XX公司流程管理辦法(試行)

XX公司流程管理辦法(試行)XX公司流程管理辦法第一條目的（試行）為加強(qiáng)公司流程管理工作，建立和完善流程管理體系，保證公司流程的制定、執(zhí)行、評估與優(yōu)化改進(jìn)等管理過程的規(guī)范化、合理化，實(shí)現(xiàn)各部門之間的有效協(xié)同，保證公司相關(guān)流程持續(xù)運(yùn)行順暢，并實(shí)現(xiàn)不斷的優(yōu)化，以持續(xù)提高公司整體運(yùn)營效率及對市場的反應(yīng)速度，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本管理辦法。第二條適用范圍本規(guī)定適用于公司各類流程的梳理制定、實(shí)施執(zhí)行、監(jiān)控檢查、優(yōu)化改進(jìn)等全過程管理。第三條流程分類企業(yè)流程按功能主要可分為業(yè)務(wù)流與管理流程兩大類別：1、業(yè)務(wù)流程：指企業(yè)創(chuàng)造利潤的核心流程，該類流程運(yùn)行良好將對企業(yè)的運(yùn)營發(fā)展有著比較顯著的推動作用，業(yè)務(wù)類流程的每一項(xiàng)活動要體現(xiàn)其增值性，即面向客戶直接產(chǎn)生價(jià)值增值的流程。2、管理流程：指為業(yè)務(wù)流程提供服務(wù)和支持的流程，在管理類流程的每一項(xiàng)活動都是為業(yè)務(wù)活動提供支撐服務(wù)，體現(xiàn)效率，即：為了控制風(fēng)險(xiǎn)、降低成本、提高服務(wù)質(zhì)量、提高工作效率、提高對市場的反應(yīng)速度，最終提高顧客滿意度和企業(yè)市場競爭能力并達(dá)到利潤最大化和提高經(jīng)營效益目的的流程。第四條流程工作基本原則采取先試點(diǎn)后推廣，以點(diǎn)帶面的方式開展，采取從下至上，再從上至下的工作步驟對現(xiàn)有工作內(nèi)容進(jìn)行全面梳理優(yōu)化，并明確界定劃分各部門職責(zé)、崗位職責(zé)，修訂完善職能職責(zé)，力爭做到部門職責(zé)、崗位職責(zé)界面清晰，工作接口銜接順暢合理。對每一項(xiàng)工作任務(wù)進(jìn)行分解細(xì)化，梳理各項(xiàng)工作流程，形成流程文件，使工作有依據(jù)、有規(guī)則并按流程執(zhí)行，確保所有常規(guī)工作均應(yīng)有流程文件指導(dǎo)的原則，提高工作流程規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，保證公司運(yùn)轉(zhuǎn)的高效性。第五條流程管理組織及職責(zé)（一）公司高層管理人員：1、審批流程建設(shè)計(jì)劃和方案，監(jiān)督并指導(dǎo)流程管理體系的運(yùn)行。2、協(xié)調(diào)流程管理體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)的各種重大問題。3、中心流程優(yōu)化的審批工作。4、當(dāng)公司計(jì)謀及構(gòu)造架構(gòu)出現(xiàn)重大變化時(shí)，負(fù)責(zé)啟動公司流程全面梳理優(yōu)化工作。（二）流程管理部是公司流程管理的歸口管理部門，其首要職責(zé)：1、負(fù)責(zé)建立健全和維護(hù)公司流程管理體系，負(fù)責(zé)各類流程文件的審核、發(fā)布和歸檔。2、供給流程管理規(guī)范、方法和工具。13、負(fù)責(zé)構(gòu)造公司級流程（跨部門流程）的建立、實(shí)施執(zhí)行、監(jiān)視檢查、評估優(yōu)化，并保持持續(xù)改進(jìn)。4、負(fù)責(zé)監(jiān)控公司流程體系的運(yùn)行情況，建立流程持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。5、培訓(xùn)、支持和輔導(dǎo)各部門進(jìn)行流程管理。6、負(fù)責(zé)流程管理的綜合協(xié)調(diào)，出格是對于跨部門流程的編制優(yōu)化，構(gòu)造相干部門進(jìn)行溝通研討。（三）各部門首要職責(zé)：各部門應(yīng)有明確的負(fù)責(zé)人或設(shè)置兼（專）職的流程管理人員（如無特別說明，部門負(fù)責(zé)人為本部門流程管理責(zé)任人），負(fù)責(zé)本部門內(nèi)部流程的日常管理工作以及職責(zé)范圍內(nèi)跨部門流程的協(xié)調(diào)對接管理工作。1、負(fù)責(zé)本部門內(nèi)流程的規(guī)劃建設(shè)、實(shí)施執(zhí)行、監(jiān)督檢查、評估優(yōu)化，并保持持續(xù)改進(jìn)。2、負(fù)責(zé)建立本部門流程管理的根蒂根基資料，包括流程文件及執(zhí)行中的緊張事項(xiàng)的記錄臺賬等。3、負(fù)責(zé)參與工作職責(zé)范圍內(nèi)的公司級（跨部門）流程的制定、評估、優(yōu)化等工作，積極提供專業(yè)意見支持配合公司流程建設(shè)，及時(shí)反饋意見和建議并落實(shí)推行。4、負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員進(jìn)行流程的培訓(xùn)研究和宣講交流，便于開展相關(guān)流程的執(zhí)行推廣。第六條流程的新建或優(yōu)化（一）流程的新建編制及優(yōu)化調(diào)整工作須納入年度流程工作計(jì)劃。流程管理部于每年12月份組織各部門編制下一年度公司流程建設(shè)的計(jì)劃，并納入公司下一年的年度工作計(jì)劃中。（二）對因工作急需建立或優(yōu)化但未列入公司年度工作計(jì)劃的公司級流程，相關(guān)部門填寫《流程編制審批表》（見附件1），提出流程新建或優(yōu)化申請，XXX審核，公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由流程管理部負(fù)責(zé)調(diào)整相應(yīng)的年度工作計(jì)劃。（三）按照批準(zhǔn)的年度流程工作計(jì)劃，流程管理部負(fù)責(zé)組織跨部門流程的編制優(yōu)化工作，各部門負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)流程的編制優(yōu)化工作。流程文件一般由該流程首要執(zhí)行主體或掌握管理主體（歸口管理）的業(yè)務(wù)部門或崗位負(fù)責(zé)起草編制或構(gòu)造優(yōu)化，其他流程涉及部門為配合輔佐部門。編制優(yōu)化過程中應(yīng)充裕征乞降收集流程各環(huán)節(jié)參與方（涉及部門、崗位）的建議意見，必要時(shí)可構(gòu)造研討會進(jìn)行溝通討論，明確流程文件建立或優(yōu)化的背景、目的，確保流程更真實(shí)地反映業(yè)務(wù)運(yùn)作的實(shí)際過程，讓流程參與者對流程運(yùn)作過程達(dá)成一致共識，從而為后續(xù)的執(zhí)行落地奠定良好的根蒂根基，減少流程推行的阻力。（四）流程文件的審核簽發(fā)流程文件起草完后，經(jīng)起草部門負(fù)責(zé)人校對審核后提交公司流程管理部，流程管理部就如下內(nèi)容進(jìn)行審核：1、流程內(nèi)容與公司現(xiàn)行相干流程或制度文件是否協(xié)調(diào)一致，是否有沖突和執(zhí)行難點(diǎn)，如2果要改變相干流程制度文件規(guī)定的，其來由和依據(jù)是否充裕，必要時(shí)可構(gòu)造該流程涉及到的相干部門或崗位進(jìn)行溝通討論。2、流程文件編制的內(nèi)容和格式是否符合公司發(fā)文規(guī)范要求。對于不涉及其他職能管理部門職責(zé)的流程，由起草部門負(fù)責(zé)人審查把關(guān)，流程管理部審核會簽完成后，報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)簽批，簽發(fā)后的流程文件由流程管理部統(tǒng)一下發(fā)執(zhí)行。對于流程文件中涉及到其他部門職責(zé)時(shí)，起草部門負(fù)責(zé)人審核完畢后，提交流程管理部、以及涉及到的相關(guān)專業(yè)部門會簽，會簽部門在會簽過程中要認(rèn)真履行好審核職責(zé)，在職責(zé)范圍內(nèi)進(jìn)行分析論證，提出書面的專業(yè)意見建議，對流程的合理性、有效性和可操作性等進(jìn)行確認(rèn)。起草部門按照會簽意見進(jìn)行修改完善，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行最終簽批，簽發(fā)后由流程管理部統(tǒng)一下發(fā)執(zhí)行。第七條流程的實(shí)施執(zhí)行（一）流程文件的培訓(xùn)宣講流程編制審批發(fā)布之后，需要流程參與方都要知曉執(zhí)行，開展流程制度的培訓(xùn)宣講是有效的推行手段，流程宣傳的到位不到位直接影響流程的執(zhí)行情況，特別是涉及范圍較大的流程文件新建或重大優(yōu)化調(diào)整。流程宣貫培訓(xùn)應(yīng)讓流程執(zhí)行者掌握流程的關(guān)鍵點(diǎn)和注意事項(xiàng)，使流程參與者知道有這個(gè)流程文件，了解該流程如何運(yùn)作，并清楚如何去執(zhí)行該流程，這樣有利于保證流程執(zhí)行效果。針對緊張的公司層面的跨部門或涉及多專業(yè)的流程文件宣貫，由人力資本部構(gòu)造相干部門、崗位人員統(tǒng)一會合研究，具體宣貫實(shí)施工作由文件編制的主導(dǎo)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)，原則上文件編制人為宣講人，并以培訓(xùn)體式格局展開，確保相干流程參與者或文件利用者了解流程運(yùn)作過程及執(zhí)行要點(diǎn)。針對一般性制度或某個(gè)業(yè)務(wù)部門內(nèi)部的作業(yè)指引、工作標(biāo)準(zhǔn)的宣貫，由各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部組織開展相應(yīng)的分散研究，了解、熟悉和掌握與本部門本崗位相關(guān)的內(nèi)容，如工作流程、崗位職責(zé)、協(xié)調(diào)配合關(guān)系等，若有必要還應(yīng)邀請涉及到的相關(guān)部門/崗位人員共同研究和了解。（二）流程執(zhí)行的剛性要求1、流程文件（包括新建或優(yōu)化調(diào)整）經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過正式發(fā)布后，在一定期間內(nèi)（如半年或一年內(nèi)，取決于構(gòu)造架構(gòu)及業(yè)務(wù)的變化情況）應(yīng)是不亂運(yùn)作的，具有一定權(quán)威性的，流程執(zhí)行者須對流程保持一種尊重感，公司任何部門、任何崗位、任何人必須嚴(yán)格按照流程相干規(guī)定開展工作，公司各級領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)起到良好的示范楷模感化。2、在流程執(zhí)行過程中，公司各部門、各級員工如發(fā)現(xiàn)流程中有不完善或需要修改的地方，有權(quán)向流程管理部門反映，提出相應(yīng)的意見建議，作為流程優(yōu)化的參考依據(jù)，且必須按照一定的流程開展優(yōu)化調(diào)整工作，由相應(yīng)的流程主責(zé)部門/責(zé)任人負(fù)責(zé)組織相關(guān)的流程優(yōu)化修訂工作，但在流程正式優(yōu)化調(diào)整完畢之前，須嚴(yán)格按照原流程執(zhí)行。（三）對流程審核簽批環(huán)節(jié)執(zhí)行的管理要求31、處理時(shí)限要求：普通流程的處理時(shí)限要求：同一層級（XXX）的各部門須在三個(gè)工作日內(nèi)完成本部門內(nèi)部審核簽批及反饋。緊激流程的處置懲罰時(shí)限要求：同一層級（XXX）的部門須在半個(gè)工作日內(nèi)完成本部門內(nèi)部審核簽批，從立項(xiàng)、審核到最終決策簽批全過程須在兩個(gè)工作日內(nèi)完成。緊急流程為客觀突發(fā)緊急情況下的特殊處理方式，正常管理情況下所有流程均為普通流程。對于緊急流程，申請人須在申請或發(fā)起流程時(shí)注明“緊急”字樣，并須附加說明緊急情況原因，普通流程無需標(biāo)注。各部門對緊急流程須優(yōu)先處理，盡量縮短審核簽批時(shí)間。立項(xiàng)申請人不得夸大事件緊急重要程度，隨意發(fā)起緊急流程，若經(jīng)查實(shí)，將按照公司《獎懲管理制度》相關(guān)規(guī)定處理。2、流程發(fā)起/申請部門負(fù)責(zé)對流程的簽批進(jìn)度進(jìn)行跟蹤、催辦提示，對于緊激流程應(yīng)重點(diǎn)督促催辦。3、對需簽批辦理的流程，立項(xiàng)申請人需供給完全的資料及相干附件材料，并對資料的真實(shí)準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，若因資料的不完全和禁絕確造成延誤和損失的，流程發(fā)起/申請人須承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。各部門在審核過程中，如發(fā)現(xiàn)申請資料不全、不吻合規(guī)定的或有疑問的部分，應(yīng)積極主動與發(fā)起/申請人溝通聯(lián)系，要求其及時(shí)補(bǔ)齊或點(diǎn)竄相干資料。4、各部門須在規(guī)定時(shí)限內(nèi)對流程及時(shí)審核辦理，及時(shí)提交流轉(zhuǎn)，不得無故延誤、推諉、擱置，發(fā)起人負(fù)責(zé)對即將超時(shí)的流程簽批部門或人員進(jìn)行預(yù)警提醒，若因個(gè)人主觀原因延遲流程簽批造成損失的，將按照公司《獎懲管理制度》相關(guān)規(guī)定處理。特殊情況如復(fù)雜重大事項(xiàng)或確有困難不能按時(shí)辦結(jié)，需延長辦理時(shí)間的，須及時(shí)將相關(guān)原因或情況說明書面告知立項(xiàng)申請人。5、各部門各級人員須對審批事項(xiàng)給與明確反饋答復(fù)，對批準(zhǔn)同意的事項(xiàng)，則簽署本人姓名、當(dāng)日日期。對不同意或有異議的事項(xiàng)，須簽署具體意見和相應(yīng)的理由依據(jù)。6、流程審批原則上須本人簽批，不允許他人代簽，如因出差、請假等導(dǎo)致無法及時(shí)簽批的，須指定工作委托人代為簽批，并將相關(guān)意見電話或其他方式告知代簽人，代簽人須在簽批時(shí)注明為代簽。7、各部門各級人員須嚴(yán)格按職責(zé)權(quán)限及時(shí)高效地開展審核簽批工作，明確審核內(nèi)容、審核依據(jù)、尺度要點(diǎn)和留意事項(xiàng)等，審核做到有依可循、有據(jù)可查，對同一事項(xiàng)的審核尺度應(yīng)保持統(tǒng)一，不得私自或隨意變動審核前提要求。各級部門人員對各自職責(zé)規(guī)模的事務(wù)，如在處置懲罰權(quán)限內(nèi)則須主動及時(shí)穩(wěn)健地處置懲罰；超越授權(quán)規(guī)模的則提出處置懲罰參考建議并及時(shí)向上級部門報(bào)批。第八條流程運(yùn)行的監(jiān)控檢查（一）流程監(jiān)控檢查的首要內(nèi)容：1、該項(xiàng)流程環(huán)節(jié)是否完全，是否能準(zhǔn)確反映該項(xiàng)業(yè)務(wù)活動全部，是否出現(xiàn)斷裂和中止。42、該項(xiàng)流程是否按照流程文件規(guī)定得到切實(shí)有效執(zhí)行。3、流程需要的審批環(huán)節(jié)是否都是有效審批。4、流程各環(huán)節(jié)是否在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成，時(shí)限設(shè)置是否合理。5、流程所需表單/文檔是否完整和符合工作需要。6、流程相關(guān)表單是否及時(shí)記錄和整理保存，方便追溯查找。7、流程配套制度是否完善，配套制度是否能準(zhǔn)確解釋和補(bǔ)充流程內(nèi)容。8、是否定期組織流程研究和研討，研究和研討記錄是否詳細(xì)準(zhǔn)確。9、是否按照公司領(lǐng)導(dǎo)要求及時(shí)對流程實(shí)現(xiàn)優(yōu)化和完善。10、員工對相關(guān)業(yè)務(wù)流程是否熟悉掌握。（二）流程監(jiān)控檢查部門1、公司高層管理人員負(fù)責(zé)構(gòu)造重點(diǎn)或年度的流程監(jiān)視檢查工作，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)牽頭構(gòu)造檢查，流程管理部和相干部門配合參加。2、流程管理部為流程的日常監(jiān)督檢查責(zé)任部門，定期或不定期組織對流程的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，檢查相關(guān)流程是否得到落實(shí)執(zhí)行。各流程負(fù)責(zé)部門（即流程文件起草部門）對本部門負(fù)責(zé)流程的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)控和檢查。（三）流程監(jiān)控檢查方式1、日常監(jiān)控：每個(gè)月按期在公司現(xiàn)有流程目錄中抽取一定命量流程，構(gòu)造相干部門填寫《流程執(zhí)行情況記錄表》（見附件2），收集流程執(zhí)行數(shù)據(jù)信息。2、流程日常執(zhí)行反饋：各部門在執(zhí)行各類流程過程中，及時(shí)記錄流程日常運(yùn)行中存在的相關(guān)問題，并收集保存相關(guān)資料備查。流程管理部門每月定期選取一定數(shù)量流程，組織流程各環(huán)節(jié)參與人填寫《流程執(zhí)行情況調(diào)查表》（見附件3），針對日常執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題和難點(diǎn)提出反饋意見和建議。3、重點(diǎn)檢查/年度檢查：按照公司管理需求構(gòu)造相干部門開展重點(diǎn)或年度檢查，構(gòu)造填寫《流程執(zhí)行情況調(diào)查表》，抽查各部門若干崗位訪談訊問對相干業(yè)務(wù)流程掌握情況，收集整理流程運(yùn)行意見建議和相干數(shù)據(jù)資料，分析執(zhí)行中的問題點(diǎn)，作為下一步流程優(yōu)化的依據(jù)參考。附件1：《流程編制審批表》附件2：《流程執(zhí)行情況記錄表》附件3：《流程執(zhí)行情況調(diào)查表》5附件1流程編制審批表日期：編號：流程名稱：流程目的：流程范圍：流程負(fù)責(zé)部門：流程描述（可附圖）：序號12345678910相干表單：相關(guān)制度：流程節(jié)點(diǎn)名稱執(zhí)行崗位具體操作內(nèi)容/工作標(biāo)準(zhǔn)申請人：部門負(fù)責(zé)人：流程管理部：會簽：簽發(fā)人：6附件2流程執(zhí)行情況記錄表流程名稱流程啟用目的和時(shí)間：環(huán)本環(huán)節(jié)工作內(nèi)容節(jié)說明：1、