2022《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺10

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單選題（共100題，共100分）

1.（）可以使投資購(gòu)買債券獲得的未來(lái)現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)。

A.當(dāng)期收益率

B.當(dāng)前收益率

C.再投資收益率

D.到期收益率

2.以下不屬于影響到期收益率的影響因素的是（）

A.再投資收益率

B.利率期限結(jié)構(gòu)

C.債券市場(chǎng)價(jià)格

D.計(jì)息方式

3.某企業(yè)的年末財(cái)務(wù)報(bào)表中顯示，該年度的銷售收入為30萬(wàn)，凈利潤(rùn)為15萬(wàn)，企業(yè)年末總資產(chǎn)為120萬(wàn)，所有者權(quán)益為80萬(wàn)。則該企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率為（）。

A.12.5%

B.18.75%

C.25%

D.3.75%

4.衍生工具按照特點(diǎn)來(lái)分類，不包括（）。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

D.獨(dú)立衍生工具

5.（）是指市場(chǎng)上交易的期權(quán)價(jià)格蘊(yùn)含的波動(dòng)率。

A.歷史波動(dòng)率

B.隱含波動(dòng)率

C.期價(jià)波動(dòng)率

D.每日波動(dòng)率

6.分析股票基金組合特點(diǎn)的指標(biāo)不包括（）。

A.跟蹤誤差

B.平均市值

C.平均市盈率

D.平均市凈率

7.下列不屬于債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

8.（）指的是作為基金利潤(rùn)主要分配形式的現(xiàn)金，可能由于通貨膨脹等因素的影響而導(dǎo)致購(gòu)買力下降，降低基金實(shí)際收益，使投資者收益率降低的風(fēng)險(xiǎn)，又稱為通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。

A.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

9.跨境投資風(fēng)險(xiǎn)主要分為（）六個(gè)部分。

A.政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、投資研究風(fēng)險(xiǎn)、交易和估值風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、投資研究風(fēng)險(xiǎn)、交易和估值風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、投資研究風(fēng)險(xiǎn)、交易和估值風(fēng)險(xiǎn)、債券風(fēng)險(xiǎn)

D.利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、投資研究風(fēng)險(xiǎn)、交易和估值風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

10.下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是（）。

A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色就是做市商，因此報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)也被稱為做市商制度

B.做市商的利潤(rùn)來(lái)源于買賣差價(jià)，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商無(wú)法賺取利潤(rùn)

C.做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)，本身?yè)碛写罅靠山灰鬃C券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價(jià)格則由做市商報(bào)出

D.當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買入；當(dāng)接到投資者購(gòu)買某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商用其自由證券賣出

11.下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)的成交原則，說(shuō)法正確的是（）。

A.價(jià)格優(yōu)先原則

B.較高的賣出價(jià)格總是優(yōu)于較低的賣出價(jià)格

C.較低的買入價(jià)總是優(yōu)于較高的買入價(jià)

D.買賣方向相同、價(jià)格一致的，優(yōu)先成交委托時(shí)間較晚的交易

12.CFA提出了最佳執(zhí)行的實(shí)施框架，不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.披露

B.過(guò)程

C.備注

D.記錄

13.銀行間債券市場(chǎng)的交易制度不包括（）。

A.公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

B.做市商制度

C.結(jié)算代理制度

D.共同對(duì)手方制度

14.下列哪些是中國(guó)結(jié)算公司上海分公司全額結(jié)算的產(chǎn)品（）。

Ⅰ.私募債券轉(zhuǎn)讓、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓；

Ⅱ.申購(gòu)當(dāng)日未賣出的跨市場(chǎng)ETF申購(gòu)涉及的深市組合；

Ⅲ.大宗專場(chǎng)、非公開發(fā)行優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓；

Ⅳ.不符合凈額結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)的公司債等其他債券交易；

Ⅴ.部分發(fā)行類業(yè)務(wù)（股配債、老股東配售的增發(fā)、公司債場(chǎng)內(nèi)分銷）以及可交換公司債換股。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

15.《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第4條規(guī)定，（）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)職能。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

16.以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述，不正確的是（）。

A.基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見為準(zhǔn)

B.基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

C.我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人

D.在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金托管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序

17.可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)值（）轉(zhuǎn)換價(jià)值。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不相關(guān)于

18.下列關(guān)于衍生工具交易單位的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.交易單位又稱合約規(guī)模

B.在交易時(shí)，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣

C.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時(shí)，交易單位應(yīng)該較小

D.確定期貨合約交易單位的大小時(shí)，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素

19.（）是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，可以在二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓的金融工具。

A.銀行承兌匯票

B.商業(yè)票據(jù)

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

D.同業(yè)存單

20.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。

A.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配

B.節(jié)假日的利潤(rùn)計(jì)算基本與在周五申購(gòu)或贖回的情況相同

C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益

D.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)

21.基金的運(yùn)營(yíng)及銷售出現(xiàn)國(guó)際化的趨勢(shì)，開始于（）。

A.20世紀(jì)60年代

B.20世紀(jì)70年代

C.20世紀(jì)80年代

D.20世紀(jì)90年代

22.如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動(dòng)會(huì)存在一定的聯(lián)系；由于存在一系列同時(shí)影響多個(gè)資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)證券資產(chǎn)的收益之間都會(huì)存在一定的相關(guān)性。這種說(shuō)法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

23.基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。

A.投資基金業(yè)務(wù)

B.投資交易業(yè)務(wù)

C.投資管理業(yè)務(wù)

D.投資托管業(yè)務(wù)

24.下列關(guān)于零息債券的說(shuō)法，不正確的是()。

A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限

B.零息債券在存續(xù)期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值

C.零息債券以面值為價(jià)格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時(shí)價(jià)格的差額即為投資者的收益

D.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息債券風(fēng)險(xiǎn)較大，投資者通常不愿意購(gòu)買，發(fā)行人的借款成本也會(huì)上升

25.下列不屬于資產(chǎn)項(xiàng)目的是()。

A.貨幣資金

B.應(yīng)收票據(jù)

C.無(wú)形資產(chǎn)

D.資本公積

26.()是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。

A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

27.下列不屬于金融債券的是()。

A.證券公司短期融資券

B.商業(yè)銀行債券

C.地方政府債券

D.政策性金融債

28.如果某債券基金的久期為4年，市場(chǎng)利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約()。

A.上升4%

B.上升6%

C.下降4%

D.下降5%

29.()是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按相同或不同的利息計(jì)算方式分期向?qū)Ψ街Ц队刹煌瑤欧N的等值本金額確定的利息，并在期初和期末交換本金。

A.互換合約

B.利率互換

C.貨幣互換

D.信用違約互換

30.社會(huì)保障資金的基本原則為：在保證基金()的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。

A.安全性、流動(dòng)性

B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性

C.安全性、制約性

D.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性

31.根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，QDII基金可以投資的主要市場(chǎng)須是（）。

A.與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國(guó)家或地區(qū)的證券市場(chǎng)

B.與中國(guó)證券交易所簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)的證券市場(chǎng)

C.與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)的證券市場(chǎng)

D.與中國(guó)政商簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國(guó)家或地區(qū)的證券市場(chǎng)

32.銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)一般不包括（）。

A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

B.上海清算所

C.深圳清算所

D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

33.（）采用券商結(jié)算摸式。

A.QFII基金

B.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品

D.信托計(jì)劃

34.風(fēng)險(xiǎn)投資一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)；下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資的說(shuō)法完全正確的是（）。

A.初創(chuàng)型企業(yè)可能僅有少量員工，也有可能基本上不存在收益

B.從事風(fēng)險(xiǎn)投資的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者，這一般由各大公司的高級(jí)管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成

C.其余選項(xiàng)都對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的戰(zhàn)略

35.一般情況下，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易需采?。ǎ┑姆绞?。

A.凈額清算

B.全額結(jié)算

C.雙邊凈額清算

D.單邊凈額清算

36.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。

A.實(shí)力雄厚的證券公司

B.信托投資公司

C.商業(yè)銀行

D.基金公司

37.某公司現(xiàn)有股本1億股（每股面值l0元），資本公積2億元，留存收益7億元，股票市價(jià)為30元／股，現(xiàn)按10股送10股發(fā)放股票股利，則公司每股面值變?yōu)椋ǎ┰?/p>

A.1

B.5

C.10

D.20

38.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿取決于投資者的（）。

A.心理預(yù)期

B.投資預(yù)期

C.資金流動(dòng)性

D.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度

39.通過(guò)（）分析，可直接了解企業(yè)的盈利能力狀況和獲利能力，并通過(guò)收入、成本費(fèi)用的分析，解析企業(yè)獲利能力高低的原因，進(jìn)而評(píng)價(jià)企業(yè)是否具有可持續(xù)發(fā)展能力。

A.所有者權(quán)益變動(dòng)表

B.利潤(rùn)表

C.現(xiàn)金流量表

D.資產(chǎn)負(fù)債表

40.（）是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。

A.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

B.獨(dú)立研究

C.基金銷售

D.基金投資管理

41.（）是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)出售的行為。

A.首次公開發(fā)行

B.管理層回購(gòu)

C.二次出售

D.借殼上市

42.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可投資下列金融產(chǎn)品或工具不包括（）。

A.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單

B.政府債券、公司債券

C.全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證

D.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

43.SWIFT是（）的縮寫。

A.環(huán)球市場(chǎng)間通信協(xié)會(huì)

B.環(huán)球銀行間通信協(xié)會(huì)

C.環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會(huì)

D.環(huán)球銀行間金融協(xié)會(huì)

44.基金經(jīng)理交易指令不包括（）。

A.交易價(jià)格

B.買賣方向

C.交易種類

D.交易頻率

45.1985年12月20日，歐洲委員會(huì)通過(guò)了（），標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開始朝著一體化方向發(fā)展。

A.UCITS一號(hào)指令

B.AIFMD指令

C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

46.期權(quán)的（）是指多頭行使期權(quán)時(shí)可以獲得的收益的現(xiàn)值,即資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與執(zhí)行價(jià)格之間的差額。

A.理論價(jià)值

B.實(shí)際價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值

D.時(shí)間價(jià)值

47.（）給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系。

A.證券市場(chǎng)線

B.資本市場(chǎng)線

C.投資組合

D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

48.下列關(guān)于股票拆分的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.會(huì)對(duì)公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益產(chǎn)生影響

B.會(huì)使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低

C.每股收益和每股市價(jià)下降

D.股東的持股比例和權(quán)益總額及其各項(xiàng)權(quán)益余額都保持不變

49.另類投資的局限性（）。

A.收益率低

B.信息透明度低

C.與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)度低

D.監(jiān)管嚴(yán)格

50.QDII基金的凈值在估值日后（）個(gè)工作日內(nèi)披露。

A.1

B.2

C.3

D.4

51.UCITS指令的管轄中，東道國(guó)可以在（）等方面行使管轄權(quán)。

A.監(jiān)管

B.投資、銷售

C.法律適用

D.基金銷售及信息披露

52.以下有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.純?nèi)^(guò)戶的特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便

B.見券付款有利于付券方控制風(fēng)險(xiǎn)

C.見款付券的收券方會(huì)有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)敞口

D.券款對(duì)付的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)雙方對(duì)等

53.下列對(duì)貝塔系數(shù)（β）的使用表達(dá)正確的是（）。

A.貝塔系數(shù)小于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致

B.貝塔系數(shù)大于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反

C.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致

D.貝塔系數(shù)小于1（大于0）時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)小

54.股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策實(shí)施前，上市公司股息紅利個(gè)人所得稅的稅負(fù)為（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

55.投資者用于投資的自有資金或證券稱為（）。

A.擔(dān)保金

B.抵押金

C.保證金

D.擔(dān)保證券

56.（）是指在債券市場(chǎng)上，由具有一定實(shí)力和信譽(yù)的市場(chǎng)參與者作為特許交易商，不斷向投資者報(bào)出某些特定債券的買賣價(jià)格，雙向報(bào)價(jià)并在該價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易的制度。

A.做市商制度

B.撮合交易制度

C.結(jié)算代理制度

D.公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

57.下列不屬于股票的特征的是（）。

A.收益性

B.永久性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.真實(shí)性

58.以下是國(guó)內(nèi)外主流基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法體系的特點(diǎn)是（）。

Ⅰ.基金分類；

Ⅱ.充分考慮信息有效性因素；

Ⅲ.方法模型；

Ⅳ.充分考慮公募基金相對(duì)收益的特征；

Ⅴ.注重考察基金風(fēng)險(xiǎn)管理能力、證券選擇能力和時(shí)機(jī)選擇能力三大投資管理能力的同時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注基金的下行風(fēng)險(xiǎn)因?yàn)榻M合向下的風(fēng)險(xiǎn)才是投資者真正擔(dān)心的。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

59.基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括（）。

A.月報(bào)

B.周報(bào)

C.季報(bào)

D.年報(bào)

60.（）是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。

A.全額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.實(shí)時(shí)處理交收

D.批量處理交收

61.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織成立于（）年。

A.1982

B.1983

C.1985

D.1988

62.對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入,依照稅法的規(guī)定征收（）。

A.所得稅

B.消費(fèi)稅

C.增值稅

D.關(guān)稅

63.下列關(guān)于基金稅收的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

B.個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入征收個(gè)人所得稅

C.個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金份額獲得的差價(jià)收入征收個(gè)人所得稅

D.根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局的規(guī)定，從2022年9月19日起，基金賣出股票時(shí)按照1.5‰的稅率征收證券（股票）交易印花稅，而對(duì)買入交易不再征收印花稅

64.下列有關(guān)看漲期權(quán)盈虧分布的表述，不正確的是（）。

A.看漲期權(quán)買方的盈利是有限的

B.看漲期權(quán)賣方的虧損可能是無(wú)限大的

C.看漲期權(quán)買方的虧損是有限的，其最大虧損額為期權(quán)價(jià)格

D.看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為期權(quán)價(jià)格

65.（）可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。

A.美式權(quán)證

B.歐式權(quán)證

C.百慕大式權(quán)證

D.認(rèn)沽權(quán)證

66.對(duì)于B股,中國(guó)結(jié)算公司要收取結(jié)算費(fèi)在上海證券交易所結(jié)算費(fèi)是成交金額的（）。

A.0.3％

B.1％

C.0.05％

D.0.75％

67.當(dāng)一個(gè)行業(yè)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場(chǎng)基本形成并不斷擴(kuò)大，公司利潤(rùn)開始逐步上升，股價(jià)逐步上漲時(shí)，表明該行業(yè)處于生命周期的（）。

A.成長(zhǎng)期

B.初創(chuàng)期

C.衰退期

D.成熟期

68.（）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失。

A.貝塔系數(shù)

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.跟蹤誤差

D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

69.下列屬于基金會(huì)計(jì)核算中基金費(fèi)用核算范圍內(nèi)的是（）。

A.紅利再投資核算

B.基金申購(gòu)核算

C.基金持有債券的利息核算

D.托管費(fèi)核算

70.A證券的預(yù)期報(bào)酬率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為15%；B證券的預(yù)期報(bào)酬率為18%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%。投資于兩種證券組合的可行集是一條曲線，有效邊界與可行集重合，以下結(jié)論中錯(cuò)誤的是（）。

A.最小方差組合是全部投資于A證券

B.最高預(yù)期報(bào)酬率組合是全部投資于B證券

C.兩種證券報(bào)酬率的相關(guān)性較高，風(fēng)險(xiǎn)分散化效應(yīng)較弱

D.可以在有效集曲線上找到風(fēng)險(xiǎn)最小、期望報(bào)酬率最高的投資組合

71.下列不屬于股票價(jià)格指數(shù)編制方法的是（）。

A.算術(shù)平均法

B.幾何平均法

C.綜合平均法

D.加權(quán)平均法

72.跟蹤誤差產(chǎn)生的原因不包括（）。

A.復(fù)制誤差

B.現(xiàn)金留存

C.各項(xiàng)費(fèi)用

D.市場(chǎng)無(wú)效

73.美國(guó)存托憑證（ADR）是以美元計(jì)價(jià)且在美國(guó)證券市場(chǎng)上交易的存托憑證，下列關(guān)于美國(guó)存托憑證的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.ADR是最主要的存托憑證，其流通量最大

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可分為無(wú)擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

C.無(wú)擔(dān)保的存托憑證是指存券銀行不通過(guò)基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場(chǎng)需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證，目前已經(jīng)很少應(yīng)用

D.以上選項(xiàng)都錯(cuò)

74.可以在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行的期權(quán)是（）。

A.看漲期權(quán)

B.平價(jià)期權(quán)

C.歐式期權(quán)

D.美式期權(quán)

75.關(guān)于貝塔系數(shù)的說(shuō)法中，以下錯(cuò)誤的是（）。

A.貝塔系數(shù)是評(píng)估證券或投資組合非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)

B.貝塔系數(shù)反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感程度

C.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，表明投資組合價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致，且變動(dòng)幅度比市場(chǎng)大

D.貝塔系數(shù)等于1時(shí)，表明投資者的變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致

76.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對(duì)其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項(xiàng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.公司經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)

D.以上內(nèi)容都要報(bào)告

77.下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.政治因素

D.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)

78.（）是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對(duì)未來(lái)通貨膨脹的預(yù)期和對(duì)未來(lái)基本經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷。

A.國(guó)債收益率曲線

B.菲利普斯曲線

C.價(jià)格消費(fèi)曲線

D.洛倫茲曲線

79.共同對(duì)手方的引入，使得交易雙方無(wú)須擔(dān)心交易對(duì)手的（）有利于増強(qiáng)投資信心和活躍市場(chǎng)交易

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

80.以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)

D.政治因素的干擾

81.關(guān)于基金收益分配的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.封閉式基金當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)首先當(dāng)年的分配，然后彌補(bǔ)上一年的虧損

B.開放式基金需在合同中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例

C.開放式基金分紅主要有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種形式

D.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配

82.下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

B.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

83.目前我國(guó)A股印花稅的稅率為（）

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.4‰

84.實(shí)際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了（）的影響

A.匯率波動(dòng)

B.稅收

C.流動(dòng)性

D.通貨膨漲率

85.市場(chǎng)投資組合的特征不包括（）。

A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合

B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合

C.切點(diǎn)投資組合完全由市場(chǎng)決定，與投資者的偏好無(wú)關(guān)

D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合

86.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）同意。

A.證監(jiān)會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.國(guó)務(wù)院

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

87.目前，我國(guó)國(guó)內(nèi)的商品期貨交易所不包括（）。

A.上海

B.大連

C.鄭州

D.深圳

88.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）。

A.營(yíng)銷權(quán)

B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

C.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

D.基本權(quán)利和義務(wù)

89.下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是（）。

A.換元法

B.歷史模擬法

C.參數(shù)法

D.蒙特卡洛法

90.浮動(dòng)利率債券通常是在一個(gè)基準(zhǔn)利率基礎(chǔ)上加上（）以反映不同債券發(fā)行人的信用。

A.利率

B.利差

C.基點(diǎn)

D.利息

91.（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。

A.并購(gòu)?fù)顿Y

B.風(fēng)險(xiǎn)投資

C.成長(zhǎng)權(quán)益

D.私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)