2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題（四）及答案解析

2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》

模擬試題（四）及答案解析

（總分：100,考試時間:90分鐘）

1、選擇題

1.任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式”，實際控制證券公司

（）以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A5%

B10%

C3%

D1%

【正確答案】A

【答案解析】無

2.在融資租賃中，出租人為承租人購買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過

的方式全部收回。

A貸款

B租金

C分紅

D股權(quán)

【正確答案】B

【答案解析】在融資租賃中，出租人為承租人購買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那

里通過租金的方式全部收回。

3.下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）□

I.國家對證券市場的管理制度；

II.股東的合法權(quán)益；

III.債權(quán)人的合法權(quán)益；

IV.公眾的合法權(quán)益。

AILIII,IV

BkILIII

CkIkIV

DI、II、III、IV

【正確答案】D

【答案解析】欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管

理制度以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益。

4.在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以社會保障稅形式征收的其二是由

企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的O（）

A社會保險基金；企業(yè)年金

B全國性基金；企業(yè)年金

C社會保障基金；社會保險基金

D全國性基金；社會保險基金

【正確答案】B

【答案解析】［解析］在一般國家，社?；鸱譃橐陨鐣Ｕ隙惖刃问秸魇盏娜珖曰?/p>

金和由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。全國性社會保障基金主要用于

支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，對資金的安全性和流動性要求非常高，主要投向國債市場。而由企

業(yè)控制的企業(yè)年金，資金運(yùn)作周期長，對賬戶資產(chǎn)增值有較高要求，對投資范圍限制不多。

C項是我國的社?；鸬慕M成內(nèi)容。

5.下列關(guān)于金融市場的說法，錯誤的是o

A金融市場以其信號系統(tǒng)和調(diào)控機(jī)制引導(dǎo)著經(jīng)濟(jì)資源的優(yōu)化配置

B完善的法規(guī)制度是金融市場順利運(yùn)行的保障

C先進(jìn)的交易手段是金融市場順利運(yùn)行的保障

D金融市場的各種運(yùn)行機(jī)制中，風(fēng)險管理機(jī)制是最主要的機(jī)制

【正確答案】D

【答案解析】金融市場包含金融資產(chǎn)交易過程中所產(chǎn)生的各種運(yùn)行機(jī)制，其中最主要

的是價格機(jī)制，它是金融市場運(yùn)行的重要基礎(chǔ)，完善的法規(guī)制度、先進(jìn)的交易手段則是其順

利進(jìn)行的可靠保證。

6.對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（）個月內(nèi)作出。

A.1

B.3

C.6

D.9

【正確答案】C

【答案解析】［解析］證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，

依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決

定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

7.關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯誤的有（）。

I.證券公司股東只能用貨幣出資

II.證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)

III.證券公司股東的貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%

IV.證券公司股東的出資可以聘請不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資

Al、III,IV

BLIkIlkIV

CLIkIV

DLIII

【正確答案】A

【答案解析】無

8.通常情況下，股票分割會使股票價格（）0

A下跌

B上漲

C沒變化

D無法判斷

【正確答案】B

【答案解析】［解析］股票分割是將1股股票均等地拆成若干股，給投資者帶來的雖不

是現(xiàn)實的利益，但投資者持有的股票數(shù)增加了，給投資者帶來了今后可多分股息和獲得更高

收益的希望，故往往會刺激股價上漲。

9.按照（）分類，可以將基金分為：成長型、收入型和平衡型。

A投資標(biāo)的不同

B投資目標(biāo)不同

C組織形式不同

D交易方式不同

【正確答案】B

【答案解析】［解析］按照不同分類依據(jù)可以將基金分為以下不同的類型：①按照投資

標(biāo)的劃分，可分為國債基金、股票基金、貨幣市場基金等；②按照組織形式的不同，可分為

契約型基金和公司型基金：③按照是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定，可分為封閉型基金

和開放型基金；④按投資目標(biāo)不同，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。

10.符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方

融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。

A股票抵押回購

B股票質(zhì)押回購

C股票約定回購

D股票報價回購

【正確答案】B

【答案解析】股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)

押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

11.下列關(guān)證券交易所的交易規(guī)則的說法，正確的是（）。

A證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

B證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以公布證券交易即時行情

C投資者可以口頭或者書面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證券公司代其

買賣證券

D因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以決定臨時停市

【正確答案】A

【答案解析】無

12.下列說法正確的是（）。

A.積極成長型基金不包括在成長型基金中

B.投入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取未來的最大收入為目的

C.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長期增值。投資于信譽(yù)度較高、

有長期成長前景或長期盈余的公司的股票

D.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長期增值。通常是把資金集

中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性

【正確答案】C

【答案解析】［解析］A項在成長型基金中，包括更為進(jìn)取的基金，即積極成長型基金；

B項收入型基金：主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的；

D項平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及

優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡，其通常把資金'分散”投資于股票和債

券,而不是“集中”投資。

13.（）是證券市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)。

A會計師事務(wù)所

B證券公司

C資產(chǎn)評估事務(wù)所

D投資咨詢公司

【正確答案】B

【答案解析】［解析］證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類：前者指專

營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，即證券公司，是證券市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)；后者指為證券市場

提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，包括ACD三項。

14.有權(quán)決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項的機(jī)構(gòu)是（）。

A.董事會B.監(jiān)事會C.全體員工D.股東大會

【正確答案】D

【答案解析】無

15.證券投資顧問服務(wù)與發(fā)布證券研究報告的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。

I.市場影響

II.服務(wù)方式

III.服務(wù)對象

IV.服務(wù)內(nèi)容

ALIkIlkIV

BILIII.IV

CLIkIV

DkIII

【正確答案】A

【答案解析】無

16.可轉(zhuǎn)換債券實際上是一種普通股票的（）。

A.長期看漲期權(quán)

B.長期看跌期權(quán)

C.短期看漲期權(quán)

D.短期看跌期權(quán)

【正確答案】A

【答案解析】［解析］可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將

之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上

漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票

的長期看漲期權(quán)。

17.《融資融券交易風(fēng)險揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險包括（）。

1.政策風(fēng)險

II.市場風(fēng)險

III.系統(tǒng)風(fēng)險

IV.違約風(fēng)險

AILIII,IV

BLIV

Cl、II、III、IV

DLIkIII

【正確答案】C

【答案解析】融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、

證券公司業(yè)務(wù)資格合法性風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。

18.對基金投資進(jìn)行限制的主要目的包括（）o

A運(yùn)用基金操縱市場

B引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險

C引導(dǎo)基金集中投資，降低風(fēng)險

D發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

【正確答案】D

【答案解析】［解析］對基金投資進(jìn)行限制的主要目的包括：①引導(dǎo)基金分散投資，降

低風(fēng)險；②避免基金操縱市場；③發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。市場系統(tǒng)風(fēng)險是客觀存在

的，對基金投資進(jìn)行限制不能達(dá)到消除的程度，也不是限制的主要目的。

19.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由（）出其驗資報告。

A評估師事務(wù)所

B保薦機(jī)構(gòu)

C會計師事務(wù)所

D律師事務(wù)所

【正確答案】C

【答案解析】無

20.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員（）。

A必須多于5人

B不得少于5人

C必須多于3人

D不得少于3人

【正確答案】D

【答案解析】［解析］根據(jù)《公司法》第五十二條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成

員不得少于三人；股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)

監(jiān)事會。

21.設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括o

A有公司住所，股東符合法定人數(shù)

B股東共同制定公司章程

C有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

D有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實收股本總額

【正確答案】D

【答案解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二十三條的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司

應(yīng)當(dāng)具備下列條件：股東符合法定人數(shù)；有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額；股

東共同制定公司章程；有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；有公司住所。

選項D是設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。

22.公司經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營原則是

()。

A合法經(jīng)營原則

B依法接受國家宏觀調(diào)控原則

C自負(fù)盈虧原則

D自主經(jīng)營原則

【正確答案】A

【答案解析】合法經(jīng)營原則要求公司的所有經(jīng)營活動必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，具

有合法性，包括經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等必須是符合法律規(guī)定的。

23.下列不屬于內(nèi)幕信息的是（）o

A公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

B公司分配股利或者增資計劃

C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的20%

D公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

【正確答案】C

【答案解析】［解析］公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的30%

的尚未公開的信息屬于內(nèi)幕信息。

24.證券（）方式是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全

部退還給發(fā)行人。

A代銷

B推銷

C包銷

D直銷

【正確答案】A

【答案解析】［解析］證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式：前者是指證券公司代發(fā)行

人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式；后者是指證

券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購

入的承銷方式。

25.為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。

A股東會

B董事會

C監(jiān)事會

D工會

【正確答案】C

【答案解析】股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行

機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)。監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)

監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

26.期貨交易所負(fù)責(zé)人應(yīng)由（）聘任。

A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B財政部

C期貨交易所

D期貨業(yè)協(xié)會

【正確答案】A

【答案解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按

照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)

責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

制定。

27.中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行職

能。

A銀行的銀行

B發(fā)行的銀行

C政府的銀行

D市場的銀行

【正確答案】A

【答案解析】銀行的銀行職能是指中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款

人。這一職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，是中央銀行作為金融體系核心的基本

條件。

28.發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預(yù)

收股份的，自該事實發(fā)生之日起（）年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購

人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。

A1

B2

C3

D5

【正確答案】C

【答案解析】發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或

者購買預(yù)收股份的，自該事實發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收

購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。

29.從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。

I.行業(yè)的虛假陳述II.自然人的虛假陳述

Ill.法人的虛假陳述IV.公司的虛假陳述

AILIII

Bill,IV

CLIlkIV

DkIII

【正確答案】A

【答案解析】虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛

假陳述等。

30.收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務(wù)的，可采取的措施

有（）。

I.責(zé)令改正，給予警告；

II.對收購人處以10萬元以上30萬元元以下的罰款；

III.收購人對其收購不得行使表決權(quán)；

IV.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

ALIkIV

BLIkIlkIV

CIIKIV

DI、IkIII

【正確答案】A

【答案解析】根據(jù)《證券法》第213條的規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司

收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以

下的罰款；在改正前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得

行使表決權(quán)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30

萬元以下的罰款。

31.根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到

該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上

市交易。

A35%

B50%

C75%

D90%

【正確答案】C

【答案解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持

有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票

應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

32.發(fā)行人不得有在最近（）個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開

發(fā)行過證券。

A6

B12

C18

D36

【正確答案】D

【答案解析】發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變

相公開發(fā)行過證券。

33.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司

注冊資本的（）。

A60%

B50%

C40%

D30%

【正確答案】D

【答案解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限

責(zé)任公司注冊資本的30%。

34.因資產(chǎn)或指數(shù)價格的不利變動而帶來損失的可能性，這是金融衍生工具的（）。

A信用風(fēng)險

B市場風(fēng)險

C法律風(fēng)險

D結(jié)算風(fēng)險

【正確答案】B

【答案解析】［解析］A項信用風(fēng)險是指交易中對方違約，沒有履行所作承諾造成損失的

可能性；C項法律風(fēng)險是指因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致

損失的可能性；。項結(jié)算風(fēng)險是指因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性。

35.下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有（）。

I.《證券投資基金法》；

II.《證券法》；

III.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》；

IV.《證券公司監(jiān)督管理條例》。

AILIII,IV

BLHLIV

CLIkIII

DI、II、IlkIV

【正確答案】D

【答案解析】題中法律均涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

36.證券公司應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理，建立完善的

()評估與處理機(jī)制，通過事先評估、制定風(fēng)險處置預(yù)案、建立獎懲機(jī)制等措施，有

效控制包銷風(fēng)險。

A操作風(fēng)險

B信用風(fēng)險

C承銷風(fēng)險

D道德風(fēng)險

【正確答案】C

【答案解析】無

37.以下不屬于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險的是()。

A本幣匯率貶值

B行業(yè)普遍經(jīng)營不景氣

C通貨膨脹率逐年提高

D發(fā)生金融危機(jī)

【正確答案】B

【答案解析】［解析］系統(tǒng)風(fēng)險來自企業(yè)外部，而B項行業(yè)普遍經(jīng)營不景氣為經(jīng)營風(fēng)險，

屬于證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險，可以分散。

38.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包

括（）。

I.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況；

II.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式；

III.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱；

IV.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序。

Al、III,IV

BILIII,IV

CI、II、III、IV

DLIkIV

【正確答案】C

【答案解析】題中四項內(nèi)容均屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和

承銷過程中公開披露的信息。

39.關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是（）。

A投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

B投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

C投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

D投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

【正確答案】D

【答案解析】無

40.對于管理人與托管人之間的關(guān)系，下列說法正確的是（）。

A.管理人與托管人的關(guān)系是所有者與經(jīng)營者的關(guān)系

B.兩者在財務(wù)上、人事上應(yīng)該完全獨立，法律地位上統(tǒng)一

C.基金管理人對基金持有人負(fù)責(zé)，基金托管人不對基金持有人負(fù)責(zé)

D.對基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理，自

己就可以專心從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策

【正確答案】D

【答案解析】［解析］A項基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系；B項兩者在財

務(wù)上、人事上、法律地位上應(yīng)該完全獨立；C項基金管理人和基金托管人均對基金持有人負(fù)

責(zé)。

41.期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的，責(zé)令

改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得

或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)

令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A10萬元

B1萬元

C3萬元

D5萬元

【正確答案】A

【答案解析】根據(jù)《條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，

給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違

法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整

頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：

(1)接受不符合規(guī)定條件的單值或者個人委托的；

(2)允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；

(3)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理《條例》第十九條所列事項的；

(4)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的；

(5)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的；

(6)為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的；

(7)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；

(8)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的；

(9)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；

(10)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；

(11)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；

(12)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；

(13)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的；

(14)進(jìn)行混碼交易的；

(15)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；

(16)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

期貨公司有上述所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警

告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。

42.《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶

（）o

A停止清算

B限制交易

C強(qiáng)制銷戶

D停止交易

【正確答案】B

【答案解析】無

43.下列屬于資本流出的是o

A外國對本國負(fù)債減少

B本國對外國的債務(wù)增加

C本國對外國的債務(wù)減少

D本國在外國的資產(chǎn)減少

【正確答案】C

【答案解析】資本流出是指本國資本流到外國，即本國資本輸出。主要表現(xiàn)為:（1）

外國在本國的資產(chǎn)減少。（2）外國對本國債務(wù)增加。（3）本國對外國的債務(wù)減少。（4）本國在外

國的資產(chǎn)增加。A、B、D項都屬于資本流入。

44.證券市場的層次結(jié)構(gòu)是（）。

A一種按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

B依有價證券所代表的權(quán)利性質(zhì)不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

C按交易活動是否在固定場所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

D依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

【正確答案】A

【答案解析】［解析］B項描述的為有價證券的分類方式；C項描述的為交易場所機(jī)構(gòu)；

D項描述的為品種結(jié)構(gòu)。

45.()指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。

A.定向發(fā)行B.承購包銷C.招標(biāo)發(fā)行D.上網(wǎng)發(fā)行

【正確答案】C

【答案解析】無

46.關(guān)于期貨交易，下列說法正確的是()。

I、期貨交易是在集中的交易所市場以公開競價方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

II、期貨合約可以不進(jìn)行實物交收

Ilk期貨合約可以進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)

IV、期貨合約交易雙方并不知道交易對手的情況

AIKIII,IV

BLII

CLIlkIV

DI、IkHLIV

【正確答案】D

【答案解析】期貨交易實行保證金交易制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、強(qiáng)行平倉制度、漲

跌停板制度、強(qiáng)制減倉制度、大戶報告制度、套期保值交易管理制度等。

1.保證金交易制度

任何期貨投資者必須按照其所買賣的期貨合約價值的一定比例繳納資金用于結(jié)算和保

證履行。期貨交易所向會員收取的保證金，用于擔(dān)保合約的履行和會員的交易結(jié)算，不得

挪作他用。

2.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

每一交易日閉市后，期貨交易所對期貨公司會員，期貨公司會員對其客戶的盈虧、保證

金、稅款、手續(xù)費(fèi)等款項進(jìn)行結(jié)算。

3.強(qiáng)行平倉制度

對期貨投資者存在違規(guī)超倉、末按規(guī)定及時追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定

的其他情形的，期貨交易所可以采取強(qiáng)行平倉措施。

4.漲跌停板制度

漲跌停板的幅度由期貨交易所設(shè)定，期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況調(diào)整漲跌停板幅

度。

5.強(qiáng)制減倉制度

期貨交易出現(xiàn)同方向連續(xù)單邊市等可能引發(fā)市場發(fā)生重大風(fēng)險狀況的情形，期貨交易所

可以采取強(qiáng)制減倉措施。

6.大戶報告制度

期貨投資者持有某品種合約的數(shù)量達(dá)到交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向交

易所報告其資金、持倉量等情況。

47.根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是（）。

A上市公司收購的有關(guān)方案

B公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該

資產(chǎn)的百分之三十

C公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

【正確答案】B

【答案解析】無

48.關(guān)于影響認(rèn)股權(quán)證價值高低的因素，下列說法不正確的是（）。

A.市價高于認(rèn)購價格越多，認(rèn)股權(quán)證的價值越大

B.認(rèn)股權(quán)證的剩余有效期間越長，認(rèn)股權(quán)證的價值就越大

C.認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，價值越大

D.認(rèn)股價格越高，認(rèn)股權(quán)證的價值就越大

【正確答案】D

【答案解析】［解析］各種因素與認(rèn)股權(quán)證價值高低的關(guān)系如表5-1所示。

表5-1認(rèn)股權(quán)各種影響因素與價值高低的關(guān)系

影響因素

對認(rèn)股權(quán)證價值的影響

浮通股的市價市價高于認(rèn)購價格越多，認(rèn)股權(quán)證的價值越大

剩余有效期間認(rèn)股權(quán)證的剝余有效期間越長，認(rèn)股權(quán)證的價值就越大

換股比例認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，價值越大

認(rèn)股價格認(rèn)股價格越低，認(rèn)股權(quán)征的價值就越大

49.雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行

為的人稱為0

A名譽(yù)董事

B職業(yè)經(jīng)理人

C獨立董事

D實際控制人

【正確答案】D

【答案解析】實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安

排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

50.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當(dāng)股票的市價為74元時，

則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為（）元。

A.2400B.3400C.3700D.3900

【正確答案】C

【答案解析】［解析］該債券的轉(zhuǎn)換比例=2000/40=50,所以其轉(zhuǎn)換價值=50*

74=3700（元）。

2、組合型選擇題

51.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的（）。

A.法人機(jī)構(gòu)

B.行業(yè)組織

C.事業(yè)單位

D.非法人機(jī)構(gòu)

【正確答案】A

【答案解析】無

52.對證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）。

A完整、客觀、準(zhǔn)確的運(yùn)用有關(guān)信息、資料

B規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見

C引用有關(guān)信息、資料時嚴(yán)格保密，不得注明出處和著作權(quán)人

D謹(jǐn)慎、誠實、勤勉盡責(zé)

【正確答案】C

【答案解析】無

53.下列屬于貨幣政策手段的是。

A調(diào)節(jié)稅率

B發(fā)行國債

C再貼現(xiàn)政策

D增加財政支出

【正確答案】C

【答案解析】貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制

度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定

貨幣等政策目標(biāo)。選項A、B、D是財政政策手段。

54.下列選項中，屬于證券從業(yè)人員禁止的行為的是（）。

A接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費(fèi)用

B接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億

C以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動

D舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會

【正確答案】C

【答案解析】［解析］證券從業(yè)人員以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買

賣活動，會侵害投資者的合法權(quán)益，助長證券市場投機(jī)風(fēng)氣，可能引發(fā)證券行情的不正常波

動，因此是被禁止的。

55.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）。

A.政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)B.金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)、個人

C.財政部、中央銀行、公司企業(yè)D.政府、公司企業(yè)、個人

【正確答案】A

【答案解析】［解析］證券發(fā)行人主要包括：公司（企業(yè)）、政府和政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)。

隨著國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論的興起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券

發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。金融機(jī)構(gòu)作為證券市場的發(fā)行主

體，既發(fā)行債券，也發(fā)行股票。

56.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000B.3000C.4000D.5000

【正確答案】D

【答案解析】無

57.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。

I.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；

II.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

III.公司章程；

IV.開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。

AkIII,IV

BILIlkIV

CkIkHLIV

DI、II、IV

【正確答案】C

【答案解析】除了題干所述四類文件外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)

當(dāng)提交的文件還包括：機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)

歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書；業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號碼；

由注冊會計師提供的驗資報告；中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

58.技術(shù)性停牌和臨時停市（）。

A.由國務(wù)院決定，證監(jiān)會執(zhí)行

B.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C.由證監(jiān)會決定，并報告當(dāng)?shù)氐胤秸?/p>

D.由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【正確答案】D

【答案解析】［解析］證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，并有權(quán)在證券市場出現(xiàn)異

常情形時采取臨時停市措施或?qū)Τ霈F(xiàn)重大異常情況的賬戶限制交易。證券交易所采取技術(shù)性

停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

59.下列各項屬于托管費(fèi)的來源的是（）。

A.股息

B.利息

C.基金資產(chǎn)

D.投資者繳納

【正確答案】C

【答案解析】［解析］托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取，費(fèi)率也會因基金種類不同而異。

60.證券賬戶管理包括（）o

I.證券賬戶的開立；

II.證券賬戶掛失補(bǔ)辦；

III.證券賬戶注冊資料查詢與變更；

IV.證券賬戶合并與注銷。

AkIkIII

BLILHLIV

CIKHLIV

DLHLIV

【正確答案】B

【答案解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資

料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

61.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述，正確的是（）。

A中小企業(yè)板指數(shù)屬于成分指數(shù)類

B中小板指數(shù)以最新股票發(fā)行量為權(quán)重

C中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

D中小板指數(shù)以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為100點

【正確答案】C

【答案解析】［解析］A項中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類；B項中小板指數(shù)以最新自由

流通股本數(shù)為權(quán)重；D項中小板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期2005年6

月7日為基日，設(shè)定基點為1000點，以2005年11月30日收市價計算確定發(fā)布點位，于

2005年12月1日起正式對外發(fā)布。

62.根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為（）o

A一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

B針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

C自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

D針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

【正確答案】B

【答案解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述

和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

63.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。

A“股東會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

B“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

C“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)”的二級體制

D“投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制

【正確答案】B

【答案解析】自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門

的三級體制設(shè)立。

（1）董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)

險控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、

可承受的風(fēng)險限額.等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實，自營業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由

董事會授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。

(2)投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、

投資事項和投資品種等。

(3)自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)

授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。

自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)

不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授

權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

64.股票的理論價格用公式表示正確的是()。

A預(yù)期股息/必要收益率

B預(yù)期股息/定期存款利息率

C預(yù)期股息/無風(fēng)險利率

D每股凈資產(chǎn)/無風(fēng)險利率

【正確答案】A

【答案解析】［解析］股票的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的

現(xiàn)值，用公式表示為：股票價格=預(yù)期股息/必要收益率。

65.證券公司向證券金融公司繳存保證金，采取設(shè)立____的方式。

A信貸

B儲蓄

C股票

D信托

【正確答案】D

【答案解析】證券公司向證券金融公司繳存保證金，采取設(shè)立信托的方式。

66.證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，該體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)

立和運(yùn)行。

A.董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會

C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——分支機(jī)構(gòu)

【正確答案】A

【答案解析】無

67.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人

責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、

高級管理人員。

A3

B4

C5

D6

【正確答案】A

【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定，擔(dān)任因違法被吊銷營

業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷

營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

68.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲。

A16

B18

C20

D24

【正確答案】B

【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，

應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

69.認(rèn)股權(quán)證只有一種標(biāo)的物時，其價值為（）。

A與期權(quán)的計算方法一致

B認(rèn)購每一種標(biāo)的物的權(quán)利價值的加權(quán)平均數(shù)

C認(rèn)購的標(biāo)的物中最低標(biāo)的物的價格

D認(rèn)購每一種標(biāo)的物的權(quán)利價值的總和

【正確答案】A

【答案解析】［解析］備兌憑證的計算方法與期權(quán)是一致的，在標(biāo)的物只有一種證券時，

二者計算方法完全相同；在標(biāo)的物為多個證券時，其價值為認(rèn)購每一種標(biāo)的物的權(quán)利價值的

總和。

70.債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為（）。

A.可分離型與非分離型B.獨立性與分離型

C.可分型與不可分型D.獨立性與非獨立性

【正確答案】A

【答案解析】［解析］按附新股認(rèn)股權(quán)和債券能否分開來劃分，債券可分為：①可分離

型，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券，其債券與認(rèn)股權(quán)可以分開，可獨立轉(zhuǎn)讓；②非分

離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨立買賣對象的債券。

71.有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由____蓋章。

A公司

B全體董事

C公司登記機(jī)關(guān)

D工商行政管理局

【正確答案】A

【答案解析】有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由公司

蓋章。

72.下列不屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的是o

A決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

B制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案

C決定公司經(jīng)營方針和投資計劃

D決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項

【正確答案】C

【答案解析】依據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十七條的規(guī)定，董事會對股東會負(fù)

責(zé)，行使下列職權(quán)：召集股東會會議，并向股東會報告工作；執(zhí)行股東會的決議；決定公司

的經(jīng)營計劃和投資方案；制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方

案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；制訂、分立、

解散或者變更公司形式的方案；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；決定聘任或者解聘公司經(jīng)理

及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項;

制定公司的基本管理制度；規(guī)定的其他職權(quán)。C選項是股東大會的職權(quán)。

73.下列屬于間接融資手段的是o

A普通股

B優(yōu)先股

C債券

D貸款

【正確答案】D

【答案解析】在市場經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀

行借款和發(fā)行證券，即間接融資和直接融資。間接融資的融資手段是申請貸款，而直接融資

的融資手段是發(fā)行股票或債券等。故選D。

74.銀行提供的貨幣和貸款會通過數(shù)次存款、貸款等活動產(chǎn)生出數(shù)倍于它的存款，即

通常所說的O

A儲備存款

B風(fēng)險存款

C超額存款

D派生存款

【正確答案】D

【答案解析】銀行提供的貨幣和貸款會通過數(shù)次存款、貸款等活動產(chǎn)生出數(shù)倍于它的

存款，即通常所說的派生存款。

75.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其

成員（）。

A必須多于2人

B不得少于2人

C必須多于3人

D不得少于3人

【正確答案】D

【答案解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少

于3人；股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事.不設(shè)監(jiān)事會。

76.證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或

者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值

大小，應(yīng)當(dāng)向（）提交可疑交易報告。

A中國反洗錢監(jiān)測分析中心

B中國證監(jiān)會

C當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局

D中國證券業(yè)協(xié)會

【正確答案】A

【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，并對其有效性負(fù)責(zé)。變易監(jiān)測

標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在

異常的情形。

證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試

圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，

應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。

77.某認(rèn)股權(quán)證的市價為3.50元，每手認(rèn)股權(quán)證為100張，某投資者一共購買500股

普通股股票，每股普通股的認(rèn)股價是5.70元，那么其行使價格為（）元。

A6.40

B7.20

C8.70

D9.20

【正確答案】A

【答案解析】［解析］根據(jù)以認(rèn)股權(quán)證換取普通股的成本價的計算公式可知：行使價格=

認(rèn)股權(quán)證的市價x每手認(rèn)股權(quán)證的數(shù)目+每手認(rèn)股權(quán)證可換的普通股數(shù)目+認(rèn)股價=3.50x100

+500+5.70=6.40（元）。

78.公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對公司處以

萬元以上萬元以下的罰款。

A1;10

B3;10

C5;20

D5;50

【正確答案】A

【答案解析】公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報

紙上公告。不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對公司處以1萬元以上10萬元以

下的罰款。

79.為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，證券登記結(jié)算公司結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是

()o

A即時交付

B集中交付

C貨銀對付

D分批交付

【正確答案】C

【答案解析】［解析］證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人

應(yīng)該按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保。

80.()是證券經(jīng)紀(jì)商的收入來源。

A買賣價差

B傭金

C股利和利息

D手續(xù)費(fèi)

【正確答案】B

【答案解析】［解析］證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的

行為，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商可以獲得傭金收入。

81.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向()報送年度執(zhí)業(yè)報告。

A中國證券業(yè)協(xié)會

B證券交易所

C中國證監(jiān)會

D證券公司

【正確答案】C

【答案解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

82.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，

履行對客戶的（）義務(wù)。

A誠實

B誠信

C法律保護(hù)

D規(guī)范

【正確答案】B

【答案解析】［解析］《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、

行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

83.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有（）。

I.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程；

II.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)；

III,確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率；

IV.確定客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

AILIII,IV

BkIlkIV

CLILIII

DI、IKIII.IV

【正確答案】D

【答案解析】證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由相關(guān)高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人組

成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對單一客

戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費(fèi)率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比

例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

84.證券市場的層次結(jié)構(gòu)是（）。

A.一種按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

B.依有價證券所代表的權(quán)利性質(zhì)不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

C.按交易活動是否在固定場所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

D.依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

【正確答案】A

【答案解析】［解析］B項描述的為有價證券的分類方式；C項描述的為交易場所機(jī)構(gòu)；

D項描述的為品種結(jié)構(gòu)。

85.下列關(guān)于發(fā)行附認(rèn)股權(quán)證的公司債券不利影響的說法，正確的是（）。

A相對于普通可轉(zhuǎn)債，發(fā)行人一直都有償還本息的義務(wù)

B如果債券附帶歐式權(quán)證，會給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來一定的不利影響

C一次發(fā)行，二次融資

D無贖回和強(qiáng)制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價格高漲或者市場利率大幅降低時，發(fā)行

人不需要承擔(dān)一定的機(jī)會成本

【正確答案】A

【答案解析】［解析］B項如果債券附帶美式權(quán)證，會給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來一定的不

利影響；(：項屬于發(fā)行附認(rèn)股權(quán)證的公司債券對發(fā)行人的有利影響；D項發(fā)行人需要承擔(dān)一

定的機(jī)會成本。

86.()年12月21日，內(nèi)地第一只房地產(chǎn)投資信托基金(REITs)——廣州越秀房地產(chǎn)投資

信托基金正式在香港交易所上市交易。

A.2007

B.2006

C.2005

D.2004

【正確答案】C

【答案解析】無

87.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有

一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起日內(nèi)，向國務(wù)院

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。()

A5%;3

B10%;3

C5%;5

D10%;5

【正確答案】A

【答案解析】［解析］《證券法》第八十六條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資

者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五

時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報

告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

88.以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為非上市股份有限公司

提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺指的是（）。

A一板

B二板

C場外交易市場

D代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

【正確答案】D

【答案解析】［解析］代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)簡稱三板，是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商

業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平

臺。

89.基金分為契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是（）。

A.組織形式B.投資目標(biāo)C.風(fēng)險水平D.投資標(biāo)的

【正確答案】A

【答案解析】［解析］證券投資基金的分類包括：①按基金的組織形式不同，可分為契

約型基金和公司型基金；②按基金是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定，可分為封閉式基金

和開放式基金；③按投資標(biāo)的不同，可分為國債基金、股票基金、貨幣市場基金等；④按投

資目標(biāo)不同，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。

90.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說法，正確的是（）。

A原聘用機(jī)構(gòu)需10日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

B新聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)重新進(jìn)行該人員