2015年風(fēng)險控制管理工作總結(jié)及2016年計劃x

公司2015年度風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作總結(jié)及2016年工作安排2015年，公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作在股份公司的指導(dǎo)和公司領(lǐng)導(dǎo)的支持下，圍繞公司經(jīng)營目標(biāo)，積極地把風(fēng)險管理融入到公司經(jīng)營管理去，取得了較好的成績。一、2015年工作情況（一）風(fēng)險控制管理體系建設(shè)得到進(jìn)一步完善。1.繼公司《授權(quán)委托管理辦法》發(fā)布之后，2015年初，公司制定并印發(fā)了《合同管理規(guī)定（試行）》、《風(fēng)險管理規(guī)定（試行）》、《法律事務(wù)管理辦法（試行）》、《內(nèi)部控制監(jiān)督檢查管理辦法（試行）》、《內(nèi)部控制評價管理辦法（試行）》、《法律糾紛管理辦法（試行）》、《外聘律師管理辦法（試行）》等7項規(guī)章制度。2.目前公司各部門和絕大多數(shù)單位均已按風(fēng)要求明確了法律事務(wù)、風(fēng)險管理與內(nèi)部控制分管領(lǐng)導(dǎo)、職能機(jī)構(gòu)，并按風(fēng)險管理專兼職工作人員任職資格，配備了專兼職工作人員，初步建立起了公司總部、所屬單位兩級聯(lián)動的法律事務(wù)、風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作體系。（二）公司“三項”審核工作得到進(jìn)一步加強(qiáng)。1.以風(fēng)險控制為導(dǎo)向，進(jìn)一步加大公司各類規(guī)章制度的法律審核力度，從合法性、合規(guī)性、可操作性及文字嚴(yán)謹(jǐn)性等不同角度，對公司今年以來陸續(xù)出臺的217項規(guī)章制度逐一進(jìn)行了法律審核。2.狠抓合同法律審核，積極組織或參與公司的各類合同、招（投）標(biāo)文件評審，著力抓好合同法律風(fēng)險防范工作。截止10月31日，公司風(fēng)險控制部共組織或參與合同評審276件，合同法律審核率100%，評審合同涉及金額439470.46萬元。涵蓋投資、勘察設(shè)計、商務(wù)合作、設(shè)備買賣、工程施工和勞務(wù)分包、基地管理、保理融資等各項經(jīng)營領(lǐng)域，為各類合同的合法性、有效性、嚴(yán)密性提供了法律保障。3.牢固樹立“決策風(fēng)險是最大的風(fēng)險”的理念，把風(fēng)險管理的理念貫穿于重大決策始終，積極參與公司的一系列重大管理決策，先后參與了、有關(guān)合同草擬及管理實施策劃、重大資金安排、標(biāo)前合作協(xié)議、短期用工的勞務(wù)派遣等重大決策活動。（三）訴訟糾紛處理及主動維權(quán)意識進(jìn)一步增強(qiáng)。1.截止2015年10月31日，公司處理訴訟糾紛案件15件，涉案標(biāo)的額3958.65萬元，已結(jié)案9件，涉案標(biāo)的額3455.74，挽回或避免經(jīng)濟(jì)損失2630.36萬元。其中：（1）本年度新增案件11件，涉案標(biāo)的額2385.87萬元，已結(jié)案7件，結(jié)案金額2158.74萬元，挽回或避免損失2118.18萬元。（2）主動維權(quán)案件2件，涉案標(biāo)的額313萬元，已結(jié)案1件，挽回或避免損失122萬元。2.進(jìn)一步完善重大案件報告制度、訴訟糾紛結(jié)案報告制度，及時向股份公司報告了糾紛案件、工程款糾紛案件、等重大案件。3.不斷加強(qiáng)訴訟黑名單管理，與公司集采中心互通情報，將等1家外協(xié)隊伍（供應(yīng)商）列入訴訟黑名單。（四）風(fēng)險管理進(jìn)一步深入。1.緊緊圍繞公司經(jīng)營目標(biāo)，積極開展公司2015年度風(fēng)險評估工作，按照公司風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，通過對公司層面的風(fēng)險信息進(jìn)行收集、整理，通過反復(fù)的風(fēng)險信息收集以及風(fēng)險問卷調(diào)查的方式，共收集，繪制出了公司2015年的風(fēng)險地圖，經(jīng)部門以上領(lǐng)導(dǎo)會簽，確定了2015年度公司層面的風(fēng)險共10項，并逐項提出風(fēng)險解決方案，形成并印發(fā)了公司《2015年度全面風(fēng)險管理報告》。2.2015年，針對等開展了專項風(fēng)險評估，形成風(fēng)險評估報告，提出了相應(yīng)的風(fēng)險防控或整改意見，并對落實風(fēng)險評估報告的情況進(jìn)行了檢查。3.組織開展了在建項目履約風(fēng)險排查工作，并實地評估了的履約風(fēng)險，形成了合同履約風(fēng)險排查報告，實現(xiàn)風(fēng)險評估的常態(tài)化。4、組織公司各部門啟動了業(yè)務(wù)流程圖的繪制工作。（五）內(nèi)部控制進(jìn)一步規(guī)范。1.按照股份公司的有關(guān)要求，組織機(jī)關(guān)各部門對照本系統(tǒng)的工作開展了內(nèi)部控制自我評價，完成了2014年度內(nèi)部控制評價報告。2.今年初，我們接受了內(nèi)部控制審計，并針對外部審計機(jī)構(gòu)的檢查意見組織完成了8項內(nèi)部控制缺陷的整改工作。3.為持續(xù)開展內(nèi)部控制監(jiān)督檢查工作，根據(jù)《內(nèi)部控制檢查監(jiān)督辦法（試行）》、《內(nèi)部控制評價辦法（試行）》，結(jié)合公司實際制訂了《2015年度內(nèi)部控制監(jiān)督檢查工作計劃》，在準(zhǔn)備集團(tuán)股份公司內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的基礎(chǔ)上，由風(fēng)險控制部牽頭，審計部配合，以為重點，組織開展了一次內(nèi)部控制監(jiān)督檢查。經(jīng)實地檢查，認(rèn)定一般缺陷11項，未發(fā)現(xiàn)重大缺陷，并對存在的一般缺陷現(xiàn)場提出了初步意見或建議，印發(fā)了《內(nèi)部控制監(jiān)督檢查報告》。（六）圍繞生產(chǎn)經(jīng)營的普法培訓(xùn)工作進(jìn)一步加強(qiáng)。3月初，我們以會議培訓(xùn)+實操演示的形式，針對風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的基本理念、操作實務(wù)開展了一次為期7天的系統(tǒng)培訓(xùn)。6月30日，我們以現(xiàn)場培訓(xùn)與遠(yuǎn)程教育相結(jié)合的形式，組織開展了以建筑法為主題的普法培訓(xùn)。此外，我們還先后組織培訓(xùn)。全年共組織和參加各類培訓(xùn)331人次，培訓(xùn)取得良好的效果。（七）有關(guān)業(yè)務(wù)部門的自身建設(shè)進(jìn)一步加強(qiáng)。公司風(fēng)險控制部結(jié)合實際，對部門的崗位職責(zé)分工進(jìn)行了梳理，完善了部門會議制度、學(xué)習(xí)制度和部門員工績效考核制度。調(diào)整部門內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，增加人員編制，并組織開展了部門員工崗位競聘。二、存在的問題及改進(jìn)措施1、風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作體系建設(shè)與公司的發(fā)展形勢和股份公司的要求相比還有較大差距。2、風(fēng)險管理的各項制度宣貫不夠深入，個別單位的風(fēng)險管理意識還不夠扎實，一些單位和部門對風(fēng)險信息收集、評估的理解不夠全面，相關(guān)工作開展情況還不夠深入、全面。3、公司及所屬各單位的風(fēng)險管理隊伍的人員結(jié)構(gòu)、能力素質(zhì)還不能完全適應(yīng)公司發(fā)展的需要。4、歷史遺留和新發(fā)生的各類糾紛案件有所增長，個別單位存在處理不力的現(xiàn)象。三、2016年的工作思路1、進(jìn)一步完善組織體系。印發(fā)各單位、部門分管法律事務(wù)、風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的領(lǐng)導(dǎo)、職能機(jī)構(gòu)、專兼職人員名單，固化風(fēng)控的組織機(jī)構(gòu)、人員，使公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的組織體系更加完善。2、加強(qiáng)法律事務(wù)管理、風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度的宣貫工作，進(jìn)一步梳理和完善業(yè)務(wù)流程。3、加強(qiáng)部門之間、上下級之間的信息溝通，對照部門年度重點工作任務(wù)書和部門約束性指標(biāo)和扣分標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)風(fēng)險評估辦法及內(nèi)部控制監(jiān)督考核，完善工作機(jī)制和監(jiān)督考核機(jī)制。4、以PPP模式等新興高度項目、履約風(fēng)險較大的在建工程項目為重點組織開展好專項風(fēng)險評估及其監(jiān)督檢查工作。5、組織開展好年度風(fēng)險信息收集、評估工作，按要求完成2016年年度風(fēng)險管理報告并組織落實。6、制訂內(nèi)部控制監(jiān)督檢查計劃，進(jìn)一步加強(qiáng)和完善內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，組織開展好自我評價和年度內(nèi)部控制評價。7、組織完成各項業(yè)務(wù)流程圖的繪制工作，編制《風(fēng)險管理與內(nèi)部控制手冊》并發(fā)布施行。8、進(jìn)一步加強(qiáng)“三項審核”，融入生產(chǎn)經(jīng)營，服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營。9、慎重處理各項糾紛，落實重大糾紛案件報告制度、糾紛案件