關(guān)于辦理拒不支付勞動報酬違法犯罪案件講課稿件

關(guān)于辦理拒不支付勞動報酬犯罪案件課件講稿各位領(lǐng)導、同志們：大家好?。ɑ脽羝?）很高興有這個機會，來和大家學習討論關(guān)于辦理拒不支付勞動報酬案件中的一些問題和需要注意的事項，大家都知道，農(nóng)民工工資問題是當今社會普遍關(guān)注的熱點，各種形式的討薪已經(jīng)成為輿論的重心，各級政府和有關(guān)部門將保障農(nóng)民工權(quán)益作為維護社會穩(wěn)定的重要內(nèi)容。特別是在春節(jié)前，保障農(nóng)民工工資支付工作更是成為人社和公安兩家的“千鈞重負”。今天，我主要從公安機關(guān)的角度，對辦理涉嫌拒不支付勞動報酬違法犯罪案件的查處工作、案件移送，公安機關(guān)對拒不支付勞動報酬罪的認定標準、立案要求、\o"執(zhí)行情況"執(zhí)行情況等方面和大家共同學習探討，就進一步加強人社部門和公安機關(guān)在辦理拒不支付勞動報酬案件過程中的協(xié)作聯(lián)動，推動行政執(zhí)法與刑事司法的有效銜接，提高對欠薪入刑的威懾力談點個人的思考，不妥之處，敬請大家批評指正。一、“拒不支付勞動報酬罪”的\o"設立背景"出臺背景（幻燈片2，火車站擁擠的農(nóng)民工圖片）大家都知道，隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，城鎮(zhèn)化水平的提高,農(nóng)民工已成為支撐我國工業(yè)化發(fā)展的重要力量，成為促進城市建設與繁榮的生力軍，據(jù)國家統(tǒng)計局發(fā)布的2016年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報：2016年，全國農(nóng)民工總量為28171萬人，比上年增加424萬人，增長1.5%，月均收入水平3275元，比上年增長6.6%，可見，農(nóng)民工的數(shù)量在增長，農(nóng)民工的工資性收入占比也在隨著物價的上漲而明顯增加，但是，在現(xiàn)實生產(chǎn)生活中，農(nóng)民工欠薪問題一直影響社會穩(wěn)定、影響社會經(jīng)濟秩序的發(fā)展。2003年以來，全國開展清欠運動，為農(nóng)民工討回了大量被拖欠和克扣的工資。此后，國家多個部門聯(lián)手構(gòu)建農(nóng)民工工資保障體系，參與的部門包括人社、公安、住建、工商等，隨著行政執(zhí)法的加強，司法保障的力度也隨之提高。（幻燈片3）2011年2月25日，十一屆全國人大常委會第十九次會議表決通過了《刑法修正案(八)》，這是我國1997年后最大規(guī)模的一次刑法修改，將部分拒不支付勞動報酬的行為納入了刑法調(diào)整范圍，進一步強化了刑法對民生的保護，拒不支付勞動者的勞動報酬等嚴重危害群眾利益的行為被正式列入《刑法修正案(八)》法條。為統(tǒng)一司法適用，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國刑法〉確定罪名的補充規(guī)定(五)》，該司法解釋將惡意欠薪的罪名正式確定為“拒不支付勞動報酬罪”。從出臺的背景大家可以了解到，長期占據(jù)社會主要力量卻又大多處于弱勢的農(nóng)民工群體，支撐我們的城市建設，付出最多的體力支出，很多連基本的生活保障都不能滿足，（幻燈片4,農(nóng)民工討薪圖）惡意欠薪給一個農(nóng)民工家庭帶來的影響是很大的，從這個角度說，我們幫討農(nóng)民工工資，小處說是維護了家庭的和諧穩(wěn)定，大了說就是維護社會的公平正義。大家看這張圖片，農(nóng)民工兄弟可以說是站在社會的底層，他們憑著自己微薄的力量，不懂法不會用法，在自己的合法權(quán)益得不到保障時，往往通過阻工堵路、拉橫幅、集體靜坐、集體下跪，甚至是以爬吊塔、跳樓以死相威脅等個人極端行為討薪，處理不好，會給社會帶來很多不穩(wěn)定隱患。二是再熟悉下“拒不支付勞動報酬罪”的法律定義（幻燈片5，刑法條款）《刑法》第二百七十六條之一規(guī)定:以轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、逃匿等方法逃避支付勞動者的勞動報酬或者有能力支付而不支付勞動者的勞動報酬，數(shù)額較大，經(jīng)政府有關(guān)部門責令支付仍不支付的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；造成嚴重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。有前兩款行為，尚未造成嚴重后果，在提起公訴前支付勞動者的勞動報酬，并依法承擔相應賠償責任的，可以減輕或者免除處罰。應該說，對拒不支付勞動報酬罪的定義是非常明確的，而法律定義是我們開展案件查處的準繩和基礎，所以我們在辦理該類案件的時候一定要準確把握，要不然會影響到我們的科學判斷和執(zhí)法工作。三是公安機關(guān)對“拒不支付勞動報酬罪”的立案標準在實踐工作中，作為查處這類案件的主要力量之一，公安機關(guān)依據(jù)法律的規(guī)定，明確了對拒不支付勞動報酬罪案件的立案標準的3個條件（幻燈片6）：1、以轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、逃匿等方法逃避支付勞動者的勞動報酬或者有能力支付而不支付勞動者的勞動報酬；2、數(shù)額較大；3、經(jīng)政府有關(guān)部門責令支付仍不支付。值得注意的是，要達到立案標準，這3個條件是需要同時具備的，第一條主要是闡明了欠薪主體的主觀意識；第二條是拖欠的金額達到一定的數(shù)額；第三條要有行政執(zhí)法部門也就是勞動監(jiān)察部門的責令支付拒不支付的情形。四是對“拒不支付勞動報酬罪”的認定標準（幻燈片7）2013年1月23日起施行的《最高人民法院關(guān)于審理拒不支付勞動報酬刑事案件適用法律若干問題的解釋》，針對拒不支付勞動報酬罪所涉及的術(shù)語界定、定罪量刑標準、單位犯罪等問題，進一步明確了相關(guān)刑事案件的法律適用標準。重點內(nèi)容包括：（幻燈片8）（一）明確了“勞動者的勞動報酬”的具體含義勞動者依照《中華人民共和國勞動法》和《中華人民共和國勞動合同法》等法律的規(guī)定應得的勞動報酬，包括工資、獎金、津貼、補貼、延長工作時間的工資報酬及特殊情況下支付的工資等。（二）明確了“以轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、逃匿等方法逃避支付勞動者的勞動報酬”的認定標準（幻燈片9，以下4條內(nèi)容）（1）隱匿財產(chǎn)、惡意清償、虛構(gòu)債務、虛假破產(chǎn)、虛假倒閉或者以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財產(chǎn)的；（2）逃跑、藏匿的；（3）隱匿、銷毀或者篡改賬目、職工名冊、工資支付記錄、考勤記錄等與勞動報酬相關(guān)的材料的；（4）以其他方法逃避支付勞動報酬的。所以，本罪在主觀方面表現(xiàn)為故意，包括直接故意和間接故意。要審查用工主體主觀上是否具有拒不支付勞動報酬的目的，是定罪的關(guān)鍵。如果行為人不承認其具有主觀故意，應結(jié)合其供述、證人證言以及行為人的具體表現(xiàn)來確定（比如：用工企業(yè)或者用工個人的銀行賬款足夠支付勞動者的勞動報酬，而不作為，導致勞動者沒有按合同或法定應獲得勞動報酬的。一些用工個人表現(xiàn)為：生活奢侈、高消費、交通工具檔次高、生活住宿條件好等，即個人名下高檔汽車、房產(chǎn)等，就像前不久網(wǎng)上披露的一個案件，三兄弟住著高檔別墅，開著豪車，出入高檔場所，結(jié)了工程款項卻只發(fā)工人基本生活費，惡意拖欠工人工資，執(zhí)法人員到場時還哭窮，這就需要客觀證據(jù)來認定其惡意的行為）。所以，要重點調(diào)查清楚用工企業(yè)或用工個人經(jīng)營情況和銀行賬戶資金流向，區(qū)分犯罪行為與一般欠薪行為，準確認定案事件的性質(zhì)。根據(jù)原勞動部《工資支付暫行規(guī)定》、《對〈工資支付暫行規(guī)定〉有關(guān)問題的補充規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定：“有能力支付而不支付勞動者的勞動報酬”是指有支付能力，但超過規(guī)定或者約定的時間不支付勞動者的勞動報酬的，但具有下列情形之一的除外：一是因自然災害等不可抗力，無法按時支付的；二是因生產(chǎn)經(jīng)營困難等客觀原因，確實無能力支付的；三是因資金周轉(zhuǎn)受到影響，本單位工會同意暫時延期支付的。對經(jīng)營者遇到困難、資金周轉(zhuǎn)不開或經(jīng)營不善等原因暫時無法支付勞動報酬，或者確實沒有支付能力，主觀上并不具有轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、逃匿等惡意的，不宜將其納入刑法追究范圍，這種情況下，應主要引導勞動者依法通過行政、民事等途徑追討勞動報酬，維護自身合法權(quán)益。（案例：銅仁市，拖欠37名農(nóng)民工工資90萬余元，立案后，萬山公安分局積極通知胡某某接受調(diào)查，經(jīng)查，胡某某銀行賬戶上已沒有足夠的資金用以支付所欠的工資，后在公安機關(guān)的要求下，胡某某將其公司的固定資產(chǎn)處置，支付了所欠工人工資，這起案件雖然胡某某銀行賬戶沒有足夠資金，但是個人名下還有固定資產(chǎn)，屬于有能力支付情形。）（三）明確了拒不支付勞動報酬罪的定罪量刑標準，對“數(shù)額較大”、“造成嚴重后果”的認定標準作了解釋“數(shù)額較大”認定標準為：（幻燈片10）（1）拒不支付1名勞動者3個月以上的勞動報酬且數(shù)額在5千至2萬元以上的；（2）拒不支付10名以上勞動者的勞動報酬且數(shù)額累計在3萬元至10萬元以上的；各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院可以根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展狀況，在前款規(guī)定的數(shù)額幅度內(nèi)，研究確定本地區(qū)執(zhí)行的具體數(shù)額標準，報最高人民法院備案。貴州省高級人民法院經(jīng)審判委員會2013年11月11日第39次會議通過，對我省拒不支付勞動報酬犯罪“數(shù)額較大”的具體數(shù)額標準規(guī)定如下：（1）拒不支付1名勞動者3個月以上的勞動報酬且數(shù)額達1萬元的；（2）拒不支付10名以上勞動者的勞動報酬且數(shù)額累計達5萬元以上的。（案例：銅仁市沿河縣騰暉礦業(yè)責任有限公司拒不支付勞動報酬案中，經(jīng)查實，該公司（法人：任某某）經(jīng)營期間拖欠5名農(nóng)民工工資9萬余元，在該案中，涉及被拖欠工資農(nóng)民工人數(shù)為1人以上、10人以下的情形，在調(diào)查取證的過程中，應該對所有被拖欠工資的農(nóng)民工進行調(diào)查取證，并且在詢問筆錄上應問明清楚拖欠的時間。還有一種情形就是涉及人數(shù)眾多的案件，如：貴陽市南明區(qū)毛某某、孫某某拒不支付勞動報酬案中，犯罪嫌疑人孫某某、毛某某分別從東莞市錦森建筑勞務分包有限公司承包花果園M區(qū)13、14號樓、M區(qū)15、16號樓勞務大清包工程。期間，犯罪嫌疑人孫某某（所轄8個班組1000余人）先后向錦森建筑公司領(lǐng)取班組工資3000多萬元，但孫某某僅支付所轄9個班組工人日常生活費，共計拖欠3000多萬元，犯罪嫌疑人毛某某（所轄9個班組1000余人）先后向東莞市錦森建筑勞務分包有限公司領(lǐng)取班組工資4482萬余元，但毛元波僅支付所轄9個班組工人工資2528萬余元，共計拖欠1954萬余元。在該兩起案件中，涉及被拖欠工資農(nóng)民工人數(shù)均達千余人，所拖欠工資數(shù)額巨大，在取證過程中，主要是找具有代表性的、能夠充分證實具體拖欠情況的人員，比如各個班組的領(lǐng)班或包工頭等，其余的人員可以通過工資賬目等書證和其自訴材料來應證，但要求對所訴內(nèi)容的真實性作出承諾并簽字捺印。）“造成嚴重后果”的認定標準：（幻燈片11，以下3條）（1）造成勞動者或者其被贍養(yǎng)人、被撫養(yǎng)人的基本生活受到嚴重影響、重大疾病無法及時醫(yī)治或者失學的；（2）對要求支付勞動報酬的勞動者使用暴力或者進行暴力威脅的；（3）造成其他嚴重后果的。（四）明確了“經(jīng)政府有關(guān)部門責令支付仍不支付”的認定標準，特別對行為人逃匿情形下“經(jīng)政府有關(guān)部門責令支付”的內(nèi)涵作了規(guī)定（幻燈片12）規(guī)定中所謂的責令支付，就是經(jīng)人力資源社會保障部門或者政府其他有關(guān)部門依法以限期整改指令書、行政處理決定書等文書責令支付勞動者的勞動報酬后，在指定的期限內(nèi)仍不支付的，行為人逃匿，無法將責令支付文書交其本人、同住成年家屬或者所在單位負責人收件的，如果有關(guān)部門已通過在行為人的住所地、生產(chǎn)經(jīng)營場所等地張貼責令支付文書等方式責令支付，并采用拍照、錄像等方式記錄的，應當視為“經(jīng)政府有關(guān)部門責令支付”。但有證據(jù)證明行為人有正當理由未知悉責令支付或者未及時支付勞動報酬的除外。所以，對政府有關(guān)部門責令支付進行審查，主要看有關(guān)部門是否有責令支付，或者犯罪嫌疑人是否知道有關(guān)部門的責令支付，在人社部門送達責令支付通知書時，就要求要有犯罪嫌疑人的簽字捺印，在犯罪嫌疑人避而不見或者逃匿導致無法通知的情形下就采取到其住所地、生產(chǎn)經(jīng)營場所等地張貼責令支付文書，以拍照、錄像等方式記錄。還有一種是行政復議機關(guān)作出行政復議決定責令支付的情形，被勞動監(jiān)察部門責令支付的用人單位依法享有申請行政復議或者提起行政訴訟的權(quán)力，如用人單位申請行政復議，行政復議機關(guān)依法作出行政復議決定，保留責令支付的主要內(nèi)容但對其中某些細節(jié)作出變更，也即用復議決定代替了勞動監(jiān)察部門的處理決定。對此變更具體行政行為的行政復議決定，由行政復議機關(guān)依法強制執(zhí)行，或者申請人民法院強制執(zhí)行。實踐中，也可能會出現(xiàn)其他政府部門要求用人單位支付勞動報酬的情況，如公安機關(guān)在處理群體事件時，如果發(fā)現(xiàn)該群體事件系因拖欠勞動報酬引發(fā)，通常也會要求用人單位支付勞動報酬以盡快解決問題。這種要求在意思表示上雖然與責令支付勞動報酬基本一致，但區(qū)別也是顯而易見的，其完全不具有行政強制力。如果用人單位拒絕或不執(zhí)行公安機關(guān)的要求，公安機關(guān)既不能自行強制執(zhí)行也不能申請人民法院強制執(zhí)行，故而，其不屬于行政處理決定層面的責令支付勞動報酬。勞動保障行政部門和行政復議機關(guān)以外的政府部門均無權(quán)對用人單位作出責令支付勞動報酬的行政處理決定?；诖耍矙C關(guān)在審查拒不支付勞動報酬案件的立案材料時，就是重點審查是否具有勞動監(jiān)察部門要求用人單位支付勞動報酬的《勞動保障監(jiān)察處理決定書》或者行政復議機關(guān)要求用人單位支付勞動報酬的《行政復議決定書》，用人單位在責令支付的行政處理決定或行政復議決定生效之后是否仍然拒不支付勞動報酬，是認定拒不支付勞動報酬行為罪與非罪的界限，也是公安機關(guān)介入的基本時間點。（五）明確了拒不支付勞動報酬罪的從寬處罰情形，以最大限度地發(fā)揮刑法的威懾和教育功能（幻燈片13，以下3條）拒不支付勞動報酬罪的從寬處罰情形體現(xiàn)在三個階段：一是在刑事立案前，尚未造成嚴重后果，支付勞動者的勞動報酬，并依法承擔相應賠償責任的，可以認定為情節(jié)顯著輕微危害不大，不認為是犯罪；二是在提起公訴前，支付勞動者的勞動報酬，并依法承擔相應賠償責任的，可以減輕或者免除刑事處罰；三是在一審宣判前，支付勞動者的勞動報酬，并依法承擔相應賠償責任的，可以從輕處罰。對于免除刑事處罰的，可以根據(jù)案件的不同情況，予以訓誡、責令其悔過或者賠禮道歉。（幻燈片14，農(nóng)民工領(lǐng)到追繳工資的圖片）我們也知道，基層執(zhí)法辦案人員在辦理拒不支付勞動報酬案件過程中，前期大量調(diào)查取證，花費大量的人力財力，最后犯罪嫌疑人支付勞動報酬后免除處罰或者從輕處罰，個別執(zhí)法辦案人員難免在情感上有落差，但從另外個角度來看，這種從寬處罰情形能夠讓欠薪主體為了讓自己免除處罰或者從輕處罰，乖乖的將所欠工資拿出來，才是解決問題的根本。公安機關(guān)打擊拒不支付勞動報酬犯罪，欠薪入刑只是發(fā)揮一種威懾力，最終的目的還是為勞動者追回被拖欠的工資為主。（六）明確了拒不支付報酬罪的主體范圍、單位犯罪等問題（幻燈片15）談到拒不支付報酬罪的主體范圍、單位犯罪等問題，很多執(zhí)法辦案人員普遍反映對犯罪主體難以認定?！督忉尅分忻鞔_了：不具備用工主體資格的單位或者個人，違法用工且拒不支付勞動者的勞動報酬，數(shù)額較大，經(jīng)政府有關(guān)部門責令支付仍不支付的，應當以拒不支付勞動報酬罪追究刑事責任；用人單位的實際控制人實施拒不支付勞動報酬行為，構(gòu)成犯罪的，應追究刑事責任；單位拒不支付勞動報酬，構(gòu)成犯罪的，依照本解釋規(guī)定的相應個人犯罪的定罪量刑標準，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員定罪處罰，并對單位判處罰金。可見，本罪犯罪主體為一般主體，即用工單位或者用工個人。根據(jù)法律規(guī)定，只有用工主體拒不支付勞動報酬時，才有可能構(gòu)成拒不支付勞動報酬罪。在辦理拒不支付勞動報酬刑事案件中，要審查明確用工主體，需要注意的是在拒不支付勞動報酬罪中，犯罪人并非總與用工單位相一致。例如，在拒不支付勞動報酬案件多發(fā)的建筑工程施工類活動中，往往存在層層轉(zhuǎn)包、分包的情形。當承包單位或者個人不具有用工主體資格時，依據(jù)當前的勞動法律，則由具備用工主體資格的發(fā)包方承擔用工主體責任。因此，發(fā)包方將勞動報酬支付給不具備用工資格的包工頭后，如果包工頭沒有將勞動報酬支付給勞動者，則應當由具有用工資格的發(fā)包方承擔用工責任。此時，如果發(fā)包方不履行用工責任，沒有再次直接向勞動者支付勞動報酬，則不能以拒不支付勞動報酬罪追究發(fā)包方的刑事責任。因為此時不能依照勞動法的相關(guān)規(guī)定認定用工單位，而應當將勞動者與包工頭之間形成的法律關(guān)系認定為雇傭關(guān)系，包工頭是用工個人。應當依法以拒不支付勞動報酬罪追究包工頭的刑事責任。還有，就是在勞務派遣、勞務外包等特殊情況下的定罪問題。在勞務派遣中存在派遣單位、用工單位和勞動者三個主體。勞動者的報酬形式上由派遣單位支付，實質(zhì)上來自于用工單位。發(fā)生欠薪行為后，在用工單位已支付派遣單位費用，而派遣單位卻未支付勞動者報酬的情況下處理派遣單位肯定沒有問題。但是在用工單位未支付派遣單位費用，派遣單位以此為由拒付勞動者報酬的時候，應該追究誰的責任？派遣單位是支付勞動者報酬的第一責任人，無論用工單位是否依約支付其費用，派遣單位都有支付勞動者報酬的義務，在此前提下，只要達到拒不支付勞動報酬罪的構(gòu)成要件，就應追究派遣單位的刑事責任。至于用工單位在拒不支付派遣單位款項的情形下，就勞動報酬部分承擔責任，這其中當然包括刑事責任。（案例：去年初，省公安廳接到四川省公安廳請求關(guān)于協(xié)助辦理四川雅安貴州建工集團第一建筑工程公司拒不支付勞動報酬案件，后經(jīng)了解，貴州建工集團第一建筑工程公司在四川雅安分公司承建的項目，由于在建設過程中發(fā)包方資金鏈出現(xiàn)問題拖欠工程款，承建方以此為由拖欠300余名農(nóng)民工工資630余萬元，四川雅安市人社、公安、法院、檢察院等工作組一行到貴州建工集團第一建筑公司責令支付，后凍結(jié)了該公司賬戶上的資金，經(jīng)過多方協(xié)調(diào)，貴州建工集團第一建筑公司支付了拖欠的農(nóng)民工工資，在該起案件中就充分的體現(xiàn)了派遣單位該承擔的責任問題）。此外，在勞務外包中也存在發(fā)包方、承包方和勞動者三個主體；在工程建設領(lǐng)域也存在建設單位（發(fā)包人）、施工單位（包括總承包人及分包人，民間俗稱“大包”“小包”等）、勞動者三個主體。層層轉(zhuǎn)包中的刑事責任承擔問題。借用資質(zhì)的單位發(fā)生拒不支付勞動報酬的，出借資質(zhì)單位是否應承擔支付勞動報酬的義務是實踐難點。在施工過程中，借用資質(zhì)的施工單位或者個人發(fā)生拒不支付勞動報酬情形的，在有關(guān)部門責令支付后，行為人下落不明或者仍然拒不支付的，施工單位或者個人構(gòu)成拒不支付勞動報酬罪。在此情況下，有關(guān)部門應當責令出借資質(zhì)的單位支付承擔墊付勞動報酬的義務，但不能減免行為人拒不支付勞動報酬的刑事責任。在省兩院、兩廳印發(fā)的《關(guān)于辦理拒不支付勞動報酬犯罪案件移送和查處實施辦法》中就明確規(guī)定了：行為人涉嫌拒不支付勞動報酬犯罪，拒不履行工資支付義務的，人力資源社會保障部門責令具有先行墊付工資義務的用人單位或個人先行墊付勞動者勞動報酬后，人力資源社會保障部門仍應按照規(guī)定移送公安部門追究行為人涉嫌拒不支付勞動報酬犯罪行為。需要注意的是，墊付工資的主體不應成為該罪的主體。這就明確了第三方代為支付勞動者工資報酬后，對具體拖欠工資的責任主體應追究刑事責任。（案例：在遵義市紅花崗區(qū)宋某某拒不支付勞動報酬案中，2015年4月，貴州江南凱通經(jīng)濟開發(fā)有限公司將東聯(lián)線幾個標弱電管道埋設工程發(fā)包給宋某某，宋某某拖欠工人工資12萬余元，經(jīng)人社部門責令支付后一直沒有履行支付，后經(jīng)協(xié)調(diào)，貴州江南凱通經(jīng)濟開發(fā)有限公司墊付全部工人工資，2016年1月，紅花崗區(qū)公安分局治安大隊對宋某某涉嫌拒不支付勞動報酬罪依法進行刑事拘留。）（另一起案例是這個月中旬我們接到貴陽市公安局上報的關(guān)于貴陽市花溪區(qū)富強建筑工程有限公司拖欠農(nóng)民工工資存在引發(fā)討債人集體上訪隱患的情況報告。經(jīng)查，貴州富強建設有限公司承接工程項目，通過轉(zhuǎn)包收取掛靠費及保證金。目前，該公司因多起勞資糾紛被多地法院起訴，公司款項被凍結(jié)，造成貴陽、安順、都勻三地的7個工程項目共拖欠200余名農(nóng)民工工資320.5萬元，多次引發(fā)集體討債的情況。對此，花溪公安分局協(xié)助配合區(qū)勞動監(jiān)察大隊開展矛盾化解工作，通過與區(qū)人民法院對接，解封了部分被凍結(jié)資金，為轄區(qū)內(nèi)兩個項目的83名農(nóng)民工追回被拖欠工資95.89萬元。目前，涉及安順和都勻兩地被拖欠工資農(nóng)民工多次集中到花溪區(qū)富強建筑公司討薪，存在不穩(wěn)定隱患。為保障農(nóng)民工勞動報酬權(quán)益，維護社會和諧穩(wěn)定，我們積極協(xié)調(diào)省人社廳請涉地勞動監(jiān)察部門對有關(guān)欠薪情況進行核實辦理。這個案例就是典型的出借資質(zhì)，有承擔墊付勞動報酬的義務。）五是人社部門和公安機關(guān)關(guān)于辦理拒不支付勞動報酬犯罪案件的查處銜接工作（幻燈片16，以下3條）談到人社部門和公安機關(guān)在辦理拒不支付勞動報酬犯罪案件的查處銜接工作，基層執(zhí)法辦案人員反映在工作中主要存在以下幾個方面的問題：一是案件移送難。主要體現(xiàn)人社部門和公安機關(guān)在辦理涉嫌拒不支付勞動報酬犯罪案件移送過程中,缺乏統(tǒng)一的移送證據(jù)材料標準，人社部門在調(diào)查收集證據(jù)時，很難把握應該調(diào)查收集的證據(jù)材料標準和尺度，導致兩個部門在認識上的不一致和推諉扯皮。二是調(diào)查賬目不清絕大部分的欠薪糾紛涉案農(nóng)民工法律意識差，沒有簽訂勞動合同，欠薪后也沒有用工方出具的欠條之類的書證。還有就是人社部門在調(diào)查、收集證據(jù)材料過程中，由于受自身法定職權(quán)的限制，對一些證據(jù)材料取證難度大。三是人社部門在調(diào)查取證制作筆錄時，認為只需達到拒不支付勞動報酬罪認定標準即可，向公安機關(guān)移送的案件證據(jù)材料過于簡單，詢問筆錄制作不夠規(guī)范、不夠全面，證據(jù)鏈不能很好的相互印證，公安機關(guān)介入后要導致主要就人社部門和公安機關(guān)部門之間案件查處銜接方面進行梳理。（幻燈片17，以下4條）主要依照4個文件，2013年10月31日，省人社廳、公安廳印發(fā)《打擊拒不支付勞動報酬犯罪工作協(xié)作機制》（黔人社廳發(fā)﹝2013﹞26號）；2014年12月26日，兩院、兩部印發(fā)《關(guān)于加強涉嫌拒不支付勞動報酬犯罪案件查處銜接工作的通知》（人社部發(fā)﹝2014﹞100號）；2015年11月10日，省兩院、兩廳印發(fā)《關(guān)于辦理拒不支付勞動報酬犯罪案件移送和查處實施辦法》（黔人社廳發(fā)﹝2015﹞503號）；今年6月16日，公安部印發(fā)《公安機關(guān)受理行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件規(guī)定》（公通字﹝2016﹞16號）。（一）對涉嫌拒不支付勞動報酬違法犯罪案件的查處工作。主要是證據(jù)的收集固定，取證過程中要注意4個方面（幻燈片18，以下4條）1、確定勞動報酬的范圍和數(shù)額的證據(jù)材料（1）用工單位勞動者的勞動報酬清單，包括已發(fā)放和未發(fā)放情況；（2）人社部門及政府有關(guān)部門與用工單位、用工個人前期協(xié)調(diào)確定的勞動者勞動報酬的數(shù)額、明細、人數(shù)材料或相關(guān)證明文件。（3）勞動者與用工單位、用工個人簽訂的勞動合同，如未簽訂書面合同，則須了解口頭訂立合同的具體條款及相關(guān)旁證，并注重與其他勞動者筆錄材料相印證。2、用工主體拒不支付勞動報酬的證據(jù)材料（1）用工單位、用工個人財產(chǎn)證明資料，包含物權(quán)證明材料、債權(quán)債務合同、銀行存款轉(zhuǎn)賬記錄，相關(guān)財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的合同資料或為他人提供擔保、放棄債權(quán)的合同等資料。（2）用工單位、用工個人逃匿情況，包含出入境記錄、潛逃外地的住宿登記記錄、同住人員、居住地鄰居走訪筆錄、電話停機記錄、更換聯(lián)系方式等材料。（3）勞動部門提供的用工單位、用工個人拒不支付工資的證明材料，如《勞動保障監(jiān)察部門限期改正指令書》或相關(guān)確認材料。3、拖欠勞動報酬的單位或個人的財產(chǎn)情況（1）用工單位、用工個人用于實施勞動行為的場地情況、設備情況，包含場地所有人、設備所有人情況和是否存在租賃、借用、抵押等情況。（2）用工單位、用工個人財產(chǎn)證明資料，包含物權(quán)證明材料、債權(quán)債務合同、銀行存款、轉(zhuǎn)賬記錄、庫存原材料和產(chǎn)成品情況等資料。（3）用工單位、用工個人的記賬情況，包含資金來源、使用情況，賬本內(nèi)容等。4、其他相關(guān)證據(jù)材料（1）拒不支付勞動報酬的單位的營業(yè)證明、法定代表人的職務證明材料。（2）用工單位、用工個人與勞動者簽訂的勞動合同。（3）第三人與用工單位、用工個人簽訂的產(chǎn)生勞動關(guān)系的合同資料和資金結(jié)算、往來情況的記錄材料。由于行為人逃匿導致工資賬冊等證據(jù)材料無法調(diào)取或用人單位在規(guī)定的時間內(nèi)未提供有關(guān)工資支付等相關(guān)證據(jù)材料的，人力資源社會保障部門應及時對勞動者進行調(diào)查詢問并制作詢問筆錄，同時應積極收集可證明勞動用工、欠薪數(shù)額等事實的相關(guān)證據(jù)，依據(jù)勞動者提供的工資數(shù)額及其他有關(guān)證據(jù)認定事實。調(diào)查詢問過程一般要錄音錄像。省人社廳印發(fā)的《實施辦法》還提出人力資源社會保障部門應對勞動者對所投訴請求及材料真實性的承諾予以認定。（也有反映是，人社部門根據(jù)勞動者提供的工資數(shù)額和勞動者對所投訴請求及材料真實性承諾予以認定，部分單位不以此作為構(gòu)成犯罪的依據(jù)，主要體現(xiàn)在一些欠薪案件中，存在欺騙冒領(lǐng)的情況，一些包工頭與農(nóng)民工帶班人員相互勾結(jié)，以虛報、謊報工時的形式，在工帳單上簽字認可相關(guān)費用，集體騙取施工單位工費，或者是包工頭虛報人員、瞞領(lǐng)工資的情形，所以在證據(jù)的收集固定過程中，特別要體現(xiàn)證據(jù)間的相互印證）一些人社部門反映在辦理欠薪案件過程中，公安機關(guān)提前介入不足的問題，是因為在實際工作中，公安機關(guān)治安部門的主要工作職責還是以社會面的治理管控為主，治安部門辦案民警人少事多，管轄的刑事案件就達107種，所以有時候部門之間也多溝通、多體諒，但是有下列情形之一的，應當及時通報公安機關(guān)依法及時處置：1、跨區(qū)域犯罪的;2、涉及人員眾多的、社會影響較大的;3、行為人有轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、逃匿、銷毀證據(jù)等跡象的;4、人力資源社會保障部門在調(diào)查取證過程中，遇到暴力阻撓、恐嚇或威脅的。我們公安機關(guān)也要求各地要深刻吸取2016年寧夏銀川“1·05”公交車縱火案的教訓，凡接這類警情要立即報告并通報相關(guān)部門及時處理，化解風險。還有種情形是：行為人在人力資源社會保障部門責令支付后僅部分履行了責令支付指令，剩余的欠薪數(shù)額仍符合“數(shù)額較大”標準并涉嫌拒不支付勞動報酬犯罪的，人力資源社會保障部門仍應按照規(guī)定移送公安部門處理。（二）規(guī)范案件移送工作（幻燈片19，制作移送流程）第一，人力資源社會保障部門向公安機關(guān)移送涉嫌拒不支付勞動報酬犯罪案件應按照《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》的要求，履行相關(guān)手續(xù)，并制作《涉嫌犯罪案件移送書》，在規(guī)定的期限內(nèi)將案件移送公安機關(guān)。移送的案件卷宗中應當附有以下材料:1、涉嫌犯罪案件移送書；2、涉嫌拒不支付勞動報酬犯罪案件調(diào)查報告；3、涉嫌犯罪案件移送審批表;4、限期整改指令書或行政處理決定書等執(zhí)法文書及送達證明材料;5、勞動者本人或勞動者委托代理人調(diào)查詢問筆錄;6、拖欠勞動者勞動報酬的單位或個人的基本信息;7、涉案的書證、物證等有關(guān)涉嫌拒不支付勞動報酬的證據(jù)材料。8、人力資源社會保障部門調(diào)查收集的行為人涉嫌有能力支付拒不支付工資的證據(jù)材料;但在人力資源社會保障部門法定職權(quán)范圍內(nèi)無法取得的，移送時書面說明相關(guān)情況。人社部門向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件要由該人社部門負責人批準后移送，應當移送與案件相關(guān)的全部材料，同時應將案件移送書及有關(guān)材料目錄抄送同級人民檢察院。在移送涉嫌犯罪案件時已經(jīng)作出行政處罰決定的，應當將行政處罰決定書一并抄送公安機關(guān)、人民檢察院。在實際案件移送過程中，也有個別人社部門未按規(guī)定將案件抄送人民檢察院，導致人民檢察院對此類案件立案監(jiān)督不足。在案件移送時實行屬地管轄、同級移送的原則。拒不支付勞動報酬案件一般由案發(fā)地縣級公安機關(guān)管轄，重大復雜案件由市(州)公安局管轄?？鐓^(qū)域犯罪，幾個公安機關(guān)都有權(quán)管轄的案件，由最初受理的公安機關(guān)管轄。必要時，可以由主要犯罪地的公安機關(guān)管轄。對管轄有爭議協(xié)商不一致或者情況特殊的案件，可以由共同的上級公安機關(guān)指定管轄。第二，公安機關(guān)收到人力資源社會保障部門移送的涉嫌犯罪案件，應當在涉嫌犯罪案件移送書回執(zhí)上簽字，對移送材料不全的，可通報人力資源社會保障部門按上述規(guī)定補充移送。受理后認為不屬于本機關(guān)管轄的，應當及時轉(zhuǎn)送有管轄權(quán)的機關(guān)，并書面告知移送案件的人力資源社會保障部門。對受理的案件，公安機關(guān)應當按照下列情形分別受理：對屬于本部門管轄的，迅速進行審查;對不屬于公安機關(guān)管轄的，移送有管轄權(quán)的機關(guān)。移送管轄的，應當書面告知移送案件的人力資源社會保障部門和同級人民檢察院。（幻燈片20）公安機關(guān)應當自接受人力資源社會保障部門移送的涉嫌拒不支付勞動報酬犯罪案件之日起10日內(nèi)依法進行審查，并做出立案或者不予立案決定。案情重大、復雜的，經(jīng)本級公安機關(guān)負責人批準，決定立案或不予立案時間可以延長至30日。在做出決定之日起3日內(nèi)書面告知移送案件的人力資源社會保障部門。決定不予立案的，應當同時退回案卷材料，并書面說明不予立案的理由。（案例：貴州盛鑫礦業(yè)集團投資有限公司拒不支付勞動報酬案中，2014年12月22日，赫章縣公安局治安大隊接縣人社局移送案件：貴州盛鑫礦業(yè)集團投資有限公司在建設赫章縣達依煤礦期間拖欠農(nóng)民工和煤礦管理人員勞動報酬204萬余元。拖欠時間久且數(shù)額巨大，欠薪農(nóng)民工多次到縣委縣政府上訪，影響惡劣。受案后，赫章縣公安局治安大隊立即立案偵查，經(jīng)查屬實。2015年12月，對公司董事長何某因涉嫌拒不支付勞動報酬罪依法刑事拘留。2015年12月底，公司把拖欠農(nóng)民工工資204萬余元全部付清，后何某被依法取保候?qū)彙Ｔ谠撈鸢讣?，至人社部門移送案件至公安機關(guān)到犯罪嫌疑人被依法刑事拘留時間長達1年之久，可見在辦理拒不支付勞動報酬案件過程中，一些疑難案件也導致基層治安部門辦案周期長，特別是今年這樣一個政治敏感年，省公安廳同省人社廳開展打擊拒不支付勞動報酬犯罪聯(lián)合專項行動，主要就是對勞動監(jiān)察部門移送公安機關(guān)的拒不支付勞動報酬案件進行全面梳理，加強對一些涉及人數(shù)多、辦理難度大的案件進行督辦，力爭破獲一批欠薪陳案）。公安機關(guān)認為人力資源社會保障部門移送的材料不全或者不符合法定形式的，應當當場一次性書面告知移送的行政執(zhí)法機關(guān)在3日內(nèi)補正，但不得以材料不全或者不符合法定形式為由，不接受移送的案件。第三，人力資源社會保障部門對于公安機關(guān)不接受移送的涉嫌犯罪案件或者已受理的案件未依法及時作出立案或不立案決定的，可以建議人民檢察院依法進行立案監(jiān)督。對公安機關(guān)受理后作出不予立案決定的，可在接到不予立案通知書后3日內(nèi)向作出決定的公安機關(guān)提請復議，也可以建議人民檢察院依法進行立案監(jiān)督。這就是剛剛我們前面提到的個別地方移送案件過程中未將案件抄送檢察院，導致案件移送出現(xiàn)問題檢察院不能及時進行監(jiān)督。（幻燈片21）綜上所述，在查處拒不支付勞動報酬違法犯罪案件中，關(guān)鍵在于人社部門前期對拖欠主體的認定和證據(jù)的收集固定，以便能規(guī)范的將案件進行移送，也為公安機關(guān)受理案件后開展偵辦工作打好前期基礎。除此之外，加強部門之間的溝通協(xié)調(diào)，文來文往的同時也多人來人往，以便讓公安機關(guān)提前介入?yún)f(xié)助人社部門在前期收集固定證據(jù)的過程中及時做到“三清”（即查清欠薪源頭、查清欠薪主體、查清可抵資產(chǎn)），力爭在構(gòu)成犯罪、形成案件之前幫助農(nóng)民工追回勞動所得，切實保障農(nóng)民工合法權(quán)益。下面，借這個機會，通過一個案例和大家再熟悉一下辦理拒不支付勞動報酬犯罪案件中應注意事項和對筆錄材料的制作要求。（幻燈片22）簡要案情：貴陽市南明區(qū)李某某拒不支付勞動報酬案，經(jīng)查，犯罪嫌疑人李某某在承包貴州繽紛年代娛樂有限公經(jīng)營期間，拖欠該娛樂公司承包費100萬余元，拖欠公司16名員工工資5萬余元，該起案件以涉嫌拒不支付勞動報酬罪立案。前期是南明區(qū)人社部門接被拖欠工資員工投訴后立案調(diào)查，后經(jīng)查實經(jīng)營承包者李某某涉嫌構(gòu)成拒不支付勞動報酬犯罪移送南明區(qū)公安分局。雖然這起案件涉案金額不是很大，但是從人社部門前期查處，移送到公安機關(guān)受理、立案到最后案件偵辦完結(jié)，整個過程比較規(guī)范、完整。讓我們來具體看一下，從移送的案件卷宗中附有的材料（幻燈片23）1、涉嫌犯罪案件移送書；（503號文件中有具體的模板）（幻燈片24）2、涉嫌拒不支付勞動報酬犯罪案件調(diào)查報告；（報告中寫明清楚具體情況，內(nèi)容應該包括：單位的經(jīng)營情況、法定代表人情況、承包經(jīng)營簽訂的合同，人社部門開展調(diào)查工資情況，確定的勞動者勞動報酬的數(shù)額、人數(shù)，犯罪嫌疑人財產(chǎn)情況，拒不支付勞動報酬的認定等）（幻燈片25、26）3、限期整改指令書或行政處理決定書等執(zhí)法文書及送達證明材料;（無法送達本人的在住所地或經(jīng)營場所張貼并拍照，這個都有時限要求）（幻燈片27）4、人社部門調(diào)查收集的行為人涉嫌有能力支付拒不支付工資的證據(jù)材料;但在人力資源社會保障部門法定職權(quán)范圍內(nèi)無法取得的，移送時書面說明相關(guān)情況。（應該寫明清楚職權(quán)范圍內(nèi)無法取得哪些具體證據(jù)材料，如：銀行賬戶、個人財產(chǎn)等）（幻燈片28）5、勞動者本人或勞動者委托代理人調(diào)查