稅控收款機(jī)生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則山東華測企業(yè)管理咨詢有限公司樣本

編號(hào)：XK09-003稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證明行細(xì)則（一）（稅控機(jī)、稅控器、稅控打印機(jī)產(chǎn)品某些）9月30日發(fā)布10月30日實(shí)行國家質(zhì)量監(jiān)督檢查檢疫總局

目錄第一章總則 1第二章發(fā)證產(chǎn)品及原則 1第三章公司申請(qǐng)生產(chǎn)允許證基本條件和資料 3第四章公司實(shí)地核查 9第五章產(chǎn)品檢查 9第六章證書允許范疇 13第七章附則 14附件1公司核查時(shí)準(zhǔn)備書面材料清單 15附件1-1公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品重要工藝流程圖 16附件1-2公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)場合示意圖 17附件1-3公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)備表 18附件1-4公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品檢查設(shè)備表 19附件1-5公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品核心件明細(xì)表 20附件1-6核心崗位專業(yè)技術(shù)人員表 21附件1-7產(chǎn)品技術(shù)文獻(xiàn)和工藝文獻(xiàn)清單 22附件2稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證公司實(shí)地核查辦法 23附件3公司實(shí)地核查不符合和建議改進(jìn)條款匯總表 32附件4生產(chǎn)允許證公司實(shí)地核查報(bào)告 33附件5檢查報(bào)告 34附件6本實(shí)行細(xì)則與舊版細(xì)則重要內(nèi)容對(duì)比表 38稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證明行細(xì)則（一）（稅控機(jī)、稅控器、稅控打印機(jī)產(chǎn)品某些）第一章總則為了做好稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證審查工作，根據(jù)《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證管理?xiàng)l例》、《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證管理?xiàng)l例實(shí)行辦法》、《中華人民共和國稅收征收管理法》、《國家稅務(wù)總局、財(cái)政部、信息產(chǎn)業(yè)部、國家質(zhì)量監(jiān)督檢查檢疫總局關(guān)于推廣應(yīng)用稅控收款機(jī)加強(qiáng)稅源監(jiān)控告知》、《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證明行通則》（如下簡稱通則）等規(guī)定，制定本工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證明行細(xì)則（如下簡稱細(xì)則）。本細(xì)則合用于稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)允許實(shí)地核查、產(chǎn)品檢查等工作,應(yīng)與通則一并使用。稅控收款機(jī)產(chǎn)品由國家質(zhì)量監(jiān)督檢查檢疫總局發(fā)證。第二章發(fā)證產(chǎn)品及原則本細(xì)則規(guī)定稅控收款機(jī)產(chǎn)品劃分為3個(gè)產(chǎn)品單元（見表1），按照原則分別定義如下：（一）稅控收款機(jī)是具備稅控功能電子收款機(jī)，它應(yīng)保證經(jīng)營數(shù)據(jù)對(duì)的生成、可靠存儲(chǔ)和安全傳遞。并可實(shí)現(xiàn)稅務(wù)機(jī)關(guān)管理和數(shù)據(jù)核查等規(guī)定。（二）稅控器是在計(jì)算機(jī)等電子設(shè)備配合下實(shí)現(xiàn)稅控功能電子裝置，能保證經(jīng)營數(shù)據(jù)對(duì)的生成、可靠存儲(chǔ)和安全傳播，能滿足稅務(wù)機(jī)關(guān)管理和數(shù)據(jù)核查等規(guī)定。（三）稅控打印機(jī)是在計(jì)算機(jī)等電子設(shè)備（宿主）配合下實(shí)現(xiàn)稅控功能打印機(jī)，能保證經(jīng)營數(shù)據(jù)對(duì)的生成、可靠存儲(chǔ)和安全傳播，能滿足稅務(wù)機(jī)關(guān)管理和數(shù)據(jù)核查等規(guī)定，并能打印發(fā)票。表1稅控收款機(jī)產(chǎn)品單元及闡明序號(hào)產(chǎn)品單元單元產(chǎn)品闡明備注1稅控機(jī)覆蓋符合GB18240.1-原則規(guī)定所有稅控機(jī)產(chǎn)品。2稅控器覆蓋符合GB18240.3-原則規(guī)定所有稅控器產(chǎn)品。3稅控打印機(jī)覆蓋符合GB18240.5-原則規(guī)定所有稅控打印機(jī)產(chǎn)品。闡明：本細(xì)則發(fā)證產(chǎn)品應(yīng)執(zhí)行產(chǎn)品原則和有關(guān)原則見表2。表2稅控收款機(jī)產(chǎn)品執(zhí)行原則和有關(guān)原則序號(hào)產(chǎn)品單元產(chǎn)品原則有關(guān)原則1稅控機(jī)GB18240.1-稅控收款機(jī)第1某些：機(jī)器規(guī)范GB/T2828.1-計(jì)數(shù)抽樣檢查程序第1某些：按接受質(zhì)量限(AQL)檢索逐批檢查抽樣籌劃GB/T2829-周期檢查計(jì)數(shù)抽樣程序及表(合用于對(duì)過程穩(wěn)定性檢查)GB18240.2-稅控收款機(jī)第2某些：稅控IC卡規(guī)范GB18240.6-稅控收款機(jī)第6某些：設(shè)備編碼規(guī)范GB/T18239-集成電路(IC)卡讀寫機(jī)通用規(guī)范GB4943.1-信息技術(shù)設(shè)備安全第1某些：通用規(guī)定GB9254-信息技術(shù)設(shè)備無線電騷擾限值和測量辦法GB/T17618-信息技術(shù)設(shè)備抗擾度限值和測量辦法GB/T9313-1995數(shù)字電子計(jì)算機(jī)用陰極射線管顯示設(shè)備通用技術(shù)條件GB/T9314-串行擊打式點(diǎn)陣打印機(jī)通用技術(shù)條件GB/T16649.1-辨認(rèn)卡帶觸點(diǎn)集成電路卡第1某些:物理特性GB/T16649.2-辨認(rèn)卡帶觸點(diǎn)集成電路卡第2某些：觸點(diǎn)尺寸與位置GB/T16649.3-辨認(rèn)卡帶觸點(diǎn)集成電路卡第3某些：電信號(hào)和傳播合同GB/T14916-辨認(rèn)卡物理特性GB/T17554.1-辨認(rèn)卡測試辦法第1某些:普通特性測試GB/T6107-使用串行二進(jìn)制數(shù)據(jù)互換數(shù)據(jù)終端設(shè)備和數(shù)據(jù)電路終接設(shè)備之間接口GB/T9969-工業(yè)產(chǎn)品使用闡明書總則2稅控器GB18240.3-稅控收款機(jī)第3某些：稅控器規(guī)范GB/T2828.1-計(jì)數(shù)抽樣檢查程序第1某些：按接受質(zhì)量限(AQL)檢索逐批檢查抽樣籌劃GB/T2829-周期檢查計(jì)數(shù)抽樣程序及表(合用于對(duì)過程穩(wěn)定性檢查)GB18240.2-稅控收款機(jī)第2某些：稅控IC卡規(guī)范GB18240.6-稅控收款機(jī)第6某些：設(shè)備編碼規(guī)范GB/T18239-集成電路(IC)卡讀寫機(jī)通用規(guī)范GB4943.1-信息技術(shù)設(shè)備安全第1某些：通用規(guī)定GB9254-信息技術(shù)設(shè)備無線電騷擾限值和測量辦法GB/T17618-信息技術(shù)設(shè)備抗擾度限值和測量辦法GB/T9313-1995數(shù)字電子計(jì)算機(jī)用陰極射線管顯示設(shè)備通用技術(shù)條件GB/T9314-串行擊打式點(diǎn)陣打印機(jī)通用技術(shù)條件GB/T16649.1-辨認(rèn)卡帶觸點(diǎn)集成電路卡第1某些:物理特性GB/T16649.2-辨認(rèn)卡帶觸點(diǎn)集成電路卡第2某些：觸點(diǎn)尺寸與位置GB/T16649.3-辨認(rèn)卡帶觸點(diǎn)集成電路卡第3某些：電信號(hào)和傳播合同GB/T14916-辨認(rèn)卡物理特性GB/T17554.1-辨認(rèn)卡測試辦法第1某些:普通特性測試GB/T6107-使用串行二進(jìn)制數(shù)據(jù)互換數(shù)據(jù)終端設(shè)備和數(shù)據(jù)電路終接設(shè)備之間接口GB/T9969-工業(yè)產(chǎn)品使用闡明書總則3稅控打印機(jī)GB18240.5-稅控收款機(jī)第5某些：稅控打印機(jī)規(guī)范GB/T2828.1-計(jì)數(shù)抽樣檢查程序第1某些：按接受質(zhì)量限(AQL)檢索逐批檢查抽樣籌劃GB/T2829-周期檢查計(jì)數(shù)抽樣程序及表(合用于對(duì)過程穩(wěn)定性檢查)GB18240.2-稅控收款機(jī)第2某些：稅控IC卡規(guī)范GB18240.6-稅控收款機(jī)第6某些：設(shè)備編碼規(guī)范GB/T18239-集成電路(IC)卡讀寫機(jī)通用規(guī)范GB4943.1-信息技術(shù)設(shè)備安全第1某些：通用規(guī)定GB9254-信息技術(shù)設(shè)備無線電騷擾限值和測量辦法GB/T17618-信息技術(shù)設(shè)備抗擾度限值和測量辦法GB/T9313-1995數(shù)字電子計(jì)算機(jī)用陰極射線管顯示設(shè)備通用技術(shù)條件GB/T9314-串行擊打式點(diǎn)陣打印機(jī)通用技術(shù)條件GB/T16649.1-辨認(rèn)卡帶觸點(diǎn)集成電路卡第1某些:物理特性GB/T16649.2-辨認(rèn)卡帶觸點(diǎn)集成電路卡第2某些：觸點(diǎn)尺寸與位置GB/T16649.3-辨認(rèn)卡帶觸點(diǎn)集成電路卡第3某些：電信號(hào)和傳播合同GB/T14916-辨認(rèn)卡物理特性GB/T17554.1-辨認(rèn)卡測試辦法第1某些:普通特性測試GB/T6107-使用串行二進(jìn)制數(shù)據(jù)互換數(shù)據(jù)終端設(shè)備和數(shù)據(jù)電路終接設(shè)備之間接口GB/T9969-工業(yè)產(chǎn)品使用闡明書總則注：原則一經(jīng)修訂，公司應(yīng)當(dāng)自原則實(shí)行之日起按新原則組織生產(chǎn)，生產(chǎn)允許證公司實(shí)地核查和產(chǎn)品檢查應(yīng)當(dāng)按照新原則規(guī)定進(jìn)行。第三章公司申請(qǐng)生產(chǎn)允許證基本條件和資料凡生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品公司應(yīng)具備本條款規(guī)定基本生產(chǎn)條件，內(nèi)容涉及：生產(chǎn)設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備、檢查設(shè)備，詳細(xì)規(guī)定見表3-1至表3-5。表3-1公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品應(yīng)具備生產(chǎn)設(shè)施和檢查設(shè)施序號(hào)產(chǎn)品單元生產(chǎn)設(shè)施名稱設(shè)施規(guī)定1稅控機(jī)生產(chǎn)車間、庫房、檢查工位等場地供電、供水或供氣滿足批量生產(chǎn)申請(qǐng)取證合格產(chǎn)品規(guī)定。2稅控器3稅控打印機(jī)表3-2公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品應(yīng)具備生產(chǎn)設(shè)備和工藝工裝類別產(chǎn)品單元設(shè)備名稱設(shè)備規(guī)定生產(chǎn)設(shè)備稅控機(jī)1.電動(dòng)總裝生產(chǎn)線1.長度不少于40米2.保護(hù)接地辦法檢測設(shè)備2.不少于1臺(tái)（精度：量程：0～200mΩ；精確度：≤±5%）3.接觸電流與保護(hù)導(dǎo)體電流檢測設(shè)備3.不少于1臺(tái)（精度：應(yīng)滿足GB4943.1-規(guī)定）4.抗電強(qiáng)度檢測設(shè)備4.不少于1臺(tái)（精度：輸出電壓：0～5kV；誤差：≤±5%；漏電流：0～10mA誤差：≤±5%）5.高溫老化房(室)5.溫度(不低于40℃6.示波器6.不少于2臺(tái)7.序列號(hào)寫入設(shè)備7.不少于1臺(tái)稅控器1.電動(dòng)總裝生產(chǎn)線1.長度不少于40米2.保護(hù)接地辦法檢測設(shè)備2.不少于1臺(tái)（精度：量程：0～200mΩ；精確度：≤±5%）3.接觸電流與保護(hù)導(dǎo)體電流檢測設(shè)備3.不少于1臺(tái)（精度：應(yīng)滿足GB4943.1-規(guī)定）4.抗電強(qiáng)度檢測設(shè)備4.不少于1臺(tái)（精度：輸出電壓：0～5kV；誤差：≤±5%；漏電流：0～10mA誤差：≤±5%）5.高溫老化房(室)5.溫度(不低于40℃6.示波器6.不少于2臺(tái)7.序列號(hào)寫入設(shè)備7.不少于1臺(tái)稅控打印機(jī)1電動(dòng)總裝生產(chǎn)線1長度不少于40米2保護(hù)接地辦法檢測設(shè)備2不少于1臺(tái)（精度：量程：0～200mΩ；精確度：≤±5%）3接觸電流與保護(hù)導(dǎo)體電流檢測設(shè)備3不少于1臺(tái)（精度：應(yīng)滿足GB4943-規(guī)定）4抗電強(qiáng)度檢測設(shè)備4不少于1臺(tái)（精度：輸出電壓：0～5kV；誤差：≤±5%；漏電流：0～10mA誤差：≤±5%）5高溫老化房(室)5溫度(不低于40℃6示波器6不少于2臺(tái)7序列號(hào)寫入設(shè)備7不少于1臺(tái)注：1.本表為公司應(yīng)具備基本生產(chǎn)設(shè)備，可與上述設(shè)備名稱不同，但應(yīng)滿足批量生產(chǎn)合格產(chǎn)品規(guī)定。表3-3公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品應(yīng)具備檢查設(shè)備及檢查類別序號(hào)產(chǎn)品單元檢查項(xiàng)目根據(jù)原則及條款檢查設(shè)備精度或測量范疇檢查類別1稅控機(jī)CPU檢測公司原則/規(guī)范測試工裝--進(jìn)貨檢查存儲(chǔ)器檢測公司原則/規(guī)范測試工裝--進(jìn)貨檢查電源檢測公司原則/規(guī)范測試工裝--進(jìn)貨檢查主板檢測公司原則/規(guī)范測試工裝--進(jìn)貨檢查打印機(jī)檢測公司原則/規(guī)范測試工裝--進(jìn)貨檢查顯示屏檢測公司原則/規(guī)范測試工裝--進(jìn)貨檢查鍵盤檢測公司原則/規(guī)范測試工裝--進(jìn)貨檢查稅控軟件測試公司原則/規(guī)范測試工裝--進(jìn)貨檢查外觀與構(gòu)造檢測GB18240.1-4.2目測應(yīng)滿足GB18240.1-5.2規(guī)定過程檢查、出廠檢查稅控功能及性能檢測GB18240.1-4.1測試套件應(yīng)滿足GB18240.1-5.3規(guī)定過程檢查、出廠檢查中文解決檢測GB18240.1-4.4測試套件應(yīng)滿足GB18240.1-5.4規(guī)定過程檢查、出廠檢查抗電強(qiáng)度檢測GB18240.1-4.3GB4943.1-5.2抗電強(qiáng)度檢測設(shè)備應(yīng)滿足GB18240.1-中5.5和GB4943.1-規(guī)定過程檢查、出廠檢查接觸電流與保護(hù)導(dǎo)體電流檢測GB18240.1-4.3GB4943.1-5.1接觸電流與保護(hù)導(dǎo)體電流檢測設(shè)備應(yīng)滿足GB18240.1-中5.5和GB4943.1-規(guī)定過程檢查、出廠檢查接地導(dǎo)體及其連接電阻檢測GB18240.1-4.3GB4943.1-接地導(dǎo)體及其連接電阻檢測設(shè)備應(yīng)滿足GB18240.1-中5.5和GB4943.1-規(guī)定過程檢查、出廠檢查老化檢測公司技術(shù)規(guī)范高溫老化房(室)--過程檢查2稅控器CPU檢測公司原則/規(guī)范測試工裝--進(jìn)貨檢查存儲(chǔ)器檢測公司原則/規(guī)范測試工裝--進(jìn)貨檢查電源檢測公司原則/規(guī)范測試工裝--進(jìn)貨檢查主板檢測公司原則/規(guī)范測試工裝--進(jìn)貨檢查功能和接口規(guī)定GB18240.3-4.1、4.4測試套件應(yīng)滿足GB18240.3-5.2規(guī)定過程檢查、出廠檢查外觀和構(gòu)造GB18240.3-4.2目測應(yīng)滿足GB18240.3-5.3規(guī)定過程檢查、出廠檢查使用闡明書及關(guān)于文獻(xiàn)GB18240.3-4.9目測應(yīng)滿足GB/T9969-、GB18240.1-附錄B規(guī)定過程檢查、出廠檢查抗電強(qiáng)度檢測GB18240.3-4.3GB4943.1-5.2抗電強(qiáng)度檢測設(shè)備應(yīng)滿足GB18240.3-中5.4和GB4943.1-規(guī)定過程檢查、出廠檢查接觸電流與保護(hù)導(dǎo)體電流檢測GB18240.3-4.3GB4943.1-5.1接觸電流與保護(hù)導(dǎo)體電流檢測設(shè)備應(yīng)滿足GB18240.3-中5.4和GB4943.1-規(guī)定過程檢查、出廠檢查接地導(dǎo)體及其連接電阻檢測GB18240.3-4.3GB4943.1-接地導(dǎo)體及其連接電阻檢測設(shè)備應(yīng)滿足GB18240.3-中5.4和GB4943.1-規(guī)定過程檢查、出廠檢查老化檢測公司技術(shù)規(guī)范高溫老化房(室)--過程檢查3稅控打印機(jī)CPU檢測公司原則/規(guī)范測試工裝--進(jìn)貨檢查主板檢測公司原則/規(guī)范測試工裝--進(jìn)貨檢查打印頭檢測公司原則/規(guī)范測試工裝--進(jìn)貨檢查電源檢測公司原則/規(guī)范測試工裝--進(jìn)貨檢查功能檢測GB18240.5-4.1應(yīng)滿足GB18240.5-5.3、5.5規(guī)定過程檢查、出廠檢查外觀和構(gòu)造GB18240.5-4.2應(yīng)滿足GB18240.5-5.2規(guī)定過程檢查、出廠檢查中文信息解決檢測GB18240.5-4.4測試套件應(yīng)滿足GB18240.1-4.4規(guī)定過程檢查、出廠檢查抗電強(qiáng)度檢測GB18240.5-4.3GB4943.1-5.2抗電強(qiáng)度檢測設(shè)備應(yīng)滿足GB18240.5-中5.6和GB4943.1-規(guī)定過程檢查、出廠檢查接觸電流與保護(hù)導(dǎo)體電流檢測GB18240.5-4.3GB4943.1-5.1接觸電流與保護(hù)導(dǎo)體電流檢測設(shè)備應(yīng)滿足GB18240.5-中5.6和GB4943.1-規(guī)定過程檢查、出廠檢查接地導(dǎo)體及其連接電阻檢測GB18240.5-4.3GB4943.1-接地導(dǎo)體及其連接電阻檢測設(shè)備應(yīng)滿足GB18240.5-中5.6和GB4943.1-規(guī)定過程檢查、出廠檢查老化檢測公司技術(shù)規(guī)范高溫老化房(室)--過程檢查注：本表為公司應(yīng)具備檢查設(shè)備，可與上述設(shè)備名稱不同，但應(yīng)滿足批量生產(chǎn)合格產(chǎn)品規(guī)定。表3-4公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品重要原材料、核心零部件序號(hào)產(chǎn)品單元重要原材料、核心零部件名稱根據(jù)原則或重要技術(shù)規(guī)定1稅控機(jī)CPUGB18240.1-、GB18240.2-存儲(chǔ)器電源主板打印機(jī)顯示屏鍵盤稅控軟件2稅控器CPUGB18240.3-、GB18240.2-存儲(chǔ)器電源主板3稅控打印機(jī)CPUGB18240.5-、GB18240.2-主板打印頭電源表3-5稅控收款機(jī)產(chǎn)品核心工序、質(zhì)量控制點(diǎn)、特殊過程序號(hào)產(chǎn)品單元核心工序質(zhì)量控制點(diǎn)特殊過程1稅控機(jī)1．稅控功能稅控功能波峰焊、回流焊（如果有）2．電氣安全電氣安全3．老化老化4．序列號(hào)寫入序列號(hào)寫入2稅控器1．稅控功能稅控功能波峰焊、回流焊（如果有）2．電氣安全電氣安全3．老化老化4．序列號(hào)寫入序列號(hào)寫入3稅控打印機(jī)1．稅控功能稅控功能波峰焊、回流焊（如果有）2．電氣安全電氣安全3．老化老化4．序列號(hào)寫入序列號(hào)寫入申請(qǐng)發(fā)證、證書延續(xù)、允許范疇變更（允許范疇變更情形含：生產(chǎn)地址遷移、增長生產(chǎn)場點(diǎn)、新建生產(chǎn)線、增長產(chǎn)品單元）等需要進(jìn)行實(shí)地核查和產(chǎn)品檢查。公司應(yīng)在實(shí)地核查前做好準(zhǔn)備，依照本細(xì)則第六條規(guī)定和實(shí)際狀況填寫下列公司資料。公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品重要工藝流程圖（見附件1-1）；（二）公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)場合示意圖（見附件1-2）；公司獲證后增長生產(chǎn)場合、公司遷址應(yīng)在變化一種月內(nèi)向公司所在地工業(yè)生產(chǎn)允許證管理部門提交允許范疇變更申請(qǐng)并填寫本表。（三）公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)備表（見附件1-3）（四）公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品檢查設(shè)備表（見附件1-4）（五）公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品重要原材料、核心零部件明細(xì)表（見附件1-5）；（六）核心崗位專業(yè)技術(shù)人員表（見附件1-6）；（七）產(chǎn)品技術(shù)文獻(xiàn)和工藝文獻(xiàn)清單（見附件1-7）；第四章公司實(shí)地核查現(xiàn)場實(shí)地核查時(shí)，公司申請(qǐng)取證產(chǎn)品應(yīng)正常生產(chǎn)，有關(guān)人員應(yīng)在崗到位。審查組現(xiàn)場對(duì)公司申請(qǐng)書及證照等申請(qǐng)材料進(jìn)行核算。審查組現(xiàn)場按照本細(xì)則第七條規(guī)定公司準(zhǔn)備所有有關(guān)材料（見附件1-1～1-7）進(jìn)行核算。審查組現(xiàn)場按照《稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證公司實(shí)地核查辦法》（見附件2）進(jìn)行實(shí)地核查，并做好記錄，形成《公司實(shí)地核查不符合項(xiàng)和建議改進(jìn)項(xiàng)匯總表》（見附件3），完畢《生產(chǎn)允許證公司實(shí)地核查報(bào)告》（見附件4）。審查組現(xiàn)場形成核查材料和記錄（涉及附件1-1～1-7、附件2、附件3和附件4）一式四份，公司、省級(jí)允許證主管部門、審查組織單位、全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證審查中心（如下簡稱全國允許證審查中心）各一份。實(shí)地核查鑒定原則（一）審查組應(yīng)對(duì)實(shí)地核查辦法每一種條款進(jìn)行核查，并依照其滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品能力限度分別作出符合、不符合和建議改進(jìn)鑒定。（二）對(duì)判為不符合項(xiàng)須填寫詳細(xì)不符合事實(shí)，對(duì)判為建議改進(jìn)項(xiàng)須填寫實(shí)地核查發(fā)現(xiàn)可改進(jìn)問題。（三）核查結(jié)論擬定原則：實(shí)地核查按產(chǎn)品單元審查，未發(fā)現(xiàn)不符合，核查結(jié)論為合格，否則為不合格。核查結(jié)論不合格則該產(chǎn)品單元不合格。第五章產(chǎn)品檢查抽樣規(guī)則實(shí)地核查合格公司，審查組按檢查樣品數(shù)量一覽表規(guī)定（見表4），在公司自檢合格產(chǎn)品中實(shí)行抽樣，并填寫抽樣單（見表5）。公司應(yīng)在7日內(nèi)將樣品和抽樣單一并送達(dá)有資質(zhì)生產(chǎn)允許證檢查機(jī)構(gòu)（如下簡稱發(fā)證檢查機(jī)構(gòu)，公司可在國家質(zhì)量監(jiān)督檢查檢疫總局或省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門網(wǎng)上查詢自主選?。?。表4檢查樣品數(shù)量一覽表序號(hào)產(chǎn)品單元抽檢樣品種類抽樣基數(shù)樣品數(shù)量1稅控機(jī)任意一種型號(hào)符合原則規(guī)定產(chǎn)品≥4臺(tái)2臺(tái)2稅控器任意一種型號(hào)符合原則規(guī)定產(chǎn)品≥4臺(tái)2臺(tái)3稅控打印機(jī)任意一種型號(hào)符合原則規(guī)定產(chǎn)品≥4臺(tái)2臺(tái)抽樣辦法及規(guī)定1.抽樣人員應(yīng)不少于2人。抽樣人員按公司所申報(bào)產(chǎn)品單元隨機(jī)抽取樣品進(jìn)行檢查。2.對(duì)稅控收款機(jī)產(chǎn)品抽樣時(shí)，公司必要同步提供與樣品關(guān)于使用闡明書、外接電源適配器或其他外接電源、與稅控收款機(jī)配套專用稅控IC卡和其他附件。3.樣品抽取后，抽樣人員當(dāng)場加貼封條，封條上應(yīng)有抽樣單位印章、抽樣人員簽名及抽樣日期。表5稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證抽樣單公司狀況申請(qǐng)單位（蓋章）生產(chǎn)地址郵政編碼聯(lián)系人電話傳真樣品狀況產(chǎn)品名稱產(chǎn)品單元規(guī)格型號(hào)執(zhí)行原則樣品級(jí)別出廠編號(hào)抽樣基數(shù)生產(chǎn)日期樣品數(shù)量抽樣日期抽樣人員（簽字）1、2、公司代表（簽字）抽樣方式審查組抽樣免實(shí)地核查公司抽樣闡明請(qǐng)公司在實(shí)地核查合格后7日內(nèi)將樣品送達(dá)自主選取生產(chǎn)允許證檢查機(jī)構(gòu)。注：1.稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證檢查樣品無論是審查組抽樣還是公司抽樣，均應(yīng)填寫此抽樣單。2.執(zhí)行原則為本細(xì)則規(guī)定該產(chǎn)品執(zhí)行原則。公司延續(xù)符合免實(shí)地核查規(guī)定、在獲證產(chǎn)品單元內(nèi)增長產(chǎn)品，均不進(jìn)行實(shí)地核查只進(jìn)行產(chǎn)品檢查，公司應(yīng)在申請(qǐng)受理之日起7日內(nèi)，按本細(xì)則第十四條中表4規(guī)定自行抽封樣品、填寫抽樣單（表5），自主選取發(fā)證檢查機(jī)構(gòu)送樣，同步將抽樣單和檢查委托合同寄送稅控收款機(jī)產(chǎn)品審查部。公司對(duì)所抽送樣品及時(shí)性、真實(shí)性、精確性負(fù)責(zé)。稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證發(fā)證檢查項(xiàng)目、根據(jù)原則見表6-1～6-3。表6-1稅控機(jī)產(chǎn)品檢查項(xiàng)目及合格鑒定序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查根據(jù)原則及條款檢查辦法根據(jù)原則或條款樣品數(shù)量（臺(tái)）1設(shè)計(jì)規(guī)定GB18240.1-4.1應(yīng)滿足GB18240.1-5.312外觀與構(gòu)造GB18240.1-4.2應(yīng)滿足GB18240.1-5.213安全性GB18240.1-4.3應(yīng)滿足GB18240.1-5.3GB4943.1-、5.1、5.2規(guī)定14中文信息解決GB18240.1-4.4應(yīng)滿足GB18240.1-5.4和GB11460-規(guī)定15接口GB18240.1-4.5應(yīng)滿足GB/T6107-、GB18240.1-中4.5.2、附錄E規(guī)定16電源適應(yīng)能力GB18240.1-4.6應(yīng)滿足GB18240.1-5.6規(guī)定17噪聲GB18240.1-4.7應(yīng)滿足GB18240.1-5.7規(guī)定18電磁兼容性GB18240.1-4.8應(yīng)滿足GB18240.1-5.8、GB/T17618-第4條規(guī)定19環(huán)境實(shí)驗(yàn)GB18240.1-4.9應(yīng)滿足GB18240.1-5.9規(guī)定110可靠性GB18240.1-4.10應(yīng)滿足GB18240.1-5.10規(guī)定提供第三方實(shí)驗(yàn)報(bào)告共計(jì)樣品總數(shù)：2臺(tái)注：1臺(tái)樣品用于外觀與構(gòu)造、功能及性能、電源適應(yīng)能力、氣候環(huán)境適應(yīng)性、機(jī)械環(huán)境適應(yīng)性；1臺(tái)樣品用于電磁兼容性檢查項(xiàng)目。合格鑒定見第十七條。備注抽樣母體數(shù)≥4臺(tái)表6-2稅控器檢查項(xiàng)目及合格鑒定 序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查根據(jù)原則及條款檢查辦法根據(jù)原則或條款樣品數(shù)量（臺(tái)）1設(shè)計(jì)規(guī)定GB18240.3-4.1應(yīng)滿足GB18240.3-5.2、GB18240.1中4.1.1、4.1.2和4.1.3規(guī)定12外觀與構(gòu)造GB18240.3-4.2應(yīng)滿足GB18240.3-5.3規(guī)定13接口與合同GB18240.3-4.4應(yīng)滿足GB/T6107-、GB18240.1-中4.5.2、附錄E規(guī)定14電源適應(yīng)能力GB18240.3-4.5應(yīng)滿足GB18240.3-5.5規(guī)定15安全性GB18240.3-4.3應(yīng)滿足GB18240.3-5.4、GB4943.1-、5.1、5.2規(guī)定16電磁兼容性GB18240.3-4.6應(yīng)滿足GB18240.3-5.6、GB/T17618-第4條規(guī)定17環(huán)境實(shí)驗(yàn)GB18240.3-4.7應(yīng)滿足GB18240.3-5.7規(guī)定18可靠性GB18240.3-4.8應(yīng)滿足GB18240.3-5.8規(guī)定提供第三方實(shí)驗(yàn)報(bào)告共計(jì)樣品總數(shù)：2臺(tái)注：1臺(tái)樣品用于外觀與構(gòu)造、功能及性能、電源適應(yīng)能力、氣候環(huán)境適應(yīng)性、機(jī)械環(huán)境適應(yīng)性；1臺(tái)樣品用于電磁兼容性檢查項(xiàng)目。合格鑒定見第十七條。備注抽樣母體數(shù)≥4臺(tái)表6-3稅控打印機(jī)產(chǎn)品檢查項(xiàng)目及合格鑒定序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查根據(jù)原則及條款檢查辦法根據(jù)原則或條款樣品數(shù)量（臺(tái)）1外觀與構(gòu)造GB18240.5-4.2應(yīng)滿足GB18240.5-5.2規(guī)定12功能規(guī)定GB18240.5-4.1應(yīng)滿足GB18240.5-中5.1、GB18240.2-、GB18240.1-中4.1規(guī)定13中文信息解決GB18240.5-4.4應(yīng)滿足GB18240.5-5.4和GB18240.1-4.4規(guī)定14噪聲GB18240.5-4.7應(yīng)滿足GB18240.5-5.8規(guī)定15電源適應(yīng)能力GB18240.5-4.6應(yīng)滿足GB18240.5-5.7規(guī)定16安全性GB18240.5-4.3應(yīng)滿足GB18240.5-5.6、GB4943.1-、5.1、5.2規(guī)定17電磁兼容性GB18240.5-4.8應(yīng)滿足GB18240.5-5.9、GB/T17618-第4條規(guī)定18環(huán)境實(shí)驗(yàn)GB18240.5-4.9應(yīng)滿足GB18240.5-5.10規(guī)定19可靠性GB18240.5-4.10應(yīng)滿足GB18240.5-5.11規(guī)定提供第三方實(shí)驗(yàn)報(bào)告共計(jì)樣品總數(shù)：2臺(tái)注：1臺(tái)樣品用于外觀與構(gòu)造、功能及性能、電源適應(yīng)能力、氣候環(huán)境適應(yīng)性、機(jī)械環(huán)境適應(yīng)性；1臺(tái)樣品用于電磁兼容性檢查項(xiàng)目。合格鑒定見第十七條。備注抽樣母體數(shù)≥4臺(tái)稅控收款機(jī)產(chǎn)品允許證檢查綜合鑒定原則：（一）稅控機(jī)產(chǎn)品允許證檢查綜合鑒定原則：經(jīng)檢查，表6-1中檢查項(xiàng)目全項(xiàng)次合格，鑒定產(chǎn)品檢查合格。否則，鑒定產(chǎn)品檢查不合格。（二）稅控器產(chǎn)品允許證檢查綜合鑒定原則：經(jīng)檢查，表6-2中檢查項(xiàng)目全項(xiàng)次合格，鑒定產(chǎn)品檢查合格。否則，鑒定產(chǎn)品檢查不合格。（三）稅控打印機(jī)產(chǎn)品允許證檢查綜合鑒定原則：經(jīng)檢查，表6-3中檢查項(xiàng)目全項(xiàng)次合格，鑒定產(chǎn)品檢查合格。否則，鑒定產(chǎn)品檢查不合格。檢查報(bào)告（一）發(fā)證檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到公司樣品之日起20日內(nèi)完畢檢查工作，出具檢查報(bào)告（格式見附件6）一式四份（公司、發(fā)證檢查機(jī)構(gòu)、審查組織單位、全國允許證審查中心各一份）。（二）證書延續(xù)公司提供同單元產(chǎn)品6個(gè)月內(nèi)（自檢查報(bào)告簽發(fā)日期起）省級(jí)及以上產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查合格檢查報(bào)告，可免于該單元允許證產(chǎn)品檢查。第六章證書允許范疇公司申請(qǐng)發(fā)證產(chǎn)品通過材料核算、現(xiàn)場實(shí)地核查和允許證產(chǎn)品檢查合格、符合通則和本細(xì)則規(guī)定規(guī)定，由審查組織單位擬擬定產(chǎn)品生產(chǎn)允許范疇，報(bào)送國家質(zhì)量監(jiān)督檢查檢疫總局批準(zhǔn)。產(chǎn)品生產(chǎn)允許范疇鑒定原則及示例：（一）稅控機(jī)產(chǎn)品單元經(jīng)實(shí)地核查合格，且抽樣產(chǎn)品檢查合格，則證書允許范疇為稅控機(jī)，反之實(shí)地核查不合格或產(chǎn)品檢查不合格，則產(chǎn)品單元不合格。（二）稅控器產(chǎn)品單元經(jīng)實(shí)地核查合格，且抽樣產(chǎn)品檢查合格，則證書允許范疇為稅控器，反之實(shí)地核查不合格或產(chǎn)品檢查不合格，則產(chǎn)品單元不合格。（三）稅控打印機(jī)產(chǎn)品單元經(jīng)實(shí)地核查合格，且抽樣產(chǎn)品檢查合格，則證書允許范疇為稅控打印機(jī)，反之實(shí)地核查不合格或產(chǎn)品檢查不合格，則產(chǎn)品單元不合格。稅控收款機(jī)產(chǎn)品工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證證書產(chǎn)品允許范疇示例：產(chǎn)品名稱：稅控收款機(jī)產(chǎn)品明細(xì)：1.稅控機(jī)。2.稅控器。3.稅控打印機(jī)。證書產(chǎn)品明細(xì)內(nèi)容示例如表7。表7證書產(chǎn)品明細(xì)內(nèi)容示例示例產(chǎn)品單元公司申請(qǐng)內(nèi)容實(shí)地核查成果產(chǎn)品檢查成果確認(rèn)證書產(chǎn)品允許范疇1稅控機(jī)稅控機(jī)稅控機(jī)產(chǎn)品單元實(shí)地核查合格抽取稅控機(jī)樣品檢查結(jié)論合格稅控機(jī)2稅控器稅控器稅控器產(chǎn)品單元實(shí)地核查合格抽取稅控器樣品檢查結(jié)論合格稅控器3稅控打印機(jī)稅控打印機(jī)稅控打印機(jī)產(chǎn)品單元實(shí)地核查合格抽取稅控打印機(jī)樣品檢查結(jié)論合格稅控打印機(jī)注：1.最后發(fā)證范疇按同步滿足實(shí)地核查和產(chǎn)品檢查合格范疇擬定。2.如果公司申請(qǐng)產(chǎn)品名稱與細(xì)則中產(chǎn)品單元名稱不一致時(shí)，按細(xì)則中產(chǎn)品單元名稱發(fā)證。第七章附則稅控收款機(jī)產(chǎn)品審查部（或省審查組織單位）聯(lián)系方式全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證辦公室稅控收款機(jī)產(chǎn)品審查部設(shè)在華北計(jì)算技術(shù)研究所地址：北京市海淀區(qū)北四環(huán)中路211號(hào)郵政編碼：100083電話：89055895傳真：電子信箱：聯(lián)系人：李震本實(shí)行細(xì)則由負(fù)責(zé)解釋。本實(shí)行細(xì)則自10月30日起實(shí)行，原《稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證明行細(xì)則》作廢。

附件1公司核查時(shí)準(zhǔn)備書面材料清單附件1-1公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品重要工藝流程圖附件1-2公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)場合示意圖附件1-3公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)備表附件1-4公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品檢查設(shè)備表附件1-5公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品核心件明細(xì)表附件1-6核心崗位專業(yè)技術(shù)人員表附件1-7產(chǎn)品技術(shù)文獻(xiàn)和工藝文獻(xiàn)清單公司名稱：（蓋章）公司代表簽字：年月日審查組確認(rèn)簽字：年月日本清單內(nèi)所有書面材料經(jīng)現(xiàn)場實(shí)地核查確認(rèn)后一式四份，公司、地方允許證主管部門、審查部、全國允許證審查中心各一份，公司加蓋騎縫章。

附件1-1公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品重要工藝流程圖第頁共頁企業(yè)申請(qǐng)?zhí)顚憙?nèi)容公司名稱填寫日期產(chǎn)品單元工藝流程圖（公司填寫）（以框圖+箭頭方式表述公司生產(chǎn)該產(chǎn)品實(shí)際工藝流程、并以“★”在相應(yīng)框圖上表達(dá)核心工序、質(zhì)量控制點(diǎn)、特殊過程）：現(xiàn)場核查后填寫內(nèi)容審查組核查確認(rèn)經(jīng)核查，該公司生產(chǎn)產(chǎn)品上述生產(chǎn)工藝流程描述與實(shí)際相符，公司對(duì)核心工序、質(zhì)量控制點(diǎn)、特殊過程進(jìn)行了辨認(rèn)，審查組予以確認(rèn)。注：1.如產(chǎn)品單元生產(chǎn)工藝不同均應(yīng)分別繪制；2.如采用非典型工藝公司，應(yīng)提交采用非典型工藝闡明：明示所采用工藝流程、設(shè)備工裝、加工制作辦法等狀況，陳述與典型工藝重要差別。

附件1-2公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)場合示意圖第頁共頁公司名稱填寫日期生產(chǎn)地址（生產(chǎn)場合示意圖，應(yīng)標(biāo)明其相鄰特性道路、建筑物或單位方位、距離等）注：多場合均應(yīng)分別繪制附件1-3公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)備表序號(hào)產(chǎn)品單元生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備名稱規(guī)格型號(hào)設(shè)備編號(hào)其她備注注：多場合均應(yīng)填寫，并在備注中注明生產(chǎn)場合

附件1-4公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品檢查設(shè)備表序號(hào)產(chǎn)品單元檢查項(xiàng)目根據(jù)原則及條款檢查設(shè)備名稱設(shè)備規(guī)格型號(hào)設(shè)備編號(hào)精度或測量范疇用途備注進(jìn)貨檢查過程檢查出廠檢查注：多場合均應(yīng)填寫，并在備注中標(biāo)明生產(chǎn)場合附件1-5公司生產(chǎn)稅控收款機(jī)產(chǎn)品核心件明細(xì)表該單元中代表性產(chǎn)品照片（正面、左側(cè)面各一張，背景清晰彩色5吋）：1核心原材料名稱執(zhí)行原則技術(shù)規(guī)定生產(chǎn)方式□自制□采購□自制□采購□自制□采購2核心零部件名稱構(gòu)造型式執(zhí)行原則技術(shù)規(guī)定生產(chǎn)方式□自制□采購□自制□采購□自制□采購□自制□采購注：1.按單元填寫本表，如兩個(gè)單元產(chǎn)品填寫內(nèi)容完全相似，可合填寫1張；2．依照GB18240.1、GB18240.3、GB18240.5原則規(guī)定，稅控收款機(jī)產(chǎn)品核心零部件變化需進(jìn)行型式檢查。附件1-6核心崗位專業(yè)技術(shù)人員表序號(hào)姓名性別崗位職務(wù)/職稱學(xué)歷所學(xué)專業(yè)身份證號(hào)備注填表闡明：最高管理者、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員、檢查人員、核心工序（質(zhì)量控制點(diǎn)、特殊過程）操作工等，均應(yīng)列入此表。附件1-7產(chǎn)品技術(shù)文獻(xiàn)和工藝文獻(xiàn)清單序號(hào)產(chǎn)品單元技術(shù)文獻(xiàn)/工藝文獻(xiàn)名稱文獻(xiàn)編號(hào)備注注：公司依照我司制定文獻(xiàn)管理規(guī)定按實(shí)際狀況填寫，審查組現(xiàn)場核算。

附件2

稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證公司實(shí)地核查辦法公司名稱：生產(chǎn)地址：產(chǎn)品名稱：產(chǎn)品單元：國家質(zhì)量監(jiān)督檢查檢疫總局應(yīng)用闡明1.本辦法核查內(nèi)容分為8大某些20條41款，應(yīng)逐條款進(jìn)行核查，并依照其滿足限度和有關(guān)條款“備注”欄中給出認(rèn)定原則分別作出符合、不符合、建議改進(jìn)。2.凡涉及到公司申請(qǐng)材料真實(shí)性、符合性問題，均應(yīng)判為不符合。3.凡涉及到公司生產(chǎn)設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備、檢查設(shè)備、核心崗位技術(shù)操作專門人員等缺失問題，或存在系統(tǒng)性、區(qū)域性、嚴(yán)重性問題，均應(yīng)判有關(guān)條不符合。4.每款核查內(nèi)容逐個(gè)判斷，并在相應(yīng)“是”或“否”選項(xiàng)框中打“√”，凡在“否”選項(xiàng)框中打“√”，均須填寫詳細(xì)不符合事實(shí)。5．核查結(jié)論擬定原則：經(jīng)核查20條均未發(fā)現(xiàn)不符合，核查結(jié)論為合格。否則核查結(jié)論為不合格。6.審查組根據(jù)本辦法對(duì)公司實(shí)地核查后，填寫《生產(chǎn)允許證公司實(shí)地核查報(bào)告》和《公司實(shí)地核查不符合項(xiàng)和改進(jìn)項(xiàng)匯總表》。1申請(qǐng)材料1.1營業(yè)執(zhí)照1）申請(qǐng)書填寫住所與營業(yè)執(zhí)照與否一致；是；否：符合不符合2）實(shí)際生產(chǎn)地址與申請(qǐng)書填寫與否一致；是；否：3）經(jīng)營范疇與否含蓋申請(qǐng)?jiān)试S證產(chǎn)品；是；否：4）與否在有效期限內(nèi)；是；否：2管理職責(zé)2.1最高管理層5）與否理解一定允許證關(guān)于法律和管理規(guī)定；是；否：符合不符合建議改進(jìn)6）與否具備一定產(chǎn)品技術(shù)和質(zhì)量管理知識(shí)；是；否：2.2質(zhì)量職責(zé)7）質(zhì)量管理制度與否健全并正常運(yùn)營；是；否符合不符合建議改進(jìn)8）與申證產(chǎn)品關(guān)于各部門、各崗位質(zhì)量職責(zé)和權(quán)限及其有關(guān)關(guān)系與否明確。是；否3設(shè)計(jì)文獻(xiàn)3.1設(shè)計(jì)文獻(xiàn)9）與否編制設(shè)計(jì)文獻(xiàn)，與否完整，訂立、更改手續(xù)與否符合規(guī)定。稅控收款機(jī)產(chǎn)品（稅控機(jī)、稅控器、稅控打印機(jī)）產(chǎn)品設(shè)計(jì)文獻(xiàn)與否涉及外觀與構(gòu)造設(shè)計(jì)、功能設(shè)計(jì)、安全設(shè)計(jì)、電磁兼容設(shè)計(jì)、可靠性設(shè)計(jì)、銘牌設(shè)計(jì)、包裝設(shè)計(jì)和標(biāo)記設(shè)計(jì)，圖樣目錄、零部件明細(xì)表、總裝圖、部件圖、零件圖、技術(shù)規(guī)定與否齊全等。是；否符合不符合建議改進(jìn)4工藝流程4.1工藝流程10）工藝文獻(xiàn)與否完整，訂立、更改手續(xù)與否符合規(guī)定。稅控收款機(jī)產(chǎn)品工藝文獻(xiàn)與否涉及工藝總流程（標(biāo)注核心工序、特殊過程、質(zhì)量控制點(diǎn)）、工序卡、作業(yè)指引書等。是；否：符合不符合建議改進(jìn)11）與否繪制有工藝流程圖；是；否：12）工藝流程圖與否與其生產(chǎn)實(shí)際相吻合；是；否：13）與否標(biāo)明核心工序、特殊過程、質(zhì)量控制點(diǎn)；稅控收款機(jī)產(chǎn)品核心工序與否涉及功能驗(yàn)證、電氣安全性（交流供電產(chǎn)品合用）和老化等重要工序，若產(chǎn)品生產(chǎn)涉及所有工藝過程時(shí)，特殊過程與否涉及波峰焊、回流焊等過程。是；否：14）核心工序、特殊過程、質(zhì)量控制點(diǎn)辨認(rèn)與否對(duì)的合理。是；否：5生產(chǎn)和檢查設(shè)施設(shè)備5.1生產(chǎn)檢查設(shè)施15）與否具備《稅控收款機(jī)產(chǎn)品實(shí)行細(xì)則》表3規(guī)定對(duì)自制核心件和整機(jī)生產(chǎn)所需工作場合和設(shè)施；與否有產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同。（租賃合同應(yīng)在有效期內(nèi)）是；否：符合不符合建議改進(jìn)16）與否具備《稅控收款機(jī)產(chǎn)品實(shí)行細(xì)則》表3規(guī)定采購核心件進(jìn)貨檢查、生產(chǎn)過程檢查、整機(jī)出廠檢查所需工作場合和設(shè)施；與否有產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同。（租賃合同應(yīng)在有效期內(nèi)）是；否：17）生產(chǎn)和檢查設(shè)施與否維護(hù)完好，運(yùn)營正常；是；否：5.2設(shè)備工裝18）公司與否具備《稅控收款機(jī)產(chǎn)品實(shí)行細(xì)則》表3規(guī)定與其生產(chǎn)工藝及生產(chǎn)方式相適應(yīng)生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備；是；否：符合不符合建議改進(jìn)19）其性能和精度與否滿足持續(xù)、批量生產(chǎn)合格產(chǎn)品規(guī)定。是；否：20）生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備與否維護(hù)完好，運(yùn)營正常。是；否：21）生產(chǎn)和工藝裝備與否為自有。是；否：5.3檢查設(shè)備22）公司與否具備《稅控收款機(jī)產(chǎn)品實(shí)行細(xì)則》表3與其生產(chǎn)工藝及生產(chǎn)方式相適應(yīng)采購核心件進(jìn)貨檢查、生產(chǎn)過程檢查、整機(jī)出廠檢查所需檢查儀器設(shè)備；是；否：符合不符合建議改進(jìn)23）其性能和精度應(yīng)能滿足有關(guān)原則規(guī)定檢查規(guī)定。是；否：24）檢查儀器設(shè)備與否維護(hù)完好，運(yùn)營正常，并在檢定或校準(zhǔn)有效期內(nèi)使用。是；否：6產(chǎn)品原則和有關(guān)原則6.1產(chǎn)品原則25）與否有《稅控收款機(jī)產(chǎn)品實(shí)行細(xì)則》表2所列與申請(qǐng)取證產(chǎn)品應(yīng)執(zhí)行產(chǎn)品原則；是；否：符合不符合建議改進(jìn)6.2公司原則26）公司制定產(chǎn)品原則與否以其適當(dāng)方式明示。是；否：明示方式：符合不符合建議改進(jìn)27）（1）公司制定稅控收款機(jī)產(chǎn)品（稅控機(jī)、稅控器、稅控打印機(jī)）公司原則技術(shù)指標(biāo)應(yīng)與申報(bào)產(chǎn)品單元（稅控機(jī)、稅控器、稅控打印機(jī)）一致；（2）稅控收款機(jī)產(chǎn)品原則重要技術(shù)和性能指標(biāo)與否不低于相應(yīng)國標(biāo)或行業(yè)原則規(guī)定。是；否：6.3有關(guān)原則28）與否有《稅控收款機(jī)產(chǎn)品實(shí)行細(xì)則》表2所列與申請(qǐng)取證產(chǎn)品合用有關(guān)原則。是；否：符合不符合建議改進(jìn)6.4原則實(shí)行29）與否在其產(chǎn)品技術(shù)文獻(xiàn)和生產(chǎn)中貫徹執(zhí)行產(chǎn)品原則和有關(guān)原則。是；否：符合不符合建議改進(jìn)7生產(chǎn)過程控制7.1核心工序控制30）對(duì)于本辦法4.1中辨認(rèn)和確認(rèn)核心工序、特殊過程、質(zhì)量控制點(diǎn)，現(xiàn)場核查每一核心工序、特殊過程、質(zhì)量控制點(diǎn)與否均編制有有關(guān)技術(shù)工藝文獻(xiàn)。是；否：符合不符合建議改進(jìn)31）技術(shù)工藝文獻(xiàn)與否明確了詳細(xì)控制參數(shù)，其參數(shù)與否進(jìn)行適當(dāng)驗(yàn)證并對(duì)的。是；否：32）現(xiàn)場核查每一核心工序、特殊過程、質(zhì)量控制點(diǎn)實(shí)際生產(chǎn)操作狀況，工人與否能純熟操作并持證上崗，其操作與否符合技術(shù)工藝文獻(xiàn)規(guī)定。是；否：8檢查活動(dòng)8.1檢查文獻(xiàn)33）與否編制檢查規(guī)程，對(duì)采購重要原材料和核心零部件進(jìn)貨檢查（或驗(yàn)證）、自制核心零部件檢查、整機(jī)出廠檢查作出規(guī)定。內(nèi)容與否涉及抽樣原則、檢查頻次、檢查項(xiàng)目、檢查辦法、檢查成果鑒定及解決等。檢查規(guī)程與否對(duì)的，訂立、更改手續(xù)與否符合規(guī)定。是；否：符合不符合建議改進(jìn)8.2進(jìn)貨檢查34）采購重要原材料和核心零部件與否按規(guī)定進(jìn)行檢查，并保存檢查記錄。是；否：符合不符合建議改進(jìn)8.3過程檢查35）自制核心零部件、半成品和成品與否按照規(guī)定進(jìn)行檢查，并保存檢查記錄。是；否：符合不符合建議改進(jìn)8.4出廠檢查36）對(duì)申請(qǐng)取證單元產(chǎn)品成品生產(chǎn)竣工與否按規(guī)定進(jìn)行出廠檢查，并保存檢查記錄。是；否：符合不符合建議改進(jìn)8.6檢查操作37）現(xiàn)場觀測檢查人員對(duì)申請(qǐng)取證單元產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)貨檢查、過程檢查、出廠檢查，檢查人員與否可以純熟操作，其操作與否符合檢查規(guī)程，并對(duì)的作出判斷。是；否：符合不符合建議改進(jìn)8.7檢查人員38）檢查人員與否通過培訓(xùn)和考核，并持證上崗。是；否：符合不符合建議改進(jìn)8.8不合格品控制39）與否對(duì)不合格品控制和處置作出明確規(guī)定。是；否：符合不符合建議改進(jìn)40）對(duì)生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)進(jìn)貨檢查、過程檢查和出廠檢查不合格品與否按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)記、隔離和處置，與否有效防止不合格品轉(zhuǎn)入下道工序和出廠。是；否：41）不合格品經(jīng)返工、返修后與否重新進(jìn)行了檢查。是；否：附件3公司實(shí)地核查不符合和建議改進(jìn)條款匯總表公司名稱：產(chǎn)品單元：序號(hào)條款號(hào)不符合限度事實(shí)描述在選框中打“√”不符合建議改進(jìn)不符合建議改進(jìn)不符合建議改進(jìn)不符合建議改進(jìn)不符合建議改進(jìn)不符合建議改進(jìn)不符合建議改進(jìn)不符合建議改進(jìn)審查組組長（簽字）：年月日公司代表簽字：公司公章年月日審查構(gòu)成員（簽字）：年月日附件4生產(chǎn)允許證公司實(shí)地核查報(bào)告公司名稱：生產(chǎn)地址：郵編：產(chǎn)品名稱：聯(lián)系人：電話：傳真：產(chǎn)品單元（產(chǎn)品證書明細(xì)內(nèi)容）：核查結(jié)論審查組依照《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證明行通則》和《稅控收款機(jī)產(chǎn)品實(shí)行細(xì)則》，于年月日至年月___日對(duì)該公司進(jìn)行了核查，共計(jì)核查出：符合_____條、不符合條、建議改進(jìn)條。其她狀況闡明：經(jīng)綜合評(píng)價(jià)，本審查組對(duì)該公司核查結(jié)論是：