GB∕T 43500-2023安全管理體系之22：“9.3 管理評審”標準、流程、風(fēng)險與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（雷澤佳編制-2024B0版）

“9.3管理評審”標準、流程、風(fēng)險與合規(guī)全面解讀安全管理體系之22：“9.3管理評審”標準、流程、風(fēng)險與合規(guī)全面解讀第一部分：“9.3管理評審”標準解讀過程預(yù)期結(jié)果（控制目標）最高管理者根據(jù)安全方針和安全目標對安全管理體系適宜性、充分性和有效性進行的定期的、系統(tǒng)的評價；管理評審是最高管理者根據(jù)組織戰(zhàn)略方向而開展的一項活動；管理評審也可以包括確定得到結(jié)果與使用資源之間的效率關(guān)系；管理評審是組織對其安全管理體系進行全面、系統(tǒng)、有目的的評審過程，組織持續(xù)改進和提高其安全管理體系的重要途徑之一；管理評審是最高管理者組織研究本組織內(nèi)外部運行環(huán)境，分析影響本組織管理水平持續(xù)提升、體系運行的重大事項，發(fā)現(xiàn)改進體系的機會，提出改進措施的一種工作機制；管理評審是最高管理者定期監(jiān)視和評價安全管理體系績效與有效性的一項管理工具與方法；7.管理評審是最高管理者根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時調(diào)整管理決策和資源分配，并能夠通過管理評審掌握安全管理體系運行中薄弱環(huán)節(jié)，確定改進的著力點。“9.3管理評審”條文理解與實施要點有關(guān)管理評審術(shù)語及其理解適宜性管理體系如何適合于組織、其運行、文化及業(yè)務(wù)系統(tǒng)。適宜性關(guān)注管理體系的靈活性和適應(yīng)性，適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境變化的能力，以確保其能夠適應(yīng)不斷變化的環(huán)境和需求，它是管理體系持續(xù)有效的基礎(chǔ)。充分性組織的管理體系是否符合體系標準要求,并予以恰當(dāng)?shù)貙嵤３浞中灾饕P(guān)注管理體系過程識別與充分展開的程度，符合體系標準要求并予以適當(dāng)?shù)貙嵤┗蜻\行，具備足夠的資源和能力,具有能力滿足相關(guān)方需求與期望以及實現(xiàn)組織的目標。有效性組織的管理體系是否正在實現(xiàn)期望的結(jié)果有效性關(guān)注管理體系實現(xiàn)規(guī)定目標的能力和效果，包括目標的實現(xiàn)程度、顧客滿意度、過程效率、產(chǎn)品質(zhì)量和改進能力等方面；有效性是體系實現(xiàn)規(guī)定目標的能力和效果，它是管理體系績效表現(xiàn)的衡量標準。管理評審最高管理者根據(jù)方針目標對管理體系適宜性、充分性和有效性進行的定期的、系統(tǒng)的評價。管理評審是最高管理者根據(jù)組織戰(zhàn)略方向而開展的一項活動。管理評審也可以包括確定得到結(jié)果與使用資源之間的效率關(guān)系。管理評審是組織對其管理體系進行全面、系統(tǒng)、有目的的評審過程，組織持續(xù)改進和提高其管理體系的重要途徑之一。管理評審是最高管理者組織研究本組織內(nèi)外部運行環(huán)境，分析影響本組織管理水平持續(xù)提升、體系運行的重大事項，發(fā)現(xiàn)改進體系的機會，提出改進措施的一種工作機制。管理評審是最高管理者定期監(jiān)視和評價管理體系績效與有效性的一項管理工具與方法。管理評審是最高管理者根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時調(diào)整管理決策和資源分配，并能夠通過管理評審掌握管理體系運行中薄弱環(huán)節(jié)，確定改進的著力點。管理評審策劃管理評審可作為單獨的活動開展，也可與其他業(yè)務(wù)活動一起開展（如安全戰(zhàn)略策劃、年度安全工作會議等）；管理評審應(yīng)按照策劃的時間間隔進行,可以每天、每周、每月、每季度、每半年或每年進行一次。一年至少進行一次管理評審；在下列情況下，組織應(yīng)增加管理評審的頻次，及時進行專項管理評審：外部環(huán)境發(fā)生重大變化；安全方針和安全目標有重大改變時；組織機構(gòu)和職能分配有重大調(diào)整時；安全管理體系文件發(fā)生重大變更時；發(fā)生較大安全事故時等。當(dāng)組織機構(gòu)和職能分配有重大調(diào)整、外部環(huán)境發(fā)生重大變化，以及發(fā)生較大健康、安全與環(huán)境事故等情況時，組織應(yīng)增加管理評審的頻次；組織不必一次性地完成對“9.3.2管理評審輸入”所列管理評審主題的全部評審，但應(yīng)確定何時和如何評審管理評審主題；組織可賦予某部門或機構(gòu)協(xié)助最高管理者完成組織和準備管理評審工作，編制管理評審計劃。應(yīng)包括以下內(nèi)容：所針對的主題；參加人員、時間和地點；參與者在評審過程中承擔(dān)的職責(zé)和作用；評審所需收集和確認的相關(guān)信息。管理評審輸入策劃和實施管理評審時應(yīng)考慮以下內(nèi)容。以往管理評審所采取的措施及其狀況；與安全管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化：組織產(chǎn)品、活動或服務(wù)類型；合規(guī)義務(wù)(見6.1)；應(yīng)對的安全風(fēng)險和機遇(見6.2)；相關(guān)方的需求和期望(見4.2)。安全方針和安全目標的實現(xiàn)程度(見5.2/6.3)；安全績效方面的信息，包括以下方面的趨勢：合規(guī)性評價的結(jié)果(見9.1.2)；安全風(fēng)險管控和隱患排查治理(見8.1.2/8.1.3)；監(jiān)視和測量的結(jié)果(見9.1.1)；審核結(jié)果(見9.2)；全員參與程度(見5.4)；應(yīng)急總結(jié)(包括實際發(fā)生的或演練的)（見8.2）；事件（事故)的調(diào)查和處理(見10.1)；不符合和糾正措施的狀況。保持有效安全管理體系所需資源的充分性(見7.2)；與相關(guān)方的溝通信息（包括投訴或舉報）(見7.4)；持續(xù)改進的機會或建議(見10.2)。管理評審過程在管理評審前應(yīng)收集和確認評審輸入（見“9.3.2管理評審輸入”）的相關(guān)信息，以確保收集到必要的信息提供給管理者進行評價；管理評審應(yīng)由組織的最高管理者主持，通常管理評審采用會議的方式進行，參加人員應(yīng)包括最高管理者、各職能部門和適當(dāng)管理層次的負責(zé)人；管理評審應(yīng)就以下事項進行評審，做出結(jié)論和決策：安全方針的適用性，包括方針是否滿足持續(xù)改進和未來發(fā)展的需要；安全目標和指標的實現(xiàn)情況及變更需要；安全總體績效；合規(guī)義務(wù)的遵守情況；安全管理體系所需資源的調(diào)整；“管理評審輸入”所列其他管理評審主題（對應(yīng)的評審輸入信息）；存在的主要問題及解決方案；評價改進的機會，明確下一階段主要改進的領(lǐng)域。管理評審應(yīng)對安全管理體系運行的適宜性、充分性和有效性作出評價，并對持續(xù)改進的重要事項形成決議，落實責(zé)任單位和責(zé)任人，明確完成時間期限。管理評審輸出管理評審的輸出應(yīng)包括與持續(xù)改進有關(guān)的決定和安全管理體系變更的任何需要，包括：安全管理體系范圍；安全方針和安全目標；安全績效要求；風(fēng)險偏好和風(fēng)險接受；安全運營戰(zhàn)略；資源配置等。組織應(yīng)基于分析和評價的結(jié)果(見9.1)以及管理評審的輸出，確定是否存在與安全管理體系有關(guān)的需求或機遇，作為持續(xù)改進的一部分；管理評審的相關(guān)輸出應(yīng)可用于溝通（見7.4）和協(xié)商（5.4d），組織應(yīng)向相關(guān)方通報管理評審的結(jié)果；管理評審所形成的決議應(yīng)及時在組織內(nèi)部通報并跟蹤和驗證。保留成文信息組織應(yīng)保留成文信息，作為管理評審結(jié)果的證據(jù)，并作為下一次管理評審的輸入；管理評審的成文信息宜包含評審日期、參與人的信息、會議議程、所有評審的要點、匯報材料或分發(fā)的資料及作出的決定和采取的措施的描述、這類措施的責(zé)任部門、完成措施所需要的資源和預(yù)計的完成日期。第二部分：“9.3管理評審”流程分析與實施過程輸入活動（工作流程圖）過程輸出技術(shù)、工具和方法上一次管理評審發(fā)現(xiàn)問題及相應(yīng)改進措施的實施情況與組織及其內(nèi)外部環(huán)境因素的重大變化（含面臨的安全形勢與任務(wù)）相關(guān)方及其需求和期望的重大變化合規(guī)義務(wù)的重大變化安全管理體系重大變更的需求安全管理體系文件的適用（宜）性（含重大修訂的需求）安全目標及其實現(xiàn)程度（策劃的有效實施狀況，包括重點工作任務(wù)的完成情況）應(yīng)對風(fēng)險所采取措施的有效性安全過程績效監(jiān)視和測量結(jié)果（含自我監(jiān)督檢查與評價、內(nèi)外部審核和考核評價的結(jié)果、合規(guī)義務(wù)履行情況）外部供方的績效相關(guān)方滿意程度和反饋信息（含投訴)的趨勢分析不合格/不符合和糾正措施的狀況分析（包括重大事項處理情況、事件或事故處置情況、重大改進措施的實施情況等）改進的需求或機會（包括改進意見、建議與措施等）資源的充分性前次評審改進措施閉環(huán)管理情況安全管理體系運行環(huán)境變化對安全管理體系影響說明應(yīng)對現(xiàn)階段面臨的形勢與任務(wù)的重大舉措下一步相關(guān)方滿意的戰(zhàn)略和切入點安全管理體系所需變更的任何需求相關(guān)的決策對安全管理體系文件換版及重大修訂的需求安全目標沒有達成時所需的行動對安全方針和安全目標作出修訂以及下年度目標設(shè)定對下一階段的工作部署、重點工作的確定（含下年度重點工作計劃）針對已識別的風(fēng)險所制定的風(fēng)險緩解方案或計劃關(guān)鍵績效指標的當(dāng)前水平和趨勢改進安全管理體系及其過程、績效以及相關(guān)方滿意度的措施安全管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結(jié)論任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論或啟示改進安全管理體系與其他業(yè)務(wù)過程整合的機會資源需求管理評審結(jié)果（管理評審報告、管理評審相關(guān)的決定和措施會議討論與評議年度工作會議戰(zhàn)略規(guī)劃會議專題會議例行會議工作總結(jié)主要負責(zé)人議事決策會議年度預(yù)算評審會議.管理評審定期召開次數(shù)；管理評審輸入信息的完整性改進決定的有效性管理評審定期開展完成情況改進措施（決議）有效落實率“9.3管理評審”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（記錄或證據(jù)性材料）年度管理評審計劃管理評審輸入材料（報告）管理評審會議的通知、會議簽到表、會議記錄和會議紀要管理評審信息匯總清單各部門/專題管理評審匯報材料管理評審報告管理評審決議事項實施和跟蹤記錄第三部分：“9.3管理評審”風(fēng)險識別與描述

風(fēng)險點風(fēng)險描述一級流程二級流程三級流程風(fēng)險源風(fēng)險成因致險情景（風(fēng)險表現(xiàn)形式）風(fēng)險可能導(dǎo)致的后果（對實現(xiàn)安全目標的影響）時間間隔（頻次或時機）的確定管理評審輸出評審輸出不清晰或難以理解缺乏明確的輸出標準或溝通策略評審結(jié)果無法被有效傳達和理解利益相關(guān)者無法準確了解安全管理體系的狀況，可能導(dǎo)致誤解和信任缺失對安全管理體系的適宜性、充分性和有效性評價不足缺乏清晰、具體的評價標準或方法評審過程中未能全面、準確地評價安全管理體系的適宜性、充分性和有效性組織可能無法準確識別安全管理體系的強項和弱項，導(dǎo)致改進方向不明確，影響安全目標的實現(xiàn)決議未形成或落實不到位缺乏明確的決議流程和責(zé)任分配機制未能就持續(xù)改進的重要事項形成決議，或決議后未明確責(zé)任單位和責(zé)任人，以及完成時間期限持續(xù)改進計劃可能無法得到有效執(zhí)行，安全管理體系的問題可能持續(xù)存在，增加安全風(fēng)險評審輸出與持續(xù)改進目標不一致缺乏明確的持續(xù)改進目標或評審過程不嚴謹評審結(jié)果未體現(xiàn)持續(xù)改進的承諾組織的安全管理體系可能停滯不前，無法滿足日益嚴格的安全要求決議通報不及時或跟蹤驗證不足缺乏有效的內(nèi)部溝通機制或流程管理評審所形成的決議未及時在組織內(nèi)部通報組織成員可能無法及時了解和遵循決議要求，導(dǎo)致決議的執(zhí)行受阻，影響安全管理體系的改進進程評審輸出未得到適當(dāng)利用缺乏有效的溝通和協(xié)商機制評審結(jié)果未用于決策和改進組織可能錯失改進機會，安全管理體系的問題可能得不到及時解決變更需求識別不足；缺乏改進和變更的識別機制對內(nèi)外部環(huán)境變化不敏感，或缺乏變更管理機制；對改進和變更的需求不敏感，或缺乏評估方法忽視改進機會或變更需求組織可能錯過提升安全管理體系的重要機會，體系無法