《新編法律職業(yè)倫理》 課件 4.第四章 律師利益沖突規(guī)則

《新編法律職業(yè)倫理》第四章律師利益沖突規(guī)則第四章律師利益沖突規(guī)則第一節(jié)利益沖突規(guī)則概述第二節(jié)同時性利益沖突規(guī)則第三節(jié)連續(xù)性利益沖突規(guī)則第四節(jié)利益沖突的豁免本章概要：本章介紹了利益沖突的概念和特征，分析了設(shè)定利益沖突規(guī)則的理論基礎(chǔ)和利益沖突的主要理論類型，梳理和介紹了我國關(guān)于同時性利益沖突和連續(xù)性利益沖突的規(guī)范淵源及其主要內(nèi)容，探討了利益沖突豁免的概念、理論基礎(chǔ)和主要內(nèi)容。第一節(jié)利益沖突規(guī)則概述一、利益沖突規(guī)則的概念和理論基礎(chǔ)（一）利益沖突規(guī)則的概念

就律師執(zhí)業(yè)活動而言，利益沖突指律師為委托人實施的辯護或者代理，將因律師自身的利益、律師對其現(xiàn)委托人、前委托人或者第三人的職責(zé)，而使現(xiàn)委托人或者前委托人的利益受到嚴重影響的現(xiàn)實或者重大風(fēng)險狀態(tài)。

利益沖突規(guī)則是指以維護委托人—律師關(guān)系中的委托人合法權(quán)益為核心，規(guī)范和調(diào)整律師和律師事務(wù)所面臨的利益沖突的職業(yè)倫理規(guī)則。第一節(jié)利益沖突規(guī)則概述一、利益沖突規(guī)則的概念和理論基礎(chǔ)（一）利益沖突規(guī)則的概念

利益沖突規(guī)則具有以下特征：（1）利益沖突規(guī)則涉及的主體非常廣泛。（2）利益沖突規(guī)則的根源在于委托人和律師等主體存在“沖突的利益”。（3）利益沖突規(guī)則的目的在于排除沖突利益可能對法律服務(wù)的不當影響。（4）利益沖突規(guī)則對風(fēng)險的關(guān)注體現(xiàn)了“預(yù)防的邏輯”。（5）利益沖突規(guī)則的適用需要考慮個案的具體情況。第一節(jié)利益沖突規(guī)則概述一、利益沖突規(guī)則的概念和理論基礎(chǔ)（二）利益沖突規(guī)則的理論基礎(chǔ)

一般而言，利益沖突規(guī)則的理論基礎(chǔ)主要有三個：（1）律師忠誠于委托人的職責(zé)。（2）律師保守職業(yè)秘密的職責(zé)。（3）司法制度的有效運作機制。第一節(jié)利益沖突規(guī)則概述二、利益沖突的分類（一）根據(jù)利益沖突風(fēng)險來源劃分：（1）委托人和律師的利益沖突。（2）委托人之間的利益沖突。（二）根據(jù)影響委托人利益風(fēng)險存在的時間因素劃分：（1）同時性利益沖突。（2）連續(xù)性利益沖突。（三）根據(jù)受利益沖突影響的當事人是否通過作出明智同意取消利益沖突規(guī)則的限制劃分：（1）可以克服的利益沖突。（2）不可克服的利益沖突第一節(jié)利益沖突規(guī)則概述二、利益沖突的分類（四）按照利益沖突涉及的主體劃分：（1）個人性利益沖突。（2）推認性利益沖突。（五）根據(jù)利益沖突產(chǎn)生的可能性劃分：（1）直接利益沖突。（2）間接利益沖突。第二節(jié)同時性利益沖突規(guī)則一、現(xiàn)行委托人之間的利益沖突現(xiàn)行委托人之間利益沖突的主要依據(jù)是，在對委托人進行同時性代理的情況下，律師必須保障對立的兩個委托人的利益，造成其忠誠遭到分割而無法全面履行對委托人應(yīng)盡的忠誠義務(wù)。根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，現(xiàn)行委托人之間利益沖突規(guī)則主要包括以下內(nèi)容：（一）律師不得在同一案件中為雙方當事人擔任代理人。（二）同一律師事務(wù)所的律師不得擔任有利益沖突的雙方當事人的代理人。（三）律師在未征得委托人同意的情況下，不得接受對方當事人辦理其他法律事務(wù)的委托。第二節(jié)同時性利益沖突規(guī)則二、律師—現(xiàn)行委托人利益沖突律師與現(xiàn)行委托人之間的利益沖突是律師執(zhí)業(yè)活動中最常見的沖突類型之一。事實上，可以說委托人—律師關(guān)系的建立就是委托人和律師利益沖突的起點，每一個辯護或代理活動都開始于律師和委托人之間的沖突。（一）因律師個人經(jīng)濟利益產(chǎn)生的律師—現(xiàn)行委托人利益沖突（二）因律師個人立場利益產(chǎn)生的律師—現(xiàn)行委托人利益沖突。（三）因律師個人利益沖突而產(chǎn)生推認性利益沖突。第三節(jié)連續(xù)性利益沖突規(guī)則一、律師和律師事務(wù)所的業(yè)務(wù)引起的連續(xù)性利益沖突

連續(xù)性利益沖突也是利益沖突的主要形式。從實踐情況看，連續(xù)性利益沖突有多種表現(xiàn)形式。連續(xù)性利益沖突規(guī)則的確立具有以下意義：（1）連續(xù)性利益沖突規(guī)則的直接目的，是保護和促進現(xiàn)行的委托人—律師關(guān)系。（2）連續(xù)性利益沖突規(guī)則有利于保護律師的利益。（3）連續(xù)性利益沖突規(guī)則有利于保護委托人和其他人的利益。第三節(jié)連續(xù)性利益沖突規(guī)則二、前職業(yè)關(guān)系造成的連續(xù)性利益沖突（一）我國關(guān)于前職業(yè)關(guān)系造成的連續(xù)性利益沖突規(guī)則的規(guī)定：（1）《律師和律師事務(wù)所違法行為處罰辦法》第7條第4、5項。（2）《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范（試行）》第51條第3項。（二）規(guī)制前職業(yè)關(guān)系造成的連續(xù)性利益沖突的理論根據(jù)主要有：（1）保守職業(yè)秘密。（2）維護裁判或決定的穩(wěn)定性。（3）維護相關(guān)程序的公平性。第四節(jié)利益沖突的豁免一、利益沖突的豁免的概念和理論基礎(chǔ)（一）利益沖突的豁免的概念利益沖突的豁免，是指在存在利益沖突的情況下，受沖突影響的委托人等利益相關(guān)主體以知情同意書等明示形式，允許律師繼續(xù)從事辯護或代理等活動的行為。（二）利益沖突的豁免的理論基礎(chǔ)一般認為，利益沖突的豁免的理論基礎(chǔ)主要有以下幾個：（1）避免法律服務(wù)活動的高昂代價。（2）保障委托人維護合法權(quán)益的機會。（3）降低對律師和律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)活動的消極影響。第四節(jié)利益沖突的豁免二、利益沖突的豁免的條件在利益沖突問題上，基于保護委托人合法利益和尊重其自治性等價值的要求，一般來說，“只要當事人自愿且充分了解沖突的全部風(fēng)險，這些會受到影響的當事人應(yīng)該有