證券市場基本法律法規(guī)測試卷及答案

2/2證券市場基本法律法規(guī)測試卷（總分100分，考試時長90分鐘）一、單項選擇題（每小題2分，共100分）1、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。 A、2 B、3 C、5 D、102、根據(jù)《期貨交易管理條例》，客戶可以通過（）向期貨公司下達(dá)交易指令。

Ⅰ．書面方式

Ⅱ．電話方式

Ⅲ．口頭方式

Ⅳ．互聯(lián)網(wǎng)方式 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3、下列關(guān)于私募基金子公司內(nèi)部控制說法錯誤的是（）。 A、私募基金子公司及下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定高級管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人 B、證券公司應(yīng)當(dāng)對本公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和私募證券投資基金業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致 C、證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù) D、私募基金子公司、下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖突時，應(yīng)當(dāng)遵循重要客戶優(yōu)先原則4、（2018年真題）下列不屬于《證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。 A、申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的 B、申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的 C、申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的 D、申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的5、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年6、(2019年真題)投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 A、3％ B、4％ C、5％ D、6％7、(2019年真題)公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款 A、百分之二以上百分之十以下 B、百分之五以上百分之二十以下 C、百分之五以上百分之十五以下 D、百分之十以上百分之二十以下8、柜臺市場內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括（）。

①建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度

②建立健全柜臺交易管理制度

③健全柜臺交易合規(guī)管理制度

④健全柜臺交易風(fēng)險管理制度 A、①②④ B、①③④ C、①②③④ D、①②③9、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員等級類別設(shè)為（）。

①證券經(jīng)紀(jì)人

②證券投資咨詢

③保薦代表人

④一般證券業(yè)務(wù) A、①②③ B、①②④ C、①③④ D、①②③④10、董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計委員會和風(fēng)險控制委員會，專門委員會應(yīng)當(dāng)向（）負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向（）提交工作報告。 A、董事會；監(jiān)事會 B、董事會；股東會 C、股東會；股東會 D、董事會；董事會11、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、（）和事后追責(zé)機(jī)制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)以及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)行有效。 A、事中內(nèi)部控制體系 B、事中管控措施 C、事中監(jiān)管執(zhí)法 D、事中風(fēng)險評估12、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并應(yīng)根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料，包括（）。

①有效身份證明文件

②融資融券業(yè)務(wù)申請表

③客戶財務(wù)狀況證明

④擔(dān)保品證明 A、①②③ B、①③④ C、①②④ D、①②③④13、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，（）屬于禁止性行為。

①內(nèi)幕交易

②操縱市場

③假借他人名義或者個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

④違反規(guī)定委托他人代為買賣證券 A、①②③④ B、①②③ C、①③④ D、①②④14、（2016年真題）下列屬于董事會職權(quán)的是（）。 A、審議批準(zhǔn)董事會的報告 B、對公司清算作出決議 C、修改公司章程 D、決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項15、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。 A、5％ B、10％ C、15％ D、30％16、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向（）履行風(fēng)險報告義務(wù)。 A、首席風(fēng)險官；證券公司董事會 B、首席風(fēng)險官；子公司董事會 C、首席風(fēng)險官；首席風(fēng)險官 D、子公司董事會；子公司董事會17、委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)或者個人提供投資顧問、財務(wù)顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部控制審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定（）。①服務(wù)內(nèi)容②服務(wù)期限③法律法規(guī)④費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn) A、①② B、②③④ C、①②④ D、①②③④18、(2018年真題)記名股票的特點(diǎn)包括（）。

Ⅰ．股東權(quán)利歸屬于記名股東

Ⅱ．可以一次或分次繳納出資

Ⅲ．安全性較差

Ⅳ．轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅲ、Ⅳ19、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗(yàn)的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。 A、第一類 B、第二類 C、第三類 D、第四類20、（2017年真題）期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下21、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。 A、7 B、10 C、15 D、2022、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于（）人，并具有基金從業(yè)資格。 A、3 B、5 C、8 D、1023、（2018年真題）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。 A、1～3 B、2～5 C、3～5 D、1～524、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有（）。

Ⅰ．股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人

Ⅱ．監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3

Ⅲ．監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

Ⅳ．監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ25、擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。 A、5萬元以上50萬元以下 B、5萬元以上30萬元以下 C、3萬元以上10萬元以下 D、10萬元以上100萬元以下26、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，A證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。 A、合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé) B、合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé) C、證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分 D、合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1．5％，且不得少于3人27、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)（）的，屬于公司的內(nèi)幕信息。 A、40％ B、25％ C、30％ D、15％28、下列關(guān)于私募基金子公司說法正確的是（）。 A、證券公司擔(dān)任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問、保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或擔(dān)任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應(yīng)當(dāng)按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實(shí)質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個時點(diǎn)孰晚的原則 B、私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的 C、私募基金子公司不得從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，包括財務(wù)投資 D、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金29、合伙企業(yè)財產(chǎn)在進(jìn)行清償時，其順序?yàn)椋ǎ?A、支付清算費(fèi)用——職工工資——社會保險費(fèi)用——支付法定補(bǔ)償金——繳納稅款——利潤分配 B、支付清算費(fèi)用——職工工資——繳納稅款——支付法定補(bǔ)償金——社會保險費(fèi)用——利潤分配 C、職工工資——利潤分配——支付清算費(fèi)用——社會保險費(fèi)用——支付法定補(bǔ)償金——繳納稅款 D、支付清算費(fèi)用——職工工資——繳納稅款——社會保險費(fèi)用——支付法定補(bǔ)償金——利潤分配30、下列人員中，屬于應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)資格的有（）。

Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅲ.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ31、信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。 A、5萬元以上50萬元以下 B、10萬元以上30萬元以下 C、50萬元以上500萬元以下 D、60萬元以上600萬元以下32、境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有的（）等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)。

Ⅰ．參與重大決策

Ⅱ．資產(chǎn)收益

Ⅲ．剩余財產(chǎn)分配

Ⅳ．日常經(jīng)營 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ33、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，錯誤的是（）。 A、自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外 B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應(yīng)修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決 C、人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán) D、有限責(zé)任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)34、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：制定風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)；對其進(jìn)行監(jiān)督，及時分析原因。 A、監(jiān)事會 B、經(jīng)理層 C、董事會 D、風(fēng)險管理部門35、(2019年真題)（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的重要基礎(chǔ)和根本保障。 A、根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng) B、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案 C、證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理 D、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練36、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。 A、擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬元的，應(yīng)予立案追訴 B、擅自運(yùn)用客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬元的，不予立案追訴 C、擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬元，但擅自運(yùn)用多個客戶資金的，應(yīng)予立案追訴 D、擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬元的，應(yīng)予立案追訴37、(2019年真題)下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是（）

Ⅰ.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)

Ⅱ.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他全部股東同意

Ⅲ.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

Ⅳ.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面或口頭通知其他股東征求意見 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ38、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，關(guān)于客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，下列說法中正確的有（）。

Ⅰ．證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時自行設(shè)置密碼

Ⅱ．證券公司員工可接受客戶委托，在其開立資金賬戶時為其設(shè)置默認(rèn)賬戶

Ⅲ．證券公司應(yīng)當(dāng)提醒客戶適時修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度

Ⅳ．證券公司應(yīng)在網(wǎng)上證券客戶端提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號、密碼的保護(hù) A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ39、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報（）備案。 A、國務(wù)院 B、財政部 C、中國證監(jiān)會 D、中國人民銀行40、證券公司泄露內(nèi)幕信息，明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。 A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金 B、處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金 C、處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金 D、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金41、在對融資融券客戶的選擇過程中，主要標(biāo)準(zhǔn)包括（）。

Ⅰ．客戶的犯罪記錄

Ⅱ．客戶的投資風(fēng)格

Ⅲ．客戶以往有無重大投資損失

Ⅳ．客戶的資產(chǎn)狀況 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ42、（2018年真題）單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量（）以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。 A、10％；30％ B、30％；50％ C、50％；30％ D、70％；50％43、下列有關(guān)國家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說法，錯誤的是（）。 A、國家通過強(qiáng)制力來保障法的實(shí)施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行 B、任何違法行為，都將受到國家強(qiáng)制力的制裁 C、國家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的唯一手段 D、法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性44、提供證券投資顧問服務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)（）。

Ⅰ．取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

Ⅱ．接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn)

Ⅲ．代理委托人從事證券投資

Ⅳ．注冊為證券投資顧問 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ45、（2017年真題）《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。

Ⅰ．代理委托人從事證券投資

Ⅱ．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

Ⅲ．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

Ⅳ．向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ46、（）用于記錄客戶委托證券公司持有，擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。 A、融券專用證券賬戶 B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C、信用交易證券交收賬戶 D、信用交易資金交收賬戶47、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。

①保持獨(dú)立性

②認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)

③充分尊重知識產(chǎn)權(quán)

④維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益 A、①②③ B、①②④ C、①③④ D、①②③④48、經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明（）事項。 A、具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明 B、證券分析師姓名及其登記編碼 C、發(fā)布證券研究報告的時間 D、使用證券研究報告的風(fēng)險提示49、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，錯誤的是（）。 A、應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額 B、可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式 C、募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份 D、發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過50、（）負(fù)責(zé)統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號碼。 A、中國證券業(yè)協(xié)會 B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D、證券交易所

參考答案一、單項選擇題1、C【解析】期貨中間業(yè)務(wù)的備案規(guī)定。2、C【解析】客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。3、D【解析】本題考查私募基金子公司內(nèi)部控制相關(guān)知識。私募基金子公司、下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖突時，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待客戶原則。4、D【解析】根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。故D項不屬于聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形。5、C【解析】考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。6、C【解析】投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。7、C【解析】公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。8、C【解析】考查柜臺市場內(nèi)控制度建設(shè)。

證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風(fēng)險管理等制度，保障柜臺市場安全、有序運(yùn)行。

1．建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度

2．建立健全柜臺交易管理制度

3．健全柜臺交易合規(guī)管理制度

4．健全柜臺交易風(fēng)險管理制度9、D【解析】根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員等級類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢（投資顧問）、證券投資咨詢（分析師）、證券投資咨詢（其他）、保薦代表人等六類。10、D【解析】考查董事會專門委員會的有關(guān)規(guī)定。專門委員會應(yīng)當(dāng)向董事會負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向董事會提交工作報告。11、B【解析】考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機(jī)制中的制度建設(shè)：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)（包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交割、投資、采購、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等）及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效。12、D【解析】考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請材料。還包括客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息等。13、A【解析】考查證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為。

1．禁止內(nèi)幕交易

2．禁止操縱市場

3．其他禁止的行為其他禁止的行為包括：假借他人名義或者個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合揉作；法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。14、D【解析】根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會會議，并向股東會報告工作；②執(zhí)行股東會的決議；③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；④制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；⑧決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項；⑩制定公司的基本管理制度；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。15、A【解析】根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。16、C【解析】考查證券公司將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系的要求。

證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實(shí)行垂直管理，要求并確保子公司在整體風(fēng)險偏好和風(fēng)險管理制度框架下，建立自身的風(fēng)險管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標(biāo)體系，保障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險管理工作，子公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理工作的負(fù)責(zé)人不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險官同意。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險官指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向首席風(fēng)險官履行風(fēng)險報告義務(wù)。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險官考核，考核權(quán)重不低于50%。17、C【解析】考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機(jī)制中的財經(jīng)紀(jì)律。18、C【解析】記名股票的安全性較好。19、B【解析】本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。20、A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十六條：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。21、D【解析】本題考查私募基金管理人登記備案的相關(guān)知識。各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向中國基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送基本信息。中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。22、C【解析】從業(yè)人員方面：①基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的1/2。②擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。23、C【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。24、D【解析】根據(jù)《公司法》第117條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。25、A【解析】本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百一十九條規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。26、D【解析】考查證券公司合規(guī)部門的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1．5％，且不得少于5人。27、C【解析】公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十的屬于內(nèi)幕信息。28、B【解析】本題考查私募基金子公司相關(guān)知識。選項A證券公司擔(dān)任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問、保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或擔(dān)任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應(yīng)當(dāng)按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實(shí)質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個時點(diǎn)孰早的原則，在該時點(diǎn)后私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)管理的私募基金不得對該企業(yè)進(jìn)行投資。選項C私募基金子公司不得從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，財務(wù)投資的除外。

D．選項私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅持有效控制風(fēng)險、保持流動性的原則。29、A【解析】本題考查合伙企業(yè)清算時的清償順序。合伙企業(yè)財產(chǎn)在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會保險費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納稅款、清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，依照普通合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔(dān)規(guī)則進(jìn)行分配。30、B【解析】證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級分行（并非各級分行）、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得從業(yè)資格，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合，Ⅲ項不符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。

故本題選B選項。31、C【解析】根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百九十七條規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。32、A【解析】境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有的資產(chǎn)收益、參與重大決策、剩余財產(chǎn)分配等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)。境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人不得作出任何損害存托憑證持有人合法權(quán)益的行為。33、D【解析】本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項D說法錯誤。34、B【解析】本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。35、C【解析】證券公司的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，包括基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信、應(yīng)用系統(tǒng)、管理制度、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)、安全保障等方面應(yīng)符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。這是防范技術(shù)風(fēng)險的重要基礎(chǔ)和根本保障。36、C【解析】本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定。背信運(yùn)用受托財產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)在30萬元以上的；（2）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。37、B【解析】