金融平臺(tái)籌建計(jì)劃書

籌建計(jì)劃2019年1月XXXX---“產(chǎn)業(yè)+資本”多元化投資平臺(tái)XX資管---“產(chǎn)業(yè)+資本”多元化投資平臺(tái)目錄平臺(tái)構(gòu)建1初期主要工作2平臺(tái)未來發(fā)展34財(cái)富籌備部分工作目錄平臺(tái)構(gòu)建12017年主要工作2平臺(tái)未來發(fā)展32017年主要工作4組建背景（目標(biāo)）XXXX戰(zhàn)略布局的需要實(shí)業(yè)板塊發(fā)展的需要整合內(nèi)外部資源與服務(wù)客戶的需要XXXX平臺(tái)架構(gòu)計(jì)劃XX集團(tuán)發(fā)起成立XX投資管理公司作為金融版塊的龍頭，設(shè)為管理公司，通過全資或控股方式，以具體業(yè)務(wù)開展情況為切入點(diǎn)，與多方合作成立一系列實(shí)操項(xiàng)目公司進(jìn)行股權(quán)投資、并購(gòu)、，投資咨詢、理財(cái)規(guī)劃、金融產(chǎn)品承銷、客戶財(cái)富管理、家庭信托等業(yè)務(wù)。XX平臺(tái)XX資管XX財(cái)富XX渠道XX…業(yè)務(wù)模式財(cái)富管理端資產(chǎn)管理端XX投資管理平臺(tái)設(shè)立各類標(biāo)準(zhǔn)和非標(biāo)、規(guī)范化的投資主體，投資于一級(jí)、二級(jí)等市場(chǎng)，并通過安全有效的運(yùn)營(yíng)管理，獲得投資收益。以理財(cái)師平臺(tái)為先導(dǎo)，為客戶提供專業(yè)的投資咨詢，為其提供投資參考，幫助選擇適合的投資理財(cái)產(chǎn)品，為客戶合理配置資產(chǎn)。風(fēng)控體系組織體系制度體系流程建設(shè)投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、投資管理、投后管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)富管理建立覆蓋業(yè)務(wù)全過程及各個(gè)操作環(huán)節(jié)科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制制度.通過信息化系統(tǒng)的有力支撐，推進(jìn)流程化管理，實(shí)現(xiàn)“運(yùn)營(yíng)制度化、制度流程化、流程標(biāo)準(zhǔn)化、管理規(guī)范化”投資主要工作在于募、投、管、退四個(gè)關(guān)鍵階段，風(fēng)控始終貫穿于這四個(gè)階段中，其主要內(nèi)容包括項(xiàng)目的選擇立項(xiàng)，投資產(chǎn)品設(shè)計(jì)，收益預(yù)測(cè)，風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，投資決策，投后管理，過程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合理退出。組織體系制度體系流程建設(shè)團(tuán)隊(duì)組成利用內(nèi)外部資源的配對(duì)，組建一支高素質(zhì)、高水平的優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)，訓(xùn)練優(yōu)秀的項(xiàng)目識(shí)別能力，項(xiàng)目服務(wù)能力，資本運(yùn)作能力。設(shè)立一批專家組成的項(xiàng)目管理委員會(huì)、風(fēng)控委員會(huì)、投資決策委員會(huì)，對(duì)投資的事前、事中、事后進(jìn)行充分的考察論證，提高服務(wù)的優(yōu)質(zhì)性，確保投資的安全運(yùn)作以及穩(wěn)健增值。公司專職聘用，全身心投入公司工作，服從公司所有管理。按公司業(yè)績(jī)匹配績(jī)效。資源外掛，一定期限內(nèi)低額兼職工資，服從周例會(huì)等業(yè)務(wù)統(tǒng)籌，按承諾業(yè)績(jī)匹配績(jī)效。服從公司業(yè)務(wù)統(tǒng)籌，按單一項(xiàng)目匹配績(jī)效獎(jiǎng)金。雇傭制眾包制合伙制目錄投資平臺(tái)構(gòu)建12017年主要工作2平臺(tái)未來發(fā)展32017年主要工作4階段性戰(zhàn)略目標(biāo)階段時(shí)間目標(biāo)短期1-2年1、XX資產(chǎn)管理公司（私募）成立，取得運(yùn)營(yíng)牌照，開展證券投資、股權(quán)投資、上市公司定增重組以及并購(gòu)業(yè)務(wù)、創(chuàng)投、新三板并購(gòu)等基金運(yùn)營(yíng)及管理。

2、XX財(cái)富管理公司（三方投資理財(cái)）成立，開展客戶理財(cái)規(guī)劃、金融產(chǎn)品承銷、客戶財(cái)富管理等業(yè)務(wù)3、滿足XX集團(tuán)投融資求中期3-5年取得相應(yīng)牌照、融資租賃牌照及其它金融類運(yùn)營(yíng)資格，多元化金融架構(gòu)搭建完成，金控平臺(tái)雛形建立。長(zhǎng)期5-10年逐步建立XX金控集團(tuán)平臺(tái)，XX投資管理公司（核心）+專業(yè)模塊（資管+財(cái)富+銀行+保險(xiǎn)+信托+證券+期貨…..）未來5年工作目標(biāo)未來5年工作計(jì)劃基本滿足XX集團(tuán)投融資需求；管理基金3支以上，規(guī)模達(dá)到5-8億以上，形成系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)管理能力，實(shí)現(xiàn)收益效15%以上初步形成金控集團(tuán)架構(gòu)，外部金融合作全面達(dá)成，管理百億級(jí)資金。完全可配套XX集團(tuán)投融資需求；管理基金10支以上，管理規(guī)模20億以上資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)收益率20%以上，逐步取得金融相關(guān)牌照。1-2年2-3年

+5年目錄投資平臺(tái)構(gòu)建1初期主要工作2平臺(tái)未來發(fā)展32017年主要工作4崗位配置初期人員配置總經(jīng)理1人;（主持工作）副總：2人;（機(jī)構(gòu)為主）部門負(fù)責(zé)人：2-4人;（產(chǎn)品、渠道、營(yíng)銷）營(yíng)銷管理：3人;（培訓(xùn)、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)）綜管：4人（人力、行政、財(cái)務(wù)）共計(jì)：10-12人兩塊牌子一套班子，中后期根據(jù)公司設(shè)立及業(yè)務(wù)開展需要增加相應(yīng)工作人員初期人員預(yù)算職位人數(shù)月薪合計(jì)（半年）備注總經(jīng)理1人6.5W39W副總經(jīng)理2人4.5W54W部門負(fù)責(zé)2-4人2.5W30-60W營(yíng)銷管理3人2W-1W36-18W綜管人員4人1.5W-1W36W-24W其他2人1W12W機(jī)動(dòng)編制合計(jì)15-1815-18萬200W人員陸續(xù)到崗，實(shí)際小于預(yù)算。初期工作重點(diǎn)自行開發(fā)股東推薦渠道合作構(gòu)建團(tuán)隊(duì)產(chǎn)品庫(kù)項(xiàng)目庫(kù)內(nèi)部核心團(tuán)隊(duì)組建外部?jī)?yōu)質(zhì)團(tuán)隊(duì)合作資金池股權(quán)基金債權(quán)基金合作開發(fā)自行設(shè)計(jì)開發(fā)其它公司產(chǎn)品承銷目錄投資平臺(tái)構(gòu)建12平臺(tái)未來發(fā)展42017年主要工作3財(cái)富籌備部分工作財(cái)富團(tuán)隊(duì)組建邏輯優(yōu)質(zhì)團(tuán)隊(duì)綜合支持體系背景、市場(chǎng)影響力、資產(chǎn)質(zhì)量組建邏輯在飽和市場(chǎng)的現(xiàn)狀下組建期的重點(diǎn)為優(yōu)質(zhì)團(tuán)隊(duì)（存量能力+開拓能力）的挖掘和吸引。故優(yōu)質(zhì)團(tuán)隊(duì)所需的就是我們工作的重點(diǎn)；優(yōu)質(zhì)團(tuán)隊(duì)（吸引點(diǎn)）產(chǎn)品維度支持體系薪酬制度平臺(tái)實(shí)力引流模式安全度完善支持體系體系

支持體系營(yíng)銷支持客服體系品宣體系培訓(xùn)體系產(chǎn)品體系團(tuán)建規(guī)劃榮譽(yù)體系運(yùn)營(yíng)體系

部分工作內(nèi)容及規(guī)劃工作內(nèi)容周期次序所需支持部門（集團(tuán)）所需入職崗位Sop制定二周內(nèi)同時(shí)進(jìn)行人力資源部與營(yíng)銷管理部人力經(jīng)理（招聘）Kpi分拆二周內(nèi)營(yíng)銷管理負(fù)責(zé)人品宣材料二—四周品宣部總經(jīng)辦經(jīng)理產(chǎn)品線整理二周內(nèi)產(chǎn)品部、投行部產(chǎn)品總、產(chǎn)品經(jīng)理各類工作流程制定一周人力、行政、財(cái)務(wù)行政經(jīng)理培訓(xùn)課程編制兩周培訓(xùn)部、產(chǎn)品部培訓(xùn)經(jīng)理營(yíng)銷管理制度制定一周內(nèi)營(yíng)銷管理部營(yíng)銷管理負(fù)責(zé)人招聘渠道建設(shè)與策略制定兩周內(nèi)人力部人力經(jīng)理及招聘專員員工異動(dòng)管理制度制定一周內(nèi)人力部人力經(jīng)理部分業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)進(jìn)駐+二周待以上內(nèi)容落地后啟動(dòng)人力部、行政部營(yíng)銷策略及業(yè)績(jī)指標(biāo)制定+一周團(tuán)隊(duì)進(jìn)駐一周內(nèi)落地營(yíng)銷管理部、產(chǎn)品部

團(tuán)隊(duì)建設(shè)及優(yōu)化策略階段主要工作輔助工作初期關(guān)鍵字：放！降低入職門檻、提高招聘力度、提高人員流轉(zhuǎn)率和人才儲(chǔ)備率、縮短考核周期。強(qiáng)化完善支持體系培訓(xùn)體系的軟硬件。加大招聘力度和渠道，虛擬性使用獵頭資源擴(kuò)大宣傳面中期關(guān)鍵字：收！通過調(diào)整固定及績(jī)效薪資比重及KPI維度去除低產(chǎn)能人員，建立精英俱樂部和相應(yīng)激勵(lì)措施，提高團(tuán)隊(duì)粘性。