工程項目內(nèi)部控制管理手冊(中鐵)

中鐵***集團中鐵***集團工程工程內(nèi)部控制管理手冊引言為進一步加強集團公司內(nèi)部控制和風險管理，完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，滿足外部監(jiān)管要求和企業(yè)提升工程工程管理水平的內(nèi)在需要，實現(xiàn)健康、可持續(xù)開展，集團公司組織編制了《中鐵***集團工程工程內(nèi)部控制管理手冊》〔簡稱手冊〕，作為所屬各類工程經(jīng)理部建立、執(zhí)行、評價和維護內(nèi)部控制與風險管理體系的依據(jù)。考慮到工程經(jīng)理部業(yè)務類型、組織設(shè)置和管理水平等均存在差異，各級工程經(jīng)理部可結(jié)合自身實際情況組織開展必要的風險評估，在風險可控的根本原那么下，持續(xù)的改進和完善，以確保本手冊的實用性和有效性。本手冊依據(jù)《中央企業(yè)全面風險管理指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制根本標準》及配套指引、《中鐵***集團內(nèi)部控制與風險管理手冊》和《中鐵***集團內(nèi)部控制體系運行管理方法〔試行〕》等相關(guān)文件，通過對工程工程管理價值鏈的全面梳理，立足于集團公司各級工程經(jīng)理部實際業(yè)務管理情況優(yōu)化和編制而成。本手冊主要包括三局部，分別為工程經(jīng)理部組織架構(gòu)及內(nèi)控職責分工、工程工程管理內(nèi)控框架和業(yè)務流程控制文件。其中，工程經(jīng)理部組織架構(gòu)與內(nèi)控職責分工局部，主要是為公司所屬各類型工程經(jīng)理部內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置提供最根本的組織架構(gòu)，對工程經(jīng)理部內(nèi)控管理職責提出分工指導意見；工程工程管理內(nèi)控框架局部，描述工程工程管理重要流程業(yè)務主責部門、適用內(nèi)控范圍、對應工程管理風險以及適用的規(guī)章制度；業(yè)務流程控制文件局部，描述工程工程管理重要業(yè)務事項管理流程、控制目標及措施、風險辨識和評估，為工程工程管理流程層面內(nèi)控風險管理提供實施指南，主要包括流程目標、相關(guān)政策制度、流程圖、流程說明和風險控制矩陣、控制文檔、風險數(shù)據(jù)庫等內(nèi)容。目錄一、總那么1(一)手冊編制目的1(二)手冊適用范圍1(三)手冊相關(guān)制度1二、工程經(jīng)理部組織架構(gòu)與內(nèi)控職責分工2(一)組織架構(gòu)2(二)職責分工31.工程經(jīng)理32.工程書記33.工程副經(jīng)理/總工程師/平安總監(jiān)/總經(jīng)濟師44.綜合管理部45.工程技術(shù)部56.平安〔環(huán)?！迟|(zhì)量部57.物資設(shè)備部68.財務會計部69.預算合同部710.試驗室7(三)權(quán)限指引8三、工程工程內(nèi)部控制管理模型及框架9〔一〕工程工程內(nèi)部控制管理模型9〔二〕工程工程內(nèi)部控制管理框架10四、流程管理文件24PWS.01工程規(guī)劃24工程管理籌劃流程24PWS.02工程技術(shù)29施工方案編制與調(diào)整流程29工期進度管理流程33施工調(diào)查流程38設(shè)計文件審核流程42施工組織設(shè)計流程46施工方案編制流程51關(guān)鍵工序管理流程56技術(shù)交底流程62PWS.02.09交接樁流程66PWS.02.10施工復測流程70PWS.02.11施工放樣流程74PWS.02.12節(jié)能降耗管理78科研、專利及工法開發(fā)流程84PWS.02.14QC活動管理流程90工程技術(shù)總結(jié)管理流程95PWS.03試驗與檢測101PWS.03.01試驗室建立及資質(zhì)申請101PWS.03.02試驗室設(shè)備與裝置管理105PWS.03.03試驗委外管理110PWS.03.04原材料試驗114PWS.03.05混凝土砂漿配合比設(shè)計管理119PWS.03.06混凝土工程試驗124PWS.03.07土工標準試驗131PWS.03.08路基路面試驗135PWS.03.09商品混凝土試驗141PWS.03.10混凝土實體工程試驗147PWS.04平安質(zhì)量環(huán)境健康管理152平安技術(shù)管理流程152危險源控制流程159應急救援預案管理流程165平安費用管理流程170工程創(chuàng)優(yōu)流程177職業(yè)健康危害因素識別及控制流程183環(huán)境因素辨識及控制流程188平安質(zhì)量環(huán)保事故報告及處理流程193平安質(zhì)量環(huán)保檢查流程198平安質(zhì)量環(huán)保隱患排查治理流程204文明施工管理流程209內(nèi)部質(zhì)量驗收流程214不合格品糾正預防流程218PWS.05物資管理224供給商管理流程224物資方案流程228物資采購流程232物資驗收流程236物資發(fā)放流程242周轉(zhuǎn)材料管理流程246民用爆破物品儲存和發(fā)放流程252廢舊物資處置流程259物資盤點流程263物資核算與分析流程267PWS.05.11施工設(shè)備配備方案管理流程272PWS.05.12施工設(shè)備購置流程276PWS.05.13施工設(shè)備租賃流程280PWS.05.14特種設(shè)備安裝取證流程282施工設(shè)備的報廢與處置流程286PWS.05.16設(shè)備現(xiàn)場管理流程288PWS.05.17設(shè)備維護保養(yǎng)流程294PWS.06合同管理299合同評審與簽訂流程299合同履行、變更、解除和終止流程304訴訟案件管理流程308PWS.07工程經(jīng)濟管理313變更索賠流程313對外結(jié)算〔驗工計價〕流程319建造合同收入確認流程324勞務隊伍結(jié)算流程328紅線本錢預算流程334PWS.08外部勞務隊伍管理341PWS.08.01勞務隊伍選擇流程341PWS.08.02勞務隊伍監(jiān)督與評價流程346農(nóng)民工工資管理流程351勞務隊伍退場管理流程356PWS.09財務管理360財務報表編制流程360資金方案流程364資金集中流程368現(xiàn)款上交流程372資金支付流程377稅金的申報與繳納流程381五險一金管理流程385應收賬款管理流程389現(xiàn)金盤點流程393銀行對賬流程397備用金管理流程402費用報銷流程406會計記賬結(jié)賬流程410PWS.10經(jīng)濟活動分析414經(jīng)濟活動分析管理流程414PWS.11綜合事務管理419PWS.11.01教育培訓流程419收文管理流程423發(fā)文管理流程427印章管理流程432低值易耗品管理流程437固定資產(chǎn)盤點流程441征拆管理流程447PWS.12竣工及收尾管理452PWS.12.01工程竣工結(jié)算流程452竣工資料編制流程457PWS.13全面預算管理461年度預算目標承接與分解流程461預算編制流程468預算分析流程473預算調(diào)整流程477總那么手冊編制目的本手冊是中鐵***集團所屬各類工程經(jīng)理部建立工程工程內(nèi)部控制體系的實施性文件，旨在建立和標準集團公司工程經(jīng)理部內(nèi)部控制體系，并使之有效運行。本手冊依據(jù)工程工程管理過程，將工程工程管理工作劃分為13個業(yè)務模塊和95個三級業(yè)務流程，明確了各模塊所包含的主要工作內(nèi)容和內(nèi)部控制要素。重點對95個三級業(yè)務流程包含的主要工作內(nèi)容進行梳理，繪制了業(yè)務流程圖、流程說明、風險控制矩陣、風險數(shù)據(jù)庫、控制文檔等，將工程管理各項業(yè)務的工作目標、所存在的風險、具體的控制措施，以及各項業(yè)務中的活動步驟、控制活動、關(guān)鍵控制活動進行了識別和評估，清晰地展現(xiàn)了工程經(jīng)理部各業(yè)務部門工程工程管理內(nèi)部控制的主要工作、存在的風險及其控制措施，從而能有效指導工程工程管理內(nèi)部控制工作的有序開展及有效實施，執(zhí)行性強，不僅滿足工程經(jīng)理部內(nèi)部控制體系的建設(shè)需要，同時為工程經(jīng)理部主要業(yè)務的開展提供指導。手冊適用范圍適用于中鐵***集團所屬各類工程經(jīng)理部。手冊相關(guān)制度中國中鐵股份及中鐵***集團工程工程管理相關(guān)制度。工程經(jīng)理部組織架構(gòu)與內(nèi)控職責分工組織架構(gòu)中鐵***集團及所屬各單位工程經(jīng)理部組織機構(gòu)圖如下，各單位可根據(jù)實際情況進行必要調(diào)整。工程經(jīng)理工程書記工程經(jīng)理工程書記工程副經(jīng)理工程總工程師工程副經(jīng)理工程總工程師試驗室綜合管理部財務會計部試驗室綜合管理部財務會計部預算合同部物資設(shè)備部平安(環(huán)保)質(zhì)量部工程技術(shù)部各工程分部各工程分部(工區(qū))各工程隊〔架子隊〕各工程隊〔架子隊〕職責分工工程經(jīng)理1.1在參照本手冊框架內(nèi)容的根底上，結(jié)合實際情況，建立健全工程經(jīng)理部內(nèi)部控制體系，并確保體系有效運行。1.2確保工程經(jīng)理部內(nèi)部控制體系運行所需要的人、財、物、設(shè)備、時間等資源保障。1.3明確工程經(jīng)理部各部門內(nèi)控體系管理工作的具體職責，組織各部門建立、維護職責范圍內(nèi)內(nèi)控體系文件，包括制度、流程圖、流程描述、風險控制矩陣、風險數(shù)據(jù)庫和控制文檔等。1.4組織工程經(jīng)理部各部門參與上級單位組織開展的風險評估。1.5根據(jù)上級單位的要求，組織工程經(jīng)理部各部門開展內(nèi)控體系自我評價，并定期向上級單位內(nèi)控管理部門匯報評價結(jié)果。負責審批權(quán)限內(nèi)控制缺陷的整改建議并批準執(zhí)行。1.6配合上級單位組織開展的內(nèi)部控制體系的監(jiān)督、檢查、評價及審計工作。1.7負責組織開展內(nèi)部控制和風險管理相關(guān)的培訓。工程書記2.1協(xié)助工程經(jīng)理工作，在工程經(jīng)理部建立健全內(nèi)部控制體系。2.2指導綜合管理部，宣傳工程經(jīng)理部內(nèi)部控制體系建設(shè)情況。2.3監(jiān)督內(nèi)控體系相關(guān)流程及制度與黨和國家的方針政策相符合。2.4支持干部廉政建設(shè)符合內(nèi)部控制體系建設(shè)相關(guān)要求。2.5支持工程經(jīng)理部各項規(guī)章制度的制定符合內(nèi)部控制體系的要求。2.6與工程經(jīng)理共同配合上級單位對工程經(jīng)理部內(nèi)部控制體系的監(jiān)督、檢查評價與審計工作。工程副經(jīng)理/總工程師/平安總監(jiān)/總經(jīng)濟師3.1主持工程經(jīng)理局部管業(yè)務內(nèi)控體系管理工作，貫徹執(zhí)行上級單位內(nèi)部控制和風險管理工作的方針。3.2負責制定工程經(jīng)理局部管業(yè)務內(nèi)控體系建設(shè)的工作方案，落實具體進度。3.3負責分管業(yè)務內(nèi)部控制和風險管理工作的過程控制。3.4負責監(jiān)督內(nèi)部控制和風險管理相關(guān)培訓的質(zhì)量和效果。4.綜合管理部4.1負責綜合事務管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務流程及制度的監(jiān)督和執(zhí)行。4.2負責組織開展綜合事務管理相關(guān)的風險評估工作〔流程目標設(shè)定、風險辨識、風險評價及風險應對〕，維護和更新綜合事務管理相關(guān)流程風險數(shù)據(jù)庫、風險控制矩陣。4.3負責組織開展綜合事務管理相關(guān)的控制點識別和評價，編制控制文檔，并評價控制點的設(shè)計有效性，提出控制缺陷及相應的改進建議。4.4負責根據(jù)經(jīng)批準的整改方案執(zhí)行綜合事務管理相關(guān)流程的整改，確保相應的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。5.工程技術(shù)部5.1負責工程規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務流程及制度的監(jiān)督與執(zhí)行。5.2負責組織開展工程規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理相關(guān)的風險評估工作〔流程目標設(shè)定、風險辨識、風險評價及風險應對〕，維護和更新工程規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理相關(guān)流程風險數(shù)據(jù)庫、風險控制矩陣。5.3負責組織開展工程規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理相關(guān)的控制點識別和評價，編制控制文檔，并評價控制點的設(shè)計有效性，提出控制缺陷及相應的改進建議。5.4負責根據(jù)經(jīng)批準的整改方案執(zhí)行工程規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理相關(guān)流程的整改，確保相應的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。6.平安〔環(huán)?！迟|(zhì)量部6.1負責安質(zhì)環(huán)健管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務流程及制度的監(jiān)督與執(zhí)行。6.2負責組織安質(zhì)環(huán)健管理〔平安、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理〕相關(guān)的風險評估工作〔流程目標設(shè)定、風險辨識、風險評價及風險應對〕，維護與更新安質(zhì)環(huán)健管理相關(guān)流程風險數(shù)據(jù)庫、風險控制矩陣。6.3負責組織開展安質(zhì)環(huán)健管理相關(guān)的控制點識別和評價，編制控制文檔，并評價控制點的設(shè)計有效性，提出控制缺陷及相應的改進建議。6.4負責根據(jù)經(jīng)批準的整改方案執(zhí)行安質(zhì)環(huán)健管理相關(guān)流程的整改，確保相應的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。7.物資設(shè)備部7.1負責物資設(shè)備管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務流程及制度的監(jiān)督和執(zhí)行。7.2負責組織物資設(shè)備管理相關(guān)的風險評估工作〔流程目標設(shè)定、風險辨識、風險評價及風險應對〕，維護和更新物資設(shè)備管理相關(guān)流程風險數(shù)據(jù)庫、風險控制矩陣。7.3負責組織開展物資設(shè)備管理相關(guān)的控制點識別和評價，編制控制文檔，并評價控制點的設(shè)計有效性，提出控制缺陷及相應的改進建議。7.4負責根據(jù)經(jīng)批準的整改方案執(zhí)行物資設(shè)備管理相關(guān)流程的整改，確保相應的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。8.財務會計部8.1負責財務管理、經(jīng)濟活動分析與全面預算管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務流程及制度的監(jiān)督和執(zhí)行。8.2負責組織財務管理、經(jīng)濟活動分析與全面預算管理相關(guān)的風險評估工作〔流程目標設(shè)定、風險辨識、風險評價及風險應對〕，維護和更新財務管理、經(jīng)濟活動分析與全面預算管理相關(guān)流程風險數(shù)據(jù)庫、風險控制矩陣。8.3負責組織開展財務管理、經(jīng)濟活動分析與全面預算管理相關(guān)的控制點識別和評價，編制控制文檔，并評價控制點的設(shè)計有效性，提出控制缺陷及相應的改進建議。8.4負責根據(jù)經(jīng)批準的整改方案執(zhí)行財務管理、經(jīng)濟活動分析與全面預算管理相關(guān)流程的整改，確保相應的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。9.預算合同部9.1負責合同管理、工程經(jīng)濟管理與外部勞務隊伍管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務流程及制度的監(jiān)督和執(zhí)行。9.2負責組織合同管理、工程經(jīng)濟管理與外部勞務隊伍管理相關(guān)的風險評估工作〔流程目標設(shè)定、風險辨識、風險評價及風險應對〕，維護和更新合同管理、工程經(jīng)濟管理與外部勞務隊伍管理相關(guān)流程風險數(shù)據(jù)庫、風險控制矩陣。9.3負責組織開展合同管理、工程經(jīng)濟管理與外部勞務隊伍管理相關(guān)的控制點識別和評價，編制控制文檔，并評價控制點的設(shè)計有效性，提出控制缺陷及相應的改進建議。9.4負責根據(jù)經(jīng)批準的整改方案執(zhí)行合同管理、工程經(jīng)濟管理與外部勞務隊伍管理相關(guān)流程的整改，確保相應的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。10.試驗室10.1負責試驗與檢測模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務流程及制度的監(jiān)督與執(zhí)行。10.2負責組織試驗與檢測相關(guān)的風險評估工作〔流程目標設(shè)定、風險辨識、風險評價及風險應對〕，維護和更新試驗與檢測相關(guān)流程風險數(shù)據(jù)庫、風險控制矩陣。10.3負責組織開展試驗與檢測相關(guān)的控制點識別和評價，編制控制文檔，并評價控制點的設(shè)計有效性，提出控制缺陷及相應的改進建議。10.4負責根據(jù)經(jīng)批準的整改方案執(zhí)行試驗與檢測相關(guān)流程的整改，確保相應的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。權(quán)限指引中鐵***集團及所屬各單位工程經(jīng)理部的權(quán)限指引表，具體劃分詳見附件一。工程工程內(nèi)部控制管理模型及框架工程工程內(nèi)部控制管理模型工程工程內(nèi)部控制管理框架編號三級流程流程責任部門適用內(nèi)控范圍對應工程經(jīng)理部層面風險對應公司規(guī)章制度PWS.01工程規(guī)劃工程管理籌劃工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R1工程工程管理籌劃風險《中鐵***集團工程工程籌劃管理方法〔暫行〕》〔中鐵七技〔2023〕101號〕PWS.02工程技術(shù)施工方案編制與調(diào)整工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程工程技術(shù)管理風險《中鐵***集團施工技術(shù)管理方法〔修訂版〕》〔中鐵七技﹝2023﹞263號工程進度管理工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程工程技術(shù)管理風險《中鐵***集團工程管理方法》〔中鐵七程﹝2007﹞191號〕施工調(diào)查工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程工程技術(shù)管理風險《中鐵***集團施工技術(shù)管理方法〔修訂版〕》的通知〔中鐵七技〔2023〕263號〕設(shè)計文件審核工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程工程技術(shù)管理風險《中鐵***集團施工技術(shù)管理方法〔修訂版〕》〔中鐵七技〔2023〕263號〕施工組織設(shè)計工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程工程技術(shù)管理風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團重點工程工程施工組織設(shè)計和大型施工方案管理方法》的通知〔中鐵七技〔2023〕264號〕施工方案編制工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程工程技術(shù)管理風險《中鐵***集團重點工程工程施工組織設(shè)計和大型施工方案管理方法》〔中鐵七技〔2023〕264號〕關(guān)鍵工序管理工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程工程技術(shù)管理風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團施工技術(shù)管理方法〔修訂版〕》的通知〔中鐵七技〔2023〕263號〕、《中鐵***集團工程管理方法》〔中鐵七程〔2007〕191號〕技術(shù)交底工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程工程技術(shù)管理風險《中鐵***集團施工技術(shù)管理方法〔修訂版〕》〔中鐵七技〔2023〕263號〕交接樁工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R4工程工程測量管理風險《中鐵***集團工程測量管理方法》中鐵七程[2023]232號、《中鐵***集團施工技術(shù)管理方法〔修訂版〕》中鐵七技[2023]263號施工復測工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R4工程工程測量管理風險《中鐵***集團工程測量管理方法》中鐵七程[2023]232號、《中鐵***集團施工技術(shù)管理方法〔修訂版〕》中鐵七技[2023]263號施工放樣工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R4工程工程測量管理風險《中鐵***集團工程測量管理方法》中鐵七程[2023]232號、《中鐵***集團施工技術(shù)管理方法〔修訂版〕》中鐵七技[2023]263號節(jié)能降耗管理工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程工程技術(shù)管理風險《中鐵***集團節(jié)能減排監(jiān)督管理方法》〔中鐵七技〔2023〕284號〕《中鐵***集團節(jié)能減排標準化工地評選方法》〔中鐵七技〔2023〕283號〕科研、專利及工法開發(fā)工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R13工程工程技術(shù)及研發(fā)管理風險《中鐵***集團科技成果驗收評審方法》〔中鐵七科[2005]128號〕、《中鐵***集團科技研究開發(fā)工作合同管理方法》〔中鐵七科[2005]129號〕、《中鐵***集團專利工作管理方法》(中鐵七技[2023]240號)、《中鐵***集團工法管理方法》〔中鐵七科[2005]128號〕QC活動管理工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R13工程工程技術(shù)及研發(fā)管理風險《中鐵***集團質(zhì)量管理小組活動管理方法》(中鐵七技[2007]224號)工程技術(shù)總結(jié)管理工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R13工程工程技術(shù)及研發(fā)管理風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團施工技術(shù)管理方法〔修訂版〕》的通知〔中鐵七技〔2023〕263號〕、《中鐵***集團工程管理方法》〔中鐵七程〔2007〕191號〕PWS.03試驗與檢測試驗室建立與資質(zhì)申請試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程工程試驗管理風險無試驗設(shè)備與裝置管理試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程工程試驗管理風險無試驗委外管理試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程工程試驗管理風險無原材料試驗試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程工程試驗管理風險無混凝土砂漿配合比設(shè)計管理試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程工程試驗管理風險無混凝土工程試驗試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程工程試驗管理風險無土工標準試驗試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程工程試驗管理風險無路基路面試驗試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程工程試驗管理風險無商品混凝土試驗試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程工程試驗管理風險無混凝土實體工程試驗試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程工程試驗管理風險無PWS.04安質(zhì)環(huán)健管理平安技術(shù)管理平安質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程工程安質(zhì)環(huán)健管理風險關(guān)于印發(fā)《鐵路營業(yè)線施工平安管理實施方法》的通知〔中鐵七安〔2023〕306號〕、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團工程技術(shù)人員平安值班實施方法》的通知〔中鐵七安〔2023〕262號〕、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團職業(yè)平安健康監(jiān)督管理實施方法》的通知(中鐵七安〔2023〕322號)、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團工程平安達標管理方法》的通知(中鐵七安〔2023〕61號)危險源控制工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程工程安質(zhì)環(huán)健管理風險平安質(zhì)量環(huán)境風險辨識與評價程序〔質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安管理體系文件匯編D/0〕應急救援預案管理工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程工程安質(zhì)環(huán)健管理風險關(guān)于修訂印發(fā)《中鐵***集團生產(chǎn)平安事故應急救援預案》的通知〔中鐵七安〔2023〕273號〕平安費用管理平安質(zhì)量部財報相關(guān)內(nèi)控R17工程工程安質(zhì)環(huán)健管理風險《中鐵***集團平安生產(chǎn)費用管理方法》〔中鐵七安〔2023〕328號〕工程創(chuàng)優(yōu)工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程工程安質(zhì)環(huán)健管理風險無職業(yè)健康危害因素識別及控制平安質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程工程安質(zhì)環(huán)健管理風險《中鐵***集團職業(yè)平安健康監(jiān)督管理實施方法》〔中鐵七安[2023]322號)環(huán)境因素辨識及控制平安質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程工程安質(zhì)環(huán)健管理風險無平安、質(zhì)量、環(huán)保事故報告及處理平安質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程工程安質(zhì)環(huán)健管理風險《中鐵***集團平安質(zhì)量責任追究方法》〔中鐵七安〔2023〕48號〕平安、質(zhì)量、環(huán)保檢查平安質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程工程安質(zhì)環(huán)健管理風險《中鐵***集團職業(yè)平安健康監(jiān)督管理實施方法》〔中鐵七安〔2023〕322號〕、《中鐵***集團工程質(zhì)量監(jiān)督管理實施方法》〔中鐵七安〔2023〕323號〕平安、質(zhì)量、環(huán)保隱患排查治理平安質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程工程安質(zhì)環(huán)健管理風險《中鐵***集團職業(yè)平安健康監(jiān)督管理實施方法》〔中鐵七安〔2023〕322號〕、《中鐵***集團工程質(zhì)量監(jiān)督管理實施方法》〔中鐵七安〔2023〕323號〕、《中鐵***集團平安質(zhì)量責任追究方法》〔中鐵七安〔2023〕48號〕文明施工管理平安質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程工程安質(zhì)環(huán)健管理風險關(guān)于印發(fā)《工程經(jīng)理部標準化管理手冊》的通知〔中鐵七辦〔2023〕259號〕內(nèi)部質(zhì)量驗收平安質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程工程安質(zhì)環(huán)健管理風險《中鐵***集團施工技術(shù)管理方法》〔中鐵七技〔2023〕263號〕、《中鐵***集團工程質(zhì)量監(jiān)督管理實施方法》〔中鐵七安〔2023〕323號〕不合格品糾正預防平安質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程工程安質(zhì)環(huán)健管理風險《中鐵***集團工程管理方法》〔中鐵七程〔2007〕191號〕、《中鐵***集團施工技術(shù)管理方法》〔中鐵七程〔2007〕263號〕、《中鐵***集團物資管理方法》〔中鐵七程〔2023〕294號〕、《中鐵***集團工程質(zhì)量監(jiān)督管理實施方法》〔中鐵七程〔2023〕323號〕PWS.05物資設(shè)備管理物資供給商管理物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R5工程工程采購風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團物資管理方法》〔修訂版〕的通知(中鐵七物[2023]294號)物資方案物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R5工程工程采購風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團物資管理方法》〔修訂版〕的通知〔中鐵七物[2023]294號〕、《關(guān)于進一步加強工程物資管理工作的通知》〔中鐵七物[2023]196號〕物資采購物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R5工程工程采購風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團物資管理方法》〔修訂版〕的通知〔中鐵七物[2023]294號〕、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團物資集中采購管理方法》〔修訂版〕的通知〔中鐵七物[2023]304號〕、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團工程工程物資招標管理方法》的通知〔中鐵七物[2023]303號〕物資驗收物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R5工程工程采購風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團物資管理方法》〔修訂版〕的通知〔中鐵七物[2023]294號〕物資發(fā)放物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R9工程工程存貨管理風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團物資管理方法》〔修訂版〕的通知〔中鐵七物[2023]294號〕周轉(zhuǎn)材料管理物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R9工程工程存貨管理風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團物資管理方法》〔修訂版〕的通知〔中鐵七物[2023]294號〕、《關(guān)于進一步加強工程物資管理工作的通知》〔中鐵七物[2023]196號〕、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團物資集中采購管理方法》〔修訂版〕的通知〔中鐵七物[2023]304號〕、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團工程工程物資招標管理方法》的通知〔中鐵七物[2023]303號〕民用爆破物品儲存和發(fā)放物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R9工程工程存貨管理風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***易燃、易爆、危險化學品管理方法》的通知〔中鐵七程[2004]56號〕廢舊物資處置物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R9工程工程存貨管理風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團物資管理方法》〔修訂版〕的通知〔中鐵七物[2023]294號〕、《關(guān)于進一步加強工程物資管理工作的通知》〔中鐵七物[2023]196號〕物資盤點物資設(shè)備部財報相關(guān)內(nèi)控R9工程工程存貨管理風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團物資管理方法》〔修訂版〕的通知(中鐵七物[2023]294號)、《關(guān)于進一步加強工程物資管理工作的通知》(中鐵七物[2023]196號)物資核算與分析物資設(shè)備部財報相關(guān)內(nèi)控R9工程工程存貨管理風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團物資管理方法》〔修訂版〕的通知(中鐵七物[2023]294號)、《關(guān)于進一步加強工程物資管理工作的通知》(中鐵七物[2023]196號)施工設(shè)備配備方案管理物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程工程機械管理風險《中鐵***集團施工設(shè)備管理方法》〔中鐵七設(shè)[2023]280號〕、《中鐵***集團工程工程施工設(shè)備標準化管理工作指導意見》〔中鐵七設(shè)[2023]265號〕施工設(shè)備購置物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程工程機械管理風險《中鐵***集團施工設(shè)備管理方法》〔中鐵七設(shè)[2023]280號〕、《中鐵***集團工程工程施工設(shè)備標準化管理工作指導意見》〔中鐵七設(shè)[2023]265號〕施工設(shè)備租賃物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程工程機械管理風險《中鐵***集團施工設(shè)備管理方法》〔中鐵七設(shè)[2023]280號〕、《中鐵***集團工程工程施工設(shè)備標準化管理工作指導意見》〔中鐵七設(shè)[2023]265號〕特種設(shè)備取證物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程工程機械管理風險《中鐵***集團特種設(shè)備管理方法》〔中鐵七設(shè)[2023]268號〕施工設(shè)備的報廢與處置物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程工程機械管理風險《中鐵***集團施工設(shè)備管理方法》〔中鐵七設(shè)[2023]280號〕設(shè)備現(xiàn)場管理物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程工程機械管理風險《中鐵***集團施工設(shè)備管理方法》〔中鐵七設(shè)[2023]280號〕、《中鐵***集團工程工程施工設(shè)備標準化管理工作指導意見》〔中鐵七設(shè)[2023]265號〕設(shè)備維護保養(yǎng)物資設(shè)備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程工程機械管理風險《中鐵***集團施工設(shè)備管理方法》〔中鐵七設(shè)[2023]280號〕PWS.06合同管理合同評審與簽訂預算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R3工程工程合同管理風險《中鐵***集團合同管理方法》〔中鐵七法[2023]286號〕、《中鐵***集團合同范本》〔中鐵七法[2023]94號〕、《關(guān)于進一步明確合同管理職責的通知》〔中鐵七法[2023]373號〕合同履行、變更、解除和終止預算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R3工程工程合同管理風險《中鐵***集團合同管理方法》〔中鐵七法[2023]286號〕、《中鐵***集團合同范本》〔中鐵七法[2023]94號〕、《關(guān)于進一步明確合同管理職責的通知》〔中鐵七法[2023]373號〕訴訟案件管理預算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R3工程工程合同管理風險《中國中國中鐵股份內(nèi)部經(jīng)濟糾紛調(diào)解方法》〔中鐵股份法〔2023〕445號〕、《中鐵***集團法律糾紛案件管理方法》〔中鐵七法[2023]195號〕、《中鐵***集團法律事務工作方法》〔中鐵七法[2023]286號〕PWS.07工程經(jīng)濟管理變更索賠工作預算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R6工程工程結(jié)算風險《中鐵***集團管理工作標準》〔中鐵七辦〔2023〕325號〕、《工程經(jīng)理部標準化管理手冊》〔中鐵七辦〔2023〕259號〕、《中鐵***集團合同管理方法》〔中鐵七法〔2023〕286號〕、《中鐵***集團二次經(jīng)營績效考核方法》〔中鐵七法〔2023〕86號〕、《中鐵***集團工程計量管理方法》〔中鐵七預〔2023〕260號〕對外結(jié)算〔驗工計價〕預算合同部財報相關(guān)內(nèi)控R6工程工程結(jié)算風險《中鐵***集團管理工作標準》〔中鐵七辦〔2023〕325號〕、《工程經(jīng)理部標準化管理手冊》〔中鐵七辦〔2023〕259號〕、《中鐵***集團工程計量管理方法》〔中鐵七預〔2023〕260號〕建造合同收入確認預算合同部財報相關(guān)內(nèi)控R6工程工程結(jié)算風險《中鐵***集團績效核算管理方法》(中鐵七財〔2007〕52號)、《中鐵***集團預算合同管理流程和工作標準<試行>》(中鐵七預〔2007〕272號)、《工程經(jīng)理部標準化管理手冊》〔中鐵七辦〔2023〕259號〕勞務隊伍結(jié)算預算合同部財報相關(guān)內(nèi)控R6工程工程結(jié)算風險《中鐵***集團工程計量管理方法》〔中鐵七預〔2023〕260號〕、《工程經(jīng)理部標準化管理手冊》〔中鐵七辦〔2023〕259號〕紅線本錢預算預算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R6工程工程結(jié)算風險《中鐵***集團工程紅線本錢預算管理方法》〔中鐵七工經(jīng)〔2023〕180號〕、《中鐵***集團工程工程本錢管理方法》〔中鐵七預〔2023〕173號〕PWS.08外部勞務隊伍管理勞務隊伍選擇預算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R14工程工程勞務外包管理風險《中鐵***集團勞務企業(yè)使用管理方法》〔中鐵七人〔2023〕103號〕勞務隊伍監(jiān)督與評價預算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R14工程工程勞務外包管理風險《中鐵***集團勞務企業(yè)使用管理方法》〔中鐵七人〔2023〕103號〕農(nóng)民工工資管理預算合同部財報相關(guān)內(nèi)控R14工程工程勞務外包管理風險《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈中國中鐵股份關(guān)于加強農(nóng)民工管理工作的指導意見〉的通知》〔中鐵七人〔2023〕365號〕勞務隊伍退場管理預算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R14工程工程勞務外包管理風險《中鐵***集團勞務企業(yè)使用管理方法》〔中鐵七人〔2023〕103號〕PWS.09財務管理財務報表編制財務部財報相關(guān)內(nèi)控R15工程工程財務報告管理風險轉(zhuǎn)發(fā)股份公司《關(guān)于印發(fā)<中國中鐵會計核算手冊>的通知》〔中鐵七財[2023]6號〕資金方案財務部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程工程資金管理風險《中鐵***集團資金管理方法》〔中鐵七財[2006]87號〕資金集中財務部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程工程資金管理風險《中鐵***集團資金管理方法》〔中鐵七財[2006]87號〕現(xiàn)款上交財務部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程工程資金管理風險無資金支付財務部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程工程資金管理風險《中鐵***集團資金管理方法》〔中鐵七財[2006]87號〕稅金的申報與繳納財務部財報相關(guān)內(nèi)控R11工程工程稅務管理風險《中鐵***集團稅務管理暫行方法》〔中鐵七財[2006]237號〕五險一金管理財務部財報相關(guān)內(nèi)控R12工程工程人力資源管理風險無應收賬款管理財務部財報相關(guān)內(nèi)控R6工程工程結(jié)算風險《關(guān)于進一步加強“雙清〞工作的通知》〔中鐵七財〔2023〕163號〕現(xiàn)金盤點財務部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程工程資金管理風險《中鐵***集團會計根底工作標準化管理方法》〔中鐵七財〔2006〕236號〕銀行對賬財務部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程工程資金管理風險《中鐵***集團會計根底工作標準化管理方法》〔中鐵七財〔2006〕236號〕備用金管理財務部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程工程資金管理風險《關(guān)于進一步標準工程工程〔指揮〕部財經(jīng)結(jié)算紀律的假設(shè)干規(guī)定》〔中鐵七財[2005]285號〕費用報銷財務部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程工程資金管理風險《關(guān)于進一步標準工程工程〔指揮〕部財經(jīng)結(jié)算紀律的假設(shè)干規(guī)定》〔中鐵七財[2005]285號〕、《關(guān)于明確<關(guān)于進一步標準工程工程〔指揮〕部財經(jīng)結(jié)算紀律的假設(shè)干規(guī)定>有關(guān)條款的通知》〔中鐵七財[2007]320號〕會計記賬結(jié)賬財務部財報相關(guān)內(nèi)控R15工程工程財務報告管理風險轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于發(fā)布＜中國鐵路工程總公司財務結(jié)賬實施細那么＞的通知》(中鐵七財[2007]251號)PWS.10經(jīng)濟活動分析經(jīng)濟活動分析管理財務部財報相關(guān)內(nèi)控R16工程工程全面預算管理風險《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<中國中鐵股份經(jīng)濟活動分析工作指引>的通知》(中鐵七財[2023]203號)、《轉(zhuǎn)發(fā)<中國中鐵股份工程工程預算管理指導意見>的通知》〔中鐵七財[2023]12號〕PWS.11綜合事務管理教育培訓綜合管理部非財報相關(guān)內(nèi)控R12工程工程人力資源管理風險《中鐵***集團員工教育培訓管理方法》〔中鐵七人[2023]174號〕收文管理綜合管理部非財報相關(guān)內(nèi)控R19工程工程綜合事務管理風險《中鐵***集團公文處理方法》〔中鐵七辦〔2023〕165號〕、《中鐵***集團檔案管理方法等七項檔案工作規(guī)章制度》〔中鐵七辦〔2007〕367號〕發(fā)文管理綜合管理部非財報相關(guān)內(nèi)控R19工程工程綜合事務管理風險《中鐵***集團公文處理方法》〔中鐵七辦〔2023〕165號〕、《中鐵***集團檔案管理方法等七項檔案工作規(guī)章制度》〔中鐵七辦〔2007〕367號〕印章管理綜合管理部非財報相關(guān)內(nèi)控R19工程工程綜合事務管理風險《關(guān)于進一步加強印章管理的通知》〔中鐵七辦〔2023〕211號〕低值易耗品管理綜合管理部非財報相關(guān)內(nèi)控R19工程工程綜合事務管理風險《中鐵***集團指揮部低值易耗品管理方法》〔中鐵七辦[2005]13號〕固定資產(chǎn)盤點綜合管理部財報相關(guān)內(nèi)控R7工程工程固定資產(chǎn)管理風險《中國中鐵股份固定資產(chǎn)管理方法》〔中鐵股份財〔2007〕198號〕征拆管理綜合管理部非財報相關(guān)內(nèi)控R19工程工程綜合事務管理風險無PWS.12竣工及收尾管理工程竣工結(jié)算預算合同部財報相關(guān)內(nèi)控R20工程工程收尾管理風險《中鐵***集團管理工作標準》〔中鐵七辦〔2023〕325號〕、《工程經(jīng)理部標準化管理手冊》〔中鐵七辦〔2023〕259號〕竣工資料編制工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R20工程工程收尾管理風險文件控制程序〔質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安管理體系文件匯編D/0〕PWS.13全面預算管理年度預算目標承接與分解財務部財報相關(guān)內(nèi)控R16工程工程全面預算管理風險《中鐵***集團財務預算管理實施方法》〔中鐵七財[2023]65號〕、《轉(zhuǎn)發(fā)<中國中鐵股份工程工程預算管理指導意見>的通知》〔中鐵七財[2023]12號〕、《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司關(guān)于印發(fā)<中國中鐵股份全面預算管理方法>的通知》〔中鐵七財[2023]9號〕預算編制財務部財報相關(guān)內(nèi)控R16工程工程全面預算管理風險《中鐵***集團財務預算管理實施方法》〔中鐵七財[2023]65號〕、《轉(zhuǎn)發(fā)<中國中鐵股份工程工程預算管理指導意見>的通知》〔中鐵七財[2023]12號〕、《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司關(guān)于印發(fā)<中國中鐵股份全面預算管理方法>的通知》〔中鐵七財[2023]9號〕預算分析財務部財報相關(guān)內(nèi)控R16工程工程全面預算管理風險《中鐵***集團財務預算管理實施方法》〔中鐵七財[2023]65號〕、《轉(zhuǎn)發(fā)<中國中鐵股份工程工程預算管理指導意見>的通知》〔中鐵七財[2023]12號〕、《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司關(guān)于印發(fā)<中國中鐵股份全面預算管理方法>的通知》〔中鐵七財[2023]9號〕預算調(diào)整財務部財報相關(guān)內(nèi)控R16工程工程全面預算管理風險《中鐵***集團財務預算管理實施方法》〔中鐵七財[2023]65號〕、《轉(zhuǎn)發(fā)<中國中鐵股份工程工程預算管理指導意見>的通知》〔中鐵七財[2023]12號〕、《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司關(guān)于印發(fā)<中國中鐵股份全面預算管理方法>的通知》〔中鐵七財[2023]9號〕四、流程管理文件PWS.01工程規(guī)劃工程管理籌劃流程流程目標闡述工程管理籌劃的主要程序，旨在確保工程的實施過程中方案、組織、技術(shù)、收益、本錢等環(huán)節(jié)的風險被充分識別，制定的方案控制舉措能用以指導工程實施和管理。相關(guān)政策或制度【AR01】《中鐵***集團工程工程籌劃管理方法〔暫行〕》〔中鐵七技〔2023〕101號〕流程圖及流程說明3.1流程圖3.2流程說明編號流程步驟責任崗位/人員流程步驟描述輸出文檔01組織現(xiàn)場調(diào)查工程經(jīng)理【C01】工程經(jīng)理部組建之后，工程經(jīng)理向各部門介紹工程營銷背景、合同特點以及潛在因素，在組織相關(guān)部門認真分析合同的根底上進行工地調(diào)查。主要包括以下幾方面：1、自然狀況調(diào)查；2、材料調(diào)查采購；3、機械設(shè)備、試驗儀器調(diào)查；4、社會勞動力供給及主要工序分包單價調(diào)查。02編制工程籌劃書各相關(guān)部門負責人各部門負責人根據(jù)對現(xiàn)場調(diào)查結(jié)果，初步擬定本部門的工程管理籌劃。主要內(nèi)容包括：1、部門組織機構(gòu)設(shè)置；2、施工技術(shù)方案和施工組織安排；3、工程變更調(diào)概索賠；4、風險防范措施；5、工地宣傳及媒體宣傳重點、要點和考前須知和媒體風險防范及處理措施；6、本錢費用核算及資金收支預測；7、工程責任本錢預算等。《工程管理籌劃書》03審核分管領(lǐng)導【C02】分管領(lǐng)導對分管業(yè)務部門所提交的工程管理籌劃進行審核，關(guān)注管理籌劃是否涵蓋了工程管理工作的所有重要方面，并提出修改意見。04組織經(jīng)理辦公會研討工程經(jīng)理【C03】工程經(jīng)理組織召開經(jīng)理辦公會對各部門提交的工程管理籌劃進行研究討論，關(guān)注管理籌劃內(nèi)容是否完整、是否符合上級單位相關(guān)規(guī)定，是否具有可操作性，并進一步對相關(guān)指標、方案進行確認。05完善工程籌劃書各相關(guān)部門負責人各相關(guān)部門負責人根據(jù)經(jīng)理辦公會的研討意見對本部門籌劃書進行修改完善。06匯總綜合部綜合部將各相關(guān)部門完善的工程籌劃書進行匯總。07審核分管領(lǐng)導【C04】分管領(lǐng)導審核匯總的完善版工程籌劃書，審核主要關(guān)注各部門是否按照經(jīng)理辦公會的研討意見進行正確修改。08審批工程經(jīng)理【C05】工程經(jīng)理對各部門的定稿籌劃書進行審批。09發(fā)文執(zhí)行綜合部綜合部統(tǒng)一將經(jīng)工程經(jīng)理審批的籌劃書下發(fā)至各部門執(zhí)行。風險控制矩陣目標編號流程目標風險編號風險描述風險類別風險等級〔低/中/高〕控制措施編號控制措施控制屬性戰(zhàn)略風險經(jīng)營風險報告風險合規(guī)風險資產(chǎn)平安風險控制等級控制類型控制方式控制頻率控制證據(jù)責任部門/崗位T01確保工程工程在開工前組織開展充分的風險評估。R01未開展充分的風險評估，可能導致工程工程管理風險應對措施不合理。T中C01工程經(jīng)理部組建之后，工程經(jīng)理向各部門介紹工程營銷背景、合同特點以及潛在因素，在組織相關(guān)部門認真分析合同的根底上進行工地調(diào)查。一般事前人工隨時工程經(jīng)理T02確保工程工程所有方面的風險被識別并提出具體的應對舉措。R02未能根據(jù)規(guī)定的風險影響組織風險評估并提出應對策略，可能導致工程管理過程中的風險無法防控。T高C02分管領(lǐng)導對分管業(yè)務部門所提交的工程管理籌劃進行審核，關(guān)注管理籌劃是否涵蓋了工程管理工作的所有重要方面，并提出修改意見。一般事前人工隨時《工程管理籌劃書》分管領(lǐng)導C03工程經(jīng)理組織召開經(jīng)理辦公會對各部門提交的工程管理籌劃進行研究討論，關(guān)注管理籌劃內(nèi)容是否完整、是否符合上級單位相關(guān)規(guī)定，是否具有可操作性，并進一步對相關(guān)指標、方案進行確認。關(guān)鍵事前人工隨時《工程管理籌劃書》工程經(jīng)理C04分管領(lǐng)導審核匯總的完善版工程籌劃書，審核主要關(guān)注各部門是否按照經(jīng)理辦公會的研討意見進行正確修改。一般事前人工隨時《工程管理籌劃書》分管領(lǐng)導C05工程經(jīng)理對各部門的定稿籌劃書進行審批。一般事前人工隨時《工程管理籌劃書》工程經(jīng)理T03確保工程籌劃文件經(jīng)過了必要的授權(quán)。R03工程籌劃未經(jīng)過必要的授權(quán)審批，可能導致風險評估及籌劃舉措不合理。T高C03工程經(jīng)理組織召開經(jīng)理辦公會對各部門提交的工程管理籌劃進行研究討論，關(guān)注管理籌劃內(nèi)容是否完整、是否符合上級單位相關(guān)規(guī)定，是否具有可操作性，并進一步對相關(guān)指標、方案進行確認。關(guān)鍵事前人工隨時《工程管理籌劃書》工程經(jīng)理PWS.02工程技術(shù)施工方案編制與調(diào)整流程流程目標闡述了工程工程的年/季/月/周施工方案的制定以及方案變更的程序，確保各項方案合理可行，施工按期或提前完工。相關(guān)政策或制度《中鐵***集團施工技術(shù)管理方法〔修訂版〕》〔中鐵七技﹝2023﹞263號流程圖及流程說明3.1流程圖3.2流程說明編號流程步驟責任崗位/人員流程步驟描述輸出文檔01編寫施工方案工程部工程部根據(jù)施工合同確定的總工期和業(yè)主調(diào)整后的節(jié)點工期，確定施工進度目標，編制《年度施工方案》、《季度施工方案》和《月度施工方案》，并根據(jù)《月度施工方案》分解編制《周施工方案》。各節(jié)點施工方案均要須附加方案的詳細說明，包括本期方案的根本情況和特點，節(jié)點工期安排、完成方案的措施和要求及各項考前須知，合理編制完畢后按程序進行審核?！妒┕し桨浮?2審核工程總工【C01】工程總工對施工方案進行審核，主要關(guān)注各節(jié)點工期安排方案編排原那么和依據(jù)是否符合公司規(guī)定、施工進度編排是否符合現(xiàn)場施工情況。03審核分管領(lǐng)導【C02】分管領(lǐng)導對施工方案進行審核，主要關(guān)注施工方案完成的措施及現(xiàn)場施工時須注意的各種事項。假設(shè)施工方案是周方案，那么在分管領(lǐng)導審核完畢后那么直接下發(fā)施工班組實施；月、季、年度方案須上報工程經(jīng)理審批。04審批工程經(jīng)理【C03】工程經(jīng)理對年度、季度和月度施工方案審批。審批關(guān)注施工方案的編制是否合理完整。05審批上級單位上報至上級單位對施工方案進行審批。06下發(fā)實施工程部工程部將批準通過的施工方案下發(fā)至施工班組執(zhí)行。執(zhí)行過程中，年度方案如有客觀原因或與實際完成數(shù)量指標不符，可說明無法完成方案的原因并提出變更報告，上報至上級單位進行調(diào)整。方案調(diào)整流程參照方案編制流程?！妒┕し桨缸兏鼒蟾妗?7歸檔工程部【C04】工程部將下發(fā)的施工方案按期進行整理歸檔。風險控制矩陣目標編號流程目標風險編號風險描述風險類別風險等級〔低/中/高〕控制措施編號控制措施控制屬性戰(zhàn)略風險經(jīng)營風險報告風險合規(guī)風險資產(chǎn)平安風險控制等級控制類型控制方式控制頻率控制證據(jù)責任部門/崗位T01確保施工方案編制符合施工標準要求，進度安排符合現(xiàn)場施工情況，施工措施完善。R01未對施工方案編制與調(diào)整進行認真審核，可能導致施工方案編制不符合施工標準規(guī)定、施工進度安排不合理等。T高C01工程總工對施工方案進行審核，主要關(guān)注各節(jié)點工期安排方案編排原那么和依據(jù)是否符合公司規(guī)定、施工進度編排是否符合現(xiàn)場施工情況。一般事前人工隨時《施工方案》、《施工方案變更報告》工程總工C02分管領(lǐng)導對施工方案進行審核，主要關(guān)注施工方案完成的措施及現(xiàn)場施工時須注意的各種事項。一般事前人工隨時《施工方案》、《施工方案變更報告》分管領(lǐng)導T02確保施工方案得到了必要的授權(quán)。R02施工方案未經(jīng)過充分授權(quán)，可能導致方案不具備合法性。T高C03工程經(jīng)理對年度、季度和月度施工方案審批。審批關(guān)注施工方案的編制是否合理完整。關(guān)鍵事前人工隨時《施工方案》、《施工方案變更報告》工程經(jīng)理T03確保相關(guān)文檔的完整性和可追溯性。R03未對相關(guān)資料進行歸檔保存，可能導致信息的喪失，影響日后查閱。T低C04工程部將下發(fā)的施工方案按期進行整理歸檔。一般事后人工隨時工程部工期進度管理流程流程目標闡述了工程工期及進度管理的程序，旨在確保工程工程施工進度能夠?qū)崿F(xiàn)施工合同約定的竣工日期。相關(guān)政策或制度《中鐵***集團工程管理方法》〔中鐵七程﹝2007﹞191號〕流程圖及流程說明3.1流程圖3.2流程說明編號流程步驟責任崗位/人員流程步驟描述輸出文檔01召開工期安排會議工程經(jīng)理根據(jù)施工進度方案,工程經(jīng)理安排部署進度目標，落實資源配置要求。參加會議人員包括各作業(yè)隊負責人、方案人員、調(diào)度人員、作業(yè)人員、班組長及其他相關(guān)部門人員等?！豆て诎才艜h紀要》02建立工期控制臺賬相關(guān)人員【C01】各作業(yè)隊負責人、方案人員、調(diào)度人員、作業(yè)人員及班組長等相關(guān)人員按照業(yè)主節(jié)點工期要求及上級單位下達的任務方案，建立節(jié)點工期控制臺賬。臺賬包括節(jié)點方案工期和實際工期進度，并通過兩者比擬及時掌握工程進度?！豆て诳刂婆_賬》03編制工期保證措施工程總工【C02】工程總工根據(jù)工期要求，組織編制相應的工期保護措施，包含管理措施及人、材、機、平安質(zhì)量等方面措施。同時監(jiān)控非關(guān)鍵線路上的工作，防止非關(guān)鍵線路轉(zhuǎn)為關(guān)鍵線路，影響工程工期。另外還有工程管理部門的協(xié)調(diào)工作、管理人員的配置、作業(yè)人員的技術(shù)水平也很重要。《工期保證措施》04審核工程經(jīng)理【C03】工程經(jīng)理對《工期保證措施》進行審核，審核關(guān)注人員配備和物資供給是否充足及其他各方面措施是否合理、全面，工程進度能否保證工程結(jié)算的及時性。05審批上級單位上報至上級單位進行審批。06檢查和評價工程總工【C04】工程總工定期對工期完成情況進行檢查和評價，檢查現(xiàn)場施工進度是否與方案工期進度相符，評估實際進度對總工期的影響。《工期檢查評價表》07分析工期完成情況相關(guān)人員【C05】相關(guān)人員根據(jù)工期控制臺賬分析施工進度是否按照施工方案來完成，根據(jù)工程總工檢查及評價來分析工期的完成情況，并做好分析記錄。同時，分析記錄須根據(jù)工期保證措施擬定與后續(xù)節(jié)點工期的銜接?！豆て谶M度分析記錄》08復核工程總工【C06】工程總工復核分析記錄，復核關(guān)注是否與實際工程進度一致，是否與檢查評價一致，是否有待更進一步提高的地方。09審批工程經(jīng)理【C07】工程經(jīng)理對分析記錄進行審批。審批關(guān)注分析內(nèi)容是否真實合理，采取的措施能否保證工程進度及時順利的完成。10制定獎罰方案工程經(jīng)理【C08】《工期獎罰方案》11執(zhí)行獎罰方案相關(guān)部門具體的相關(guān)部門執(zhí)行工期獎罰方案并做好獎罰執(zhí)行情況記錄。12歸檔相關(guān)部門【C09】各相關(guān)部門將工期控制臺賬、工期保證措施、分析記錄、工期獎罰方案及獎罰記錄等按期進行整理歸檔。風險控制矩陣目標編號流程目標風險編號風險描述風險類別風險等級〔低/中/高〕控制措施編號控制措施控制屬性戰(zhàn)略風險經(jīng)營風險報告風險合規(guī)風險資產(chǎn)平安風險控制等級控制類型控制方式控制頻率控制證據(jù)責任部門/崗位T01確保工程進度管理過程被實時監(jiān)控。R01未能對工程進度管理過程實施有效的監(jiān)控手段，可能導致進度管理規(guī)定無法落地。T高C01各作業(yè)隊負責人、方案人員、調(diào)度人員、作業(yè)人員及班組長等相關(guān)人員按照業(yè)主節(jié)點工期要求及上級單位下達的任務方案，建立節(jié)點工期控制臺賬。臺賬包括節(jié)點方案工期和實際工期進度，并通過兩者比擬及時掌握工程進度。一般事中人工隨時《工期保證措施》相關(guān)人員T02確保方案的實現(xiàn)措施經(jīng)過專業(yè)技術(shù)人員的復核和決策。R02不具備勝任能力人員對方案的實現(xiàn)措施進行決策，可能導致方案不具備可行性，或執(zhí)行出現(xiàn)偏差。T高C02工程總工根據(jù)工期要求，編制相應的工期保護措施，包含管理措施及人、材、機、平安質(zhì)量等方面措施。同時監(jiān)控非關(guān)鍵線路上的工作，防止非關(guān)鍵線路轉(zhuǎn)為關(guān)鍵線路，影響工程工期。另外還有工程管理部門的協(xié)調(diào)工作、管理人員的配置、作業(yè)人員的技術(shù)水平也很重要。關(guān)鍵事前人工隨時《工期保證措施》工程總工T03確保工期管理保障措施經(jīng)過了必要的授權(quán)。R03工期保障措施沒有經(jīng)過必要的授權(quán)，可能導致工期管理不符合標準要求。T高C03工程經(jīng)理對《工期保證措施》進行審核，審核關(guān)注人員配備和物資供給是否充足及其他各方面措施是否合理、全面，工程進度能否保證工程結(jié)算的及時性。關(guān)鍵事前人工隨時《工期保證措施》工程經(jīng)理T04確保對工期進展實施監(jiān)督。R04未能對工期進度進行事中監(jiān)督，可能導致工期落后僅能開展事后補救，無法事中監(jiān)控。T高C04工程總工定期對工期完成情況進行檢查和評價，檢查現(xiàn)場施工進度是否與方案工期進度相符，評估實際進度對總工期的影響。關(guān)鍵事中人工隨時《工期檢查評價表》工程總工C05一般事中人工隨時《工期進度分析記錄》相關(guān)人員C06工程總工復核分析記錄，復核關(guān)注是否與實際工程進度一致，是否與檢查評價一致，是否有待更進一步提高的地方。一般事中人工隨時《工期進度分析記錄》工程總工C07工程經(jīng)理對分析記錄進行審批。審批關(guān)注分析內(nèi)容是否真實合理，采取的措施能否保證工程進度及時順利的完成。一般事中人工隨時《工期進度分析記錄》工程經(jīng)理T05確保對工期執(zhí)行結(jié)果建立起績效考核機制。R05缺乏有力的考核措施，導致工期管理進度措施執(zhí)行不力。T中C08工程經(jīng)理根據(jù)方案工期以及現(xiàn)場實際完成工程情況，依據(jù)相應的工期獎罰制度根底上制定工期獎罰方案。一般事后人工隨時《工期獎罰方案》工程經(jīng)理C09一般事后人工隨時相關(guān)部門施工調(diào)查流程流程目標闡述施工調(diào)查的具體流程，主要核對設(shè)計文件，掌握施工條件，為編制施工組織設(shè)計提供依據(jù)，旨在確保工程現(xiàn)場風險因素被充分識別，合理配置施工資源，高效組織施工生產(chǎn)活動，順利完成施工任務。相關(guān)政策或制度【AR01】《中鐵***集團施工技術(shù)管理方法〔修訂版〕》的通知〔中鐵七技〔2023〕263號〕流程圖及流程說明3.1流程圖3.2流程說明編號流程步驟責任崗位/人員流程步驟描述輸出文檔01制定調(diào)查提綱工程部部長工程部部長在施工前期制定施工調(diào)查提綱，包括地形地貌、工程分布、工程特點及難點、主要工程數(shù)量、物資供給、施工設(shè)施、臨時工程、征地拆遷、交通、生活、衛(wèi)生環(huán)保、通信、電力、水源、風俗習慣等及設(shè)計、監(jiān)理、甲方等部門的聯(lián)系方式和對施工的具體要求等等。《施工調(diào)查提綱》02審核工程總工【C01】工程總工對調(diào)查提綱進行審核，主要關(guān)注提綱內(nèi)容是否突出表達工程施工特點和重難點工程。03集體評審評審小組【C02】評審小組對調(diào)查提綱進行評審，關(guān)注調(diào)查提綱制定內(nèi)容是否完整全面，責任分工是否明確等。評審小組由工程經(jīng)理組織經(jīng)理部所有部門形成。04實施調(diào)查評審小組評審小組實施調(diào)查并按部門分配任務，明確責任人，對工程概況、工程分布、工程特點及難點、主要工程數(shù)量、物資供給、施工設(shè)施、臨時工程、征地拆遷、交通、通信、電力、水源生活、衛(wèi)生及環(huán)保、風俗習慣等情況進行調(diào)查。05提供調(diào)查成果各相關(guān)部門負責人評審小組內(nèi)的各相關(guān)部門負責人按調(diào)查的實際情況，向工程部提供調(diào)查成果。06匯總編寫調(diào)查報告工程部部長工程部部長將參與施工調(diào)查各部門提交的施工調(diào)查成果進行匯總，形成施工調(diào)查報告，內(nèi)容包括參加調(diào)查的部門、參與人員、調(diào)查時間、任務劃分及調(diào)查成果?！妒┕ふ{(diào)查報告》07審核工程總工【C03】工程總工對調(diào)查報告進行審核，審核主要關(guān)注調(diào)查內(nèi)容的合理性、準確性、全面性和工程特點的特殊性，重難點工程確實定等。08審批工程經(jīng)理【C04】工程經(jīng)理對施工調(diào)查報告進行審批。審批關(guān)注施工調(diào)查報告內(nèi)容全面、真實、準確，突出表達工程施工特點和重難點工程。09審批上級單位上級單位對施工調(diào)查進行審批。10分發(fā)各部門綜合部綜合部將審批的施工調(diào)查分發(fā)各部門使用。風險控制矩陣目標編號流程目標風險編號風險描述風險類別風險等級〔低/中/高〕控制措施編號控制措施控制屬性戰(zhàn)略風險經(jīng)營風險報告風險合規(guī)風險資產(chǎn)平安風險控制等級控制類型控制方式控制頻率控制證據(jù)責任部門/崗位T01確保施工調(diào)查報告內(nèi)容全面、真實、準確，突出表達工程施工特點和重難點工程。R01未對施工調(diào)查提綱進行審核，可能導致調(diào)查內(nèi)容不全面，責任分工不明確，影響施工調(diào)查的進展和施工內(nèi)容的編制。T高C01工程總工對調(diào)查提綱進行審核，主要關(guān)注提綱內(nèi)容是否突出表達工程施工特點和重難點工程。一般事前人工隨時《施工調(diào)查提綱》工程總工C02評審小組對調(diào)查提綱進行評審，關(guān)注調(diào)查提綱制定內(nèi)容是否完整全面，責任分工是否明確等。關(guān)鍵事前人工隨時《施工調(diào)查提綱》工程經(jīng)理C03工程總工對調(diào)查報告進行審核，審核主要關(guān)注調(diào)查內(nèi)容的合理性、準確性、全面性和工程特點的特殊性，重難點工程確實定等。一般事前人工隨時《施工調(diào)查報告》工程總工T02確保施工調(diào)查結(jié)論經(jīng)過審核。R02施工調(diào)查結(jié)論未經(jīng)必要的審核，可能導致結(jié)論不具備有效性。T高C04工程經(jīng)理對施工調(diào)查報告進行審批。審批關(guān)注施工調(diào)查報告內(nèi)容全面、真實、準確，突出表達工程施工特點和重難點工程。關(guān)鍵事前人工隨時《施工調(diào)查報告》工程經(jīng)理設(shè)計文件審核流程流程目標闡述設(shè)計文件審核的程序，旨在確保設(shè)計文件和圖紙的潛在問題點被充分識別，為施工工作做好準備。相關(guān)政策或制度【AR01】《中鐵***集團施工技術(shù)管理方法〔修訂版〕》〔中鐵七技〔2023〕263號〕流程圖及流程說明3.1流程圖3.2流程說明編號流程步驟責任崗位/人員流程步驟描述輸出文檔01接收設(shè)計文件工程總工工程總工接收設(shè)計院下發(fā)的設(shè)計文件和設(shè)計圖紙。02制定審核方案工程總工工程總工制定審核方案，并組織相關(guān)的技術(shù)人員進行審核。審核方案須明確審核目的、審核方法、審核內(nèi)容和重點及審核任務的劃分。03審核設(shè)計文件工程部部長【C01】工程部部長按任務劃分對設(shè)計文件和圖紙進行審核。審核內(nèi)容包括：了解設(shè)計意圖和設(shè)計標準，檢查設(shè)計文件和圖紙是否齊全，審核設(shè)計說明是否全面明了，圖紙設(shè)計是否符合技術(shù)標準和條件，相關(guān)設(shè)計圖紙是否與施工圖紙相對照，施工圖紙各點標高與平、縱斷面圖是否一致，結(jié)構(gòu)的尺寸、標高有無過失，設(shè)計參數(shù)是否齊全合理，采用的施工工藝和方法是否成熟，所用施工材料是否合理，設(shè)計工程量與實際計算工程量有無偏差、現(xiàn)場實際施工情況與設(shè)計圖有無矛盾等等。經(jīng)審核沒有問題的，工程部部長在設(shè)計文件和圖紙上加蓋“已審核〞章。工程部部長將審核記錄表中對審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行詳細記錄，并在圖中注明存在問題情況。假設(shè)審核設(shè)計文件合格，那么轉(zhuǎn)至06步驟；否那么，轉(zhuǎn)至04步驟?！对O(shè)計文件審核記錄表》04匯總上報工程總工工程總工將匯總的問題及變更建議以書面形式及時報至外部單位審批?！蹲兏ㄗh》05審批外部單位外部單位對設(shè)計文件及圖紙進行最終審批。06加蓋印章印章管理員【C02】所有設(shè)計文件與圖紙經(jīng)審核確認有效可用的，由印章管理員加蓋“已審核〞和“有效〞章。設(shè)計變更后對其原來的設(shè)計文件和圖紙加蓋“作廢〞章予以作廢。07簽字認可工程總工【C03】工程總工在審核記錄表上簽字認可。08登記臺賬工程部經(jīng)辦人工程部經(jīng)辦人所有的設(shè)計文件和圖紙、審核記錄表和上報問題處理記錄均要進行分類登記臺賬，包括文件圖紙的編號、名稱、發(fā)放單位、發(fā)放時間等，便于查找使用?！对O(shè)計文件臺賬》09下發(fā)使用工程部經(jīng)辦人工程部經(jīng)辦人將最終確認的設(shè)計文件及圖紙下發(fā)使用并形成記錄。風險控制矩陣目標編號流程目標風險編號風險描述風險類別風險等級〔低/中/高〕控制措施編號控制措施控制屬性戰(zhàn)略風險經(jīng)營風險報告風險合規(guī)風險資產(chǎn)平安風險控制等級控制類型控制方式控制頻率控制證據(jù)責任部門/崗位T01確保技術(shù)方案得到有效落實，保證工程質(zhì)量和進度，控制工程造價。R01施工圖設(shè)計未能滿足設(shè)計要求或施工圖設(shè)計質(zhì)量不符合國家和行業(yè)規(guī)定，可能導致技術(shù)方案未得到有效落實，影響工程質(zhì)量，或造成工程變更，發(fā)生重大經(jīng)濟損失。T高C01工程部部長按任務劃分對設(shè)計文件和圖紙進行審核。審核內(nèi)容包括：了解設(shè)計意圖和設(shè)計標準，檢查設(shè)計文件和圖紙是否齊全，審核設(shè)計說明是否全面明了，圖紙設(shè)計是否符合技術(shù)標準和條件，相關(guān)設(shè)計圖紙是否與施工圖紙相對照，施工圖紙各點標高與平、縱斷面圖是否一致，結(jié)構(gòu)的尺寸、標高有無過失，設(shè)計參數(shù)是否齊全合理，采用的施工工藝和方法是否成熟，所用施工材料是否合理，設(shè)計工程量與實際計算工程量有無偏差、現(xiàn)場實際施工情況與設(shè)計圖有無矛盾等等。經(jīng)審核沒有問題的，工程部部長在設(shè)計文件和圖紙上加蓋“已審核〞章。工程部部長將審核記錄表中對審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行詳細記錄，并在圖中注明存在問題情況。一般事前人工隨時《設(shè)計文件審核記錄表》工程部部長T02確保設(shè)計文件和圖紙經(jīng)過必要的授權(quán)。R02設(shè)計文件和圖紙未能經(jīng)過授權(quán)，可能導致使用不合法。T高C02所有設(shè)計文件與圖紙經(jīng)審核確認有效可用的，由印章管理員加蓋“已審核〞和“有效〞章。設(shè)計變更后對其原來的設(shè)計文件和圖紙加蓋“作廢〞章予以作廢。關(guān)鍵事前人工隨時設(shè)計文件、設(shè)計圖紙印章管理員C03工程總工在審核記錄表上簽字認可。關(guān)鍵事前人工隨時《設(shè)計文件審核記錄表》工程總工施工組織設(shè)計流程流程目標闡述了施工組織設(shè)計的操作程序，主要通過全面規(guī)劃，考慮施工工期、質(zhì)量和效益等因素，合理組織安排施工，確保工程經(jīng)理部在施工中具備合理、專業(yè)的施工組織設(shè)計做指導。相關(guān)政策或制度【AR01】關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團重點工程工程施工組織設(shè)計和大型施工方案管理方法》的通知〔中鐵七技〔2023〕264號〕流程圖及流程說明3.1流程圖3.2流程說明編號流程步驟責任崗位/人員流程步驟描述輸出文檔01組織施工組織設(shè)計研討工程經(jīng)理在工程開始實施前，工程經(jīng)理組織相關(guān)的技術(shù)人員進行施工組織研討會，探討編制施工組織設(shè)計的目的，編制原那么、依據(jù)，編制方法、內(nèi)容和編制要求。02編制施工組織設(shè)計初稿工程部部長工程部部長按照程序文件的內(nèi)容和要求，具體負責施工組織的編制。施工組織設(shè)計包括實施性施工組織設(shè)計、單項工程施工組織設(shè)計、分項施工組織設(shè)計。編制內(nèi)容包括：編制依據(jù)、工程概況、管理目標、總體施工部署、工程組織機構(gòu)、施工準備工作、主要工程工程的施工方案和施工工藝、施工進度安排、各工序的管理措施、資源動態(tài)配置、施工總平面布置圖、施工進度方案圖、土石方調(diào)配圖等?！妒┕そM織設(shè)計〔初稿〕》03審核工程總工【C01】工程總工對施工組織設(shè)計初稿進行審核。審核內(nèi)容包括：編制內(nèi)容是否完整，格式是否標準，是否符合編制原那么和設(shè)計文件標準標準，有無按照輕重緩急合理安排施工，有無突出施工重點，各階段、各工序的施工特點和難點，施工方案和施工工藝是否成熟完善，圖文結(jié)合是否緊密等。04組織評審工程經(jīng)理【C02】工程經(jīng)理組織相關(guān)部門和技術(shù)人員對編制的施工組織設(shè)計進行評審，重點關(guān)注工程施工方案和施工工藝方面、平安質(zhì)量、職業(yè)健康、環(huán)境管理方面及資源配置方面?！对u審意見表》05修改完善工程部部長工程部部長根據(jù)評審會提出的修改意見進行施工組織的修改完善后，形成〔修改〕稿，報工程總工審核?！妒┕そM織設(shè)計〔修改稿〕》06審核工程總工【C03】工程總工對施工組織設(shè)計修改稿進行審核。審核關(guān)注修改稿是否與評審意見一致。07審批工程經(jīng)理【C04】工程經(jīng)理對施工組織設(shè)計修改稿進行審批。08審批上級單位上報至上級單位進行最終審批?！妒┕そM織設(shè)計〔定稿〕》09下發(fā)實施工程部部長工程部部長對審批過的施工組織設(shè)計加蓋“有效〞章后下發(fā)使用。10組織交底工程總工工程總工組織施工組織設(shè)計交底。11歸檔工程部經(jīng)辦人【C05】工程部經(jīng)辦人對施工組織設(shè)計原件進行歸檔登記。登記內(nèi)容包括施工組織設(shè)計的名稱、編號、審批時間、有效狀態(tài)。風險控制矩陣目標編號流程目標風險編號風險描述風險類別風險等級〔低/中/高〕控制措施編號控制措施控制屬性戰(zhàn)略風險經(jīng)營風險報告風險合規(guī)風險資產(chǎn)平安風險控制等級控制類型控制方式控制頻率控制證據(jù)責任部門/崗位T01確保施工組織設(shè)計內(nèi)容編制標準完整，以利于工程能保質(zhì)保量的順利完工。R01未對施工組織設(shè)計進行適當審核，可能出現(xiàn)內(nèi)容修改不夠完善，導致在實施施工過程中出現(xiàn)技術(shù)問題，無法確保施工質(zhì)量符合標準要求。T高C01工程總工對施工組織設(shè)計初稿進行審核。審核內(nèi)容包括：編制內(nèi)容是否完整，格式是否標準，是否符合編制原那么和設(shè)計文件標準標準，有無按照輕重緩急合理安排施工，有無突出施工重點，各階段、各工序的施工特點和難點，施工方案和施工工藝是否成熟完善，圖文結(jié)合是否緊密等。一般事前人工隨時《施工組織設(shè)計〔初稿〕》工程總工C02工程經(jīng)理組織相關(guān)部門和技術(shù)人員對編制的施工組織設(shè)計進行評審，重點關(guān)注工程施工方案和施工工藝方面、平安質(zhì)量、職業(yè)健康、環(huán)境管理方面及資源配置方面。關(guān)鍵事前人工隨時《施工組織設(shè)計〔初稿〕》工程經(jīng)理C03工程總工對施工組織設(shè)計修改稿進行審核。審核關(guān)注修改稿是否與評審意見一致。一般事前人工隨時《施工組織設(shè)計〔修改稿〕》工程總工C04工程經(jīng)理對施工組織設(shè)計修改稿進行審批。關(guān)鍵事前人工隨時《施工組織設(shè)計〔修改稿〕》工程經(jīng)理T02確保施工組織方案設(shè)計經(jīng)過審批。R02施工組織方案設(shè)計未經(jīng)過審批，導致施工組織方案不能正確指導施工。T高C04工程經(jīng)理對施工組織設(shè)計修改稿進行審批。關(guān)鍵事前人工隨時《施工組織設(shè)計〔修改稿〕》工程經(jīng)理T03確保相關(guān)文檔的完整性和可追溯性。R03未對相關(guān)資料進行歸檔保存，可能導致信息的喪失，影響日后查閱。T低C05工程部經(jīng)辦人對施工組織設(shè)計原件進行歸檔登記。登記內(nèi)容包括施工組織設(shè)計的名稱、編號、審批時間、有效狀態(tài)。一般事后人工隨時工程部經(jīng)辦人施工方案編制流程流程目標闡述施工方案編制的主要程序，旨在在施工中采用最優(yōu)施工工藝和技術(shù)，保證質(zhì)量要求和平安文明施工的同時順利按期完工。相關(guān)政策或制度【AR01】《中鐵***集團重點工程工程施工組織設(shè)計和大型施工方案管理方法》〔中鐵七技〔2023〕264號〕流程圖及流程說明3.1流程圖3.2流程說明編號流程步驟責任崗位/人員流程步驟描述輸出文檔01編制施工方案工程部部長在工程開始實施前，工程部部長組織編制具體的施工方案。施工方案應遵循施工組織設(shè)計的指導原那么，從實際出發(fā)，切實可行，具有針對性，符合施工及驗收標準。方案編制內(nèi)容包括：工程概況、施工重難點、施工方法和工藝流程、施工機具和設(shè)備、人員、施工材料、施工順序的安排、質(zhì)量標準、現(xiàn)場的平面布置圖、環(huán)境、職業(yè)健康平安等各種技術(shù)措施?！妒┕し桨浮渤醺濉场?2審核工程總工【C01】工程總工對施工方案進行審核。審核內(nèi)容包括：編制內(nèi)容是否完整，格式是否標準，是否符合編制原那么和標準標準，有無突出施工重難點，施工方案和工藝是否成熟完善、選擇的方案是否符合實際施工情況，施工機具設(shè)備的選擇是否合理，施工材料是否齊全等。03集體評審評審小組【C02】評審小組對施工方案進行評審。評審內(nèi)容包括施工方案和施工工藝選擇是否合理和具有針對性，所用施工機具設(shè)備、材料選擇是否符合現(xiàn)行標準要求，其他技術(shù)措施有無偏差、遺漏等。評審小組由工程經(jīng)理組織相關(guān)部門和技術(shù)人員組成。04修改完善工程部部長工程部部長根據(jù)評審會提出的修改意見，對施工方案進行修改完善。《施工方案〔修改稿〕》05審核工程總工【C03】工程總工對施工方案修改稿進行審核，審核關(guān)注是否按照評審意見修改完善。06審批工程經(jīng)理【C04】工程經(jīng)理對施工方案進行審批。07審批上級單位上報至上級單位進行審批。08審批外部單位上報至外部單位進行審批?！妒┕し桨浮捕ǜ濉场?9下發(fā)實施工程部部長工程部部長對審批過的施工方案下發(fā)使用。10歸檔工程部經(jīng)辦人【C05】工程部經(jīng)辦人對施工方案進行歸檔登記。登記內(nèi)容包括施工方案的名稱、編、審批時間、有效狀態(tài)。風險控制矩陣目標編號流程目標風險編號風險描述風險類別風險等級〔低/中/高〕控制措施編號控制措施控制屬性戰(zhàn)略風險經(jīng)營風險報告風險合規(guī)風險資產(chǎn)平安風險控制等級控制類型控制方式控制頻率控制證據(jù)責任部門/崗位T01確保施工方案內(nèi)容編制完整、施工工藝成熟完善、施工安排及機具設(shè)備選擇合理，有利于指導施工順利進行。R01未對施工方案進行適當審核，可能導致編制內(nèi)容不夠完整，編制原那么不符合標準要求，施工方案和工藝不符合實際施工情況，無法確保使用正確的施工方案指導實際施工從而出現(xiàn)技術(shù)及質(zhì)量問題。T高C01工程總工對施工方案進行審核。審核內(nèi)容包括：編制內(nèi)容是否完整，格式是否標準，是否符合編制原那么和標準標準，有無突出施工重難點，施工方案和工藝是否成熟完善、選擇的方案是否符合實際施工情況，施工機具設(shè)備的選擇是否合理，施工材料是否齊全等。一般事前人工隨時《施工方案〔初稿〕》工程總工C02評審小組對施工方案進行評審。評審內(nèi)容包括施工方案和施工工藝選擇是否合理和具有針對性，所用施工機具設(shè)備、材料選擇是否符合現(xiàn)行標準要求，其他技術(shù)措施有無偏差、遺漏等。關(guān)鍵事前人工隨時《施工方案〔初稿〕》評審小組R02未對完善后的施工方案進行適當審核，可能出現(xiàn)內(nèi)容修改不符合評審要求，導致在實施施工過程中出現(xiàn)技術(shù)問題，無法確保施工質(zhì)量符合標準要求。T高C03工程總工對施工方案修改稿進行審核，審核關(guān)注是否按照評審意見修改完善。一般事前人工隨時《施工方案〔修改稿〕》工程總工C04工程經(jīng)理對施工方案進行審批。關(guān)鍵事前人工隨時《施工方案〔修改稿〕》工程經(jīng)理T02確保相關(guān)文檔的完整性和可追溯性。R03未對相關(guān)資料進行歸檔保存，可能導致信息的喪失，影響日后查閱。T低C05工程部經(jīng)辦人對施工方案進行整理歸檔。歸檔內(nèi)容包括施工方案的名稱、編、審批時間、有效狀態(tài)。一般事后人工隨時工程部經(jīng)辦人關(guān)鍵工序管理流程流程目標闡述關(guān)鍵工序管理的程序，旨在確保工程施工過程中，加強對關(guān)鍵工序的控制，保障施工質(zhì)量。相關(guān)政策或制度【AR01】關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團施工技術(shù)管理方法〔修訂版〕》的通知〔中鐵七技〔2023〕263號〕【AR02】《中鐵***集團工程管理方法》〔中鐵七程〔2007〕191號〕3.流程圖及流程說明3.1流程圖3.2流程說明編號流程步驟責任崗位/人員流程步驟描述輸出文檔01組織研討會工程總工工程總工組織召開施工關(guān)鍵工序研討會，確定關(guān)鍵工序控制點原那么，包括人員控制、設(shè)備控制以及技術(shù)文件控制，并制定有效的控制措施，保證工序處于受控狀態(tài)。02編制控制措施工程部部長《關(guān)鍵工序控制措施》03審核工程總工【C01】工程總工對《關(guān)鍵工序控制措施》進行審核，審核措施是否合理，控制要素是否全面。04審批工程經(jīng)理【C02】工程經(jīng)理對《關(guān)鍵工序控制措施》進行審批，審批控制措施是否與研討會要求一致，施工過程控制是否與行業(yè)標注標準相符，人、料、機的配備是否充足合理。05召開交底會議工程總工工程總工召開關(guān)鍵工序技術(shù)交底會議，針對現(xiàn)場關(guān)鍵工序過程控制做出要求，明確質(zhì)量控制的要點和質(zhì)量標準，并明確施工過程中需要搜集、填寫的原始記錄內(nèi)容，要求主要管理人員、工程技術(shù)人員、安質(zhì)人員、試驗人員、現(xiàn)場旁站人員、操作人員對工藝控制參數(shù)及現(xiàn)場控制情況做到熟悉掌握。06組織執(zhí)行并安排旁站工程部部長【C03】工程部部長根據(jù)技術(shù)交底會議內(nèi)容，安排人員對關(guān)鍵工序全過程質(zhì)量旁站監(jiān)督。旁站人員必須責任心強、能堅持原那么、具有一定業(yè)務水平和施工經(jīng)驗的人員來擔任，且對他們進行崗前強化培訓，并保持其穩(wěn)定性。旁站人員須認真填寫旁站監(jiān)督記錄，將旁站部位的整個實施過程記錄在案，包括旁站工程名稱、施工部位、施工起止時間、完成的工程數(shù)量、施工班組負責人、現(xiàn)場技術(shù)負責人、施工方法、工藝標準、材料設(shè)備使用及實驗情況、質(zhì)量控制情況和現(xiàn)場出現(xiàn)的問題及處理結(jié)果等?！杜哉颈O(jiān)督記錄》07監(jiān)督檢查安質(zhì)部部長【C04】安質(zhì)部部長不定期對現(xiàn)場關(guān)鍵工序施工情況及《旁站監(jiān)督記錄》進行檢查，檢查關(guān)鍵工序施工是否按技術(shù)交底操作和工藝標準施工，檢查《旁站監(jiān)督記錄》是否與現(xiàn)場實際施工相符，并做好檢查記錄?！稒z查記錄表》08組織工序驗收工程總工【C05】工程總工組織工程部及安質(zhì)部對關(guān)鍵工序施工質(zhì)量進行驗收。驗收根據(jù)《工程施工質(zhì)量檢驗標準》及合同的特殊條款要求執(zhí)行，對現(xiàn)場施工標準度以及完成度進行驗收，并做好驗收記錄?！厄炇沼涗洷怼?9歸檔工程部部長【C06】工程部部長將關(guān)鍵工序控制措施、旁站監(jiān)督記錄、檢查記錄、