基礎(chǔ)押題卷二(解析)

基礎(chǔ)押題卷二（解析）單選題1與封閉式基金相比，（）是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。A巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)B管理能力風(fēng)險(xiǎn)C技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)正確答案：A解析：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。考點(diǎn)：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容。2一證券公司的注冊(cè)資本為人民幣5000萬元，則其不可以從事的業(yè)務(wù)是（）。A證券自營業(yè)務(wù)B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C證券投資咨詢D與證券有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)正確答案：A解析：公司從事證券自營業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。考點(diǎn)：注冊(cè)資本要求。32003年6月,中國保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》,明確保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票,僅限于()。AA股B中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票C紅籌股DB股正確答案：B解析：2003年6月，中國保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》，明確保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票，但僅限于中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票?？键c(diǎn)：有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)。41999年11月4日,美國國會(huì)通過(),標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A《金融服務(wù)法案》B《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》C《商業(yè)銀行法》D《格拉斯—斯蒂格爾法案》正確答案：B解析：1999年11月4日，美國國會(huì)通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除了1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定的《格拉斯一斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券、保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)?？键c(diǎn)：金融業(yè)分業(yè)制度終結(jié)的標(biāo)志。5以下不屬于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點(diǎn)防范的內(nèi)容的是（）。A比例失調(diào)B決策失誤C超越授權(quán)D變相自營正確答案：A解析：證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等風(fēng)險(xiǎn)。考點(diǎn)：自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。6在基金交易費(fèi)中,()是由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取的。A印花稅,過戶費(fèi),經(jīng)手費(fèi),證管費(fèi)B印花稅,過戶費(fèi),交易傭金,任管費(fèi)C印花稅,過戶費(fèi),經(jīng)手費(fèi),交易傭金D印花稅,交易擁金,經(jīng)手費(fèi),證管費(fèi)正確答案：A解析：印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取?？键c(diǎn)：基金交易費(fèi)的定義及內(nèi)容。7購買者在向出售者支付一定費(fèi)用后,就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出以定數(shù)量的某種基礎(chǔ)工具的權(quán)利,這種金融工具稱之為()。A期權(quán)B期貨C互換D遠(yuǎn)期正確答案：A解析：期權(quán)又被稱為“選擇權(quán)”，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。考點(diǎn)：金融期權(quán)的定義及內(nèi)容。8《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開發(fā)和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)將發(fā)展中國資本市場(chǎng)提升到()的高度。A國家戰(zhàn)略任務(wù)B堅(jiān)持改革開放C保證經(jīng)濟(jì)增長D維持社會(huì)穩(wěn)定正確答案：A解析：國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，首次就發(fā)展資本市場(chǎng)的作用、指導(dǎo)思想和任務(wù)進(jìn)行全面明確的闡述，對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)的政策措施進(jìn)行整體部署，將發(fā)展中國資本市場(chǎng)提升到國家戰(zhàn)略任務(wù)的高度。考點(diǎn)：“國九條”的主要內(nèi)容。9深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān),這是指()。A運(yùn)行獨(dú)立B監(jiān)察獨(dú)立正確答案：B解析：當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。考點(diǎn)：政策及制度因素的內(nèi)容。23封閉式基金有固定的存續(xù)期,通常為()。A1年以上B2年以上C3年以上D5年以上正確答案：D解析：封閉式基金有固定存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年。考點(diǎn)：封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別。24盡管交易雙方可以到期進(jìn)行合約的結(jié)算,但多數(shù)情況下,()并不進(jìn)行實(shí)物交收,而是在合約到期前進(jìn)行反向交易,平倉了結(jié),且交易雙方并不需要知道交易對(duì)手的情況。A互換B遠(yuǎn)期合約C期貨合約D期權(quán)正確答案：C解析：盡管交易雙方也可能到期進(jìn)行合約的結(jié)算，但多數(shù)情況下，期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)；而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對(duì)手的情況。考點(diǎn)：與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)。25目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)不包括（）。AQFII業(yè)務(wù)BQDII業(yè)務(wù)C受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)D作為投資管理人從事企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)正確答案：A解析：我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)；此外，基金管理公司還可以作為投資管理人從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)等?？键c(diǎn)：我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)。26金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的()有償讓渡。A多方面B互相C單方面D雙方面正確答案：C解析：期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡?？键c(diǎn)：金融期權(quán)的定義及內(nèi)容。27以下關(guān)于我國證券公司債券的說法錯(cuò)誤的是（）。A證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券C證券公司債券可以向社會(huì)公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行D中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理正確答案：B解析：證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。考點(diǎn)：證券公司債券的種類。28財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要渠道之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（）。A收入和支出B利潤和稅負(fù)C股票價(jià)格D利潤和股息正確答案：D解析：財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要渠道之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。考點(diǎn)：影響股價(jià)變動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素29從理論上說,金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是()的。A有限B可測(cè)C無限D(zhuǎn)可知正確答案：C解析：從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的?？键c(diǎn)：金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。30下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A《證券法》屬于行政法規(guī)B《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī)C《證券投資基金法》屬于法律D《反洗錢法》屬于法律正確答案：A解析：考察證券市場(chǎng)的法律法規(guī)的區(qū)分?！蹲C券法》屬于法律。考點(diǎn)：我國現(xiàn)行的主要證券市場(chǎng)法律。31《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定董事會(huì)秘書的職責(zé)不包括（）。A負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)B對(duì)公司董事,高級(jí)管理人員履行信息披露指責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督C負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜D持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的事實(shí)情況正確答案：B解析：董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況?？键c(diǎn)：《上市公司信息披露管理辦法》的信息披露事務(wù)管理。32《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于（）。A50%B70%C80%D100%正確答案：D解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。考點(diǎn)：以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的三個(gè)特點(diǎn)。33上海證券交易所和深圳證券交易所分別于（）正式營業(yè)。A1990年7月19日和1991年12月3日B1990年7月3日和1991年12月19日C1990年12月19日和1991年7月3日D1990年12月9日和1991年7月31日正確答案：C解析：1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式營業(yè)?？键c(diǎn)：新中國資本市場(chǎng)的萌生的內(nèi)容。34我國目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是()。A審批制B注冊(cè)制C通道制D核準(zhǔn)制正確答案：D解析：證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制?？键c(diǎn)：證券發(fā)行核準(zhǔn)制35股份公司通常以新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息,稱之為()。A股票股息B財(cái)產(chǎn)股息C負(fù)債股息D現(xiàn)金股息正確答案：A解析：股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東?？键c(diǎn)：股息的具體形式的種類及內(nèi)容。362005年3月25日中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定,當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)（）起享有基金的分配權(quán)益。A交易日B分紅日C工作日D自然日正確答案：C解析：2005年3月25日中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定：“當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。”考點(diǎn)：證券投資基金的利潤分配的內(nèi)容。37被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。A1年B2年C3年D4年正確答案：C解析：考察執(zhí)業(yè)證書的管理。被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。考點(diǎn)：相關(guān)處罰。38根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營證券公司可以（不通過中方中介）從事的業(yè)務(wù)不包括（）。AA股的承銷B基金的承銷和交易C發(fā)起設(shè)立基金DB股和H股、政府和公司債券的承銷和交易正確答案：B解析：加入3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以（不通過中方中介）從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。考點(diǎn)：我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的主要內(nèi)容。39債券持有人持有的規(guī)定了票面利率、在到期時(shí)一次性獲得本息、存續(xù)期間沒有利息支付的債券,稱之為()。A貼現(xiàn)債券B附息債券C緩息債券D息票累積債券正確答案：D解析：考察息票累積債券的定義。考點(diǎn)：息票累積債券的的定義及特點(diǎn)。40Shibor是中國貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是以（）家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值。A12B14C15D16正確答案：D解析：Shibor是中國貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是以16家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值。考點(diǎn)：金融互換交易41通常所說的交易所交易基金（ETF）是（）。A一種在交易所上市交易、基金份額可變的基金運(yùn)作方式B一種在交易所上市交易、基金份額固定的基金運(yùn)作方式C一種不在交易所上市交易、基金份額可變的基金運(yùn)作方式D一種不在交易所上市交易、基金份額固定的基金運(yùn)作方式正確答案：A解析：ETF是一種在交易所上市交易、基金份額可變的基金運(yùn)作方式?？键c(diǎn)：ETF的定義及內(nèi)容。42一般將25%-50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是（）。A成長型基金B(yǎng)平衡型基金C收入型基金D債券型基金正確答案：B解析：平衡型基金一般將25％-50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股?？键c(diǎn)：股票基金的定義及內(nèi)容。43股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（）。A票面價(jià)值B實(shí)際價(jià)值C賬面價(jià)值D內(nèi)存價(jià)值正確答案：B解析：考察股票的清算價(jià)值的含義?？键c(diǎn)：股票的清算價(jià)值的定義及內(nèi)容。44以下關(guān)于金融債券的說法錯(cuò)誤的是（）。A保險(xiǎn)公司次級(jí)債券也屬于金融債券B我國政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券屬于金融債券C商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券正確答案：D解析：金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券?？键c(diǎn)：金融債券的定義。我國的金融債券的內(nèi)容。45深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（）。A運(yùn)行獨(dú)立B監(jiān)察獨(dú)立C代碼獨(dú)立D指數(shù)獨(dú)立正確答案：A解析：運(yùn)行獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)?？键c(diǎn)：“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”。46深圳證券交易所綜合指數(shù)不包括()。A中小企業(yè)板指數(shù)B行業(yè)分類指數(shù)C創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)D深證100指數(shù)正確答案：D解析：深圳證券交易所綜合指數(shù)包括：深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、行業(yè)分類指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)、深證新指數(shù)。深圳100指數(shù)屬于深圳證券交易所成分指數(shù)類?？键c(diǎn)：綜合指數(shù)類的主要內(nèi)容。47獲得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)()不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由中國證券業(yè)務(wù)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。A3年B1年C2年D半年正確答案：A解析：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。考點(diǎn)：證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理。48利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長期債券的影響比對(duì)短期債券的影響()。A相同B要大C無關(guān)D要小正確答案：B解析：利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長期債券的影響大于短期債券。在利率水平變動(dòng)幅度相同的情況下，長期債券價(jià)格變動(dòng)幅度大于短期債券，因此，長期債券的利率風(fēng)險(xiǎn)大于短期債券。考點(diǎn)：利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的。49交易所交易基金的英文簡(jiǎn)稱為()。ANAVBDTFCOTFSDETF正確答案：D解析：ETF是英文“ExchangeTradedFunds”的簡(jiǎn)稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“交易型開放式指數(shù)基金”。考點(diǎn)：ETF的定義及內(nèi)容。50下列關(guān)于美國《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》的表述中,錯(cuò)誤的是()。A標(biāo)志著金融混業(yè)制度的終結(jié)B同時(shí)廢除了1933年金融危機(jī)時(shí)代的《格斯拉—斯蒂格爾法案》C取消了銀行、證券、保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙D推動(dòng)了金融機(jī)構(gòu)之間的購并重組正確答案：A解析：考察金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化。標(biāo)志著金融分業(yè)制度的終結(jié)。考點(diǎn)：金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化的內(nèi)容。51證券公司為客戶辦理的特定目的的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D非定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正確答案：C解析：證券公司為客戶辦理的特定目的的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?？键c(diǎn)：專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。52依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》,證券法律業(yè)務(wù)提供的法律服務(wù)對(duì)象不包括()。A首次公開發(fā)行股票及上市B上市公司發(fā)行證券及上市C上市公司召開董事會(huì)D證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止正確答案：C解析：考察《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》提供的法律服務(wù)對(duì)象。考點(diǎn)：《辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以出具法律意見的事項(xiàng)。53證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不屬于[]。A自律性組織B證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C法人機(jī)構(gòu)D證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)正確答案：A解析：證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不屬于自律性組織?？键c(diǎn)：資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理的相關(guān)內(nèi)容。54儲(chǔ)蓄國債(電子式)以電子記賬方式記錄債權(quán),采取()托管體制由各承辦銀行總行和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一管理。A一級(jí)B二級(jí)C三級(jí)D四級(jí)正確答案：B解析：儲(chǔ)蓄國債的特點(diǎn)?？键c(diǎn)：儲(chǔ)蓄國債的特點(diǎn)。55我國《證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A三千萬元B五億元C五千萬元D一億元正確答案：D解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。考點(diǎn)：注冊(cè)資本要求。56證券交易通常都必須遵循（）。A公開、公平、誠實(shí)信用原則B公開、真實(shí)、公正原則C公開、公平、公正原則D公平、真實(shí)、誠實(shí)信用正確答案：C解析：我國《證券法》規(guī)定，證券交易遵循公開、公平、公正的原則?？键c(diǎn)：交易原則和交易規(guī)則57在美國發(fā)行的外國債券被稱為（）。A美國債券B揚(yáng)基債券C特種債券D北美債券正確答案：B解析：在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國人在美國債券市場(chǎng)發(fā)行的吸收美元資金的債券?？键c(diǎn)：外國債券的內(nèi)容。58關(guān)于股票,下列表述正確的有()。A股票創(chuàng)設(shè)了股東權(quán)利B股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)C股票屬于債權(quán)證券D股東是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)可以直接支配處理正確答案：B解析：股票的作用不是創(chuàng)設(shè)股東權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利；股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券；股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，而對(duì)財(cái)產(chǎn)直接支配處理是物權(quán)證券的特征?？键c(diǎn)：股票的性質(zhì)。59國家為彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的債券稱之為（）。A建設(shè)國債B戰(zhàn)爭(zhēng)國債C赤字國債D特種國債正確答案：C解析：赤字國債是指用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國債?？键c(diǎn)：國債按資金用途分類。60具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（）。A百慕大期權(quán)B障礙期權(quán)C平均期權(quán)D任選期權(quán)正確答案：D解析：具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為任選期權(quán)?？键c(diǎn)：奇異型期權(quán)包括的種類。多選題61我國證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)包括()。A上海證券交易所B創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C深圳證券交易所D中小板塊正確答案：ACD解析：上海證券交易所和深圳證券交易所、中小板塊是我國證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)?？键c(diǎn)：我國證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)的內(nèi)容。62我國證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括（）。A證券交易所B會(huì)計(jì)師事務(wù)所C資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)正確答案：AD解析：自律性組織：證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。考點(diǎn)：證券市場(chǎng)自律性組織主要包括的內(nèi)容。63按投資理念的不同,證券投資基金可分為()。A主動(dòng)型基金B(yǎng)公司型基金C契約型基金D被動(dòng)型基金正確答案：AD解析：證券投資基金的分類及依據(jù)。按投資理念的不同，可分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金?？键c(diǎn)：證券投資基金按基金的投資理念劃分。64我國儲(chǔ)蓄國債(電子式)的特點(diǎn)是（）。A采用實(shí)名制,不可流通轉(zhuǎn)讓B由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息、免繳利息稅C采用實(shí)名制,可以背書轉(zhuǎn)讓D收益安全穩(wěn)定正確答案：ABD解析：儲(chǔ)蓄國債（電子式）是2006年推出的國債新品種，具有以下特點(diǎn)：1.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行；2.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；3.采用電子方式記錄債權(quán)；4.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅；5.鼓勵(lì)持有到期；6.手續(xù)簡(jiǎn)化；7.付息方式較為多樣?？键c(diǎn)：儲(chǔ)蓄國債的特點(diǎn)。65證券公司設(shè)立子公司,需要滿足的條件包括()。A最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B最近一年凈資本不得于10億元人民幣C具有較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近一年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平D最近一年凈資本不得于12億元人民幣正確答案：ACD解析：考查設(shè)立分公司的條件。最近一年凈資本不得于12億元人民幣?？键c(diǎn)：證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合審慎性的要求。66在美國存托憑證中，有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。其主要分為（）。A一級(jí)有擔(dān)保存托憑證B二級(jí)有擔(dān)保存托憑證C三級(jí)有擔(dān)保存托憑證D144A私募存托憑證正確答案：ABCD解析：有擔(dān)保的存托憑證分為一、二、三級(jí)公開弩機(jī)存托憑證和美國144A規(guī)則下的私募存托憑證。考點(diǎn)：有擔(dān)保的存托憑證的定義及內(nèi)容。67證券交易所對(duì)會(huì)員的管理體現(xiàn)在()。A制定具體的會(huì)員管理規(guī)則B證券交易所決定接納或開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案C對(duì)會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施管理D對(duì)會(huì)員代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)，應(yīng)在交易規(guī)則中作出詳細(xì)規(guī)定并實(shí)施監(jiān)管正確答案：ABCD解析：考察證券交易所對(duì)會(huì)員的管理?？键c(diǎn)：證券交易所對(duì)會(huì)員的管理的相關(guān)內(nèi)容。68根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》,上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的信息包括()。A招股說明書、募集說明書與上市公告書B定期報(bào)告C臨時(shí)報(bào)告D以上都是正確答案：ABCD解析：考察上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的信息。考點(diǎn)：《上市公司信息披露管理辦法》69上市公司股權(quán)分置改革是通過（）之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。A非流通股股東B股東層C流通股股東D經(jīng)理層正確答案：AC解析：上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排?？键c(diǎn)：我國的股權(quán)分置改革的內(nèi)容。70公司發(fā)生虧損的時(shí)候,投資該公司股票的投資者可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)有（）。A投資者將失去股息收入B公司退市風(fēng)險(xiǎn)C公司長期不能扭虧,股票價(jià)格下跌D如果公司虧損嚴(yán)重以致資不抵債,投資者可能血本無歸正確答案：ACD解析：一旦公司發(fā)生虧損，投資者將在兩個(gè)方面產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)：一是投資者將失去股息收入；二是投資者將損失資本利得。因?yàn)樵诠咎潛p時(shí)，股票的價(jià)格必然下跌；更有甚者，如果公司虧損嚴(yán)重以致資不抵債，投資者就有可能血本無歸，股票將成為一張廢紙。考點(diǎn)：一旦公司發(fā)生虧損，投資者會(huì)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。71證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券()等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。A上市B發(fā)行C交易D貼現(xiàn)正確答案：ABC解析：證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。考點(diǎn)：《辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以出具法律意見的事項(xiàng)。72我國的主要債券指數(shù)有（）。A上證綜合指數(shù)B中證全債指數(shù)C上證國債指數(shù)D上證企業(yè)債指數(shù)正確答案：BCD解析：我國主要債券指數(shù)：中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、中國債券指數(shù)。“上證綜合指數(shù)”屬于股價(jià)指數(shù)?？键c(diǎn)：我國主要的債券指數(shù)。73中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括()。A依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況B依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理C依法對(duì)證券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)D依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券交易所的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理正確答案：ABD解析：中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行下列職責(zé)：（1）依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；（2）依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理；（3）依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；（4）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；（5）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況；（6）依法對(duì)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（7）依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)?？键c(diǎn)：中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行的職責(zé)。74以下對(duì)外國債券的描述正確的是()。A外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券B在日本發(fā)行的外國證券被稱為“武士債券”C外國債券不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束D債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家正確答案：ABD解析：考察外國債券的理解。注意與歐洲債券的比較。外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法律法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?？键c(diǎn)：外國債券的定義。外國債券的特點(diǎn)。外國債券的內(nèi)容。75除基金管理費(fèi)外,證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括（）。A基金托管費(fèi)B基金銷售服務(wù)費(fèi)C基金交易費(fèi)D基金運(yùn)作費(fèi)正確答案：ABCD解析：通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個(gè)方面：基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)、基金運(yùn)作費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)?？键c(diǎn)：基金所需要支付的費(fèi)用。76對(duì)中小企業(yè)板塊與主板市場(chǎng)的表述正確的有()。A信息披露要求相同B交易系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)相同C適用的基本制度規(guī)范相同D適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)相同正確答案：ACD解析：中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”。中小企業(yè)板塊的上市公司須符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求；中小企業(yè)板塊以“兩個(gè)不變”的原則體現(xiàn)為現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，從法律、行政法規(guī)到中國證監(jiān)會(huì)及國務(wù)院有關(guān)部門的部門規(guī)章，中小企業(yè)板塊適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有主板市場(chǎng)完全相同，中小企業(yè)板塊適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場(chǎng)完全相同；“四個(gè)獨(dú)立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，同時(shí)實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立?？键c(diǎn)：我國證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)。77指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)包括()。A費(fèi)用低廉B在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率C風(fēng)險(xiǎn)較小D指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具正確答案：ABCD解析：考查指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)?？键c(diǎn)：指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)。78中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)的主要特點(diǎn)包括()。A統(tǒng)一按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司劃分B樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場(chǎng)C統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會(huì)分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司劃分D對(duì)長期停牌股票進(jìn)行指數(shù)撤權(quán)處理正確答案：BCD解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和中證指數(shù)有限公司于2009年6月15日發(fā)布中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)，簡(jiǎn)稱SAC行業(yè)指數(shù)。SAC行業(yè)指數(shù)的主要特點(diǎn)是：樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場(chǎng)；統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會(huì)分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司行業(yè)劃分；對(duì)長期停牌股票進(jìn)行指數(shù)撤權(quán)處理。該指數(shù)的發(fā)布，為基金管理公司、基金托管銀行在選用指數(shù)收益法對(duì)相關(guān)證券進(jìn)行估值時(shí)提供參考?？键c(diǎn)：中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)的內(nèi)容。79普通股的股息是不固定的,它取決于股份公司的()。A經(jīng)營狀況B財(cái)務(wù)狀況C競(jìng)爭(zhēng)力D盈利水平正確答案：AD解析：普通股的股息是不固定的，它取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平?？键c(diǎn)：優(yōu)先股票的特征。80下列表述中，符合我國《公司法》規(guī)定的普通股股東應(yīng)盡的義務(wù)是（）。A公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股B不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東利益C濫用股東權(quán)利給公司或其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任D濫用公司獨(dú)立法人地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任正確答案：BCD解析：普通股東的義務(wù)?！肮緸樵黾幼?cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股”屬于普通股東的權(quán)利?？键c(diǎn)：普通股票股東的義務(wù)。80下列表述中，符合我國《公司法》規(guī)定的普通股股東應(yīng)盡的義務(wù)是（）。A公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股B不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東利益C濫用股東權(quán)利給公司或其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任D濫用公司獨(dú)立法人地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任正確答案：BCD解析：普通股東的義務(wù)。“公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股”屬于普通股東的權(quán)利?？键c(diǎn)：普通股票股東的義務(wù)。82按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（）。A可贖回優(yōu)先股票B不可贖回優(yōu)先股票C可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票正確答案：CD解析：按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票?？键c(diǎn)：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)化優(yōu)先股票84根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域，可分為（）。A股權(quán)型證券化B離岸資產(chǎn)證券化C境內(nèi)資產(chǎn)證券化D債券型證券化正確答案：BC解析：根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域，可分為離岸資產(chǎn)證券化和境內(nèi)資產(chǎn)證券化。考點(diǎn)：資產(chǎn)證券化根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類。85以下關(guān)于歐洲債券的表述，正確的有（）。A由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷B發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅D債券發(fā)行者、發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同國家正確答案：ACD解析：“發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)”屬于外國債券的特點(diǎn)。考點(diǎn)：歐洲債券的特點(diǎn)。86我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括()。A信息披露費(fèi)B經(jīng)手費(fèi)C證管費(fèi)D交易傭金正確答案：BCD解析：目前，我國證券投資基金的費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。信息披露費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)?？键c(diǎn)：基金交易費(fèi)的定義及內(nèi)容。87在一級(jí)市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時(shí)間（）。A以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額B以ETF份額申購一籃子股票C以一籃子股票贖回ETF份額D以ETF份額贖回一籃子股票正確答案：AD解析：在一級(jí)市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票?？键c(diǎn)：ETF的特點(diǎn)。88證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息的情形有（）。A該公司股票發(fā)生異常波動(dòng)B有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約C上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)D上市公司股票漲到10%正確答案：ABC解析：第五十七條出現(xiàn)以下情況之一證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司股票交易并要求上市公司立即公布有關(guān)信息（一）該公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)（二）有投資者發(fā)出收購該公司股票公開要約（三）上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)（四）證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易決定時(shí)（五）證券交易所認(rèn)為必要時(shí)?？键c(diǎn)：證券交易所決定暫停其股票上市交易出現(xiàn)的情形。89證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括（）。A籌集、管理和運(yùn)作基金B(yǎng)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)C管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益D以上都是正確答案：ABCD解析：保護(hù)基金公司的職責(zé)：（1）籌集、管理和運(yùn)作基金；（2）監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作；（3）證券公司被撤銷、關(guān)閉或被中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以補(bǔ)償；（4）組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作；（5）管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益等。考點(diǎn)：保護(hù)基金公司的職責(zé)。90國際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為,金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)有()。A信用風(fēng)險(xiǎn)B結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)C操作風(fēng)險(xiǎn)D法律風(fēng)險(xiǎn)正確答案：ABCD解析：金融衍生工具伴隨著以下幾種風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)?？键c(diǎn)：金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)。91金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，在（）方面上均不同。A交易對(duì)象B交易目的C交易價(jià)格的含義D交易方式正確答案：ABCD解析：金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，在交易對(duì)象、交易目的、交易價(jià)格的含義、結(jié)算方式以及交易方式方面上均不同?？键c(diǎn)：與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)。92關(guān)于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，正確的是（）。A漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%B季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的±20%C上市首日有成交的，于下一交易日回復(fù)到合約規(guī)定的漲跌停板幅度D股指期貨合約最后交易日漲跌幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±20%正確答案：ABCD解析：滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定?？键c(diǎn)：滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則。93證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于()等形式。A購買股票B購買中央銀行債券C銀行存款D購買國債正確答案：BCD解析：證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式?？键c(diǎn)：保護(hù)基金的用途。94根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（）等情形。A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%C基金財(cái)產(chǎn)參與股票申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)D違反基金合同關(guān)于投資范圍的約定正確答案：ACD解析：基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有的情形。同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%。考點(diǎn)：基金參與股指期貨交易，除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或批準(zhǔn)的特殊基金品種外，應(yīng)當(dāng)遵守的要求。95《證券投資基金法》主要用于規(guī)范證券投資基金的()等活動(dòng)。A托管B發(fā)行C交易D管理正確答案：ABCD解析：《證券投資基金法》分為12章103條，其調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，旨在規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展?？键c(diǎn)：《中華人民共和國證券投資基金法》的內(nèi)容。97根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn),可將權(quán)證分為()。A股權(quán)類權(quán)證B其他權(quán)證C信用互換D債權(quán)類權(quán)證正確答案：ABD解析：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證?？键c(diǎn)：權(quán)證按基礎(chǔ)資產(chǎn)的分類。98指數(shù)基金特別適合數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資，是因?yàn)橹笖?shù)基金（）。A流動(dòng)性強(qiáng)B期限固定C投資相對(duì)分散D收益率相對(duì)穩(wěn)定正確答案：ACD解析：此題考察指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動(dòng)性特點(diǎn)?？键c(diǎn)：指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)。99以下導(dǎo)致上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部因素有（）。A技術(shù)更新遲緩B市場(chǎng)調(diào)查不充分C項(xiàng)目投資決策失誤D銷售決策失誤正確答案：ABCD解析：以下導(dǎo)致上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部因素有投資項(xiàng)目決策失誤、不注意技術(shù)更新、不注意市場(chǎng)調(diào)查和開發(fā)新產(chǎn)品、銷售決策失誤?？键c(diǎn)：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容及定義。100在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要包括()。A在我國香港上市的內(nèi)地公司B含N股的國內(nèi)上市公司C含B股的國內(nèi)上市公司D含A股的國內(nèi)上市公司正確答案：AC解析：發(fā)行一級(jí)存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分為兩類：一類是含B股的國內(nèi)上市公司。另一類主要是在我國香港上市的內(nèi)地公司?？键c(diǎn)：我國公司發(fā)行的存托憑證的內(nèi)容。101股票基金的投資目標(biāo)一般側(cè)重于追求（）。A資本利得B穩(wěn)定收入C長期資本增值D短期資本增值正確答案：AC解析：股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值?？键c(diǎn)：股票基金的定義及內(nèi)容。102我國利用國際債券市場(chǎng)籌集資金,主要的債券品種有()。A可交換公司債券B政府債券C金融債券D可轉(zhuǎn)換公司債券正確答案：BCD解析：我國利用國際債券市場(chǎng)籌集資金，主要債券品種有政府債券、金融債券、可轉(zhuǎn)換公司債券?？键c(diǎn)：近年來主要的國債品種。103保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。A政府B發(fā)行人C信譽(yù)好的銀行D舉債公司的母公司正確答案：ACD解析：此題考查公司債券類型中的保證公司債券。保證公司債券的擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人（或稱第三者），如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等?？键c(diǎn)：保證公司債券的定義及內(nèi)容。104證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí),可能導(dǎo)致()等風(fēng)險(xiǎn)。A基金日常的申購或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成B核算系統(tǒng)無法按正常時(shí)限顯示基金凈值C基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸D注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓正確答案：ABCD解析：當(dāng)技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí),可能導(dǎo)致基金日常的申購或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成、注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓、核算系統(tǒng)無法按正常時(shí)限顯示基金凈值、基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)?？键c(diǎn)：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容。105證券投資基金是一種()投資工具。A信托B股權(quán)C直接D間接正確答案：AD解析：證券投資基金反映的是信托關(guān)系，是間接投資工具?？键c(diǎn)：反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同。106按照收益保障性分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（）等種類。A收益保證型產(chǎn)品B利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D非收益保證型產(chǎn)品正確答案：AD解析：按照收益保障性分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為收益保證型產(chǎn)品、非收益保證型產(chǎn)品?？键c(diǎn)：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按收益保障性分類。107以下關(guān)于證券公司分公司的說法正確的是[]。A分公司不具有企業(yè)法人資格B證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C證券公司不可以設(shè)立分公司D證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的營業(yè)部業(yè)務(wù)正確答案：ABD解析：考察證券公司分公司設(shè)立的有關(guān)知識(shí)。證券公司可以設(shè)立分公司?？键c(diǎn)：證券公司分公司的設(shè)立。108中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中()服務(wù)。A經(jīng)紀(jì)B存管C結(jié)算D登記正確答案：BCD解析：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人?？键c(diǎn)：證券登記結(jié)算公司的自律管理的相關(guān)內(nèi)容。109根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容有（）。A外國證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易B外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員C允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%D加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3正確答案：ABCD解析：考察開放國內(nèi)資本市場(chǎng)。考點(diǎn)：我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的主要內(nèi)容。110以下屬于貨幣證券的是（）。A商業(yè)本票B銀行本票C商業(yè)匯票D銀行匯票正確答案：ABCD解析：貨幣證券主要包括兩大類：商業(yè)證券和銀行證券。商業(yè)本票、商業(yè)匯票屬于商業(yè)證券，銀行本票、銀行匯票和支票屬于銀行證券?？键c(diǎn)：貨幣證券的種類。判斷題111中國債券指數(shù)的樣本債券價(jià)格選取日終全價(jià)。A正確B錯(cuò)誤正確答案：A解析：中國債券指數(shù)的樣本債券價(jià)格選取日終全價(jià)?？键c(diǎn)：中國債券指數(shù)112中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券。A正確B錯(cuò)誤正確答案：A解析：中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券?？键c(diǎn)：中央銀行票據(jù)的內(nèi)容。113申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為中國法人,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣500萬元。A正確B錯(cuò)誤正確答案：B解析：申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一：具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元?？键c(diǎn)：申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件。114從總體而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A正確B錯(cuò)誤正確答案：A解析：一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。考點(diǎn)：基礎(chǔ)資產(chǎn)不同。115滬深300股指期貨交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后兩小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。A正確B錯(cuò)誤正確答案：B解析：考查結(jié)算價(jià)。滬深300股指期貨交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后2小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的算術(shù)平均價(jià)，而不是”加權(quán)平均價(jià)“?？键c(diǎn)：滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則。116發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)能提供高報(bào)酬率的證券,這些企業(yè)的籌資能力較強(qiáng)。A正確B錯(cuò)誤正確答案：A解析：能提供高報(bào)酬率的證券一般來自經(jīng)營好、發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)，或者是來自新興行業(yè)的企業(yè)。由于這些證券的預(yù)期報(bào)酬率高，其市場(chǎng)價(jià)格相應(yīng)也高，從而籌資能力就強(qiáng)?？键c(diǎn)：證券市場(chǎng)的資本配置功能的定義。117單只股票期權(quán)是指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后,即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)議價(jià)買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利。A正確B錯(cuò)誤正確答案：A解析：?jiǎn)沃还善逼跈?quán)（簡(jiǎn)稱股票期權(quán)）指買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買人或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利。考點(diǎn)：金融期權(quán)按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同的劃分。股權(quán)類期權(quán)的分類。118在我國,機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅,為避免雙重稅負(fù),在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅。A正確B錯(cuò)誤正確答案：A解析：機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅?？键c(diǎn)：派現(xiàn)的內(nèi)容。119我國股票市場(chǎng)融資國際化是以A股、B股、H股、N股等股權(quán)融資作為突破口的。A正確B錯(cuò)誤正確答案：B解析：我國股票市場(chǎng)融資國際化是以B股、H股、N股等股權(quán)融資作為突破口的?？键c(diǎn)：我國股票市場(chǎng)融資國際化的內(nèi)容。120《證券法》將涉及公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%的尚未公開的信息,界定為內(nèi)幕信息。A正確B錯(cuò)誤正確答案：A解析：考察內(nèi)幕信息的界定?？键c(diǎn)：《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息是涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。121由于指數(shù)基金的投資非常分散,可以消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。A正確B錯(cuò)誤正確答案：B解析：由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?？键c(diǎn)：指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)。122結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，其中有些產(chǎn)品可以以合約規(guī)定條款形式出現(xiàn)，有些嵌入式衍生產(chǎn)品并無顯性的表達(dá)，必須通過細(xì)致分析方可分解出相應(yīng)衍生產(chǎn)品。A正確B錯(cuò)誤正確答案：A解析：結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們有些產(chǎn)品可以以合約規(guī)定條款（如提前終止條款）形式出現(xiàn)；有些嵌入式衍生產(chǎn)品并無顯性的表達(dá)，必須通過細(xì)致分析方可分解出相應(yīng)衍生產(chǎn)品?？键c(diǎn)：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按嵌入式衍生產(chǎn)品分類。1231993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券。A正確B錯(cuò)誤正確答案：A解析：1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券?？键c(diǎn)：金融債券的概述。124普通股沒有還本要求,股息也不固定,因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。A正確B錯(cuò)誤正確答案：B解析：普通股票的股息是不固定的，取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平，因而也存在信用風(fēng)險(xiǎn)?？键c(diǎn)：優(yōu)先股票的特征。125金融期貨的逐日盯市制度，是以每種期貨合約的當(dāng)日收盤價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)，與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員帳戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算。A正確B錯(cuò)誤正確答案：B解析：金融期貨的逐日盯市制度，是以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定的時(shí)間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)，與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員帳戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算?？键c(diǎn)：結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度的內(nèi)容。126LOF可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回,又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回。A正確B錯(cuò)誤正確答案：A解析：考察LOF的特點(diǎn)。考點(diǎn)：LOF的定義及內(nèi)容。127非公開發(fā)行股票，也稱定向增發(fā)，這種增發(fā)方式不會(huì)直接影響原股東利益，無需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。A正確B錯(cuò)誤正確答案：B解析：非公開發(fā)行股票，也稱定向增發(fā)，這種增發(fā)方式會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)?？键c(diǎn)：股票發(fā)行類型。128政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字、或用于投資、或用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。A正確B錯(cuò)誤正確答案：B解析：政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字、或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)?？键c(diǎn)：國債按償還期限分類。129《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》特別規(guī)定，保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，無需對(duì)發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見。A正確B錯(cuò)誤正確答案：B解析：《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》特別規(guī)定，保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見?？键c(diǎn)：《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》發(fā)行程序的內(nèi)容。130證券交易所的交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元(上海證券交易場(chǎng)所)或交易單元(深圳證券交易所)、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。A正確B錯(cuò)誤正確答案：A解析：交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元（上海證券交易所）或交易單元（深圳證券交易所）、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。交易主機(jī)或被稱為撮合主機(jī)，是整個(gè)交易系統(tǒng)的核心?？键c(diǎn)：集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)的內(nèi)容及定義。131發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體可以是政府、金融機(jī)構(gòu)、股份公司。A正確B錯(cuò)誤正確答案：B解析：發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，中央政府、地方政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)等一般都可以發(fā)行債券；但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司?？键c(diǎn)：債券與股票的區(qū)別。132首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司募集資金可以用于發(fā)展主營業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。A正確B錯(cuò)誤正確答案：B解析：首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)符合的條件之一是：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出?！妒状喂_發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人集中有限的資源主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，并強(qiáng)調(diào)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境保護(hù)政策。同時(shí)，要求募集資金只能用于發(fā)展主營業(yè)務(wù)?？键c(diǎn)：首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件。133收益公司債券的利息只有在公司有盈利時(shí)才能支付。A正確B錯(cuò)誤正確答案：A解析：收益公司債券利息只在公司盈利時(shí)才支付?？键c(diǎn)：收益公司債券的定義及內(nèi)容。134我國銀行間債券市場(chǎng)的債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱中央登記公司）和中國人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行。A正確B錯(cuò)誤正確答案：A解析：我國銀行間債券市場(chǎng)是指依托于中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心（簡(jiǎn)稱交易中心）和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的，面向商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社、證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券買賣和回購