2024年證券從業(yè)考試證券基礎知識模擬測試題和參考答案

2024年證券根底知識模擬測試題和參考答案第一局部：單項選擇題

請在以下題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。1、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的〔〕按投資者的出資比例進行分配。

A、基金總資產(chǎn)

B、基金凈資產(chǎn)

C、可分配收益

D、基金資本2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為〔〕。

A、上市證券和非上市證券

B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券

D、場內(nèi)證券和場外證券3、對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的機關為〔〕。

A、財政部和中國證監(jiān)會

B、國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會

C、司法部和證監(jiān)會

D、人民銀行和證監(jiān)會4、事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國家規(guī)定必須是該單位有權自行支配的〔〕

A、借入資金

B、自有資金

C、預算內(nèi)資金

D、預算外資金5、股票未來收益的現(xiàn)值是股票的()

A、票面價值

B、帳面價值

C、清算價值

D、內(nèi)在價值6。某債券為一年付一次利息的息票債券,票面值為1000元,息票利率為8%,期限為

10年,當市場利率為7%時,該債券的發(fā)行價格為().

A、1060.24

B、1070.24

C、1080.24

D、1090.247。以下哪一個機構不是會員制證券交易所設立的機構?()

A、會員大會

B、董事會

C、理事會

D、監(jiān)察委員會8、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為()。

A、上市證券和非上市證券

B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券

D、場內(nèi)證券和場外證券9、證券公司的自營業(yè)務必須使用〔〕

A、自有資金和依法籌集的資金

B、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金

D、融入資金和自有資金10、我國?證券投資基金管理暫行方法?規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為

人民幣〔〕萬元。

A、1000

B、2000

C、3000

D、500011、在實踐中，某股東要有股份公司實際的最大決策權，那么持有的股票數(shù)額必須

到達決策所需的〔〕。

A、絕對多數(shù)

B、相對多數(shù)

C、有效多數(shù)

D、超過半數(shù)12、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部歸還本金的償債方式，

被稱為〔〕。

A、展期歸還

B、滿期歸還

C、全額歸還

D、局部歸還13、證券投資基金的資金主要投向〔〕。

A、實業(yè)

B、郵票

C、有價證券

D、珠寶14、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應該遵守的〔〕。

A、職業(yè)紀律

B、職業(yè)操守

C、職業(yè)標準

D、道德標準15、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對本職工作的()認識、情感傾向和行為方式，也是一個

人對其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責任主觀認識的心理表現(xiàn)。

A、性質(zhì)

B、價值

C、責任

D、客觀16、為了有效實施投資方案并降低風險，?基金方法?規(guī)定，同一基金管理人管

理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的〔〕。

A、5％

B、10％

C、30％

D、40％17?！病衬辏毡景l(fā)布?證券交易法?規(guī)定銀行和信托機構不準從事有價證券的

買賣和承銷等業(yè)務，這類業(yè)務的經(jīng)營及相關利潤的收取應由證券公司從事，從而

確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的別離體制。

A、1933

B、1940

C、1971

D、194818、對于暫時沒有集資需要的ADR方案，適宜的選擇應是〔〕ADR。

A、一級有擔保

B、二級有擔保

C、三級有擔保

D、144A私募19、開放式基金的交易價格取決于〔〕。

A、基金總資產(chǎn)值

B、基金單位凈資產(chǎn)值

C、供求關系

D、基金資產(chǎn)凈值20、為適應股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國務院

第160號令發(fā)布了()，它對于我國股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重

要的指導意義。

A、?國務院關于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定?

B、?股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細那么?

C、?國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定?

D、?關于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知?21、投資者A以14元1股的價格買入X公司股票假設干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元,

計算投資者A的股利收益率.

A、5.96%

B、6.43%

C、8.98%

D、5.08%22、證券專營機構在美國稱〔〕。

A、投資銀行

B、商人銀行

C、證券公司

D、證券商23、歸還期限在1年以上10年以下的國債被稱為〔〕。

A、短期國債

B、中期國債

C、長期國債

D、無期國債24、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是()

A、芝加哥商品交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、國際貨幣市場

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所25、按照?基金管理暫行方法?的規(guī)定，基金管理人由〔〕機構擔任。

A、證券公司

B、基金管理公司

C、信托投資公司

D、保險公司26、證券經(jīng)營機構的主要業(yè)務有〔〕

A、承銷、經(jīng)紀、自營

B、兼并收購、基金管理

C、承銷、經(jīng)紀、咨詢效勞

D、承銷、經(jīng)紀、自營、兼并收購、基金管理、咨詢效勞及其他業(yè)務27。保險公司進行證券投資主要是考慮〔〕

A、本金平安和收益率

B、流動性和分散風險

C、投資和融資

D、調(diào)劑資金余缺28、世界上最早、最享盛譽和最有影響的股價指數(shù)是()

A、道一瓊斯股價指數(shù)

B、?金融時報?指數(shù)

C、日經(jīng)225股價指數(shù)

D、恒生指數(shù)29、證券必須同時具備的兩個最根本特征是〔〕。

A、法律特征與經(jīng)濟特征

B、法律特征與書面特征

C、經(jīng)濟特征與書面特征

D、經(jīng)濟特征與權益特征30、我國對法人股在互相持股方面的一個規(guī)定是，一個公司擁有另一個企業(yè)占()

以上的股份，那么后者不能購置前者的股份。

A、5％

B、10％

C、15％

D、20％31、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的〔〕，單獨立戶管理。

A、商業(yè)銀行

B、金融機構

C、證券公司

D、工商銀行32、影響期權價格的最主要原因是〔〕。

A、期權的執(zhí)行價格

B、標的物資產(chǎn)的現(xiàn)價

C、標的物資產(chǎn)價格的波動

D、合約的期限33、在股票票面上標明的金額，是股票的()。

A、票面價值

B、帳面價值

C、清算價值

D、內(nèi)在價值34、三個月期歐洲美元期貨的報價指數(shù)是〔〕。

A、100與年收益率的差

B、100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差

C、100與年貼現(xiàn)率的差

D、100與年收益率的和35、設基金A在2000年7月某估價日計算的基金資產(chǎn)總額為13532.3萬元,負債總額

為35.4萬元,保管費率為0.2%.計算該月應提取的基金保管費是()萬元.

A、2.2495

B、1.5368

C、0.8985

D、3.548636、深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本股，以指數(shù)計算日股份

數(shù)為權數(shù)進行加權平均計算的股價指數(shù)是()

A、上證綜合指數(shù)

B、深證綜合指數(shù)

C、上證30指數(shù)

D、深證成份股指數(shù)37、在計算股價指數(shù)時，將樣本股票基期價格和計算期價格分別加總，然后再求

出股價指數(shù)，這種方法是〔〕。

A、相對法

B、綜合法

C、基期加權法

D、計算期加權法38、職業(yè)道德范疇是反映職業(yè)活動中從業(yè)人員與社會他人之間最本質(zhì)、最重要、

最普遍的道德關系的一些()。

A、根本概念

B、根本準那么

C、根本特征

D、根本關系39、契約型基金反映的是〔〕關系。

A、產(chǎn)權關系

B、所有權關系

C、債權債務關系

D、信托關系40、政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債是〔〕。

A、赤字國債

B、建設國債

C、戰(zhàn)爭國債

D、特種國債41、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是〔〕。

A、券面形態(tài)

B、發(fā)行方式

C、流通方式

D、歸還方式42、在下述四個結(jié)論中，正確的結(jié)論是〔〕

A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性

B、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性

C、職業(yè)道德具有形式上的同一性

D、結(jié)論A、B及C都不是正確的。43、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由〔〕托管。

A、基金托管人

B、基金承銷公司

C、基金管理公司

D、基金投資參謀44、一般不在場外交易市場交易的證券是〔〕。

A、債券

B、新發(fā)行的各類證券

C、不符合證券交易所上市標準的證券

D、封閉式基金的受益憑證45、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱

為〔〕。

A、非累積優(yōu)先股

B、非參與優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股

D、股息率固定優(yōu)先股46、1982年2月率先開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，標志著股價指數(shù)期貨的正

式產(chǎn)生的交易所是〔〕。

A、芝加哥商業(yè)交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、紐約證券交易所

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所47、股票價格與經(jīng)濟周期變動的關系是()

A、股票價格先于經(jīng)濟周期的變動而變動

B、股票價格與經(jīng)濟周期同時變動

C、股票價格落后于經(jīng)濟周期變動

D、股票價格變動與經(jīng)濟周期變動無關48、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為〔〕

A、參與優(yōu)先股

B、累積優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股

D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股49、社會主義職業(yè)道德的根本原那么的內(nèi)容之一是()。

A、物質(zhì)利益原那么

B、經(jīng)濟效益原那么

C、社會效益原那么

D、人民利益原那么50、設按2000年5月8日收盤價計算,基金B(yǎng)擁有的金融資產(chǎn)總值為22724.3萬元,現(xiàn)

金為37.4萬元,已售出1億基金單位.試以價法計算基金B(yǎng)在2000年5月9日的基

金單位資產(chǎn)凈值.

A、2.276

B、2.586

C、4.323

D、3.78951、金融期貨證券是一種〔〕

A、商品證券

B、資本證券

C、貨幣證券

D、憑證證券52、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術平均數(shù)，是

股價指數(shù)計算方法中的〔〕。

A、相對法

B、綜合法

C、基期加權法

D、計算期加權法53、我國發(fā)行國際債券始于20世紀〔〕初期。

A、60年代

B、70年代

C、80年代

D、90年代54、證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的〔〕，供委托人使用。采取其

他方式的，必須作出委托記錄。

A、證券買賣委托書

B、買賣成交報告單

C、指定交易協(xié)議書

D、交割單55、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權,該公司股票現(xiàn)在的市價是每股12.80元,新股的認購

價格是每股9.80元,買1股新股需要5個優(yōu)先認股權.試計算附權優(yōu)先股和除權優(yōu)先

股權的價值.

A、0.50.4

B、0.50.5

C、0.40.4

D、0.40.556、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一局部股本作為股息派發(fā)，稱之為

〔〕。

A、股票股息

B、財產(chǎn)股息

C、負債股息

D、建業(yè)股息57、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用

職務違反交易規(guī)那么的，責任應由〔〕

A、所屬證券公司不負責任，由其本人負責

B、所屬證券公司承擔全部責任

C、證券登記結(jié)算公司負連帶責任

D、證券登記結(jié)算公司負全部責任58、債券是由()出具的。

A、投資者

B、債權人

C、債務人

D、代理發(fā)行者59、根據(jù)?證券法?規(guī)定，設立證券登記結(jié)算機構，自有資金不少于人民幣：〔〕

A、5億元

B、2億元

C、5千萬元

D、1億元60、封閉式基金的交易價格主要取決于〔〕。

A、基金總資產(chǎn)

B、基金凈資產(chǎn)

C、供求關系

D、其他61、證券經(jīng)營機構按業(yè)務范圍劃分，可分〔〕。

A、證券承銷商、證券經(jīng)紀商和證券自營商等

B、證券專營機構與證券兼營機構

C、證券公司和可經(jīng)營證券業(yè)務的信托投資公司

D、證券公司與證券商62、某股價平均數(shù),選擇ABC三種股票為樣本股,這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為

10000萬股,8000萬股和5000萬股.某計算日,這三種樣本股的收盤價分別為8.00元,

9.00元和7.60元,計算該日這三種股票的以發(fā)行量為權數(shù)的加權股價平均數(shù).

A、9.43

B、8.43

C、10.11

D、8.6963、證券投資基金的資金主要投向〔〕

A、實業(yè)

B、郵票

C、有價證券

D、珠寶64、認股權證的認購期限一般為〔〕。

A、2-10年

B、3-10年

C、兩周到30天

D、兩周到60天65、在債券寬限期過后，分次在規(guī)定的日期，按一定的歸還率歸還本金。這種償

還方式被稱為〔〕。

A、隨時歸還

B、任意歸還

C、到期歸還

D、定期歸還66、根據(jù)1997年12月10日國務院證券委員會發(fā)布的?證券交易所管理方法?規(guī)定，

證券交易所接納的會員應當是()

A、有權部門批準設立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構

B、有權部門批準設立的金融機構

C、有權部門批準設立的境內(nèi)證券經(jīng)營機構

D、有權部門批準設立并具有法人地位的證券經(jīng)營機構67、被公認的職業(yè)道德事實上是一種代代相傳的職業(yè)傳統(tǒng)，已形成人們()的職

業(yè)心理和職業(yè)習慣，因而職業(yè)道德作為一種職業(yè)行為標準具有穩(wěn)定性。

A、普遍

B、標準

C、絕對穩(wěn)定

D、比較穩(wěn)定68、為加強證券市場的標準和監(jiān)管，保護投資者合法權益和社會公眾利益，促進

證券市場健康開展，1997年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會制定并公布了()

A、?禁止證券欺詐行為暫行方法?

B、?關于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定?

C、?證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定?

D、?證券市場禁入暫行規(guī)定?69、金融期貨的交易對象是〔〕。

A、金融商品

B、金融商品合約

C、金融期貨合約

D、金融期權70、證券公司自營業(yè)務必須使用〔〕。

A、自有資金和依法籌集的資金

B、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金

D、融入資金和自有資金第二局部：多項選擇題

請在以下題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。1、目前，我國證券公司的管理模式主要是〔BCD〕。

A、業(yè)務總部式

B、分公司式

C、單一式

D、結(jié)合式2、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是〔ACD〕。

A、自由轉(zhuǎn)讓

B、主要吸收儲蓄資金

C、通常不記名

D、自由認購

E、無面值3、債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定歸還時間，任意歸還債券的一局部或全

部。這種方式可稱為〔BD〕。

A、定期歸還

B、任意歸還

C、定時歸還

D、隨時歸還

E、按期歸還4、我國證券交易所的理事會具有以下職權〔CDE〕。

A、制定和修改證券交易所章程

B、選舉和罷免會員理事

C、執(zhí)行會員大會的決議

D、制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)那么

E、審定對會員的接納5、衡量股票投資收益水平的指標主要有〔ABC〕。

A、股利收益率

B、持有期收益率

C、到期收益率

D、拆股后持有期收益率

E、直接收益率6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為〔CD〕。

A、商業(yè)匯票

B、憑證證券

C、無價證券

D、商品證券

E、資本證券7、國債按資金用途可以分為〔ABDE〕。

A、赤字國債

B、建設國債

C、永久國債

D、特種國債

E、戰(zhàn)爭國債8、以下有關證券登記結(jié)算公司說法正確的有〔ACD〕。

A、法人

B、以營利為目的

C、是有限責任公司

D、為證券交易提供集中的登記，托管與結(jié)算效勞9、股價平均數(shù)的種類有〔ABE〕。

A、簡單算術股價平均數(shù)

B、加權股價平均數(shù)

C、基期加權股價指數(shù)

D、計算期加權股價指數(shù)

E、修正股價平均數(shù)10、證券市場監(jiān)管的對象包括〔ABCD〕。

A、證券發(fā)行人

B、證券投資者

C、上市公司

D、證券中介機構11、普通股票股東享有的權利主要是〔ABD〕。

A、公司重大決策的參與權

B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權

C、選擇管理者

D、其他權利12、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于〔ACD〕。

A、所反映的關系不同

B、所籌資金的投向不同

C、收益水平不同

D、風險水平不同13、備兌憑證的構成要素是〔ABDE〕。

A、發(fā)行主體

B、標的物

C、發(fā)行規(guī)模

D、協(xié)議價格

E、認股比率14、證券投資基金資金的主要投向是〔BCD〕。

A、房地產(chǎn)

B、股票

C、債券

D、金融期貨

E、貨幣市場工具15、金融期貨與金融期權的區(qū)別主要表現(xiàn)在〔ABCDE〕。

A、履約保證不同

B、投資者權利與義務的對稱性不同

C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

D、標的物不同

E、盈虧的特點不同16、普通股股東的權利是〔ABD〕。

A、公司重大決策參與權

B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權

C、選擇管理者

D、其他權利17、股票價格指數(shù)的計算方法可分為以下幾種〔ABCDE〕。

A、相對法

B、綜合法

C、計算期加權

D、基期加權

E、幾何加權18、債券票面金額定得較小，將會〔ABCD〕。

A、有利于小額投資者購置

B、發(fā)行工作量大

C、持有者分布面廣

D、印刷費用較高

E、適宜私募發(fā)行19、契約型基金的當事人有〔ABD〕。

A、管理人

B、托管人

C、承銷公司

D、投資者20、影響認股權證價值的因素主要有〔ACDE〕。

A、普通股的市價

B、認股數(shù)量

C、剩余有效期間

D、換股比率

E、認股價格21、股票的收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的〔ABCDE〕風險比債券大得多。

A、周期波動

B、信用

C、經(jīng)營

D、購置力

E、財務22、證券投資基金的費用主要包括〔〕。

A、管理費

B、托管費

C、運作費

D、宣傳費用

E、清算費用23、在我國?基金方法?中，〔〕是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。

A、實收資本不少于1000萬元

B、設有專門的基金管理部

C、有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員

D、具備平安保管基金全部資產(chǎn)的條件

E、具備平安、高效的清算、交割能力24、基金管理人在遇到〔〕時，有權暫停估值。

A、基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時

B、出現(xiàn)巨額贖回的情形

C、基金投資所涉及的證券因故停牌

D、其他無法抗拒的原因致使管理人無法準確評估基金的資產(chǎn)凈值25、場外交易市場具有以下幾個特征〔〕。

A、是分散的無形市場

B、采取經(jīng)紀商制

C、擁有眾多的證券種類和證券經(jīng)營機構

D、以競價方式進行證券交易

E、管理比較寬松26、無面額股票的特點是〔〕。

A、可以明確表示每股所代表的股權比例

B、發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈巧

C、為股票發(fā)行價格提供依據(jù)

D、便于股票分割27、影響期權價格的主要因素有〔〕。

A、期權的執(zhí)行價格

B、標的物資產(chǎn)的現(xiàn)價

C、標的物資產(chǎn)價格的波動

D、合約的期限

E、無風險利率28、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于〔〕。

A、優(yōu)先性

B、流動性

C、集中性

D、高利性

E、專用性29、公債與其他債券相比，有以下特點〔〕。

A、票面額大

B、流通性強

C、收益穩(wěn)定

D、免稅待遇

E、平安性高30、證券投資的系統(tǒng)風險包括〔〕。

A、信用風險

B、政策風險

C、利率風險

D、周期波動風險

E、購置力風險31、股息的具體形式有〔〕。

A、現(xiàn)金股息

B、配股

C、財產(chǎn)股息

D、負債股息

E、建業(yè)股息32、以下哪些機構屬證券效勞機構〔〕。

A、證券公司

B、證券商

C、證券登記結(jié)算公司

D、證券投資咨詢公司33、普通股票的功能是〔〕。

A、籌資功能

B、投資功能

C、投機功能

D、保值功能34、金融期權的種類主要有〔〕。

A、金融期貨合約期權

B、外幣期權

C、股票指數(shù)期權

D、利率期權

E、股票期權35、證券發(fā)行市場的局部組成是〔〕。

A、證券發(fā)行人

B、證券投資者

C、證券中介機構

D、證券管理機構36、證券交易所對證券交易行為的管理主要包括以下內(nèi)容〔〕。

A、反欺詐

B、反壟斷

C、反操縱

D、反內(nèi)幕交易

E、反聯(lián)手做莊37、認股權證的三要素是〔〕。

A、認股方式

B、認股期限

C、認股價格

D、認股時間

E、認股數(shù)量38、普通股票的根本特征為，普通股票是〔〕。

A、最根本、最重要的股票

B、標準的股票

C、收益最高的股票

D、風險最大的股票39、債券票面的根本要素有〔〕。

A、票面價值

B、歸還期限

C、利率

D、發(fā)行者名稱

E、承銷者名稱40、每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱謂〔〕。

A、內(nèi)在價值

B、賬面價值

C、股票凈值

D、每股凈資產(chǎn)41、存托憑證的優(yōu)點為〔〕。

A、市場容量大、籌資能力強

B、發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行本錢低

C、減輕公司的利息負擔

D、避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求

E、解決公司經(jīng)營或財務上的困難42、普通股票的功能是〔〕。

A、籌資功能

B、投資功能

C、投機功能

D、保值功能43、期貨價格的特點是〔〕。

A、預期性

B、隱密性

C、連續(xù)性

D、權威性44、影響封閉式基金單位價格的直接因素有〔〕。

A、資產(chǎn)凈值

B、基金收益

C、市場供求狀況

D、基金風險45、根據(jù)投資標的劃分，證券投資基金可分為〔〕。

A、股票基金

B、國債基金

C、貨幣市場基金

D、平衡基金

E、黃金基金46、國際債券的種類有〔〕。

A、全球債券

B、本國債券

C、美國債券

D、外國債券

E、歐洲債券47、〔〕是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

A、根本建設債券

B、財政債券

C、特種債券

D、保值債券

E、國庫券48、1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有〔〕。

A、國庫券

B、財政債券

C、國家重點建設債券

D、國家經(jīng)濟建設公債

E、保值公債49、債券基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為〔〕。

A、市場利率下調(diào)，基金收益下降

B、市場利率上調(diào)，基金收益下降

C、市場利率上調(diào)，基金收益上升

D、市場利率下調(diào)，基金收益上升50、債券是一種〔〕。

A、真實資本

B、虛擬資本

C、有價證券

D、收益憑證51、我國的?公司法?規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額〔〕。

A、相等

B、無關

C、超過票面金額

D、低于票面金額52、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有〔〕。

A、投資者接受程度

B、債券信用級別

C、利息支付方式和計息方式

D、債券市場價格

E、證券主管部門的管理和指導53、債券按照其券面形態(tài)劃分，有〔〕。

A、水印式債券

B、凸紙版?zhèn)?/p>

C、實物債券

D、憑證式債券

E、記賬式債券54、債券風險主要有〔〕。

A、公司虧損風險

B、市場價格波動風險

C、信用風險

D、財務風險55、金融期貨的類型主要有〔〕。

A、外匯期貨

B、股票期貨

C、股價期貨

D、利率期貨

E、股價指數(shù)期貨56、〔〕不屬于擔保證券。

A、保證公司債

B、收益公司債

C、不動產(chǎn)抵押公司債

D、信用公司債

E、可轉(zhuǎn)換公司債57、證券信用評級的主要對象為〔〕。

A、各類公司債券

B、地方債券

C、普通股股票

D、中央政府的債券58、參加場外交易的證券商包括〔〕。

A、證券經(jīng)紀商

B、會員證券商

C、非會員證券商

D、證券承銷商

E、專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商59、國債按歸還期限可以分為〔〕。

A、限期國債

B、中期國債

C、短期國債

D、長期國債

E、展望國債60、債券的性質(zhì)可以概括為〔〕。

A、屬于有價證券

B、是一種真實資本

C、是債權的表現(xiàn)

D、是所有權憑證

E、是一種參與經(jīng)營的資格第三局部：是非題

請在以下題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。1、國庫券起源于英國，屬于一種彌補國庫長期收支差額的政府債券。

2、1982年2月，美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，這標

志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生。3、股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。4、當可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值低于其理論價值時，投資者可繼續(xù)持有債券，一方面

可得到每年固定的債息，一方面可等待普通股價格的上漲。5、ADR業(yè)務中，托管銀行負責ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管

和清算。6、證券公司在英國稱商人銀行。7、債券的特征之一是參與性。8、債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務，二是流通市場風險。

9、我國?公司法?規(guī)定，股份有限公司對社會公眾發(fā)行的股票，必須是記名股票。10、基金的風險可能小于股票。11、公司型基金不是法人12、證券公司的功能作用主要表達在媒介資金供需、構造證券市場、優(yōu)化資源配

置、促進產(chǎn)業(yè)集中等方面。13、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發(fā)行期限較長的債券，這樣可以

有利于降低籌資者的利息負擔。14、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調(diào)而下降。15、歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。

16、基金對投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購置

數(shù)量。17、綜合類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣5億元。18、在我國，證券經(jīng)營機構包括證券商和證券公司。19、債券利息對于債務人來說是籌資本錢，對于債權人來說是投資收益。20、經(jīng)紀類證券公司可經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營義務、證券承銷業(yè)務等。

21、封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認可，不能再增加發(fā)行。22、ADR業(yè)務中，托管銀行是由存券銀行在根底證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當?shù)氐姆中?、附屬行或代理行?3、債券不是債權債務關系的法律憑證。24、開放式基金的買賣價格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。

25、債券基金的收益受市場利率的影響，當市場利率下調(diào)時，其收益會上升；反之，市場利率上調(diào)，其收益將下降。

26、認股權證的換股比率越高，認股權證的價值越小。27、證券市場與中長期信貸市場共同構成資本市場的總體。

28、國有股權即國有股。29、對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的機關為司法部和證監(jiān)會。

30、期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。31、國有法人股的股權性質(zhì)屬于國有股權。

32、清算費用按清算時實際支出從基金資產(chǎn)中提取。33、有資格發(fā)行債券的經(jīng)濟主體種類與有資格發(fā)行股票的經(jīng)濟主體種類是一樣的。

34、長期國債期貨合約到期時，賣方可用以交割的并不僅限于標準化的債券，只

要是剩余期限不少于15年的美國長期公債券都可作為可交割債券。35、契約型基金是通過基金契約來標準當事人行為的。36、基金管理人應具有獨立的法人地位。37、證券專營機構在美國稱商人銀行。38、債是當事人之間產(chǎn)生的一種特定的權利和義務關系。39、申請從事證券法律業(yè)務的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟、民事法律業(yè)務的經(jīng)驗，熟悉證券法律業(yè)務；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務、研究、教學工作經(jīng)驗；有良好的職業(yè)道德，在以往三年內(nèi)沒有受過紀律處分；經(jīng)過司法部、證監(jiān)會或司法部、證監(jiān)會指定或委托的培訓機構舉辦的專門業(yè)務培訓并考核合格。40、股票票面有一定的貨幣金額，屬于貨幣證券。41、無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。42、期權的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。43、開放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。44、永久性不是債券的特征。45、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而降低，隨市場利率的上調(diào)而上升。46、股票的現(xiàn)值就是股票當前收益的未來價值。

47、普通股票在權利義務上不附加任何條件。48、所謂儲藏風險是指國家、銀行、公司等持有的儲藏性外匯資產(chǎn)因匯率變動而使其實際價值減少的可能性。49、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應轉(zhuǎn)換。50、期權的買方以支付一定數(shù)量的期權費為代價而獲得了買或賣的權利，但不承擔必須買或賣的義務。51、債券是有期投資，股票是無期投資。52、基金管理費也可從基金資產(chǎn)中扣除。

53、證券公司在我國和日本稱投資銀行。

54、所謂金融期貨合約，是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期以成交時所

約定的價格交割一定數(shù)量的某種金融商品的標準化契約。55、封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無新的管理人承繼，該基金可以提

前終止。56、根據(jù)?證券法?，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為專營證券公司和兼營證券公司兩類。57、公司債券都具有風險性的特征。58、一般把證券經(jīng)營機構媒介資金供需活動稱間接融資方式，而把商業(yè)銀行媒介資金供需活動稱直接融資方式。59、基金的運行過程中，因為某些特殊的情況可以提前終止。60、從事證券相關業(yè)務的會計師事務所、審計師事務所必須具有10名以上取得證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不含分支機構注冊會計師)。61、1975年10月20日，芝加哥期貨交易所開辦中期及長期政府債券期貨并取得成功，這標志著利率期貨的正式產(chǎn)生。62、根據(jù)我國?公司法?的規(guī)定，股份有限公司的董事長和副董事長由董事會以全體董事的三分之二票選舉產(chǎn)生。63、看跌期權的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價買進一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權利。

64、對于國庫券期貨，賣方可用以交割的既可以是新發(fā)行的3個月期的國庫券，也可以是尚有90天剩余期限的原來發(fā)行的6個月期、9個月期或1年期的國庫券。

65、我國?公司法?規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的股票，必須為記名股票。

66、為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財務審計與資產(chǎn)評估工作不得由同一機構承擔。股票公開發(fā)行與上市交易的公司，有權自行選擇已取得證券業(yè)務資產(chǎn)評估許可證的機構進行評估，任何部門不得進行干預。67、1975年10月20日，芝加哥期貨交易所開辦政府國民抵押協(xié)會的抵押債券期貨并取得成功，這標志著利率期貨的正式產(chǎn)生。68、從事證券相關業(yè)務的會計師事務所、審計師事務所必須具有8名以上取得證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不含分支機構注冊會計師)；專職從業(yè)人員不少于40人(不含分支機構人員)，其中職齡人員不少于30人；注冊資本、風險基金及事業(yè)開展基金總額在300萬元以上。69、中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算效勞，是以營利為目的的法人。70、經(jīng)紀類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣5億元。參考答案

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威資料為準。答案局部：

第一局部：單項選擇