DB34T4688.1-2024工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范 第1部分：總則

ICS03.080.1034CCSA0034安 徽 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB34/T4688.1—2024工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范1Specificationforon-sitereviewofproductionlicenseofindustrialSpecificationforon-sitereviewofproductionlicenseofindustrialproductsPart1：General2024011120240211安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布DB34/T4688.1DB34/T4688.1—2024DB34/T4688.1DB34/T4688.1—2024前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。DB34/T46881DB34/T4688以下部分：——第1部分：總則。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任。本文件由安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。國(guó)網(wǎng)安徽省電力有限公司、安徽天柱特種電纜有限公司、合肥產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)研究院。正道、汪文娟、劉華、夏月仙、鄭國(guó)強(qiáng)、鮑大章、王江海、閔潤(rùn)洲、何成國(guó)、梁震、馮永周。II引 言目前我國(guó)實(shí)施工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理目錄的產(chǎn)品有10食品相關(guān)產(chǎn)品。其生產(chǎn)許可證由省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)審批核發(fā)。律和風(fēng)險(xiǎn)管控，落實(shí)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化要求，制定本文件。本文件擬由4個(gè)部分組成?！?部分：總則。目的在于為工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作確立程序及要求。2及要求。3內(nèi)容及要求?！?部分：水泥。目的在于為水泥產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作確立規(guī)定評(píng)審的內(nèi)容及要求。IIII工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范第1部分：總則范圍本文件確立了工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的基本要求，并規(guī)定了工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審流程和要求。本文件適用于工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。評(píng)審機(jī)構(gòu)reviewagency經(jīng)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)授權(quán)委托，或通過(guò)政府采購(gòu)服務(wù)的方式并經(jīng)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)授權(quán)確定的，具備組織開(kāi)展工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可技術(shù)評(píng)審服務(wù)能力并從事相關(guān)工作的機(jī)構(gòu)?；疽笤u(píng)審應(yīng)在評(píng)審類(lèi)別范圍內(nèi)開(kāi)展評(píng)審工作。（“ZAP。評(píng)審組應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作。12評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)張貼公示。評(píng)審員應(yīng)簽訂承諾書(shū)。評(píng)審員應(yīng)當(dāng)遵循回避原則，不得對(duì)以下申請(qǐng)單位進(jìn)行評(píng)審。就職過(guò)（含現(xiàn)就職）的單位，提供過(guò)咨詢服務(wù)的單位，與申請(qǐng)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人存在近親屬關(guān)系的單位，與申請(qǐng)單位有利益關(guān)系，可能影響公正評(píng)審的單位，其他可能影響公正評(píng)審的?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)審內(nèi)容包括企業(yè)申請(qǐng)材料的一致性、企業(yè)申請(qǐng)取證的基本條件。1其真實(shí)性負(fù)責(zé)。理的，應(yīng)將調(diào)查處理結(jié)果報(bào)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)審流程工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審流程見(jiàn)圖1。分配任務(wù)分配任務(wù)簽到首次會(huì)議首次會(huì)議實(shí)地核查實(shí)地核查核查結(jié)論核查結(jié)論末次會(huì)議末次會(huì)議報(bào)告提交報(bào)告提交圖1工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審流程圖圖1工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審流程圖6分配任務(wù)配任務(wù)”模塊進(jìn)行分工。評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)評(píng)審員的任務(wù)、時(shí)間、評(píng)審要點(diǎn)、工作紀(jì)律進(jìn)行明確。評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)全面工作，評(píng)審員應(yīng)服從組長(zhǎng)安排，履行各自職責(zé)。2簽到ZAPP。評(píng)審組應(yīng)在企業(yè)顯著位置張貼“公示”（A），ZAPP。首次會(huì)議參加會(huì)議人員包括評(píng)審員、觀察員（如有）、企業(yè)代表（負(fù)責(zé)人）等。全體參會(huì)人員在首次會(huì)議簽到表（B）評(píng)審組長(zhǎng)主持首次會(huì)議，會(huì)議議題包括但不限于：——介紹評(píng)審員，——說(shuō)明現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審目的、依據(jù)、內(nèi)容、方法、結(jié)論確定原則等，——確定企業(yè)需要審查組回避的事項(xiàng)并作保密承諾，——告知企業(yè)應(yīng)給予必要的配合并請(qǐng)企業(yè)配備陪同人員，——聽(tīng)取企業(yè)匯報(bào)。“（見(jiàn)附錄C“ZAPP。ZAPP。實(shí)地核查評(píng)審員依據(jù)《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》、《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)施通則及各工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則等規(guī)定，使用ZAPP評(píng)審員可以通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證、操作考核、查閱記錄、調(diào)閱資料等方式進(jìn)行評(píng)審。每項(xiàng)評(píng)審情況，內(nèi)容填寫(xiě)應(yīng)完整、規(guī)范、準(zhǔn)確。對(duì)判為不符合項(xiàng)，必須詳細(xì)填寫(xiě)不符合事實(shí)；必要時(shí)，在給出評(píng)審描述、評(píng)審結(jié)果的同時(shí)上傳證明性照片。在ZAPP現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審中的廠房租賃證明、特殊事件說(shuō)明等證明材料，企業(yè)簽字蓋章的紙質(zhì)檢查文件，評(píng)審組認(rèn)為必要的附加材料。核查結(jié)論評(píng)審員按照任務(wù)分工，完成相應(yīng)的評(píng)審工作，并將評(píng)審記錄提交給評(píng)審組長(zhǎng)。不符合事實(shí)；并與企業(yè)主要負(fù)責(zé)人就現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審情況進(jìn)行溝通和確認(rèn)。評(píng)審組根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審情況，形成核查結(jié)論。ZAPP。3末次會(huì)議參加會(huì)議人員與首次會(huì)議原則上一致。全體參會(huì)人員在末次會(huì)議簽到表（D）上簽到。評(píng)審組長(zhǎng)——通報(bào)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審情況和評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，——宣讀企業(yè)實(shí)地核查報(bào)告，——告知企業(yè)填寫(xiě)反饋意見(jiàn)表（見(jiàn)附錄E），——企業(yè)發(fā)表意見(jiàn)，——宣布現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作結(jié)束。ZAPP。報(bào)告提交評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)將《生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)實(shí)地核查報(bào)告》等紙質(zhì)材料提交給評(píng)審機(jī)構(gòu)。機(jī)構(gòu)審核應(yīng)對(duì)《生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)實(shí)地核查報(bào)告》蓋章并存檔。44附錄A（資料性）安徽省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審公示安徽省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審公示內(nèi)容及格式如下：公示公示（試行（201932號(hào)徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理局組織評(píng)審組對(duì)貴企業(yè)申請(qǐng)的事項(xiàng)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作。理局行政審批辦公室聯(lián)系。聯(lián)系電話箱：ahsscjdgljspb@126.com特此公示年月日備注：評(píng)審組開(kāi)展評(píng)審工作前，應(yīng)主動(dòng)在企業(yè)的公共場(chǎng)所張貼公示內(nèi)容，自覺(jué)接受群眾監(jiān)督?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作全部完成后，公示結(jié)束。附錄B（資料性）安徽省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審首次會(huì)議簽到表安徽省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審首次會(huì)議簽到表內(nèi)容及格式如下：企業(yè)名稱(chēng)會(huì)議地點(diǎn)企業(yè)名稱(chēng)會(huì)議地點(diǎn)會(huì)議時(shí)間年 月 日 時(shí)分至 時(shí) 分評(píng)審組企業(yè)人員姓名組內(nèi)職務(wù)姓名部門(mén)職務(wù)組長(zhǎng)組員組員觀察員姓名工作單位評(píng)審組已告知企業(yè)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審目的、依據(jù)、評(píng)審范圍及相關(guān)要求。（企業(yè)蓋章）6附錄C（資料性）安徽省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審承諾書(shū)安徽省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審承諾書(shū)內(nèi)容及格式如下：承諾書(shū)承諾書(shū)局行政審批辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)審批辦）管理的要求，本人現(xiàn)就以下事宜作如下承諾：1、遵守《安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理局工業(yè)產(chǎn)品、特殊食品生產(chǎn)許可技術(shù)評(píng)審工作管理辦法（試行）》（皖市監(jiān)辦發(fā)〔2019〕32號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，自愿接受省局的管理；4、在工作中不向企業(yè)提出任何與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審無(wú)關(guān)的要求；5排的各種娛樂(lè)活動(dòng)和吃請(qǐng)；6（外），保守企業(yè)的商業(yè)秘密；7溝通反饋（必要時(shí)須附說(shuō)明）；8、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，負(fù)責(zé)核查組成員的管理。如違反以上條款，本人愿意按相關(guān)規(guī)定接受處理，直至承擔(dān)法律責(zé)任。特此承諾簽名（組長(zhǎng)）：（組員）：日期：備注：評(píng)審組全體成員在評(píng)審前需簽訂承諾書(shū)。附錄D（資料性）安徽省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審末次會(huì)議簽到表安徽省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審末次會(huì)議簽到表內(nèi)容及格式如下：企業(yè)名稱(chēng)會(huì)議地點(diǎn)企業(yè)名稱(chēng)會(huì)議地點(diǎn)會(huì)議時(shí)間年月日時(shí)分至?xí)r分評(píng)審組企業(yè)人員姓名組內(nèi)職務(wù)姓名部門(mén)職務(wù)組長(zhǎng)組員組員觀察員姓名工作單位1、評(píng)審組已向本企業(yè)通報(bào)生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審情況，宣讀核查結(jié)論。2、評(píng)審組已向本企業(yè)提供并告知填寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審反饋意見(jiàn)表。（企業(yè)蓋章）8附錄E（資料性）安徽省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審反饋表現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審反饋表內(nèi)容及格式如下：企業(yè)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作的反饋意見(jiàn)1.有無(wú)不按許可證實(shí)施細(xì)則及有關(guān)文件規(guī)定，準(zhǔn)時(shí)、高效開(kāi)展審核工作。有口無(wú)口2有無(wú)不堅(jiān)持原則、作風(fēng)正派、秉公辦事。有口無(wú)口3.有無(wú)借審查之機(jī)刁難企業(yè)行為。有口無(wú)口4.有無(wú)利用職權(quán)向被審查企業(yè)索取禮物、有價(jià)證券、現(xiàn)金行為。有口無(wú)口5.有無(wú)參加企業(yè)支付的娛樂(lè)活動(dòng)。有口無(wú)口6.有無(wú)利用工作之便借機(jī)游山玩水，超標(biāo)準(zhǔn)用餐等情況。有口無(wú)口7.有無(wú)借審查之機(jī)，在受審企業(yè)報(bào)銷(xiāo)應(yīng)由個(gè)人支付的費(fèi)用。有口無(wú)口8.有無(wú)其他違紀(jì)、違規(guī)行為。有口無(wú)口企業(yè)負(fù)責(zé)人簽名： 企業(yè)名稱(chēng)（蓋章）：聯(lián)系電話： 年 月 日注：1、本反饋意見(jiàn)表在評(píng)審結(jié)束時(shí)，由企業(yè)如實(shí)填寫(xiě)；2、企業(yè)負(fù)責(zé)人簽名、企業(yè)蓋章；3、評(píng)審結(jié)束后，7日內(nèi)，掃描發(fā)送至省局審批辦意見(jiàn)建議反饋郵箱：ahsscjdgljspb@126.