《保險業(yè)公司治理 會議運作管理規(guī)范第1部分：股東大會》

T/IACXXXXX—2018

目??次

前言.................................................................................II

1范圍...............................................................................1

2術(shù)語和定義.........................................................................1

3概述...............................................................................2

3.1會議種類.......................................................................2

3.2召開方式.......................................................................2

3.3會議命名.......................................................................2

3.4會議責任人.....................................................................2

4會議計劃...........................................................................3

4.1計劃編制.......................................................................3

4.2計劃要素.......................................................................3

4.3計劃審定及告知.................................................................3

5會議流程...........................................................................3

5.1流程圖.........................................................................3

5.2會議提議及召集.................................................................4

5.3會議提案.......................................................................6

5.4會議通知.......................................................................6

5.5會議召開.......................................................................7

5.6會議審議、表決及決議...........................................................8

5.7會議記錄.......................................................................9

6會議文檔..........................................................................10

6.1歸檔文件......................................................................10

6.2歸檔要求......................................................................10

7會議后續(xù)..........................................................................10

7.1監(jiān)管報備......................................................................10

7.2決議落實......................................................................10

8會務(wù)工作..........................................................................10

8.1責任部門......................................................................10

8.2會務(wù)內(nèi)容......................................................................10

附錄A（資料性附錄）常規(guī)提案示例.....................................................12

附錄B（資料性附錄）相關(guān)文件內(nèi)容模板................................................15

參考文獻.............................................................................24

I

T/IACXXXXX—2018

前??言

T/IACXXXX《保險業(yè)公司治理會議運作管理規(guī)范》擬分為以下部分：

——第1部分股東（大）會；

——第2部分董事會；

——第3部分監(jiān)事會。

本部分為T/IACXXXX第1部分。

本部分按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別這些專利的責任。

本部分由中國保險行業(yè)協(xié)會提出。

本部分由中國保險行業(yè)協(xié)會歸口。

本部分起草單位：。

本部分主要起草人：。

II

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保險業(yè)公司治理會議運作管理規(guī)范

第1部分：股東（大）會

1范圍

T/IACXXXX的本部分規(guī)定了保險業(yè)公司治理中股東（大）會會議運作的會議種類、召開方式、會議

計劃、會議流程、會議歸檔、會議后續(xù)和會務(wù)工作等內(nèi)容。

本部分適用于保險集團（控股）公司、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司股東（大）會會議的運作和管

理。

注：上市保險公司的股東（大）會會議運作有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。

2術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

2.1

股東shareholder

股份公司或有限責任公司中持有股份/股權(quán)的人。

2.2

股東（大）會shareholders’meeting

由全體股東組成，是公司的權(quán)力機關(guān)。

2.3

董事director

由公司股東（大）會或職工民主選舉產(chǎn)生的具有實際權(quán)力和權(quán)威的管理公司事務(wù)的人員。

2.4

董事會boardofdirectors

公司的決策機構(gòu)，由董事組成，負責對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行。

2.5

監(jiān)事supervisor

由公司股東（大）會或職工民主選舉產(chǎn)生的，負責監(jiān)察公司的財務(wù)情況、公司高級管理人員的職務(wù)

執(zhí)行情況，以及其他由公司章程規(guī)定的監(jiān)察職責的人員。

2.6

監(jiān)事會boardofsupervisors

1

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由全體監(jiān)事組成，負責監(jiān)督公司的日常經(jīng)營活動以及對董事、經(jīng)理等人員違反法律、章程的行為予

以指正的監(jiān)督機構(gòu)。

2.7

提案proposal

提交股東（大）會審議的議案。

2.8

提案權(quán)proposalright

向股東（大）會提交提案的權(quán)利。

3概述

3.1會議種類

股東（大）會會議分為：

a)定期會議

股份有限公司的定期會議即年度股東大會，每年應(yīng)召開1次。

有限責任公司的定期會議按照公司章程規(guī)定召開。

b)臨時會議

除定期會議以外，根據(jù)需要臨時召開的其他股東（大）會。

3.2召開方式

股東（大）會會議召開方式主要包括：

a)現(xiàn)場會議

股東（大）會宜以現(xiàn)場召開的方式進行，通過視頻、電話等方式召開會議，能夠保證參會股東即時

交流討論的，可視為現(xiàn)場召開。

b)通訊表決

對于股東之間交流討論的必要性不大的議案，可以采取通訊表決的方式召開會議。

應(yīng)由股東（大）會以特別決議通過的議案，不可采用通訊表決方式召開會議。

3.3會議命名

股東（大）會會議命名方式如下：

a)定期會議

宜以會議召開年度上一年度命名。

示例：2018年召開的年度股東（大）會命名為“2017年年度股東（大）會”。

b)臨時會議

按照會議召開年度與次序命名。

示例：2018年第一次臨時股東（大）會、2018年第二次臨時股東（大）會。

3.4會議責任人

董事會秘書負責組織會議，董事會辦公室負責會議相關(guān)工作的落實。

2

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4會議計劃

4.1計劃編制

董事會辦公室宜于每年第四季度擬定下一年度股東（大）會會議計劃，對會議召開的時間、常規(guī)議

題等進行規(guī)劃，可根據(jù)以前年度議題結(jié)合董事會會議計劃及監(jiān)事會會議計劃進行編制。

有監(jiān)事會提案權(quán)的機構(gòu)或個人，可根據(jù)股東（大）會會議計劃的安排，提前做好議案的提出和準備

工作。

股東（大）會會議常規(guī)議題參見附錄A。

4.2計劃要素

會議計劃要素應(yīng)包括但不限于：

a)會議計劃時間和地點；

c)提案名稱；

d)制定提案的責任主體；

e)提案上會依據(jù)；

f)提案主要內(nèi)容及相關(guān)說明。

4.3計劃審定及告知

會議計劃應(yīng)提交公司董事會秘書審核后，并報董事長審定。

董事長審定后，董事會辦公室應(yīng)以書面形式將會議計劃告知公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員

及其他相關(guān)人員等。

5會議流程

5.1流程圖

股東（大）會會議流程包括會議提議及召集、會議提案、會議通知、會議召開、會議審議、表決及

決議和會議記錄。

股東（大）會會議流程圖見圖1。

3

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圖1股東（大）會會議流程

5.2會議提議及召集

5.2.1會議提議

5.2.1.1提議人

以下機構(gòu)或人員可提議召開股東（大）會：

a)董事會；

b)監(jiān)事會；

c)股份有限公司單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東，有限責任公司代表1/10以上表決

權(quán)的股東；

d)1/2以上且不少于2名獨立董事。

5.2.1.2提議要求

5.2.1.1中b)~d)情形，提議人應(yīng)以書面形式向董事會提議召開股東（大）會，提議應(yīng)載明下列事

項：

a)提議人姓名或者名稱；

b)事由；

c)會議召開方式；

d)其他要求。

5.2.2會議召集

5.2.2.1召集人

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股東（大）會會議由董事會召集。董事會不能履行或者不履行召集股東（大）會會議職責的，監(jiān)事

會應(yīng)當及時召集。監(jiān)事會不召集，代表1/10以上表決權(quán)的有限責任公司股東，或者連續(xù)90日以上單獨或

者合計持有股份有限公司10%以上股份的股東可以自行召集。

5.2.2.2定期會議召集

定期會議宜于上一會計年度結(jié)束后的6個月內(nèi)召集。

5.2.2.3臨時會議召集

有下列情形之一的，應(yīng)當在兩個月內(nèi)召開臨時股東（大）會：

a)董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的法定最低人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時；

b)公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時；

c)股份有限公司單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東，有限責任公司代表1/10以上表決

權(quán)的股東請求時；

d)董事會認為必要時；

e)監(jiān)事會提議召開時；

f)公司章程規(guī)定的其他情形。

5.2.3會議提議及召集程序

非董事會召集的股東（大）會提議及召集程序主要包括：

a)監(jiān)事會提議召開臨時股東（大）會時，應(yīng)以書面形式向董事會提出。董事會收到提議后應(yīng)在規(guī)

定時間內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東（大）會的書面反饋意見，其中：

1)董事會同意召開臨時股東（大）會的，應(yīng)在2個月內(nèi)召開。董事會對原提案擬作出變更的，

應(yīng)當征得監(jiān)事會的同意。

2)董事會不同意召開臨時股東（大）會，或者在收到提案后在規(guī)定時間內(nèi)未作出反饋的，視

為董事會不能履行或者不履行召集股東（大）會會議職責，監(jiān)事會可以自行召集和主持。

示例：《上市公司股東大會規(guī)則》規(guī)定，董事會收到提議后應(yīng)在10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東

（大）會的書面反饋意見。

b)代表1/10以上表決權(quán)的有限責任公司股東、單獨或者合計持有股份有限公司10%以上股份的

股東提議召開臨時股東（大）會時，應(yīng)以書面形式向董事會提出。董事會在收到提議后在規(guī)定

時間內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東（大）會的書面反饋意見，其中：

1)董事會同意召開臨時股東（大）會的，應(yīng)在兩個月內(nèi)召開。董事會對原提案擬作出變更的，

應(yīng)當征得相關(guān)股東的同意。

2)董事會不同意召開臨時股東（大）會，或者在收到請求后規(guī)定時間內(nèi)未作出反饋的，代表

1/10以上表決權(quán)的有限責任公司股東、單獨或者合計持有股份有限公司10%以上股份的股

東有權(quán)以書面形式向監(jiān)事會提議召開臨時股東（大）會。

3)監(jiān)事會同意召開臨時股東（大）會的，應(yīng)在收到提議后規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出召開股東（大）會

的通知，通知中對原提議的變更，應(yīng)當征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出

股東（大）會通知的，視為監(jiān)事會不召集和主持股東（大）會，代表1/10以上表決權(quán)的

有限責任公司股東、或連續(xù)90日以上單獨或者合計持有股份有限公司10%以上股份的股

東可以自行召集和主持。

示例：《上市公司股東大會規(guī)則》規(guī)定，監(jiān)事會同意召開臨時股東（大）會的，應(yīng)在收到提議后5日內(nèi)

發(fā)出召開股東（大）會的通知。

5

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c)1/2以上且不少于兩名獨立董事提議召開臨時股東（大）會的，董事會應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)

管規(guī)定和公司章程約定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或者不同意召開臨時股東（大）會的

書面反饋意見，其中：

1)董事會同意召開臨時股東（大）會的，應(yīng)在作出董事會決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東（大）

會的通知。

2)董事會不同意召開臨時股東（大）會的，獨立董事應(yīng)當向保險監(jiān)管機構(gòu)報告。

5.3會議提案

5.3.1提案內(nèi)容

提案的內(nèi)容應(yīng)屬于股東（大）會職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項。

5.3.2提案人

下列機構(gòu)或人員有權(quán)向股東（大）會提交提案：

a)董事會；

b)監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事；

c)代表1/10以上表決權(quán)的有限責任公司股東，單獨或者合計持有股份有限公司3%以上股份的股

東。

5.3.3提案程序

召集人在股東（大）會通知發(fā)出前應(yīng)通過書面形式向有提案權(quán)的機構(gòu)或人員征集提案，相關(guān)機構(gòu)或

人員按規(guī)定提交議案。議案模板參見附錄B.1。

代表1/10以上表決權(quán)的有限責任公司股東，單獨或者合計持有股份有限公司3%以上股份的股東可在

股東（大）會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)在收到提案后2日內(nèi)通知其他股東。

5.4會議通知

5.4.1通知時限

會議通知時限要求如下：

a)股份有限公司

定期股東大會應(yīng)于會議召開20日前（宜不包括會議召開當日）通知公司全體股東及參會人員。

臨時股東大會應(yīng)于會議召開15日前（宜不包括會議召開當日）通知公司全體股東及參會人員。

b)有限責任公司

股東會會議應(yīng)于會議召開15日前（宜不包括會議召開當日）通知公司全體股東及參會人員，公司

章程另有規(guī)定或全體股東另有約定的除外。

5.4.2通知內(nèi)容

會議通知包括但不限于以下內(nèi)容：

a)會議召開的時間、地點和方式；

b)會議召集人和主持人；

c)會議議題；

d)投票代理委托書的送達時間和地點；

e)聯(lián)系人和聯(lián)系方式；

6

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f)發(fā)出通知的日期。

會議提案應(yīng)作為會議通知的附件。

會議通知模板參見附錄B.2。

5.4.3通知送達形式

股東（大）會會議通知應(yīng)以書面形式送達，送達形式包括：

a)郵寄；

b)電子郵件；

c)傳真；

d)專人送達；

e)與受通知人約定的其他形式。

5.4.4會議延遲或取消

會議通知發(fā)出后，會議延遲或會議取消時，召集人宜在原定股東（大）會召開日前至少2個工作日

發(fā)出通知，并說明原因；延期召開股東（大）會的，應(yīng)在通知中說明延期后的召開日期。

5.5會議召開

5.5.1參會人員

股東（大）會召開時，全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應(yīng)出席會議，經(jīng)理和其他高級管理人員可列席

會議。

5.5.2參會要求

法人股東由法定代表人出席會議時，法定代表人應(yīng)出示本人身份證件、能證明其具有法定代表人資

格的有效證明和持股憑證。法定代表人資格證明模板參見附錄B.3。

法人股東委托代理人出席會議的，應(yīng)以書面形式進行授權(quán)委托，并由法定代表人簽署并加蓋法人印

章。委托書應(yīng)載明：

a)股東代理人要代表的股份數(shù)額或表決權(quán)份額；

g)對每一會議提案投贊成票、反對票或棄權(quán)票；

h)簽發(fā)日期。

如果股東不作指示，股東代理人可以按自己的意愿表決。

法人股東的法定代表人委托代理人出席股東大會時，代理人應(yīng)出示本人身份證件、法人股東單位的

法定代表人依法出具的書面委托書。

授權(quán)委托書模板參見附錄B.4。

5.5.3會議簽到

參會人員到達會場后，應(yīng)在會議開始前簽到。會議簽到表模板參見附錄B.5。

5.5.4會議主持

董事會召集的股東（大）會由董事長主持。

董事長因故不能履行職務(wù)時：

a)由副董事長主持，副董事長人數(shù)達到兩名或以上，由半數(shù)以上董事共同推舉1名副董事長主持；

b)未設(shè)副董事長或副董事長均因故不能履行職務(wù)時，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事主持；

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c)董事會未推舉會議主持人的，由出席會議的股東共同推舉1名股東主持會議。

監(jiān)事會召集的股東（大）會，宜由監(jiān)事會指定主持人。

代表1/10以上表決權(quán)的有限責任公司股東，或者連續(xù)九十日以上單獨或者合計持有股份有限公司

10%以上股份的股東召集的股東（大）會，宜由召集會議的股東指定主持人。

5.5.5會議議程

會議正式開始前，主持人或其委托的工作人員應(yīng)就會議出席和列席情況、會議提案及議題安排、表

決要求等內(nèi)容向參會人員進行說明。

會議主持人按時宣布會議開始，并按議事規(guī)則主持會議。具體議程由會議主持人自行確定，但主持

人不應(yīng)隨意增減議題或變更議程順序。

5.5.6會議秩序

會議主持人應(yīng)有效維護會場秩序，充分保障參會股東法定代表人或其代理人發(fā)言、討論和詢問的權(quán)

利。

股東法定代表人或其代理人的隨同人員經(jīng)同意進入會場的，不應(yīng)代表股東法定代表人或其代理人發(fā)

言、提問及表決。股東（大）會審議事項涉及公司商業(yè)秘密的，會議主持人可隨時要求隨同人員離開會

場。

5.6會議審議、表決及決議

5.6.1審議方式

股東（大）會對于提案的審議宜采取逐項審議的方式，每位與會股東代表有權(quán)充分表達意見和建議。

5.6.2表決權(quán)

股東代表以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。公司持有的

本公司股份沒有表決權(quán)。

5.6.3表決方式

股東（大）會采用記名方式投票表決。表決方式包括：

a)舉手表決；

b)口頭表決；

c)書面表決。

表決票模板參見附錄B.6。表決票統(tǒng)計表模板參見附錄B.7。

5.6.4表決規(guī)則

除累積投票制外，股東（大）會應(yīng)對列入議事日程提案采取逐項表決的方式，表決意向分為同意、

反對、棄權(quán)。

股東（大）會對同一事項有不同提案的，應(yīng)以提案提出的時間順序進行表決，對事項做出決議。

除全體股東一致同意外，股東（大）會審議提案時，不應(yīng)對提案進行修改，有關(guān)變更應(yīng)被視為一個

新的提案，不能在本次股東（大）會上進行表決。

股東大會就選舉董事、監(jiān)事進行表決時，鼓勵實行累積投票制。

公司單個股東（關(guān)聯(lián)股東或者一致行動人合計）持股比例超過50%的，股東大會就選舉董事、監(jiān)事

進行表決時，必須實行累積投票制。

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5.6.5非決議事項

股東（大）會可聽取無需表決但有助于股東（大）會履行職能的相關(guān)匯報，以便股東對公司經(jīng)營管

理情況進行深入了解，監(jiān)督和評價。

5.6.6關(guān)聯(lián)回避

股東（大）會審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份

數(shù)不計入有效表決總數(shù)。

5.6.7決議類型

股東（大）會決議分為普通決議和特別決議：

a)普通決議應(yīng)由出席股東（大）會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)過半數(shù)通過。

b)特別決議應(yīng)由出席股東（大）會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過。

5.6.8決議形成

股東（大）會對提案進行表決前，應(yīng)推舉至少1名股東代表參加計票和監(jiān)票。審議事項與股東有利

害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計票、監(jiān)票。

股東（大）會對提案進行表決時，應(yīng)當由股東代表與監(jiān)事代表共同負責計票、監(jiān)票，會議主持人根

據(jù)表決結(jié)果判斷股東（大）會的決議是否通過，并應(yīng)當在會上宣布表決結(jié)果。決議的表決結(jié)果應(yīng)記入會

議記錄。

會議主持人對提交表決的決議結(jié)果有異議時，可對所投票數(shù)進行點算；會議主持人未進行點票而出

席會議的股東或股東代理人對會議主持人宣布結(jié)果有異議時，該股東或股東代理人可在宣布表決結(jié)果后

立即要求點票，會議主持人應(yīng)及時點票。

5.6.9決議文件

股東（大）會決議應(yīng)形成書面決議文件，并經(jīng)出席會議股東簽署。決議文件內(nèi)容包括但不限于會議

召開時間、地點、主持人、出席會議股東代表股份及對提案表決情況。

會議決議模板參見附錄B.8。

5.7會議記錄

5.7.1記錄內(nèi)容

股東（大）會應(yīng)有會議記錄，由董事會秘書負責，會議記錄包括但不限于記載以下內(nèi)容：

a)出席股東（大）會的有表決權(quán)的股份數(shù)，占公司總股份的比例；

b)召開會議的日期、地點；

c)會議主持人的姓名、會議議程；

d)各發(fā)言人對每個審議事項的發(fā)言要點；

e)每一表決事項的表決結(jié)果；

f)股東的質(zhì)詢意見、建議及董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的答復(fù)或說明等內(nèi)容；

g)股東（大）會認為應(yīng)當載入會議記錄的其他內(nèi)容。

會議記錄模板參見附錄B.9。

5.7.2記錄簽字

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有限責任公司會議記錄應(yīng)由出席會議的股東簽名；股份有限公司會議記錄由會議主持人、出席會議

的股東、董事和記錄員簽名。

會議記錄作為公司檔案永久保存。

6會議歸檔

6.1歸檔文件

應(yīng)歸檔的會議文件包括但不限于：

a)會議通知；

b)授權(quán)委托書；

c)會議簽名冊；

d)會議議案；

e)表決票、表決統(tǒng)計結(jié)果表；

f)會議決議；

g)會議記錄。

6.2歸檔要求

會議文件應(yīng)完整、準確，由相關(guān)人員簽字確認后，按會議屆次歸檔保存，并由公司永久保存。

7會議后續(xù)

7.1監(jiān)管報備

7.1.1會議通知

股東（大）會定期會議召開10日前，公司應(yīng)將會議通知以書面和電子郵件的方式報告保險監(jiān)管機構(gòu)。

7.1.2會議決議

公司應(yīng)在股東（大）會決議作出后30日內(nèi)，向保險監(jiān)管機構(gòu)報告決議情況。

7.2決議落實

股東（大）會形成的決議，由董事會負責執(zhí)行；股東（大）會決議要求監(jiān)事會辦理的事項，由監(jiān)事

會組織實施。

董事會宜就股東（大）會決議中由董事會辦理的各項事務(wù)的執(zhí)行情況向股東（大）會作專項報告；

監(jiān)事會宜就股東（大）會決議中由監(jiān)事會辦理的各項事務(wù)的執(zhí)行情況向股東（大）會作專項報告。由于

特殊原因股東（大）會決議不能執(zhí)行的，董事會和監(jiān)事會應(yīng)說明原因。

7.3信息披露與報送

涉及信息披露及報送的決議事項，公司應(yīng)該按照法律法規(guī)及時準確完成相關(guān)程序。

8會務(wù)工作

8.1責任部門

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董事會辦公室是股東（大）會會務(wù)工作的責任部門，主要負責會前會議通知的發(fā)出、參會人員的確

定、以及統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司相關(guān)部門做好會務(wù)相關(guān)工作。

8.2會務(wù)內(nèi)容

會務(wù)工作包括但不限于：

a)會議材料的準備；

b)會務(wù)接待；

c)會場布置；

d)設(shè)備保障。

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T/IACXXXXX—2018

附錄A

（資料性附錄）

三會常規(guī)議題示例

三會常規(guī)議題示例見表A.1。

表A.1三會常規(guī)議題示例

股東備注

提案名稱董事會監(jiān)事會上會依據(jù)

（大）會（監(jiān)管報送時效等）

關(guān)于《XX公司XX年度財務(wù)報告》的議《關(guān)于年度報告編報工作有關(guān)問題的通知》（保

√√4月15日前

案監(jiān)發(fā)〔2007〕13號）第四點

關(guān)于《XX公司XX年保險資金運用內(nèi)控《保險資金運用內(nèi)部控制指引》（保監(jiān)發(fā)〔2015〕

√4月30日前

審計報告及管理建議書》的議案114號）第二點

關(guān)于《XX公司XX年度合規(guī)報告》的議《保險公司合規(guī)管理辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2016〕116

√4月30日前

案號）第七條，第三十七條

關(guān)于《XX公司XX年度規(guī)劃實施評估報《保險公司發(fā)展規(guī)劃管理指引》（保監(jiān)發(fā)〔2013〕

√√4月30日前

告》的議案18號）第三十五條

《中國保監(jiān)會關(guān)于進一步規(guī)范報送<保險公司治

關(guān)于《XX公司XX年度公司治理報告》√5月15日前

理報告>的通知》（保監(jiān)發(fā)改〔2015〕95號）

關(guān)于《XX公司XX年度內(nèi)部審計工作報《保險機構(gòu)內(nèi)部審計工作規(guī)范》（保監(jiān)發(fā)〔2015〕

√5月15日前

告》的議案113號）第四十二條

《保險公司償付能力監(jiān)管規(guī)則第9號：壓力測

試》（保監(jiān)發(fā)〔2018〕27號）第二十條，第二

關(guān)于《XX公司XX年度償付能力壓力測

√十一條5月31日前

試報告》的議案

《保險公司償付能力監(jiān)管規(guī)則第17號：保險集

團，》第九十九條。

關(guān)于《XX公司XX年度資產(chǎn)負債管理報《保險資產(chǎn)負債管理監(jiān)管規(guī)則第5號：資產(chǎn)負債5月31日前，僅適用于保險

√

告》的議案管理報告》（保監(jiān)發(fā)〔2018〕27號）第五條公司

5月31日前，僅適用于保險

集團公司

《保險公司償付能力監(jiān)管規(guī)則第17號：保險集（根據(jù)《保險公司信息披露

關(guān)于《XX集團公司XX年度償付能力報

√團》（保監(jiān)發(fā)〔2018〕27號）第三十二條，第管理辦法》第十七條和第二

告》的議案

九十五條十二條的規(guī)定，此報告應(yīng)在

年度信息披露報告發(fā)布前，

即4月30日前完成審議）

關(guān)于《XX集團公司XX年度并表管理報《保險集團并表監(jiān)管指引》（保監(jiān)發(fā)〔2014〕965月31日前，僅適用于保險

√√√

告》的議案號）第五十二條集團公司

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股東備注

提案名稱董事會監(jiān)事會上會依據(jù)

（大）會（監(jiān)管報送時效等）

關(guān)于《XX公司XX年度二/四季度償付能《保險公司償付能力監(jiān)管規(guī)則第16號：償付能二/四季度結(jié)束后25日內(nèi)報

√

力報告》的議案力報告》（保監(jiān)發(fā)〔2018〕27號）第十二條送，僅適用于保險公司

關(guān)于《XX公司XXXX-XXXX年三/五年發(fā)《保險公司發(fā)展規(guī)劃管理指引》（保監(jiān)發(fā)〔2013〕股東大會表決通過后15日

√√√

展規(guī)劃》的議案18號）第三十三條內(nèi)

《保險公司董事及高級管理人員審計管理辦法》董事會表決通過后20個工

公司董事長和管理層成員的審計報告√√

（保監(jiān)發(fā)〔2010〕78號）第十三條作日內(nèi)

無監(jiān)管報送時限要求

（根據(jù)《保險公司信息披露

關(guān)于《XX公司XX年度風險評估報告》《保險公司風險管理指引（試行）》（保監(jiān)發(fā)管理辦法》第十四條和第二

√

的議案〔2007〕23號）第三十二條，第三十五條十二條的規(guī)定，此報告應(yīng)在

年度信息披露報告發(fā)布前，

即4月30日前完成審議）

關(guān)于《XX公司XX年度決算報告》的議

√√《公司法》第三十七條無監(jiān)管報送時限要求

案

關(guān)于《XX公司XX年度預(yù)算報告》的議

√√《公司法》第三十七條無監(jiān)管報送時限要求

案

關(guān)于《XX公司XX年度利潤分配方案》

√√《公司法》第三十七條無監(jiān)管報送時限要求

的議案

關(guān)于《XX公司XX年度董事會工作報告》

√√《公司法》第三十六條無監(jiān)管報送時限要求

的議案

關(guān)于《XX公司XX年度監(jiān)事會工作報告》

√√《公司法》第三十六條無監(jiān)管報送時限要求

的議案

關(guān)于《XX公司XX年度薪酬考核方案》《保險公司薪酬管理規(guī)范指引（試行）》（保監(jiān)

√無監(jiān)管報送時限要求

的議案發(fā)〔2012〕63號）第二十一條

關(guān)于《XX公司XX年度關(guān)聯(lián)交易情況和

《保險公司關(guān)聯(lián)交易管理暫行辦法》（保監(jiān)發(fā)

關(guān)聯(lián)交易管理制度執(zhí)行情況報告》的議√√√無監(jiān)管報送時限要求

〔2007〕24號）第十八條

案

關(guān)于《XX公司XX年度關(guān)聯(lián)交易專項審《保險公司關(guān)聯(lián)交易管理暫行辦法》（保監(jiān)發(fā)

√√無監(jiān)管報送時限要求

計報告》的議案〔2007〕24號）第十八條

《償付能力監(jiān)管規(guī)則17號：保險集團》第三十

關(guān)于《XX公司XX年度風險偏好及風險

√三條《償付能力監(jiān)管規(guī)則11號：償付能力風險無監(jiān)管報送時限要求

容忍度》的議案

管理要求與評估》第九條

關(guān)于《XX公司XX年度獨立董事盡職報《保險公司獨立董事管理暫行辦法》（保監(jiān)發(fā)

√√√無監(jiān)管報送時限要求

告》的議案〔2007〕22號）第二十九條

關(guān)于《XX公司XX年度董事盡職報告》《保險公司董事會運作指引》（保監(jiān)發(fā)〔2008〕

√√√無監(jiān)管報送時限要求

的議案58號）第三十二條，第三十三條

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股東備注

提案名稱董事會監(jiān)事會上會依據(jù)

（大）會（監(jiān)管報送時效等）

關(guān)于《XX公司XX年度監(jiān)事盡職報告》《關(guān)于規(guī)范保險公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見（試

√√無監(jiān)管報送時限要求

的議案行）》（保監(jiān)發(fā)〔2006〕2號）第三點

關(guān)于《XX公司XX年度投資指引及資產(chǎn)《保險資金運用管理辦法》（保監(jiān)會令〔2018〕

√無監(jiān)管報送時限要求

配置計劃》的議案1號）第三十三條

關(guān)于《XX公司XXXX-XXXX年三年戰(zhàn)略資《保險資金運用管理辦法》（保監(jiān)會令〔2018〕

√無監(jiān)管報送時限要求

產(chǎn)配置規(guī)劃》的議案1號）第三十三條

關(guān)于《XX公司聘任／續(xù)聘財務(wù)審計機《保險公司章程指引》（保監(jiān)發(fā)〔2017〕36號）

√√無監(jiān)管報送時限要求

構(gòu)》的議案第二十二條

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附錄B

（資料性附錄）

相關(guān)文件內(nèi)容模板

B.1議案模板

股東（大）會議案模板如圖B.1所示。

XX公司

關(guān)于xxxx的議案

各位股東：

根據(jù)………………[提案主要內(nèi)容表述]

該事項已經(jīng)第X屆董事會第X次會議審議通過。

請審議

附件1.xxxxxxxxxxxx

2.xxxxxxxxxxxx

圖B.1議案模板

股東（大）會議案應(yīng)符合以下格式要求：

a)標題：華文中宋二號，加黑；標題較長時可用小二；

b)抬頭（稱呼）：黑體三號；

c)正文：仿宋（GB2312）三號，其中：

1)一級標題“一”：黑體三號；

2)二級標題“（一）”：楷體三號(加黑)；

3)三級標題“1.”：與正文同字體(特別注意:三級標題序號為阿拉伯數(shù)字,數(shù)字之后為圓點,

而非頓號)；

d)段落：兩端對齊，首行縮進2字符，單倍行距，段前段后不空行。

e)提案正文最后一段，寫“請審議”。

f)附件：提案如有附件，在提案正文下空一行左空2字符用仿宋（GB2312）三號字標識“附件”，

后標冒號和名稱。附件如有序號使用阿拉伯數(shù)碼（如“附件：1.×××××”）；附件名稱

后不加標點符號。在附件左上角第1行頂格標識“附件”(仿宋（GB2312）三號)，有序號時

標識序號；附件的序號和名稱前后標識應(yīng)一致。

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B.2會議通知模板

會議通知模板如圖B.2所示。

XX公司

關(guān)于召開xx年第x次臨時股東/xx年度股東（大）會的通知

各位股東：

根據(jù)工作安排，茲定于xx年x月x日召開xx（以下簡稱“xx”）xx股東大會?，F(xiàn)將有關(guān)事宜通知如

下：

一、會議安排

（一）會議時間：XX月XX日（周X）上/下午XX:XX開始

（二）會議地點：XXXX大廈XX樓第X會議室

（三）召開方式：現(xiàn)場會議

(四)召集人：董事會

二、會議提案

（一）審議事項

1.審議關(guān)于《XXXX》的議案；

……

（二）聽取事項

1.聽取關(guān)于《XXXX》的報告；

……

三、其他事項

1.股東單位法定代表人出席會議并參加表決的，報到時需攜帶本人身份證或其他有效證件、加蓋

公章的法定代表人資格證明兩份（見附件1）。

2.股東單位由委托代理人出席會議和參加