2022年4月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題

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單選題（共100題，共100分）

1.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

2.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個會計年度實收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。

A.10；500

B.10；1000

C.20；500

D.20；1000

3.下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）。

A.公司的公積金可以用于擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營

B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損

C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損

D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本

4.擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

5.證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法的說法正確的是（）。

A.證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分

B.分類評價每季度進(jìn)行一次

C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日

D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分

6.在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)（）。

①真實

②完整

③相關(guān)

④準(zhǔn)確

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

7.證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金

8.未經(jīng)（）的允許，任何機(jī)構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

9.合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

①申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員

③具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

④最近2年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

10.獨立董事最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨立董事。

A.2

B.3

C.4

D.5

11.下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是（）。

A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)

C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)

D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

12.以下條件中，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有（）。

①技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒

②業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案

③符合條件的公募基金、社保基金、保險資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者

④具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

13.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品（）。

①證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品

②銀行通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品

③保險公司通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品

④金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的產(chǎn)品

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

14.下列屬于申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有（）。

①股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本

②負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件

③申請書

④證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗收報告

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①④

15.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。

①證券交易成交額累計達(dá)到30萬元的

②期貨交易占用保證金數(shù)額累計達(dá)到20萬元的

③獲利或者避免損失數(shù)額累計達(dá)到20萬元的

④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

16.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。

A.1000萬元

B.2000萬元

C.5000萬元

D.1億元

17.財務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。

A.20

B.15

C.10

D.5

18.同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過（）。

A.100億元

B.200億元

C.300億元

D.400億元

19.同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

20.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。

①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明

②進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查

③查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

④查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶

⑤檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

⑥檢查為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的銀行賬戶

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

21.經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息下列錯誤的是（）。

A.利益保證承諾

B.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

D.投資者適當(dāng)性匹配意見

22.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露的不包括（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況

B.高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況

C.參股及控股情況

D.高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息

23.按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的是（）。

A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金

B.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金

D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金

24.證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬與受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過（）萬元的交易，應(yīng)當(dāng)回避。

A.20

B.30

C.50

D.80

25.下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外

C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義

D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理

26.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立（）的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)在（）都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.靜態(tài)；任一時點

B.靜態(tài)；某些時點

C.動態(tài)；任一時點

D.動態(tài)；某些時點

27.股指期貨包括（）。

①英國FTSE指數(shù)期貨

②德國DAX指數(shù)期貨

③東京日經(jīng)平均指數(shù)期貨

④香港恒生指數(shù)期貨

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

28.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益（）。

①以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)

②以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券

③泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格

④為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

29.利用未公開信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任包括（）。

①利用未公開信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

②證券交易內(nèi)幕信息的知情人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

③單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下的罰款

④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

30.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商（）日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。

①詢價

②定價

③配售行為

④網(wǎng)下投資者報價行為

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

31.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。

①訂單設(shè)計

②訂單修改

③T+2交收制度

④額度控制

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

32.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下（）管理人職責(zé)。

①依法募集資金

②辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜

③辦理產(chǎn)品登記備案或注冊手續(xù)

④按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

33.下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的有（）。

①私募基金推介材料應(yīng)由私募基金股管理人制作并使用

②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)不得使用推介材料

③私募基金募集機(jī)構(gòu)包括向投資者銷售費發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人

④募集材料應(yīng)該揭露投資風(fēng)險

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

34.證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作

承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。

①組織實施董事會相關(guān)決議

②建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)

③明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制

④完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①②④

35.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動

B.證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣

D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系

36.證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循（）原則。

A.全面性、審慎性和合規(guī)性

B.全面性、獨立性和合規(guī)性

C.全面性、審慎性和預(yù)見性

D.全面性、獨立性和預(yù)見性

37.根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務(wù)的證券公司（）。

①推薦業(yè)務(wù)

②經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

③做市業(yè)務(wù)

④全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

38.融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

①在交易所上市交易超過2個月的

②股東人數(shù)不少于4000人

③股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

④股票交易未被交易所實施風(fēng)險警示

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

39.行業(yè)文化建設(shè)具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是（）。

①行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本

②服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求

③全面深化資本市場改革的重要保障

④防范金融風(fēng)險的有力抓手

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

40.非公開募集基金合格投資者的單位和個人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是（）

A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

B.達(dá)到規(guī)定財產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

C.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額

D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬元的法人單位

41.有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)（）。

①公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的

②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

④公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

42.任職資格方面，《證券法》規(guī)定的有關(guān)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的說法正確的是（）。

①正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)

②具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力

③證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

④證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①③④

43.證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元

②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定

③保薦代表人不少于5人

④最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為收到行政處罰

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

44.證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括（）。

①證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況

②合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況

③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況

④合規(guī)管理有效性的評估及整改情況

⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評價機(jī)制

⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

45.下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）

A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

B.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券

46.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法錯誤的是（）。

A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評

B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以適當(dāng)減輕

C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍

D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨立實施

47.以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）

A.營銷

B.客戶賬戶存管

C.客戶資金存管

D.合規(guī)資格審查

48.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

49.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達(dá)到該證券同期總成交量（）％以上的，應(yīng)予立案追訴。

①10

②20

③30

④40

A.①④②

B.③①②

C.②④①

D.③②③

50.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下（）情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。

①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

②違反該規(guī)定后及時報告

③涉及金額較大

④曾為公職人員

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

51.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有（）。

①責(zé)令改正

②監(jiān)管談話

③出具警示函

④暫不受理與行政許可有關(guān)的文件

⑤責(zé)令處分有關(guān)人員

⑥暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤

D.①②③④⑤⑥

52.規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循以下（）原則。

①堅持嚴(yán)控風(fēng)險的底線思維

②堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)

③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念

④堅持有的放矢的問題導(dǎo)向

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

53.屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）

①資產(chǎn)獨立

②業(yè)務(wù)隔離

③資金存管

④保值增值

⑤估值復(fù)核

A.①②③④

B.①②③⑤

C.①②④⑤

D.①②③④⑤

54.依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。

A.公司成立日

B.董事會報送登記申請日

C.公司開始營業(yè)日

D.發(fā)起人認(rèn)足股份日

55.符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行（）。

①向不特定對象發(fā)行證券的

②向特定對象發(fā)行證券累計超過150人的

③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

④向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的?

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

56.根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為（）。

①個人合伙

②普通合伙企業(yè)

③特殊普通合伙企業(yè)

④有限合伙企業(yè)

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.②④

57.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。

A.5％以上10％以下

B.5％以上15％以下

C.10％以上15％以下

D.15％以上20％以下

58.證券公司全面風(fēng)險管理要求對各類風(fēng)險進(jìn)行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。

A.流動性風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.聲譽(yù)風(fēng)險

59.對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做如何處理（）。

A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款

C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格

60.下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是（）。

A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成

B.造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20％以上，應(yīng)予立案追訴

C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員

D.本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益

61.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系不正確的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀(jì)人證書

B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動

C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托

D.證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人

62.證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動申請注銷的情形，不包括（）。

A.發(fā)生自然人投資者死亡的

B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的

C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的

D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的

63.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.督促其加快整改

B.立即限制其業(yè)務(wù)活動

C.延長整改期限

D.不予理睬

64.下列說法正確的是（）。

A.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非白營席位變相自營、賬外自營

C.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任

65.證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.10萬～100萬元

B.4萬～40萬元

C.30萬～60萬元

D.40萬～60萬元

66.證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）家。

A.2

B.3

C.4

D.5

67.證券公司年度報告中包括財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，并應(yīng)當(dāng)附有會計師事務(wù)所出具的（）。

A.內(nèi)部控制評審報告

B.投資者基本信息表

C.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷

D.分類監(jiān)管的評價計分表

68.關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯誤的是（）。

A.以經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工

B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀

C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時存檔檢查

D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查

69.下列有關(guān)債券交易的事項中，正確的是（）。

A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時，可以買賣

B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易

C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣

D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

70.以下不是期貨公司的禁止性業(yè)務(wù)的是（）。

A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動、法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的活動

B.從事或變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

C.為股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、對外擔(dān)保

D.接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

71.關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的有（）。

①證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格

②任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

③從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

④辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)定

A.①③

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

72.以下屬于第一類專業(yè)投資者的有（）。

①私募基金管理人

②期貨公司子公司

③金融機(jī)構(gòu)高級管理人員

④獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師

⑤QFII

⑥RQFII

A.①②⑤⑥

B.①②③④

C.①②④⑤

D.①②④⑥

73.證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。

①最近6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

②最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

③公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批

④證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

74.（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

①發(fā)行人

②證券公司

③證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

④投資者

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

75.發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（）披露。

A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國貨幣網(wǎng)

D.中國債券信息網(wǎng)

76.關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。

A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人

B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人

C.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因

D.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或終止

77.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法錯誤的是（）。

A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理

B.有限責(zé)任公司董事會成員為3人至13人

C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會

D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定

78.操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場手段的是（）。

A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動

B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進(jìn)行交易

C.某一散戶在某一時點進(jìn)行大額證券買賣

D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

79.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。

A.60％

B.70％

C.80％

D.90％

80.按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。

A.不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務(wù)，或者以其他形式實施過度激勵

B.不得將投資銀行類業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項目收入直接掛鉤

C.對投資銀行類項目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年

D.在開展投資銀行類業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)在綜合評估項目成本的基礎(chǔ)上合理確定報價

81.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計（）以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。

A.20％

B.30％

C.50％

D.80％

82.證券的發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項中的（）。

A.自愿

B.有償

C.無償

D.誠實信用

83.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場禁人措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.終身

84.按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。

A.3；1

B.5：5

C.5；1

D.3；5

85.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明（）事項。

①“證券研究報告”字樣

②證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱

③署名人員的登記編碼

④發(fā)布證券研究報告的時間

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

86.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）專用資金賬戶。

①轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

②轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

③轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

④轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

A.①②

B.①③

C.③④

D.②④

87.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯誤的有（）。

①另類子公司下不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)

②證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司統(tǒng)一體系

③另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)

④證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍

A.③

B.②④

C.②③

D.①④

88.為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨立財務(wù)顧問、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或合并采取下列監(jiān)管措施或紀(jì)律處分（）。

①口頭警告②書面警示③監(jiān)管談話④公開譴責(zé)

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

89.以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施的有（）。

①數(shù)據(jù)安全保障措施

②數(shù)據(jù)分類分級

③信息系統(tǒng)權(quán)限管理

④經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①②④

90.關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法，正確的有（）。

①公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級

②分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額／劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）

③固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1

④發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

91.信息披露的特別規(guī)定有（）。

①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應(yīng)同時披露發(fā)行市盈率的計算方式

②存在多個市盈率口徑時，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)

③發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標(biāo)

④發(fā)行人尚未盈利的，可以不披露發(fā)行市盈率及與同行業(yè)市盈率比較的相關(guān)信息

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

92.按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。

①發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

②證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

③證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

④購買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

93.關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯誤的有（）。

①證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購交易申報的，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報的，證券公司承擔(dān)全部法律責(zé)任

②證券公司應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度

③融入方可以是金融機(jī)構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)

④證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃可作為融出方