證券從業(yè)-證券交易筆試（2018-2023年）真題摘選含答案

長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。證券從業(yè)-證券交易筆試（2018-2023年）真題摘選含答案（圖片大小可自由調(diào)整）卷I一.參考題庫(kù)(共30題)1.某投資者信用賬戶內(nèi)有60萬(wàn)元現(xiàn)金和100萬(wàn)元市值的某證券，假設(shè)該證券的折算率為60%，那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（）萬(wàn)元。A、136萬(wàn)元B、100萬(wàn)元C、160萬(wàn)元D、120萬(wàn)元2.設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的管理部門至少配備（）名有資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)。A、1B、2C、3D、53.證券交易所買斷式回購(gòu)采用“兩次成交、一次結(jié)算”的方式。（）4.某投資者于2008年10月17日在滬市買入2手X國(guó)債（該國(guó)債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%），成交價(jià)132.75元。對(duì)國(guó)債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0.2‰，實(shí)際支付的傭金為（）元。A、0.55B、1C、0D、45.融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A、證券公司向客戶B、銀行向客戶C、銀行向證券公司D、證券公司向銀行6.我國(guó)證券交易所在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。（）7.交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是（）。A、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出B、當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出C、一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券D、交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券帳戶內(nèi)可交易余額8.證券交易所會(huì)員獲得席位的方式有（）。A、向證券交易所購(gòu)買B、在會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓C、和其他會(huì)員共有D、接受會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的部分權(quán)益9.在全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（）。A、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行B、交通銀行C、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行D、寧波鄞州農(nóng)村合作銀行10.當(dāng)上市公司實(shí)施（）時(shí)，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值（每股凈資產(chǎn)）就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素。A、公積金轉(zhuǎn)增股本B、送股C、配股D、派息11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍B、凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行12.銀行間債券市場(chǎng)的參與者有（）。A、境內(nèi)商業(yè)銀行B、非銀行金融機(jī)構(gòu)C、非金融機(jī)構(gòu)D、可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行13.根據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，投資者可以選擇（）家證券公司簽訂融資融券合同，在一個(gè)證券市場(chǎng)可委托證券公司為其開(kāi)（）個(gè)信用證券賬戶（）A、多，多B、1，2C、2，2D、1，114.在（）市場(chǎng)營(yíng)銷策略下，因?yàn)闋I(yíng)銷人員把所有的資源都投入到該目標(biāo)市場(chǎng)，而單一市場(chǎng)客戶資源有限，整體業(yè)績(jī)提升將受到很大的限制。A、集中性B、差異性C、無(wú)差異D、分散性15.自助交割即客戶憑身份證、密碼在自助交割機(jī)上自助進(jìn)行交割，自行打印交割單。（）16.下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是（）。A、加強(qiáng)自律管理B、建立防火墻制度C、加強(qiáng)監(jiān)管D、完善法制17.開(kāi)立（）是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件A、資金賬戶B、證券賬戶C、結(jié)算賬戶D、基金賬戶18.回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定，一般包括（）。A、回購(gòu)期限B、到期資金清算額C、業(yè)務(wù)公章D、首次資金清算額19.債券的全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格，即含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。（）20.按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，持有單個(gè)上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的（）。A、10%B、15%C、5%D、20%21.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的（）。A、政府債券B、中央銀行債券C、企業(yè)債券D、金融債券22.證券公司銷售產(chǎn)品時(shí)可以（）。A、預(yù)測(cè)收益B、直接與其他同類產(chǎn)品比較C、營(yíng)銷人員使用個(gè)人制作的宣傳材料D、采用人員推銷的促銷手段23.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方結(jié)算參與人通過(guò)交易系統(tǒng)向（）申報(bào)提交質(zhì)押券，與其建立質(zhì)押關(guān)系。A、證券交易所B、中央結(jié)算公司C、中國(guó)結(jié)算公司D、融券方24.交易日(T日)閉市后，（）將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)發(fā)送到中國(guó)結(jié)算上海分公司。A、證券交易所B、地方登記公司C、各證券營(yíng)業(yè)部D、結(jié)算參與人25.證券經(jīng)紀(jì)人是證券從業(yè)人員，在開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)取得證券從業(yè)資格，并進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。（）26.上海交易所規(guī)定標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A、在本所上市交易滿三個(gè)月B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元C、股東人數(shù)不少于4000人D、近三個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上E、股票交易未被本所實(shí)行特別處理27.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融券方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。（）28.證券公司從事受托投資管理業(yè)務(wù)時(shí)，受托人管理的全部受托投資持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券總股本的（）。A、10%B、5%C、8%D、15%29.證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（）30.證券金融公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。A、轉(zhuǎn)融資余額B、轉(zhuǎn)融券余額C、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)D、轉(zhuǎn)融通費(fèi)率卷I參考答案一.參考題庫(kù)1.參考答案:D2.參考答案:B3.參考答案:錯(cuò)誤4.參考答案:B5.參考答案:A6.參考答案:正確7.參考答案:B8.參考答案:A,B9.參考答案:A,B,C10.參考答案:B,C,D11.參考答案:C12.參考答案:A,B,C,D13.參考答案:D14.參考答案:A15.參考答案:錯(cuò)誤16.參考答案:A,C17.參考答案:B18.參考答案:A,B,C,D19.參考答案:錯(cuò)誤20.參考答案:A21.參考答案:A,B,D22.參考答案:D23.參考答案:C24.參考答案:A25.參考答案:正確26.參考答案:A,B,C,D,E27.參考答案:錯(cuò)誤28.參考答案:A29.參考答案:錯(cuò)誤30.參考答案:A,B,C,D卷II一.參考題庫(kù)(共30題)1.清算與交收最根本的區(qū)別在于（）。A、是否發(fā)生交易行為B、是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移C、是否形成盈虧D、是否導(dǎo)致證券持有者改變2.法人開(kāi)立證券帳戶應(yīng)提供（）。A、有效的法人注冊(cè)登記證明，營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件B、單位介紹信，社團(tuán)組織批準(zhǔn)件C、法定代表人的證明書及身份證復(fù)印件D、法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書面授權(quán)書E、法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)3.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則有（）。A、公平公正、誠(chéng)實(shí)守信B、健全制度、規(guī)范運(yùn)作C、投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)D、投資風(fēng)險(xiǎn)證券公司與客戶共擔(dān)4.上海證券交易所規(guī)定（）的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。A、基金交易B、權(quán)證交易C、債券買斷式回購(gòu)交易D、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易5.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年B、公司治理健全，內(nèi)部控制有效C、財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定D、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)6.股票網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)結(jié)算公司在其材料齊備的前提下1個(gè)交易日內(nèi)完成登記。（）7.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的（）。A、保密意識(shí)B、合規(guī)操作意識(shí)C、合作意識(shí)D、風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)8.下列屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排中的禁止行為的是（）。A、委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B、通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開(kāi)始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金D、托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金9.證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。10.證券交易所會(huì)員參加交易要先取得（）。A、交易單元B、交易資格C、交易席位D、交易許可11.按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法正確的有（）。A、即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)C、可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票D、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入，單位為手，1手為100元面額可轉(zhuǎn)換公司債券12.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易，單筆申報(bào)限量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。A、10000B、50000C、100000D、100000013.人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”，其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。（）14.設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是5元，A公司股票收盤價(jià)是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為（）。A、20%B、40%C、10%D、50%15.證券交易從（）的時(shí)間安排來(lái)看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。A、結(jié)算B、申請(qǐng)C、交收D、清算16.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作過(guò)程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中（）等原則。A、自營(yíng)總規(guī)模的控制B、資產(chǎn)配置比例控制C、項(xiàng)目集中度控制D、單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?7.證券公司要從（）環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字確認(rèn)。A、咨詢B、開(kāi)戶C、委托D、清算18.證券回購(gòu)交易中，因代理而產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由（）負(fù)責(zé)。A、客戶B、證券公司C、結(jié)算公司D、證券交易所19.證券公司向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（）。A、責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款C、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款D、情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可證20.某投資者于某年10月17日在滬市買入2手X國(guó)債（該國(guó)債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%），成交價(jià)132.75元；次年1月6日賣出，成交價(jià)130.26元。然后，于2月2日在深市買入Y股票（屬于A股）500股，成交價(jià)10.92元；2月18日賣出，成交價(jià)11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費(fèi)，對(duì)國(guó)債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0.2%0，對(duì)股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的2.8‰賣出股票的實(shí)際收入為（）元。A、5460B、5475.29C、5760D、5738.1121.在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收的方式是（）。A、單日交收B、會(huì)計(jì)日交收C、結(jié)算日交收D、T+1滾動(dòng)交收22.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理中（）應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。A、投資品種的研究B、投資組合的制定和決策C、交易指令的執(zhí)行D、會(huì)計(jì)核算23.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)市場(chǎng)的參與者訂立合同的書面形式包括（）交易系統(tǒng)生成的成交單或者合同書、信件和數(shù)據(jù)電文等形式。A、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B、中國(guó)人民銀行C、中國(guó)結(jié)算公司D、證券交易所24.證券金融公司應(yīng)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確（）等事項(xiàng)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。A、賬戶管理B、授信管理C、標(biāo)的證券管理D、保證金管理25.中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于權(quán)證行權(quán)的交收，以下說(shuō)法正確的是（）。A、同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收B、同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收C、證券結(jié)算方式下，先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)交收D、證券結(jié)算方式下，先辦理認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收26.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購(gòu)份額為（）。A、9704份B、9706份C、10000份D、9611份27.證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（）方面進(jìn)行抽樣或