經(jīng)濟法概論（第四版）課件：證券機構(gòu)

證券法律制度證券機構(gòu)

證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。目前，我國有兩家證券交易所，即上海證券交易所和深圳證券交易所。這兩家交易所均登記為國有性質(zhì)的非營利法人單位。

一、證券交易所

證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所的設(shè)立、變更和解散由國務(wù)院決定。根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所實行會員制，設(shè)會員大會、理事會、總經(jīng)理和監(jiān)事會。證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。一、證券交易所二、證券公司

證券公司是指依照公司法規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)，可以從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

二、證券公司

證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì)；(2)證券投資咨詢；(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；(4)證券承銷與保薦；(5)證券自營；(6)證券資產(chǎn)管理；(7)其他證券業(yè)務(wù)。證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。三、證券登記結(jié)算機構(gòu)

證券登記結(jié)算機構(gòu)是指經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的，為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)的機構(gòu)，是不以營利為目的的法人。三、證券登記結(jié)算機構(gòu)

設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）自有資金不少于人民幣二億元；（二）具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施；（三）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

三、證券登記結(jié)算機構(gòu)

證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能：

（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。四、證券服務(wù)機構(gòu)

證券交易的服務(wù)機構(gòu)是指根據(jù)證券投資和證券交易業(yè)務(wù)的需要，依法設(shè)立的從事證券投資咨詢、財務(wù)顧問、資信評級、資產(chǎn)評估以及會計服務(wù)等證券交易服務(wù)業(yè)務(wù)的專業(yè)機構(gòu)。四、證券服務(wù)機構(gòu)

投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：（１）代理委托人從事證券投資；（２）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；（３）買賣本證券投資咨詢