證券交易-證券從業(yè)資格證

第三部分證券交易目的與規(guī)定本部分內(nèi)容涉及證券交易的定義、原則、要素；交易機(jī)制、交易程序特別交易事項(xiàng)；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識(shí)和管理規(guī)定；證券登記、清算、交收的概念和運(yùn)用等。通過本部分的學(xué)習(xí)，規(guī)定純熟掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點(diǎn)與管理規(guī)定。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防備。第一章證券交易概述掌握證券交易的定義、特性和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場(chǎng)合的含義；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。熟悉證券交易機(jī)制的種類、目的。掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易所會(huì)員的平常管理；熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理措施。第二章

證券交易程序熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和規(guī)定；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握國內(nèi)證券托管制度的內(nèi)容。掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類；掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)原則。熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。第三章特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合合同交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別解決規(guī)定；熟悉中小公司板股票暫停上市、終結(jié)上市特別規(guī)定。掌握開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的解決措施和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算措施；熟悉證券交易異常狀況的解決規(guī)定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所有關(guān)交易行為監(jiān)督的規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程；熟悉《證券交易委托代理合同》的重要內(nèi)容；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的規(guī)定；掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的重要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的一般規(guī)定；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)重要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范；熟悉投資者教育和合適性管理的重點(diǎn)內(nèi)容；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的嚴(yán)禁行為；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的重要內(nèi)容和實(shí)務(wù)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本規(guī)定；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重要內(nèi)容和規(guī)定；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防備措施；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)實(shí)務(wù)掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范疇；熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件；掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則；熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。熟悉證券公司中間簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)的含義；熟悉證券公司提供中間簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范疇；掌握證券公司提供中間簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。第六章證券自營業(yè)務(wù)掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)；掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本規(guī)定；熟悉證券自營業(yè)務(wù)嚴(yán)禁行為的內(nèi)容；熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類；熟悉證券公司獲得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和規(guī)定。熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)涉及的基本領(lǐng)項(xiàng)和重要內(nèi)容；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本規(guī)定；熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理籌劃的備案與批準(zhǔn)程序；熟悉集合資產(chǎn)管理籌劃闡明書的基本內(nèi)容；熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)涉及的基本領(lǐng)項(xiàng)和重要內(nèi)容。熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)禁行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防備措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違背有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。第八章融資融券業(yè)務(wù)掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義，熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本規(guī)定。掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇原則；熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容；熟悉客戶開戶的基本規(guī)定及授信額度的擬定和授信方式。掌握融資融券交易的一般規(guī)則；掌握標(biāo)的證券的范疇；熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控；熟悉融資融券期間證券權(quán)益的解決；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制；熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。第九章債券回購交易掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則；熟悉全國銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場(chǎng)買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與懲罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制。掌握國內(nèi)債券回購交易的清算與交收。第十章證券交易的結(jié)算熟悉證券登記的概念、種類及其重要內(nèi)容。掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則；掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和規(guī)定。掌握證券交易結(jié)算流程及各重要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防備措施。證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題預(yù)測(cè)及答案（一）單選題（每題0.5分，共30分）1.證券的柜臺(tái)自營買賣比較分散，一般（）。A.交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)樸B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜C.交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)樸D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜2.對(duì)于多種（），設(shè)立后可以不斷增長(zhǎng)投資或贖回基金份額。A.開放式基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.股票基金3.結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立的資金交收賬戶，就是其（）。A.結(jié)算支票賬戶B.儲(chǔ)蓄賬戶C.證券賬戶D.結(jié)算備付金賬戶4.賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（）。A.買入期權(quán)B.賣出期權(quán)C.利率期權(quán)D.外匯期權(quán)5.證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承當(dāng)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（）。A.為委托人服務(wù)和公平買賣的原則B.為受托人服務(wù)的原則C.擴(kuò)大交易量的原則D.利益至上的原則6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。A.特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶B.交易所證券賬戶C.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶D.國有公司證券賬戶7.國內(nèi)有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格擬定于（）。A.發(fā)行之后B.發(fā)行之中C.發(fā)行之前D.議價(jià)過程8.證券清算業(yè)務(wù)重要是指在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的解決過程。A.種類與價(jià)款B.數(shù)量與種類C.數(shù)量與價(jià)款D.數(shù)量與投資者9.有關(guān)國內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不對(duì)的的。A.證券公司可接受客戶的委托B.證券公司不賺差價(jià)C.證券公司可向登記結(jié)算公司融券D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入10.（）規(guī)定某一交易日成交的所有交易有籌劃地安排距成交日相似營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。A.發(fā)行日交收B.會(huì)計(jì)日交收C.隨時(shí)交收D.滾動(dòng)交收11.證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（）。A.50%B.60%C.80%D.100%12.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所獲得的（）為明細(xì)核算單位。A.帳號(hào)B.會(huì)員資格C.交易席位D.交易密碼13.在全國銀行間債券回購市場(chǎng)，一旦參與者對(duì)成交告知單的內(nèi)容有疑問或者歧義，則以（）為準(zhǔn)。A.參與者認(rèn)同B.交易系統(tǒng)成交記錄C.仲裁機(jī)構(gòu)裁決書D.成交無效14.對(duì)于浮現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）向結(jié)算參與人收取罰息。A.0.1‰B.0.5‰C.1‰D.1.5‰15.獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，通過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的（）。A.基本結(jié)算會(huì)員B.一般結(jié)算會(huì)員C.一般結(jié)算會(huì)員D.特殊結(jié)算會(huì)員16.在到期交割日正回購方按合同商定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是（）。A.見券付款B.券款對(duì)付C.見款付券D.遲付券款17.按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，申購后來的（），主承銷商發(fā)布中簽成果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購款劃付。A.T+1日B.T+2日C.T+3日D.T+4日18.對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算上海分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A.送股登記日前一日B.送股登記日C.送股登記后來一日D.送股登記后來兩日19.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理籌劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A.8萬元B.5萬元C.3萬元D.2萬元20.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具有的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（），且已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A.1年B.2年C.3年D.5年21.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的（）或者中國證監(jiān)會(huì)承認(rèn)的其她機(jī)構(gòu)。A.基金管理公司B.信托公司C.商業(yè)銀行D.證券公司22.深圳證券交易所配股認(rèn)購于R＋1日開始，認(rèn)購期為（）工作日。逾期不認(rèn)購，視同放棄。A.5個(gè)B.10個(gè)C.15個(gè)D.30個(gè)23.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見。其中，（）代表反對(duì)。A.1股B.2股C.3股D.4股24.在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，但無（）環(huán)節(jié)。A.申購B.配號(hào)及中簽C.結(jié)算D.登記25.在證券自營業(yè)務(wù)中，證券公司不受嚴(yán)禁的行為有（）。A.用以自己名義開設(shè)的賬戶進(jìn)行交易B.委托其她證券公司代為買賣證券C.假借她人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級(jí)帳戶。A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B.融券專用證券賬戶C.融資專用資金賬戶D.信用交易資金交收賬戶27.《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其她直接負(fù)責(zé)人員予以警告，并處在10萬元以上（）如下的罰款。A.50萬元B.60萬元C.80萬元D.100萬元28293031題目沒有下載成功，請(qǐng)諒解！32.公司年金基金按照公司年金籌劃開立證券賬戶，單個(gè)公司年金籌劃最多可開立（）證券賬戶，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)與勞動(dòng)和社會(huì)保障部另行批準(zhǔn)的除外。A.1個(gè)B.5個(gè)C.10個(gè)D.15個(gè)33.（）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)。A.發(fā)行登記B.送股登記C.變更登記D.退出登記34.辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請(qǐng)，并由（）完畢向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。A.投資者B.證券發(fā)行人C.登記結(jié)算公司D.原交易參與人35.按《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣出基金時(shí)，余額局限性（）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。A.1份B.10份C.100份D.1000份36.目前，通過證券交易所達(dá)到的交易，多采用（）方式。A.雙邊凈額清算B.多邊凈額清算C.雙邊全額清算D.多邊全額清算37.（）是指買賣債券時(shí)，以具有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。A.全價(jià)交易B.凈價(jià)交易C.差價(jià)交易D.市場(chǎng)價(jià)交易38.國內(nèi)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（）。A.當(dāng)天有效B.商定日有效C.第二日有效D.一周有效39.融券賣出的申報(bào)價(jià)格（）。A.不得低于該證券的最新成交價(jià)B.不得高于該證券的最新成交價(jià)C.不得低于該證券前一交易日收盤價(jià)D.不得高于該證券前一交易日收盤價(jià)40.深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日（），交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作解決。A.9:15至9:30B.9:30至11:30C.9:25至9:30D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盤價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為（）。A.16.94元和13.86元B.16.17元和14.63元C.16.17元和13.86元D.16.94元和14.63元42.證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理籌劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)承認(rèn)的其她資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多種客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)43.上海證券交易所規(guī)定，1個(gè)集合資產(chǎn)管理籌劃使用（）專用交易單元。A.1個(gè)B.2個(gè)C.3個(gè)D.5個(gè)44.債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A.債券B.資金C.信用D.財(cái)產(chǎn)45.維持擔(dān)保比例超過規(guī)定期，客戶可以提取保證金可用余額中的鈔票或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.150%B.200%C.250%D.300%46.對(duì)于（）方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。A.以券融資B.以資融券C.以券融券D.以資融資47.在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度的狀況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（）。A.1‰B.2‰C.3‰D.5‰48.在國內(nèi)證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A.守約方B.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金C.證券登記結(jié)算公司D.證券交易所49.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果違背規(guī)定，也許受到除（）外的懲罰。A.記過B.罰款C.單處或者并處警告D.責(zé)令改正50.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額（）。A.不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬張B.不低于400萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.2萬張C.不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張D.不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬張51.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。A.1名B.2名C.3名D.4名52.上海證券交易所有關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）或其整數(shù)倍。A.0.01B.0.001C.0.005D.0.0553.國內(nèi)證券交易所證券開盤價(jià)產(chǎn)生的方式一般是（）。A.集合競(jìng)價(jià)方式B.做市商撮合方式C.持續(xù)競(jìng)價(jià)方式D.交易所決定54.持續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容涉及：實(shí)時(shí)最高（）買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A.5個(gè)B.6個(gè)C.7個(gè)D.8個(gè)55.合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%56.深圳證券交易所質(zhì)押式國債回購共有（）回購品種。A.4個(gè)B.5個(gè)C.9個(gè)D.11個(gè)57.在國內(nèi)，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A.A股B.國債C.B股D.封閉式基金58.國內(nèi)證券交易所總經(jīng)理由（）任免。A.證券交易所理事長(zhǎng)B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.所在地人民代表大會(huì)D.全國人民代表大會(huì)59.目前，國內(nèi)通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）方式。A.口頭報(bào)價(jià)B.書面報(bào)價(jià)C.電腦報(bào)價(jià)D.間接報(bào)價(jià)60.會(huì)員可向深圳證券交易所申請(qǐng)（）的原則流速，并可將所擁有的總流速配備到1個(gè)或1個(gè)以上的網(wǎng)關(guān)上。A.1個(gè)或1個(gè)以上B.2個(gè)或2個(gè)以上C.3個(gè)或3個(gè)以上D.4個(gè)或4個(gè)以上（二）多選題（每題1分，共40分）1.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的特性。A.回購B.債權(quán)C.期權(quán)D.貼現(xiàn)2.國內(nèi)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具有的條件涉及（）。A.董事、監(jiān)事、高檔管理人員具有任職資格B.有合格的經(jīng)營場(chǎng)合和業(yè)務(wù)設(shè)施C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度D.三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格3.投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管合同中的資金臺(tái)賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件涉及（）等。A.本人身份證件B.本人同名證券賬戶卡C.經(jīng)公證的授權(quán)委托書D.代理人有效身份證件4.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范疇涉及：（）。A.集合資產(chǎn)管理籌劃份額B.央行票據(jù)C.短期融資券D.資產(chǎn)支持證券5.證券結(jié)算涉及（）。A.登記B.清算C.注冊(cè)D.交收6.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（）。A.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算B.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計(jì)算C.清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才干合并計(jì)算D.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，涉及的要素有（）。A.委托人B.證券經(jīng)紀(jì)商C.證券交易所D.證券交易的對(duì)象8.上海市場(chǎng)B股交收實(shí)行（）相結(jié)合的制度。A.總額交收B.逐項(xiàng)交收C.凈額交收D.全額交收9.在集合資產(chǎn)管理籌劃中，客戶重要享有（）權(quán)利。A.按規(guī)定分享投資收益B.根據(jù)合同商定，參與和退出集合資產(chǎn)管理籌劃C.承當(dāng)委托投資的損失D.知情的權(quán)利10.證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有（）。A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B.不得散布非公開披露的信息C.不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券11.目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還涉及（）。A.外國法人、自然人和其她組織B.國內(nèi)香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其她組織C.定居在國外的中國公民D.符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其她投資人12.證券初始登記涉及（）等。A.初次公開發(fā)行登記B.配股登記C.增發(fā)登記D.基金擴(kuò)募登記13.新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（）。A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C.網(wǎng)上拍賣D.網(wǎng)上申購14.在債券質(zhì)押式回購交易中，（）臨時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的債券，收回資金和利息。A.債券的持有方B.資金的貸出方C.融券方D.融資方15.有關(guān)上海市場(chǎng)A股等品種的結(jié)算程序，如下說法（）是對(duì)的的。A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)天交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司B.結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單C.中國結(jié)算上海分公司根據(jù)各會(huì)員T日的清算數(shù)據(jù)文獻(xiàn)中的實(shí)際收付金額，在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行T日交易的資金交收D.如浮現(xiàn)資金賬戶透支，會(huì)員可通過結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸16.全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易參與者有（）。A.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行B.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)D.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行17.根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公示刊登日為T日，下面符合A股鈔票紅利派發(fā)日程安排的有（）。A.向證券交易所提交公示申請(qǐng)日（T-1日前）B.權(quán)益登記日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.發(fā)放日（T+8日）18.有關(guān)上海證券交易所開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)，如下選項(xiàng)對(duì)的的有（）。A.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶B.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接受認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間C.投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”D.在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理除外19.權(quán)證浮現(xiàn)下列情形之一的，將被終結(jié)上市（）。A.權(quán)證存續(xù)期滿B.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被所有行權(quán)C.標(biāo)的股票價(jià)格不小于執(zhí)行價(jià)格D.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)20.有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，如下說法對(duì)的的有（）。A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)并且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓B.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托合同C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)合掛牌交易的流通股份D.退市公司要終結(jié)股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司根據(jù)公司章程規(guī)定的程序做出決定21.有關(guān)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，如下表述是對(duì)的的有（）。A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶B.證券公司為投資者設(shè)立一種客戶證券資金臺(tái)賬C.投資者的資金存取通過客戶證券資金臺(tái)賬進(jìn)行D.證券公司通過客戶證券資金臺(tái)賬對(duì)投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象。A.人民幣一般股B.證券投資基金C.權(quán)證D.國債23.如下選項(xiàng)符合證券自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理規(guī)定的是（）。A.建立健全自營業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄B.應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動(dòng)的控制C.由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度D.嚴(yán)禁從自營賬戶中提取鈔票24.常用的內(nèi)幕交易涉及（）。A.內(nèi)幕信息的知情人運(yùn)用內(nèi)幕信息買賣證券B.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議她人買賣證券C.內(nèi)幕信息的知情人向她人透露內(nèi)幕信息，使其運(yùn)用該信息進(jìn)行交易D.非法獲取內(nèi)幕信息的人運(yùn)用內(nèi)幕信息買賣證券25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理措施》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具有的條件涉及（）。A.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)承認(rèn)，且已對(duì)實(shí)行進(jìn)度作出明確安排B.已完畢交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)記并集中監(jiān)控C.已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)行方案和內(nèi)部管理制度D.具有開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券26.證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的規(guī)定制定選擇客戶的具體原則，其中涉及（）。A.從事證券交易時(shí)間B.從事證券交易地點(diǎn)C.賬戶狀態(tài)D.信譽(yù)狀況27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A.公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化B.公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損C.上市公司收購的有關(guān)方案D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有明顯影響的其她重要信息28.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類重要有（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多種客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)29.根據(jù)公開原則的規(guī)定，證券交易參與各方應(yīng)依法（）地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。A.及時(shí)B.真實(shí)B.精確D.完整30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則涉及（）。A.應(yīng)當(dāng)與自營業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防備市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其她業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的商定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作31.深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受市價(jià)申報(bào)的類型涉及（）。A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)D.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)32.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，國內(nèi)證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的條件重要波及（）。A.證券回購的券種B.證券回購的交易時(shí)間C.以券融資方在回購期間寄存的原則券數(shù)量D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量33.國內(nèi)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：（）。A.初次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還涉及封閉式基金）B.增發(fā)上市的股票C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票D.證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其她情形34.個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列（）等材料。A.本人身份證明原件及復(fù)印件B.本人一般資金賬戶卡（或開戶合同原件）、一般證券賬戶卡原件及復(fù)印件C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表》、《信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表》D.專用于信用交易的銀行卡35.證券營業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)當(dāng)做到：（）。A.在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)B.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其她規(guī)定的因素C.在同步接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相似時(shí)，不得自行對(duì)沖完畢交易D.在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不接受買賣證券的市價(jià)申報(bào)36.有關(guān)融資融券保證金比例及計(jì)算，如下選項(xiàng)是對(duì)的的有：（）。A.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%B.融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100%C.客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%D.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100%37.上市公司浮現(xiàn)如下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其她特別解決：（）。A.近來1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)成果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B.近來1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表達(dá)意見或否認(rèn)意見的審計(jì)報(bào)告C.上市公司因2年持續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，后來虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其近來一種會(huì)計(jì)年度的審計(jì)成果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或扣除非常常性損益后的凈利潤為負(fù)值D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司重要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且估計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常38.國內(nèi)證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能涉及（）等。A.結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過戶C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其她業(yè)務(wù)39.證券市場(chǎng)流動(dòng)性涉及兩方面的規(guī)定（）。A.成交速度B.成交價(jià)格C.波動(dòng)性D.持續(xù)性40.證券交易所會(huì)員應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的義務(wù)，如果違背證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（）紀(jì)律處分措施。A.在會(huì)員范疇內(nèi)通報(bào)批評(píng)B.在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)C.暫?；蛘呦拗平灰譊.取消交易權(quán)限或取消會(huì)員資格（三）判斷題（每題0.5分，共30分）1.獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。2.證券公司內(nèi)幕信息的知情人涉及：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其她人員。3.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文獻(xiàn)、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其她必要的材料應(yīng)至少保存。4.證券交易的特性，就表目前通過證券交易可以及時(shí)獲得收益。5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。6.在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場(chǎng)的交易品種。7.國內(nèi)現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是運(yùn)用國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購的發(fā)行方式。8.融資融券最長(zhǎng)期限不超過12個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理措施》和證券交易所規(guī)定的情形。9.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)行措施》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。10.現(xiàn)階段國內(nèi)規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不容許轉(zhuǎn)托管。11.上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)立專用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱。12.金融期貨重要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。13.證券投資者是買賣證券的客體。14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。15.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。16.人民幣一般股票賬戶簡(jiǎn)稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章容許買賣A股的境內(nèi)投資者開立。17.登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請(qǐng)查詢開戶資料免收費(fèi)。18.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)和交收成果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。19.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行措施》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同商定的方式、條件、規(guī)定及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其她金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。20.所謂“清算途徑”就是指某一種席位的所有證券買賣是并入哪一種證券營業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一種結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。21.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。22.法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文獻(xiàn)，否則不應(yīng)接受委托。23.價(jià)格優(yōu)先原則體現(xiàn)為：價(jià)格較高的申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的申報(bào)。24.在證券公司自營業(yè)務(wù)中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定具體的資產(chǎn)配備方略、投資事項(xiàng)和投資品種等。25.“假回購”業(yè)務(wù)是指雙方交易時(shí)，并沒育真實(shí)的、足額的證券用于抵押的行為。26.收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。27.上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價(jià)進(jìn)行申報(bào)價(jià)格。28.單邊報(bào)價(jià)是參與者為表白自身對(duì)資金或者債券的供應(yīng)或者需求而面向市場(chǎng)做出的公開報(bào)價(jià)。29.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤價(jià)格的300%，并且不低于前收盤價(jià)格的80%。30.證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以賺錢為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。31.清算是交收的基本和保證。32.國內(nèi)B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。33.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。34.在國內(nèi)證券交易所市場(chǎng)，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。35.有關(guān)國債折算率發(fā)布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一種營業(yè)日發(fā)布下季度各現(xiàn)券品種折算原則券的比率。36.在ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收中，鈔票替代是指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)天收盤價(jià)計(jì)算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和鈔票替代之差。37.自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違背《證券法》和《刑法》的有關(guān)規(guī)定，使證券公司受到懲罰而導(dǎo)致?lián)p失。38.《刑法》規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價(jià)格，獲取不合法利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中運(yùn)用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者運(yùn)用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者持續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的。39.深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的辨別。40.國內(nèi)的稅制規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。41.中小公司板上市公司近來半個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否認(rèn)意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無法表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告并且深圳證券交易所覺得情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。42.標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價(jià)格的調(diào)節(jié)公式為：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×（除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)÷標(biāo)的證券除權(quán)日參照價(jià)）。43.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理籌劃，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定之一是：近來1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。44.上海證券交易所一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行持續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間合計(jì)不得超過30分鐘。45.所有的經(jīng)紀(jì)類證券公司都可以代理投資者的ETF買賣交易。46.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)涉及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。47.證券公司自營業(yè)務(wù)核心崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。48.采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5個(gè)交易日提示未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將