2020年度檔案管理費(fèi)項(xiàng)目支出部門(mén)評(píng)價(jià)報(bào)告

2020年度檔案管理費(fèi)項(xiàng)目支出部門(mén)評(píng)價(jià)報(bào)告一、基本情況（一）項(xiàng)目概況1.項(xiàng)目背景檔案是指過(guò)去和現(xiàn)在的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織以及個(gè)人從事經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)文明、軍事、外事、科技等方面活動(dòng)直接形成的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄，做好檔案管理和保管具有重要意義。2.項(xiàng)目主要內(nèi)容根據(jù)《贛州市檔案管理辦法》第三十五條中“其中，檔案保護(hù)費(fèi)按館藏總量每卷1-1.5元/年計(jì)算；檔案搶救費(fèi)、珍貴檔案征集費(fèi)根據(jù)實(shí)際需要，由同級(jí)財(cái)政列入專(zhuān)項(xiàng)預(yù)算撥給”，開(kāi)展檔案管理；采購(gòu)氣體滅火和視頻監(jiān)控設(shè)備完善提高檔案庫(kù)房安全。3.項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容購(gòu)買(mǎi)防蟲(chóng)防霉藥物加強(qiáng)檔案保護(hù)，采購(gòu)氣體滅火和視頻監(jiān)控設(shè)備完善提高檔案庫(kù)房安全。4.項(xiàng)目資金投入和使用情況區(qū)黨校嚴(yán)格按項(xiàng)目計(jì)劃和規(guī)定用途專(zhuān)款專(zhuān)用；嚴(yán)格按照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的制度執(zhí)行。（二）項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)1.總體目標(biāo)檔案保管措施得當(dāng)、有力，庫(kù)房檔案不發(fā)生損壞、失竊等情況；氣體滅火和視頻監(jiān)控設(shè)備年內(nèi)完成安裝。2.階段性目標(biāo)按季度制定時(shí)效目標(biāo)，各個(gè)季度完成相應(yīng)工作指標(biāo)，其中氣體滅火和監(jiān)控設(shè)備最遲應(yīng)在第三季度完成安裝。二、績(jī)效評(píng)價(jià)工作開(kāi)展情況（一）績(jī)效評(píng)價(jià)目的、對(duì)象和范圍1.績(jī)效評(píng)價(jià)目的為了加強(qiáng)區(qū)黨校專(zhuān)項(xiàng)資金管理，提高資金使用效率，總結(jié)區(qū)黨校工作的成效，查找資金項(xiàng)目管理中存在的問(wèn)題，積累資金項(xiàng)目管理的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步提高區(qū)黨校專(zhuān)項(xiàng)資金使用效益。全面了解項(xiàng)目管理過(guò)程是否規(guī)范、產(chǎn)出目標(biāo)是否完成以及效果目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)等方面的內(nèi)容，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足，為項(xiàng)目在以后年度的開(kāi)展提供可行性參考建議。在此基礎(chǔ)上，重點(diǎn)分析項(xiàng)目預(yù)算編制的合理性、成本支出的真實(shí)性和控制有效性，評(píng)價(jià)項(xiàng)目資金的使用效率和效果，為以后年度編制項(xiàng)目預(yù)算、選擇項(xiàng)目實(shí)施主體等提供參考依據(jù)。2.績(jī)效評(píng)價(jià)的對(duì)象資金名稱(chēng)：檔案管理費(fèi)，年度預(yù)算安排數(shù)：15萬(wàn)元，資金使用部門(mén)（單位）：中共經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)工作委員會(huì)黨校。3.績(jī)效評(píng)價(jià)范圍檔案管理費(fèi)的決策或投入情況、資金管理和使用情況、相關(guān)管理制度辦法的健全性及執(zhí)行情況、實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)出情況、取得的效益情況和其他相關(guān)內(nèi)容。（二）績(jī)效評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（附表說(shuō)明）、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等1.評(píng)價(jià)原則部門(mén)評(píng)價(jià)工作應(yīng)當(dāng)遵循明確主體、科學(xué)公正、公開(kāi)透明等基本原則。運(yùn)用科學(xué)合理的方法，按照規(guī)范的程序，對(duì)項(xiàng)目績(jī)效進(jìn)行客觀、公正的反映。單位自評(píng)和部門(mén)評(píng)價(jià)應(yīng)職責(zé)明確、各有側(cè)重、相互銜接，部門(mén)評(píng)價(jià)應(yīng)在單位自評(píng)的基礎(chǔ)上開(kāi)展。績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)依法依規(guī)公開(kāi)，并自覺(jué)接受監(jiān)督。2.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系本項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系以100分計(jì)，設(shè)決策、過(guò)程、產(chǎn)出、效果共4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，權(quán)重分別為：35%、30%、25%、10%。在此基礎(chǔ)上將其分解為10個(gè)二級(jí)指標(biāo)、17個(gè)三級(jí)指標(biāo)。對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、績(jī)效目標(biāo)、資金投入、資金管理、組織實(shí)施、產(chǎn)出數(shù)量、產(chǎn)出質(zhì)量、產(chǎn)出時(shí)效、產(chǎn)出成本、項(xiàng)目效益方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。本次評(píng)價(jià)采用百分制，各級(jí)指標(biāo)依據(jù)其指標(biāo)權(quán)重確定分值，評(píng)價(jià)人員根據(jù)評(píng)價(jià)情況對(duì)各級(jí)指標(biāo)進(jìn)行打分，最終得分由各級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)得分加總得到。根據(jù)最終得分情況將評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分為四個(gè)等級(jí)：優(yōu)（得分≥90分）；良（80分≤得分＜90分）；中（70≤得分＜80分）；差（得分＜70分）。詳見(jiàn)附件4-檔案管理費(fèi)項(xiàng)目支出部門(mén)評(píng)價(jià)指標(biāo)表3.績(jī)效評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)工作根據(jù)項(xiàng)目立項(xiàng)單位提交的項(xiàng)目績(jī)效報(bào)告和其他相關(guān)資料進(jìn)行分析，提出評(píng)價(jià)意見(jiàn)。依據(jù)下達(dá)的預(yù)算，對(duì)比實(shí)際執(zhí)行情況，掌握實(shí)際實(shí)施與預(yù)算申報(bào)資金的差異情況；對(duì)照績(jī)效評(píng)估設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)比分析任務(wù)實(shí)施完成、績(jī)效目標(biāo)完成等情況。4.績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)、歷史標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、政府考核等，用于對(duì)績(jī)效指標(biāo)完成情況進(jìn)行比較。計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)指以預(yù)先制定的目標(biāo)、計(jì)劃、預(yù)算、定額等作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。歷史標(biāo)準(zhǔn)指參照歷史數(shù)據(jù)制定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)指參照國(guó)家公布的行業(yè)指標(biāo)數(shù)據(jù)制定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。政府考核就是政府自身或委托社會(huì)其他組織通過(guò)多種方式對(duì)項(xiàng)目單位的工作效果進(jìn)行評(píng)估、分析。（三）績(jī)效評(píng)價(jià)工作過(guò)程。1.前期準(zhǔn)備由單位業(yè)務(wù)科室組織開(kāi)展評(píng)價(jià)工作，各科室提交相關(guān)資料，為評(píng)價(jià)提供工作指引和具體安排。2.組織實(shí)施各科室按要求提交《項(xiàng)目支出績(jī)效自評(píng)表》，并根據(jù)黨校專(zhuān)項(xiàng)資金使用支出項(xiàng)目的有關(guān)績(jī)效情況，初步形成資金使用績(jī)效自評(píng)報(bào)告。區(qū)黨校在各項(xiàng)目實(shí)施自評(píng)報(bào)告的基礎(chǔ)上，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施情況展開(kāi)評(píng)價(jià)。最后歸納問(wèn)題，分析原因，提出建議，形成最終自評(píng)價(jià)報(bào)告。3.分析評(píng)價(jià)此次區(qū)黨校專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)是加強(qiáng)財(cái)政財(cái)務(wù)管理、保證資金安全性和效益性的重要抓手，各科室都非常重視，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人針對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況，細(xì)化工作責(zé)任，確保專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)工作達(dá)到預(yù)期目的。三、綜合評(píng)價(jià)情況及評(píng)價(jià)結(jié)論（附相關(guān)評(píng)分表）檔案管理費(fèi)績(jī)效評(píng)價(jià)得分97分，評(píng)價(jià)等級(jí)為“優(yōu)”。一級(jí)指標(biāo)具體得分情況詳見(jiàn)附件4-檔案管理費(fèi)項(xiàng)目支出部門(mén)評(píng)價(jià)指標(biāo)表。本次評(píng)價(jià)認(rèn)為：經(jīng)開(kāi)區(qū)黨校按計(jì)劃完成了2020年度檔案管理費(fèi)績(jī)效目標(biāo)，組織監(jiān)督平度。但是，存在一些效果指標(biāo)難以量化，如社會(huì)效益指標(biāo)、這對(duì)全面反映項(xiàng)目績(jī)效可能存在一定的局限性。四、績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)分析（一）項(xiàng)目決策情況項(xiàng)目決策情況包括項(xiàng)目立項(xiàng)、績(jī)效目標(biāo)、資金投入情況。該項(xiàng)滿(mǎn)分為35分，得分33分，得分率94.28%。1.項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目立項(xiàng)指標(biāo)滿(mǎn)分15分，針對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)充分性和項(xiàng)目立項(xiàng)程序規(guī)范性進(jìn)行評(píng)價(jià)。此項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)得分為15分，得分率為100%。項(xiàng)目立項(xiàng)符合國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃和相關(guān)政策，符合行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策要求，屬于公共財(cái)政支持范圍，符合中央、地方事權(quán)支出責(zé)任劃分原則；項(xiàng)目與主管部門(mén)職責(zé)范圍相符，屬于部門(mén)履職校需。根據(jù)關(guān)于批復(fù)《贛州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)2020年區(qū)級(jí)部門(mén)收支預(yù)算》的通知，評(píng)價(jià)該項(xiàng)目與相關(guān)部門(mén)同類(lèi)項(xiàng)目或部門(mén)內(nèi)部相關(guān)項(xiàng)目不重復(fù)。2.績(jī)效目標(biāo)績(jī)效目標(biāo)指標(biāo)滿(mǎn)分10分，針對(duì)績(jī)效指標(biāo)合理性、績(jī)效指標(biāo)明確性進(jìn)行評(píng)價(jià)此項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)得分為8分，得分率為80%。審閱《檔案管理費(fèi)績(jī)效目標(biāo)評(píng)價(jià)表》評(píng)價(jià)項(xiàng)目設(shè)立績(jī)效目標(biāo)，且與實(shí)際工作內(nèi)容具有相關(guān)性，與預(yù)算確定的項(xiàng)目投資額或資金量相匹配。但在績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程中，該項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)定時(shí)，一些效果指標(biāo)難以量化，如社會(huì)效益指標(biāo)這對(duì)全面反映項(xiàng)目績(jī)效可能存在一定的局限性。因此其預(yù)期產(chǎn)出效益和效果符合正常的業(yè)績(jī)水平項(xiàng)不得分，評(píng)價(jià)績(jī)效指標(biāo)合理性得分為2分，得分率為50%。經(jīng)開(kāi)區(qū)區(qū)黨校將該項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)細(xì)化分解為9項(xiàng)具體的產(chǎn)出和效益績(jī)效指標(biāo)，其中5項(xiàng)為定量指標(biāo)，因此評(píng)價(jià)該項(xiàng)目指標(biāo)值清晰、可衡量，與項(xiàng)目年度任務(wù)數(shù)或計(jì)劃數(shù)相對(duì)應(yīng)，評(píng)價(jià)績(jī)效指標(biāo)明確性得分為6分，得分率為100.0%。3.資金投入資金投入指標(biāo)滿(mǎn)分10分，針對(duì)預(yù)算編制科學(xué)性、資金分配合理性進(jìn)行評(píng)價(jià)。此項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)得分為10分，得分率為100%。項(xiàng)目預(yù)算編制經(jīng)過(guò)科學(xué)論證，且預(yù)算內(nèi)容與項(xiàng)目?jī)?nèi)容匹配，預(yù)算額度測(cè)算依據(jù)充分，按照標(biāo)準(zhǔn)編制，預(yù)算安排內(nèi)容與專(zhuān)項(xiàng)資金的設(shè)立目的及年度工作重點(diǎn)的匹配程度較高。資金分配合理性得分為4分，得分率為100%。（二）項(xiàng)目過(guò)程情況項(xiàng)目過(guò)程情況包括資金管理和組織實(shí)施情況。該項(xiàng)滿(mǎn)分30分，得分30分得分率100%。1.資金管理資金管理指標(biāo)滿(mǎn)分19分。對(duì)資金到位率、預(yù)算執(zhí)行率、資金使用合規(guī)性3個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。此項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)得分為18.8分，得分率98.95%。資金到位率101.4%=（15.21/15）*100%，含2019年結(jié)轉(zhuǎn)0.4425萬(wàn)元、當(dāng)年預(yù)算支出14.7675萬(wàn)元；2020年全年執(zhí)行率100%；資金使用未出現(xiàn)騙取、截留、擠占、挪用等現(xiàn)象,嚴(yán)格按照預(yù)算批復(fù)做到項(xiàng)目資金專(zhuān)款專(zhuān)用。2.組織實(shí)施組織實(shí)施指標(biāo)滿(mǎn)分11分。對(duì)管理制度健全性、制度執(zhí)行有效性2個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。此項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)得分為11分，得分率100%。圍繞資金的撥付、調(diào)度、核算和監(jiān)督等方面，制定了詳細(xì)的財(cái)務(wù)管理制度。在業(yè)務(wù)管理制度方面，該項(xiàng)目職責(zé)明確，管理制度健全性得分為6分，得分率為100%。經(jīng)審閱，區(qū)黨校嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)管理規(guī)定、該項(xiàng)資金未發(fā)生項(xiàng)目調(diào)整及支出調(diào)整手續(xù)、項(xiàng)目實(shí)施的人員條件和場(chǎng)地設(shè)備等落實(shí)到位。制度執(zhí)行有效性得分為5分，得分率為100%。（三）項(xiàng)目產(chǎn)出情況項(xiàng)目產(chǎn)出情況包括產(chǎn)出數(shù)量、產(chǎn)出質(zhì)量、產(chǎn)出時(shí)效、產(chǎn)出成本情況。該項(xiàng)滿(mǎn)分為25分，得分25分，得分率100%。1.產(chǎn)出數(shù)量產(chǎn)出數(shù)量指標(biāo)滿(mǎn)分8分，對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出數(shù)量實(shí)際完成率和數(shù)量變動(dòng)率進(jìn)行評(píng)價(jià)。產(chǎn)出數(shù)量指標(biāo)設(shè)置檔案庫(kù)存數(shù)量，年度目標(biāo)值>=32萬(wàn)件、實(shí)際完成值32.8萬(wàn)件。此項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)得分為8分，得分率為100.0%。2.產(chǎn)出質(zhì)量產(chǎn)出質(zhì)量指標(biāo)滿(mǎn)分6分，對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量達(dá)標(biāo)率進(jìn)行評(píng)價(jià)，產(chǎn)出數(shù)量指標(biāo)設(shè)置為檔案歸檔準(zhǔn)確率，年度目標(biāo)值>=90%、實(shí)際完成值95%。此項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)得分為6分，得分率為100.0%。"3.產(chǎn)出時(shí)效產(chǎn)出時(shí)效指標(biāo)滿(mǎn)分5分，對(duì)項(xiàng)目完成及時(shí)率進(jìn)行評(píng)價(jià)，產(chǎn)出時(shí)效指標(biāo)設(shè)置檔案歸檔及時(shí)性。經(jīng)審閱，此項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)得分為5分，得分率為100.0%。4.產(chǎn)出成本產(chǎn)出成本指標(biāo)滿(mǎn)分6分，對(duì)項(xiàng)目成本節(jié)約率進(jìn)行評(píng)價(jià)，考核完成項(xiàng)目計(jì)劃工作目標(biāo)的實(shí)際節(jié)約成本與計(jì)劃成本的比率。此項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)得分為6分，得分率為100%。2020年，區(qū)財(cái)政局批復(fù)檔案管理費(fèi)預(yù)算15萬(wàn)元，實(shí)際支出15.21萬(wàn)元，主要原因是購(gòu)買(mǎi)備消防設(shè)備比預(yù)計(jì)費(fèi)用更高，成本節(jié)約率為-1.4%，得5分。（四）項(xiàng)目效益情況項(xiàng)目效益情況包括項(xiàng)目效益和滿(mǎn)意度。該項(xiàng)滿(mǎn)分10分，得分10分，得分率100%。1.項(xiàng)目效益項(xiàng)目效益指標(biāo)滿(mǎn)分10分。指標(biāo)設(shè)置為檔案管理費(fèi)投入使用率此項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)得分為5分，得分率為100%。2.滿(mǎn)意度滿(mǎn)意度指標(biāo)滿(mǎn)分5分，用服務(wù)對(duì)象滿(mǎn)意度來(lái)衡量，考察服務(wù)對(duì)象和社會(huì)公眾對(duì)項(xiàng)目實(shí)施效果的滿(mǎn)意程度。此項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)得分為5分，得分率為100%。五、主要經(jīng)驗(yàn)及做法、存在的問(wèn)題及原因分析通過(guò)加強(qiáng)與各移交單位協(xié)調(diào)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)和督促的方式，提高各單位檔案工作水平和業(yè)務(wù)能力，加快檔案歸檔整理進(jìn)度，確保如期完成檔案移交；通過(guò)招標(biāo)完成氣體滅火和視頻監(jiān)控設(shè)備的采購(gòu)、安裝、調(diào)試。2020年，區(qū)黨校嚴(yán)格按照預(yù)算資金績(jī)效管理辦法，及時(shí)開(kāi)展項(xiàng)目落實(shí)，為全年工作的開(kāi)展提供了保障，但還績(jī)效管理不高的問(wèn)題，以下有相關(guān)建議：1.加強(qiáng)績(jī)效制度建設(shè)。完善績(jī)效管理和評(píng)價(jià)制度，為資金資產(chǎn)的合理配置提供有效證據(jù)。按政策規(guī)定及本單位的規(guī)劃，結(jié)合上一年度預(yù)算執(zhí)行情況和本年預(yù)算收支變化因素，科學(xué)、合理的編制本年預(yù)算草案。