2023年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬卷5

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1.[單選][0.5分]下列不屬于優(yōu)先股特點(diǎn)的是()。

A.對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股股東，次于債權(quán)人

B.不享有公司表決權(quán)

C.股息相對(duì)固定

D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)

2.[單選][0.5分]A公司的每股市價(jià)為8元，每股銷售收入為10元，則A公司的市銷率倍數(shù)為()。

A.0.8

B.1

C.1.25

D.4

3.[單選][0.5分]金融租賃公司、汽車金融公司和消費(fèi)金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：最近（）年連續(xù)盈利；最近（）年沒有重大違法、違規(guī)行為。

A.3;3

B.3;5

C.3;8

D.5;8

4.[單選][0.5分]以下（）不屬于金融機(jī)構(gòu)投資者。

A.政府機(jī)構(gòu)

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

D.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

5.[單選][0.5分]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)具備的條件不包括()。

A.經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年

B.最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故

C.客戶資產(chǎn)安全、完整

D.公司財(cái)務(wù)狀況良好

6.[單選][0.5分]債券票面利率又稱為()。

A.即期利率

B.名義利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

7.[單選][0.5分]在間接融資方式下，融資的主動(dòng)權(quán)主要掌握在()手中。

A.資金需求者

B.資金供應(yīng)者

C.金融中介機(jī)構(gòu)

D.政府

8.[單選][0.5分]證券投資基金在我國(guó)的發(fā)展可分為四個(gè)階段，1998～2022年屬于()。

A.早期探索階段

B.規(guī)范發(fā)展階段

C.創(chuàng)新發(fā)展階段

D.穩(wěn)步發(fā)展階段

9.[單選][0.5分]按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近()個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。

A.12

B.6

C.3

D.1

10.[單選][0.5分]()作為一種金融風(fēng)險(xiǎn)度量工具，可以給風(fēng)險(xiǎn)管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準(zhǔn)確信息。

A.期望損失模型

B.VaR模型

C.波動(dòng)性分析

D.置信水平

11.[單選][0.5分]主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人的營(yíng)業(yè)期限、股本大小盈利水平、最低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市企業(yè)多為（）。

A.創(chuàng)新型企業(yè)

B.大型成熟企業(yè)

C.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

D.成長(zhǎng)型企業(yè)

12.[單選][0.5分]下列各項(xiàng)中，屬于國(guó)際金融監(jiān)管體系的是（）。

A.世界銀行

B.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織

C.世界貿(mào)易組織

D.國(guó)際貨幣基金組織

13.[單選][0.5分]1994-2022年，我國(guó)逐步建立了市場(chǎng)化的金融體系，下列不屬于該時(shí)期具體改革措施的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架

B.成立了三家政策性銀行，專門承擔(dān)政策性金融業(yè)務(wù)

C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離

D.對(duì)國(guó)有專業(yè)銀行實(shí)施商業(yè)化改造

14.[單選][0.5分]證券市場(chǎng)融資相對(duì)于銀行信貸等融資方式是一種（）的融資活動(dòng)。

A.非市場(chǎng)性

B.反市場(chǎng)性

C.弱市場(chǎng)性

D.強(qiáng)市場(chǎng)性

15.[單選][0.5分]證券公司接受委托，按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益，該經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是（）。

A.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.證券投資顧問業(yè)務(wù)

D.理財(cái)顧問業(yè)務(wù)

16.[單選][0.5分]股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性是股票最基本的特征，這特征稱為股票的（）。

A.流動(dòng)性

B.收益性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.參與性

17.[單選][0.5分]根據(jù)我國(guó)股票發(fā)行制度的演變，我國(guó)的股票發(fā)行監(jiān)管制度不包括（）。

A.注冊(cè)制

B.審批制

C.備案制

D.核準(zhǔn)制

18.[單選][0.5分]下列關(guān)于委托指令的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.委托指令應(yīng)包括委托數(shù)量和委托價(jià)格

B.當(dāng)賬戶中持有標(biāo)的股票，委托指令默認(rèn)為賣出，無(wú)需申報(bào)買賣方向

C.委托指令需要反映客戶買賣證券的具體要求

D.委托指令應(yīng)包括證券賬戶號(hào)碼和證券代碼

19.[單選][0.5分]現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購(gòu)買股票，是因?yàn)樗軌驗(yàn)樗某钟腥藥?lái)（），因此，它的價(jià)值取決于未來(lái)收益的大小。

A.現(xiàn)實(shí)收益

B.預(yù)期收益

C.現(xiàn)實(shí)效用

D.預(yù)期滿意度

20.[單選][0.5分]通常情況下，（）可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入，波動(dòng)性也較股票要小。

A.基金

B.債券

C.優(yōu)先股

D.金融衍生品

21.[單選][0.5分]資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系，而是由金融中介機(jī)構(gòu)起橋梁作用，二者只與金融機(jī)構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系。這反映了間接融資的（）特點(diǎn)。

A.資金獲得的間接性

B.融資的相對(duì)集中性

C.融資信譽(yù)的較大差異性

D.可逆性

22.[單選][0.5分]小何在一家證券交易所任總經(jīng)理，在他的日?；顒?dòng)中不能進(jìn)行的事項(xiàng)是（）。

A.提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作

C.審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定

D.擬訂證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案

23.[單選][0.5分]首次公開發(fā)行股票的簡(jiǎn)稱為（）。

A.PPP

B.OTP

C.IPO

D.CIO

24.[單選][0.5分]我國(guó)的封閉式基金（）進(jìn)行估值，并（）披露一次基金份額凈值。

A.每周，每周

B.每周，每個(gè)交易日

C.每個(gè)交易日，不晚于下一交易日

D.每個(gè)交易日，每周

25.[單選][0.5分]下列關(guān)于債券成交原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券

B.時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

C.價(jià)格優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行代理買賣

26.[單選][0.5分]以下關(guān)于大宗商品類金融衍生工具的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.大宗商品類金融衍生工具是指標(biāo)的資產(chǎn)為大宗商品或者商品價(jià)格指數(shù)及相關(guān)指數(shù)的遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)以及互換

B.常見的標(biāo)的有農(nóng)產(chǎn)品、金屬、原油和其他石化產(chǎn)品、天然氣、電力、海運(yùn)費(fèi)和天氣指數(shù)等

C.大宗商品類金融衍生工具按照交易場(chǎng)所分類可以分為：在交易所交易的衍生工具和在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具

D.截止2022年12月，全球場(chǎng)外交易的商品衍生品中，外匯在整個(gè)場(chǎng)外商品衍生品中所占比例較大

27.[單選][0.5分]下列有關(guān)商品期權(quán)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.標(biāo)的資產(chǎn)為任何資產(chǎn)的期權(quán)都可以稱為商品期權(quán)

B.期權(quán)在國(guó)際上是一種成熟的風(fēng)險(xiǎn)管理工具

C.期權(quán)具有權(quán)責(zé)分離、方便靈活等特點(diǎn)

D.商品期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能逐漸獲得了市場(chǎng)的高度認(rèn)可

28.[單選][0.5分]倫敦證交所分為不同層次和板塊，滿足各類籌資者的需求。其中主板市場(chǎng)在諸層次市場(chǎng)中監(jiān)管最為嚴(yán)格。其中不屬于主板上市的分類的是（）

A.高成長(zhǎng)板塊上市

B.高級(jí)上市

C.標(biāo)準(zhǔn)上市

D.低成長(zhǎng)板塊上市

29.[單選][0.5分]區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)管實(shí)施者是（）。

A.省級(jí)人民政府

B.地方人民代表大會(huì)

C.中央銀行各地支行

D.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

30.[單選][0.5分]滬深證券交易所成立后，新股發(fā)行經(jīng)歷的演變過(guò)程是（）。

A.“議價(jià)→定價(jià)→競(jìng)價(jià)”

B.“定價(jià)→議價(jià)→定價(jià)”

C.“競(jìng)價(jià)→議價(jià)→定價(jià)”

D.“定價(jià)→競(jìng)價(jià)→定價(jià)”

31.[單選][0.5分]現(xiàn)券交易也可以被稱為債券的（），是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。

A.回購(gòu)交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.即期交易

D.市場(chǎng)交易

32.[單選][0.5分]以下關(guān)于金融衍生工具市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)

B.為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參考依據(jù)

C.促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化

D.有助于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體系的完善

33.[單選][0.5分]滬深300股指期權(quán)在（）上市。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.鄭州商品交易所

34.[單選][0.5分]首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式定價(jià)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)

B.網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)給出三個(gè)不同報(bào)價(jià)供主承銷商參考

C.網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià)

D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報(bào)價(jià)

35.[單選][0.5分]假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值為人民幣（）萬(wàn)元。

A.2200

B.2250

C.2300

D.2350

36.[單選][0.5分]公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬(wàn)股（含）以下且無(wú)老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，可以通過(guò)下列（）方式確定發(fā)行價(jià)格。

A.網(wǎng)下投資者詢價(jià)

B.向目標(biāo)投資者詢價(jià)

C.向戰(zhàn)略投資者詢價(jià)

D.直接定價(jià)

37.[單選][0.5分]（）是用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務(wù)而收取的費(fèi)用。

A.基金交易費(fèi)

B.基金銷售服務(wù)費(fèi)

C.申購(gòu)費(fèi)

D.基金運(yùn)作費(fèi)

38.[單選][0.5分]資金盈余單位和資金需求單位直接進(jìn)行資金融通，并在兩者之間建立直接的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，這反映了融資的（）。

A.不可逆性

B.差異性

C.直接性

D.分散性

39.[單選][0.5分]中國(guó)證券行業(yè)自律組織不包括（）。

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

40.[單選][0.5分]間接融資的特點(diǎn)不包括（）。

A.資金獲得的間接性

B.融資的相對(duì)集中性

C.全部具有可逆性

D.信譽(yù)的差異性較大

41.[多選][1分]按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有()。

A.資產(chǎn)類期貨

B.外匯期貨

C.利率期貨

D.股權(quán)類期貨

42.[多選][1分]下列關(guān)于債券按付息方式分類中，說(shuō)法正確的是()。

A.零息債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時(shí)一次性獲得本息

B.附息債券又可分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券兩大類

C.可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的附息債券被稱為緩息債券

D.息票累積債券也規(guī)定了票面利率

43.[多選][1分]關(guān)于我國(guó)證券公司，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，是專業(yè)化的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司

C.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院審查批準(zhǔn)

D.證券公司是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

44.[多選][1分]相對(duì)于現(xiàn)有的制度規(guī)則，科創(chuàng)板在持續(xù)監(jiān)管方面的制度安排包括（）。

A.更加合理的股份減持制度

B.更加多元化的上市標(biāo)準(zhǔn)

C.更加針對(duì)性的信息披露制度

D.更加靈活的股權(quán)激勵(lì)制度

45.[多選][1分]下列關(guān)于保薦制度的說(shuō)法，正確的有（）。

A.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作

B.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度

C.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任，并建立責(zé)任追究機(jī)制

D.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過(guò)程

46.[多選][1分]下列關(guān)于政策性銀行和商業(yè)銀行發(fā)行金融債券的條件的說(shuō)法，正確的有（）。

A.我國(guó)政策性銀行天然具備發(fā)行金融債券的條件

B.商業(yè)銀行的核心資本充足率不低于4%

C.兩者都必須最近三年連續(xù)盈利

D.政策性銀行發(fā)行金融債券的條件比商業(yè)銀行更加寬松

47.[多選][1分]資產(chǎn)組合理論和資本資產(chǎn)定價(jià)模型提出以后，陸續(xù)出現(xiàn)了一些基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)綜合指標(biāo)，其中較著名的有（）。

A.特雷諾（Treynor）指數(shù)

B.夏普（Sharpe）指數(shù)

C.詹森（Jensen）指數(shù)

D.綜合性風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)

48.[多選][1分]商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）條件。

A.具有良好的公司治理機(jī)制

B.核心資本充足率不低于8%

C.最近3年連續(xù)盈利

D.最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為

49.[多選][1分]關(guān)于金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合的VaR值或建立VaR的模型，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.有些機(jī)構(gòu)所擁有的交易頻繁的頭寸，應(yīng)選用較短的持有期限

B.置信水平過(guò)低，損失超過(guò)VaR值的極端事件發(fā)生的概率就過(guò)低

C.對(duì)VaR的準(zhǔn)確性和模型的有效性可以進(jìn)行返回檢驗(yàn)

D.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)選擇的置信水平是99%

50.[多選][1分]下列關(guān)于我國(guó)企業(yè)債券各品種的說(shuō)法中正確的有（）。

A.可續(xù)期企業(yè)債券理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在，具有期限超長(zhǎng)、主動(dòng)贖回、可充當(dāng)資本金等諸多優(yōu)勢(shì)

B.項(xiàng)目收益?zhèn)谋鞠斶€資金完全或主要來(lái)源于項(xiàng)目建成后的運(yùn)營(yíng)收益

C.專項(xiàng)債券可以是普通企業(yè)債券，也可以是創(chuàng)新的項(xiàng)目收益?zhèn)?、永續(xù)債券、債貸組合債券等

D.發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)技馁Y金，可以用于項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)或設(shè)備購(gòu)置，可以置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目無(wú)關(guān)的其他債務(wù)

51.[多選][1分]下列關(guān)于證券登記結(jié)算制度的說(shuō)法正確的有（）。

A.貨銀對(duì)付俗稱"一手交錢，一手交貨"，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交手過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金

B.全額結(jié)算是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付

C.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶

D.投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券公司提出申請(qǐng)，投資者申請(qǐng)開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

52.[多選][1分]場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征有（）。

A.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低

B.監(jiān)管較為嚴(yán)格

C.交易制度通常采用做市商制度

D.信息披露要求較低

53.[多選][1分]上海證券交易所規(guī)定，屬于首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的有（）。

A.首次公開發(fā)行上市的股票

B.增發(fā)上市的股票

C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D.退市后重新上市的股票

54.[多選][1分]按照有關(guān)規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T開展投資咨詢業(yè)務(wù)可以采取的形式包括（）。

A.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

B.經(jīng)委托人授權(quán)，代理委托人從事證券投資

C.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

D.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

55.[多選][1分]股份公司解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，下列關(guān)于對(duì)公司剩余資產(chǎn)分配的順序的說(shuō)法，正確的有（）。

A.優(yōu)先股票股東在債權(quán)人之前

B.優(yōu)先股票股東在債權(quán)人之后

C.優(yōu)先股票股東在普通股票股東之后

D.優(yōu)先股票股東在普通股票股東之前

56.[多選][1分]影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素包括（）。

A.公司經(jīng)營(yíng)狀況

B.宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況

C.行業(yè)前景

D.人為操縱因素

57.[多選][1分]增發(fā)是股份公司向不特定對(duì)象公開募集股份的增資方式，其目的主要有（）。

A.向社會(huì)公眾募集資金

B.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)

C.增強(qiáng)股票的流動(dòng)性

D.分散股權(quán)，避免股份過(guò)分集中

58.[多選][1分]創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革的思路包括（）。

A.實(shí)施以信息披露為核心的股票發(fā)行注冊(cè)制

B.堅(jiān)持創(chuàng)業(yè)板與其他板塊錯(cuò)位發(fā)展

C.統(tǒng)籌推進(jìn)增量改革與存量改革，包容存量

D.支持上海國(guó)際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)

59.[多選][1分]企業(yè)的組織形式有（）。

A.合資制

B.獨(dú)資制

C.合伙制

D.公司制

60.[多選][1分]下列關(guān)于債券的說(shuō)法，正確的有（）。

A.附息債券可以視為一組零息債券的組合

B.零息債券發(fā)行價(jià)高于票面面值

C.累息債券可以視為面值等于到期還本息額的零息債券

D.債券估值的基本原理就是現(xiàn)金流貼現(xiàn)

61.[多選][1分]證券投資基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營(yíng)管理，專業(yè)投資人士的特點(diǎn)包括（）。

A.投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富

B.收集和分析信息的能力較強(qiáng)

C.多采取短期的投資行為

D.投資行為相對(duì)理性

62.[多選][1分]截至目前，我國(guó)期貨交易所有（）。

A.北京期貨交易所

B.大連商品交易所

C.鄭州商品交易所

D.廣州期貨交易所

63.[多選][1分]基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs的申請(qǐng)文件包括（）。

A.上市申請(qǐng)

B.基金托管人與主要參與機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議文件

C.基金托管協(xié)議草案

D.招募說(shuō)明書草案

64.[多選][1分]各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過(guò)購(gòu)買（）投資于證券市場(chǎng)。

A.金融債券

B.公司債券

C.政府債券

D.企業(yè)債券

65.[多選][1分]影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的因素有（）。

A.經(jīng)濟(jì)因素，如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、周期波動(dòng)和財(cái)政貨幣經(jīng)濟(jì)政策等

B.信息技術(shù)的發(fā)展程度

C.投資者的心理預(yù)期

D.文化因素

66.[多選][1分]對(duì)投資者而言，美國(guó)存托憑證ADR的優(yōu)點(diǎn)包括（）。

A.以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的當(dāng)?shù)厍逅愎具M(jìn)行清算

B.上市交易的ADR須經(jīng)美國(guó)證券交易委員會(huì)注冊(cè)，有助于保障投資者權(quán)益

C.上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，且以當(dāng)?shù)刎泿胖Ц?/p>

D.某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國(guó)上市證券，ADR可以規(guī)避相關(guān)限制

67.[多選][1分]QFII可以是經(jīng)批準(zhǔn)的中國(guó)境外（）以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

A.基金管理機(jī)構(gòu)

B.保險(xiǎn)公司

C.證券公司

D.資產(chǎn)評(píng)估公司

68.[多選][1分]影響利率的期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有（）。

A.對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期

B.債券預(yù)期收益中可能存在流動(dòng)性溢價(jià)

C.如果預(yù)期利率下降較多，其利率期限結(jié)構(gòu)是向上傾斜的

D.市場(chǎng)效率低下或者資金從長(zhǎng)期（或短期）市場(chǎng)向短期（或長(zhǎng)期）市場(chǎng)流動(dòng)可能存在的障礙

69.[多選][1分]我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)有（）。

A.規(guī)范基金活動(dòng)

B.進(jìn)行投資者教育

C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

70.[多選][1分]地方政府專項(xiàng)債的發(fā)行主體可以有（）。

A.縣級(jí)政府

B.省政府

C.自治區(qū)政府

D.直轄市政府

71.[多選][1分]下列關(guān)于基金投資對(duì)象的說(shuō)法，正確的有（）。

A.股票基金應(yīng)有80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票

B.債券基金應(yīng)有90%以上的基金資產(chǎn)投資于債券

C.貨幣市場(chǎng)基金投資對(duì)象為期限較短的貨幣市場(chǎng)工具

D.混合基金是可同時(shí)投資于股票與債券的基金

72.[多選][1分]下列關(guān)于我國(guó)股票發(fā)行制度的說(shuō)法，正確的有（）。

A.股票發(fā)行制度是發(fā)行人在申請(qǐng)發(fā)行股票時(shí)必須遵循的一系列程序化的規(guī)范

B.股票發(fā)行制度具體表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管制度、發(fā)行方式與發(fā)行定價(jià)等方面

C.我國(guó)現(xiàn)行股票發(fā)行監(jiān)管制度以審批制為主，逐步推進(jìn)注冊(cè)制

D.股票發(fā)行可以采取溢價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定

73.[多選][1分]根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。

A.公募債券

B.零息債券

C.附息債券

D.息票累積債券

74.[多選][1分]股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（）。

A.選擇樣本股

B.選定基期并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值

C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值且不可作任何修正

D.指數(shù)化

75.[多選][1分]某大型農(nóng)場(chǎng)為了防止農(nóng)用化肥尿素市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)對(duì)其經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，于是與某大型尿素供應(yīng)商簽訂了以固定價(jià)格購(gòu)貨的長(zhǎng)期合同。但后來(lái)考慮到合同可能存在對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)，于是將規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方式改為在期貨市場(chǎng)上利用尿素期貨進(jìn)行套期保值操作。該農(nóng)場(chǎng)的行為旨在規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

76.[多選][1分]開放式基金的特點(diǎn)有()。

A.沒有固定期限

B.沒有發(fā)行規(guī)模限制

C.基金份額資產(chǎn)凈值每周公布一次

D.全部資金可用于長(zhǎng)期投資

77.[多選][1分]下列關(guān)于上市開放式基金(LOF）的說(shuō)法，正確的是（）

A.LOF僅能在交易所申購(gòu)、贖回

B.LOF申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行

C.LOF可以是主動(dòng)管理型基金

D.LOF不會(huì)出現(xiàn)大幅度折價(jià)交易

78.[多選][1分]關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人，證券公司，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，證券交易場(chǎng)所，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查時(shí)間有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄，登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料

D.在調(diào)查中操縱證券市場(chǎng)，內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)60個(gè)交易日

79.[多選][1分]一般性貨幣政策工具主要包括（）。

A.存款準(zhǔn)備金制度

B.證券市場(chǎng)信用控制

C.再貼現(xiàn)政策

D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

80.[多選][1分]科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”。其中“2”指的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的（）。

A.《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》

B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》

C.《科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)管理辦法》

D.《科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)工作規(guī)則》

81.[判斷][1分]做市商被終止全部科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)的，1年以內(nèi)不得重新申請(qǐng)對(duì)任一科創(chuàng)板股票開展做市交易業(yè)務(wù)。（）

82.[判斷][1分]港股通交易以人民幣報(bào)價(jià)，投資者以港幣交收。（）

83.[判斷][1分]私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于20年。（）

84.[判斷][1分]私募證券投資基金主要投資于二級(jí)市場(chǎng)的股票、債券、期貨等上市交易品種。（）

85.[判斷][1分]科創(chuàng)板上市公司的股票終止上市后，符合上交所規(guī)定條件的，可以向上交所申請(qǐng)?jiān)俅紊鲜小＃ǎ?/p>

86.[判斷][1分]《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);未經(jīng)核準(zhǔn)，不得為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。（）

87.[判斷][1分]債券買賣交易報(bào)價(jià)方式的是采用大額報(bào)價(jià)。（）

88.[判斷][1分]證券類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)層面的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)包括不能及時(shí)以合理成本應(yīng)對(duì)客戶贖回和產(chǎn)品到期無(wú)法履約支付等。（）

89.[判斷][1分]某投資者買入一份歐式期權(quán)，則他可以在到期日行使自己的權(quán)利。（）

90.[判斷][1分]個(gè)人投