第六章 制度變遷理

第六章制度變遷理論第一節(jié)制度變遷的動(dòng)因一、制度變遷的供求分析制度變遷供求分析的形成舒爾茨：《制度與人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值不斷提高》戴維斯、諾斯：《制度變遷與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》拉坦：《誘致性制度變遷理論》

2.制度安排的需求與供給的分析框架制度類別外生變量：制度變化的供給憲法秩序憲法秩序制度安排規(guī)范性行為準(zhǔn)則現(xiàn)存制度安排制度設(shè)計(jì)的成本現(xiàn)有知識(shí)的積累實(shí)施新安排的預(yù)期成本規(guī)范性行為準(zhǔn)則公眾態(tài)度上層決策者的預(yù)期凈利益動(dòng)態(tài)順序變化途徑/制度演變內(nèi)生變量制度安排制度安排的利用程度外生變量：對(duì)制度變化的需求相對(duì)產(chǎn)品和要素的價(jià)格憲法秩序技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模簡(jiǎn)評(píng)

以制度安排為內(nèi)生變量的分析框架的優(yōu)缺點(diǎn)：

優(yōu)點(diǎn)：簡(jiǎn)單、易于定量分析

缺點(diǎn)：不能對(duì)所有的制度變遷，特別是劇烈的制度變遷進(jìn)行分析

二、制度變遷的需求制度變遷可以理解為一種新的、效益更高的制度對(duì)另一種舊的、效益低的制度的替代過(guò)程。人們之所以對(duì)制度變遷有需求，顯然是因?yàn)樗哂幸欢ǖ慕?jīng)濟(jì)效益或能夠給制度的消費(fèi)者提供某種服務(wù)，而在現(xiàn)有的制度下，潛在收益無(wú)法實(shí)現(xiàn)。潛在收益主要來(lái)源于四個(gè)方面：（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)（2）外部性

（3）克服對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的厭惡（4）市場(chǎng)失敗和不完善市場(chǎng)的發(fā)展

2.影響制度變遷需求的因素：（1）要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)當(dāng)某種要素或產(chǎn)品因?yàn)槟撤N原因變得稀缺因而相對(duì)價(jià)格（或價(jià)值）上升時(shí)，其所有者可以從對(duì)這種要素或產(chǎn)品的所有權(quán)中獲得更多的收益，當(dāng)收益大于實(shí)施產(chǎn)權(quán)的成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)制度的建立就會(huì)成為迫切的需要。（2）技術(shù)進(jìn)步技術(shù)進(jìn)步對(duì)制度需求的影響可以從生產(chǎn)和交易兩個(gè)方面來(lái)說(shuō)明：從生產(chǎn)方面，技術(shù)進(jìn)步可能導(dǎo)致新的外部性，從而產(chǎn)生內(nèi)在化外部性制度的需求；交易方面，技術(shù)進(jìn)步可能影響交易費(fèi)用，從而使原先不起作用的某些制度安排起作用。（3）市場(chǎng)規(guī)模市場(chǎng)規(guī)模的變化能夠改變特定制度安排的利益和費(fèi)用。（4）其他制度安排的變遷（5）偏好的變化這里的偏好是指群體偏好，即某一集團(tuán)的共同的愛(ài)好、價(jià)值觀念等。偏好的形成與變化有一部分原因是相對(duì)價(jià)格的變化，是相對(duì)價(jià)格長(zhǎng)期變化緩慢地促成的。但是文化無(wú)疑是偏好的決定因素，偏好的變化也基于文化的變遷。偏好的變化對(duì)制度變遷的需求的影響有直接和間接兩種情況。其實(shí)質(zhì)是改變了人們的效用函數(shù)。（6）偶然事件如美國(guó)的911事件對(duì)美國(guó)公共安全方面的法律等制度變遷就產(chǎn)生了直接的影響。三、制度變遷的供給

所謂制度變遷的供給，就是一種新制度的“生產(chǎn)者”在制度變遷的收益大于成本的情況下設(shè)計(jì)和推動(dòng)制度變遷的活動(dòng)，它是制度變遷的生產(chǎn)者供給愿望和能力的統(tǒng)一。

1.制度變遷供給的主體和原則主體：自發(fā)演進(jìn)的制度可能沒(méi)有明確的供給主體，但就制度形成的人為設(shè)計(jì)來(lái)說(shuō)，離不開(kāi)供給的主體。有意識(shí)地推動(dòng)制度變遷或?qū)χ贫茸冞w施加影響的單位，都是制度變遷的供給主體（個(gè)人、團(tuán)體、政府），其中國(guó)家和制度是制度的主要供給者。

原則：收益大于成本關(guān)于制度變遷供給的成本：（1）規(guī)劃設(shè)計(jì)組織實(shí)施的費(fèi)用（2）清除舊制度的費(fèi)用（3）消除變遷阻力的費(fèi)用（4）變遷造成的損失（5）隨機(jī)成本

值得注意的是，由于不同主體的效用函數(shù)和約束條件的差異，他們對(duì)于一項(xiàng)制度變遷供給的成本收益可能有不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。制度變遷的一個(gè)重要特征是“非帕累托改變”，要求全體行為主體對(duì)每一項(xiàng)制度安排作出一致協(xié)議是不可能的。因此從不同行為主體的角度研究同一項(xiàng)制度安排變遷的成本和收益對(duì)于理解現(xiàn)實(shí)的制度變遷供給規(guī)律是很有意義的。考察的角度包括：個(gè)體收益與成本；社會(huì)收益與成本；政治收益與成本。1.個(gè)體成本與收益。從家庭、企業(yè)或某個(gè)利益集團(tuán)的角度衡量某項(xiàng)制度安排的成本與收益2.社會(huì)成本與收益

即從微觀經(jīng)濟(jì)主體相聯(lián)系的角度考察某項(xiàng)制度安排為社會(huì)全體成員帶來(lái)的收益與付出的成本。收益表現(xiàn)為國(guó)民收入的增加或收入分配趨于公平等；成本至少包括實(shí)施成本和摩擦成本。3.政治收益與成本

即從權(quán)力中心角度來(lái)衡量的成本與收益，政治規(guī)則主要不是按照效率原則確定的。三、影響制度供給的因素

（1）憲法秩序和規(guī)范性行為準(zhǔn)則（2）制度設(shè)計(jì)的成本和實(shí)施新安排的預(yù)期成本（3）社會(huì)科學(xué)知識(shí)的進(jìn)步和制度選擇集的改變（4）上層決策者的凈利益

四、制度的均衡與非均衡

1、制度的均衡所謂制度的均衡是指在影響人們的制度變遷需求和供給因素一定時(shí)，制度變遷的供給適應(yīng)制度變遷的需求，制度安排不再變動(dòng)的一種相對(duì)靜止的狀態(tài)。在制度均衡時(shí)，制度變遷的供給完全適應(yīng)制度變遷的需求，因此有的學(xué)者也將制度均衡定義為人們對(duì)既定制度的一種滿足和滿意狀態(tài)

制度均衡包括制度安排均衡和制度結(jié)構(gòu)均衡兩種狀況。

一種制度安排均衡或制度結(jié)構(gòu)均衡要比一般商品實(shí)現(xiàn)均衡困難得多，由于制度變遷需求十分復(fù)雜，常常涉及到利益矛盾，因此有學(xué)者提出制度均衡是從利益和力量對(duì)比上體現(xiàn)出來(lái)的均衡。

2、制度的非均衡及其類型

所謂制度的非均衡，就是人們對(duì)現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足、意欲改變而又尚未改變的狀態(tài)。制度的非均衡有供給不足和供給過(guò)剩兩種表現(xiàn)形式或類型。（1）制度供給不足是指制度的供給不能滿足社會(huì)對(duì)新制度的需求從而導(dǎo)致制度真空的存在或低效制度的不能被替代。制度供給不足有短期和長(zhǎng)期兩種情形。

短期供給不足：取決于制度變遷的時(shí)滯長(zhǎng)期供給不足：搭便車問(wèn)題；政府失靈（2）制度供給過(guò)剩：制度供給過(guò)剩是指相對(duì)于社會(huì)的制度需求來(lái)講有些制度是多余的，或者故意供給或維持一些過(guò)時(shí)的、低效的制度。供給過(guò)剩也有短期和長(zhǎng)期之分。短期的過(guò)剩與制度變遷的需求或供給的變動(dòng)有關(guān)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常更關(guān)心長(zhǎng)期的制度過(guò)剩。制度的長(zhǎng)期過(guò)剩與政府的干預(yù)、管制密切相關(guān)，從而導(dǎo)致尋租和設(shè)租活動(dòng)，而在存在尋租和設(shè)租的情況下，就難以避免制度過(guò)剩。政治市場(chǎng)與商品市場(chǎng)的對(duì)比項(xiàng)目商品市場(chǎng)政治市場(chǎng)交易商品消費(fèi)品法案、政策交易媒介貨幣貨幣、選票需求面消費(fèi)者選民、利益集團(tuán)供給面廠商官員、議院市場(chǎng)組織存在壟斷與寡占政黨政治居強(qiáng)勢(shì)中間人服務(wù)業(yè)政黨、媒體清算系統(tǒng)貨幣、銀行政黨政治下才有黨紀(jì)協(xié)商和黨鞭非委托交易現(xiàn)貨交易、契約交易公民投票也是契約交易委托交易采購(gòu)中心、基金經(jīng)理人直接與間接選舉都是委托交易“正當(dāng)性”誠(chéng)信、聲譽(yù)誠(chéng)信、聲譽(yù)社會(huì)規(guī)范敬業(yè)精神政治家典范法律民法與刑法主要是憲法爭(zhēng)議處理調(diào)解人黨鞭

制度市場(chǎng)可分為三種類型：（1）完全競(jìng)爭(zhēng)的制度市場(chǎng)：最大特點(diǎn)是供給者的數(shù)目很大。（2）寡頭壟斷的制度市場(chǎng)：主要特點(diǎn)是制度的供給者由少數(shù)幾個(gè)人、團(tuán)體或政府構(gòu)成（3）完全壟斷的制度市場(chǎng)：供給者只有一個(gè)主體的市場(chǎng)。第二節(jié)制度變遷的過(guò)程與方式一、制度變遷的目標(biāo)（1）提高生產(chǎn)效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

（2）重新分配收入（3）重新配置經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)（4）重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)

二、制度變遷的過(guò)程與主要現(xiàn)象（一）制度變遷的一般過(guò)程

1、戴維斯和諾斯的分析（1）形成初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體（2）初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體提出制度變遷方案（3）初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體對(duì)備選方案進(jìn)行選擇（4）形成次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體（5）新制度的通過(guò)與實(shí)施

2、黃少安的分析

（二）制度變遷過(guò)程中的主要現(xiàn)象

1、時(shí)滯認(rèn)知和組織的時(shí)滯發(fā)明時(shí)滯菜單選擇時(shí)滯啟動(dòng)時(shí)滯諾斯和戴維斯認(rèn)為，盡管影響制度變遷的因素很多，但最重要的因素是現(xiàn)存法律和制度安排的狀態(tài)。制度變遷的時(shí)滯直接影響了一個(gè)國(guó)家和地區(qū)制度變遷的速度，因此，如何采取有效的措施，縮短制度變遷的時(shí)滯，具有重要意義。

2、路徑依賴路徑依賴是諾斯對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一大貢獻(xiàn)。是指過(guò)去的制度選擇對(duì)現(xiàn)在和將來(lái)的制度選擇會(huì)產(chǎn)生重大影響，類似于物理學(xué)中的慣性。路徑依賴思想最早是從技術(shù)變遷分析中產(chǎn)生的。由大衛(wèi)和阿瑟在20世紀(jì)80年代后期先后提出：一種技術(shù)的市場(chǎng)份額不是依賴偏好和技術(shù)的可能性，而是由于報(bào)酬遞增而導(dǎo)致“鎖定”的歷史小事件，從而產(chǎn)生網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。阿瑟論述了四種自我強(qiáng)化機(jī)制：（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；（2）學(xué)習(xí)效應(yīng)；（3）協(xié)作效應(yīng)；（4）適應(yīng)性預(yù)期。

在阿瑟看來(lái)，這些自我加強(qiáng)機(jī)制會(huì)導(dǎo)致四種特性：（1）多重均衡；（2）鎖定；（3）可能非高效率；（4）路徑依賴性。諾斯借鑒這種思想，把它拓展到制度變遷的分析中，形成制度變遷的路徑依賴觀。諾斯指出，有兩種力量對(duì)制度變遷的路徑起規(guī)范作用：一種是報(bào)酬遞增，另一種是由顯著的交易費(fèi)用所確定的不完全市場(chǎng)。在不存在報(bào)酬遞增和不完全市場(chǎng)的世界里，制度是無(wú)關(guān)緊要的。但是存在報(bào)酬遞增時(shí)，制度是重要的。阿瑟所說(shuō)的自我增強(qiáng)機(jī)制也適用于制度變遷。不過(guò)如果相應(yīng)的政治市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)性的，制度變遷的軌跡將是有效的，但是一旦市場(chǎng)是不完全的，信息的反饋又是分割的，且交易費(fèi)用是顯著的，那么當(dāng)事人根據(jù)不完全信息建立的主觀模型不僅是不完全的，而且也是多種多樣的，從而會(huì)使制度變遷的軌跡呈發(fā)散狀態(tài)，并使無(wú)效的制度保持下去，從而貧困不可避免。

諾斯認(rèn)為，路徑依賴是對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)變化做分析性理解的關(guān)鍵。歷史上的路徑依賴可分為成功的路徑依賴和失敗的路徑依賴，各有不同的特點(diǎn)和特征。

3、連鎖效應(yīng)由于制度結(jié)構(gòu)中的制度安排都是相互關(guān)聯(lián)的，因此，制度變遷會(huì)存在某些外部性，這種外部性即一種制度變遷對(duì)其他制度的影響稱為制度變遷的連鎖效應(yīng)。連鎖效應(yīng)包括前向連鎖和后向連鎖兩種情形。所謂前向連鎖是指一項(xiàng)制度的變遷將對(duì)以該項(xiàng)制度為基礎(chǔ)和依托的其他制度安排產(chǎn)生促進(jìn)或制約的影響（主要通過(guò)改變制度選擇空間集合來(lái)實(shí)現(xiàn)的）；后向連鎖是指一項(xiàng)制度的變遷對(duì)該項(xiàng)制度賴以產(chǎn)生的其他制度安排的創(chuàng)新所產(chǎn)生的拉動(dòng)或限制的影響。1、三、制度變遷的方式及其搭配作用1、單項(xiàng)（局部）制度變遷與整體制度變遷單項(xiàng)制度變遷就是某個(gè)方面或某個(gè)層次的制度獨(dú)立于其他制度而變遷。一個(gè)制度結(jié)構(gòu)中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)一起變遷，都是局部變遷。局部變遷是有限度的：首先，局部變遷遲早會(huì)影響別的制度或整體制度；其次，局部變遷不能影響或動(dòng)搖一個(gè)國(guó)家的根本制度；再次，根本性制度只要一變動(dòng)，就不可能只是局部變動(dòng)。

整體制度變遷整體制度變遷就是特定社會(huì)范圍內(nèi)各種制度相互配合、協(xié)調(diào)一致的變遷，其本質(zhì)在于各種制度的協(xié)調(diào)與配套。

2、漸進(jìn)式制度變遷與突進(jìn)式制度變遷所謂漸進(jìn)式制度變遷是指制度變遷過(guò)程相對(duì)平穩(wěn)、沒(méi)有引起較大的社會(huì)動(dòng)蕩、新舊制度之間的軌跡平滑、銜接較好的制度變遷；所謂突進(jìn)式制度變遷，是指在較短時(shí)期內(nèi)，不顧及各種關(guān)系的協(xié)調(diào)，采取果斷措施進(jìn)行制度變遷的方式（強(qiáng)調(diào)的是變遷的果斷性，即所謂的快刀斬亂麻）。

3、誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷（1）誘致性制度變遷：由個(gè)人或一群人，在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行。（2）強(qiáng)制性制度變遷：由政府命令和法律引入和實(shí)現(xiàn)的制度變遷，其主體是國(guó)家及政府。與誘致性制度變遷必須由某種在原有制度安排下無(wú)法得到的獲利機(jī)會(huì)引起不同，強(qiáng)制性制度變遷可以純粹因在不同選民集團(tuán)之間對(duì)現(xiàn)有收入進(jìn)行再分配或重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)而發(fā)生。

（3）誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的比較：變遷的主體不同變遷的優(yōu)勢(shì)不不同面臨的問(wèn)題不同在社會(huì)實(shí)際生活中，這兩種變遷形式是很難截然劃分開(kāi)的。二者有許多共同點(diǎn)，如都是對(duì)制度非均衡的反應(yīng)，都遵循成本—收益比較原則等。4、制度變遷的相機(jī)組合模式（1）強(qiáng)制性+激進(jìn)式在實(shí)踐中稱“休克療法”，這是一種暴風(fēng)驟雨式的制度變遷方式。其優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)都很顯著。

優(yōu)點(diǎn)：速度快；減少利益集團(tuán)制度尋租的機(jī)會(huì)；變遷的力度大。缺點(diǎn)：破壞性大；不可逆，從而缺乏彈性的修正的合理時(shí)滯；切斷了與原有制度的聯(lián)系，損失了信息存量。（2）強(qiáng)制性+漸進(jìn)式（3）需求誘導(dǎo)性+激進(jìn)式（4）需求誘導(dǎo)性+漸進(jìn)式

四、國(guó)家、意識(shí)形態(tài)與制度變遷（一）國(guó)家與制度變遷1、國(guó)家性質(zhì)剝削論：國(guó)家是某一集團(tuán)或階級(jí)的代理者，掠奪性國(guó)家將界定一套產(chǎn)權(quán)制度，使權(quán)力集團(tuán)的收益最大化。契約論：國(guó)家是公民達(dá)成契約的結(jié)果諾斯的“暴力潛能”分配論：若暴力潛能在公民中平均分配，便產(chǎn)生契約型國(guó)家，若這種分配是不平等的，便產(chǎn)生掠奪型國(guó)家。暴力和制度之間的關(guān)系：（1）暴力的含義：暴力工具、權(quán)威及特權(quán)等，同時(shí)是一種對(duì)付非法暴力的合法暴力。（2）暴力是制度的強(qiáng)制實(shí)施機(jī)制。（3）國(guó)家壟斷暴力提供制度的優(yōu)勢(shì)：解決搭便車問(wèn)題和帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。2、國(guó)家的基本特征諾斯和托馬斯指出：國(guó)家或政府可以簡(jiǎn)單地看作是一種提供保護(hù)和公正而收取稅金作為回報(bào)的組織。也就是說(shuō)，國(guó)家或政府之所以愿意提供制度或者進(jìn)行強(qiáng)制性制度變遷以彌補(bǔ)制度供給的不足，主要是為了獲得稅金，它完全是從自己的利益動(dòng)機(jī)出發(fā)的。這樣的國(guó)家模型中，國(guó)家具有三個(gè)基本特征：

第一，國(guó)家為獲取收入，以一組被稱之為保護(hù)和公正的服務(wù)做交換。

第二，國(guó)家試圖像一個(gè)帶有歧視性的壟斷者那樣行事，為使國(guó)家收入最大化，它將選民分為各個(gè)集團(tuán)，并為每一個(gè)集團(tuán)設(shè)定產(chǎn)權(quán)。

第三，由于總是存在著能提供同樣服務(wù)的潛在對(duì)手，國(guó)家受制于選民的機(jī)會(huì)成本。

3、國(guó)家的目標(biāo)與沖突

由國(guó)家提供制度供給也難免出現(xiàn)問(wèn)題——制度低效，同時(shí)國(guó)家也難以完全解決制度供給短缺問(wèn)題。這是因?yàn)閲?guó)家的目標(biāo)存在著沖突，使得所謂的“諾斯悖論”難以避免。

國(guó)家的基本目標(biāo)（1）界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)與合作的基本規(guī)則（即在產(chǎn)品和要素市場(chǎng)上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)），以使統(tǒng)治者的租金最大化；（2）在第一個(gè)目的框架中降低交易費(fèi)用，從而使國(guó)家的稅收增加。這第二個(gè)目的將導(dǎo)致一系列公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給，以便降低界定、談判和實(shí)施作為經(jīng)濟(jì)交換基礎(chǔ)的契約所引起的交易費(fèi)用。

顯然，國(guó)家的這兩個(gè)目標(biāo)是相沖突的，其根源在于有效率的產(chǎn)權(quán)制度的確立與統(tǒng)治者利益最大化之間存在著沖突。

（二）意識(shí)形態(tài)與制度變遷

1、諾斯的意識(shí)形態(tài)理論盡管存在著搭便車問(wèn)題，但制度變遷從來(lái)沒(méi)有停止過(guò)，許多團(tuán)體照樣在行動(dòng)，一些新的制度安排仍然在不斷地創(chuàng)造出來(lái)，這是新古典理論無(wú)法解釋的。諾斯試圖將意識(shí)形態(tài)這一新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“禁區(qū)”引如到對(duì)制度變遷的分析中。諾斯的意識(shí)形態(tài)理論主要由意識(shí)形態(tài)的特征、意識(shí)形態(tài)的變化和成功的意識(shí)形態(tài)的特點(diǎn)等內(nèi)容構(gòu)成。

意識(shí)形態(tài)的特征：第一，意識(shí)形態(tài)是人與環(huán)境達(dá)成的一種節(jié)約交易費(fèi)用的工具。它以世界觀的形式出現(xiàn)從而使決策過(guò)程簡(jiǎn)單化第二，意識(shí)形態(tài)同個(gè)人所持的道德、倫理評(píng)價(jià)相互交織在一起，需要在相互對(duì)立的理性和意識(shí)形態(tài)中選擇。第三，意識(shí)形態(tài)會(huì)隨著人們的經(jīng)驗(yàn)變化而變化。當(dāng)然，在改變之前，經(jīng)驗(yàn)與意識(shí)之間的矛盾必須有一定的積累。相對(duì)價(jià)格的一個(gè)單獨(dú)變化有可能不會(huì)改變?nèi)藗兊挠^念及據(jù)此所做的決策，但悖于人們理性的持續(xù)變化或影響人們幸