TYNZYC 0102-2023 云南省中藥材追溯體系 第2部分：通用要求

ICS65.020.99CCSB00 T/YNZYC云南省中藥材種植養(yǎng)殖行業(yè)協(xié)會團體標準T/YNZYC0102—20232YunnanProvincialTraceabilitySystemofTraditionalChineseMedicinalMaterialsPart2:GeneralRequirements2023-12-30發(fā)布 2023-12-30實施云南省中藥材種植養(yǎng)殖行業(yè)協(xié)會??發(fā)布T/YNZYC0102T/YNZYC0102—2023II前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別這些專利的責任。本文件由云南省中藥材種植養(yǎng)殖行業(yè)協(xié)會提出并歸口。本文件起草單位：云南省中藥材種植養(yǎng)殖行業(yè)協(xié)會、云南省商務(wù)廳、云南鈺津供應(yīng)鏈科技有限公司本文件主要起草人：蘇豹、陳曉虹、張艷芳、呂秀田、丁劍、張雪、李艷、尹容梅、李學芬、胡倆劍、楊輝T/YNZYC0102T/YNZYC0102—2023PAGEPAGE1云南省中藥材追溯體系第2部分：通用要求范圍本標準規(guī)定了云南省中藥材追溯體系的術(shù)語和定義、建設(shè)原則、總體架構(gòu)要求、基礎(chǔ)技術(shù)要求、功能模塊設(shè)計要求、運行維護要求以及安全性要求等內(nèi)容。本標準適用于云南省中藥材追溯體系的設(shè)計，適用于企業(yè)、組織或機構(gòu)開展中藥材產(chǎn)品追溯管理工作。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22005GB/T22239信息安全技術(shù)—網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求GB/T25068IT網(wǎng)絡(luò)安全GB/T28452GB/T38154GB/T38158術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。traceabilitysystem支撐維護產(chǎn)品及其成分在整個供應(yīng)鏈或部分生產(chǎn)和使用環(huán)節(jié)所期望獲取信息的全部數(shù)據(jù)和活動的產(chǎn)品追溯系統(tǒng)、追溯服務(wù)平臺、追溯管理平臺等組成的有機整體應(yīng)符合GB/T22005。traceabilitysystem基于追溯碼、相關(guān)軟硬件設(shè)備和通訊網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)信息化管理并可獲取追溯過程中相關(guān)數(shù)據(jù)的有機GB/T38158。radiofrequencyidentification由第三方組織提供，向政府、行業(yè)、企業(yè)和消費者提供追溯服務(wù)的追溯信息系統(tǒng)。中藥材追溯系統(tǒng)建設(shè)原則統(tǒng)一設(shè)計、分布實施原則統(tǒng)籌規(guī)劃，統(tǒng)一設(shè)計其中有關(guān)交換與共享的部分，在系統(tǒng)建設(shè)過程中分步實施，保證系統(tǒng)快速見效，實現(xiàn)小步快跑的原則。系統(tǒng)采用的信息分類編碼、網(wǎng)絡(luò)通信協(xié)議和數(shù)據(jù)接口標準必須嚴格執(zhí)行國家有關(guān)標準和行業(yè)標準，系統(tǒng)中協(xié)同辦公的公文格式嚴格按照國家標準進行開發(fā)。先進技術(shù)架構(gòu)原則系統(tǒng)構(gòu)成采用成熟、具有國內(nèi)先進水平，并符合國際發(fā)展趨勢的技術(shù)和設(shè)備。在設(shè)計過程中充分依照國際上的規(guī)范、標準，借鑒國內(nèi)外目前成熟的主流硬件和業(yè)務(wù)系統(tǒng)的體系結(jié)構(gòu)。適用性原則滿足和貼近實際需要，采用簡單、統(tǒng)一、易用的方式實現(xiàn)功能專業(yè)化。設(shè)計過程中充分利用現(xiàn)有資源，兼顧現(xiàn)實、考慮實效，在滿足應(yīng)用需求前提下，盡量降低建設(shè)成本。易用性原則系統(tǒng)設(shè)計確保最終用戶易操作、易理解、易控制，管理用戶端簡單易用，方便系統(tǒng)管理員操作及后期維護?？蓴U展性原則在系統(tǒng)設(shè)計中，系統(tǒng)確保業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)邏輯的可擴展性，既要考慮目前需要，又要保證系統(tǒng)能滿足將來發(fā)展的需要。主機平臺和信息基礎(chǔ)建設(shè)要能夠伴隨業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展變化而擴展。安全性原則按照國家有關(guān)計算機、網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)章規(guī)定，采取安全措施，保證數(shù)據(jù)在網(wǎng)絡(luò)傳輸中的保密性。主站側(cè)安全性：系統(tǒng)采取先進安全防范技術(shù)，保證系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行；系統(tǒng)一旦發(fā)生突發(fā)性事件，要有安全應(yīng)急功能；要保證歷史數(shù)據(jù)的完整性、可靠性、安全性和實時性等。中藥材追溯系統(tǒng)總體構(gòu)架要求構(gòu)成要求中藥材追溯系統(tǒng)應(yīng)按照種苗繁育、藥材種植、產(chǎn)地初加工、購銷存儲等全過程環(huán)節(jié)構(gòu)建，應(yīng)具備用戶層、應(yīng)用層、管理層、服務(wù)層、數(shù)據(jù)層和云計算基礎(chǔ)設(shè)施層六部分內(nèi)容，此外還包含運行維護體系和安全保障體系。企業(yè)可以根據(jù)實際需求自行調(diào)整。圖1中藥材追溯系統(tǒng)總體構(gòu)架圖用戶層根據(jù)具體用戶需求，對中藥材追溯系統(tǒng)有明確需求的所有用戶提供統(tǒng)一的信息查詢、質(zhì)量追溯等服務(wù)支持，為不同用戶提供不同系統(tǒng)界面，使不同的用戶完成不同的功能。應(yīng)用層對于各項數(shù)據(jù)資源的具體應(yīng)用，應(yīng)提供對追溯主體管理、追溯基地管理、種源信息管理、種植信息管理、采收加工信息管理、存儲信息管理、銷售信息管理、運輸管理、追溯查詢等業(yè)務(wù)功能。管理層對各項數(shù)據(jù)資源進行監(jiān)督管理，包括由第三方組織進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計、賬號監(jiān)督管理；追溯主體的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，企業(yè)信息、數(shù)據(jù)庫和賬號管理等。服務(wù)層面向供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)企業(yè)，應(yīng)向初級生產(chǎn)、加工、流通、消費（使用）供應(yīng)鏈節(jié)點，提供產(chǎn)品追溯服務(wù)，連接供應(yīng)鏈上下游環(huán)節(jié)，打造互聯(lián)互通的追溯鏈條。數(shù)據(jù)層數(shù)據(jù)層提供系統(tǒng)的核心數(shù)據(jù)，并為其上層提供數(shù)據(jù)支持。數(shù)據(jù)層應(yīng)由資源數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、運維數(shù)據(jù)以及用戶數(shù)據(jù)等模塊組成。云計算基礎(chǔ)設(shè)施層數(shù)據(jù)層提供系統(tǒng)的核心數(shù)據(jù)，并為其上層提供數(shù)據(jù)支持。數(shù)據(jù)層應(yīng)由資源數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、運維數(shù)據(jù)以及用戶數(shù)據(jù)等模塊組成。運行維護體系應(yīng)建立完善的運維服務(wù)制度和流程，運用先進成熟的運維管理技術(shù)，建立高質(zhì)量的運維服務(wù)團隊，維護系統(tǒng)穩(wěn)定與高效運行。安全保障體系信息安全保障體系應(yīng)貫通系統(tǒng)的各層面，信息安全為系統(tǒng)各層提供安全服務(wù)，主要涉及安全管理、安全協(xié)議等方面內(nèi)容。設(shè)計要求GB/T38158的要求。GB/T25068、GB/T28452的要求。數(shù)據(jù)庫設(shè)計（表、字段、鍵等）和管理（數(shù)據(jù)的讀取、校驗、審核等）應(yīng)保證數(shù)據(jù)的一致性、完整性和安全性。GB/T38154GB/T38158的要求。中藥材追溯系統(tǒng)基礎(chǔ)技術(shù)要求數(shù)據(jù)采集要求應(yīng)對現(xiàn)有信息系統(tǒng)進行建設(shè)與改造；應(yīng)采用業(yè)務(wù)信息登記、數(shù)據(jù)加工合成、數(shù)據(jù)對接抽取等數(shù)據(jù)采集方式；應(yīng)采集產(chǎn)品在供應(yīng)鏈流轉(zhuǎn)過程中產(chǎn)生的相關(guān)追溯數(shù)據(jù)。信息交換要求信息交換的數(shù)據(jù)接口應(yīng)符合云南省中藥材追溯基礎(chǔ)共性標準：第3部分：數(shù)據(jù)接口規(guī)范相關(guān)對接技術(shù)要求，要求未明確規(guī)定的，應(yīng)參照相關(guān)技術(shù)要求并結(jié)合實際情況，自行制定數(shù)據(jù)接口標準。數(shù)據(jù)存儲要求應(yīng)存儲產(chǎn)品在供應(yīng)鏈流轉(zhuǎn)過程中的追溯主體、種源、種植、加工、銷售、運輸?shù)刃畔?，信息?yīng)保留產(chǎn)品有效期2年以上。信息共享要求企業(yè)追溯信息應(yīng)能夠向公眾和供應(yīng)鏈企業(yè)開放共享；應(yīng)滿足日常訪問并發(fā)要求和可持續(xù)服務(wù)要求。中藥材追溯系統(tǒng)程序流程圖圖2中藥材追溯系統(tǒng)程序流程圖功能模塊設(shè)計要求產(chǎn)品追溯系統(tǒng)應(yīng)具備追溯主體管理、種植信息管理、加工信息管理、倉儲信息管理、檢測信息登記、編碼管理、追溯查詢、數(shù)據(jù)上報管理等功能模塊。追溯主體管理要求應(yīng)對中藥材追溯相關(guān)企業(yè)，提供備案、驗證、檢索等功能，追溯主體包括種植企業(yè)、生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)。企業(yè)主體備案信息主要包括但不限于企業(yè)代碼、企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、業(yè)務(wù)范圍、生產(chǎn)/經(jīng)營許可證號、企業(yè)地址、法人、聯(lián)系人等。企業(yè)編碼確保全國唯一性。功能應(yīng)包括但不限于追溯主體備案信息登記、修改、審核等功能。應(yīng)支持備案信息變更權(quán)限設(shè)置及同步變更控制。種植信息管理要求應(yīng)對中藥材原料整個種植過程的追溯信息進行采集和上傳，主要包括對生產(chǎn)基地的認證、中藥材種植過程關(guān)鍵控制點的溯源信息記錄、投入品使用管理、產(chǎn)品原料追溯批次管理等，確保中藥材在種植環(huán)節(jié)的責任可追溯。功能應(yīng)包括種植責任主體信息備案、企業(yè)生產(chǎn)基地生產(chǎn)資料認證與審核、中藥材過程的關(guān)鍵控制點溯源信息采集及上傳、中藥材原料批次管理等。加工信息管理要求應(yīng)對加工主體記錄、加工原料登記、檢測記錄、加工過程關(guān)鍵控制點追溯信息采集和上傳，確保加工責任主體信息與加工環(huán)節(jié)追溯信息上傳至管理平臺。功能應(yīng)包括加工責任主體記錄、加工原料登記、加工過程關(guān)鍵控制點追溯信息采集和上傳、中藥材檢測報告管理等。倉儲信息管理要求應(yīng)對倉儲經(jīng)營主體備案、倉儲地資料認證與審核、原料庫存臺賬統(tǒng)計與出入庫管理，確保倉儲物流環(huán)節(jié)的流通追溯信息能上傳至追溯平臺。流通信息管理要求應(yīng)對企業(yè)上游原料供應(yīng)商、下游渠道經(jīng)銷商等流通經(jīng)營主體進行備案，確保經(jīng)營主體信息與流通環(huán)節(jié)追溯信息穩(wěn)定上傳至追溯平臺。功能應(yīng)包括供貨商、經(jīng)銷商備案管理、質(zhì)量檢測管理、流通節(jié)點進銷存管理、流通環(huán)節(jié)追溯信息采集及上傳、數(shù)據(jù)查詢及匯總管理、數(shù)據(jù)接口管理等。檢測信息登記要求應(yīng)具備檢測信息登記功能；包括檢測樣本信息（檢驗單號，檢驗方式，檢驗機構(gòu)）、檢驗員、檢測日期、檢測結(jié)果、檢測報告等。編碼管理要求根據(jù)實際需求，對產(chǎn)品品種分類細化與編碼；追溯碼應(yīng)參考云南省中藥材追溯體系第3部分：追溯接口規(guī)范編碼規(guī)范。追溯查詢要求應(yīng)具備追溯查詢功能，建立公眾查詢平臺，可通過查詢終端、計算機設(shè)備、移動終端以掃碼、輸入等方式實現(xiàn)追溯信息的查詢，為企業(yè)提供展示平臺，為消費者提供交流平臺，通過二維碼查詢模式，直觀獲取中藥材產(chǎn)品種植、生產(chǎn)、加工、銷售、質(zhì)檢等全過程生產(chǎn)追溯信息。數(shù)據(jù)上報管理要求應(yīng)對追溯數(shù)據(jù)進行集中上報，上報內(nèi)