五講結(jié)構(gòu)理論之四寡頭壟斷市場

1卓俏青講師主講

暨南大學(xué)國際商學(xué)院微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

Microeconomics第五講市場結(jié)構(gòu)理論

第四節(jié)寡占市場2【教學(xué)目標(biāo)】通過本節(jié)的學(xué)習(xí)，讓學(xué)生了解到寡占市場的特征，掌握寡占市場的一些經(jīng)典模型，比如：古諾雙寡頭模型、斯塔克博格模型、拐折需求曲線模型、主導(dǎo)廠商模型等，掌握囚徒困境及其對寡頭定價(jià)的意義，掌握卡特爾的特征與成功實(shí)施條件。【教學(xué)重點(diǎn)】寡占市場的經(jīng)典模型?！窘虒W(xué)難點(diǎn)】古諾雙寡頭模型和拐彎需求曲線模型、囚徒困境。3*附：四種市場的均衡與效率比較一、寡頭壟斷市場的特征二、寡頭壟斷（產(chǎn)量競爭）三、價(jià)格競爭四、競爭vs.

共謀：囚徒困境五、囚徒困境對寡頭定價(jià)的意義六、卡特爾第四節(jié)寡頭壟斷市場

（OligopolyMarket）第五講（產(chǎn)品）市場結(jié)構(gòu)理論4一、寡頭壟斷市場的定義與特征寡頭壟斷市場定義

是指少數(shù)幾個(gè)廠商控制整個(gè)市場的大部分產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的一種市場組織。被認(rèn)為是一種較為普遍的市場組織。如：汽車、鋼鐵、石油化工、電子設(shè)備、計(jì)算機(jī)等。51）行業(yè)中僅存在著廠商的數(shù)目較少或由少數(shù)幾個(gè)廠商控制著整個(gè)市場的大部分份額，即市場集中度高；2）產(chǎn)品既可以是有差別的，也可以是同質(zhì)的；

3）存在較高的進(jìn)出壁壘——主要來源于行業(yè)中存在著相當(dāng)大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)；4）廠商之間相互依存。一、寡頭壟斷市場的特征：6集中度的衡量集中度：市場上最大的四家企業(yè)供應(yīng)的產(chǎn)量占市場總產(chǎn)量的百分比。集中度越高，競爭越少。本節(jié)主要關(guān)注寡頭，這是一種集中度高的市場結(jié)構(gòu)。07美國一些行業(yè)的集中度行業(yè)集中度視頻游戲機(jī)100%網(wǎng)球100%信用卡99%電池94%軟飲料93%網(wǎng)絡(luò)搜索92%谷類早餐92%煙草89%賀卡88%啤酒85%移動(dòng)電話服務(wù)82%汽車79%08寡頭壟斷市場是一個(gè)相互依存的市場結(jié)構(gòu)。（1）寡頭壟斷廠商的經(jīng)營較為復(fù)雜，決策的不確定性。即它很難對產(chǎn)量與價(jià)格問題作出象前三種市場那樣確切而肯定的答案。諸如定價(jià)、產(chǎn)量、廣告和投資決策等行為都包含著重要的策略性考慮。必須充分地考慮競爭對手的反應(yīng)。寡頭市場的這個(gè)特征，決定了：9（2）價(jià)格和產(chǎn)量一旦確定以后，就有其相對穩(wěn)定性，即價(jià)格剛性（pricerigidity）。（3）相互依存性所引起的合作（共謀）與利己的沖突。寡頭壟斷市場是一個(gè)相互依存的市場結(jié)構(gòu)。寡頭市場的這個(gè)特征，決定了：101、寡頭壟斷市場的均衡——納什均衡2、古諾模型和古諾均衡（產(chǎn)量競爭）3、線性需求曲線——古諾模型的舉例4、先發(fā)優(yōu)勢——斯塔克博格模型（產(chǎn)量競爭）二、寡頭壟斷111、寡頭壟斷市場的均衡——納什均衡均衡的定義：當(dāng)一個(gè)市場達(dá)到均衡時(shí)，廠商所做的就是它們所能做的最好的，并且它們沒有理由改變它們的價(jià)格與產(chǎn)量。在寡頭壟斷市場中，均衡就是各個(gè)廠商在給定其競爭對手的行為后將做它所能做得最好的。二、寡頭壟斷12納什均衡（NashEquilibrium）在給定競爭者的行為之后，每個(gè)廠商做出其最好的選擇。1、寡頭壟斷市場的均衡——納什均衡二、寡頭壟斷13雙寡頭的古諾模型兩個(gè)廠商相互競爭（即不串謀）產(chǎn)品是同質(zhì)的，雙方對市場需求了如指掌（兩者銷售價(jià)格與市場價(jià)格一致）都假設(shè)另一個(gè)廠商（競爭者）的產(chǎn)量水平是既定來確定自己利潤最大化產(chǎn)量兩個(gè)廠商同時(shí)決定各自的產(chǎn)量2、古諾模型（TheCournotModel）二、寡頭壟斷

由法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家古諾于1838年提出，通常被作為寡頭理論分析的出發(fā)點(diǎn)。14廠商1的產(chǎn)量決策Q1P1如果廠商2的產(chǎn)量為100，則廠商1不生產(chǎn)。D1(0)MR1(0)如果廠商1認(rèn)為廠商2的產(chǎn)量0，那么，廠商1的需求曲線D1(0)就是市場需求曲線。MC150MR1(75)D1(75)12.5如果廠商1認(rèn)為廠商2將生產(chǎn)75單位，那么，廠商1的需求曲線向左移動(dòng)75單位，新的需求曲線為D1(75)。D1(50)MR1(50)25如果廠商1認(rèn)為廠商2將生產(chǎn)50單位，那么，廠商1的需求曲線向左移動(dòng)50單位，新的需求曲線為D1(50)。15反應(yīng)曲線（TheReactionCurve）

廠商1的利潤最大化產(chǎn)量是它認(rèn)為廠商2將生產(chǎn)的產(chǎn)量的減函數(shù)。這個(gè)函數(shù)就稱為廠商1的反應(yīng)函數(shù)?？杀硎緸椋篞1=f（Q2）或Q*1(Q2)2、古諾模型二、寡頭壟斷16廠商2的反應(yīng)曲線Q*2(Q1)廠商2的反應(yīng)曲線是對應(yīng)于它認(rèn)為的廠商1將生產(chǎn)的產(chǎn)量，廠商2的利潤最大化的產(chǎn)量選擇。

反應(yīng)曲線和古諾均衡Q2Q1255075100255075100廠商1的反應(yīng)曲線Q*1(Q2)xxxx廠商1的反應(yīng)曲線是對應(yīng)于它認(rèn)為的廠商2將生產(chǎn)的產(chǎn)量，廠商1的利潤最大化的產(chǎn)量選擇。在古諾均衡處，每個(gè)廠商都正確地預(yù)計(jì)到它的競爭者將生產(chǎn)的產(chǎn)量，并實(shí)現(xiàn)自身利潤的最大化古諾均衡17古諾均衡是納什均衡的一個(gè)例子。在納什均衡中，各個(gè)廠商的行為是給定其競爭者行為時(shí)它能做的最好的行為。所以，沒有任何一個(gè)廠商會(huì)有改變它的行為的沖動(dòng)。2、古諾均衡二、寡頭壟斷18模型評價(jià)—關(guān)于動(dòng)態(tài)調(diào)整的問題：假定廠商的初始產(chǎn)量水平不同于古諾均衡的產(chǎn)量，廠商是否會(huì)調(diào)整其產(chǎn)量水平以達(dá)到古諾均衡？古諾模型并沒有涉及調(diào)整的動(dòng)態(tài)過程。事實(shí)上，在任何調(diào)整過程中，該模型的“各個(gè)廠商可以假定其競爭者的產(chǎn)量是固定的”這一假設(shè)前提是不成立的。該模型只有在兩個(gè)廠商只能選擇一次產(chǎn)量時(shí)才合理。因此當(dāng)我們使用古諾模型時(shí)，必須將自己的討論限制于廠商在均衡時(shí)的行為。2、古諾均衡二、寡頭壟斷19雙寡頭模型假設(shè)：市場需求曲線為線性：P=30–Q，并且Q=Q1+Q2MC1=MC2=03、線性需求曲線——古諾均衡的舉例二、寡頭壟斷20如何推導(dǎo)廠商1的反應(yīng)曲線：R1=PQ1=(30–Q)Q1=30Q1–(Q1+Q2)Q1=30Q1–Q12–Q2Q1MR1=ΔR1/ΔQ1=30-2Q1-Q2

為了實(shí)現(xiàn)利潤最大化，廠商必須使MR1=MC1

即，MR1=MC1=0

所以，30-2Q1-Q2=0

廠商1的反應(yīng)曲線為：Q1=15-0.5Q2

3、線性需求曲線——古諾均衡的舉例二、寡頭壟斷21同理可解得，廠商2的反應(yīng)曲線為

Q2=15-0.5Q1將廠商1與廠商2的反應(yīng)曲線聯(lián)立，就可以解得古諾均衡時(shí)的產(chǎn)量水平：古諾均衡：Q1=Q2=10

進(jìn)一步解得，總產(chǎn)量Q=Q1+Q2=20

因此，根據(jù)市場需求曲線P=30-Q，解得

P=103、線性需求曲線——古諾均衡的舉例二、寡頭壟斷22雙寡頭的古諾均衡Q1Q2廠商2的反應(yīng)曲線3015廠商1的反應(yīng)曲線15301010古諾均衡市場需求曲線為P=30–Q，且各個(gè)廠商的邊際成本均為0。23串謀情況下的利潤最大化

假設(shè)反托拉斯法放松了，兩個(gè)廠商串通，確定總產(chǎn)量以實(shí)現(xiàn)總利潤的最大化。

總收益=PQ=(30–Q)Q=30Q–Q2

MR=30–2Q，

MR=MC=0解得，Q=15P=15

因此，任何總產(chǎn)量為15的Q1和Q2的組合都能使總利潤實(shí)現(xiàn)最大化。3、線性需求曲線——古諾均衡的舉例二、寡頭壟斷24串謀情況下的利潤最大化共謀曲線Q1+Q2=15這條曲線表明任何總產(chǎn)量等于15的Q1與Q2的組合都能實(shí)現(xiàn)總利潤最大化。如果兩廠商平分利潤：Q1=Q2=7.5

與古諾均衡相比，串謀可以使雙方以更少的產(chǎn)量獲得更大的利潤。3、線性需求曲線——古諾均衡的舉例二、寡頭壟斷25廠商1的反應(yīng)曲線廠商2的反應(yīng)曲線Q1Q230301010古諾均衡1515競爭性均衡(P=MC;Profit=0)共謀曲線7.57.5串通的均衡對廠商而言，串謀是最好的結(jié)果，其次是古諾均衡，再者，才是完全競爭。雙寡頭的例子26基本假設(shè)：某一廠商能夠先確定產(chǎn)量兩個(gè)廠商的邊際成本MC均等于0市場需求曲線為P=30–Q，Q=總產(chǎn)量廠商1先決定產(chǎn)量，然后廠商2根據(jù)廠商1的產(chǎn)量再作出它的產(chǎn)量決策。二、寡頭壟斷4、先發(fā)優(yōu)勢

——斯塔克博格（StackelbergModel）模型27決策過程廠商2：假定廠商1的產(chǎn)出水平是既定的，然后根據(jù)古諾模型中的反應(yīng)曲線為決定自己的產(chǎn)出。古諾模型：Q2=15–0.5Q1廠商1：廠商1必須考慮廠商2的反應(yīng)，他知道廠商2將根據(jù)反應(yīng)曲線選擇產(chǎn)量Q2。

二、寡頭壟斷4、先發(fā)優(yōu)勢

——斯塔克博格（StackelbergModel）模型28決策過程廠商1先行決定產(chǎn)量：廠商要選擇Q1，使其MR等于MC，實(shí)現(xiàn)利潤最大化。R1=PQ1=30Q1-Q12-Q1Q2將Q2=15–0.5Q1代入上式得，

R1=30Q1-Q12-Q1(15-1/2Q1)=15Q1-1/2Q12MR1=ΔR1/ΔQ1=15-Q1

令MR1=MC1=0，解得Q1=15。廠商2后決定產(chǎn)量：根據(jù)廠商2的反應(yīng)曲線，解得Q2=7.5。二、寡頭壟斷4、先發(fā)優(yōu)勢

——斯塔克博格（StackelbergModel）模型29結(jié)論廠商1的產(chǎn)量水平是廠商2的兩倍；廠商1的利潤水平是廠商2的兩倍。兩個(gè)問題P426（1）為什么先行者處于比較有利的地位?（2）古諾模型與斯塔克博格模型，哪一個(gè)更適用一些？二、寡頭壟斷4、先發(fā)優(yōu)勢

——斯塔克博格（StackelbergModel）模型30三、價(jià)格競爭

在寡頭壟斷市場上，競爭不僅通過定產(chǎn)的方式進(jìn)行，而且也可以通過價(jià)格競爭方式來進(jìn)行。（一）相同產(chǎn)品的價(jià)格競爭——伯特蘭模型（二）差別產(chǎn)品的價(jià)格競爭（三）價(jià)格競爭中的先行者利益31

【伯特蘭德模型】用于解釋在寡頭壟斷市場上具有同質(zhì)產(chǎn)品的廠商之間的價(jià)格競爭。各廠商都把其余競爭者的價(jià)格視為既定，并且所有廠商同時(shí)決定價(jià)格。假設(shè)：P=30-Q，MC1=MC2=3古諾均衡解:Q1=Q2=9；P=12，π=81三、價(jià)格競爭（一）相同產(chǎn)品的價(jià)格競爭—伯特蘭模型32假定廠商之間選擇價(jià)格競爭而不是產(chǎn)量競爭。

必須先考慮一個(gè)問題：如果產(chǎn)品是同質(zhì)的，消費(fèi)者對產(chǎn)品的價(jià)格差異會(huì)產(chǎn)生何種反應(yīng)？答案是：消費(fèi)者只會(huì)從價(jià)格較低的廠商那兒購買商品。即定價(jià)低的廠商占有全部的市場份額。由于降價(jià)所產(chǎn)生的誘人利益（即占有全部市場）使得各個(gè)廠商都有削價(jià)的沖動(dòng)，因此，最終的結(jié)果是將價(jià)格定在等于邊際成本處，即P=MC=3三、價(jià)格競爭（一）相同產(chǎn)品的價(jià)格競爭—伯特蘭模型33

因此，納什均衡就是完全競爭的均衡。P=MC;P1=P2=3美元Q=27;Q1=Q2=13.5；π1=π2=0將競爭策略從產(chǎn)量競爭轉(zhuǎn)變?yōu)閮r(jià)格競爭，得到了兩個(gè)不同的結(jié)果，正如伯特蘭德模型與古諾模型所示。伯特蘭德模型說明了選擇競爭策略的參數(shù)（變量）的重要性，即究竟該選擇價(jià)格競爭還是產(chǎn)量競爭。三、價(jià)格競爭（一）相同產(chǎn)品的價(jià)格競爭—伯特蘭模型34伯特蘭德模型的批評（缺陷）：當(dāng)各個(gè)廠商生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品時(shí)，通過定產(chǎn)競爭而不是定價(jià)競爭顯得更為自然。即便廠商選擇價(jià)格競爭，并將價(jià)格制定在相同的水平上，那么，各個(gè)廠商會(huì)得到多少的份額呢？沒有充分的理由認(rèn)為，必然是平分產(chǎn)量的。三、價(jià)格競爭（一）相同產(chǎn)品的價(jià)格競爭—伯特蘭模型35

當(dāng)產(chǎn)品存在差異性時(shí)，市場份額就不僅僅取決于價(jià)格，而且也取決于產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、性能和耐用性。因此，在這種情況下，廠商選擇價(jià)格而不是選擇產(chǎn)量競爭就顯得很自然了。假定雙寡頭壟斷各個(gè)廠商的固定成本FC=20美元，可變成本VC=0廠商1的需求曲線為：Q1

=12-2P1+P2廠商2的需求曲線為：Q2=12-2P2+P1P1

和P2

分別是廠商1和廠商2的定價(jià)。Q1

和Q2

是各自的銷售量。三、價(jià)格競爭（二）差別產(chǎn)品的價(jià)格競爭36運(yùn)用古諾模型來確定均衡的價(jià)格與產(chǎn)量

各廠商在假定其競爭者的價(jià)格是給定的前提下選擇自己的價(jià)格。廠商1的定價(jià)目標(biāo)也是使其利潤最大化

π1=P1Q1–20=12P1-2P12+P1P2–20Δπ1/ΔP1=12-4P1+P2=

0

解得，廠商1的反應(yīng)曲線是：P1=3+1/4P2同理，廠商2的反應(yīng)曲線是：P2=3+1/4P1兩個(gè)方程聯(lián)立解得，納什均衡為P1=P2=4美元三、價(jià)格競爭（二）差別產(chǎn)品的價(jià)格競爭37廠商1的反應(yīng)曲線價(jià)格上的納什均衡P1P2廠商2的反應(yīng)曲線$4$4納什均衡$6$6串謀的均衡38

與前面的斯塔克博格模型中先行定產(chǎn)的廠商不同，在價(jià)格競爭中，先行定價(jià)者往往處于明顯的不利地位。這是因?yàn)楹笮袆?dòng)廠商有機(jī)會(huì)削減價(jià)格，從而獲得更大的市場份額。三、價(jià)格競爭（三）價(jià)格競爭中的先行者利益39四、競爭和共謀：囚徒困境既然廠商間的串謀可以使兩者制定更高的價(jià)格并獲得更多的利潤，為什么廠商不進(jìn)行秘密串謀的合作方式呢？理由在于：雖然雙方都能測算出使各自利潤最大化的串通價(jià)格，但是，出于私利，各個(gè)廠商最終都將傾向于選擇較低的價(jià)格以獲得更多的利潤，即便他知道另一個(gè)廠商打算將價(jià)格定在串通水平。40定價(jià)博弈的支付矩陣廠商2廠商1定價(jià)4美元（競爭）定價(jià)6美元（共謀）定價(jià)4美元（競爭）定價(jià)6美元（共謀）12美元12美元4美元16美元20美元4美元16美元20美元41兩個(gè)廠商之間進(jìn)行的是非合作博弈在考慮到其競爭者的前提下，各個(gè)廠商獨(dú)立地做它所能做得最好的。從支付矩陣中可以看出，無論競爭者定價(jià)是多少，各個(gè)廠商將價(jià)格定在4美元總是能夠給自身帶來更多的利潤。因此，其結(jié)果是任何一個(gè)廠商都不敢期望競爭者會(huì)將價(jià)格定在6美元，各個(gè)廠商都將價(jià)格制定在4美元。四、競爭和共謀：囚徒困境42

博弈論中的一個(gè)經(jīng)典例子“囚徒困境”（Prisoners’Dilemma）就闡明了寡頭壟斷廠商所面臨的問題。囚徒困境：兩個(gè)被捕的囚徒之間的一種特殊“博弈”，說明為什么甚至在合作對雙方都有利時(shí)，保持合作也是困難的。四、競爭和共謀：囚徒困境43波寧的決定坦白保持沉默坦白保持沉默克魯?shù)碌臎Q定克魯?shù)?年波寧5年波寧10年波寧2年波寧1年克魯?shù)?0年

克魯?shù)?年

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1年“囚徒困境”的支付矩陣44五、囚徒困境對寡頭定價(jià)的意義寡頭壟斷廠商的行為特征：

1)在寡頭壟斷市場，大多數(shù)廠商在觀察競爭者的行為和相應(yīng)地作出調(diào)整的基礎(chǔ)上一次又一次的定價(jià)，相互間建立起了一定的信任感，這為雙方的合作與串謀提供了可能。

2)在某些寡頭壟斷市場上，廠商之間激烈競爭，隱形共謀很脆弱，不太可能發(fā)生。有的廠商為了獲取高額利潤，不顧其他廠商的反應(yīng)進(jìn)行攻擊性的競爭，通過削價(jià)來占領(lǐng)市場。廠商之間也有可能因?yàn)槠渌蚨y以達(dá)到默契或諒解，雙方對于串通的均衡價(jià)格有不同的看法。451、價(jià)格剛性—拐彎的需求曲線模型2、價(jià)格信號與價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)3、主導(dǎo)廠商模型五、囚徒困境對寡頭定價(jià)的意義46折彎的需求曲線美元/數(shù)量數(shù)量MRD如果廠商降低價(jià)格，其他廠商也會(huì)跟著降低價(jià)格，結(jié)果，需求相對缺乏彈性。如果廠商將價(jià)格提高到P*之上，其他廠商不會(huì)提高價(jià)格，則需求變得富有彈性。P*47美元/數(shù)量DP*Q*MCMC’只要MC仍然在MR的垂直區(qū)域內(nèi)，那么，價(jià)格與產(chǎn)量仍保持不變。MR數(shù)量例如：美國鋼鐵行業(yè)從1901-1916年每噸剛的價(jià)格一直是43美元。價(jià)格剛性（pricerigidity）

——折彎的需求曲線模型481、價(jià)格剛性—拐彎的需求曲線模型拐彎的需求曲線模型被認(rèn)為是寡頭壟斷市場的基礎(chǔ)模型。模型主要利用間斷的MR曲線來比較好地解釋了寡頭壟斷市場價(jià)格比較平穩(wěn)的現(xiàn)象。

這主要來自囚徒困境和廠商們避免相互毀滅性的價(jià)格競爭的愿望。但不能解釋剛性價(jià)格本身當(dāng)初是如何形成的。五、囚徒困境對寡頭定價(jià)的意義492、價(jià)格信號與價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)價(jià)格信號（PriceSignaling）價(jià)格信號是一種隱形共謀形式，即一個(gè)廠商宣布它將提高價(jià)格，并同時(shí)希望其他廠商也會(huì)隨之提高價(jià)格。價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)（PriceLeadership）這種定價(jià)格局就是：第一家廠商“價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)者”確定價(jià)格，而其他廠商作為“價(jià)格跟隨者”就會(huì)跟隨這一價(jià)格?！皟r(jià)格領(lǐng)導(dǎo)者”往往是該行業(yè)中的大型廠商。價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)也可以被用作寡頭壟斷廠商解決不愿改變價(jià)格問題的方法。五、囚徒困境對寡頭定價(jià)的意義50在某些寡頭壟斷市場中，某一個(gè)大型廠商占據(jù)了大部分的市場份額，而其他的廠商只提供較少的供給，他們象完全競爭者一樣行為，是價(jià)格的接受者。這家廠商就會(huì)象主導(dǎo)廠商一樣行為，制定價(jià)格以實(shí)現(xiàn)自身的利潤最大化。3、主導(dǎo)廠商模型五、囚徒困境對寡頭定價(jià)的意義51主導(dǎo)廠商的定價(jià)過程價(jià)格數(shù)量DDDQDP*在P*價(jià)格下，次要廠商銷售量為QF，而總銷售量為QT.P1QFQTP2MCDMRDSF主導(dǎo)廠商的需求曲線DD是市場需求曲線(D)與次要廠商的供給

(SF)之間的差距52六、卡特爾（Cartel）卡特爾的基本特征：

1) 卡特爾的廠商們公開同意在定價(jià)和確定產(chǎn)量水平方面合作，使他們的共同利潤最大化。

2) 卡特爾組織并不包括所有的廠商。

3）卡特爾組織往往是國際性的。53卡特爾成功的兩個(gè)條件：

總需求一定不能是價(jià)格彈性太大的?？ㄌ貭柦M織必須幾乎控制所有的世界供給，或者非卡特爾廠商的供給決不能是富有價(jià)格彈性的?？ㄌ貭柕亩▋r(jià)方式可以運(yùn)用前面討論的主導(dǎo)廠商模型。卡特爾組織具有不穩(wěn)定性（囚徒困境）六、卡特爾（Cartel）54補(bǔ)充：非正式的串謀——“保證最低價(jià)”策略

在美國等一些國家中，當(dāng)你到某些商店購買家電商品的時(shí)候，你會(huì)發(fā)現(xiàn)該商店的服務(wù)特別有吸引力，因?yàn)樵撋痰晖菩兴^“保證最低價(jià)格”條款。該條款一般規(guī)定，顧客在本商店購買這種商品一個(gè)月內(nèi)，如果發(fā)現(xiàn)其他任何商