安全風(fēng)險分級管控制度

安全風(fēng)險分級管控制度為了有效指導(dǎo)礦山落實開展安全生產(chǎn)風(fēng)險管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險、消除風(fēng)險，杜絕和減少各種隱患和生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，編制本制度。本制度素)、風(fēng)險分析、風(fēng)險分級和風(fēng)險管控的相關(guān)術(shù)語、定義、常用方法、風(fēng)險2.范圍本制度合用于礦山的危害因素識別，風(fēng)險分析、評價、分級、管控等全3.編制依據(jù)4.主要職責(zé)4.1礦長全面負(fù)責(zé)雙體系建設(shè)和運行工作，提供必要的人力、物力、財力支持，負(fù)責(zé)監(jiān)督雙體系建設(shè)過程，考核各責(zé)任人責(zé)任落實情況。4.2雙體系建設(shè)推進(jìn)辦公室負(fù)責(zé)雙體系建設(shè)和運行工作的組織協(xié)調(diào)、過程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)。負(fù)責(zé)組織礦山的風(fēng)險點排查、危(wei)險源辨識、風(fēng)險分級管控工作，負(fù)責(zé)確定礦山巨大、重大風(fēng)險，組織落實風(fēng)險控制措施和監(jiān)督隱患排查管理工作。崗位范圍內(nèi)的風(fēng)險點和危(wei)險源進(jìn)行辨識，并制定針對性的管控措施；組織完成各自班組和崗位范圍內(nèi)的事故隱患排查和管理，并對排查管理結(jié)5.工作要求5.1組織有力、制度保障礦山建立由礦長為組長的兩體系建設(shè)組織機(jī)構(gòu)，建立風(fēng)險分級管控管理制度，從機(jī)構(gòu)和制度上保障風(fēng)險分級管控工作的順利的進(jìn)行。5.2全員參預(yù)、分級負(fù)責(zé)礦山從各崗位人員到礦長，全部參預(yù)到風(fēng)險辨識、分析、評價和管控的過程之中；礦山根據(jù)風(fēng)險級別，確定落實管控措施責(zé)任單位的層級；風(fēng)險分級管控以確保風(fēng)險管控措施切合實際、持續(xù)有效為工作目標(biāo)。礦山依據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)實施指南、體系通則，建設(shè)符合礦山自身實際的風(fēng)險分級管控體系。5.4系統(tǒng)規(guī)范、融合深化礦山風(fēng)險分級管控體系與礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)健康安全管理體系密切結(jié)合，進(jìn)一步深化風(fēng)險分級管控，形成一體化的安全管理體系，使風(fēng)險分級管控切實貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。5.5注重實際、強(qiáng)化過程礦山根據(jù)自身實際，強(qiáng)化過程管理，自我完善的制度，保證體系建設(shè)的5.6激勵約束、重在落實員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位辨識分析風(fēng)險、落實風(fēng)險控制措施的責(zé)任，并通過評審更新，不斷完善風(fēng)險分級管控體系。6.工作程序和內(nèi)容6.1風(fēng)險判定準(zhǔn)則結(jié)合礦山可接受風(fēng)險實際，制定事故(事件)發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險判定準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定按照從嚴(yán)從高的原則。6.2.1風(fēng)險劃分原則6.2.1.1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。6.2.1.2操作及作業(yè)活動礦山企業(yè)常規(guī)作業(yè)活動的風(fēng)險歸為相應(yīng)的“設(shè)備設(shè)施類”風(fēng)險點；礦山企業(yè)非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，如探放水、檢維修、高處作業(yè)、暫時用電、動火作業(yè)等特殊作業(yè)活動，單獨劃為“作業(yè)活動類”事故教訓(xùn)等，由礦山企業(yè)負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、職能部門人員、一線相關(guān)人員參加，在安全生產(chǎn)管理部門人員主持下，對風(fēng)險點名稱、覆蓋范圍、包含的危(wei)險源、潛在事故類型等做出的、達(dá)成共識的集體判斷結(jié)果，同時可征詢外部專家人員意見。6.2.2.2風(fēng)險點排查的方法按生產(chǎn)(工作)流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或者上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險點排查。6.3.1危(wei)險源辨識推薦采用工作危害分析法(JHA)(附錄B-3)、安全檢查表法(SCL法)(附錄B-4)進(jìn)行辨識。6.3.2危害源辨識的方法本制度制定兩種常用方法實施危害因素辨識并進(jìn)行定性風(fēng)險分析：對作業(yè)活動危(wei)險源辨識應(yīng)采用工作危害分析法(JHA),即對每一個作業(yè)步驟或者作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或者內(nèi)容有關(guān)的危(wei)險源，保持工作危害分析記錄及危(wei)險源辨識信息表。對設(shè)備設(shè)施危(wei)險源辨識應(yīng)采用安全檢查表法(SCL法)進(jìn)行危險源辨識，確保危(wei)險源辨6.3.2.1工作危害分析法該方法是通過對工作過程的逐步分析，找出具有危(wei)險的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識危害因素及其風(fēng)險的方法之一，適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進(jìn)行分析識別。6.3.2.2安全檢查表分析法該方法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危(wei)險類別、設(shè)計缺陷以及與普通工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危(wei)險性和有害性進(jìn)行判別檢查。6.3.2.3工作危害分析法實施步驟該方法針對的分析對象是動態(tài)活動，其步驟包括作業(yè)活動劃分、選定、6.3.2.3.1作業(yè)活動的劃分按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或者部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。6.3.2.3.2分析并選定作業(yè)活動要讓別人明白這項作業(yè)是如何進(jìn)行的，對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如再將大步驟分為幾個小步驟)。2)分別對所有作業(yè)活動分析結(jié)束后，經(jīng)過評審篩選，選定存在危害因素并具有一定風(fēng)險的作業(yè)活動填入《作業(yè)活動清單》。6.3.2.4安全檢查表分析法實施步驟該方法適合于對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險進(jìn)行分析識別。其步驟包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危害因素識別。6.3.2.4.1安全檢查表編制的依據(jù)應(yīng)包含以下內(nèi)容1)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；2)國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；3)系統(tǒng)分析確定的危(wei)險部位及防范措施；4)分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；5)有關(guān)研究成果，同行業(yè)或者類似行業(yè)檢查表等。6.3.2.4.2安全檢查表編制步驟1)確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如技術(shù)員、設(shè)備員、安2)熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已3)采集資料。采集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。6.3.2.4.3安全檢查表分析要求1)既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的2)對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識別時，應(yīng)遵循一定的順序。而非活動。所列檢查項目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作。4)檢查項目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。5)檢查項目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危6)列出《設(shè)備設(shè)施清單》7)依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》,按功能或者結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或者單元，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害因素。8)識別設(shè)備設(shè)施的現(xiàn)有安全控制措施是否有效可行。9)填寫《安全檢查分析(SCL)評價表》。公司在組織完成對危害因素及其風(fēng)險的辨識以后，要對潛在的風(fēng)險進(jìn)行分析評價，并制定和依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則對風(fēng)險程度進(jìn)行分析判斷，進(jìn)而確定風(fēng)險本制度對已經(jīng)辨識定性的危害因素進(jìn)行定量風(fēng)險分析方法為風(fēng)險矩陣法 (簡稱LS法),通過對R值的計算確定風(fēng)險度的大小和等級。公司采用JHA法對作業(yè)活動進(jìn)行分析，采用SCL法對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行分析，各部門應(yīng)準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險分析評估，結(jié)合風(fēng)險矩陣法認(rèn)定風(fēng)險等級。進(jìn)行風(fēng)險分析評估，結(jié)合風(fēng)險矩陣法認(rèn)定風(fēng)險等級。6.4.2重大風(fēng)險確定原則以下情形為重大風(fēng)險：普通財產(chǎn)損失三次及以上的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——對于違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中強(qiáng)制性——未采用分臺階或者分層開采的；——采掘作業(yè)、爆破作業(yè)、等作業(yè)現(xiàn)場9人以上的；——經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別的風(fēng)險的。6.4.3風(fēng)險點級別確定按風(fēng)險點各危(wei)險源評價出的最高風(fēng)險級別作為風(fēng)險點的級別。6.5.1風(fēng)險控制措施類別風(fēng)險控制措施類別包括：工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施和應(yīng)急處置措施。6.5.2風(fēng)險控制措施確定的要求可靠性和重點突出人的因素。6.5.2.2評審風(fēng)險控制措施在實施前，針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；(3)是否產(chǎn)生新的危(wei)險源或者危(wei)險有害因素；(4)是否已選定最佳的解決方案。6.5.3重大風(fēng)險控制措施6.5.3.1需要通過工程技術(shù)措施和(或者)技術(shù)改造才干控制的風(fēng)險，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險的目標(biāo)，并為實現(xiàn)目標(biāo)制定方案。技術(shù)措施，但需要制定新的文件(程序或者作業(yè)文件)或者修訂原來的文件，文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效控制措施，并在實踐中落實這些6.5.3.3對于某些重大風(fēng)險，可同時采取6.5.3.1和66.6風(fēng)險分級管控本制度把風(fēng)險等級分為5級。風(fēng)險等級巨大(很高)重大(高)中度(中)輕度(低)忽略(較低)1級5級危(wei)險色度紅色橙黃藍(lán)藍(lán)6.6.2風(fēng)險等級判定或者數(shù)據(jù)(取值)分別在《工作危害分析(JHA)評價表》和《安全檢查分析(SCL)評價表》相應(yīng)的欄目中補(bǔ)充描述，依據(jù)R=L×S公式，完成R值的計算，將計6.6.3風(fēng)險分級管控原則6.6.3.1可忽略風(fēng)險(A級\5級):稍有危(wei)險，需要注意(或者可忽略的)。員工應(yīng)引起注意，崗位人員負(fù)責(zé)本級危害因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或者實際需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入可接受風(fēng)險監(jiān)控。6.6.3.2可接受風(fēng)險(B級\4級):藍(lán)色風(fēng)險\輕度(普通)危(wei)險，可以接受(或者可容許的)。由班組長負(fù)責(zé)本級危害因素的控制管理，所屬班組具體落實；不需要此外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或者不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保6.6.3.3中等風(fēng)險(C級\3級):黃色風(fēng)險\中度(顯著)危(wei)險，需要控制整改。班組長負(fù)責(zé)C級危害因素的控制管理；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)子細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。6.6.3.4重大風(fēng)險(D級\2級):橙色風(fēng)險\高度危(wei)險(重大風(fēng)險),必須制定措施進(jìn)行控制管理。安全科對重大風(fēng)險危害因素應(yīng)重點監(jiān)督管理，根據(jù)職責(zé)分工具體落實，但具體管控措施以班組執(zhí)行為主。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或者配給資源、限期管理，直至風(fēng)險降低后才干開6.6.3.5巨大風(fēng)險(E級\1級):紅色風(fēng)險\不可容許的(巨大風(fēng)險),極其危(wei)險，必須即將整改，不能繼續(xù)作業(yè)。礦長對巨大風(fēng)險重點監(jiān)督者繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作，即將采取隱患管理措施。6.6.4風(fēng)險分級管控的要求風(fēng)險分級管控遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作并逐級落實具體措施。6.7編制風(fēng)險分級管控清單礦山在每一輪風(fēng)險辨識和評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并及時更新。礦山及相關(guān)單位完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管(1)風(fēng)險管控制度；(2)風(fēng)險點臺賬；(3)危(wei)險源辨識與風(fēng)險評價表；(4)風(fēng)險分級管控清單；(5)涉及重大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施(6)其他需要保存的資料。8.分級管控的效果通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，礦山應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：礦山企業(yè)開展風(fēng)險分級管控體系建設(shè)過程中，應(yīng)至少產(chǎn)生以下成果：——設(shè)備設(shè)施與作業(yè)活動劃分清單；——危(wei)險源辨識與風(fēng)險評價表、風(fēng)險點臺帳；——安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控指導(dǎo)手冊等。通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，礦山企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：——每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；——重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識得到保持和改善；——涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；——員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力——保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控能力得——根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作9.1評審礦山企業(yè)每年至少對風(fēng)險分級管控體系建設(shè)進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或者更新。此外應(yīng)當(dāng)根據(jù)新技術(shù)、新工藝、新材料、新開采區(qū)域的要求適時開展危(wei)險源辨識和風(fēng)險評價，并對評審結(jié)果進(jìn)行公示或者發(fā)布。危(wei)險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制措施策劃是一個動態(tài)的過程，礦山企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或者設(shè)施等適時開展危(wei)險源辨識和風(fēng)險評價。不論