2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)試卷A卷附答案單選題（共150題）1、（2019年真題）下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】D2、投資者在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券，是通過(guò)委托（）來(lái)進(jìn)行的。A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司D.證券經(jīng)紀(jì)商【答案】D3、影響股票價(jià)格的政治因素有（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性【答案】C5、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為（）年，最長(zhǎng)為（）年。A.15B.16C.25D.26【答案】B6、（2020年真題）下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C7、政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)（）核準(zhǔn)。A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行B.中國(guó)進(jìn)出口銀行C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C8、以下不屬于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)衍生出來(lái)的指數(shù)是（）。A.行業(yè)指數(shù)B.主題指數(shù)C.風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)D.策略指數(shù)【答案】C9、關(guān)于利率債和信用債，下列說(shuō)法有誤的是（）。A.①③B.①②C.②④D.②③【答案】A10、以下關(guān)于《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行入股票在上海證券交易所科創(chuàng)板首次上市，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核B.發(fā)行入股票在上海證券交易所科創(chuàng)板首次上市，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出同意注冊(cè)決定C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與上交所簽訂發(fā)行協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和其他有關(guān)事項(xiàng)D.發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件【答案】A11、（2020年真題）債券和股票的主要異同有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)措施中，屬于事中控制的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D13、投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)深市人民幣普通股票賬戶(hù)進(jìn)行港股通交易。港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以（）交收。A.人民幣B.港幣C.美元D.歐元【答案】A14、下列不屬于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的是（）。A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B.籌集資金的投向不同C.風(fēng)險(xiǎn)水平不同D.發(fā)行方式不同【答案】D15、股票代表著股東的（），所以對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆（），股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǎ?。A.暫時(shí)性投資、不穩(wěn)定的自有資本、將減少公司資本B.暫時(shí)性投資、穩(wěn)定的自有資本、將減少公司資本C.永久性投資、穩(wěn)定的自有資本、并不減少公司資本D.永久性投資、不穩(wěn)定的自有資本、并不減少公司資本【答案】C16、選舉和罷免理事屬于我國(guó)證券交易所（）的職權(quán)。A.專(zhuān)門(mén)委員會(huì)B.監(jiān)席委員會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.理事會(huì)【答案】C17、股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（）。A.賬面價(jià)值B.票面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B18、金融期貨交易所于2006年9月8日在（）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大連【答案】C19、下列關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時(shí)，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】C21、（2019年真題）滬深證券交易所現(xiàn)行的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（）。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A22、有關(guān)私募債券的發(fā)行對(duì)象，說(shuō)法有誤的是（）。A.私募公司債的發(fā)行對(duì)象為合格投資者B.私募債券可以采取公開(kāi)制度向合格投資者發(fā)行債券C.私募公司債每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人D.私募債券募集對(duì)象為有限數(shù)量的專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)【答案】B23、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、投資股票、股票基金、混合基金、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計(jì)不得高于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】C25、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的（）。A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】D26、（2020年真題）場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特證有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與危險(xiǎn)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)是指結(jié)果的不確定性或損失發(fā)生的可能性B.危險(xiǎn)是指使得損失事件更易于發(fā)生，或者一旦發(fā)生后果會(huì)更加嚴(yán)重的因素和環(huán)境C.危險(xiǎn)是影響風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境性因素，但不是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)增加的原因D.風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)的結(jié)果，要管理好風(fēng)險(xiǎn)需要降低和消除危險(xiǎn)【答案】C28、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃B.為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受貨幣資金委托，或者接受其他金融資產(chǎn)資金委托D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上應(yīng)接受投資者合法持有的股票、債券等其他金融資產(chǎn)資金委托【答案】D29、中國(guó)金融期貨交易所實(shí)行結(jié)算會(huì)員制度，結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A30、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場(chǎng)正式運(yùn)作開(kāi)始的事件是（）。A.1922年，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)的成立B.資本市場(chǎng)的初步建立C.2004年，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的成立D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)業(yè)【答案】D31、下面有關(guān)證券交易所總經(jīng)理的表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年B.總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免C.副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或聘任D.提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)【答案】D32、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，不可以（）。A.不定期對(duì)基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查B.要求基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)及其股東、實(shí)際控制人報(bào)送相關(guān)信息、材料C.對(duì)基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)及其股東、實(shí)際控制人報(bào)送的相關(guān)備案材料提出批準(zhǔn)與否的意見(jiàn)D.定期對(duì)基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查【答案】C33、（2018年真題）若商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備率為6％，客戶(hù)提取現(xiàn)金比率為10％，超額準(zhǔn)備率為9％，則可求出貨幣乘數(shù)為（）。A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】A34、債券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象是()A.企業(yè)發(fā)行的債券B.國(guó)家財(cái)政發(fā)行的國(guó)庫(kù)券C.國(guó)家銀行發(fā)行的金融債券D.地方政府或非國(guó)家金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的所有有價(jià)證券【答案】A35、通過(guò)（）的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。A.場(chǎng)外發(fā)行B.交易所發(fā)行C.網(wǎng)下發(fā)行D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行【答案】D36、可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為（）。?A.ETF基金份額B.普通股票C.公司債券D.優(yōu)先股票【答案】B37、我國(guó)股權(quán)分置改革工作啟動(dòng)于（）年。A.2004B.2007C.2005D.2000【答案】C38、配股除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以?xún)?nèi)向投資者披露基金凈值信息。A.30003B.30005C.50003D.50005【答案】D40、（2018年真題）證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)之外，還包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B42、按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在批準(zhǔn)的交易額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。A.①③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D43、關(guān)于一級(jí)交易商的說(shuō)法正確的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分類(lèi)錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品C.公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品D.股票和商品期貨【答案】D45、政府彌補(bǔ)赤字的手段有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、（2021年真題）下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（??）。A.上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同C.上市公司增發(fā)，主承銷(xiāo)商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)不同類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對(duì)同一類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露【答案】D47、避險(xiǎn)性資金流動(dòng)或資本外逃又被稱(chēng)為（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】C48、目前通行的觀點(diǎn)，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是（）。A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)B.中間業(yè)務(wù)是源于會(huì)計(jì)準(zhǔn)則而生成的類(lèi)別C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類(lèi)型而生成的類(lèi)別D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征【答案】A49、基金合同的主要披露事項(xiàng)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C50、外匯期貨又稱(chēng)（），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B51、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B52、私募基金不能進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說(shuō)法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于50萬(wàn)元B.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位C.金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元的個(gè)人D.最近兩年年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人【答案】B53、債券現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)的交易方式為（），結(jié)算方式為（）。A.凈價(jià)交易；全價(jià)結(jié)算B.全價(jià)交易；全價(jià)結(jié)算C.凈價(jià)交易；凈價(jià)結(jié)算D.全價(jià)交易；凈價(jià)結(jié)算【答案】A54、QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資當(dāng)?shù)兀ǎ.證券市場(chǎng)B.基金市場(chǎng)C.信托市場(chǎng)D.房地產(chǎn)市場(chǎng)【答案】A55、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B56、（）對(duì)金融市場(chǎng)有著直接、主要的影響。A.財(cái)政政策B.收入政策C.貨幣政策D.經(jīng)濟(jì)周期【答案】C57、貨幣中介目標(biāo)的選取必須符合的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A58、2020年7月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》，于2020年（）起開(kāi)始執(zhí)行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】A59、（2018年真題）股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（）。A.賬面價(jià)值B.資產(chǎn)價(jià)值C.實(shí)際價(jià)值D.清算資金【答案】C60、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A61、《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A62、.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職能可以概括為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A63、1965年，特雷諾在美國(guó)《哈佛商業(yè)評(píng)論》上發(fā)表《如何評(píng)價(jià)投資基金的管理》一文，首次提出一種評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的綜合指標(biāo)，即特雷諾指數(shù)。該指數(shù)值越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)（）。A.越好B.越差C.與之無(wú)關(guān)D.可能越好，也可能越差【答案】A64、證券公司主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】B65、中國(guó)當(dāng)前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會(huì)”過(guò)渡到“一委一行兩會(huì)”其中“一委一行兩會(huì)”不包括以下哪項(xiàng)（）。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)【答案】C66、根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②【答案】D67、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列（）事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C68、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度的規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶(hù)進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)B.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員D.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)等規(guī)定的申請(qǐng)材料【答案】A69、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.1元B.1億元C.2元D.2億元【答案】A70、（2020年真題）做市商通過(guò)（）向市場(chǎng)提供流動(dòng)性服務(wù)。A.發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報(bào)價(jià)B.發(fā)布唯一報(bào)價(jià)C.發(fā)布證券交易的賣(mài)價(jià)D.發(fā)布證券交易的買(mǎi)價(jià)【答案】A71、按照《證券法》和相關(guān)規(guī)定，可以參加股票交易但操作受到限制的“三類(lèi)企業(yè)”不包括（）。A.國(guó)有企業(yè)B.私營(yíng)企業(yè)C.國(guó)有控股公司D.上市公司【答案】B72、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B73、在間接融資方式下，融資的主動(dòng)權(quán)主要掌握在（）手中。A.資金需求者B.資金供應(yīng)者C.金融中介機(jī)構(gòu)D.政府【答案】C74、債券的開(kāi)戶(hù)合同應(yīng)當(dāng)包括（）事項(xiàng)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D75、債券的發(fā)行方式主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C76、目前來(lái)看，國(guó)內(nèi)證券公司開(kāi)展國(guó)際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)是（）。A.上海市場(chǎng)B.中國(guó)香港市場(chǎng)C.主板市場(chǎng)D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)【答案】B77、以下屬于中央銀行負(fù)債類(lèi)業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D78、A公司當(dāng)年的凈資產(chǎn)收益率為75%,已知當(dāng)年的銷(xiāo)售利潤(rùn)率為25%,資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2,那么杠桿比率為（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C79、權(quán)證是一種（）類(lèi)金融衍生產(chǎn)品。A.股權(quán)B.債權(quán)C.期權(quán)D.期貨【答案】C80、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D81、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括（）。A.所借貸貨幣資金的數(shù)額B.借貸的時(shí)間C.借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償D.債券的面值【答案】D82、以下關(guān)于ETF和LOF的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A83、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于（）年成立,當(dāng)年機(jī)構(gòu)類(lèi)會(huì)員達(dá)到170家。A.1991B.1990C.1989D.2008【答案】A84、下列不屬于投資者的心理變化對(duì)股價(jià)變動(dòng)影響的是（）。A.當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量就會(huì)減少，股價(jià)往往呈現(xiàn)盤(pán)整格局B.股票市場(chǎng)中的中小投資者由于信息不靈，缺乏必要的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和投資技巧C.在大多數(shù)投資者對(duì)股市抱樂(lè)觀態(tài)度時(shí)，會(huì)有意無(wú)意地夸大市場(chǎng)有利因素的影響，并忽視一些潛在的不利因素，從而脫離上市公司的實(shí)際業(yè)績(jī)而紛紛買(mǎi)進(jìn)股票，促使股價(jià)上漲D.證券交易所根據(jù)需要，可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)的投資者限制交易【答案】D85、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人,擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向()履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B86、中華人民共和國(guó)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JR/T0030.2—2006）《信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)規(guī)范》對(duì)信用評(píng)級(jí)程序做出（）規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D87、科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）%,其中，科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。A.10B.15C.20D.25【答案】C88、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻?hù)開(kāi)展參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國(guó)債期貨投資。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)B.在本指引實(shí)施前，證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同未約定可參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國(guó)債期貨C.擬變更合同投資股指期貨、國(guó)債期貨的，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式及有關(guān)規(guī)定取得客戶(hù)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意并履行有關(guān)報(bào)批或報(bào)備手續(xù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國(guó)債期貨保證金的流動(dòng)性應(yīng)急處理機(jī)制，包括應(yīng)急觸發(fā)條件、保證金補(bǔ)充機(jī)制、損失責(zé)任承擔(dān)等【答案】B89、20世紀(jì)80年代以來(lái)，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）oA.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能B.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出金融監(jiān)管職能C.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成D.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，更加強(qiáng)調(diào)金融監(jiān)管職能【答案】A90、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（）的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司營(yíng)利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。A.不確定B.固定C.隨公司營(yíng)利變化而變化D.浮動(dòng)【答案】B91、（2020年真題）根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來(lái)進(jìn)行證券投資的資金主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B92、（2018年真題）政府彌補(bǔ)赤字的手段有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D93、（）是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)【答案】D94、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”，所包含的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B95、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步是識(shí)別各種明顯進(jìn)而潛在的風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括感知風(fēng)險(xiǎn)和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)環(huán)節(jié)C.風(fēng)險(xiǎn)度量方法有敏感性分析法、波動(dòng)性分析法、VaR法和壓力測(cè)試等D.風(fēng)險(xiǎn)偏好是指金融機(jī)構(gòu)董事會(huì)和高級(jí)管理層明確說(shuō)明的愿意承受的整體風(fēng)險(xiǎn)水平或者風(fēng)險(xiǎn)敞口【答案】B96、按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專(zhuān)項(xiàng)債務(wù)的，由地方政府通過(guò)發(fā)行（）融資，以對(duì)應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ?xiàng)收入償還。A.專(zhuān)項(xiàng)債券B.特定債券C.專(zhuān)門(mén)債券D.一般債券【答案】A97、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的制度有（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A98、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的募集方式為（）。A.公開(kāi)募集B.定向募集C.公開(kāi)募集或定向募集D.專(zhuān)門(mén)募集【答案】B99、我國(guó)的混合資本債券的清償順序是()。A.位于一般債務(wù)之前B.位于次級(jí)債務(wù)之前C.位于股權(quán)資本之后D.位于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后【答案】D100、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是（）。A.上市的股票B.期貨C.上市的國(guó)債D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】B101、以下關(guān)于有價(jià)證券的分類(lèi)，說(shuō)法正確的有()。Ⅰ．按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券Ⅱ．按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券Ⅲ．按募集方式，分為公募證券和私募證券Ⅳ．按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C102、按照《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類(lèi)子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D103、用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專(zhuān)門(mén)進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)是()。A.投資銀行B.投資公司C.證券公司D.機(jī)構(gòu)投資者【答案】D104、股票的（）決定股票的市場(chǎng)價(jià)格,股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。?A.清算價(jià)值B.賬面價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.票面價(jià)值【答案】C105、證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)有()。Ⅰ．基金規(guī)模迅速增長(zhǎng)Ⅱ．開(kāi)放式基金后來(lái)居上Ⅲ．基金的投資風(fēng)格趨于多樣化Ⅳ．中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D106、在債券的票面價(jià)值中，要規(guī)定（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B107、以下關(guān)于交易所債券市場(chǎng)托管方式正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C108、（2018年真題）下列關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C109、下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)B.未經(jīng)注冊(cè)，任何單位或者個(gè)人不得從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)C.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)是向基金投資者提供基金投資咨詢(xún)、建議服務(wù)的機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所不屬于基金市場(chǎng)參與主體【答案】D110、下列各項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類(lèi)型的是()。A.信息披露的監(jiān)管B.公司治理監(jiān)管C.并購(gòu)重組的監(jiān)管D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管【答案】D111、（2020年真題）深圳證券交易所于（）年正式營(yíng)業(yè)。A.1993年B.1995年C.1991年D.1990年【答案】C112、全國(guó)社保基金境外投資限于下列（）投資。A.①②B.①②⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D113、證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙。乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)?！敬鸢浮緽114、以下關(guān)于我國(guó)金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）。A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來(lái)源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占有主導(dǎo)地位B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的融資活動(dòng)靈活性不具有優(yōu)勢(shì)D.股份制銀行資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)較快【答案】C115、關(guān)于金融互換交易，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B116、國(guó)債期貨屬于()。A.商品期貨B.股權(quán)類(lèi)期貨C.利率期貨D.外匯期貨【答案】C117、關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A118、下列關(guān)于我國(guó)證券金融公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券金融公司是實(shí)行會(huì)員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利B.證券金融公司負(fù)有對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)C.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以營(yíng)利為目的，其設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定D.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立普通證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券【答案】A119、以下關(guān)于固定利率債券和浮動(dòng)利率債券，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D120、按照《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為（）。A.四大類(lèi)11個(gè)級(jí)別B.四大類(lèi)10個(gè)級(jí)別C.五大類(lèi)11個(gè)級(jí)別D.五大類(lèi)19個(gè)級(jí)別【答案】C121、證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A122、公式m=(C+D)／(C+R)中，m表示貨幣乘數(shù)，那么C和R分別表示（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B123、（2018年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的（）。A.資本公積B.凈資產(chǎn)C.應(yīng)付款項(xiàng)D.留存收益【答案】A124、中國(guó)外匯交易中心于（）年8月15日，開(kāi)展銀行間遠(yuǎn)期外匯交易。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】B125、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（）。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D126、對(duì)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最高限額限定，下面說(shuō)法正確的是（）。A.承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員最高限額為當(dāng)期的35％B.承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員最高限額為當(dāng)期的25％C.承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員最高限額為當(dāng)期的30％D.承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員最高限額為當(dāng)期的30％【答案】C127、全國(guó)社?；鹄硎聲?huì)直接運(yùn)作的基金的投資范圍限于（），其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社保基金托管人托管。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B128、2018年4月7日滬深300指數(shù)開(kāi)盤(pán)報(bào)價(jià)為3812.87點(diǎn)，當(dāng)年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開(kāi)盤(pán)價(jià)為3718.8點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)下跌，開(kāi)盤(pán)即空頭開(kāi)倉(cāng)，并在當(dāng)日最低價(jià)3661.6點(diǎn)進(jìn)行空頭平倉(cāng)。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機(jī)者當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）A.28221?10.25%B.17160?10.25%C.17160?15.38%D.28221?15.38%【答案】C129、下列關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)B.證券公司能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)D.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理客戶(hù)、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶(hù)投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則?！敬鸢浮緽130、我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)按資產(chǎn)類(lèi)別劃分主要包括利率類(lèi)衍生品、權(quán)益類(lèi)衍生品、A.期權(quán)類(lèi)衍生品B.信用類(lèi)衍生品C.債務(wù)類(lèi)衍生品D.票據(jù)類(lèi)衍生品【答案】B131、下列關(guān)于我國(guó)發(fā)行公募REITs產(chǎn)品要求的特征說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額B.基金通過(guò)資產(chǎn)支持證券和項(xiàng)目公司等載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全所有權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)利C.金管理人主動(dòng)運(yùn)營(yíng)管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，以獲取基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目租金、收費(fèi)等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的D.采取開(kāi)放式運(yùn)作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%【答案】D132、我國(guó)公司獲得利潤(rùn)的分配順序?yàn)椋ǎ?。A.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④【答案】B133、滿(mǎn)足下列（）條件，即可判定該股票是紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A134、（）是指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B135、企業(yè)集