2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬試題

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬試題單選題（共150題）1、競價的結(jié)果不包括（）。A.全部成交B.繼續(xù)成交C.部分成交D.不成交【答案】B2、關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是（）。A.股票是設(shè)權(quán)證券B.股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式C.股票所代表的權(quán)利本來不存在D.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的【答案】B3、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等B.收益保證型和非收益保證型產(chǎn)品C.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等【答案】A4、下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C5、基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)是()。A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.社會基金管理C.證券投資基金業(yè)務(wù)D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)【答案】C6、關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，錯誤的是()。A.上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)計算B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額.對股票進行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本C.指數(shù)以2008年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期?；鶖?shù)為1000點D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時.采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性【答案】B7、實施風(fēng)險控制策略的成本主要在于（）的支出。A.風(fēng)險分析B.經(jīng)濟資本配置C.控制費用D.風(fēng)險回報【答案】C8、金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C9、具有一定經(jīng)濟實力的金融機構(gòu)申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A10、2008年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)設(shè)立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》構(gòu)建了一整套適當(dāng)性管理的制度框架，從（）方面明確了投資者適當(dāng)性管理的各項工作，同時賦予中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的監(jiān)督管理權(quán)以及證券期貨交易所、證券登記結(jié)算公司、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律管理權(quán)，標(biāo)志著我國投資者適當(dāng)性管理制度體系的基本形成。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D12、我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有()，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。A.國有股B.法人股C.限售股D.流通股【答案】A13、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）A.政府機構(gòu)B.地方公共團體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機構(gòu)【答案】D14、股票融資具有（）特點。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A15、由于影響股票價格的因素復(fù)雜多變，股票的市場價格呈現(xiàn)出（）的特征。A.穩(wěn)定性B.波動性C.靈活性D.復(fù)雜性【答案】B16、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】B17、下列關(guān)于歐洲債券的說法中有誤的是（）。A.指在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券B.由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發(fā)行D.大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的【答案】C18、可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是()。A.公司股份在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價格B.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動C.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度D.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度【答案】C19、下面關(guān)于風(fēng)險，說法正確的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D20、下列表現(xiàn)形式屬于操作風(fēng)險的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括()。A.國債B.公司債C.地方政府債D.資產(chǎn)證券化證券【答案】C22、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。A.S股B.B股C.H股D.L股【答案】B23、債券期限的影響因素包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下，對于證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程說法錯誤的是（）。A.客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過指定商業(yè)銀行提供的電話銀行、柜面服務(wù)等方式發(fā)出指令，也可以通過證券公司提供的電話委托、自助委托的方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令B.客戶證券交易應(yīng)當(dāng)由商業(yè)銀行和證券公司雙方同時發(fā)起C.中國結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行【答案】B26、關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A27、根據(jù)《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于（）投資或者活動。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D28、行為金融學(xué)認為，有一項因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價不可或缺的重要因素，主要通過投資者對資產(chǎn)價格走勢的預(yù)期來體現(xiàn)，該因素為（）。A.文化因素B.人口因素C.體制或管理因素D.心理因素【答案】D29、（）是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購及贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】D30、2001—2019年，我國國債發(fā)行規(guī)模從4483.53億元增加到（）萬億元。A.3B.4C.5D.6【答案】B31、對已經(jīng)發(fā)行的證券進行轉(zhuǎn)讓、交易的市場是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D32、證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)屬于證券公司的()。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.保薦業(yè)務(wù)C.投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】D33、（2019年真題）開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求（）購回其所持有的開放式基金份額的行為。A.基金托管人B.基金賬管人C.基金代理D.基金管理人【答案】D34、（）是整個證券市場的核心。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】B35、證券投資者可分為（）兩大類。A.政府機構(gòu)和金融機構(gòu)B.機構(gòu)投資者和個人投資者C.合格境外投資者和合格境內(nèi)投資者D.企事業(yè)法人和各類基金【答案】B36、國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、（2021年真題）商業(yè)銀行的混合資本債券期限在（??）年以上，發(fā)行之日起（??）年內(nèi)不可贖回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】A38、按照基金的運作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D39、國際直接投資主要三種形式是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A40、股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的（）。A.真實資本B.債務(wù)資金C.虛擬資本D.應(yīng)付賬款【答案】A41、下列關(guān)于我國企業(yè)債券各品種的說法，正確的有()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】B42、將中國資本市場中形成“傳統(tǒng)龍頭企業(yè)+新興成長行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)”組合的股指是（）。A.上證綜指B.深證100指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】B43、下列關(guān)于全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢，說法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A44、人為操縱往往會引起股票價格（）。A.上升B.下降C.不變D.短期劇烈波動【答案】D45、按照《證券投資者保護基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護基金公司履行以下（）職責(zé)。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D46、下列屬于經(jīng)濟指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A47、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的（）。A.自律性組織B.審批組織C.登記備案組織D.監(jiān)管組織【答案】A48、標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務(wù)院證券管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會成立B.中國銀行監(jiān)督委員會成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A49、下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動因的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構(gòu)負責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說法正確的是（）。A.銀行間市場對應(yīng)中央國債登記公司B.上海證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司C.深圳交易所對應(yīng)中央國債登記公司D.銀行間市場對應(yīng)中國證券登記結(jié)算總公司【答案】A51、（2018年真題）證券公司直接為投資者開立（）。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.資金結(jié)算賬戶【答案】D52、下面關(guān)于風(fēng)險的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②③【答案】B53、風(fēng)險管理與控制的核心包括（）。A.①③B.①②C.②③④D.①②③【答案】D54、我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的種類有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B55、國際上重要的股票價格指數(shù)期貨品種包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、下面關(guān)于風(fēng)險的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D57、（2021年真題）下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（??）A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶B.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實性、公平性的原則C.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿【答案】B58、以下分類屬于倫敦債券市場的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D59、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A60、（）屬于分析法律風(fēng)險需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C61、基金的信息披露是指基金信息披露義務(wù)人按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性的活動?；鹦畔⑴读x務(wù)人包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A62、（2019年真題）證券市場監(jiān)督的意義在于（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B63、儲蓄國債（電子式）與記賬式國債都以電子記賬方式記錄債權(quán)，二者不同之處在于（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A64、報價系統(tǒng)的主要特點包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D65、（2018年真題）政府彌補赤字的手段有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、中國金融期貨交易所成立于（）。A.1992年12月28日B.1993年3月10日C.2006年9月8日D.2010年4月16日【答案】C67、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B68、下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是()。A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使C.投資收益的處分D.持券信息披露義務(wù)【答案】A69、按照《財政部關(guān)于印發(fā)＜2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法>的通知》下面關(guān)于2018年至2020年儲蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B70、普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件。下列關(guān)于先決條件有關(guān)的說法，正確的有（）。A.②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B71、關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A72、（）=期權(quán)價值變化/波動率的變化。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A73、新一代的經(jīng)濟思維對金融危機的啟示有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C74、（2019年真題）證券交易所的主要職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A75、托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應(yīng)認真審閱基金管理公司采用的估值原則和程序，當(dāng)對估值原則或程序有異議時，托管人有義務(wù)要求（）作出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金監(jiān)管人D.基金投資者【答案】B76、股票代表著股東的（），所以對于股份公司來說，通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆（），股票的轉(zhuǎn)讓（）。A.暫時性投資、不穩(wěn)定的自有資本、將減少公司資本B.暫時性投資、穩(wěn)定的自有資本、將減少公司資本C.永久性投資、穩(wěn)定的自有資本、并不減少公司資本D.永久性投資、不穩(wěn)定的自有資本、并不減少公司資本【答案】C77、證券服務(wù)機構(gòu)包括（）等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。A.I、IIIB.Ⅱ、IIIC.I、ⅡD.Ⅱ、IV【答案】A78、（）是證券監(jiān)管機構(gòu)對申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機構(gòu)來判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊制D.審定制【答案】C79、證券機構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對公司所面臨的風(fēng)險狀況進行檢測，編制風(fēng)險報告，確保各類風(fēng)險信息順暢和及時地在公司內(nèi)部傳遞。A.風(fēng)險預(yù)警B.風(fēng)險監(jiān)測C.風(fēng)險報告D.風(fēng)險控制【答案】C80、在合格境外機構(gòu)投資者中，對證券公司的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C81、股票是一種（）風(fēng)險的金融產(chǎn)品。A.高B.中高C.低D.中低【答案】A82、（）被視為無風(fēng)險證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率的證券。A.地方政府債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.中央政府債券【答案】D83、下列關(guān)于債券估值基本原理的說法，正確的有（）。A.①③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】D84、金融期貨的基本功能不包括（）。A.套期保值B.消除風(fēng)險C.投機D.套利【答案】B85、當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷正確，則可以獲得（）。A.標(biāo)的資產(chǎn)市價與行權(quán)價格之間的差額B.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)C.期權(quán)費D.利息【答案】A86、可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C87、下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有（）。A.②③B.①④C.①②③④D.③④【答案】D88、關(guān)于交易所交易基金，以下說法正確的有（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】B89、集合競價確定成交價的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A90、（2020年真題）證券公司、基金管理公司子公司通過（）開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。A.購買資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.設(shè)立特殊目的載體（SPV）C.設(shè)立特殊資產(chǎn)池D.成立資產(chǎn)管理計劃【答案】B91、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（）A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶B.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實性、公平性的原則C.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效。不得有虛假隱匿【答案】B92、根據(jù)《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》，會計師事務(wù)所律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，并按規(guī)定報送相關(guān)材料。A.5B.7C.10D.15【答案】C93、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C94、下列關(guān)于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯誤的有（）。A.②③B.①④C.①③④D.①③【答案】C95、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn),在沒有優(yōu)先股的條件下,每股賬面價值等于（）。A.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股數(shù)量B.公司總資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股數(shù)量C.股票賬面上標(biāo)明的金額D.每一股份代表的實際價值【答案】A96、國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】C97、（2019年真題）下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是（）。A.是否進行信用評級由證監(jiān)會確定B.是否進行信用評級由發(fā)行人確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由評級機構(gòu)確定【答案】B98、操作風(fēng)險管理的方法有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤?C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D99、流通市場的作用體現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A100、（2018年真題）可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D101、全國性社會保障基金主要投向()。A.國債市場B.期貨市場C.股票市場D.證券市場【答案】A102、關(guān)于股東的表決權(quán)，下列說法正確的是()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D103、（）可以管理系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險。A.風(fēng)險轉(zhuǎn)業(yè)B.風(fēng)險分散C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險對沖【答案】D104、中華人民共和國境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)分行、信托投資公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司、農(nóng)村信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類基金、保險公司、外資金融機構(gòu)以及經(jīng)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)可投資于債券資產(chǎn)的其他金融機構(gòu)均可在（）按實名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A105、會員制證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。A.會員大會B.理事會C.監(jiān)事會D.其他專門委員會【答案】A106、（2019年真題）基金監(jiān)管機構(gòu)對基金業(yè)實行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴(yán)厲打擊，并強制基金進行及時、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的（）特點。A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明B.集合理財，專業(yè)管理C.獨立托管，保障安全D.利益共享，風(fēng)險共擔(dān)【答案】A107、債券利率的形式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B108、相較于無面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點是（）。A.無法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例B.便于股票分割C.發(fā)行價格靈活D.有發(fā)行價格的最低界限【答案】D109、芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D110、下列關(guān)于風(fēng)險和收益的說法。錯誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品是風(fēng)險和收益的組合B.高收益往往代表著高風(fēng)險，低風(fēng)險往往代表著低收益C.投資是以風(fēng)險換收益D.承擔(dān)較高風(fēng)險的投資應(yīng)該獲得相對較高風(fēng)險而項目預(yù)期收益率更高的風(fēng)險溢價【答案】D111、關(guān)于中小企業(yè)板，下列說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】B112、關(guān)于企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者的概念，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C113、證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。A.5B.10C.15D.20【答案】D114、下列關(guān)于開立證券賬戶的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D115、債券利息的支付方式有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C116、我國多層次股票市場體系初步形成，分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，場外市場有（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.區(qū)域性股權(quán)交易市場D.中小板市場【答案】C117、在我國，中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請從事基金代理銷售的機構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D118、市場流動性（），沖擊成本（）。A.越高；越高B.越高；越低C.越低；越低D.變高；不變【答案】B119、一行三會構(gòu)成了中國金融業(yè)（）的格局。A.同業(yè)監(jiān)管B.混業(yè)監(jiān)管C.分業(yè)監(jiān)管D.多重監(jiān)管【答案】C120、下列關(guān)于外國債券的說法，正確的是（）。A.是借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券B.它的特點是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個國家C.在英國發(fā)行以英鎊計價的外國債券被稱為“揚基債券”D.在中國發(fā)行的以人民幣計價的外國債券被稱為“熊貓債券”【答案】D121、投資者在申購和贖回ETF時，使用的是()。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B122、以下股票在深港通下的港股通范圍內(nèi)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A123、利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟指標(biāo)分類中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】A124、（）年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動。A.2006B.2007C.2008D.2009【答案】D125、下列（）是境外主要股票市場的股票價格指數(shù)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A126、計算機和互聯(lián)網(wǎng)通信等電子技術(shù)的應(yīng)用對場外交易市場的影響包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B127、公開募集基金的基金管理人不得有的行為有()。Ⅰ．將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅱ．不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)Ⅲ．利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D128、構(gòu)成我國信用債市場主體的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】A129、我國的公司債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D130、芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D131、（2018年真題）影響股票未來的收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D132、（2018年真題）憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C133、下列關(guān)于風(fēng)險與金融產(chǎn)品和投資的說法錯誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險和收益的組合B.風(fēng)險是與收益相匹配的C.投資是以風(fēng)險換收益D.以風(fēng)險換收益也應(yīng)無限制地承