國(guó)際法第三章 第四、五節(jié)

第三章國(guó)際法上的國(guó)家第四節(jié)

國(guó)際法上的承認(rèn)一、承認(rèn)的概述

（一）承認(rèn)的概念、性質(zhì)和分類承認(rèn)（recognition）是國(guó)際法上的重要制度，指既存國(guó)家及國(guó)際組織對(duì)新國(guó)家、新政府或交戰(zhàn)團(tuán)體和叛亂團(tuán)體的出現(xiàn)以某種形式表示接受并產(chǎn)生一定政治和法律效果的行為。這是狹義的承認(rèn)。廣義的承認(rèn)是指國(guó)家對(duì)于在其對(duì)他國(guó)的關(guān)系中產(chǎn)生的任何事實(shí)和情勢(shì)的一種接受。3－2－2承認(rèn)的性質(zhì)：就國(guó)家和政府的承認(rèn)而言，承認(rèn)是指一個(gè)現(xiàn)存國(guó)家對(duì)于一個(gè)新國(guó)家或一個(gè)新政府的出現(xiàn)以某種形式表示接受的政治和法律行為。承認(rèn)的對(duì)象：新國(guó)家、新政府、交戰(zhàn)團(tuán)體和叛亂團(tuán)體，正在形成國(guó)家的民族解放組織是特殊對(duì)象。承認(rèn)的形式：1、承認(rèn)既可以是明示的也可以是默示的。明示承認(rèn)是指通過直接和明白的語言文字表達(dá)出承認(rèn)意思的承認(rèn)。默示承認(rèn)是指并不明白地表達(dá)承認(rèn)的意思，而是通過與新國(guó)家或新政府實(shí)際的關(guān)系往來表明承認(rèn)或不承認(rèn)的意圖。3－2－33－2－42、“單獨(dú)承認(rèn)”和“集體承認(rèn)”“單獨(dú)承認(rèn)”指承認(rèn)的行為是由國(guó)家單獨(dú)作出的。明確表達(dá)承認(rèn)意思的集體行為構(gòu)成集體承認(rèn)。如1878年《柏林條約》

法律效果來分：承認(rèn)可分為法律上的承認(rèn)和事實(shí)上的承認(rèn)。

承認(rèn)還可分為一般承認(rèn)和附條件承認(rèn)。3－2－5（二）承認(rèn)的特征

1．承認(rèn)是一種法律行為，產(chǎn)生一定的法律效果。2．承認(rèn)是一種任意的政治行為。既存國(guó)對(duì)承認(rèn)有自由裁量權(quán)，是否做出承認(rèn)完全取決于本國(guó)政治上的考慮。3．承認(rèn)是一種單方行為。建交必須經(jīng)過協(xié)商之后才能得出結(jié)果，是雙方行為。承認(rèn)行為一經(jīng)做出便不可撤銷。3－2－6（三）承認(rèn)的法律效果1、承認(rèn)是建交的前提。承認(rèn)是建交的前提，在默示承認(rèn)的情況下也是一樣的。在一般情況下，承認(rèn)一個(gè)新國(guó)家或新政府，隨之而來的就是建立或保持外交關(guān)系。3－2－72、被承認(rèn)國(guó)國(guó)內(nèi)法的效力要得到承認(rèn)。承認(rèn)一經(jīng)作出，承認(rèn)國(guó)對(duì)被承認(rèn)國(guó)的國(guó)內(nèi)法律法令和司法判決的效力應(yīng)予尊重。被承認(rèn)國(guó)及其國(guó)家財(cái)產(chǎn)在承認(rèn)國(guó)的法院享有管轄豁免。3、對(duì)新政府作出法律承認(rèn)就意味著對(duì)舊政府的承認(rèn)的撤消。對(duì)于承認(rèn)國(guó)來說，對(duì)一個(gè)新政府作出承認(rèn)就意味著該政府是該有關(guān)國(guó)家的唯一合法政府，享受一切應(yīng)有的權(quán)利。3－2－84、承認(rèn)具有溯及力。承認(rèn)的法律效力可以回溯到新國(guó)家或新政府成立之時(shí)。案例：“兩航案”3－2－9二、對(duì)國(guó)家的承認(rèn)（一）國(guó)家承認(rèn)的概念和發(fā)生的情勢(shì)國(guó)家承認(rèn)（recognitionofstate）是既存國(guó)認(rèn)可具備國(guó)際法上國(guó)家要件的政治實(shí)體的國(guó)際法人格并愿意與之建立正式的外交關(guān)系的行為。國(guó)家承認(rèn)的條件：一是新產(chǎn)生的實(shí)體具備了國(guó)際法意義上的國(guó)家要素；二是新國(guó)家必須是符合國(guó)際法原則而產(chǎn)生的。

3－2－10國(guó)家承認(rèn)發(fā)生的情勢(shì)：1.新國(guó)家獨(dú)立；2.國(guó)家的合并，即兩個(gè)或兩個(gè)以上的獨(dú)立國(guó)家通過條約建立一個(gè)新國(guó)家；3.國(guó)家的分離，即一個(gè)主權(quán)國(guó)家的一部分與母國(guó)脫離成為一個(gè)新國(guó)家。4.國(guó)家的分立（解體），是指一國(guó)的幾部分分別獨(dú)立成為幾個(gè)新國(guó)家。

3－2－111932年偽滿洲國(guó)建立?！笆吠∩髁x”（StimsonDoctrine），即不承認(rèn)以武力占領(lǐng)取得的領(lǐng)土，不承認(rèn)由外國(guó)武力扶植起來的傀儡政府的主張。此后，逐漸形成了國(guó)際法上“不承認(rèn)原則”。不承認(rèn)原則是基于新國(guó)家的產(chǎn)生是違反一般國(guó)際法的行為的結(jié)果，這與既存國(guó)家出于政治上考慮對(duì)新國(guó)家不予承認(rèn)是完全不同的。

3－2－12（二）國(guó)家承認(rèn)的性質(zhì)

西方學(xué)者在承認(rèn)究竟對(duì)新國(guó)家的國(guó)際法主體資格有什么影響的問題上主要有兩種學(xué)說：“宣告說”（declaratorytheory）認(rèn)為，新國(guó)家的國(guó)際法主體資格取決于其成為國(guó)家的事實(shí)，現(xiàn)存國(guó)家的承認(rèn)僅具有宣告和承認(rèn)的性質(zhì)。英國(guó)學(xué)者布賴爾利（Brierly）有代表性。中國(guó)傾向于宣告說。3－2－13“構(gòu)成說”（constitutivetheory）與“宣告說”相對(duì)立，主張沒有現(xiàn)存國(guó)家的承認(rèn)新國(guó)家就不能成為國(guó)際社會(huì)的成員，沒有國(guó)際法主體資格，因而承認(rèn)是構(gòu)成新國(guó)家國(guó)際法主體資格的要件。構(gòu)成說存在邏輯混亂，已經(jīng)過時(shí)。

3－2－14（三）國(guó)家承認(rèn)的形式明示承認(rèn)是國(guó)際上常用的國(guó)家承認(rèn)方式。例如英法俄通過《倫敦議定書》承認(rèn)希臘的獨(dú)立。接納新國(guó)家加入某個(gè)國(guó)際組織，是否也構(gòu)成集體承認(rèn)迄今還有爭(zhēng)議。

默示承認(rèn)是以具體的行動(dòng)來表達(dá)對(duì)既存國(guó)的承認(rèn)意思。

3－2－15（四）國(guó)家承認(rèn)的時(shí)機(jī)

1948年美國(guó)對(duì)以色列的承認(rèn)就是過急承認(rèn)的例子。在國(guó)家分離的情況下把握承認(rèn)的時(shí)機(jī)更為重要。無論是過急的承認(rèn)還是過遲的承認(rèn)都可能造成困難的局面。如1971年印度承認(rèn)孟加拉國(guó)時(shí)，整個(gè)東巴基斯坦還處在巴基斯坦的控制之下。3－2－16（五）國(guó)家承認(rèn)的效果法律承認(rèn)和事實(shí)承認(rèn)都會(huì)引起一定的法律效果。

聯(lián)系：事實(shí)承認(rèn)是法律承認(rèn)的過渡階段，但不是法律承認(rèn)的必經(jīng)階段。區(qū)別：1.法律承認(rèn)是不可撤銷的永久性承認(rèn)；事實(shí)承認(rèn)是可撤銷的臨時(shí)性的承認(rèn)。3－2－172.法律承認(rèn)表明既存國(guó)與被承認(rèn)國(guó)之間發(fā)生全面正式的關(guān)系。事實(shí)承認(rèn)僅發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系。3.法律承認(rèn)可以產(chǎn)生全面廣泛的法律效果；事實(shí)承認(rèn)只能產(chǎn)生部分的法律效果。3－2－18三、對(duì)政府的承認(rèn)（一）政府承認(rèn)的概念和發(fā)生的情勢(shì)新政府的出現(xiàn)一般有兩種情況：1、正常的、依據(jù)憲法程序進(jìn)行的政府更迭而產(chǎn)生的新政府和通過非憲法程序奪取政權(quán)。2、因政變或革命產(chǎn)生新政府的情況3－2－19政府承認(rèn)與國(guó)家承認(rèn)的不同之處：1.國(guó)家承認(rèn)是在新國(guó)家成立時(shí)發(fā)生，屬于承認(rèn)一個(gè)新的國(guó)際法主體；而政府承認(rèn)則是國(guó)家和國(guó)際法主體資格都不變。2.對(duì)新國(guó)家的承認(rèn)已包括了對(duì)掌握該國(guó)政權(quán)的政府的承認(rèn)；當(dāng)新政府產(chǎn)生后，即使承認(rèn)國(guó)對(duì)新政府所代表的國(guó)家已作過承認(rèn)，也必須以明示的或默示的方式表示承認(rèn)，才能正常交往。3－2－20（二）政府承認(rèn)的時(shí)機(jī)

選擇政府承認(rèn)時(shí)機(jī)，國(guó)際上奉行“有效統(tǒng)治原則”（principleofeffectivecontrol）

“正統(tǒng)主義”是指19世紀(jì)初神圣同盟的參加國(guó)不承認(rèn)不合乎王朝法統(tǒng)建立的新政府?！巴邪椭髁x”和“威爾遜主義”是指一戰(zhàn)前后美洲各國(guó)拒絕承認(rèn)違反本國(guó)憲法而取得政權(quán)的政府的行為。

3－2－21（三）政府承認(rèn)的形式

與國(guó)家承認(rèn)不同，政府承認(rèn)一般采取的是默示方式?！鞍固乩_(dá)主義”（EstradaDoctrine）

1930年提出：各國(guó)發(fā)生革命或政變時(shí)，將避免使用是否承認(rèn)的方式，墨西哥將僅限于保持或不保持與外國(guó)政府的關(guān)系，而不做出明示的承認(rèn)。

3－2－22四、對(duì)叛亂團(tuán)體和交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn)對(duì)叛亂團(tuán)體（insurgentbody）的承認(rèn)是指一國(guó)發(fā)生武裝叛亂但未達(dá)到內(nèi)戰(zhàn)的程度時(shí)做出的承認(rèn)，前提是有政治目的的反政府武裝并且持久存在。第三國(guó)為保護(hù)本國(guó)商務(wù)和僑民利益。對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體（belligerentbody）的承認(rèn)是指一國(guó)發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)時(shí)，他國(guó)為保護(hù)商務(wù)和僑民利益而做出的承認(rèn)。3－2－23對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn)的法律后果：1.對(duì)承認(rèn)國(guó)來說，對(duì)交戰(zhàn)雙方保持中立的立場(chǎng)；在交戰(zhàn)雙方控制地區(qū)的合法權(quán)益受到保護(hù)，如受侵害有權(quán)要求賠償。2.對(duì)被承認(rèn)的交戰(zhàn)團(tuán)體來說，則取得交戰(zhàn)一方的法律地位，承受戰(zhàn)爭(zhēng)法規(guī)的權(quán)利和義務(wù)。3.對(duì)中央政府來說，因外國(guó)承認(rèn)交戰(zhàn)團(tuán)體而對(duì)其在交戰(zhàn)團(tuán)體控制地區(qū)的合法權(quán)益不再負(fù)國(guó)際責(zé)任。

3－2－24對(duì)叛亂團(tuán)體和對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn)的不同之處：1.承認(rèn)發(fā)生的時(shí)間不同?！皟?nèi)戰(zhàn)”一般從三個(gè)方面來判斷。2.對(duì)承認(rèn)對(duì)象的效果不同。交戰(zhàn)者地位不同。

3.對(duì)承認(rèn)國(guó)權(quán)利受侵犯的責(zé)任追究的效果不同。

3－2－25五、承認(rèn)制度與中國(guó)的實(shí)踐

對(duì)新中國(guó)的承認(rèn)屬于對(duì)新政府的承認(rèn)。國(guó)際法主體不變，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)中國(guó)的合法席位理應(yīng)繼承。中國(guó)反對(duì)附條件承認(rèn)，提出了逆條件承認(rèn)。中國(guó)堅(jiān)持不干涉內(nèi)政原則，對(duì)于由外國(guó)武力扶植的傀儡國(guó)家或政權(quán)，采取不承認(rèn)主義。中國(guó)堅(jiān)持新政府有效統(tǒng)治原則和相互承認(rèn)。

3－2－26第五節(jié)國(guó)際法上的繼承

一、繼承的概念、特征和分類國(guó)際法上的繼承（succession）是指由于某種事實(shí)而引起的國(guó)際法權(quán)利和義務(wù)由一個(gè)國(guó)際法人格者轉(zhuǎn)移至另一個(gè)國(guó)際法人格者。國(guó)際法的繼承與國(guó)內(nèi)法上的繼承是完全不同的。它們?cè)诶^承的形式、主體、對(duì)象、原因、適用的法律等方面有區(qū)別。

3－2－27國(guó)際法上的繼承的基本特征：1．繼承的主體只能是國(guó)際法主體，繼承只能發(fā)生在國(guó)際法主體之間。2．繼承應(yīng)根據(jù)國(guó)際法公認(rèn)的原則進(jìn)行。3．繼承的對(duì)象只能是派生的特定的權(quán)利和義務(wù)，國(guó)家的基本權(quán)利和義務(wù)不需繼承的。4.國(guó)家的繼承與所涉的變更領(lǐng)土相聯(lián)系。國(guó)際法上繼承的權(quán)利和義務(wù)是特定的，主要限于條約、國(guó)家財(cái)產(chǎn)、國(guó)家債務(wù)和國(guó)家檔案等事項(xiàng)的繼承。

3－2－28二、國(guó)家繼承國(guó)家繼承（SuccessionofStates）是指由于領(lǐng)土變更的事實(shí)而引起的附于領(lǐng)土上的國(guó)際法權(quán)利和義務(wù)由一個(gè)國(guó)家轉(zhuǎn)移至另一個(gè)國(guó)家。

關(guān)于國(guó)家繼承問題的兩個(gè)公約：1、1978年8月23日訂于維也納的《關(guān)于國(guó)家在條約方面的繼承的維也納公約》。2、1983年4月8日訂于維也納的《關(guān)于國(guó)家對(duì)國(guó)家財(cái)產(chǎn)、檔案和債務(wù)的繼承的維也納公約》。3－2－29國(guó)家繼承必須具備兩個(gè)條件：1.合法性，國(guó)家繼承必須符合國(guó)際法。2.領(lǐng)土性，即國(guó)家繼承的權(quán)利和義務(wù)必須與所涉領(lǐng)土有關(guān)聯(lián)。

3－2－30從國(guó)際實(shí)踐來看，由于領(lǐng)土變更而發(fā)生國(guó)家繼承的情況大致可以分為這樣幾類：1、并入。一國(guó)領(lǐng)土的一部分移交給另一國(guó)成為該另一國(guó)的領(lǐng)土，如，領(lǐng)土割讓、贈(zèng)與或買賣和交換領(lǐng)土等。3－3－312、合并。兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家合并成一個(gè)國(guó)家。3、分離或解體。分離是指一國(guó)的一部分或幾部分領(lǐng)土從該國(guó)脫離出去成為新國(guó)家，原來的國(guó)家繼續(xù)存在。3－3－324、分立。分立實(shí)際上就是解體。5、獨(dú)立。原來的附屬國(guó)或非自治領(lǐng)土或殖民地獲得獨(dú)立成為新國(guó)家。3－3－33（一）條約的繼承在國(guó)際法上，條約的繼承是指被繼承國(guó)的條約對(duì)繼承國(guó)是否繼續(xù)有效。兩項(xiàng)原則：一是凡是與國(guó)家的主體資格有關(guān)的---人身?xiàng)l約（personaltreaties）都不繼承，如參加國(guó)際組織的條約或政治結(jié)盟條約。二是非人身?xiàng)l約（事務(wù)永久狀態(tài)的條約），有關(guān)邊界條約或邊境條約，中立化或非軍事區(qū)的條約一般應(yīng)繼承。其他非人身?xiàng)l約是否繼承，則可協(xié)商。條約的繼承要遵守《維也納條約法公約》的規(guī)定。

3－3－34不同的情況下有不同的繼承規(guī)則：1、在并入的情況下在國(guó)家繼承日期，被繼承國(guó)簽定的條約在所涉領(lǐng)土失去效力，繼承國(guó)的條約開始生效。2、在合并的情況下兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家合并建立的新國(guó)家，作為繼承國(guó)，對(duì)被繼承國(guó)簽定的非人身?xiàng)l約應(yīng)當(dāng)繼承，但條約的適用范圍由繼承國(guó)決定。如果沒有向有關(guān)第三國(guó)做出相反意思的明確表示，原來對(duì)被繼承國(guó)有效的條約，繼承之后的效力范圍仍限于原來的領(lǐng)土范圍。3－3－353、在分離或解體的情況下。原來對(duì)被繼承國(guó)全部領(lǐng)土有效的條約應(yīng)對(duì)每一個(gè)繼承國(guó)有效；原來對(duì)部分領(lǐng)土有效的條約，則僅對(duì)由該部分領(lǐng)土組成的繼承國(guó)繼續(xù)有效。3－3－364、在獨(dú)立的情況下新獨(dú)立國(guó)家對(duì)條約的繼承適用特殊的規(guī)則，一般認(rèn)為，它們不受原宗主國(guó)簽定的所有條約的拘束。這種從頭開始的觀點(diǎn)，后來發(fā)展成為所謂“白板規(guī)則（thecleanplacerule）。3－3－37（二）國(guó)家財(cái)產(chǎn)的繼承（stateproperty）

對(duì)國(guó)家財(cái)產(chǎn)的繼承有“一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)原則”。一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是隨著領(lǐng)土的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移。兩項(xiàng)原則是：（1）隨領(lǐng)土轉(zhuǎn)移原則：所涉領(lǐng)土內(nèi)的不動(dòng)產(chǎn)根據(jù)轉(zhuǎn)屬原則由繼承國(guó)繼承。（2）所涉領(lǐng)土繼承的實(shí)際生存原則

：與所涉領(lǐng)土的活動(dòng)有關(guān)的國(guó)家動(dòng)產(chǎn)應(yīng)轉(zhuǎn)屬繼承國(guó)；若無關(guān)，則應(yīng)按公平原則確定其歸屬問題。

財(cái)產(chǎn)一般是按協(xié)議處理，如無協(xié)議，按以上原則。1967年“光華寮”案。3－3－381、國(guó)家合并：動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)當(dāng)然轉(zhuǎn)屬于繼承國(guó)。

2、領(lǐng)土轉(zhuǎn)移或交換、分離、分立：第一，協(xié)議優(yōu)先原則。第二，如果沒有協(xié)議，則適用隨領(lǐng)土轉(zhuǎn)移原則和所涉領(lǐng)土的實(shí)際生存原則。第三，公平原則和補(bǔ)償原則是對(duì)上述兩個(gè)原則的補(bǔ)充和修正。

其他國(guó)家財(cái)產(chǎn)應(yīng)按照公平的比例轉(zhuǎn)屬繼承國(guó)。3－3－393、新獨(dú)立國(guó)家：獨(dú)立國(guó)家財(cái)產(chǎn)的繼承以“各國(guó)人民對(duì)其財(cái)富和自然資源享有永久主權(quán)”為原則。第一，新獨(dú)立國(guó)家的財(cái)產(chǎn)繼承不適用協(xié)議優(yōu)先原則；第二，新獨(dú)立國(guó)家的財(cái)產(chǎn)繼承除一般原則外，適用特殊規(guī)則：在國(guó)家繼承所涉領(lǐng)土之外的國(guó)家財(cái)產(chǎn)，領(lǐng)土附屬期間的國(guó)家動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)應(yīng)轉(zhuǎn)屬繼承國(guó)；按附屬領(lǐng)土所做貢獻(xiàn)的比例轉(zhuǎn)屬繼承國(guó)。3－3－40（三）國(guó)家債務(wù)繼承（successiontopublicdebts）

債務(wù)分三種：國(guó)債、地方化債務(wù)、地方債務(wù)。前二者屬國(guó)家債務(wù)，應(yīng)予繼承。

惡債（odiousdebt）違法國(guó)際法基本原則，一般不予繼承。新獨(dú)立國(guó)家可以不繼承被繼承國(guó)的任何債務(wù)。

案例：湖廣鐵路債券案

3－3－41（四）國(guó)家檔案繼承通常通過協(xié)議來解決，如無協(xié)議，一般把與所涉領(lǐng)土有關(guān)的檔案轉(zhuǎn)歸繼承國(guó)。國(guó)家檔案具有不可分性，不能適用公平