專(zhuān)項(xiàng)規(guī)章新規(guī)制度之銀行內(nèi)控新規(guī)制度自查報(bào)告

銀行內(nèi)控制度自查匯報(bào)【篇一：內(nèi)控制度自查匯報(bào)】?jī)?nèi)部控制自查匯報(bào)我企業(yè)根據(jù)總企業(yè)相關(guān)要求，結(jié)合本身工作特點(diǎn)，精心組織，妥善部署，對(duì)照《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了認(rèn)真查對(duì)，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)以下：一、自查基礎(chǔ)情況我企業(yè)高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開(kāi)展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，經(jīng)過(guò)訪(fǎng)談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了關(guān)鍵自查。上六個(gè)月共修改步驟5個(gè)，包含：工程質(zhì)量事故處理步驟、外委工程審批步驟、內(nèi)部工程施工管理步驟、固定資產(chǎn)報(bào)廢管理步驟、車(chē)輛修理管理步驟；增加步驟2個(gè)，包含：內(nèi)部工程驗(yàn)收管理步驟、外部工程驗(yàn)收管理步驟。二、自查發(fā)覺(jué)問(wèn)題及原因分析（一）反舞弊程序和控制方面經(jīng)過(guò)自查發(fā)覺(jué)部分職員對(duì)反舞弊問(wèn)題認(rèn)知度不夠；現(xiàn)在僅采取辦公電話(huà)和一般電子郵箱作為信訪(fǎng)舉報(bào)電話(huà)和郵箱問(wèn)題。（二）財(cái)務(wù)管理方面1、工程成本核實(shí)管理存在工程進(jìn)度確定不立即問(wèn)題。2、項(xiàng)目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類(lèi)別及使用年限。3、發(fā)票管理未按要求保管4、經(jīng)核查，我企業(yè)發(fā)覺(jué)工資表中，由總企業(yè)統(tǒng)一計(jì)算、發(fā)放通訊費(fèi)補(bǔ)助（按稅法要求屬于工資性補(bǔ)助范圍）沒(méi)有納入個(gè)人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。經(jīng)和總企業(yè)財(cái)務(wù)處溝通，此項(xiàng)補(bǔ)助沒(méi)有經(jīng)過(guò)稅務(wù)機(jī)關(guān)審批免稅文件，應(yīng)列入個(gè)人所得稅計(jì)稅范圍。（三）物資采購(gòu)及庫(kù)存管理方面經(jīng)過(guò)自查發(fā)覺(jué)在材料采購(gòu)驗(yàn)收上還存在問(wèn)題，如：只對(duì)招標(biāo)采購(gòu)設(shè)備材料驗(yàn)收，而零采沒(méi)有驗(yàn)收過(guò)程，造成部分采購(gòu)材料不符合要求。究其原因是過(guò)去對(duì)零采物資重視不夠，認(rèn)為數(shù)量少，材料比較雜，驗(yàn)收比較困難。（四）人力資源管理方面1、權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門(mén)存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉情況。因?yàn)槿藛T變動(dòng)，分工等原因，造成了這種情況。2、培訓(xùn)方面，有些部門(mén)存在步驟不清楚，不根據(jù)企業(yè)要求培訓(xùn)步驟進(jìn)行審批情況。其中有臨時(shí)性培訓(xùn)，時(shí)間緊，來(lái)不及審批等原因。3、業(yè)績(jī)考評(píng)方面，有部門(mén)走過(guò)場(chǎng)，考評(píng)就是一個(gè)形式，沒(méi)有深入到實(shí)際工作中，沒(méi)有起到考評(píng)激勵(lì)作用。三、整改方法（一）反舞弊程序和控制方面1．加強(qiáng)信反舞弊程序和控制宣傳力度。組織職員進(jìn)行舞弊風(fēng)險(xiǎn)和反舞弊程序和控制相關(guān)培訓(xùn)，利用專(zhuān)題會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳，使職員了解什么是舞弊，發(fā)覺(jué)舞弊行為應(yīng)向那個(gè)部門(mén)舉報(bào)和舉報(bào)方法。2.設(shè)置專(zhuān)號(hào)可錄音舉報(bào)電話(huà)，在工作時(shí)間之外采取自動(dòng)錄音接聽(tīng)，以確保二十四小時(shí)通暢。天天立即收聽(tīng)舉報(bào)信息，確保每一件信訪(fǎng)舉報(bào)全部得到有效處理。3.新建信訪(fǎng)專(zhuān)用電子舉報(bào)郵箱，對(duì)電子舉報(bào)郵箱權(quán)限設(shè)置進(jìn)行調(diào)整，加強(qiáng)舉報(bào)郵件處理情況監(jiān)督。（二）財(cái)務(wù)管理方面1.要求企業(yè)工程管理部按立即和甲方確定工程進(jìn)度，立即入賬活化企業(yè)資金。2.為了發(fā)票使用安全提議購(gòu)置保險(xiǎn)柜。（三）人力資源管理方面1、對(duì)職責(zé)不清部門(mén)，修改崗位說(shuō)明書(shū)，做到職責(zé)清楚。2、嚴(yán)格培訓(xùn)審批步驟，對(duì)時(shí)候?qū)徟块T(mén)進(jìn)行考評(píng)扣分，同時(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)審批步驟宣傳。3、業(yè)績(jī)考評(píng)方面，讓主管領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績(jī)效考評(píng)作用和意義，讓績(jī)效考評(píng)工作成為激勵(lì)職員一個(gè)工具，從而愈加好管理日常工作。xx6月29日篇二：內(nèi)控實(shí)施自查匯報(bào)內(nèi)控制度實(shí)施自查整改匯報(bào)**********月**日內(nèi)控制度實(shí)施自查整改匯報(bào)根據(jù)****文件要求，我社成立內(nèi)控制度實(shí)施自查領(lǐng)導(dǎo)小組，***為組長(zhǎng)，*****為組員。組長(zhǎng)為自查第一責(zé)任人，各組員相互配合。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)以下：一、對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，關(guān)鍵空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢(qián)等進(jìn)行自查；發(fā)覺(jué)庫(kù)存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。二、對(duì)內(nèi)外賬務(wù)查對(duì)、開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作合規(guī)性進(jìn)行自查。發(fā)覺(jué)九月份之前有代理開(kāi)戶(hù)現(xiàn)象，掛失申請(qǐng)書(shū)填寫(xiě)不規(guī)范情況。三、對(duì)授權(quán)管理，考勤情況進(jìn)行檢驗(yàn)，存在分筆授權(quán)現(xiàn)象，考勤方面，有職員離開(kāi)崗位時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，我社將深入進(jìn)行處罰，若不更正，交予聯(lián)社處理。我社自查找出了存在問(wèn)題，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格根據(jù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作步驟要求辦理業(yè)務(wù)，提升工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們?nèi)孔鞒隽顺兄Z。承諾真實(shí)、全方面地對(duì)工作崗位中各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，合規(guī)經(jīng)營(yíng)。四、提議加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力為使活動(dòng)不走過(guò)場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好精神狀態(tài)主動(dòng)參與到活動(dòng)中來(lái)，對(duì)多種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提升對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提升職員素質(zhì)作為工作中一個(gè)基礎(chǔ)點(diǎn)，提升我們作為一線(xiàn)柜員道德素養(yǎng)。*********月**日篇三：內(nèi)部管理制度自查自糾匯報(bào)中信建投證券股份常州郵電路證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理制度自查自糾情況匯報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局：我部依據(jù)貴局《相關(guān)深入加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)誠(chéng)信建設(shè)通知》(蘇證監(jiān)機(jī)構(gòu)字??662號(hào))要求,立即組織全體職員認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神，全方面了解了要求內(nèi)容，并對(duì)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理制度進(jìn)行了認(rèn)真梳理?，F(xiàn)將我部自查自糾情況匯報(bào)以下：一、針對(duì)貴局通報(bào)因從業(yè)人員管理微弱步驟造成犯罪案例，我部立即對(duì)職員管理制度進(jìn)行了自查。我部將“誠(chéng)信”作為企業(yè)文化首要理念，在每一次職員培訓(xùn)中全部要求對(duì)此深入了解，警示職員作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠(chéng)信從業(yè)、誠(chéng)信服務(wù)。以弘揚(yáng)和培育“規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”行業(yè)文化為關(guān)鍵;以保護(hù)投資者正當(dāng)權(quán)益為出發(fā)點(diǎn);以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取多種有效方法，切實(shí)加強(qiáng)職員誠(chéng)信教育。每個(gè)月定時(shí)開(kāi)展誠(chéng)信合規(guī)教育學(xué)習(xí)培訓(xùn)，依據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)文和總企業(yè)法律合規(guī)部每個(gè)月下發(fā)《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析匯報(bào)》等內(nèi)容，結(jié)合本營(yíng)業(yè)部具體情況，在調(diào)查分析基礎(chǔ)上分層次、相關(guān)鍵地制訂誠(chéng)信教育基礎(chǔ)目標(biāo)、進(jìn)行全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。加強(qiáng)管理、嚴(yán)格考評(píng)，充分發(fā)揮用戶(hù)回訪(fǎng)作用，及早發(fā)覺(jué)異常情況，認(rèn)真對(duì)待用戶(hù)投訴舉報(bào)，立即處理失信行為。在職員績(jī)效考評(píng)中一直堅(jiān)持誠(chéng)信合規(guī)執(zhí)業(yè)考評(píng)權(quán)重，加大對(duì)失信違規(guī)行為懲戒力度。從而杜絕職員欺騙、違紀(jì)行為，樹(shù)立老實(shí)守信道德風(fēng)尚。二、我部在日常管理中，能?chē)?yán)格根據(jù)監(jiān)管部門(mén)及企業(yè)相關(guān)要求開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。在印章管理方面，我部嚴(yán)格根據(jù)企業(yè)下發(fā)《印章管理措施》、《財(cái)務(wù)印章管理措施》、《業(yè)務(wù)印章管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》相關(guān)要求，對(duì)各類(lèi)印章均登記造冊(cè)，建有各類(lèi)印章使用、保管、交接等內(nèi)控步驟，并和營(yíng)業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽署《合規(guī)用印承諾書(shū)》。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)協(xié)議、申請(qǐng)表等關(guān)鍵空白憑證，嚴(yán)格按企業(yè)要求進(jìn)行領(lǐng)用登記及管理。在進(jìn)行日常業(yè)務(wù)處理時(shí)，做到關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員分離，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)復(fù)核和審批制度有效實(shí)施。和用戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機(jī)制。包含用戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更用戶(hù)資金存管關(guān)系，用戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等和用戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)業(yè)務(wù)，做到一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核留痕。包含限制用戶(hù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變用戶(hù)證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)對(duì)應(yīng)關(guān)系、用戶(hù)賬戶(hù)資產(chǎn)變動(dòng)統(tǒng)計(jì)差錯(cuò)確定和調(diào)整等很規(guī)性業(yè)務(wù)操作，做到事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均留痕。三、經(jīng)自查：我部在日常管理過(guò)程中，建立健全了用戶(hù)異常交易操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運(yùn)行管理部統(tǒng)一、全程監(jiān)控用戶(hù)帳戶(hù)交易動(dòng)態(tài)，如有異常立即通知營(yíng)業(yè)部，由營(yíng)業(yè)部和用戶(hù)進(jìn)行聯(lián)絡(luò)溝通，快速高效核實(shí)異常交易并留痕。收到交易所異常交易提示函件后，我部全部按要求提供真實(shí)、正確、完整資料電子版及復(fù)印件，立即上報(bào)，不存在有意隱瞞或遺漏情況。四、我部在內(nèi)部管理過(guò)程中，包含人事管理、財(cái)務(wù)管理、權(quán)限管理、運(yùn)管管理、信息技術(shù)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)全部經(jīng)過(guò)企業(yè)oa系統(tǒng)中辦公步驟、根據(jù)企業(yè)制度進(jìn)行操作，做到業(yè)務(wù)留痕、提升了規(guī)章制度實(shí)施力。五、我部于4月份接收了總企業(yè)對(duì)我部責(zé)任人強(qiáng)制離崗審計(jì)，經(jīng)過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)步驟及內(nèi)部管理制度檢驗(yàn)，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其它行政管理部門(mén)要求和自律規(guī)則、證券企業(yè)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為。特此匯報(bào)。中信建投證券股份常州郵電路證券營(yíng)業(yè)部二0一二年二月二二日篇四：內(nèi)部控制自查匯報(bào)1盧氏縣社會(huì)失業(yè)保險(xiǎn)中心相關(guān)內(nèi)部控制情況自查匯報(bào)根據(jù)市局下發(fā)相關(guān)《三門(mén)峽市社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢驗(yàn)評(píng)定方案》要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對(duì)失業(yè)保險(xiǎn)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)程、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)、監(jiān)督和管理等方面進(jìn)行了自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)以下：一、制度建設(shè)方面。（一）中心領(lǐng)導(dǎo)和班子組員能夠嚴(yán)格實(shí)施國(guó)家和上級(jí)部門(mén)頒布政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險(xiǎn)內(nèi)部控制決議工作。（二）建立健全考評(píng)制度、獎(jiǎng)懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度、責(zé)任追究制度。二、業(yè)務(wù)規(guī)程方面（一）依據(jù)失業(yè)保險(xiǎn)條例要求，根據(jù)規(guī)立即辦理參保人員登記，核定參保單位或個(gè)人參保人員繳費(fèi)基數(shù)，提交對(duì)應(yīng)征收計(jì)劃，征繳后失業(yè)保險(xiǎn)金立即納入財(cái)政專(zhuān)戶(hù)。參保單位社會(huì)保險(xiǎn)變更、注銷(xiāo)等事項(xiàng)要求資料齊全、并由相關(guān)責(zé)任人簽字,方可變更或注銷(xiāo)。（二）失業(yè)保險(xiǎn)待遇審批經(jīng)辦過(guò)程符合《三門(mén)峽市失業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)工作程序》，分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導(dǎo)和縣中心領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章，業(yè)務(wù)操作形成嚴(yán)格制約關(guān)系。（三）對(duì)進(jìn)入失業(yè)程序失業(yè)職員，建立完備檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專(zhuān)職人員保管，并制訂具體查、借閱措施。三、基金財(cái)務(wù)方面（一）根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)基金管理財(cái)務(wù)制度》，結(jié)合我縣實(shí)際情況制訂了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)金內(nèi)部管理臺(tái)帳制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)基金專(zhuān)用票據(jù)管理要求”等各項(xiàng)規(guī)章制度，會(huì)計(jì)人員全部含有從業(yè)資格證書(shū)，財(cái)務(wù)各項(xiàng)制度較全方面規(guī)范。（二）建立分工明確崗位責(zé)任制，按要求設(shè)臵了會(huì)計(jì)帳薄、收、支科目。按會(huì)計(jì)憑證業(yè)務(wù)內(nèi)容分類(lèi)記帳，做到全方面、連續(xù)、正確、立即和控制基金，會(huì)計(jì)資料真實(shí)有效。失業(yè)保險(xiǎn)待遇支出結(jié)算表項(xiàng)目和格式和會(huì)計(jì)核實(shí)支出明細(xì)科目一致，收支金額相符。（三）失業(yè)保險(xiǎn)基金實(shí)施收支兩條線(xiàn)管理，定時(shí)和財(cái)政部門(mén)和銀行對(duì)賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金安全運(yùn)行。四、信息系統(tǒng)運(yùn)行方面（一）根據(jù)市中心要求建立失業(yè)保險(xiǎn)“實(shí)名制”操作系統(tǒng)，由專(zhuān)員負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維護(hù)等工作，并制訂嚴(yán)格操作步驟及操作權(quán)限制度。（二）加強(qiáng)對(duì)信息數(shù)據(jù)管理和維護(hù)。制訂并實(shí)施數(shù)據(jù)庫(kù)備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。五、監(jiān)督管理方面（一）依據(jù)相關(guān)文件，建立完整工作統(tǒng)計(jì)和工作計(jì)劃等資料，定時(shí)抽查各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作開(kāi)展及進(jìn)行情況。（二）設(shè)置專(zhuān)職稽核人員，對(duì)參保對(duì)象繳費(fèi)情況、失業(yè)職員待遇資格、待遇支付情況進(jìn)行稽核工作。因?yàn)槌渥惆l(fā)揮了內(nèi)部控制監(jiān)督作用和風(fēng)險(xiǎn)防范功效，保障了關(guān)鍵業(yè)務(wù)步驟平穩(wěn)運(yùn)行。同時(shí)，充足確保了社會(huì)保險(xiǎn)基金完整和安全。六、以后計(jì)劃盧氏縣社會(huì)失業(yè)保險(xiǎn)中心二〇〇九年八月九日篇五：內(nèi)控制度落實(shí)自查匯報(bào)相關(guān)對(duì)關(guān)鍵崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況自查匯報(bào)為深入推進(jìn)我行關(guān)鍵崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【】13號(hào)文件《相關(guān)對(duì)關(guān)鍵崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專(zhuān)員負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議結(jié)束后，對(duì)我行關(guān)鍵崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)以下：一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開(kāi)展。我行接到通知后，縣行黨支部立即召開(kāi)了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位學(xué)習(xí)，行長(zhǎng)親自披掛上陣，成立了關(guān)鍵崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng)，兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，二部一室主任為組員。為順利開(kāi)展關(guān)鍵崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好開(kāi)端。為切實(shí)做好自查工作，縣行結(jié)合正在開(kāi)展“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度實(shí)施年”活動(dòng)，展開(kāi)了更細(xì)、更深入自查工作，實(shí)施“雙管齊下”工作方針，查找問(wèn)題分析原因，確保了關(guān)鍵崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。二、自查情況（一）關(guān)鍵崗位和敏感步驟輪崗及強(qiáng)制休假。我行一直堅(jiān)持認(rèn)真實(shí)施關(guān)鍵崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展提供了保障，全方面提升了關(guān)鍵崗位及敏感步驟工作安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行根據(jù)上級(jí)行文件要求，要求休假人員休假時(shí)間必需達(dá)成5-10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員替換休假人員崗位，確保了工作正常開(kāi)展。今年以來(lái)，我行休假人員為2人。（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子組員情況。根據(jù)中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行要求文件精神，我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職，縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿(mǎn)三年，年紀(jì)不足50周歲?？h行兩位副行終年紀(jì)不足45歲，我行行長(zhǎng)在當(dāng)?shù)厝温毼催_(dá)成5年。（三）換戶(hù)管理及用戶(hù)管理工作情況。我行在貸款用戶(hù)管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上用戶(hù)經(jīng)理工作制度并實(shí)施用戶(hù)經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶(hù)管理。今年以來(lái)，我行用戶(hù)經(jīng)理應(yīng)換戶(hù)管理人數(shù)三，換戶(hù)管理人數(shù)三次。確保了換戶(hù)管理工作有效開(kāi)展，為提升服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持基礎(chǔ)。農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“關(guān)鍵崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，而且堅(jiān)持和實(shí)際工作相結(jié)合，督促了關(guān)鍵崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”落實(shí)，堅(jiān)持突出關(guān)鍵和全方面自查相結(jié)合，在檢驗(yàn)信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域同時(shí)，全面了解了“關(guān)鍵崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過(guò)自查我行在“關(guān)鍵崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。【篇二：銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查匯報(bào)】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查匯報(bào)為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范自查行動(dòng)。第一，根據(jù)制度要求，重塑制度步驟根據(jù)最新文件要求、相關(guān)崗位操作步驟和相關(guān)制度辦法，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做、應(yīng)遵”制度、知識(shí)、技能和職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)文件材料。第二，做好自查和整改工作自查柜面業(yè)務(wù)操作。對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作步驟及各個(gè)步驟進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，關(guān)鍵空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢(qián)等進(jìn)行自查；對(duì)內(nèi)外賬務(wù)查對(duì)、開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作合規(guī)性進(jìn)行自查，找出了存在問(wèn)題原因，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格根據(jù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作步驟要求辦理業(yè)務(wù)，提升工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們?nèi)孔鞒隽顺兄Z。承諾真實(shí)、全方面地對(duì)工作崗位中各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時(shí)上報(bào)自查匯報(bào)，正確、及時(shí)地反應(yīng)自查發(fā)覺(jué)問(wèn)題，并主動(dòng)配合檢驗(yàn)組檢驗(yàn)，確保不再出現(xiàn)類(lèi)似問(wèn)題。自查服務(wù)形象。根據(jù)縣農(nóng)信聯(lián)社“優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)”要求，對(duì)各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進(jìn)行自查，同時(shí)在營(yíng)業(yè)廳顯著位置公告了縣聯(lián)社及本社主任舉報(bào)電話(huà)，促進(jìn)職員改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實(shí)提升業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)共防，友好共贏”。經(jīng)過(guò)全方面清查，找準(zhǔn)問(wèn)題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權(quán)責(zé)明確監(jiān)督約束機(jī)制，保障皮革城分社規(guī)范健康可連續(xù)發(fā)展。第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力為使活動(dòng)不走過(guò)場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好精神狀態(tài)主動(dòng)參與到活動(dòng)中來(lái)，對(duì)多種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提升對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提升職員素質(zhì)作為工作中一個(gè)基礎(chǔ)點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢(qián)操作規(guī)程等等，大大提升了我們作為一線(xiàn)柜員實(shí)際操作能力。全員行動(dòng)，根據(jù)“合規(guī)發(fā)明價(jià)值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障發(fā)展”整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹(shù)立信用社新形象，為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長(zhǎng)久有效機(jī)制，加緊構(gòu)建系統(tǒng)全方面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效風(fēng)險(xiǎn)管理體系”做足準(zhǔn)備。四．整改方法及以后工作思緒以后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己政治思想教育，深入連續(xù)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人懲處力度，嚴(yán)厲查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康學(xué)習(xí)工作和生活環(huán)境，深入防范操作風(fēng)險(xiǎn)。（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社職員更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定時(shí)集中學(xué)習(xí)，經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)sc6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵點(diǎn)、業(yè)務(wù)步驟合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己愈加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作步驟、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保自己在思想上牢靠樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。（二）加強(qiáng)對(duì)自己金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范職員言行，加強(qiáng)對(duì)“九種人”實(shí)施不定時(shí)排查，同時(shí)對(duì)關(guān)鍵崗位人員及“九種人”定時(shí)實(shí)施交心談心，樹(shù)立正確世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提升職員對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，提升合規(guī)操作意識(shí)，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識(shí)到“合規(guī)發(fā)明價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展”關(guān)鍵性。（三）主動(dòng)參與全社職員以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為專(zhuān)題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題發(fā)表各自意見(jiàn)，經(jīng)過(guò)討論深入提升員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力。（四）