證券期貨基金投資者權(quán)益代碼與格式

證券期貨基金投資者權(quán)益代碼與格式2/152證券期貨基金投資者證券期貨基金投資者權(quán)益權(quán)益代碼與格式Contentsandformatsofdataoninvestors'rightsandinterestsinthesecuritiesandfuturesindustryContentsandformatsofdataoninvestors'rightsandinterestsinthesecuritiesandfuturesindustry目錄TOC\o"1-3"\h\u6849證券期貨業(yè)投資者識(shí)別碼 4111091范圍 420842術(shù)語(yǔ)和定義 4141023編碼長(zhǎng)度及結(jié)構(gòu) 5182074編碼分配 5151275投資者名稱命名規(guī)則 5171256投資者身份識(shí)別證件類型 6206167投資者身份識(shí)別證件號(hào)碼 720268其他輔助識(shí)別信息 74762附錄A（資料性附錄）示例 710999證券期貨業(yè)投資者權(quán)益相關(guān)數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式：證券 960851范圍 9210172規(guī)范性引用文件 9311243術(shù)語(yǔ)和定義 10137484數(shù)據(jù)類別及類型 1019975數(shù)據(jù)內(nèi)容及格式 1125476附錄A（規(guī)范性附錄）數(shù)據(jù)字典 3827150附錄B（規(guī)范性附錄）代碼取值及描述 426738參考文獻(xiàn) 5119215證券期貨業(yè)投資者權(quán)益相關(guān)數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式：期貨 5232391范圍 52171912規(guī)范性引用文件 5224993術(shù)語(yǔ)和定義 5391594數(shù)據(jù)類別及類型 53183385數(shù)據(jù)內(nèi)容和格式 555129附錄A（規(guī)范性附錄）數(shù)據(jù)字典 737641附錄B（規(guī)范性附錄）代碼取值及描述 7611914參考文獻(xiàn) 8216517證券期貨業(yè)投資者權(quán)益相關(guān)數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式：基金 8348931范圍 83173262規(guī)范性引用文件 83130873術(shù)語(yǔ)和定義 84130034數(shù)據(jù)類別及類型 8454995數(shù)據(jù)內(nèi)容和格式 859539附錄A（規(guī)范性附錄）數(shù)據(jù)字典 12430609附錄B（規(guī)范性附錄）代碼取值及描述 12916420參考文獻(xiàn) 153 證券期貨業(yè)投資者識(shí)別碼Investoridentificationcodeforsecuritiesandfuturesindustry來(lái)源：JR/T0183—20201范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了證券期貨業(yè)投資者識(shí)別編碼的術(shù)語(yǔ)和定義、編碼長(zhǎng)度及結(jié)構(gòu)、編碼分配、投資者名稱命名規(guī)則、投資者身份識(shí)別證件類型、投資者身份識(shí)別證件號(hào)碼、其他輔助識(shí)別信息。本標(biāo)準(zhǔn)適用于為證券期貨業(yè)市場(chǎng)的投資者分配統(tǒng)一的投資者識(shí)別碼。2術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。2.1編碼分配機(jī)構(gòu)codeallocationinstitution為證券期貨業(yè)投資者統(tǒng)一分配并管理識(shí)別編碼的機(jī)構(gòu)。2.2投資者識(shí)別碼investoridentificationcode由編碼分配機(jī)構(gòu)分配的識(shí)別證券期貨業(yè)投資者身份信息的唯一代碼。2.3產(chǎn)品投資者productinvestor自然人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以外的，具有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)歸屬含義的證券期貨業(yè)投資者。注：如證券投資基金、信托產(chǎn)品、集合理財(cái)產(chǎn)品等。3編碼長(zhǎng)度及結(jié)構(gòu)證券期貨業(yè)投資者識(shí)別碼為12位數(shù)字（見(jiàn)表1），由前2位投資者類型碼和后10位自定義碼組成：a)投資者類型碼：由2位數(shù)字（“18”或“19”）組成的代表投資者類型的編碼，自然人投資者類型碼為“18”，機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品投資者類型碼為“19”。b)自定義碼：由10位數(shù)字組成，根據(jù)投資者識(shí)別碼的申請(qǐng)順序而自動(dòng)生成的順序編碼。表1證券期貨業(yè)投資者識(shí)別碼編碼結(jié)構(gòu)投資者類型碼自定義前2位數(shù)字（18或19）后10位順序編碼數(shù)字4編碼分配編碼分配機(jī)構(gòu)按照本標(biāo)準(zhǔn)確定的編碼長(zhǎng)度及結(jié)構(gòu)分配證券期貨業(yè)投資者識(shí)別碼，并在編碼分配前告知投資者需提供的要素信息。投資者申請(qǐng)投資者識(shí)別碼時(shí)需提供以下三個(gè)要素信息：投資者名稱、投資者身份識(shí)別證件類型、投資者身份識(shí)別證件號(hào)碼，對(duì)于符合第8章情況的還需按照第8章要求提供其他相關(guān)輔助識(shí)別信息。編碼分配示例參見(jiàn)附錄A。5投資者名稱命名規(guī)則投資者名稱命名規(guī)則如下：a)自然人投資者的名稱為投資者姓名；b)機(jī)構(gòu)投資者的名稱為機(jī)構(gòu)全稱；c)產(chǎn)品投資者的名稱具體參照產(chǎn)品主管機(jī)構(gòu)規(guī)定的產(chǎn)品命名規(guī)則。6投資者身份識(shí)別證件類型投資者身份識(shí)別證件包括主要身份識(shí)別證件和輔助身份識(shí)別證件。其中，輔助身份識(shí)別證件僅用于輔助核驗(yàn)投資者身份，不作為編碼分配的主要依據(jù)。6.1主要身份識(shí)別證件類型包括：a)境內(nèi)自然人投資者主要身份識(shí)別證件為中華人民共和國(guó)居民身份證；b)香港居民投資者主要身份識(shí)別證件為港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、港澳臺(tái)居民居住證或香港居民身份證（輔助證件號(hào)碼可填寫來(lái)往內(nèi)地通行證，但不作為分配投資者識(shí)別碼的依據(jù)）；c)澳門居民投資者主要身份識(shí)別證件為港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、港澳臺(tái)居民居住證或澳門居民身份證（輔助證件號(hào)碼可填寫來(lái)往內(nèi)地通行證，但不作為分配投資者識(shí)別碼的依據(jù)）；d)臺(tái)灣居民投資者主要身份識(shí)別證件為來(lái)往大陸通行證或其他有效旅行證件；e)獲得中國(guó)永久居留資格的境外自然人投資者（除港、澳、臺(tái)）身份識(shí)別證件為外國(guó)人永久居留證，其他境外自然人投資者（除港、澳、臺(tái)）身份識(shí)別證件為護(hù)照，或所在地政府或我國(guó)政府認(rèn)可的證照；f)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的主要身份識(shí)別證件為加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的證照（尚未申領(lǐng)加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證照的投資者可使用原加載注冊(cè)號(hào)或批文號(hào)等證件號(hào)碼的證照）；g)境內(nèi)產(chǎn)品投資者的主要身份識(shí)別證件為產(chǎn)品管理人的加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的證照（尚未申領(lǐng)加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證照的投資者可使用原加載注冊(cè)號(hào)或批文號(hào)等證件號(hào)碼的證照）；h)境外機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品的主要身份識(shí)別證件為所在地政府或我國(guó)政府認(rèn)可的證照。6.2輔助身份識(shí)別證件類型包括：a)自然人投資者的輔助身份識(shí)別證件包括軍人身份證件、居住證、暫住證、護(hù)照、戶口本、外國(guó)人永久居留證等；b)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的輔助身份識(shí)別證件包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)信用代碼證、LEI（全球法人機(jī)構(gòu)識(shí)別編碼）等；c)境內(nèi)產(chǎn)品投資者的輔助身份識(shí)別證件包括有權(quán)單位出具的備案文件、核準(zhǔn)文件、批復(fù)文件、銀行理財(cái)產(chǎn)品編碼文件、非公募產(chǎn)品編碼文件A、私募基金產(chǎn)品編碼文件、信托產(chǎn)品編碼文件等。7投資者身份識(shí)別證件號(hào)碼投資者身份識(shí)別證件號(hào)碼為第6章身份識(shí)別證件類型所唯一對(duì)應(yīng)的號(hào)碼。8其他輔助識(shí)別信息對(duì)于僅有一個(gè)委托人的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃等產(chǎn)品，需提供委托人名稱、委托人身份識(shí)別證件類型、委托人身份識(shí)別證件號(hào)碼。附錄A（資料性附錄）示例示例1：“李XX”作為自然人投資者申請(qǐng)投資者識(shí)別碼，需提供中華人民共和國(guó)居民身份證相關(guān)信息，具體包括姓名（李XX）、身份證號(hào)碼（110105********0403），編碼分配機(jī)構(gòu)依此為其分配投資者識(shí)別碼1801******23。示例2：“ZX證券公司”作為機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)投資者識(shí)別碼，需提供加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的證照相關(guān)信息，具體包括全稱（ZX證券股份有限公司）、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（9111**************），編碼分配機(jī)構(gòu)依此為其分配投資者識(shí)別碼1900******10。示例3：“XX保險(xiǎn)資管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”作為產(chǎn)品投資者申請(qǐng)投資者識(shí)別碼，需提供加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的證照及產(chǎn)品相關(guān)信息，具體包括“保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司簡(jiǎn)稱—托管人簡(jiǎn)稱—資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”（TP保險(xiǎn)資管—GS銀行—HY資產(chǎn)管理計(jì)劃），統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（9111**************），編碼分配機(jī)構(gòu)依此為其分配投資者識(shí)別碼1901******75。編碼相關(guān)示例見(jiàn)表A.1。表A.1證券期貨業(yè)投資者識(shí)別碼編碼示例序號(hào)投資者類型投資者名稱投資者主要身份識(shí)別證件類型投資者主要身份識(shí)別證件號(hào)碼投資者識(shí)別碼(一碼通賬戶號(hào))示例1自然人投資者李XX中華人民共和國(guó)居民身份證110105********04031801******23示例2機(jī)構(gòu)投資者ZX證券股份有限公司加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的證照9111**************1900******10示例3產(chǎn)品投資者TP保險(xiǎn)資管—GS銀行—HY資產(chǎn)管理計(jì)劃加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的證照9111**************1901******75證券期貨業(yè)投資者權(quán)益相關(guān)數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式：證券Contentsandformatsofdataoninvestors'rightsandinterestsinthesecuritiesandfuturesindustry:Securities來(lái)源：JR/T0177.1—20201范圍本部分規(guī)定了證券業(yè)投資者權(quán)益數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)類別及類型、數(shù)據(jù)內(nèi)容及格式等內(nèi)容，數(shù)據(jù)內(nèi)容及格式包括投資者賬戶數(shù)據(jù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、信用業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及衍生品業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等。本部分適用于行業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券業(yè)投資者權(quán)益數(shù)據(jù)治理相關(guān)工作。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T2659—2000世界各國(guó)和地區(qū)名稱代碼GB/T4658—2006學(xué)歷代碼GB/T12406—2008表示貨幣和資金的代碼JR/T0046—2009證券期貨業(yè)與銀行間業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換消息體結(jié)構(gòu)和設(shè)計(jì)規(guī)則3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1證券投資者securitiesinvestor參與股票市場(chǎng)等場(chǎng)內(nèi)證券市場(chǎng)的投資者。注：主要有機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。3.2投資者權(quán)益investors'rightsandinterests投資者因投資證券所產(chǎn)生的權(quán)利和行使權(quán)利所帶來(lái)的利益。注：投資者資產(chǎn)扣除負(fù)債后，由投資者享有的剩余權(quán)益。3.3資金賬戶fundaccount投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。注：根據(jù)用途不同資金賬戶可分為普通資金賬戶、信用資金賬戶、衍生品資金賬戶等。3.4證券賬戶stockaccount證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者設(shè)立的，記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體。注：根據(jù)用途不同證券賬戶可分為A股賬戶、B股賬戶、A股信用賬戶、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶、基金賬戶、衍生品合約賬戶等。4數(shù)據(jù)類別及類型4.1數(shù)據(jù)類別本部分覆蓋所有場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)，暫不覆蓋場(chǎng)外業(yè)務(wù)。主要包括四大類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：投資者賬戶數(shù)據(jù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、信用業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、衍生品業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)類別內(nèi)容見(jiàn)表1。各數(shù)據(jù)類別涉及的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)附錄A，數(shù)據(jù)項(xiàng)的代碼取值見(jiàn)附錄B。表1數(shù)據(jù)類序號(hào)數(shù)據(jù)說(shuō)明數(shù)據(jù)1投資者賬戶數(shù)據(jù)與投資者相關(guān)的基本信息，如客戶基本信息、資金及證券賬戶等數(shù)據(jù)投資者信息數(shù)據(jù)投資者資金賬號(hào)數(shù)據(jù)投資者證券賬號(hào)數(shù)據(jù)投資者存管賬號(hào)數(shù)據(jù)2經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券的標(biāo)準(zhǔn)化證券業(yè)務(wù)投資者資金余額數(shù)據(jù)投資者證券余額數(shù)據(jù)投資者限售股余額數(shù)據(jù)3信用業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)、兩融業(yè)務(wù)等產(chǎn)生負(fù)債的證券業(yè)務(wù)投資者股票質(zhì)押合同數(shù)據(jù)投資者約定購(gòu)回合同數(shù)據(jù)投資者債券質(zhì)押式回購(gòu)數(shù)據(jù)投資者兩融合同數(shù)據(jù)投資者兩融資金余額數(shù)據(jù)投資者兩融證券余額數(shù)據(jù)投資者兩融合約負(fù)債數(shù)據(jù)投資者兩融資產(chǎn)負(fù)債數(shù)據(jù)投資者融券權(quán)益補(bǔ)償數(shù)據(jù)4衍生品業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)個(gè)股期權(quán)等標(biāo)的證券業(yè)務(wù)投資者期權(quán)資金余額數(shù)據(jù)投資者期權(quán)持倉(cāng)數(shù)據(jù)4.2數(shù)據(jù)類型數(shù)據(jù)類型說(shuō)明：——C，字符型。如一碼通賬戶編碼，C50；——N，數(shù)值型。其長(zhǎng)度不包含小數(shù)點(diǎn)，可參與數(shù)值計(jì)算。字段長(zhǎng)度為x，表示該字段最長(zhǎng)為x；字段長(zhǎng)度為（x,y），表示該字段最長(zhǎng)為x，保留y位小數(shù)，如資金賬戶余額，N（17,2）。5數(shù)據(jù)內(nèi)容及格式5.1投資者賬戶數(shù)據(jù)5.1.1投資者信息數(shù)據(jù)投資者信息數(shù)據(jù)內(nèi)容和格式見(jiàn)表2。表2投資者信息數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段中文名字段類型字段長(zhǎng)度是否可為空代碼取值說(shuō)明1SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一碼通賬戶編碼C50N客戶一碼通標(biāo)識(shí)代碼3YMTZHZTDM一碼通賬戶狀態(tài)代碼C2NDIM014KHRQ一碼通開(kāi)戶日期C8N格式：YYYYMMDD5XHRQ一碼通銷戶日期C8Y格式：YYYYMMDD，非注銷狀態(tài)為空。6ZQGSBM證券公司編碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。7ZQGSYYBBM證券公司營(yíng)業(yè)部編碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼。8KHBM客戶編碼C20N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)則填客戶資金賬戶賬號(hào)，在單客戶多銀行模式下，如無(wú)客戶編碼，需填寫主資金賬戶賬號(hào)。9KHBMKHRQ客戶編碼開(kāi)戶日期C8N格式：YYYYMMDD10KHBMXHRQ客戶編碼銷戶日期C8Y格式：YYYYMMDD，非銷戶狀態(tài)為空。11KHMC客戶名稱C120N投資者開(kāi)戶時(shí)記錄的客戶名稱。12KHLBDM客戶類別代碼C1NDIM0213KHZTDM客戶狀態(tài)代碼C2NDIM0314KHZJLXDM客戶證件類型代碼C2NDIM0415KHZJHM客戶證件號(hào)碼C60NDIM0416ZJYXQJZRQ證件有效期截止日期C8N格式：YYYYMMDD17KHDEZJLXDM客戶第二證件類型代碼C2YDIM0418KHDEZJHM客戶第二證件號(hào)碼C60Y19DEZJYXQJZRQ第二證件有效期截止日期C8Y當(dāng)“KHDEZJHM客戶第二證件號(hào)碼”不為空時(shí)，不能為空。20GJDQDM國(guó)籍地區(qū)代碼C3Y根據(jù)GB/T2659—2000中的3位字符代碼，確定的國(guó)籍地區(qū)代碼，如CHN中國(guó)。21KHXLDM客戶學(xué)歷代碼C2YDIM05根據(jù)GB/T4658—2006確定的客戶學(xué)歷代碼。22KHZYDM客戶職業(yè)代碼C2YDIM06投資者在券商登記的職業(yè)信息。23FDDBRXM法定代表人姓名C120Y24FDDBRZJHM法定代表人證件號(hào)碼C60Y25JBRXM經(jīng)辦人姓名C120Y26JBRZJHM經(jīng)辦人證件號(hào)碼C60Y27ZCDZ注冊(cè)地址C120Y28LXDZ聯(lián)系地址C120Y投資者在券商登記的聯(lián)系地址。29YZBM郵政編碼C20N投資者在券商登記的郵政編碼。30LXDH聯(lián)系電話C30N投資者在券商登記的聯(lián)系電話號(hào)碼。31YDDH移動(dòng)電話C30N投資者在券商登記的移動(dòng)電話號(hào)碼。32DZYX電子郵箱C96Y投資者在券商登記的電子郵箱地址。5.1.2投資者資金賬號(hào)數(shù)據(jù)投資者資金賬號(hào)數(shù)據(jù)內(nèi)容和格式見(jiàn)表3。表3投資者資金賬號(hào)數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段中文名字段類型字段長(zhǎng)度是否可為空代碼取值說(shuō)明1SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一碼通賬戶編碼C50Y如果是一碼通客戶，填寫一碼通賬戶賬號(hào)。3ZQGSBM證券公司編碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。4ZQGSYYBBM證券公司營(yíng)業(yè)部編碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼。5KHBM客戶編碼C20N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)則填客戶資金賬戶賬號(hào)，在單客戶多銀行模式下，如無(wú)客戶編碼，需填寫主資金賬戶賬號(hào)。6ZJZHBM資金賬戶編碼C20N客戶資金賬戶賬號(hào)7ZZHBZ主賬戶標(biāo)志C2NDIM078ZJZHYTDM資金賬戶用途代碼C1N9ZJZHZTDM資金賬戶狀態(tài)代碼C2N10ZHCGLXDM資金賬戶存管類型代碼C1NDIM111KHRQ開(kāi)戶日期C8N格式：YYYYMMDD12XHRQ銷戶日期C8Y格式：YYYYMMDD，非注銷狀態(tài)為空。5.1.3投資者證券賬號(hào)數(shù)據(jù)投資者證券賬戶數(shù)據(jù)內(nèi)容和格式見(jiàn)表4。表4投資者證券賬號(hào)數(shù)據(jù)的內(nèi)序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段中文名字段類型字段長(zhǎng)度是否可為空代碼取值說(shuō)明1SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一碼通賬戶編碼C50N一碼通賬戶代碼3ZQGSBM證券公司編碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。4ZQGSYYBBM證券公司營(yíng)業(yè)部編碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼。5KHBM客戶編碼C20N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)則填客戶資金賬戶賬號(hào)，在單客戶多銀行模式下，如無(wú)客戶編碼，需填寫主資金賬戶賬號(hào)。6ZJZHBM資金賬戶編碼C20N客戶資金賬戶賬號(hào)7ZQZHBM證券賬戶編碼C20N客戶證券賬戶賬號(hào)8ZQZHLBDM證券賬戶類別代碼C2NDIM119ZQZHZTDM證券賬戶狀態(tài)代碼C2NDIM1210ZQZHKHFSDM證券賬戶開(kāi)戶方式代碼C2YDIM1311KHRQ開(kāi)戶日期C8N格式：YYYYMMDD12XHRQ銷戶日期C8Y格式：YYYYMMDD，非注銷狀態(tài)為空。5.1.4投資者存管賬號(hào)數(shù)據(jù)投資者存管賬號(hào)數(shù)據(jù)內(nèi)容和格式見(jiàn)表5。表5投資者存管賬號(hào)數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段中文名字段類型字段長(zhǎng)度是否可為空代碼取值說(shuō)明1SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一碼通賬戶編碼C50N一碼通賬戶代碼3ZQGSBM證券公司編碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。4ZQGSYYBBM證券公司營(yíng)業(yè)部編碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼。5YHJGBM銀行機(jī)構(gòu)編碼C7N根據(jù)JR/T0046—2009確定的銀行機(jī)構(gòu)編碼。6KHBM客戶編碼C20N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)則填客戶資金賬戶賬號(hào)，在單客戶多銀行模式下，如無(wú)客戶編碼，需填寫主資金賬戶賬號(hào)。7ZJZHBM資金賬戶編碼C20N客戶資金賬戶賬號(hào)8YHZH銀行賬號(hào)C32N銀行卡賬號(hào)9ZZHBZ主賬戶標(biāo)志C2NDIM0710BZDM幣種代碼C3NDIM14根據(jù)GB/T12406—2008確認(rèn)的幣種代碼。11CGZTDM存管狀態(tài)代碼C1NDIM155.2經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)5.2.1投資者資金余額數(shù)據(jù)投資者資金余額數(shù)據(jù)內(nèi)容和格式見(jiàn)表6。表6投資者資金余額數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段中文名字段類型字段長(zhǎng)度是否可為空代碼取值說(shuō)明1SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一碼通賬戶編碼C50N一碼通賬戶代碼3ZQGSBM證券公司編碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。4ZQGSYYBBM證券公司營(yíng)業(yè)部編碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼。5KHBM客戶編碼C20N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)則填客戶資金賬戶賬號(hào)，在單客戶多銀行模式下，如無(wú)客戶編碼，需填寫主資金賬戶賬號(hào)。6ZJZHBM資金賬戶編碼C20N客戶資金賬戶賬號(hào)。7ZJZHYTDM資金賬戶用途代碼C1NDIM08資金賬戶用途為一般資金賬戶。8BZDM幣種代碼C3NDIM14根據(jù)GB/T12406—2008確認(rèn)的幣種代碼。9ZJZHYE資金賬戶余額N(17,2)N不包含凍結(jié)資金。10DJJE資金凍結(jié)金額N(17,2)N不包含委托產(chǎn)生的凍結(jié)資金情況。11WDZJE未到賬金額N(17，2)N該賬戶所有但還未到賬的資金金額。包括自有證券、質(zhì)押及凍結(jié)證券在股權(quán)登記日之后產(chǎn)生的紅利金額和賬戶資金余額產(chǎn)生的未到賬利息。5.2.2投資者證券余額數(shù)據(jù)投資者證券余額數(shù)據(jù)內(nèi)容和格式見(jiàn)表7。表7投資者證券余額數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段中文名字段類型字段長(zhǎng)度是否可為空代碼取值說(shuō)明1SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一碼通賬戶編碼C50N一碼通賬戶代碼3ZQGSBM證券公司編碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。4ZQGSYYBBM證券公司營(yíng)業(yè)部編碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼。5KHBM客戶編碼C20N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)則填客戶資金賬戶賬號(hào)，在單客戶多銀行模式下，如無(wú)客戶編碼，需填寫主資金賬戶賬號(hào)。6ZJZHBM資金賬戶編碼C20N客戶資金賬戶賬號(hào)7ZQZHBM證券賬戶編碼C20N客戶證券賬戶賬號(hào)8SCDM市場(chǎng)代碼C2NDIM169ZQDM證券代碼C12N證券交易所批準(zhǔn)規(guī)定的證券產(chǎn)品代碼。10ZQLBDM證券類別代碼C5NDIM1711ZHCYSL賬戶持有數(shù)量N(17,2)N12DJSL凍結(jié)數(shù)量N(17,2)N不包含委托產(chǎn)生的凍結(jié)情況。13DQSZ賬戶當(dāng)前市值N(17,2)N14DJSZ凍結(jié)市值N(17,2)N15WDZSL未到賬數(shù)量N(17,2)N該股股票所有還未到賬但所有權(quán)已經(jīng)屬于賬戶的股票，如紅股、配股、增發(fā)股票等。5.2.3投資者限售股余額數(shù)據(jù)投資者限售股余額數(shù)據(jù)內(nèi)容和格式見(jiàn)表8。表8投資者限售股余額數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段中文名字段類型字段長(zhǎng)度是否可為空代碼取值說(shuō)明1SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一碼通賬戶編碼C50N一碼通賬戶代碼3ZQGSBM證券公司編碼C8Y證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。4ZQGSYYBBM證券公司營(yíng)業(yè)部編碼C6Y證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼。5KHBM客戶編碼C20Y客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)則填客戶資金賬戶賬號(hào)，在單客戶多銀行模式下，如無(wú)客戶編碼，需填寫主資金賬戶賬號(hào)。6ZJZHBM資金賬戶編碼C20Y客戶資金賬戶賬號(hào)7ZQZHBM證券賬戶編碼C20N客戶證券賬戶賬號(hào)8SCDM市場(chǎng)代碼C2NDIM169ZQDM證券代碼C12N證券交易所批準(zhǔn)規(guī)定的證券產(chǎn)品代碼。10QSRQ限售起始日期C8Y格式：YYYYMMDD11JZRQ限售截止日期C8Y格式：YYYYMMDD12XSSL限售數(shù)量N(17,2)N13XSYYDM限售原因代碼C12YDIM185.3信用業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)5.3.1投資者股票質(zhì)押合同數(shù)據(jù)投資者股票質(zhì)押合同數(shù)據(jù)內(nèi)容和格式見(jiàn)表9，該數(shù)據(jù)內(nèi)容為證券市場(chǎng)投資者信用業(yè)務(wù)下的股票質(zhì)押未了結(jié)合同及當(dāng)日了結(jié)合同數(shù)據(jù)。表9投資者股票質(zhì)押合同數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段中文名字段類型字段長(zhǎng)度是否可為空代碼取值說(shuō)明1SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一碼通賬戶編碼C50N一碼通賬戶代碼3ZQGSBM證券公司編碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5ZQGSYYBBM證券公司營(yíng)業(yè)部編碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼6KHBM客戶編碼C20N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)則填客戶資金賬戶賬號(hào)，在單客戶多銀行模式下，如無(wú)客戶編碼，需填寫主資金賬戶賬號(hào)。7ZJZHBM資金賬戶編碼C20N客戶資金賬戶賬號(hào)8ZQZHBM證券賬戶編碼C20N客戶證券賬戶賬號(hào)9BZDM幣種代碼C3NDIM14根據(jù)GB/T12406—2008確認(rèn)的幣種代碼。10HTBH合同編號(hào)C32N股票質(zhì)押合同編號(hào)或補(bǔ)充質(zhì)押時(shí)的合同編號(hào)。11GLHTBH關(guān)聯(lián)合同編號(hào)C32N補(bǔ)充質(zhì)押時(shí)指向的主合同編號(hào)，若沒(méi)有補(bǔ)充質(zhì)押則填0。12SCDM市場(chǎng)代碼C2NDIM1613ZQDM證券代碼C12N證券交易所批準(zhǔn)規(guī)定的證券產(chǎn)品代碼。14ZQLB證券類別代碼C5NDIM1715HYZTDM合約狀態(tài)代碼C2NDIM1916WTSL委托數(shù)量N(17,2)N初始交易數(shù)量17WTJE委托金額N(17,2)N初始交易金額18CSRZLL初始融資利率N(10,8)N預(yù)期購(gòu)回利率19CSGHJE初始購(gòu)回金額N(17,2)N即預(yù)期購(gòu)回金額，初始購(gòu)回金額=初始交易金額+應(yīng)計(jì)融資利息。20CSGHRQ初始購(gòu)回日期C8N初始購(gòu)回日期。格式：YYYYMMDD21SJRZLL實(shí)際融資利率N(10,8)N實(shí)際購(gòu)回利率，未購(gòu)回時(shí)可填0。22GHJE購(gòu)回金額N(17,2)N即實(shí)際購(gòu)回金額，為投資者進(jìn)行股票質(zhì)押業(yè)務(wù)時(shí)的負(fù)債。購(gòu)回金額=初始交易金額+應(yīng)計(jì)融資利息-已償還融資金額及利息。23GHRQ購(gòu)回日期C8N實(shí)際購(gòu)回日期，格式：YYYYMMDD。未購(gòu)回時(shí)可填0。24QSRQ簽署日期。C8N簽約日期格式：YYYYMMDD。25ZJYT資金用途C128N融資用途26RCFZQZHBM融出方證券賬戶編碼C20N融資出資方證券賬戶賬號(hào)27DBZSJ擔(dān)保折算價(jià)N(10,4)N擔(dān)保證券折算價(jià)格28HGSL紅股數(shù)量N(17,2)N擔(dān)保證券紅股數(shù)量29HLJE紅利金額N(17,2)N擔(dān)保證券紅利金額30YJLX已結(jié)利息N(17,2)N已經(jīng)結(jié)算的利息31WJLX未結(jié)利息N(17,2)N仍未結(jié)算的利息32FXRQ罰息開(kāi)始日期C8Y格式：YYYYMMDD33FX罰息N(17,2)Y34YJYSL已解押數(shù)量N(17,2)Y35DQZYSL當(dāng)前質(zhì)押數(shù)量N(17,2)NDQZYSL=WTSL-YJYSL+HGSL36ZSBL折算比例N(10,2)N擔(dān)保證券折算比率37LYBZBL履約保障比例N(10,4)N關(guān)注處置比率38JJBL警戒比例N(10,4)N警戒處置比率39CZBL處置比例N(10,4)N強(qiáng)行處置比率5.3.2投資者約定購(gòu)回合同數(shù)據(jù)投資者約定購(gòu)回合同數(shù)據(jù)內(nèi)容和格式見(jiàn)表10，該數(shù)據(jù)內(nèi)容為證券市場(chǎng)投資者信用業(yè)務(wù)下的約定購(gòu)回未了結(jié)合同及當(dāng)日了結(jié)合同數(shù)據(jù)。表10投資者約定購(gòu)回合同數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段中文名字段類型字段長(zhǎng)度是否可為空代碼取值說(shuō)明1SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一碼通賬戶編碼C50N一碼通賬戶代碼3ZQGSBM證券公司編碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5ZQGSYYBBM證券公司營(yíng)業(yè)部編碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼。6KHBM客戶編碼C20N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)則填客戶資金賬戶賬號(hào)，在單客戶多銀行模式下，如無(wú)客戶編碼，需填寫主資金賬戶賬號(hào)。7ZJZHBM資金賬戶編碼C20N客戶資金賬戶賬號(hào)8ZQZHBM證券賬戶編碼C20N客戶證券賬戶賬號(hào)9BZDM幣種代碼C3NDIM14根據(jù)GB/T12406—2008確認(rèn)的幣種代碼。10HTBH合同編號(hào)C32N約定購(gòu)回合同編號(hào)或補(bǔ)充質(zhì)押的合同編號(hào)。11GLHTBH關(guān)聯(lián)合同編號(hào)C32N補(bǔ)充質(zhì)押時(shí)指向的主合同編號(hào)，若沒(méi)有補(bǔ)充質(zhì)押則填0。12SCDM市場(chǎng)代碼C2NDIM1613ZQDM證券代碼C12N證券交易所批準(zhǔn)規(guī)定的證券產(chǎn)品代碼。14ZQLBDM證券類別代碼C5NDIM1715HYZTDM合約狀態(tài)代碼C2NDIM1616WTSL委托數(shù)量N(17,2)N初始交易數(shù)量17WTJE委托金額N(17,2)N初始交易金額18CSRZLL初始融資利率N(10,8)N預(yù)期購(gòu)回利率19CSGHJE初始購(gòu)回金額N(17,2)N即預(yù)期購(gòu)回金額；初始購(gòu)回金額=初始交易金額+應(yīng)計(jì)融資利息。20CSGHRQ初始購(gòu)回日期C8N購(gòu)回日期。格式：YYYYMMDD。21SJRZLL實(shí)際融資利率N(10,8)N實(shí)際購(gòu)回利率，未購(gòu)回時(shí)可填0。22GHJE購(gòu)回金額N(17,2)N即實(shí)際購(gòu)回金額，為投資者進(jìn)行約定購(gòu)回業(yè)務(wù)時(shí)的負(fù)債。購(gòu)回金額=初始交易金額+應(yīng)計(jì)融資利息-已償還融資金額及利息。23GHRQ購(gòu)回日期C8N實(shí)際購(gòu)回日期，格式：YYYYMMDD。未購(gòu)回時(shí)可填0。24QSRQ簽署日期C8N簽約日期。格式：YYYYMMDD。25ZJYT資金用途C128N融資用途26RCFZQZHBM融出方證券賬戶編碼C20N融資出資方證券賬戶賬號(hào)27DBZSJ擔(dān)保折算價(jià)N(10,4)N擔(dān)保證券折算價(jià)格28HGSL紅股數(shù)量N(17,2)N擔(dān)保證券紅股數(shù)量29HLJE紅利金額N(17,2)N擔(dān)保證券紅利金額30YJLX已結(jié)利息N(17,2)N已經(jīng)結(jié)算的利息31WJLX未結(jié)利息N(17,2)N仍未結(jié)算的利息32ZSBL折算比例N(10,2)N擔(dān)保證券折算比率33LYBZBL履約保障比例N(10,4)N關(guān)注處置比率34JJBL警戒比例N(10,4)N警戒處置比率35CZBL處置比例N(10,4)N強(qiáng)行處置比率5.3.3投資者債券質(zhì)押式回購(gòu)數(shù)據(jù)投資者債券質(zhì)押式回購(gòu)數(shù)據(jù)內(nèi)容和格式見(jiàn)表11，該數(shù)據(jù)內(nèi)容為證券市場(chǎng)投資者信用業(yè)務(wù)下的未了結(jié)債券質(zhì)押式回購(gòu)及債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)等質(zhì)押式回購(gòu)合同數(shù)據(jù)。表11投資者債券質(zhì)押式回購(gòu)合同數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段中文名字段類型字段長(zhǎng)度是否可為空代碼取值說(shuō)明1SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一碼通賬戶編碼C50N一碼通賬戶代碼3ZQGSBM證券公司編碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5ZQGSYYBBM證券公司營(yíng)業(yè)部編碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼。6KHBM客戶編碼C20N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)則填客戶資金賬戶賬號(hào)，在單客戶多銀行模式下，如無(wú)客戶編碼，需填寫主資金賬戶賬號(hào)。7ZJZHBM資金賬戶編碼C20N客戶資金賬戶賬號(hào)8ZQZHBM證券賬戶編碼C20N客戶證券賬戶賬號(hào)9BZDM幣種代碼C3NDIM14根據(jù)GB/T12406—2008確認(rèn)的幣種代碼。10SCDM市場(chǎng)代碼C2NDIM1411HGFXDM回購(gòu)方向代碼C1NDIM2812ZQDM證券代碼C12N證券交易所批準(zhǔn)規(guī)定的證券產(chǎn)品代碼；填寫債券質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券或者質(zhì)押券的代碼。13ZQLBDM證券類別代碼C5NDIM1714WTSL委托數(shù)量N(17,2)N委托金額對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量15WTJE委托金額N(17,2)N16HYSJLL合約實(shí)際利率N(10,8)N實(shí)際的回購(gòu)利率，若為協(xié)議回購(gòu)合同則填交易雙方協(xié)商約定的回購(gòu)利率。17GHJE購(gòu)回金額N(17,2)N若為正回購(gòu)方，填報(bào)委托金額與應(yīng)付利息之和；若為逆回購(gòu)方，填報(bào)委托金額與應(yīng)收利息之和。18GHRQ購(gòu)回日期C8N格式：YYYYMMDD19HYZTDM合約狀態(tài)代碼C2NDIM1920DFXWDM對(duì)方席位代碼C32N交易對(duì)手方的席位號(hào)5.3.4投資者兩融合同數(shù)據(jù)投資者兩融合同數(shù)據(jù)內(nèi)容和格式見(jiàn)表12，該數(shù)據(jù)內(nèi)容為證券市場(chǎng)投資者信用業(yè)務(wù)下的融資融券合同信息，反映證券公司在融資融券系統(tǒng)中新增簽約客戶或原簽約客戶相關(guān)資料記錄。表12投資者兩融合同數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段中文名字段類型字段長(zhǎng)度是否可為空代碼取值說(shuō)明1SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一碼通賬戶編碼C50N一碼通賬戶代碼3ZQGSBM證券公司編碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。4KHBM客戶編碼C20N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)則填客戶資金賬戶賬號(hào)，在單客戶多銀行模式下，如無(wú)客戶編碼，需填寫主資金賬戶賬號(hào)。5HTQXMSDM合同期限模式代碼C1NDIM206HTZTDM合同狀態(tài)代碼C1NDIM207HTBH合同編號(hào)C20N系統(tǒng)中的合同編號(hào)。8HTSXRQ合同生效日期C8N格式：YYYYMMDD9HTSXRQ合同失效日期C8Y格式：YYYYMMDD，長(zhǎng)期合同填寫20991231。10XYJBDM信用級(jí)別代碼C8N填報(bào)系統(tǒng)中的信用級(jí)別代碼（字母或者數(shù)字）。11XYDF信用得分N10N填報(bào)系統(tǒng)中的融資融券征信評(píng)分。12RZCSBZJBL融資初始保證金比例N(16,4)N如：90％，用0.9表示，填寫最低融資初始保證金比例。13RQCSBZJBL融券初始保證金比例N(16,4)N如：90％，用0.9表示，填寫最低融券初始保證金比例。14SXED授信額度N(16,2)N公司審核客戶時(shí)的初始授信，即對(duì)該客戶的最大授信額度。15SXRQ授信日期C8N即客戶開(kāi)通兩融業(yè)務(wù)的日期，格式：YYYYMMDD。16RZSX融資上限N(16,2)N如沒(méi)有融資上限，金額同授信額度。17RQSX融券上限N(16,2)N如沒(méi)有融券上限，金額同授信額度。5.3.5投資者兩融資金余額數(shù)據(jù)投資者兩融資金余額數(shù)據(jù)內(nèi)容和格式見(jiàn)表13，該數(shù)據(jù)內(nèi)容為證券市場(chǎng)投資者信用業(yè)務(wù)下的信用資金賬戶的資金余額信息。表13投資者兩融資金余額數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段中文名字段類型字段長(zhǎng)度是否可為空代碼取值說(shuō)明1SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一碼通賬戶編碼C50N一碼通賬戶代碼3ZQGSBM證券公司編碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。4ZQGSYYBBM證券公司營(yíng)業(yè)部編碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼。5KHBM客戶編碼C20N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)則填客戶資金賬戶賬號(hào)，在單客戶多銀行模式下，如無(wú)客戶編碼，需填寫主資金賬戶賬號(hào)。6ZJZHBM資金賬戶編碼C20N客戶信用資金賬戶賬號(hào)。7ZJZHYTDM資金賬戶用途代碼C1NDIM08資金賬戶用途為信用資金賬戶。8BZDM幣種代碼C3NDIM14根據(jù)GB/T12406—2008確認(rèn)的幣種代碼。9ZJZHYE資金賬戶余額N(17,2)N包括凍結(jié)資金但不包括未到賬金額，可為負(fù)數(shù)。10DJJE資金凍結(jié)金額N(17,2)N為融券賣出的凍結(jié)資金金額。11WDZJE未到賬金額N(17,2)N應(yīng)計(jì)入客戶資產(chǎn)但實(shí)際未到賬的資產(chǎn)，包括自有證券、擔(dān)保證券及余券等產(chǎn)生的未到賬的資金紅利。5.3.6投資者兩融證券余額數(shù)據(jù)投資者兩融證券余額數(shù)據(jù)內(nèi)容和格式見(jiàn)表14，該數(shù)據(jù)內(nèi)容為證券市場(chǎng)投資者信用業(yè)務(wù)下的信用證券賬戶的證券余額信息。表14投資者兩融證券余額數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段中文名字段類型字段長(zhǎng)度是否可為空代碼取值說(shuō)明1SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一碼通賬戶編碼C50N一碼通賬戶代碼3ZQGSBM證券公司編碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。4ZQGSYYBBM證券公司營(yíng)業(yè)部編碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼。5KHBM客戶編碼C20N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)則填客戶資金賬戶賬號(hào)，在單客戶多銀行模式下，如無(wú)客戶編碼，需填寫主資金賬戶賬號(hào)。6ZJZHBM資金賬戶編碼C20N客戶信用資金賬戶賬號(hào)7ZQZHBM證券賬戶編碼C20N客戶信用證券賬戶賬號(hào)8ZQZHLBDM證券賬戶類別代碼C2NDIM119SCDM市場(chǎng)代碼C2NDIM1610ZQDM證券代碼C12N證券交易所批準(zhǔn)規(guī)定的證券產(chǎn)品代碼。11ZQLBDM證券類別代碼C5NDIM1712ZHCYSL賬戶持有數(shù)量N(17,2)N清算完成后到賬的證券數(shù)量，允許為零股。13DQSZ賬戶當(dāng)前市值N(17,2)N清算后證券賬戶下實(shí)際的證券余額。14WDZSL未到賬數(shù)量N(17,2)N該股股票所有還未到賬但所有權(quán)已經(jīng)屬于賬戶的股票如紅股、配股、增發(fā)股票等；還包括未歸還的余券數(shù)量，余券產(chǎn)生的未到賬的紅股、配股及擔(dān)保證券產(chǎn)生的未到賬的紅股、配股等。5.3.7投資者兩融合約負(fù)債數(shù)據(jù)投資者兩融合約負(fù)債數(shù)據(jù)內(nèi)容和格式見(jiàn)表15，該數(shù)據(jù)內(nèi)容為證券市場(chǎng)投資者信用業(yè)務(wù)下的融資融券合約信息，反映證券公司在融資融券系統(tǒng)中開(kāi)設(shè)的所有簽約客戶的當(dāng)日了結(jié)合約以及截至當(dāng)日日終未了結(jié)的融資合約或者融資本金已歸還但利息尚未了結(jié)的合約，截至當(dāng)日日終未了結(jié)的融券倉(cāng)單或者融券數(shù)量已歸還但利息尚未了結(jié)的合約記錄，同時(shí)也能反映出信用業(yè)務(wù)下的負(fù)債信息。表15投資者兩融合約負(fù)債數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段中文名字段類型字段長(zhǎng)度是否可為空代碼取值說(shuō)明1SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一碼通賬戶編碼C50N一碼通賬戶代碼3ZQGSBM證券公司編碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。4KHBM客戶編碼C20N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)則填客戶資金賬戶賬號(hào)，在單客戶多銀行模式下，如無(wú)客戶編碼，需填寫主資金賬戶賬號(hào)。5ZJZHBM資金賬戶編碼C20N客戶信用資金賬戶賬號(hào)6ZQZHBM證券賬戶編碼C20N客戶信用證券賬戶賬號(hào)7RZFXDM融資方向代碼C1NDIM22融資買入或者融券賣出8BZDM幣種代碼C3NDIM14根據(jù)GB/T12406—2008確認(rèn)的幣種代碼。9CLRQ成立日期C8N兩融合約成立日期，格式：YYYYMMDD。10CLSJ成立時(shí)間C6N兩融合約成立時(shí)間，格式：HHMMSS。11KCDJHM開(kāi)倉(cāng)單據(jù)號(hào)碼C32N兩融開(kāi)倉(cāng)合約編號(hào)。12SCDM市場(chǎng)代碼C2NDIM1613ZQDM證券代碼C12N證券交易所批準(zhǔn)規(guī)定的證券產(chǎn)品代碼。14HYLL合約利率N(10,6)N兩融合約年利率15CJJG成交價(jià)格N(16,2)N兩融成交時(shí)該筆合約的平均成交價(jià)格。16KCJE開(kāi)倉(cāng)金額N(16,2)N含傭金費(fèi)用，指這筆融資合約的初始融資負(fù)債；若為融券合約，則填0。開(kāi)倉(cāng)金額=償還金額+融資金額。17CHJE償還金額N(16,2)N累計(jì)償還本金額，含傭金償還部分；若為融券合約，則填0。18RZJE融資金額N(16,2)N此倉(cāng)單剩余融資本金負(fù)債金額，含傭金負(fù)債部分；若為融券合約，則填019RZJYGF融資交易規(guī)費(fèi)N(16,2)N代收的一級(jí)費(fèi)用：如印花稅、過(guò)戶費(fèi)、證管費(fèi)等20RZJYYJ融資交易傭金N(16,2)N券商收取的交易傭金費(fèi)用。21RZLX融資利息N(16,2)N包含已結(jié)未付，未結(jié)利息和已結(jié)已付利息，若為融券合約，則填0。22RQKCSL開(kāi)倉(cāng)數(shù)量N(16,2)N不包括余券也不包括權(quán)益券；若為融資合約，則填0，開(kāi)倉(cāng)數(shù)量=償還數(shù)量+融券數(shù)量。23RQCHSL償還數(shù)量N(16,2)N不包括余券也不包括權(quán)益券；若為融資合約，則填0。24RQSL融券數(shù)量N(16,2)N不包括余券也不包括權(quán)益券；若為融資合約，則填0。25RQJE融券金額N(16,2)N此倉(cāng)單剩余融券負(fù)債金額，含傭金負(fù)債部分；若為融資合約，則填0。26RQFY融券費(fèi)用N(16,2)N包含已結(jié)未付息費(fèi)，未結(jié)息費(fèi)和已結(jié)已付息費(fèi)，為融資合約，則填027YQFX逾期罰息N(16,2)N若不收取，則填0。28WJXF未結(jié)息費(fèi)N(16,2)N至終止日期累計(jì)未結(jié)息費(fèi)，包括正常收取的利息中的未結(jié)息費(fèi)和逾期罰息中的未結(jié)息費(fèi)等。29YJWFXF已結(jié)未付息費(fèi)N(16,2)N至終止日期累計(jì)已結(jié)未付息費(fèi)，包括正常收取的利息中的已結(jié)未付息費(fèi)和逾期罰息中的已結(jié)未付息費(fèi)等。30YJYFXF已結(jié)已付息費(fèi)N(16,2)N至終止日期累計(jì)已結(jié)已付息費(fèi)，包括正常收取的利息中的已結(jié)已付息費(fèi)和逾期罰息中的已結(jié)已付息費(fèi)等。31QTFY其他費(fèi)用N(16,2)N券商收取的其它收費(fèi)，若無(wú)，則填0。32LJBZ了結(jié)標(biāo)志C1NDIM233CDDQR倉(cāng)單到期日C8N格式：YYYYMMDD34BZZ備注C40Y各類情況說(shuō)明。5.3.8投資者兩融資產(chǎn)負(fù)債數(shù)據(jù)投資者兩融資產(chǎn)負(fù)債數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式見(jiàn)表16，該數(shù)據(jù)內(nèi)容為證券市場(chǎng)投資者客戶信用業(yè)務(wù)下的融資融券資產(chǎn)負(fù)債信息。表16投資者兩融資產(chǎn)負(fù)債數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段中文名字段類型字段長(zhǎng)度是否可為空代碼取值說(shuō)明1SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一碼通賬戶編碼C50N一碼通賬戶代碼3ZQGSBM證券公司編碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。4KHBM客戶編碼C20N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)則填客戶資金賬戶賬號(hào)，在單客戶多銀行模式下，如無(wú)客戶編碼，需填寫主資金賬戶賬號(hào)。5ZJZHBM資金賬戶編碼C20N客戶信用資金賬戶賬號(hào)。6BZDM幣種代碼C3NDIM14根據(jù)GB/T12406—2008確認(rèn)的幣種代碼。7ZJYE資金余額N(16,2)N可為負(fù)數(shù)8WDZJE未到賬金額N(17,2)N9ZQSZ證券市值N(16,2)N10RZFZ融資負(fù)債N(16,2)N含利費(fèi)傭金等。11RQFZ融券負(fù)債N(16,2)N客戶融券負(fù)債=融券金額+融券費(fèi)用+融券其他費(fèi)用12WCDBBL維持擔(dān)保比例N(16,4)N（7＋8+9）/(10+11)13BZJKYYE保證金可用余額N(16,2)N可以為負(fù)數(shù)。5.3.9投資者融券權(quán)益補(bǔ)償數(shù)據(jù)投資者融券權(quán)益補(bǔ)償數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式見(jiàn)表17，該數(shù)據(jù)內(nèi)容為證券市場(chǎng)投資者信用業(yè)務(wù)下的融券權(quán)益補(bǔ)償信息。表17投資者融券權(quán)益補(bǔ)償數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段中文名字段類型字段長(zhǎng)度是否可為空代碼取值說(shuō)明1SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一碼通賬戶編碼C50N一碼通賬戶代碼3ZQGSBM證券公司編碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司8位機(jī)構(gòu)編碼。4KHBM客戶編碼C20N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)則填客戶資金賬戶賬號(hào)，在單客戶多銀行模式下，如無(wú)客戶編碼，需填寫主資金賬戶賬號(hào)。5ZJZHBM資金賬戶編碼C20N客戶信用資金賬戶賬號(hào)6ZQZHBM證券賬戶編碼C20N客戶信用證券賬戶賬號(hào)7BZDM幣種代碼C3NDIM14根據(jù)GB/T12406—2008確認(rèn)的幣種代碼。8FSRQ發(fā)生日期C8N格式：YYYYMMDD9KCDJHM開(kāi)倉(cāng)單據(jù)號(hào)碼C32N發(fā)生權(quán)益的融券倉(cāng)單號(hào)碼。10QYRQDJHM權(quán)益融券單據(jù)號(hào)碼C32Y復(fù)權(quán)倉(cāng)單號(hào)碼，可與開(kāi)倉(cāng)單據(jù)號(hào)碼一致，當(dāng)補(bǔ)償類型為紅利或資金補(bǔ)償數(shù)據(jù)時(shí)，可為空。11SCDM市場(chǎng)代碼C2NDIM1612ZQDM證券代碼C12N證券交易所批準(zhǔn)規(guī)定的證券產(chǎn)品代碼。13RQSL融券數(shù)量N(16,2)N一般情況下為登記日融券數(shù)量若證券公司合同另行約定的遵從其約定。14BCLXDM補(bǔ)償類型代碼C2NDIM2415BCJE補(bǔ)償金額N(16,2)N權(quán)益補(bǔ)償金額16BCSL補(bǔ)償數(shù)量N(16,2)N權(quán)益補(bǔ)償數(shù)量17CHJE償還金額N(16,2)N對(duì)應(yīng)BCJE的償還。18CHSL償還數(shù)量N(16,2)N對(duì)應(yīng)BCSL的償還。19QYLSH權(quán)益流水號(hào)C30N證券公司內(nèi)部的權(quán)益記錄編號(hào)。20QYRZDJHM權(quán)益融資單據(jù)號(hào)碼C32Y復(fù)權(quán)倉(cāng)單號(hào)碼，當(dāng)補(bǔ)償類型為證券時(shí)，可為空。5.4衍生品業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)5.4.1投資者期權(quán)資金余額數(shù)據(jù)投資者期權(quán)資金余額數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式見(jiàn)表18，該數(shù)據(jù)內(nèi)容為證券市場(chǎng)投資者證券衍生品業(yè)務(wù)下的個(gè)股期權(quán)資金賬戶資金余額信息。表18投資者期權(quán)資金余額數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段中文名字段類型字段長(zhǎng)度是否可為空代碼取值說(shuō)明1SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一碼通賬戶編碼C50N一碼通賬戶代碼3ZQGSBM證券公司編碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。4ZQGSYYBBM證券公司營(yíng)業(yè)部編碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼。5KHBM客戶編碼C20N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)則填客戶資金賬戶賬號(hào)，在單客戶多銀行模式下，如無(wú)客戶編碼，需填寫主資金賬戶賬號(hào)。6ZJZHBM資金賬戶編碼C20N客戶衍生品業(yè)務(wù)資金賬戶賬號(hào)。7ZJZHYTDM資金賬戶用途代碼C1NDIM08資金賬戶用途為衍生品資金賬戶。8BZDM幣種代碼C3NDIM14根據(jù)GB/T12406—2008確認(rèn)的幣種代碼。9ZJZHYE資金賬戶余額N(17,2)N不包含凍結(jié)資金。10DJJE資金凍結(jié)金額N(17,2)N不包含委托產(chǎn)生的凍結(jié)資金情況，凍結(jié)金額為證券公司向客戶收取的維持保證金金額。11WDZJE未到賬金額N(17,2)N包括該賬戶資金余額產(chǎn)生的未到賬利息等還未到賬的資金金額。5.4.2投資者期權(quán)持倉(cāng)數(shù)據(jù)投資者期權(quán)持倉(cāng)數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式見(jiàn)表19，該數(shù)據(jù)內(nèi)容為證券市場(chǎng)投資者證券衍生品業(yè)務(wù)下的個(gè)股期權(quán)持倉(cāng)信息。表19投資者期權(quán)持倉(cāng)數(shù)據(jù)的內(nèi)容和格式序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段中文名字段類型字段長(zhǎng)度是否可為空代碼取值說(shuō)明1SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一碼通賬戶編碼C50N一碼通賬戶代碼3ZQGSBM證券公司編碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。4ZQGSYYBBM證券公司營(yíng)業(yè)部編碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼。5KHBM客戶編碼C20N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)則填客戶資金賬戶賬號(hào)，在單客戶多銀行模式下，如無(wú)客戶編碼，需填寫主資金賬戶賬號(hào)。6ZJZHBM資金賬戶編碼C20N客戶衍生品業(yè)務(wù)資金賬戶賬號(hào)。7ZQZHBM證券賬戶編碼C20N客戶衍生品合約證券賬戶賬號(hào)。8SCDM市場(chǎng)代碼C2NDIM169QQHYDM期權(quán)合約代碼C12N期權(quán)合約的編號(hào)。10QQHYLXDM期權(quán)合約類型代碼C5NDIM25認(rèn)購(gòu)期權(quán)或者是認(rèn)沽期權(quán)。11QQCCLBDM期權(quán)持倉(cāng)類別代碼C5NDIM26權(quán)利方或者是義務(wù)方。12ZHCYSL賬戶持有數(shù)量N(17,2)N13ZHKYSL賬戶可用數(shù)量(17,2)N14DJSL凍結(jié)數(shù)量N(17,2)N不包含委托產(chǎn)生的凍結(jié)情況。15XQJG行權(quán)價(jià)格N(16,2)N期權(quán)合約所約定的購(gòu)買或出售標(biāo)的證券的價(jià)格。16BDZQDM標(biāo)的證券代碼C12N17BDBZ備兌標(biāo)志C1NDIM27附錄A（規(guī)范性附錄）數(shù)據(jù)字典數(shù)據(jù)字典內(nèi)容見(jiàn)表A.1。表A.1數(shù)據(jù)字典序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段中文名字段類型字段長(zhǎng)度代碼取值1SJRQ數(shù)據(jù)日期C82YMTZHBM一碼通賬戶編碼C503YMTZHZTDM一碼通賬戶狀態(tài)代碼C2DIM014KHRQ一碼通開(kāi)戶日期C85XHRQ一碼通銷戶日期C86ZQGSBM證券公司編碼C87ZQGSYYBBM證券公司營(yíng)業(yè)部編碼C68KHBM客戶編碼C209KHBMKHRQ客戶編碼開(kāi)戶日期C810KHBMXHRQ客戶編碼銷戶日期C810KHBMXHRQ客戶編碼銷戶日期C812KHLBDM客戶類別代碼C1DIM0213KHZTDM客戶狀態(tài)代碼C2DIM0314KHZJLXDM客戶證件類型代碼C2DIM0415KHZQHM客戶證件號(hào)碼C6016ZJYXQJZRQ證件有效期截止日期C817ZJLX2客戶第二證件類型代碼C2DIM0418KHDEZJHM客戶第二證件號(hào)碼C6019DEZJYXQJZRQ第二證件有效期截止日期C820GJDQDM國(guó)籍地區(qū)代碼C321KHXLDM客戶學(xué)歷代碼C2DIM0522KHZYDM客戶職業(yè)代碼C2DIM0623FDDBRXM法定代表人姓名C12024FDDBRZJHM法定代表人證件號(hào)碼C6025JBRXM經(jīng)辦人姓名C12026JBRZJHM經(jīng)辦人證件號(hào)碼C6027ZCDZ注冊(cè)地址C12028LXDZ址聯(lián)系地址C12029YZBM郵政編碼C2030LXDH聯(lián)系電話C3031YDDH移動(dòng)電話C3032DZYX電子郵箱C9633ZJZHBM資金賬戶編碼C2034ZZHBZ主賬戶標(biāo)志C2DIM0735ZJZHYTDM資金賬戶用途代碼C1DIM0836ZJZHZTDM資金賬戶狀態(tài)代碼C2DIM0937ZHCGLXDM資金賬戶存管類型代碼C1DIM1038KHRQ開(kāi)戶日期C839XHRQ銷戶日期C840ZQZHBM證券賬戶編碼C241ZQZHZTDM證券賬戶狀態(tài)代碼C2DIM1242ZQZHKHFSDM證券賬戶開(kāi)戶方式代碼C2DIM1343YHJGBM銀行機(jī)構(gòu)編碼C744YHZH銀行賬號(hào)C3245BZDM幣種代碼C3DIM1446CGZTDM存管狀態(tài)代碼C1DIM1547ZJZHYE資金賬戶余額N(17,2)48DJJE資金凍結(jié)金額N(17,2)49WDZJE未到賬金額N(17,2)50SCDM市場(chǎng)代碼C2DIM1651ZQDM證券代碼C1252ZQLBDM證券類別代碼C5DIM1753ZHCYSL賬戶持有數(shù)量N(17,2)54DJSL凍結(jié)數(shù)量N(17,2)55DQSZ賬戶當(dāng)前市值N(17,2)56DJSZ凍結(jié)市值N(17,2)57WDZSL未到賬數(shù)量N(17,2)58QSRQ限售起始日期C859JZRQ限售截止日期C860XSSL限售數(shù)量N(17,2)61XSYYDM限售原因代碼C12DIM1862JYRQ交易日期C863HTBH合同編號(hào)C3264GLHTBH關(guān)聯(lián)合同編號(hào)C3265HYZTDM合約狀態(tài)代碼C2DIM1966WTSL委托數(shù)量N(17,2)67WTJE委托金額N(17,2)68CSRZLL初始融資利率N(10,8)69CSGHJE初始購(gòu)回金額N(17,2)70CSGHRQ初始購(gòu)回日期C871SJRZLL實(shí)際融資利率N(10,8)72GHJE購(gòu)回金額N(17,2)73GHRQ購(gòu)回日期C874QSRQ簽署日期C875ZJYT資金用途C12876RCFZQZHBM融出方證券賬戶編碼C2077DBZSJ擔(dān)保折算價(jià)N(10,4)78HGSL紅股數(shù)量N(17,2)79HLJE紅利金額N(17,2)80YJLX已結(jié)利息N(17,2)81WJLX未結(jié)利息N(17,2)82FXRQ罰息開(kāi)始日期C883FX罰息N(17,2)84YJYSL已解押數(shù)量N(17,2)85DQZYSL當(dāng)前質(zhì)押數(shù)量N(17,2)86ZSBL折算比例N(10,2)87LYBZBL履約保障比例N(10,4)88JJBL警戒比例N(10,4)89CZBL處置比例N(10,4)90HTQXMSDM合同期限模式代碼C1DIM2091HTZTDM合同狀態(tài)代碼C1DIM2192HTSXRQ合同生效日期C893HTSXRQ合同失效日期C894XYJBDM信用級(jí)別代碼C895XYDF信用得分N1096RZCSBZJBL融資初始保證金比例N(16,4)97RQCSBZJBL融券初始保證金比例N(16,4)98SXED授信額度N(16,2)99SXRQ授信日期C8100RZSX融資上限N(16,2)101RQSX融券上限N(16,2)102RZFXDM融資方向代碼C1DIM22103ZQZHLBDM證券賬戶類別代碼C2DIM11104CLRQ成立日期C8105CLSJ成立時(shí)間C6106KCDJHM開(kāi)倉(cāng)單據(jù)號(hào)碼C32107HYLL合約利率N(10,6)108CJJG成交價(jià)格N(16,2)109KCJE開(kāi)倉(cāng)金額N(16,2)110RZJE融資金額N(16,2)111RZJYGF融資交易規(guī)費(fèi)N(16,2)112RZJYYJ融資交易傭金N(16,2)113RZLX融資利息N(16,2)114RQKCSL開(kāi)倉(cāng)數(shù)量N(16,2)115RQCHSL償還數(shù)量N(16,2)116RQSL融券數(shù)量N(16,2)117RQJE融券金額N(16,2)118RQFY融券費(fèi)用N(16,2)119YQFX逾期罰息N(16,2)120WJXF未結(jié)息費(fèi)N(16,2)121YJWFXF已結(jié)未付息費(fèi)N(16,2)122YJYFXF已結(jié)已付息費(fèi)N(16,2)123QTFY其他費(fèi)用N(16,2)1241LJBZ了結(jié)標(biāo)志C1DIM23125CDDQR倉(cāng)單到期日C8126BZZ備注C40127ZJYE資金余額N(16,2)128ZQSZ證券市值N(16,2)129RZFZ融資負(fù)債N(16,2)130RQFZ融券負(fù)債N(16,2)131WCDBBL維持擔(dān)保比例N(16,4)132BZJKYYE保證金可用余額N(16,2)133FSRQ發(fā)生日期C8134QYRQDJHM權(quán)益融券單據(jù)號(hào)碼C32135BCLXDM補(bǔ)償類型代碼C2DIM24136QYLSH權(quán)益流水號(hào)C30137QYRZDJHM權(quán)益融資單據(jù)號(hào)碼C32138BCJE補(bǔ)償金額N(16,2)139BCSL補(bǔ)償數(shù)量N(16,2)140CHJE償還金額N(16,2)141CHSL償還數(shù)量N(16,2)142QQHYDM期權(quán)合約代碼C12143QQHYLXDM期權(quán)合約類型代碼C5DIM25144QQCCLBDM期權(quán)持倉(cāng)類別代碼C5DIM26145ZHKYSL賬戶可用數(shù)量N(17,2)146XQJG行權(quán)價(jià)格N(16,2)147BDZQDM標(biāo)的證券代碼C12148BDBZ備兌標(biāo)志C1DIM27149HGFXDM回購(gòu)方向代碼C1DIM28150HYSJLL合約實(shí)際利率N(10,8)151DFXWDM對(duì)方席位代碼C32附錄B（規(guī)范性附錄）代碼取值及描述B.1一碼通賬戶狀態(tài)代碼一碼通賬戶狀態(tài)代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.1。表B.1一碼通賬戶狀態(tài)代碼取中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述一碼通賬戶狀態(tài)代碼/DIM010正常1注銷B.2客戶類別代碼客戶類別代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.2。表B.2客戶類別代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述客戶類別代碼/DIM020個(gè)人1機(jī)構(gòu)2產(chǎn)品B.3客戶狀態(tài)代碼客戶狀態(tài)代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.3。表B.3客戶狀態(tài)代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述客戶狀態(tài)代碼/DIM0300正常01銷戶B.4證件類型代碼證件類型代碼取值見(jiàn)表B.4。表B.4證件類型代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述證件類型代碼/DIM0401身份證02護(hù)照03港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證04臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證05軍官證06解放軍士兵證07武警士兵證08戶口本09解放軍文職干部證10武警文職干部證11警官證12社會(huì)保障號(hào)13外國(guó)人永久居留證14外國(guó)護(hù)照15臨時(shí)身份證16其他人員證件17社團(tuán)法人注冊(cè)登記證書(shū)18機(jī)關(guān)事業(yè)法人成立批文19批文20軍隊(duì)?wèi){證21武警憑證22基金會(huì)憑證23特殊法人注冊(cè)號(hào)24統(tǒng)一社會(huì)信用代碼25行政機(jī)關(guān)26社會(huì)團(tuán)體27下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號(hào)）28其他機(jī)構(gòu)證件號(hào)29營(yíng)業(yè)執(zhí)照（產(chǎn)品管理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照）30登記證書(shū)31其他B.5客戶學(xué)歷代碼客戶學(xué)歷代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.5。表B.5客戶學(xué)歷代碼取中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述客戶學(xué)歷代碼/DIM0501博士02碩士03學(xué)士04大專05中專06高中07初中及其以下99其他B.6主賬戶標(biāo)志主賬戶標(biāo)志代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.6。表B.6主賬戶標(biāo)志代碼取中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述主賬戶標(biāo)志/DIM0700是01否B.7客戶職業(yè)代碼客戶職業(yè)代碼內(nèi)容見(jiàn)表B.7。表B.7客戶職業(yè)代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述客戶職業(yè)代碼/DIM0601文教科衛(wèi)專業(yè)人員02黨政(在職，離退休)機(jī)關(guān)干部03企事業(yè)單位干部04行政企事業(yè)單位工人05農(nóng)民06個(gè)體07無(wú)業(yè)08軍人09學(xué)生10證券從業(yè)人員99其他B.8資金賬戶用途代碼資金賬戶用途代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.8表B.8資金賬戶用途代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述資金賬戶用途代碼/DIM080一般資金賬戶1衍生品資金賬戶2信用資金賬戶9其他B.9資金賬戶狀態(tài)代碼資金賬戶狀態(tài)代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.9。表B.9資金賬戶狀態(tài)代碼取中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述資金賬戶狀態(tài)代碼/DIM0900正常01鎖定02凍結(jié)03掛失04注銷B.10資金賬戶存管類型代碼資金賬戶存管類型代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.10。表B.10資金賬戶存管類型代中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述資金賬戶存管類型代碼/DIM100三方存管1非三方存管B.11證券賬戶類別代碼證券賬戶類別代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.11。表B.11證券賬戶類別代碼取中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述證券賬戶類別代碼/DIM1101滬市A股證券賬戶（含港股通賬戶02深市A股證券賬戶（含港股通賬戶03滬市B股證券賬04深市B股證券賬05注銷06深市基金賬戶07滬市其他證券賬戶08深市其他證券賬戶09全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶12滬市衍生品合約賬戶13深市衍生品合約賬戶14滬A信用證券賬戶15深A(yù)信用證券賬戶99其他B.12證券賬戶狀態(tài)代碼證券賬戶狀態(tài)代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.12。表B.12證券賬戶狀態(tài)代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述證券賬戶狀態(tài)代碼/DIM1200正常01中止交易02凍結(jié)03掛失04注銷05休眠B.13證券賬戶開(kāi)戶方式代碼證券賬戶開(kāi)戶方式代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.13。表B.13證券賬戶開(kāi)戶方式代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述證券賬戶開(kāi)戶方式代碼/DIM1300柜臺(tái)開(kāi)戶01見(jiàn)證開(kāi)戶02網(wǎng)上開(kāi)戶03手機(jī)開(kāi)戶99其他B.14幣種代碼幣種代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.14。表B.14幣種代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述幣種代碼/DIM14CNY人民幣USD美元HKD港幣B.15存管狀態(tài)代碼存管狀態(tài)代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.15。表B.15存管狀態(tài)代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述存管狀態(tài)代碼/DIM150正常（包括指定和預(yù)指定狀態(tài)）1銷戶（撤指定狀態(tài)）2凍結(jié)3銷戶9掛失B.16市場(chǎng)代碼市場(chǎng)代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.16。表B.16市場(chǎng)代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述市場(chǎng)代碼/DIM1601上海A股市02上海B股市場(chǎng)03深圳A股市場(chǎng)04深圳B股市05滬港通下的港股通市場(chǎng)06全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)12深港通下的港股通市場(chǎng)99其他B.17證券類別代碼證券類別代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.17。表B.17證券類別代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述證券類別代碼/DIM1701普通股票02配股03配售股04標(biāo)準(zhǔn)(普通)投資基金/共同基金05交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)06普通債券07股票質(zhì)押式回購(gòu)08債券質(zhì)押式回購(gòu)/協(xié)議回購(gòu)09約定購(gòu)回10融資融券11期貨12期權(quán)13權(quán)證14資產(chǎn)支持債券15其他B.18限售原因代碼限售股限售原因代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.18。表B.18限售原因代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述限售原因代碼/DIM181股改限售股2新股限售股9其他限售股B.19合約狀態(tài)代碼兩融合約狀態(tài)代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.19。表B.19合約狀態(tài)代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述合約狀態(tài)代碼/DIM1901未到期02已到期未了結(jié)03當(dāng)日已了結(jié)04違約處置中99其他B.20合同期限模式代碼兩融合同期限模式代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.20。表B.20合同期限模式代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述合同期限模式代碼/DIM201長(zhǎng)期2定期B.21合同狀態(tài)代碼兩融合同狀態(tài)代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.21。表B.21合同狀態(tài)代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述合同狀態(tài)代碼/DIM211正常2凍結(jié)3失效（一般指過(guò)期未簽約客戶）9其他B.22融資方向代碼融資方向代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.22。表B.22融資方向代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述融資方向代碼/DIM221融資2融券B.23了結(jié)標(biāo)志兩融合約了結(jié)標(biāo)志代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.23。表B.23了結(jié)標(biāo)志代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述了結(jié)標(biāo)志/DIM230未了結(jié)1當(dāng)日了結(jié)2當(dāng)日新開(kāi)B.24補(bǔ)償類型代碼補(bǔ)償類型代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.24。表B.24補(bǔ)償類型代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述補(bǔ)償類型代碼/DIM2401資金權(quán)益（紅利）02股份權(quán)益（紅股，配股等）03股份權(quán)益現(xiàn)金補(bǔ)償99其他B.25期權(quán)合約類型代碼期權(quán)合約類型代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.25。表B.25期權(quán)合約類型代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述期權(quán)合約類型代碼/DIM25C認(rèn)購(gòu)期權(quán)P認(rèn)沽期權(quán)B.26期權(quán)持倉(cāng)類別代碼期權(quán)持倉(cāng)類別代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.26。表B.26期權(quán)持倉(cāng)類別代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述期權(quán)持倉(cāng)類別代碼/DIM260權(quán)利方1義務(wù)方B.27備兌標(biāo)志備兌標(biāo)志代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.27。表B.27備兌標(biāo)志代碼取值中文名稱/代碼代碼取值編碼代碼取值描述備兌標(biāo)志/DIM270非備兌期權(quán)1備兌期B.28回購(gòu)方向代碼回購(gòu)方向代碼取值內(nèi)容見(jiàn)表B.28。表B.28回