股份有限公司深入推進(jìn)2023-2025年全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系建設(shè)的實(shí)施意見

2-1-股份有限公司深入推進(jìn)2023—2025年全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系建設(shè)的實(shí)施意見為深入學(xué)習(xí)貫徹法治思想，認(rèn)真落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署，深化法治合規(guī)國企建設(shè)，進(jìn)一步推動公司在2020-2022年全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系啟動建設(shè)的基礎(chǔ)上，持續(xù)深化合規(guī)體系建設(shè)運(yùn)行，切實(shí)防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，更好發(fā)揮合規(guī)工作對“十四五”時期公司改革發(fā)展的支撐保障作用，根據(jù)《法治中國建設(shè)規(guī)劃（2020—2025年）》《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等文件精神，現(xiàn)就進(jìn)一步做好公司2023—2025年合規(guī)管理體系深化建設(shè)工作提出如下意見：一、總體要求（一）指導(dǎo)思想堅(jiān)持以新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)法治思想，深入貫徹踐行歷次全會精神，緊緊圍繞公司改革發(fā)展中心任務(wù)，以全面提升合規(guī)管理體系能力建設(shè)為主線，找準(zhǔn)定位、強(qiáng)化對標(biāo)，分類別、有重點(diǎn)地推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作，加快補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)公司合規(guī)意識更加牢固、組織領(lǐng)導(dǎo)更加有力、制度建設(shè)更加完善、機(jī)制運(yùn)行更加順暢、流程管理更加規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控更加有效，依法合規(guī)治企能力水平顯著提升，推動公司合規(guī)管理進(jìn)入“2.0”深化建設(shè)時代，全力保障公司在“十四五”期間實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。（二）主要原則堅(jiān)持融入中心、服務(wù)大局。以服務(wù)公司“十四五”發(fā)展規(guī)劃為目標(biāo)，牢固樹立全局意識和系統(tǒng)觀念，將合規(guī)工作全面融入完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度、深化科技創(chuàng)新等重點(diǎn)任務(wù)，充分發(fā)揮合規(guī)管理支撐保障作用。堅(jiān)持完善制度、夯基固本。以強(qiáng)化制度建設(shè)為基礎(chǔ)，堅(jiān)持學(xué)規(guī)、遵規(guī)、守規(guī)、用規(guī)，將行之有效的管理經(jīng)驗(yàn)做法，及時轉(zhuǎn)化為企業(yè)規(guī)章制度，嵌入業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，強(qiáng)化制度剛性約束。堅(jiān)持突出重點(diǎn)、全面深化。以落實(shí)合規(guī)管理第一責(zé)任人職責(zé)、適度完善首席合規(guī)官制度、健全全面風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、強(qiáng)化合規(guī)管理為重點(diǎn)，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，在做深做細(xì)做實(shí)上下更大功夫，真正發(fā)揮全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系強(qiáng)管理、促經(jīng)營、防風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)價(jià)值的作用。堅(jiān)持勇于創(chuàng)新、拓展升級。以適應(yīng)市場化、法治化、國際化發(fā)展需要為方向，結(jié)合企業(yè)實(shí)際拓寬合規(guī)工作領(lǐng)域，探索優(yōu)化全面合規(guī)、內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理職能，創(chuàng)新工作方式，加快提升信息化、數(shù)字化、智能化水平。（三）總體目標(biāo)2020—2022年，在公司黨委、董事會的領(lǐng)導(dǎo)下用三年時間完成了全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系的基礎(chǔ)性框架建設(shè)，為合規(guī)管理各項(xiàng)體制機(jī)制的運(yùn)行奠定了基礎(chǔ)。2023—2025年，公司要將合規(guī)管理工作進(jìn)一步全面融入企業(yè)改革、轉(zhuǎn)型升級、經(jīng)營管理等各項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，充分發(fā)揮合規(guī)職能的規(guī)范、支撐和底限保障作用，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，將合規(guī)要求覆蓋至公司各項(xiàng)經(jīng)營業(yè)務(wù)及全體員工，將合規(guī)管理進(jìn)一步貫穿至決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，深入強(qiáng)化對重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員的合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防范，確保合規(guī)管理體系運(yùn)行通暢，各級風(fēng)險(xiǎn)得以有效防范。二、主要工作內(nèi)容開展2023—2025年全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系深入建設(shè)工作，重點(diǎn)圍繞以下十方面工作內(nèi)容進(jìn)行強(qiáng)化：（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)在公司黨委、董事會的領(lǐng)導(dǎo)下深入開展全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系建設(shè)工作，積極發(fā)揮黨委把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，在職責(zé)范圍內(nèi)推進(jìn)合規(guī)管理工作；按照章程要求，充分發(fā)揮董事會定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)的作用，推動合規(guī)管理體系持續(xù)完善；積極發(fā)揮經(jīng)營管理層謀經(jīng)營、抓落實(shí)、強(qiáng)管理職能，推進(jìn)合規(guī)管理體系各項(xiàng)任務(wù)落地執(zhí)行。（二）強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)深化建立全員合規(guī)機(jī)制，進(jìn)一步明確不同管理層級及各崗位人員的合規(guī)責(zé)任，明確將合規(guī)管理作為公司主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人的重要職責(zé)內(nèi)容，由公司法定代表人承擔(dān)首要合規(guī)管理責(zé)任；按照上級要求研究設(shè)置首席合規(guī)官，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、統(tǒng)籌本單位合規(guī)管理工作；各職能業(yè)務(wù)部門是本系統(tǒng)本領(lǐng)域合規(guī)管理的責(zé)任主體，按照“做業(yè)務(wù)必須合規(guī)”的原則認(rèn)真履行經(jīng)營管理“第一道防線”職責(zé)；合規(guī)管理部門要認(rèn)真履行“第二道防線”職責(zé)，在組織建立體系的同時做好指導(dǎo)落實(shí)及監(jiān)督考核；各崗位員工應(yīng)當(dāng)熟悉并自覺遵守與本崗位職責(zé)相關(guān)的法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部管理制度、員工手冊、員工行為規(guī)范及合規(guī)承諾等，對自身行為的合法合規(guī)性負(fù)責(zé)。（三）強(qiáng)化機(jī)制保障一是細(xì)化規(guī)范合規(guī)審查、盡調(diào)咨詢機(jī)制。將合規(guī)審查作為企業(yè)經(jīng)營管理行為的前置必經(jīng)程序，各職能業(yè)務(wù)管理部門要自覺開展日常經(jīng)營管理行為的主體審核把關(guān)，由合規(guī)管理部門加大對規(guī)章制度、重大決策事項(xiàng)、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營等審查力度，及時對不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議或風(fēng)險(xiǎn)提示，相應(yīng)事項(xiàng)未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施。二是夯實(shí)完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制。2023—2025年，由合規(guī)部門牽頭、相關(guān)職能業(yè)務(wù)部門協(xié)助實(shí)施，全面系統(tǒng)梳理經(jīng)營管理活動中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)庫并定期更新完善，對于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)及時發(fā)布預(yù)警，并逐級向上做好提示匯報(bào)，便于管理層對突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件及時決策，有效應(yīng)對。三是固化落實(shí)信息溝通與傳遞機(jī)制。要積極探索在依法合規(guī)框架下，業(yè)務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同運(yùn)作的有效路徑，完善工作機(jī)制，加強(qiáng)信息共享，提升管理效能；進(jìn)一步推動合規(guī)聯(lián)絡(luò)員及聯(lián)席會議機(jī)制運(yùn)行，推進(jìn)合規(guī)信息溝通與相關(guān)會議有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)合規(guī)聯(lián)席會議信息平臺功能的發(fā)揮。四是探索完善“吹哨人”舉報(bào)與調(diào)查問責(zé)機(jī)制。2023—2025年，將研究進(jìn)一步完善合規(guī)舉報(bào)機(jī)制，在現(xiàn)有信訪舉報(bào)工作制度框架下，與紀(jì)檢部門對接溝通，初步健全完善合規(guī)舉報(bào)線索分流、轉(zhuǎn)辦等工作要求，融入現(xiàn)有的舉報(bào)工作管理體系，形成包含信訪舉報(bào)、反舞弊、合規(guī)舉報(bào)在內(nèi)的一體化的舉報(bào)工作管理機(jī)制。（四）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范2023—2025年，公司將著力推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的系統(tǒng)性建設(shè)，包括風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查分析、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等關(guān)鍵內(nèi)容。一是做好頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌規(guī)劃。根據(jù)公司實(shí)際確定風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)方針，進(jìn)一步加強(qiáng)對普遍性風(fēng)險(xiǎn)及個別風(fēng)險(xiǎn)事件的管控籌劃，修訂建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度，從戰(zhàn)略出發(fā)，進(jìn)一步明確風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任，統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)度量標(biāo)準(zhǔn)，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和應(yīng)對策略，規(guī)范公司整體風(fēng)險(xiǎn)語言。二是構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)體系。按照“分層管理、分類管理和集中管理”的原則，組織建立協(xié)調(diào)統(tǒng)一、權(quán)責(zé)清晰、管理靈活的風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)體系。重點(diǎn)圍繞“三道防線”，以風(fēng)險(xiǎn)偏好制定、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)測、風(fēng)險(xiǎn)事件管理等為抓手，打通風(fēng)險(xiǎn)識別、預(yù)警、報(bào)告、處置全流程管控鏈條，建立事前風(fēng)險(xiǎn)防范、事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、事后風(fēng)險(xiǎn)處置的全過程管理體系。三是提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對專業(yè)能力。通過運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)知識和專門工具，對公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行匯總分析，對跨部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行組織協(xié)調(diào)，為風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對及決策提供依據(jù)，建立公司風(fēng)險(xiǎn)庫，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)控制地圖，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，制定應(yīng)對方案或改進(jìn)措施，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的有效管控。（五）強(qiáng)化內(nèi)部控制2023—2025年，公司將進(jìn)一步推進(jìn)本部內(nèi)控建設(shè)向縱深發(fā)展，有力保障新階段公司戰(zhàn)略目標(biāo)的高質(zhì)量實(shí)現(xiàn)。一是規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行，優(yōu)化決策運(yùn)行機(jī)制，營造良好內(nèi)控環(huán)境。進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及議事規(guī)則，有效提升各管理層級的決策及內(nèi)部監(jiān)督能力。借助組織機(jī)構(gòu)調(diào)整變革，明確內(nèi)部職責(zé)權(quán)限，結(jié)合授權(quán)體系建立情況，對不相容職責(zé)實(shí)施相應(yīng)的分離措施，推進(jìn)相互制約、相互監(jiān)督工作機(jī)制的形成。二是著力提升內(nèi)控理念和管理水平，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向持續(xù)開展流程梳理優(yōu)化工作。順應(yīng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型整體戰(zhàn)略安排，從流程組織框架梳理、具體流程內(nèi)容梳理、流程績效分析等維度持續(xù)推進(jìn)流程梳理優(yōu)化改進(jìn)工作，重塑底層架構(gòu)和管理邏輯，系統(tǒng)整理專項(xiàng)領(lǐng)域內(nèi)控“三個一”成果，編制本單位《內(nèi)部管理手冊》，動態(tài)維護(hù)更新。三是形成內(nèi)控建設(shè)合力，借助智能信息平臺，提高內(nèi)控治理效能。要結(jié)合實(shí)際積極推進(jìn)各業(yè)務(wù)層面的信息化建設(shè)進(jìn)程，逐步拓展業(yè)務(wù)系統(tǒng)與內(nèi)部控制信息系統(tǒng)的融合互聯(lián)，運(yùn)用信息技術(shù)整合及數(shù)據(jù)集成分析，輔助企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)，推進(jìn)公司內(nèi)部控制工作的持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化，降低管理成本，提高內(nèi)控建設(shè)的效率效果。（六）強(qiáng)化制度管理2023—2025年，以制度文件全生命周期管理模型為基礎(chǔ)，深化完善制度文件立改廢釋執(zhí)等相關(guān)工作，保障制度有效執(zhí)行落地。一是以健全的管理機(jī)制促進(jìn)制度完善。對照近些年來國家審計(jì)、國資監(jiān)管及企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督等檢查揭示的制度缺失、操作性不強(qiáng)、與現(xiàn)行法律法規(guī)不符等突出問題，按照“可執(zhí)行、可監(jiān)督、可問責(zé)”的工作要求，舉一反三，系統(tǒng)組織開展企業(yè)制度缺陷排查評估，持續(xù)做好各項(xiàng)制度“立改廢釋執(zhí)”等工作，有效彌補(bǔ)制度前后不銜接、上下不配套、標(biāo)準(zhǔn)不明確、出臺不執(zhí)行等缺陷問題。二是以周密的宣貫培訓(xùn)推動制度執(zhí)行。加強(qiáng)制度與流程的密切銜接，加大力度推動制度執(zhí)行，將掛在墻上的制度要求切實(shí)轉(zhuǎn)化為實(shí)際活動的規(guī)則依據(jù)，充分發(fā)揮制度的剛性約束，要求各級企業(yè)、各職能系統(tǒng)強(qiáng)化對制度的學(xué)習(xí)、宣貫及落實(shí)，不斷了解制度、熟悉制度、理解制度，確保制度執(zhí)行到人、落實(shí)到事，逐步形成學(xué)制度、守制度、用制度的自覺，真正做到知行合一。三是以強(qiáng)有力的檢查巡查保障制度落地。本部各職能部室、各基層單位要強(qiáng)化對日常管理制度的定期檢查，有效發(fā)揮監(jiān)督管理職責(zé)，及時發(fā)現(xiàn)和糾正偏離制度的“苗頭性、傾向性”問題，動輒則咎，堅(jiān)持“執(zhí)行制度沒有例外”，切實(shí)維護(hù)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。（七）強(qiáng)化文化引領(lǐng)2023—2025年，進(jìn)一步推動專項(xiàng)合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)全員合規(guī)意識、厚植合規(guī)文化，推動員工自覺遵守規(guī)章制度，用文化的力量凝心聚力，推動發(fā)展。一是構(gòu)建深植人心的價(jià)值理念。不斷強(qiáng)化誠信合規(guī)價(jià)值觀念教育引導(dǎo)，科學(xué)構(gòu)建分層施教、精準(zhǔn)培訓(xùn)的法律合規(guī)教育體系，將合規(guī)意識理念、合規(guī)文化基因植入公司各級企業(yè)業(yè)務(wù)管理之中，讓執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)成為習(xí)慣，依法合規(guī)成為自覺，推動各級員工將監(jiān)管制度內(nèi)化于心，外化于行，實(shí)現(xiàn)文化積淀及引領(lǐng)。二是構(gòu)建落地生根的執(zhí)行指南。利用各種平臺及媒體渠道深度詮釋公司的合規(guī)價(jià)值理念，充分踐行在依法合規(guī)前提下開展業(yè)務(wù)經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)效益，不做違規(guī)之事，不謀違規(guī)之利，助推依法合規(guī)成為公司落地生根的執(zhí)行指南；同時，發(fā)揚(yáng)契約精神，堅(jiān)守誠信原則，引導(dǎo)各級企業(yè)及員工言出必行，信守承諾，重合同、守信用，嚴(yán)格按照約定行使權(quán)力，履行承諾。三是重視合規(guī)培訓(xùn)，結(jié)合法治宣傳教育，建立制度化、常態(tài)化培訓(xùn)機(jī)制，確保員工理解、遵守企業(yè)合規(guī)目標(biāo)和要求。

積極培育合規(guī)文化，把握正確的政治方向，加強(qiáng)清廉國企建設(shè)，不斷提升全體員工的合規(guī)意識和行為自覺，引導(dǎo)全體員工對自身行為合規(guī)性負(fù)責(zé)，營造依規(guī)辦事、按章操作的良好氛圍。通過制定發(fā)放合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書等方式，強(qiáng)化全員安全、質(zhì)量、誠信和廉潔等意識，樹立依法合規(guī)、守法誠信的價(jià)值觀，筑牢合規(guī)經(jīng)營的思想基礎(chǔ)。（八）強(qiáng)化專項(xiàng)合規(guī)建設(shè)一是從專項(xiàng)合規(guī)逐步走向全面合規(guī)。根據(jù)最高檢、司法部、財(cái)政部等九部門聯(lián)合印發(fā)的《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）》相關(guān)要求，2023—2025年，公司將以全面合規(guī)為目標(biāo)、專項(xiàng)合規(guī)為重點(diǎn)，根據(jù)企業(yè)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、行業(yè)特點(diǎn)等因素變化，逐步增設(shè)必要的專項(xiàng)合規(guī)工作計(jì)劃，推動實(shí)現(xiàn)全面合規(guī)，在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)高且違規(guī)事件易發(fā)的領(lǐng)域，優(yōu)先開展專項(xiàng)合規(guī)建設(shè)。二是結(jié)合經(jīng)營實(shí)際，按需開展專項(xiàng)合規(guī)。結(jié)合企業(yè)實(shí)際和管理需求，逐步引導(dǎo)各職能部室開展反不正當(dāng)競爭專項(xiàng)合規(guī)、招投標(biāo)專項(xiàng)合規(guī)、勞動用工專項(xiàng)合規(guī)、QEHS專項(xiàng)合規(guī)、數(shù)據(jù)合規(guī)、反壟斷合規(guī)、反舞弊合規(guī)、反洗錢及反商業(yè)賄賂等專項(xiàng)合規(guī)工作。在劃定合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域范圍的基礎(chǔ)上，對于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)高、影響范圍大、合規(guī)管理空白的領(lǐng)域優(yōu)先制定完善合規(guī)管理制度及管控措施，有針對性地開展專項(xiàng)管控。（九）強(qiáng)化信息溝通與評價(jià)反饋一是增加企業(yè)內(nèi)部各職能系統(tǒng)間的聯(lián)絡(luò)溝通。在現(xiàn)有組織架構(gòu)及職責(zé)分工基礎(chǔ)上，強(qiáng)力推進(jìn)各職能系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)溝通與信息共享，提升配合程度和精細(xì)化管理水平。充分應(yīng)用綜合管控系統(tǒng)平臺的升級完善和功能拓展，推進(jìn)數(shù)據(jù)集成和挖掘分析，避免數(shù)據(jù)孤島，輔助信息溝通，發(fā)揮整體優(yōu)勢。二是建立360度復(fù)盤評價(jià)機(jī)制。結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，建立360度評估反饋評價(jià)機(jī)制，即由內(nèi)部員工、公司領(lǐng)導(dǎo)層、直接上級、外部相關(guān)方從全方位、多角度評估公司合規(guī)履職及誠信踐諾情況，使管理層獲得的信息更加準(zhǔn)確，反映的問題更加全面。三是建立合規(guī)考核指標(biāo)監(jiān)控體系。探索建立標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)體系運(yùn)行情況量化監(jiān)測系統(tǒng)及具體監(jiān)測方法，隨時通過指標(biāo)監(jiān)控系統(tǒng)掌握合規(guī)體系運(yùn)行情況的量化數(shù)值，實(shí)現(xiàn)對公司整體合規(guī)體系運(yùn)行情況全面的、系統(tǒng)的、科學(xué)的、快速的量化監(jiān)測。（十）強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)2023—2025年，公司要將合規(guī)人才隊(duì)伍建設(shè)作為全面推進(jìn)依法合規(guī)治企、保障公司基業(yè)長青的一項(xiàng)戰(zhàn)略安排，就加強(qiáng)新時代合規(guī)人才隊(duì)伍建設(shè)作出全面部署。一是根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平等因素加強(qiáng)合規(guī)管理人員配備，通過持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升隊(duì)伍能力水平。強(qiáng)化合規(guī)管理機(jī)構(gòu)建設(shè)，設(shè)置專業(yè)或兼具合規(guī)管理職能的部門及崗位，配備相應(yīng)的管理人員，明確相應(yīng)管理職責(zé)，有效開展合規(guī)運(yùn)行及檢查監(jiān)督相關(guān)工作，加強(qiáng)涉外合規(guī)人員的培養(yǎng)與配備，進(jìn)一步適應(yīng)公司國際化經(jīng)營需要，在重要涉外業(yè)務(wù)板塊配備專職合規(guī)人員。二是著力提高合規(guī)人才隊(duì)伍履職能力水平。圍繞“十四五”時期人才隊(duì)伍建設(shè)目標(biāo)，著力從政治思想、業(yè)務(wù)水平、實(shí)踐能力、職業(yè)資格等維度，不斷提升合規(guī)人才隊(duì)伍素質(zhì)，定期開展有針對性的合規(guī)專業(yè)培訓(xùn)與考核，提升合規(guī)人員專業(yè)能力水平和業(yè)務(wù)精度，鼓勵考取“企業(yè)合規(guī)師”“風(fēng)險(xiǎn)管理師”等職業(yè)資格，打造創(chuàng)新復(fù)合型合規(guī)人才。三、監(jiān)督保障充分利用大監(jiān)督體系的格局優(yōu)勢，推進(jìn)“管”“治”“嚴(yán)”深度融合，在常態(tài)化開展全面、全員、全過程、全領(lǐng)域監(jiān)督工作的同時拉通各道防線，加強(qiáng)對合規(guī)運(yùn)行有效性的監(jiān)督檢查，縱向形成監(jiān)督鏈條貫通、橫向形成監(jiān)督協(xié)同發(fā)力的全方位立體化