2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》押題卷2

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1.[單選][0.5分]證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供（）服務。

A.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進行期貨交易

D.期貨行情信息、交易設施

2.[單選][0.5分]（）還應當定期評價內(nèi)部控制的有效性。

A.董事會或管理層

B.首席風險官和總經(jīng)理

C.合規(guī)負責人和董事會

D.首席風險官和合規(guī)部門

3.[單選][0.5分]期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年。

A.5

B.4

C.3

D.2

4.[單選][0.5分]聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.10

B.15

C.20

D.60

5.[單選][0.5分]下列關(guān)于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司在傳遞交易指令前應對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險特別提示

C.《期貨交易風險說明書》由期貨公司制作完成

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

6.[單選][0.5分]最低限額結(jié)算準備金是指期貨公司按照交易所及登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)要求以（）繳存用于履約擔保的最低金額。

A.持有資金

B.自有資金

C.準備金

D.保證金

7.[單選][0.5分]下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會作出決議后的3個工作日內(nèi)，應當向中國證監(jiān)會備案

B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

8.[單選][0.5分]以下不屬于期貨交易所的職責的是（）。

A.對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

B.提供交易的場所、設施和服務

C.設計合約，安排合約上市

D.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

9.[單選][0.5分]期貨公司可以設立全資風險管理公司，也可以與其他投資者共同出資設立風險管理公司，其他投資者累計持有風險管理公司的股權(quán)比例不得超過（）。

A.30%

B.49%

C.51%

D.80%

10.[單選][0.5分]銷售機構(gòu)應當在募集資產(chǎn)管理計劃結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。

A.10

B.7

C.5

D.3

11.[單選][0.5分]期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務并終止經(jīng)營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.工作人員工資和勞務合同

C.客戶資產(chǎn)

D.營業(yè)場所和設施

12.[單選][0.5分]根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間要求是（）。

A.每一年開展一次

B.每半年開展一次

C.每兩年開展一次

D.每三個月開展一次

13.[單選][0.5分]期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當（）。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

14.[單選][0.5分]（）負責制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

15.[單選][0.5分]會員制期貨交易所理事會會議應當于會議召開（）日前通知全體理事。

A.5

B.10

C.15

D.20

16.[單選][0.5分]期貨公司加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額排名行業(yè)中位數(shù)以下的，在分類評價時不得評為（）。

A.A類

B.B類

C.C類

D.D類

17.[單選][0.5分]期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

A.財務部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

18.[單選][0.5分]在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.15；30

B.10；30

C.10；15

D.15；60

19.[單選][0.5分]證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應當回避的情形而未進行回避、利用職務之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規(guī)定行為的，應當在（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報告

A.2個工作日

B.3個工作日

C.5個工作日

D.7個工作日

20.[單選][0.5分]期貨公司董事、監(jiān)事或高級管理人員違反法律法規(guī)而被處罰的，可由（）支付罰款或賠償金。

A.其個人

B.期貨公司

C.其個人或期貨公司

D.期貨公司的風險準備金

21.[單選][0.5分]期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，下列關(guān)于確認預計負債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

22.[單選][0.5分]經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的信息不包括（）。

A.可能直接導致本金虧損的事項

B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

C.可能直接導致超過原始本金損失的事項

D.該機構(gòu)其他投資者的投資情況

23.[單選][0.5分]期貨公司對風險管理公司每年至少開展（）次合規(guī)檢查。

A.一

B.二

C.三

D.四

24.[單選][0.5分]期貨公司分類評價指標中，評價期貨公司市場競爭力的指標不包括（）。

A.凈利潤

B.加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額

C.凈資產(chǎn)收益率

D.客戶管理

25.[單選][0.5分]下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述中，錯誤的是（）。

A.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

B.期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用

C.期貨公司應當為客戶設置交易編碼

D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

26.[單選][0.5分]（）決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任。

A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)董事會

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)主要負責人

D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)各級負責人

27.[單選][0.5分]根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進行審核。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證券登記結(jié)算公司

28.[單選][0.5分]期貨經(jīng)營機構(gòu)應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

29.[單選][0.5分]期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.中國證監(jiān)會會同國務院財政部門

B.國務院財政部門會同期貨業(yè)協(xié)會

C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)會同期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

30.[單選][0.5分]會員制期貨交易所專門委員會由（）設立。

A.總經(jīng)理

B.理事會

C.會員大會

D.股東大會

31.[單選][0.5分]期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）人。

A.1

B.2

C.3

D.5

32.[單選][0.5分]下列人員中，可以擔任期貨公司獨立董事的是（）。

A.在期貨公司任職的人員

B.在期貨公司前5名股東單位任職的人員

C.為期貨公司提供法律服務的人員

D.在其他期貨公司擔任獨立董事的人員

33.[單選][0.5分]中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

34.[單選][0.5分]期貨公司擬免除以下（）人員職務的，應當在作出決定前10個工作日向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.首席風險官

B.獨立董事

C.監(jiān)事會主席

D.董事長

35.[單選][0.5分]單位為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處罰款（）。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

36.[單選][0.5分]期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）。

A.與客戶簽訂書面合同

B.要求客戶在風險說明書上簽字確認

C.事先向客戶出示風險說明書

D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

37.[單選][0.5分]期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.交割倉庫

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

38.[單選][0.5分]根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。

A.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進行期貨交易

D.期貨行情信息、交易設施

39.[單選][0.5分]非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，（），期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。

A.具備法定的表見代理條件的

B.給客戶造成經(jīng)濟損失的

C.客戶提起訴訟的

D.期貨公司不予認可的

40.[單選][0.5分]依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

41.[單選][0.5分]以下選項中不符合期貨從業(yè)資格申請條件的是（）。

A.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

B.最近5年內(nèi)未受過刑事處罰

C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施

D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

42.[單選][0.5分]（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

43.[單選][0.5分]期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。

A.5

B.10

C.15

D.20

44.[單選][0.5分]當投資者風險承受能力與產(chǎn)品風險等級不匹配時，經(jīng)營機構(gòu)應采取的正確做法是（）。

A.投資者不能購買與其風險承受能力不匹配的產(chǎn)品

B.經(jīng)營機構(gòu)允許投資者購買與其風險承受能力不匹配的產(chǎn)品

C.經(jīng)營機構(gòu)不需要確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者

D.投資者堅持購買與其風險承受能力不符的產(chǎn)品或者服務時，經(jīng)營機構(gòu)應該進行特別的書面風險警示

45.[單選][0.5分]下列關(guān)于期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨交易所的負責人由中國證監(jiān)會任免

B.期貨交易所實行自律管理

C.期貨交易所是獨立法人

D.期貨交易所以營利為目的

46.[單選][0.5分]期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.3個月

B.6個月

C.12個月

D.24個月

47.[單選][0.5分]證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

48.[單選][0.5分]某金融期貨公司因出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓，該公司高管自該公司停業(yè)整頓日起未逾（）年的，不得擔任期貨公司的高級管理人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

49.[單選][0.5分]期貨公司應當按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉

B.價格

C.資金

D.時間

50.[單選][0.5分]期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人不承擔責任

C.客戶承擔部分責任

D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任

51.[單選][0.5分]下列關(guān)于期貨仲裁庭的說法中，正確的是（）。

A.仲裁不可以公開進行

B.投資者或期貨公司有正當理由的，可以請求延期開庭，由仲裁庭決定是否延期

C.申請人經(jīng)書面通知，無正當理由不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，可以缺席裁決

D.被申請人經(jīng)書面通知，無正當理由不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，可以視為撤回仲裁申請

52.[單選][0.5分]（）是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

A.標準倉單

B.持倉證明

C.交易許可證

D.標準化合約

53.[單選][0.5分]期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設的風險管理委員會

54.[單選][0.5分]期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

55.[單選][0.5分]未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。

A.總經(jīng)理助理

B.業(yè)務部門負責人

C.獨立董事

D.董事會秘書

56.[單選][0.5分]為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，可以按照一定比例計入凈資本的負債項目是（）。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款

D.期貨公司的長期借款

57.[單選][0.5分]申請設立期貨公司，應當向（）提交申請材料。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

58.[單選][0.5分]下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是（）。

A.委托應當采取書面形式，且授權(quán)范圍應當明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

59.[單選][0.5分]下列關(guān)于客戶與期貨公司委托關(guān)系終止的表述，錯誤的是（）。

A.銷戶的客戶有關(guān)資料應當至少保存10年

B.對于銷戶的客戶有關(guān)資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密

C.期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用

D.客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應當辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)

60.[單選][0.5分]期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人不承擔責任

C.客戶承擔部分責任

D.期貨公司不承擔賠償責任

61.[多選][1分]首席風險官在履行職務時，不得（）。

A.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務

C.利用職務之便牟取私利

D.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責

62.[多選][1分]根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，以下說法正確的有（）。

A.境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種期貨交易

B.境外交易者可以委托境外經(jīng)紀機構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易

C.境外交易者不得委托境外經(jīng)紀機構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易

D.境外交易者不得直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易

63.[多選][1分]根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A.收付期貨保證金

B.存取期貨保證金

C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代理客戶從事期貨交易

64.[多選][1分]期貨公司變更股權(quán)有下列（）情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準。

A.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務支持

B.變更控股股東

C.變更第一大股東

D.單個股東的持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的

65.[多選][1分]期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。

A.為客戶支付手續(xù)費、稅款

B.為客戶交存保證金

C.為期貨公司支付購買設備、設施的款項

D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

66.[多選][1分]證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法中，錯誤的有（）。

A.代股東下達交易指令

B.代股東接收交易密碼

C.代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同

D.對股東的開戶資料進行審查

67.[多選][1分]下列主體中，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定的有（）。

A.客戶

B.非期貨公司結(jié)算會員

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

68.[多選][1分]期貨業(yè)協(xié)會理事會由普通會員理事、特別會員理事、非會員理事組成。會員理事選派的理事代表，應當具備的條件包括（）。

A.期貨公司及其子公司的理事代表應當是公司總經(jīng)理或擔任法定代表人的董事長

B.具有3年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗

C.1年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰或協(xié)會的紀律懲戒

D.熱心為行業(yè)服務，在期貨或相關(guān)業(yè)務領域具有較大影響

69.[多選][1分]首席風險官應當向期貨公司（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.獨立董事

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

70.[多選][1分]下列（）行為產(chǎn)生的民事責任，由期貨公司承擔。

A.期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，分支機構(gòu)不能承擔的

B.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為

C.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為

D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任

71.[多選][1分]期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當（）。

A.嚴格執(zhí)行

B.直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

D.予以抵制

72.[多選][1分]證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當在資產(chǎn)管理合同約定的募集期內(nèi)，完成集合資產(chǎn)管理計劃的募集。募集期屆滿，集合資產(chǎn)管理計劃未達到規(guī)定的成立條件的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當承擔下列責任：（）

A.以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用

B.在募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息

C.在募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，無需加計銀行同期活期存款利息

D.以集合資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用

73.[多選][1分]期貨公司依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務，其首席風險官應當有針對性地進行監(jiān)督檢查的事項有（）。

A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

C.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則

D.與中間介紹機構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

74.[多選][1分]下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務應當具備條件的表述，正確的是（）。

A.高級管理人員和2名以上投資經(jīng)理

B.專職從事投資研究的人員不少于3人

C.最近1年未因重大違法違規(guī)行為而被行政處罰

D.具有投資研究部門

75.[多選][1分]關(guān)于偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準文件罪的說法正確的有（）。

A.犯該罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

B.情節(jié)嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

C.單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照規(guī)定處罰

D.該罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的行為

76.[多選][1分]首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，做出（）的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立

B.審慎

C.及時

D.協(xié)商

77.[多選][1分]下列關(guān)于期貨公司出資的表述，正確的有（）。

A.股東應當以貨幣財產(chǎn)出資

B.注冊資本應當是實繳資本

C.貨幣出資的比例不得低于85%

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件

78.[多選][1分]會員或者客戶違規(guī)對市場產(chǎn)生重大影響時，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的措施有（）。

A.凍結(jié)賬戶

B.提高保證金標準

C.限制出入金

D.扣劃資金

79.[多選][1分]期貨交易所的（）應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

A.漲跌停板制度

B.交易結(jié)算業(yè)務

C.風險準備金制度

D.交易結(jié)算系統(tǒng)

80.[多選][1分]實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）。

A.屬于結(jié)算會員自有的有價證券

B.結(jié)算會員自有賬戶中的資金

C.非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

D.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金

81.[多選][1分]風險評估標準要求期貨公司建立嚴密有效的風險管理系統(tǒng)，具體包括（）。

A.公司應形成完善的風險控制體系

B.公司董事會和管理層應重視風險的評估和管理

C.公司應建立完整的風險控制程序

D.公司應使用科學的風險量化技術(shù)和嚴格的風險限額控制對投資風險實現(xiàn)定量分析和管理

82.[多選][1分]人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過（）查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，對方應當予以協(xié)助。

A.保證金存管銀行

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.人民銀行

83.[多選][1分]中國期貨業(yè)協(xié)會在案件調(diào)查過程中發(fā)生（）事由的，可以中止調(diào)查。

A.調(diào)查涉及的事項已經(jīng)進入司法程序，尚未出具審理結(jié)果的

B.被調(diào)查的當事人履行經(jīng)協(xié)會認可的糾正涉嫌違規(guī)行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的承諾的

C.被調(diào)查的當事人書面申請，承諾在協(xié)會認可的期限內(nèi)糾正涉嫌違規(guī)行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的

D.其他導致調(diào)查無法進行的事由

84.[多選][1分]期貨從業(yè)人員應具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，其具體要求有（）。

A.不斷提高文化程度，盡可能取得較高學歷

B.加強業(yè)務知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓

C.期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員的工作進行指導、監(jiān)督和支持

D.在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核

85.[多選][1分]中國期貨業(yè)協(xié)會作出的立案通知、紀律懲戒意見告知書、紀律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過（）等多種方式送達。

A.委托相關(guān)會員單位協(xié)助

B.郵寄

C.電子送達

D.協(xié)會網(wǎng)站公告

86.[多選][1分]按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，選聘首席風險官的主要判斷標準有（）。

A.其是否熟悉期貨法律法規(guī)

B.其是否誠信守法

C.其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

D.其是否符合規(guī)定的任職條件

87.[多選][1分]期貨交易所全面結(jié)算期貨公司可以為（）辦理結(jié)算業(yè)務。

A.其他期貨公司的客戶

B.交易所的交易結(jié)算會員

C.交易所的非結(jié)算會員

D.本公司的客戶

88.[多選][1分]根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級管理人員應當遵守的行為規(guī)則包括（）。

A.維護公司的合法利益

B.維護客戶的合法利益

C.謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

D.誠信原則

89.[多選][1分]客戶保證金不足時，下列表述正確的有（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔

90.[多選][1分]下列關(guān)于會員制期貨交易所會員大會的陳述，正確的有（）。

A.會員大會由理事會召集

B.會員大會由理事長主持

C.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員

D.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

91.[判斷][0.5分]期貨從業(yè)人員在代客交易、投資咨詢、資產(chǎn)管理等業(yè)務過程中，應當具有合理的依據(jù)，以適當?shù)难芯糠治鲎鳛橹?，保持獨立性和客觀性，不得為牟取自身利益而鼓勵客戶從事激進交易。（）

92.[判斷][0.5分]期貨投資者保障基金的管理機構(gòu)可以由中國證監(jiān)會、財政部指定。（）

93.[判斷][0.5分]客戶擬開立的賬戶與其他賬戶存在實際控制關(guān)系的，應當在開戶時向期貨公司披露。（）

94.[判斷][0.5分]對挪用、侵占、騙取期貨投資者保障基金的違法行為，依法查處；對有關(guān)失職人員，依法追究法律責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。（）

95.[判斷][0.5分]內(nèi)部控制的原則包括健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益性，其中成本效益是其他標準的前提條件。（）

96.[判斷][0.5分]首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司總經(jīng)理提出申請，并報告監(jiān)管機構(gòu)。（）

97.[判斷][0.5分]證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。（）

98.[判斷][0.5分]證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，基于期貨經(jīng)紀合同的責任應當由證券公司對客戶承擔。（）

99.[判斷][0.5分]公司制期貨交易所設董事會，每屆任期5年，不得連任。（）

100.[判斷][0.5分]取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員可以通過其所在機構(gòu)向當?shù)仄谪洏I(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。（）

101.[判斷][0.5分]中央對手方制度并非消除市場的信用風險，而是重新分配信用風險。（）

102.[判斷][0.5分]根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務由管理計劃財產(chǎn)本身承擔，投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任。但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定。（）

103.[判斷][0.5分]期貨公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、各期貨交易所、中國期貨市場監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會等機構(gòu)使用。（）

104.[判斷][0.5分]期貨公司只能與一家存管銀行建立存管關(guān)系，開立保證金賬戶。（）

105.[判斷][0.5分]期貨公司不得任用最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務。（）

106.[判斷][0.5分]在調(diào)解過程中，調(diào)解員可以選擇靈活的方式進行調(diào)解如現(xiàn)場公開調(diào)解。（）

107.[判斷][0.5分]期貨經(jīng)營機構(gòu)聘用第三方提供投資顧問、財務顧問、法律顧問、產(chǎn)品代銷、中間介紹等服務過程中，可向不具備相關(guān)專業(yè)能力的第三方支付咨詢費，但不能向未提供相應服務的第三方支付顧問費、服務費等費用。（）

108.[判斷][0.5分]期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵循回避原則。（）

109.[判斷][0.5分]中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應當給予紀律處分。（）

110.[判斷][0.5分]外商投資期貨公司的高級管理人員可以不在中國境內(nèi)實地履職。（）

111.[多選][1.5分]某期貨公司需要開展資產(chǎn)管理業(yè)務，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司資產(chǎn)管理計劃可投資的資產(chǎn)有（）。

A.銀行存款

B.同業(yè)存單

C.公募基金

D.存托憑證

112.[多選][1.5分]《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為。王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，王某的下列行為中，構(gòu)成不正當競爭的是（）。

A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務能力，同時聲稱其他同業(yè)者都是徒有虛名

B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務

C.通過其在中國證監(jiān)會的同學排斥其他從業(yè)人員在其“勢力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務

D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到30％的提成

113.[多選][1.5分]A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足（以交易所保證金標準計算），A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認。不料行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關(guān)于責任承擔的說法，正確的是（）。

A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉造成的損失由A期貨公司承擔

C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔全部賠償責任

D.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔

114.[多選][1.5分]申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年的情形是（）。

A.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學歷

B.具有會計專業(yè)碩士研究生以上學歷

C.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學歷

D.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學歷

115.[多選][1.5分]某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示，其凈資本為6000萬元。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定應補提300萬元﹔第二，公司未準確計提預計負債，按照規(guī)定應補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（）。

A.6000萬元B.6150萬元

C.5550萬元D.5700萬元

116.[多選][1.5分]證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當切實履行主動管理職責，不得有的行為包括（）。

A.為其他機構(gòu)、個人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務

B.在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權(quán)利

C.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負責盡職調(diào)查或者投資運作

D.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供投資建議

117.[多選][1.5分]導致期貨從業(yè)資格注銷的情形有（）。

A.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司

C.期貨從業(yè)人員因工傷住院

D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷

118.[多選][1.5分]某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者小王的損失，小王認為期貨交易所的行為是違約行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的有（）。

A.小王可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

B.小王可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C.期貨公司拒絕代小王向期貨交易所主張權(quán)利的，小王可以直接起訴期貨交易所

D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應適當賠償小王的損失

119.[多選][1.5分]甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A的工作人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷新一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。不料剛買入后該合約一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格，則下列說法正確的是（）。

A.A期貨公司若未按客戶的交易指令入市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

B.A期貨公司賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息

C.甲對乙有直接追索權(quán)

D.甲對A期貨公司有直接追索權(quán)

120.[多選][1.5分]某期貨公司的期末風險監(jiān)管報表顯示，2022年2月末的凈資本為7000萬元，2022年3月末的凈資本為8500萬元，風險資本準備與上月相比沒有發(fā)生變化。針對上述凈資本的變化，以下表述正確的是（）。

A.公司應當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和全體董事提交書面報告

B.公司無須提交書面報告

C.公司應當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和董事會提交書面報告

D.公司只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告

121.[多選][1.5分]某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，委托期貨公司進行期貨交易。下列關(guān)于該事業(yè)單位期貨交易的表述，正確的是（）。

A.該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準，可以進行期貨交易

B.該事業(yè)單位不得進行期貨交易

C.期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期