證券市場基本法律法規(guī)考試(習題卷8)

試卷科目：證券市場基本法律法規(guī)考試證券市場基本法律法規(guī)考試(習題卷8)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券市場基本法律法規(guī)考試第1部分：單項選擇題，共100題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產的存管、托管要求，體現了（）。①公司對顧客負有誠信義務②證券公司對顧客負有盡責義務③證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券④證券公司不得挪用客戶委托管理的資產A)①②③④B)①③④C)②③④D)①④答案:B解析:證券公司對顧客負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。證券公司不得挪用客戶交易結算資金，不得挪用客戶委托管理的資產，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益。（不是說對顧客負有盡責義務就錯了，而是在本題干中體現的是誠信義務）[單選題]2.證券公司及其工作人員應對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息、對依法檢測、分析、報告可以交易的有關情況、對配合（）調查可疑交易活動等有關反洗錢工作信息以及對采取凍結措施有關的工作信息予以保密。A)中國銀行業(yè)協會B)中國證監(jiān)會C)銀保監(jiān)會D)中國人民銀行答案:D解析:考查反洗錢保密要求。證券公司及其工作人員應對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，對依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關情況，對配合中國人民銀行調查可疑交易活動等有關反洗錢工作信息，以及對采取凍結措施有關的工作信息予以保密。非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。[單選題]3.證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，在可行性研究的基礎上，應當及時與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（報批）程序。A)中國證券業(yè)協會B)中國證監(jiān)會C)中國證監(jiān)會派出機構D)中國證券登記結算有限責任公司答案:B解析:本題考查證券公司業(yè)務創(chuàng)新的有關規(guī)定。在可行性研究的基礎上，應當及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（報批）程序。[單選題]4.凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在（）個工作日內向公司全體董事報告，（）個工作日內向公司全體股東報告。A)5；15B)10；15C)5；10D)10；20答案:C解析:本題考查風險控制指標報告的有關要求。[單選題]5.證券金融公司應當妥善保存履行中國證監(jiān)會有關規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。A)10B)15C)20D)25答案:C解析:考查證券金融公司文件資料的保存年限。證券金融公司應當妥善保存履行中國證監(jiān)會有關規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。[單選題]6.在投資下列產品前，投資者應當以書面承諾其符合合格投資者標準的是（）。A)私募基金B(yǎng))私募基金和公募基金C)債券D)證券交易所上市交易的證券答案:A解析:對私募基金投資者的管理。[單選題]7.在投資者準入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從（）等方面設置準入要求。①財務狀況②投資資質③投資經驗④專業(yè)知識A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:B解析:針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風險較高的特征，全國股份轉讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從財務狀況、投資經驗、專業(yè)知識三個維度設置準入要求。[單選題]8.（2020年真題）下則關于有限合伙人出資的說法，正確的是（）。A)有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應當承擔補繳義務B)有限合伙人對有限合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任C)有限合伙人未按期足額繳納出資的，應當對其他合伙人承擔連帶責任D)有限合伙人應當按照合伙協議的約定按期足額繳納出資答案:D解析:有限合伙人應當按照合伙協議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應當承擔補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任。[單選題]9.基金銷售機構應該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》等要求，統(tǒng)一辦理（）。①執(zhí)業(yè)注冊②后續(xù)培訓③績效考核④執(zhí)業(yè)年檢A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:D解析:基金銷售機構應該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》等要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓和執(zhí)業(yè)年檢。[單選題]10.下列各項，（）應當在經營機構營業(yè)場所、中國證券業(yè)協會和公司網站予以公示。①公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務等②證券投資顧問的姓名及其編碼登記③證券投資顧問服務的內容和方式④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策A)①②B)③④C)①③④D)①②③④答案:A解析:登記機構應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協會和公司網站，公示客戶基本信息第①②項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。[單選題]11.下列說法，錯誤的是（）。A)滬港通，指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯合交易所參與者，通過上海證券交易所或者香港聯合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市股票B)滬股通，是指香港投資者委托香港經紀商，經由香港聯合交易所設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票C)港股通，是指內地投資者委托內地證券公司，經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的香港聯合交易所上市的股票D)滬港通包括深股通和港股通兩個部分答案:D解析:本題考查滬港通和深港通的相關概念。滬港通包括滬股通和港股通。[單選題]12.甲證券公司是內地證券基金經營機構，在使用港股投資顧問服務的過程中，不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。A)甲證券公司委托提供港股投資顧問服務的香港機構直接執(zhí)行投資指令B)甲證券公司與提供港股投資顧問服務的香港機構簽訂協議C)甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況D)甲證券公司對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，并以電子方式存儲答案:A解析:證券基金經營機構應當履行主動管理職責，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務的香港機構直接執(zhí)行投資指令。[單選題]13.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當了解證券公司的（）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。①基本情況②業(yè)務范圍③財務狀況④違約記錄A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:考查證券金融公司在了解客戶及信用評估時需要考察哪些方面，還包括風險控制能力。證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當了解證券公司的基本情況、業(yè)務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。[單選題]14.股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的（）。A)20%B)25%C)30%D)35%答案:B解析:本題考查股份有限公司的股權轉讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%。[單選題]15.合格投資者業(yè)務資格應經中國證監(jiān)會審批，應當具備（）條件。Ⅰ.申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，資產管理規(guī)模、經營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定Ⅱ.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關經驗的人員Ⅲ.具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規(guī)范Ⅳ.最近2年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:境內機構投資者資格應經中國證監(jiān)會審批，其應當具備下列條件:（1）申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，資產管理規(guī)模、經營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，Ⅰ項正確；（2）擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關經驗的人員，Ⅱ項正確；（3）具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規(guī)范，Ⅲ項正確；（4）最近3年（并非2年）沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查，Ⅳ項錯誤；（5）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。[單選題]16.對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向（）設立的復核機構申請復核。A)證券交易所B)證監(jiān)會C)證券業(yè)協會D)國務院答案:A解析:新《證券法》第四十九條?對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設立的復核機構申請復核。[單選題]17.下列關于保薦機構及其保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，錯誤的是（）。A)保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益B)中國證券業(yè)協會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理C)保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會D)保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任答案:D解析:本題考查保薦機構及其保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。A選項正確，保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。B選項正確，中國證券業(yè)協會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。C選項正確，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。D選項錯誤，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，不能（并非可以）減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任。綜上所述，A、B、C選項正確，D選項錯誤。故本題選D選項。[單選題]18.（）是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據與客戶簽署的協議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。A)融資融券業(yè)務B)約定購回式證券交易C)股票質押式回購業(yè)務D)質押式報價回購業(yè)務答案:B解析:本題考查約定回購式證券交易的概念。[單選題]19.按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關義務的有（）。A)要求非期貨公司結算會員、交割倉庫B)限制或者暫停部分期貨業(yè)務C)向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告D)如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞答案:B解析:本題考查《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定，期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現經營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構對逾期未改正的期貨公司可以采取下列措施：（1）限制或者暫停部分期貨業(yè)務；（2）停止批準新增業(yè)務；（3）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；（4）限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利；（5）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；（6）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用；（7）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。[單選題]20.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A)會員B)期貨交易所C)期貨交易公司D)中國期貨業(yè)協會答案:A解析:期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用，A選項符合題意。[單選題]21.根據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險管理職責的說法，正確的是（）。Ⅰ.流動性風險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險Ⅱ.證券公司流動性風險管理的目標是建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足Ⅲ.證券公司流動性風險管理應遵循全面性、審慎性和準確性原則Ⅳ.證券公司應密切關注信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、技術風險、政策法規(guī)風險和道德風險等進行持續(xù)監(jiān)控A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:A解析:本題考查證券公司流動性風險管理。Ⅰ項正確，流動性風險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。Ⅱ項正確，證券公司流動性風險管理的目標是，建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。Ⅲ項錯誤，證券公司流動性風險管理應遵循全面性、審慎性和預見性（并非準確性）原則。Ⅳ項正確，證券公司應對信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、技術風險、政策法規(guī)風險和道德風險等進行持續(xù)監(jiān)控，明確風險管理流程和風險化解方法。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選A選項。[單選題]22.為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該證券承銷期內和期滿后（）內，不得買賣該證券。A)3個月B)6個月C)1年D)2年答案:B解析:根據2020年3月1日起實施的新《證券法》第四十二條規(guī)定，為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該證券承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該證券。除前款規(guī)定外，為發(fā)行人及其控股股東、實際控制人，或者收購人、重大資產交易方出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該證券。實際開展上述有關工作之日早于接受委托之日的，自實際開展上述有關工作之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該證券。[單選題]23.按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券公司應當建立的機制和制度包括（）。①動態(tài)的凈資本監(jiān)控機制②逐級問責機制③隔離墻制度④董監(jiān)高的任職制度⑤內部員工和客戶的信息反饋機制⑥危機處理機制A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③④⑥D)①②③⑤⑥答案:D解析:本題考查證券公司內部控制制度機制建設的基本要求。[單選題]24.下列屬于滬港通與深港通業(yè)務基本交易規(guī)則的有（）。Ⅰ.訂單設計與修改Ⅱ.回轉交易Ⅲ.T+2交收制度Ⅳ.額度控制A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。滬港通與深港通的基本交易規(guī)則包括訂單設計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉交易等內容，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選C選項。[單選題]25.證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔保證券賬戶③融資專用資金賬戶④客戶信用交易擔保資金賬戶A)①②B)①④C)②③D)③④答案:D解析:考查證券公司在商業(yè)銀行開設的信用賬戶。證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。[單選題]26.證券公司股東出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業(yè)務資格的（）。A)律師事務所核實B)會計師事務所驗資C)資產評估機構評估D)信用評級機構評級答案:C解析:證券公司股東的出資，應當經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所驗資并出具證明；出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業(yè)務資格的資產評估機構評估。[單選題]27.證券投資顧問可通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對（）宣傳并發(fā)表評論意見。Ⅰ．宏觀經濟Ⅱ．行業(yè)狀況Ⅲ．證券市場變動情況Ⅳ．具體證券投資建議A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，做出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。[單選題]28.（）用于記錄客戶委托證券公司持有，擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。A)融券專用證券賬戶B)客戶信用交易擔保證券賬戶C)信用交易證券交收賬戶D)信用交易資金交收賬戶答案:B解析:本題考查證券公司在證券登記結算機構開設的信用賬戶，客戶信用交易擔保資金賬戶的概念。[單選題]29.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）記入其誠信檔案。Ⅰ.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的Ⅱ.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產狀況及上市經營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現較大差異的Ⅲ.上市公司就并購重組事項出具預測，實際完成情況只有預測指標80%的Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他事項A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:[單選題]30.經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》的（）情形，應當給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。①未按規(guī)定劃分產品或者服務風險等級的②未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的③未按規(guī)定制定或者落實適當性內部管理制度和相關制度機制的④未按規(guī)定對專業(yè)投資者進行細化分類和管理的⑤未按規(guī)定展開適當性自查的⑥未按規(guī)定妥善保存相關信息資料的A)①②③④⑥B)②③④⑤⑥C)①③④⑤⑥D)①②③⑤⑥答案:D解析:本題考查對經營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。④應為未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的。[單選題]31.證券公司開展融資融券業(yè)務，需要遵循的基本原則是（）。①合法合規(guī)性原則②集中管理原則③業(yè)務隔離原則④了解客戶原則A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:本題考查證券公司融資融券業(yè)務的基本原則，上述選項中①②③④均屬于融資融券業(yè)務的基本原則。[單選題]32.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（）;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上30萬元以下的罰款。A)1倍以上3倍以下；10B)1倍以上5倍以下；10C)1倍以上5倍以下；5D)5倍以上10倍以下；5答案:B解析:券公司從事證券資產管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以1倍以上5倍以下；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。[單選題]33.證券公司為實現集合資產管理業(yè)務與證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券經紀業(yè)務及其他證券業(yè)務之間的有效隔離，防范內幕交易，避免利益沖突，要求（）。①同一高級管理人員不得同時分管資產管理業(yè)務和自營業(yè)務②同一人不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人③同一投資主辦人需同時辦理資產管理業(yè)務和自營業(yè)務④集合資產管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業(yè)務的投資主辦人A)①②B)①②③C)①③④D)①②④答案:D解析:考查客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求。證券公司應當實現集合資產管理業(yè)務與證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券經紀業(yè)務及其他證券業(yè)務之間的有效隔離，防范內幕交易，避免利益沖突。同一高級管理人員不得同時分管資產管理業(yè)務和自營業(yè)務；同一人不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人；同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業(yè)務和自營業(yè)務。集合資產管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業(yè)務的投資主辦人。[單選題]34.非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件，下列不符合的是（）。A)具備相應風險識別能力和風險承擔能力B)達到規(guī)定財產規(guī)?；蛘呤杖胨紺)基金份額認購金額不低于規(guī)定限額D)最近一年末凈資產不低于800萬元的法人單位答案:D解析:本題考查非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件。最近1年末凈資產不低于1000萬元的法人單位才符合條件，選項D錯誤。[單選題]35.下列屬于在掛牌準入方面業(yè)務規(guī)則的要求，正確的是（）。A)業(yè)務規(guī)則對企業(yè)掛牌設財務指標B)全國股份轉讓系統(tǒng)公司不對掛牌上市公司的主營業(yè)務情況作出實質判斷C)業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司受股東所有制性質的限制D)業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司限于高新技術企業(yè)答案:B解析:本題考查業(yè)務規(guī)則在掛牌準入方面的要求。業(yè)務規(guī)則對企業(yè)掛牌不設財務指標，選項A錯；業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司不受股東所有制性質的限制，選項C錯；業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司不限于高新技術企業(yè)，選項D錯。[單選題]36.根據《期貨交易管理條例》，期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，（）。A)罰款10萬元以上30萬元以下B)撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收違法所得C)罰款10萬元以上50萬元以下D)罰款1萬元以上3萬元以下答案:B解析:期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收違法所得。[單選題]37.公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）。A)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用B)公司解散或者被宣告破產的C)未按照公司債券募集辦法履行義務D)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件答案:B解析:本題考查債券交易暫停的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（1）公司有重大違法行為；（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；（3）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；（4）未按照公司債券募集辦法屨行義務；（5）公司最近2年連續(xù)虧損。公司解散或者被宣告破產屬于債券交易終止的情形。[單選題]38.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。①訂單預定②訂單修改③T+2交收制度④額度控制A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④答案:D解析:滬港通與深港通的基本交易規(guī)則還包括訂單設計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉交易等內容。[單選題]39.證券公司另類子公司應當于每月結束后（）個工作日內編制并向協會報送另類投資業(yè)務月度報表。A)5B)8C)10D)20答案:C解析:考查證券公司另類子公司的自律管理措施相關知識。另類子公司應當于每月結束后10個工作日內編制并向中國證券業(yè)協會報送另類投資業(yè)務月度報表；在每年結束之日起4個月內，編制并向協會報送另類投資業(yè)務年度報告。[單選題]40.根據《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，（）負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數據庫，記錄證券期貨市場誠信信息。A)中國證監(jiān)會B)中國人民銀行C)中國人民銀行征信部門D)中國證券業(yè)協會答案:A解析:[單選題]41.下列事項中，（）屬于有限責任公司的章程中應當記載的事項。①公司名稱和住所②公司經營范圍③公司股份總數、每股金額和注冊資本④股東的姓名或者名稱⑤股東的出資方式、出資額和出資時間⑥公司的法定代表人⑦監(jiān)事會的組成、職權和議事規(guī)則A)①②④⑤⑥B)①②③④⑥⑦C)①②③④⑤⑥⑦D)①②④⑤⑥⑦答案:A解析:本題考查有限責任公司章程的應當記載事項。有限責任公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所；公司經營范圍；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資時間；公司的機構及其產生辦法、職權、議事規(guī)則；公司的法定代表人；股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。公司股份總數、每股金額和注冊資本和監(jiān)事會的組成、職權和議事規(guī)則屬于股份有限公司章程的應當載明事項。[單選題]42.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。①轉融通專用證券賬戶②轉融通擔保證券賬戶③轉融通證券交收賬戶④轉融通資金交收賬戶A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:本題考查轉融通業(yè)務的專用證券賬戶。證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶、轉融通證券交收賬戶，而轉融通資金交收賬戶應在商業(yè)銀行開立。[單選題]43.甲公司注冊資本150萬元人民幣，現有3名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員，現在，甲公司計劃申請單獨從業(yè)證券投資咨詢業(yè)務機構資格，則下列說法中正確的是（）。A)甲公司還需增資至少50萬元人民幣B)甲公司還需增資至少50萬元人民幣，且招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員C)甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D)甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員和1名取得證券投資從業(yè)資格的高級管理人員答案:C解析:考點；考查證券投資咨詢機構資格管理。單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，有100萬元以上的注冊資本。[單選題]44.證券公司（）的流動性風險管理職責包括負責制定流動性風險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況。A)董事會B)監(jiān)事會C)流動性風險管理部門D)首席風險官答案:C解析:本題考查證券公司流動性風險管理的組織架構及職責。證券公司應明確負責流動性風險管理的部門及職責，并配備履行職責所需要的人力、物力資源。負責流動性風險管理的部門應統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協調安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質流動性資產狀況，組織流動性風險應急計劃制定、演練和評估；負責制定流動性風險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況；定期向首席風險官報告流動性風險水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動性風險壓力測試。[單選題]45.根據《期貨交易管理條例》，客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。Ⅰ．書面方式Ⅱ．電話方式Ⅲ．口頭方式Ⅳ．互聯網方式A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。[單選題]46.以下關于證券公司內部控制制度機制建設的基本要求說法錯誤的是（）。A)證券公司業(yè)務授權應當采用書面形式B)應當提高工作效率，比如資金清算人員由技術部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術難題C)應當建立完備的業(yè)務臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現賬外經營、賬目不清等問題D)重要合同和票據應有連號控制、作廢控制等專門措施答案:B解析:考查證券公司內部控制制度機制建設的基本要求。資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。[單選題]47.證券經營機構及其工作人員在開展自營業(yè)務、資產管理業(yè)務、另類投資業(yè)務或者提供有關服務的過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當利益。①侵占或者挪用受托資產②不公平對待不同投資組合，在不同賬戶間輸送利益③以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易④以不正當手段為本人或者團隊謀取有利評選結果、傭金分配收入或者績效考核結果A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④答案:A解析:考查自營業(yè)務、資產管理業(yè)務、另類投資業(yè)務禁止性行為。④為證券投資咨詢業(yè)務中禁止性行為。[單選題]48.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A)5萬元以上50萬元以下B)50萬元以上500萬元以下C)30萬元以上300萬元以下D)30萬元以上500萬元以下答案:B解析:根據2020年3月1日起實施的新《證券法》規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。[單選題]49.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采?。ǎ┐胧＂偻Ｖ古鷾市聵I(yè)務②停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構③限制分配紅利④限制轉讓財產或在財產上設定其他權利⑤限制債務擔保⑥限制股權結構的重大變化A)①②③④B)②③④⑤C)③④⑤⑥D)①②③⑥答案:A解析:本題考查風險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施指標。證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施:（1）停止批準新業(yè)務;（2）停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構;（3）限制分配紅利;（4）限制轉讓財產或在財產上設定其他權利；[單選題]50.證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照（）和（）等相關規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規(guī)定執(zhí)行。A)財政部；中國銀保監(jiān)會B)財政部；中國證監(jiān)會C)中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會D)中國人民銀行；中國證監(jiān)會答案:D解析:本題考查恐怖活動資產凍結工作的有關規(guī)定。[單選題]51.下列說法正確的是（）。①客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應視為無效委托③證券公司接受客戶委托指令時，如果出現由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔④客戶在委托有效期內對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應承認并接受該成交結果A)①②③B)①②④C)③④D)①②③④答案:D解析:本題考查委托指令的無效及撤銷，①②③④均正確。[單選題]52.按照規(guī)定，證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。①轉融通專用證券賬戶②轉融通擔保證券賬戶③轉融通證券交收賬戶④轉融通專用資金賬戶A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:考查轉融通業(yè)務的專用證券賬戶。證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉融通專用資金賬戶，在證券登記結算機構分別開立轉融通擔保資金賬戶和轉融通資金交收賬戶。轉融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金；轉融通擔保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的資金；轉融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉融通業(yè)務有關的資金結算。[單選題]53.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。A)1B)2C)3D)5答案:C解析:本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請從事一般證券業(yè)務的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。[單選題]54.下列關于公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的做法中，正確的行為有（）。A)不公平地對待其管理的不同基金財產B)侵占、挪用基金財產C)公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，可以優(yōu)先使用風險準備金予以賠償D)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失答案:C解析:公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；（2）不公平地對待其管理的不同基金財產，A選項行為錯誤；（3）利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失，D選項行為錯誤；（5）侵占、挪用基金財產，B選項行為錯誤；（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。故ABD選項行為錯誤，不符合題意。C選項行為正確，公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用風險準備金予以賠償。[單選題]55.可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金的情形有（）。Ⅰ．為客戶進行融資融券交易的結算Ⅱ．收取客戶應當歸還的資金、證券Ⅲ．收取客戶應當支付的利息、費用、稅款Ⅳ．按照規(guī)定或約定處分擔保物A)Ⅰ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：（1）為客戶進行融資融券交易的結算。（2）收取客戶應當歸還的資金、證券。（3）收取客戶應當支付的利息、費用、稅款。（4）按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物。（5）收取客戶應當支付的違約金。（6）客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金。（7）法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。[單選題]56.證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A)5B)10C)15D)20答案:B解析:本題考查證券公司組織機構規(guī)定的法律責任。證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]57.證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以（）通知方式提出解除協議。A)郵件B)口頭C)書面D)電話答案:C解析:證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。[單選題]58.證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。①出示警示函②責令增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告③監(jiān)管談話④責令改正A)①②④B)①②③④C)①③D)①③④答案:B解析:證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務、證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告、責令暫停發(fā)布證券研究報告、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。[單選題]59.在進行期貨交割時，交割倉庫不得有（）行為。Ⅰ.出具虛假倉單Ⅱ.限制交割商品的入庫、出庫Ⅲ.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密Ⅳ.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:[單選題]60.發(fā)生下列（）事項時發(fā)行人應聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券Ⅲ.增資擴股Ⅳ.配股A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:D解析:本題考查證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：（1）首次公開發(fā)行股票并上市，Ⅰ項符合；（2）上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券，Ⅱ項符合；（3）中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。因此，Ⅰ、Ⅱ項符合題意，Ⅲ、Ⅳ項不符合題意。故本題選D選項。[單選題]61.柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發(fā)生后（）個交易日內向協會報告，并于（）個交易日內提交重大事項報告。A)1；3B)1；5C)3；5D)3；10答案:A解析:本題考查重大事項報告的期限。[單選題]62.證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從（）、客戶及業(yè)務（含產品、服務）等維度進行綜合考慮。A)社會經濟活動B)信用C)時間D)國家/地域答案:D解析:[單選題]63.（2018年真題）證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設（），行使公司章程規(guī)定的職權。Ⅰ．薪酬與提名委員會Ⅱ．審計委員會Ⅲ．風險控制委員會Ⅳ．風險規(guī)避委員會A)Ⅰ．Ⅱ．ⅣB)Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．C)Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD)Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案:B解析:證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。[單選題]64.證券金融公司是中國證監(jiān)會根據國務院的決定，批準設立專司轉融通業(yè)務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責（）。①為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務②對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:考查證券金融公司的職責。證券金融公司是中國證監(jiān)會根據國務院的決定，批準設立專司轉融通業(yè)務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：第一，為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務。第二，對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控。第三，監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。第四，中國證監(jiān)會確定的其他職責。[單選題]65.公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由只能有（）。Ⅰ.合規(guī)負責人本人申請Ⅱ.中國證監(jiān)會責令更換Ⅲ.有證據證明其無法正常履職Ⅳ.董事會認為其未能勤勉盡職A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:本題考查證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性原則。公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由只能是合規(guī)負責人本人申請，或被中國證監(jiān)會責令更換，或確有證據證明其無法正常履職、未能勤勉盡責等情形。董事會認為其未能勤勉盡職的，若無證據證明，不屬于免除合規(guī)負責人職務的正當理由。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合題意，Ⅳ項不符合題意。故本題選B選項。[單選題]66.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務的，證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。A)月B)季度C)半年D)年答案:C解析:證券公司開展中間介紹業(yè)務的相關規(guī)定。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。[單選題]67.操縱證券、期貨市場表現為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場的手段有（）。A)發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關的證券交易活動B)某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C)某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D)某行業(yè)協會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出答案:B解析:操縱證券、期貨市場，是指通過：（1）單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣；（2）與他人串通以事先約定的時間、價格和方式相互進行交易；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行交易，或者以自己為交易對象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場（含交易價格、交易量等）的行為。A選項和D選項屬于內幕交易的情形。[單選題]68.依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（）。①名稱②住所③注冊資本④經營管理制度⑤經營范圍⑥法定代表人姓名A)①②④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③⑤⑥D)①③④⑤⑥答案:C解析:本題考查公司營業(yè)執(zhí)照載明事項。依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。[單選題]69.下列人員中，不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規(guī)范化運作的輔導的是（）。A)新進入上市公司的董事、監(jiān)事B)新進入上市公司的高級管理人員、控股股東C)上市公司收購人D)新進入上市公司的實際控制人的主要負責人答案:C解析:財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事（A選項）和高級管理人員、控股股東（B選項）和實際控制人的主要負責人（D選項）進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合格的，財務顧問應當重新進行輔導和驗收。綜上所述，A、B、D選項不符合題意，C選項符合題意。[單選題]70.證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據其業(yè)務規(guī)模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A)每兩年B)每年C)每半年D)每季度答案:B解析:本題考查證券公司流動性風險限額管理的基本要求。[單選題]71.（2019年真題）證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）A)謹慎、誠實、勤勉盡責B)引用有關信息、資料時嚴格保密信息資料來源C)規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見D)完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議答案:B解析:證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為的總體要求：?1．謹慎、誠實、勤勉盡責證券投資咨詢人員應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務。?2．完整、客觀、準確證券投資咨詢人員應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議；引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。?3．規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見證券投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯系電話和聯系人姓名。證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向證監(jiān)會派出機構備案，備案材料包括：合作內容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。?4．禁止行為證券投資咨詢人員不得從事《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中規(guī)定的禁止性行為。[單選題]72.下列有關公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。①公司應當自作出減少注冊資本決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告②公司應當自作出減少注冊資本決議之日起30日內通知債權人，并于45日內在報紙上公告③債權人自接到通知書之日起10日內，未接到通知書的自公告之日起30日內，要求公司清償債務或者提供擔保④債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，要求公司清償債務或者提供擔保A)①③B)①④C)②③D)②④答案:B解析:本題考查公司增資、減資程序。公司應當自作出減少注冊資本決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告；債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，要求公司清償債務或者提供擔保。選項B正確。[單選題]73.以下條件，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務的是（）。①技術系統(tǒng)準備就緒②業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案③符合條件的公募基金、社?；?、保險資金等機構投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者④具有融資融券業(yè)務資格，并已開通轉融通業(yè)務權限A)①②④B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:本題考查科創(chuàng)板轉融通業(yè)務的借入人條件，①②④正確，③是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務的條件。[單選題]74.關于發(fā)布證券研究報告業(yè)務的基本原則，下列說法不正確的是（）。A)經營機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關者的干涉和影響B(tài))經營機構制作證券研究報告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證C)經營機構不得將證券研究報告的內容或者觀點，有限提供給公司內部部門、人員或者特定對象D)經營機構應當基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論答案:B解析:考查發(fā)布證券研究報告業(yè)務的基本原則。包括獨立性、客觀性、公平性和審慎原則。本題答案依次是獨立性、公平性和審慎性的表達。[單選題]75.交易所按照（）的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內選取和確定融資融券標的證券的名單，并向市場公布。①從嚴到寬②從少到多③逐步擴大④逐步細化A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:本題考查交易所確定標的證券的原則。交易所按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內選取和確定融資融券標的證券的名單，并向市場公布。[單選題]76.管理人、托管人應當在每年（）之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告。A)1月1日B)3月31日C)4月30日D)5月1日答案:C解析:本題考查資產支持證券信息披露。管理人、托管人應當在每年4月30日之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告。[單選題]77.（2016年真題）下列屬于期貨交易所職責的有（）。Ⅰ．提供交易的場所Ⅱ．設計合約，安排合約上市Ⅲ．為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ．間接參與期貨交易A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務；②設計合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結算和交割；④為期貨交易提供集中履約擔保；⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。[單選題]78.下列屬于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的是（）。①主辦券商應當建立做市業(yè)務內部報告制度，明確業(yè)務運作、風險監(jiān)控、業(yè)務稽核及其他有關信息的報告路徑和反饋機制②主辦券商開展做市業(yè)務，可以干預掛牌公司日常經營，其業(yè)務人員可以在掛牌公司兼職③主辦券商應當建立健全做市業(yè)務動態(tài)風險監(jiān)控機制，監(jiān)控做市業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率④主辦券商應按全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求報告其做市股票庫存、做市業(yè)務盈虧及相關風險監(jiān)控指標等信息A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:B解析:本題考查主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務的主要規(guī)則。（1）主辦券商開展做市業(yè)務，應通過專用證券賬戶、專用交易單元進行。做市業(yè)務專用證券賬戶應向中國證券登記結算有限責任公司和全國股份轉讓系統(tǒng)公司報備。（2）主辦券商應建立做市資金的管理制度，使用流程，確保做市資金安全。（3）主辦券商應建立做市股票的管理制度，決策程序以及庫存股票頭寸管理制度。明確做市資金的審批、調撥、明確做市股票獲取、處置的決（4）主辦券商應當建立以凈資本為核心的做市業(yè)務規(guī)模監(jiān)控和調整機制，根據自身財務狀況和中國證監(jiān)會關于證券公司風險監(jiān)控指標規(guī)定等要求，合理確定做市業(yè)務規(guī)模。（5）主辦券商應建立做市業(yè)務內部報告制度，明確業(yè)務運作、風險監(jiān)控、業(yè)務稽核及其他有關信息的報告路徑和反饋機制。（6）主辦券商應當建立健全做市業(yè)務動態(tài)風險監(jiān)控機制，監(jiān)控做市業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。（7）主辦券商開展做市業(yè)務，不得利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，以串通報價或相互買賣等方式制造異常價格波動，損害投資者利益。（8）主辦券商開展做市業(yè)務，不得干預掛牌公司日常經營，其業(yè)務人員不得在掛牌公司兼職。（9）主辦券商開展做市業(yè)務，對報價和成交數據等應有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于二十年。（10）主辦券商應按全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求報告其做市股票庫存、做市業(yè)務盟虧及相關風險監(jiān)控指標等信息。[單選題]79.某負責承銷的證券公司工作人員非法獲取某證券發(fā)行的信息并在該信息公開前買賣該證券并獲得利益的，對其（），沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A)給予警告；一倍以上五倍以下B)處3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下C)暫停或者撤銷證券、基金從業(yè)資格；一倍以上十倍以下D)責令依法處理非法持有的證券；一倍以上十倍以下答案:D解析:根據2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員從事內幕交易的，從重處罰。（第五十三條?證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內幕交易行為給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。）[單選題]80.李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規(guī)定的是（）。A)李明在網上開戶時，通過開戶代理機構提供的第三方網站辦理B)李明分別通過現場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶C)辦理見證開戶時，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為見證人員D)李明目前只申請開立了一個信用賬戶答案:A解析:證券賬戶的開立。網上開戶的特殊要求：開戶代理機構應通過其公司網站為投資者辦理網上開戶業(yè)務，不得利用第三方網站辦理網上開戶業(yè)務，A項錯誤。[單選題]81.以下最可能進行證券經紀業(yè)務營銷業(yè)務的是（）。A)取得證券經紀營銷執(zhí)業(yè)證書，但2年沒有年檢的甲B)取得證券經紀營銷執(zhí)業(yè)證書，同時兼任風險管控工作的乙C)通過證券經紀人專項考試取得從業(yè)資格的丙D)通過證券經紀人專項考試取得從業(yè)資格并取得證券經紀營銷執(zhí)業(yè)證書的丁答案:D解析:根據《關于加強證券公司從事經紀業(yè)務營銷活動人員資格管理的通知》，進行證券經濟業(yè)務營銷業(yè)務的人員應該通過證券經紀人專項考試取得從業(yè)資格并取得證券經紀營銷執(zhí)業(yè)證書，參加年檢。從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事營銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務活動。[單選題]82.根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，下列關于證券公司代銷金融產品的行為，錯誤的是（）。A)對代銷金融產品活動實行集中統(tǒng)一管理B)向客戶充分揭示風險C)與客戶分享投資收益、分擔投資損失D)拒絕向客戶承諾收益答案:C解析:[單選題]83.證券研究報告合規(guī)審查應當涵蓋（）。①人員資質②工作底稿③信息來源④風險提示A)①②③B)①③④C)②③④D)①②④答案:B解析:考查證券研究報告質量控制、合規(guī)審查。[單選題]84.以下關于主辦商的內容正確的是（）。①未經全國股轉公司許可，主辦券商不得將轉讓信息提供給客戶從事自身股票轉讓以外的其他活動②未經全國股轉公司許可，不得將轉讓信息提供給客戶以外的其他機構和個人③未經全國股轉公司許可，主辦券商不得在營業(yè)場所外使用轉讓信息A)①B)②③C)①②③D)①②答案:C解析:未經全國股轉公司許可，主辦券商不得將轉讓信息提供給客戶從事自身股票轉讓以外的其他活動，不得將轉讓信息提供給客戶以外的其他機構和個人，不得在營業(yè)場所外使用轉讓信息。[單選題]85.法律主體是法律關系的參加者。下列屬于法律主體的是（）。①我國公民②在我國境內的外國人③組織④國家A)①②③B)①②③④C)①③④D)②③④答案:B解析:本題考查法律主體的種類。法律主體主要包括自然人、組織和國家三類，其中，可以成為法律主體的自然人包括我國公民以及在我國境內的外國人和無國籍人，選項B正確。[單選題]86.下列有關合伙企業(yè)財產的分割、轉讓和處分，說法錯誤的是（）。A)合伙企業(yè)的財產包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產B)合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或者處分合伙企業(yè)財產的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C)合伙人轉讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經其他合伙人一致同意D)合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產份額出質的，其行為無效，除非經其他合伙人一致同意答案:B解析:A選項正確，合伙企業(yè)的財產包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產。B選項錯誤，合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或者處分合伙企業(yè)財產的，合伙企業(yè)不得（并非可以）以此對抗善意第三人C選項正確，合伙人轉讓其有合伙企業(yè)中的全部或者部分財產份額時，應當通知其他合伙人；除合伙協議另有約定外，須經其他合伙人一致同意。D選項正確，合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產份額出質的，須經其他合伙人一致同意；未經其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的，由行為人依法承擔賠償責任。[單選題]87.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A)五十萬元以上五百萬元以下B)六十萬元以上六百萬元以下C)七十萬元以上七百萬元以下D)八十萬元以上八百萬元以下答案:A解析:根據2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百八十條的規(guī)定，違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。[單選題]88.關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件，下列說法錯誤的是（）。A)準入條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B)在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位應當具備3年以上托管業(yè)務從業(yè)經驗C)在制度建設方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風險控制制度D)非銀行金融機構需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件答案:B解析:本題考查非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件。在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位應當具備2年以上托管業(yè)務從業(yè)經驗。[單選題]89.證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于（）。A)30％B)40％C)50％D)60％答案:C解析:本題考查證券公司將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系的要求。[單選題]90.按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。A)70％B)75％C)80％D)85％答案:D解析:本題考查《期貨交易管理條例》的規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85％。[單選題]91.按照《證券