以加大對(duì)醫(yī)療行業(yè)證券投資。王先生的策略為（）。Ⅰ自上而下策略Ⅱ自下而上策略Ⅲ主動(dòng)投資策略Ⅳ被動(dòng)投資策略[單選題]*A、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅳ√D、Ⅰ、Ⅲ49、以下選項(xiàng)中，屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是（）I鋼鐵、銅、鋁塊橡膠、黃金、白銀玉米、大豆、棕櫚油IV鉛、鋅、鐵礦石[單選題]*A、II、IVB、I、IV√C、I、IID、II、III50、某股票的前收盤價(jià)為10元,經(jīng)每10股分紅0.5元的現(xiàn)金紅利后,該股票的除息參考價(jià)為（）。[單選題]*A、9.95元√B、10.5元C、10.05元D、9.5元51、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QD.II）產(chǎn)品的相關(guān)當(dāng)事人不包括（）。[單選題]*A、資產(chǎn)管理人B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)√C、境外投資顧問D、資產(chǎn)托管人52、關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。[單選題]*A、最小方差前沿只有下半部分是有效，故稱有效前沿B、有效前沿又叫夏普有效前沿C、有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方√D、有效前沿不在最小方差前沿上53、凈資產(chǎn)收益率是杜邦分析法的核心指標(biāo)，以下與該指標(biāo)無關(guān)的比率是（）。[單選題]*A、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B、存貨周轉(zhuǎn)率√C、銷售利潤(rùn)率D、權(quán)益乘數(shù)54、關(guān)于不同類型證券的投票權(quán)，以下表述正確的是（）。[單選題]*A、優(yōu)先股有優(yōu)先投票權(quán)B、債券的投票權(quán)次于普通股C、投票權(quán)與現(xiàn)金流量權(quán)保持一致D、普通股按持股比例投票√55、關(guān)于股票估值方法，以下模型和方法屬于內(nèi)在價(jià)值法的是（）。[單選題]*A、市盈率模型B、經(jīng)濟(jì)附加值模型√C、市銷率模型D、企業(yè)價(jià)值倍數(shù)56、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，可以選擇境外資產(chǎn)托管人員負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。關(guān)于境外資產(chǎn)托管人所需滿足的條件，以下表述正確的是（）[單選題]*A、在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于2億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣B、在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣√C、在中國(guó)大陸設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于20億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣D、在中國(guó)大陸設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣57、可以體現(xiàn)基金盈利能力和分紅能力的指標(biāo)為（）。[單選題]*A、期末基金資產(chǎn)B、期末基金份額凈值√C、期初基金資產(chǎn)D、期末基金份額58、債券ABCD的凸性分別為3、2、1、0.5，在其他特性相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇哪種債券進(jìn)行投資?（）[單選題]*A、債券BB、債券DC、債券A√D、債券C59、×年×月×日，某基金公告利潤(rùn)分配，每10股分配0．2元，權(quán)益分配日(除權(quán)除息日)某投資者持有該股10000份，未進(jìn)行除息時(shí)基金份額凈值為1．222元，則除權(quán)、除息后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為（）。[單選題]*A、1．202;10000份√B、1．220;10000份C、1．022;9800份D、1．222;1000份60、進(jìn)行基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)不能僅看回報(bào)率，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)必須考慮的因素是（）。[單選題]*A、基金管理規(guī)?！藼、基金公司股權(quán)穩(wěn)定性C、基金經(jīng)理從業(yè)年限D(zhuǎn)、基金公司資產(chǎn)管理規(guī)模61、投資者在考察其所投資的私募股權(quán)基金時(shí)會(huì)畫出一條曲線，被稱為J曲線，以下相關(guān)表述正確的是（）。[單選題]*A、對(duì)投資者而言，私募股權(quán)基金在投資前期，主要是以投入資金為主√B、J曲線意味著私募股權(quán)投資通常可在一兩年獲得回報(bào)C、對(duì)投資者而言，私募股權(quán)基金通常在項(xiàng)目后期，開始現(xiàn)金流出D、J曲線以風(fēng)險(xiǎn)為橫軸，以收益為縱軸62、（）是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率，表示的是從現(xiàn)在（t=0）到時(shí)間t的收益。[單選題]*A、名義利率B、遠(yuǎn)期利率C、即期利率√D、實(shí)際利率63、下列屬于基金投資交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)的是（）。[單選題]*A、投資組合風(fēng)險(xiǎn)√B、匯率風(fēng)險(xiǎn)C、利率風(fēng)險(xiǎn)D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)64、關(guān)于遠(yuǎn)期合約與期貨合約的比較，以下描述正確的是（）。[單選題]*A、遠(yuǎn)期合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約B、遠(yuǎn)期合約可以在場(chǎng)外市場(chǎng)交易√C、遠(yuǎn)期合約的流動(dòng)性要好于期貨合約D、遠(yuǎn)期合約的履約信用風(fēng)險(xiǎn)小于期貨合約65、計(jì)算某股票貝塔系數(shù)需要用到的指標(biāo)是（）。Ⅰ該股票與整個(gè)股票市場(chǎng)的相關(guān)性Ⅱ股票自身的標(biāo)準(zhǔn)差Ⅲ整個(gè)市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)差Ⅳ該股票在投資組合中配置的權(quán)重[單選題]*A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ√C、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ66、使用內(nèi)在價(jià)值法對(duì)股票進(jìn)行估值,不同現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模式,股利貼現(xiàn)模式(D.D.M)采用的現(xiàn)金流是（）。[單選題]*A、現(xiàn)金股利√B、業(yè)自由現(xiàn)金流C、留存收益D、權(quán)益自由現(xiàn)金流67、如果債券基金經(jīng)理采用免疫策略，則他需要較好地確定持有期，找到所有的久期等于持有期的債券，并選擇凸性（）的債券。[單選題]*A、最高√B、相等C、為零D、最低68、關(guān)于證券交易所，以下描述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、證券交易所對(duì)從事證券交易各種活動(dòng)監(jiān)管嚴(yán)密，以保證場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)高效有序的運(yùn)行B、證券交易所為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施C、證券交易所為證券市場(chǎng)提供安全高效的證券登記結(jié)算服務(wù)√D、證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣69、如果股票基金的平均市盈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率，則可以認(rèn)為該股票基金屬于（）。[單選題]*A、激進(jìn)型基金B(yǎng)、防御型基金C、價(jià)值型基金√D、成長(zhǎng)型基金70、資本資產(chǎn)定價(jià)模型認(rèn)為，投資者想要獲得更高的報(bào)酬，就必須承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)，此處風(fēng)險(xiǎn)指的是（）。[單選題]*A、系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)√D、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)減去非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)后的額外風(fēng)險(xiǎn)71、關(guān)于私募股權(quán)投資采取的主要退出機(jī)制，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、破產(chǎn)清算B、借殼上市C、大宗交易√D、首次公開發(fā)行72、關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要包括由政治因素、宏觀經(jīng)濟(jì)因素、法律因素等引起的風(fēng)險(xiǎn)√B、政策風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)往往是由某個(gè)或者少數(shù)特別因素導(dǎo)致的D、組合化投資可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)73、采用被動(dòng)投資策略的投資者,通常（）。[單選題]*A、嘗試?yán)没久娣治稣页霰坏凸阑蚋吖赖墓善盉、認(rèn)為市場(chǎng)并非完全有效C、試圖利用技木預(yù)測(cè)市場(chǎng)總體走勢(shì)調(diào)整股票組合D、通過跟蹤指數(shù)獲得基準(zhǔn)指數(shù)的回報(bào)√74、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況，以下說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易B、交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人不能攔截基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令√C、在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理可通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令D、不同基金經(jīng)理下達(dá)的買賣同一股票指令，交易時(shí)應(yīng)強(qiáng)制按公平交易方式進(jìn)行交易75、某汽車生產(chǎn)企業(yè)在2017年度收到一筆訂購(gòu)汽車的預(yù)收賬款，共計(jì)現(xiàn)金5000萬元。這筆預(yù)收賬款對(duì)該企業(yè)現(xiàn)金流的影響是（）。[單選題]*A、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流增加√B、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流減少C、投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流增加D、企業(yè)的現(xiàn)金流增加但不影響現(xiàn)金流量表76、關(guān)于均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、對(duì)同一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)就是大小處于正中間位置的那個(gè)數(shù)值B、有些時(shí)候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同C、中位數(shù)就是上50％分位數(shù)D、投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績(jī)的基準(zhǔn)√77、關(guān)于證券市場(chǎng)線和資本市場(chǎng)線的比較區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、資本市場(chǎng)線決定最適合的資產(chǎn)配置點(diǎn)B、資本市場(chǎng)線的斜率是市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)√C、證券市場(chǎng)線用系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（β值）衡量風(fēng)險(xiǎn)D、資本市場(chǎng)線可以運(yùn)用于有效投資組合78、下列不屬于國(guó)內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類型的是（）。[單選題]*A、專業(yè)化的私募投資基金B(yǎng)、大型多元化金融機(jī)構(gòu)下設(shè)的直接投資部門C、具有政府背景的投資基金D、大型企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門√79、一般而言，基金公司投資管理部門設(shè)置主要包括（）。Ⅰ投資決策委員會(huì)Ⅱ投資部Ⅲ研究部Ⅳ交易部[單選題]*A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√C、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ80、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)敏感度指標(biāo)的是（）。[單選題]*A、特雷諾比率√B、久期C、凸性D、β系數(shù)81、假設(shè)某股票最高價(jià)格為20元，某投資者下達(dá)一項(xiàng)指令，當(dāng)股票價(jià)格跌破18元時(shí)，全部賣出所持股票。該投資者下達(dá)的指令類型是（）。[單選題]*A、限價(jià)買入指令B、止損買入指令C、止損賣出指令√D、限價(jià)賣出指令82、采用被動(dòng)投資策略的投資管理人（）。[單選題]*A、時(shí)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)證券,并根據(jù)時(shí)常走勢(shì)調(diào)整股票組合B、嘗試?yán)没久娣治稣页霰桓吖阑虻凸赖墓善盋、盡量減少不必要的交易成本√D、相信系統(tǒng)性跑贏市場(chǎng)是可能的83、關(guān)于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義，有以下幾種說法:I標(biāo)志著人民幣國(guó)際化的重要進(jìn)展刺激了人民幣的資產(chǎn)需求豐富了境外人民幣資本的投資品種IV標(biāo)志著我國(guó)不斷擴(kuò)大金融市場(chǎng)開放V標(biāo)志著我國(guó)資本賬戶已經(jīng)完全開放以上說法正確的是（）[單選題]*A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√C、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ84、如果基于月度收益計(jì)算得到的下行標(biāo)準(zhǔn)差為8%，那么年化下行標(biāo)準(zhǔn)差為（）[單選題]*A、3.32%B、2.31%C、27.71%√D、96%85、根據(jù)目前的稅收政策，發(fā)生在國(guó)內(nèi)的以下投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不需要繳納增值稅的是（）Ⅰ封閉式證券投資基金買賣股票產(chǎn)生盈利Ⅱ公募基金買賣股票產(chǎn)生盈利Ⅲ私募證券基金管理人收取基金管理費(fèi)Ⅳ公募基金管理人收取基金管理費(fèi)[單選題]*A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ√C、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ86、以下常見的股票市場(chǎng)指數(shù)中，采用算術(shù)平均法編制而成的是（）。[單選題]*A、標(biāo)普500B、上證綜指C、滬深300D、道瓊斯指數(shù)√87、對(duì)于不含期權(quán)的債券，當(dāng)債券收益率分別上升和下降相同單位時(shí)，以下說法正確的是（）[單選題]*A、債券價(jià)格會(huì)隨之同向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度等于下降幅度B、債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度大于下降幅度√C、債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度等于下降幅度D、債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度小于下降幅度88、小芳購(gòu)買了某公司發(fā)行的面值為100元的3年期債券共100張，利率為5%，每年付息一次，該筆投資共獲得利息收入（）元。[單選題]*A、10500B、1500√C、11500D、1010089、關(guān)于期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、期貨交易者能將經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況信息傳遞給現(xiàn)貨交易者B、現(xiàn)貨和期貨市場(chǎng)的套利活動(dòng)對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)沒有影響√C、期貨市場(chǎng)中形成的價(jià)格能反映供求狀況D、期貨合約價(jià)格能反映標(biāo)的資產(chǎn)所包含的信息變化90、以下屬于投資組合市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。[單選題]*A、限制與同一交易對(duì)手的交易集中度B、計(jì)算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期C、分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)和特征D、跟蹤分析基金重倉(cāng)股、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例√91、某公司發(fā)行了面值為100元的3年期零息債券，現(xiàn)在市場(chǎng)利率為10%，則該債券的現(xiàn)值為（）。[單選題]*A、75.13元√B、133.10元C、82.64元D、70.00元92、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假定的是（）。[單選題]*A、不存在交易費(fèi)用及稅金B(yǎng)、所有投資者都具有同樣的信息C、所有投資者都是理性的D、市場(chǎng)上只有兩種投資者√93、關(guān)于收益率曲線,以下表述正確的是（）。Ⅰ收益率曲線描述的是利率的期限結(jié)構(gòu)Ⅱ收益率曲線描述的是利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)Ⅲ在不同的市場(chǎng)階段可以觀察到不同的收益率曲線形態(tài)Ⅳ通常情況下，投資者對(duì)期限較短的債券會(huì)要求較高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)[單選題]*A、Ⅰ、Ⅲ√B、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、IV94、以下資產(chǎn)負(fù)債表的項(xiàng)目中，應(yīng)計(jì)在資產(chǎn)項(xiàng)下的是（）。[單選題]*A、資本公積B、應(yīng)付賬款C、預(yù)收賬款D、預(yù)付賬款√95、如果要將基于每日收益率計(jì)算所得的下行標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行年化，正確的做法是（）。[單選題]*A、除以交易日數(shù)量B、除以交易日數(shù)量的開方C、乘以交易日數(shù)量D、乘以交易日數(shù)量的開方√96、關(guān)于期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能，以下表述正確的是（）。Ⅰ期貨交易可以使風(fēng)險(xiǎn)在具有不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移和再分配Ⅱ期貨市場(chǎng)能夠提高金融系統(tǒng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力Ⅲ期貨交易能夠消除金融市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)[單選題]*A、Ⅰ、Ⅱ√B、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ97、關(guān)于投資者特征，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)的可以投資期限較長(zhǎng)的品種B、機(jī)構(gòu)投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力通常比較強(qiáng)C、具有穩(wěn)定收入來源的投資者可以投資期限較長(zhǎng)的品種D、機(jī)構(gòu)投資者可以向所有個(gè)人投資者發(fā)行產(chǎn)品√98、假設(shè)某封閉式基金3月10日的基金凈資產(chǎn)為55000萬元人民幣，3月11日的基金凈資產(chǎn)為55157萬元人民幣，該股票基金的托管費(fèi)率為0.2%，該年實(shí)際天數(shù)為366天，則3月11日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)為（）。[單選題]*A、0.3005萬元√B、0.3013萬元C、0.3022萬元D、0.3014萬元99、以下不屬于采用貼現(xiàn)發(fā)行方式的貨幣市場(chǎng)工具的是（）。[單選題]*A、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單√B、短期政府債C、商業(yè)票據(jù)D、同業(yè)存單100、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是經(jīng)由（）批準(zhǔn)設(shè)立的。[單選題]*A、國(guó)務(wù)院財(cái)政部B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、上海證券交易所和深圳證券交易所D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)√B1、關(guān)于遠(yuǎn)期合約，以下表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、遠(yuǎn)期合約通常在到期前對(duì)沖抵消，而不必在到期時(shí)進(jìn)行實(shí)物交割√B、遠(yuǎn)期合約雙方在未來均負(fù)有義務(wù)C、遠(yuǎn)期合約經(jīng)雙方談判商定，交易成本較高D、遠(yuǎn)期合約雙方均面臨對(duì)方違約的風(fēng)險(xiǎn)2、如果當(dāng)前1年和2年的即期利率分別為7%和8%，那么隱含1年到2年遠(yuǎn)期利率為（）[單選題]*A、7.5%B、9%√C、15%D、1%3、衍生工具是由另一種基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)成或衍生而來，關(guān)于其中的基礎(chǔ)資產(chǎn)，以下表述正確的有（）I基礎(chǔ)資產(chǎn)通常被稱作合約標(biāo)的資產(chǎn)II可以是股票、債券等金融資產(chǎn)III可以是黃金、原油等大宗商品或貴金屬IV可以是市場(chǎng)利率、股票市場(chǎng)指數(shù)[單選題]*A、II、III、IVB、I、III、IVC、I、II、III、IV√D、I、II、III4、以下選項(xiàng)中不屬于股票價(jià)格指數(shù)的編制方法是（）[單選題]*A、加權(quán)平均法B、移動(dòng)平均法√C、算數(shù)平均法D、幾何平均法5、以下選項(xiàng)中，不能用于防范債券基金流動(dòng)（）[單選題]*A、準(zhǔn)備一定的現(xiàn)金以備不時(shí)之需B、控制流通受限資產(chǎn)比例C、增加長(zhǎng)久期債券配置比例√D、選擇交易活躍的債券6、以下不屬于基金暫停估值情形的是（）某只基金重倉(cāng)的債券到期后未能兌付，嚴(yán)重影響該基金的流動(dòng)性II.港股通產(chǎn)品，因臺(tái)風(fēng)警報(bào)，聯(lián)交所宣布閉市一天某基金因投資經(jīng)理申請(qǐng)年休假。基金無人管理因估值系統(tǒng)準(zhǔn)備不充分，某基金無法正確算出產(chǎn)品應(yīng)納增值稅額[單選題]*A、I、II、IIIB、III、IV√C、I、III、IVD、I、II7、資管產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，以（）為增值稅納稅人[單選題]*A、資管產(chǎn)品管理人√B、資管產(chǎn)品托管人C、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D、資管產(chǎn)品投資者8、根據(jù)以下材料，回答{TSE}題在對(duì)普通股票進(jìn)行估值的時(shí)候，常用的估值模型可以分為兩類:內(nèi)在價(jià)值法（貼現(xiàn)模型）和相對(duì)價(jià)值法（乘數(shù)估值模型）。{TS}以下估值模型中，屬于內(nèi)在價(jià)值法的是（）[單選題]*A、經(jīng)濟(jì)附加值模型√B、資本資產(chǎn)定價(jià)模型C、套利定價(jià)模型D、市凈率模型9、市盈率與市現(xiàn)率均屬于相對(duì)價(jià)值估值模型，與市盈率相比，市現(xiàn)率的優(yōu)勢(shì)在于（）[單選題]*A、計(jì)算市現(xiàn)率使用的現(xiàn)金流價(jià)值不易受到操控√B、市現(xiàn)率需經(jīng)過審計(jì)師審計(jì)，市盈率不需要C、當(dāng)每股盈利為負(fù)數(shù)時(shí)市盈率不適用，但是市現(xiàn)率在任何情況下都適用D、與市盈率相比，市現(xiàn)率披露的頻率更加頻繁10、在銀行間債券市場(chǎng)，債券交易雙方達(dá)成交易后實(shí)際執(zhí)行債券交割和資金交收的日期是（）。[單選題]*A、截止過戶日B、交易日C、債權(quán)債務(wù)登記日D、結(jié)算日√11、關(guān)于基金公司交易部，以下表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、基金采取集中交易制度B、交易部屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求C、交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋D、交易部負(fù)責(zé)提出投資組合交易指令√12、某投資者通過借入所在證券公司資金購(gòu)買有價(jià)證券的交易方式為（）[單選題]*A、賣空交易B、買空交易√C、現(xiàn)貨交易D、期貨交易13、根據(jù)自律管理要求，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行必須采取的措施包括（）制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和內(nèi)部控制制度建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系IV.建立完善的交易制度，確保交易公平[單選題]*A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III√14、逐筆全額結(jié)算方式的主要特點(diǎn)不包括（）[單選題]*A、交收期不早于T+1日√B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不提供交收擔(dān)保C、可以采用貨銀對(duì)付或純?nèi)^戶等D、資金（證券）的足額以單筆交易15、在通貨膨脹不大的情況下，名義利率與實(shí)際利率的正確關(guān)系是（）。[單選題]*A、實(shí)際利率=名義利率-通貨膨脹率√B、實(shí)際利率=名義利率/（1+通貨膨脹率）C、實(shí)際利率=名義利率*（1+通過膨脹率）D、實(shí)際利率=名義利率+通貨膨脹率16、關(guān)于股票的賬面價(jià)值和清算價(jià)值，以下表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值B、在公司清算時(shí)，大多數(shù)公司股票的清算價(jià)值實(shí)際上高于其賬面價(jià)值√C、理論上股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但實(shí)際上并非如此D、股票的清算價(jià)值是根據(jù)資產(chǎn)實(shí)際出售額計(jì)算的17、雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護(hù)，若信用工具發(fā)生違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買方支付賠償，這樣的互換合約被稱為（）[單選題]*A、股權(quán)互換B、信用違約互換√C、利率互換D、貨幣互換18、如果證券市場(chǎng)為半強(qiáng)有效市場(chǎng)，則證券價(jià)格能夠充分反映以下信息中的（）I.內(nèi)部信息II.歷史股價(jià)III.歷史成交量IV.公司分紅公告V.公司并購(gòu)公告[單選題]*A、I、III、VB、II、IIIC、I、IV、VD、II、III、IV、V√19、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回條款，下列表述正確的是（）[單選題]*A、贖回條款的存在使得可轉(zhuǎn)換債券的債息成本較沒有贖回條款的一般債券更低B、贖回條款約定的權(quán)利在可轉(zhuǎn)換債券存續(xù)期內(nèi)可以隨時(shí)行使C、贖回條款的存在限制了可轉(zhuǎn)換債券持有者的盈利空間√D、贖回條款規(guī)定的是可轉(zhuǎn)換債券持有者的權(quán)利20、以下不屬于基金公司投資交易過程中交易執(zhí)行環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的是（）[單選題]*A、未踐行最佳執(zhí)行原則，交易效率低或差錯(cuò)率高B、交易的執(zhí)行獨(dú)立于基金經(jīng)理√C、對(duì)交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制不足D、交易價(jià)格顯著偏離公允價(jià)格21、在充分有效市場(chǎng)的前提下，關(guān)于資本市場(chǎng)線上的任一組合的風(fēng)險(xiǎn)情況，以下表述正確的是（）[單選題]*A、既有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，也有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B、只有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，沒有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)√C、只有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，沒有系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)均被完全分散22、關(guān)于麥考利久期和修正修正久期，以下表述正確的是（）麥考利久期是用加權(quán)平均數(shù)值的形式來估算債券的平均到期時(shí)間只有在收益率變動(dòng)幅度較小以及收益率曲線平行移動(dòng)時(shí)，修正久期才是一個(gè)較合格的債券價(jià)格敏感指標(biāo)[單選題]*A、兩種描述錯(cuò)誤B、兩種描述正確C、表述I正確，表述II錯(cuò)誤√D、表述I錯(cuò)誤，表述II正確23、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，以下行為中QDII基金一定不得有的是（）[單選題]*A、購(gòu)買貴金屬√B、交易金融衍生品C、投資公募基金D、借入現(xiàn)金24、某企業(yè)獲得了固定利率貸款，但是基于未來利率水平將會(huì)持續(xù)緩慢下降的預(yù)期，企業(yè)希望以浮動(dòng)利率籌集資金，該企業(yè)可以使用的工具是（）[單選題]*A、遠(yuǎn)期B、期貨C、期權(quán)D、互換√25、根據(jù)CAPM模型，已知市場(chǎng)預(yù)期收益率為10%，短期國(guó)庫(kù)券利率為3%，某股票的貝塔系數(shù)為1，則該股票的預(yù)期收益率等于（）[單選題]*A、7%B、9%C、10%√D、13%26、關(guān)于投資者的投資目標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力有投資者的各項(xiàng)客觀因素決定B、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿是投資者的主觀愿望，反映了投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度C、如果投資者的資產(chǎn)遠(yuǎn)大于負(fù)債，或者收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于日常支出，那么可以認(rèn)為該投資者具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D、如果投資者持有的資產(chǎn)投資者期限較短，那么可以認(rèn)為該投資者具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力√27、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由符合有關(guān)規(guī)定的托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管人的職責(zé)，以下表述正確的是（）[單選題]*A、托管人應(yīng)主動(dòng)承擔(dān)境內(nèi)外所有資產(chǎn)的受托職責(zé)，不得授權(quán)境外托管人代為履行B、托管人可以委托滿足一定條件的境外托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)√C、境外托管人在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立有分支機(jī)構(gòu)，ODII可不設(shè)境內(nèi)托管人D、因境外托管人的過錯(cuò)、疏忽等原因?qū)е禄鹭?cái)產(chǎn)受損的，境內(nèi)托管人無需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任28、關(guān)于杜邦分析法，以下表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、杜邦分析法中，資產(chǎn)收益率可以分解成銷售利潤(rùn)率與總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率的乘積B、杜邦分析法有助于深入分析比較企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C、杜邦分析法最早是由美國(guó)杜邦公司使用的一種財(cái)務(wù)分析方法D、杜邦分析法是針對(duì)總資產(chǎn)收益率進(jìn)行逐級(jí)分解的財(cái)務(wù)分析方法√29、關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，結(jié)算參與機(jī)構(gòu)僅能選擇開立綜合結(jié)算備付金賬戶用于資金交收√B、在共同對(duì)手方制度下，即使買賣雙方中的一方不能履約，結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方先行墊其應(yīng)收的證券或資金C、根據(jù)貨銀對(duì)付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券D、根據(jù)分級(jí)結(jié)算原則，當(dāng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收30、某分析師希望采用經(jīng)濟(jì)附加值（EVA）模型計(jì)算甲、乙和丙公式的經(jīng)營(yíng)績(jī)效，計(jì)算后得到以下數(shù)據(jù):甲公司資本收益率9%加權(quán)平均資本成本5%實(shí)際資本投入30億元，乙公司資本收益率12%加權(quán)平均資本成本17%實(shí)際資本投入50億元，丙公司資本收益率8%加權(quán)平均資本成本6%實(shí)際資本投入55億元，根據(jù)EVA模型比較三個(gè)公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效，正確的選項(xiàng)是（）[單選題]*A、甲>丙>乙√B、乙>丙>甲C、甲>乙>丙D、丙>乙>甲31、上交所規(guī)定，符合條件的證券公司可以為（）[單選題]*A、充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人角色，保證投資者的收益B、充當(dāng)做市商角色，執(zhí)行投資者的指令C、充當(dāng)做市商角色，為市場(chǎng)提供流動(dòng)√D、充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人角色，為市場(chǎng)提供流動(dòng)32、根據(jù)基金的歸因方式分類，相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行分析的是（），考查各個(gè)因素對(duì)基金總收益貢獻(xiàn)的是()絕對(duì)收益歸因II.相對(duì)收益歸因III.固定收益歸因IV.浮動(dòng)收益歸因[單選題]*A、II、IIIB、III、IVC、I、II√D、II、Ⅳ34、我國(guó)封閉式基金的估值頻率是（）[單選題]*A、每周B、每半個(gè)月C、每月D、每個(gè)交易日√35、李先生2017年5月8日買入A股票100股，價(jià)格8元，10月13日發(fā)放股利0.1元/股，11月15日每10股送1股，2017年12月29日該股股價(jià)依然是8元，截止2017年底李先生持有該股票的收益率是（）[單選題]*A、10%B、11.25%√C、1.25%D、036、某企業(yè)凈資產(chǎn)為1000萬元，當(dāng)年的銷售收入為800萬元，銷售成本為400萬元，預(yù)計(jì)未來一年利潤(rùn)為500萬元，市銷率為5，用市銷率計(jì)算該公司市值是（）萬元。[單選題]*A、5000B、2500C、2000D、4000√37、以下私募股權(quán)投資基金投資者中，對(duì)私募股權(quán)基金承擔(dān)無限連帶責(zé)任的是（）[單選題]*A、合伙型基金的普通合伙人√B、信托型基金的投資者C、合伙型基金的有限合伙人D、公司型基金的投資者38、一定數(shù)量的交易訂單迅速成交時(shí)會(huì)對(duì)市場(chǎng)造成影響，這種市場(chǎng)價(jià)格與交易沒有下達(dá)時(shí)市場(chǎng)可能的價(jià)格之間的差額,被稱為（）[單選題]*A、買賣價(jià)差B、機(jī)會(huì)成本C、延遲成本D、沖擊成本√39、關(guān)于資本市場(chǎng)線，以下表述錯(cuò)誤的（）[單選題]*A、資本市場(chǎng)線也叫資本配置線√B、資本市場(chǎng)線斜率總為正C、資本市場(chǎng)線通過無風(fēng)險(xiǎn)利率和市場(chǎng)資產(chǎn)組合兩個(gè)點(diǎn)D、資本市場(chǎng)線可達(dá)到最優(yōu)的資源配置40、投資者買入某股票10000股，不需繳納（）[單選題]*A、經(jīng)手費(fèi)B、印花稅√C、證券交易監(jiān)管費(fèi)D、過戶費(fèi)41、關(guān)于信息比率，以下表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、信息比率引入了業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)B、信息比率是相對(duì)收益率進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的分析指標(biāo)C、信息比率反映了跟蹤偏離度√D、信息比率是單位跟蹤誤差所對(duì)應(yīng)的超額收益43、關(guān)于進(jìn)行跨境投資的QDII基金的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、QDII基金可以分享其他幣種對(duì)人民幣貶值帶來的好處√B、QDII基金可以通過一些外匯遠(yuǎn)期合約和貨幣互換等衍生工具來進(jìn)行匯率的避險(xiǎn)操作C、QDII基金投資于全球多幣種市場(chǎng)，可以有效降低投資單一市場(chǎng)所面臨的匯率風(fēng)險(xiǎn)D、QDII基金可以通過實(shí)施多個(gè)國(guó)家和地區(qū)之間的資產(chǎn)組合配置來有效分散系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)44、滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位為（）[單選題]*A、0.2√B、0.02C、0.01D、0.145、某基金期末的未分配利潤(rùn)表部分?jǐn)?shù)據(jù)如下所示:本期末未分配利潤(rùn)，已實(shí)現(xiàn)部分5000000元，未實(shí)現(xiàn)部分3000000元該基金期末的可供分配利潤(rùn)是（）元[單選題]*A、2,000，000B、5,000，000√C、8,000，000D、3,000，00046、關(guān)于息票債券和貼現(xiàn)債券，以下表述正確的是（）[單選題]*A、息票債券和貼現(xiàn)債券是按照計(jì)息方式分類的兩種常見債券類型B、貼現(xiàn)債券是指在發(fā)行時(shí)不規(guī)定利率、券面不附息票，折價(jià)發(fā)行的債券√C、與息票債券和貼現(xiàn)債券同屬一種分類方法下債券類型的還有金融債券D、息票債券一般來說屬于短期債券47、某固定利率債券面額為100元，票面利率為4%，每年付息一次，期限為2年，市場(chǎng)利率為5%，用貼現(xiàn)現(xiàn)金流{DCF}估值法計(jì)算改債券的內(nèi)在價(jià)值為（）元。[單選題]*A、A.99.28B、98.14√C、101.89D、102.8548、關(guān)于銷售利潤(rùn)率的分析，以下表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、知道凈利潤(rùn)和銷售收入即可計(jì)算出銷售利潤(rùn)率B、稅費(fèi)總額越低，銷售利潤(rùn)率越高√C、通常稅收變化會(huì)影響到銷售利潤(rùn)率D、銷售利潤(rùn)率可作為評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率49、A基金的最大回撤為40%，投資期限為2015年一整年，B基金的最大回撤為20%，投資期限為2015年6月至12月，根據(jù)以上信息，從投資者的角度判斷A基金和B基金的優(yōu)劣，以下表述正確的是（）[單選題]*A、A基金優(yōu)于B基金B(yǎng)、B基金優(yōu)于A基金C、根據(jù)題干信息無法作出判斷√D、A基金與B基金下行風(fēng)險(xiǎn)相似50、當(dāng)期限相對(duì)較短的債券利率與期限呈正向關(guān)系，期限相對(duì)較長(zhǎng)的債券利率與期限呈反向關(guān)系，收益率曲線呈（）形態(tài)。[單選題]*A、拱形√B、水平C、反轉(zhuǎn)D、上升51、在資本市場(chǎng)中相信市場(chǎng)定價(jià)有效的投資者認(rèn)為（）。[單選題]*A、交易成本的因素可以忽略B、系統(tǒng)性地跑贏市場(chǎng)是不可能的√C、不應(yīng)選擇被動(dòng)投資策略D、在市場(chǎng)有效的前提下有可能獲得超額收益52、關(guān)于基金估值，以下表述正確的是（）.[單選題]*A、基金估值的第一責(zé)任主體為基金管理人。但基金合同另有約定的除外B、基金對(duì)交易活躍的證券估值時(shí)。一般采用最新的市場(chǎng)價(jià)格√C、基金管理人可以將基金資產(chǎn)價(jià)格適當(dāng)?shù)凸缽亩柚咕揞~贖回D、對(duì)于投資者來說，持有期間基金凈值的波動(dòng)無關(guān)緊要，僅贖回的凈值做到公允即可53、由于存在一系列同時(shí)影響多個(gè)資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)資產(chǎn)的收益之間都會(huì)存在（）。[單選題]*A、相關(guān)性√B、一致性C、互斥性D、互補(bǔ)性54、張大爺在周五成功申購(gòu)了某場(chǎng)外貨幣市場(chǎng)基金，又在下周四成功贖回了該基金，除周六日外沒有法定節(jié)假日，張大爺可以享受收益的天數(shù)是（）天。[單選題]*A、5B、6C、4√D、755、在基金公司投資交易流程中，交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人將違規(guī)的指令攔截，然后反饋給（）。[單選題]*A、交易員B、投資總監(jiān)C、研究員D、基金經(jīng)理√56、關(guān)于跟蹤誤差與主動(dòng)比重。以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、跟蹤誤差則是相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)B、跟蹤誤差計(jì)量的前提是清晰的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)C、主動(dòng)比重是指投資組合持倉(cāng)與基準(zhǔn)不同的部分D、主動(dòng)比重可以用來衡量投資組合的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否符合預(yù)定的目標(biāo)或是否在正常范圍內(nèi)√57、基金所投資的債券發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)基金產(chǎn)生的影響不包括（）。[單選題]*A、相關(guān)債券流動(dòng)性喪失，很難變現(xiàn)B、相關(guān)債券估值下跌，基金凈值受損C、相關(guān)基金經(jīng)理需補(bǔ)償基金資產(chǎn)的損失√D、投資者集中贖回基金，帶來流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)58、關(guān)于實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收，以下表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可以分為實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收B、批量處理交收和實(shí)時(shí)處理交收都可以全額結(jié)算或凈額結(jié)算方式進(jìn)行交收√C、實(shí)時(shí)處理交收方式下，結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查參與者券款情況，主要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行交收D、實(shí)時(shí)處理交收對(duì)市場(chǎng)參與者的流動(dòng)性要求相對(duì)較高59、以下屬于可以從基金資產(chǎn)中列支的交易費(fèi)用的是（）[單選題]*A、基金份額持有人買賣基金的費(fèi)用B、基金公司股東交易股權(quán)的費(fèi)用C、基金買賣股票的證管費(fèi)√D、基金的上市年費(fèi)60、關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、幾何平均收益忽略了貨幣的時(shí)間價(jià)值√B、幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想C、算術(shù)平均收益率計(jì)算方法是t期收益率的總和除以t期D、兩者之間的差距會(huì)隨著收益率波動(dòng)加劇而則增大61、關(guān)于GIPS輸入數(shù)據(jù)的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、對(duì)固定收益類等應(yīng)計(jì)利息的證券，必須采用收付實(shí)現(xiàn)制√B、目前投資管理機(jī)構(gòu)必須采用交易日會(huì)計(jì)制C、目前組合必須以公允價(jià)值進(jìn)行實(shí)際估值D、目前組合至少每月度進(jìn)行一次實(shí)際估值62、關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、同一基金在不同時(shí)間區(qū)間內(nèi)的收益，風(fēng)險(xiǎn)不具可比性B、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整前的收益比風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的超額收益更加重要√C、同一基金在不同時(shí)間區(qū)間內(nèi)的表現(xiàn)差距可能也很大D、需要考慮基金的規(guī)模63、某3年期債券，面值100元，票面利率為8%，每年付息1次，第1.2.3年的貼現(xiàn)因子分別為0.9，0.8，0.7，則該債券的現(xiàn)值為（）元[單選題]*A、89.2√B、100.00C、79.38D、86.864、以下不屬于基金費(fèi)用的是（）[單選題]*A、管理人報(bào)酬B、銷售服務(wù)費(fèi)C、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用D、公允價(jià)值變動(dòng)損益√65、關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)，以下表述正確的是（）[單選題]*A、質(zhì)押式回購(gòu)到期由逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方支付到期結(jié)算資金額B、質(zhì)押式回購(gòu)首期由正回購(gòu)方將回購(gòu)債券出售給逆回購(gòu)方C、質(zhì)押式回購(gòu)由正回購(gòu)方在將回購(gòu)債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方時(shí)取得逆回購(gòu)方支付的首期資金結(jié)算額√D、質(zhì)押式回購(gòu)到期由正回購(gòu)方以到期日市場(chǎng)價(jià)格從逆回購(gòu)方購(gòu)回回購(gòu)債券66、關(guān)于優(yōu)先股的權(quán)利，以下表述正確的是（）I.具有剩余收益權(quán)具有優(yōu)先的表決權(quán)III.優(yōu)先于債券的清償權(quán)IV.具有股權(quán)和債權(quán)的雙重特征[單選題]*A、I、Ⅳ√B、I、IIC、III、ⅣD、II、III67、價(jià)格免疫（PriceImmunity）的是由一些保證特定數(shù)量資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)值（）特定數(shù)量負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值的策略組成，并使用凸性作為衡量標(biāo)準(zhǔn)[單選題]*A、等于B、高于√C、低于D、不等于68、關(guān)于基金估值原則中對(duì)于使用可觀察輸入值和不可觀察輸入值的表述，以下錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、對(duì)于不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行估值時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先使用可觀察輸入值B、當(dāng)取得相關(guān)資產(chǎn)或者負(fù)債的可觀察輸入值不實(shí)際可行的情況下，可以使用不可觀察輸入值C、當(dāng)無法取得相關(guān)資產(chǎn)或者負(fù)債的可觀察輸入值的情況下，可使用不可觀察輸入值D、存在活躍市場(chǎng)且能獲得相關(guān)資產(chǎn)的報(bào)價(jià)，但具備不同特征的，可直接使用不可觀察輸入值√69、關(guān)于基金資產(chǎn)中利息收入的核算方式，以下表述正確的是（）[單選題]*A、債券付息時(shí)確認(rèn)利息收入B、清算備付金利息收入按日計(jì)提√C、質(zhì)押式回購(gòu)利息收入首期結(jié)算時(shí)計(jì)提D、買斷式回購(gòu)利息收入到期結(jié)算時(shí)計(jì)提70、在給定的時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值被稱為（）[單選題]*A、最大回撤B、下行標(biāo)準(zhǔn)差C、預(yù)期損失√D、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值71、關(guān)于交易所發(fā)行未上市品種的業(yè)務(wù)描述，在上市前通常采用成本法估值的是（）[單選題]*A、某基金產(chǎn)品參與股票C的配股，獲配1000股B、某基金產(chǎn)品參與股票A的首次公開發(fā)行，獲配1000股√C、某基金產(chǎn)品參與股票B的公開增發(fā)新股，獲配1000股D、某基金產(chǎn)品參與交易所債券發(fā)行，獲配10000元面值金額72、關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資的含義和特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、不動(dòng)產(chǎn)投資是指投資者直接出資購(gòu)買商業(yè)房地產(chǎn)，用于出租獲取租金收益或等待增值之后出售獲取增值收益√B、不動(dòng)產(chǎn)投資具有異質(zhì)性，這使得不動(dòng)產(chǎn)估值具有一定的的難度C、直接的不動(dòng)產(chǎn)投資流動(dòng)性較差，通常變現(xiàn)為若要快速轉(zhuǎn)售，投資者往往要承擔(dān)較大折價(jià)損失D、直接的不動(dòng)產(chǎn)投資金額大且難以拆分，這意味著該項(xiàng)投資可能會(huì)占據(jù)到一個(gè)投資組合的很大比例73、F公司2016年度資產(chǎn)負(fù)債表中，流動(dòng)負(fù)債總計(jì)10億元，非流動(dòng)負(fù)債總計(jì)3億元，所有者權(quán)益22億元，則當(dāng)年f公司的總資產(chǎn)為（）億元[單選題]*A、35√B、9C、22D、1374、關(guān)于投資債券的風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）I只要債券發(fā)行人沒有違約，投資人就不會(huì)因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)遭受損失II浮動(dòng)利率債券的利息是浮動(dòng)的，因此不會(huì)面臨通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)III固定利率債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系IV買賣價(jià)差越小，債券的流動(dòng)性越高[單選題]*A、II、III、IVB、III、IV√C、II、IVD、I、II、III75、關(guān)于股票基金的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、常用來反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有標(biāo)準(zhǔn)差、β系數(shù)、持股集中度、持股數(shù)量和行業(yè)投資集中度等B、股票基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的要點(diǎn)，在于控制基金投資經(jīng)理在該股票組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的暴露是否符合投資方針的規(guī)定C、股票基金如果要降低其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，可以通過分散投資來實(shí)現(xiàn)D、某股票基金的β系數(shù)顯著大于1，說明該基金是一個(gè)穩(wěn)定或防御型的基金√76、有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)，以下表述中錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)B、在買斷式回購(gòu)期內(nèi)，債券歸逆回購(gòu)方所有C、買斷式回購(gòu)的擔(dān)保債券可以為單一券種或多個(gè)券種√D、交易雙方需要商定首期交易凈價(jià)77、期貨市場(chǎng)中用來管理股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的品種是（）[單選題]*A、股票期貨B、股票權(quán)證C、商品期貨D、股指期貨√78、滬港通的開展，促進(jìn)了內(nèi)地與香港之間的資本流通，其重要意義不包括（）[單選題]*A、降低了國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的波動(dòng)性√B、刺激人民幣資產(chǎn)需求C、完善國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)，倒逼內(nèi)地資本市場(chǎng)制度的改革D、推動(dòng)跨境資本流動(dòng)79、在實(shí)踐中，當(dāng)因市場(chǎng)流動(dòng)性不足或債券交易特性及交易慣例等因素影響跟蹤標(biāo)的指數(shù)效果時(shí)，債券指數(shù)基金通常采取的處理方法是（）[單選題]*A、市值加權(quán)的抽樣復(fù)制B、完全復(fù)制C、分層抽樣復(fù)制D、優(yōu)化復(fù)制√80、關(guān)于采用自下而上策略的股票型基金。以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、股票投資比例主要取決于基金經(jīng)理對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的預(yù)測(cè)√B、個(gè)股的選擇與權(quán)重受到基金契約，基金合規(guī)等方面的限制C、基金資產(chǎn)中股票的配置比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%D、基金經(jīng)理著重于個(gè)股選擇81、在基金收入中，股利收入屬于（）。[單選題]*A、投資收益√B、其它收入C、利息收入D、公允價(jià)值變動(dòng)損益82、有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)做市商制度，以下表述正確的是（）。[單選題]*A、做市商應(yīng)對(duì)市場(chǎng)上所有債券進(jìn)行報(bào)價(jià)B、做市商作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易C、做市商在銀行間債券市