大學(xué)審計(jì)智能管理平臺(tái)需求

大學(xué)審計(jì)智能管理平臺(tái)需求一、項(xiàng)目概況項(xiàng)目總體目標(biāo)是建設(shè)一個(gè)審計(jì)管理監(jiān)督一體化平臺(tái)，將不同的審計(jì)項(xiàng)目（財(cái)務(wù)審計(jì)、工程結(jié)算審計(jì)等）的業(yè)務(wù)全流程（審計(jì)計(jì)劃、審前準(zhǔn)備、審計(jì)實(shí)施、審計(jì)報(bào)告、審計(jì)整改、審計(jì)歸檔、審計(jì)考評(píng)）從線下搬到線上操作，與學(xué)校信息化平臺(tái)和釘釘對(duì)接，推動(dòng)審計(jì)人員與被審計(jì)單位通過平臺(tái)完成資料提交、審計(jì)實(shí)施、報(bào)告生成、整改跟蹤等全過程，同時(shí)自動(dòng)生成審計(jì)檔案，自動(dòng)完成審計(jì)檔案整理歸檔，且能滿足一線審計(jì)人員運(yùn)用大數(shù)據(jù)進(jìn)行審計(jì)的需求，努力實(shí)現(xiàn)審計(jì)平臺(tái)數(shù)字化、審計(jì)監(jiān)督經(jīng)?；?、審計(jì)整改信息化、應(yīng)用場(chǎng)景智能化、監(jiān)督力量協(xié)同化、審計(jì)檔案管理規(guī)范化等目標(biāo)，不斷提升審計(jì)質(zhì)量，提高審計(jì)效率。具體目標(biāo)為：1．用審計(jì)作業(yè)流程信息化提高審計(jì)質(zhì)量。固化財(cái)務(wù)審計(jì)、工程結(jié)算審計(jì)等的作業(yè)流程，實(shí)現(xiàn)審計(jì)作業(yè)全留痕的目標(biāo)，確保審計(jì)證據(jù)、審計(jì)復(fù)核、審計(jì)溝通等工作嚴(yán)格按規(guī)范進(jìn)行，結(jié)合對(duì)協(xié)審單位的考核，保障審計(jì)質(zhì)量。2．實(shí)現(xiàn)審計(jì)全過程信息化電子化管理，通過增加線上審計(jì)資料上傳途徑以及電子簽章功能，實(shí)現(xiàn)審計(jì)消息、審計(jì)資料和審計(jì)回復(fù)地快速傳達(dá)，提高工作效率。3．通過報(bào)表功能，實(shí)現(xiàn)按不同維度的統(tǒng)計(jì)功能，自動(dòng)生成各類審計(jì)報(bào)表。4．通過對(duì)審計(jì)整改線上實(shí)時(shí)跟蹤，并實(shí)現(xiàn)通過釘釘進(jìn)行整改交互，提高整改成效，解決整改不到位的老大難問題。5．通過對(duì)工程結(jié)算審計(jì)業(yè)務(wù)流的科學(xué)設(shè)計(jì)，規(guī)范工程結(jié)算審計(jì)工作，提高工程審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)防范功能的發(fā)揮。6．通過數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，提高審計(jì)問題查找效率，提升審計(jì)效率。充分利用現(xiàn)有59張標(biāo)準(zhǔn)化表數(shù)據(jù)，開展大數(shù)據(jù)分析，提煉審計(jì)思路，形成方法體系，建設(shè)審計(jì)分析模型，推送風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。7．提高結(jié)構(gòu)化審計(jì)檔案比重，實(shí)現(xiàn)審計(jì)檔案自動(dòng)生成并歸檔。8．實(shí)現(xiàn)綜合展示審計(jì)各類信息的決策指揮駕駛艙。9．系統(tǒng)整合：與釘釘對(duì)接、與學(xué)校統(tǒng)一身份認(rèn)證模塊對(duì)接。二、服務(wù)內(nèi)容審計(jì)智能管理平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容包括建立審計(jì)管理模塊、審計(jì)作業(yè)模塊和審計(jì)數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)等模塊。1.審計(jì)管理模塊主要建設(shè)審計(jì)日常管理基礎(chǔ)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)與審計(jì)工作關(guān)聯(lián)的信息管理和交互。包含系統(tǒng)管理、項(xiàng)目管理、文書模板管理、審計(jì)人員管理、審計(jì)對(duì)象（用戶）管理、報(bào)表管理等，建立知識(shí)法規(guī)庫、業(yè)務(wù)知識(shí)庫等，實(shí)現(xiàn)審計(jì)信息在PC與移動(dòng)端的推送通知提醒、按時(shí)間或關(guān)鍵詞檢索等功能。至少包含以下功能：序號(hào)模塊名稱功能介紹1審計(jì)管理模塊1.1審計(jì)信息傳遞要求能夠?qū)崿F(xiàn)審計(jì)系統(tǒng)統(tǒng)一身份認(rèn)證，實(shí)現(xiàn)電腦終端信息接收、上傳和處理以及移動(dòng)端信息接收、查閱。審計(jì)項(xiàng)目立項(xiàng)審批、審計(jì)通知、審計(jì)資料傳遞、審計(jì)結(jié)果發(fā)布、審計(jì)整改落實(shí)能夠在審計(jì)信息平臺(tái)傳遞、審批、發(fā)布。1.2系統(tǒng)管理與平臺(tái)維護(hù)包括用戶功能權(quán)限管理、部門管理、事務(wù)所管理與考核、審計(jì)項(xiàng)目維護(hù)、系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置、后臺(tái)監(jiān)控、消息推送配置等。1.3計(jì)劃編制與管理計(jì)劃編制，將計(jì)劃來源文件錄入到系統(tǒng)中；計(jì)劃穿透，新建計(jì)劃后，根據(jù)計(jì)劃類型和計(jì)劃年度，后臺(tái)自動(dòng)關(guān)聯(lián)相關(guān)項(xiàng)目數(shù)量?？梢酝ㄟ^點(diǎn)擊項(xiàng)目數(shù)量跳轉(zhuǎn)到相關(guān)項(xiàng)目管理中。通過經(jīng)責(zé)審計(jì)對(duì)象推薦模型等方式，實(shí)現(xiàn)審計(jì)計(jì)劃全年的調(diào)增調(diào)減功能，要素包含計(jì)劃名稱、調(diào)整時(shí)間，調(diào)整原因等。統(tǒng)計(jì)各年度審計(jì)計(jì)劃編制情況、調(diào)整情況等。1.4審計(jì)項(xiàng)目管理將審計(jì)工作流程、環(huán)節(jié)、崗責(zé)嵌入系統(tǒng)，可實(shí)時(shí)跟蹤每個(gè)審計(jì)項(xiàng)目的計(jì)劃、準(zhǔn)備、實(shí)施、報(bào)告、整改、歸檔等階段關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的管理。該功能要能夠?qū)崿F(xiàn)多維度搜索查詢，不同人員根據(jù)身份設(shè)定操作權(quán)限。1.5文書模板管理根據(jù)審計(jì)需求，導(dǎo)入審計(jì)業(yè)務(wù)工作表單，并根據(jù)項(xiàng)目的生命周期完善各表單之間的邏輯勾稽。分用途完善表單文書庫。1.6審計(jì)人員管理區(qū)別各類審計(jì)人員權(quán)限，需要預(yù)留足夠的審計(jì)人員用戶數(shù)以及維護(hù)審計(jì)人員信息和權(quán)限的端口。同時(shí)，要區(qū)分內(nèi)部審計(jì)人員和協(xié)審人員，后期系統(tǒng)引入?yún)f(xié)審單位的考評(píng)機(jī)制。1.7審計(jì)對(duì)象管理包含被審單位管理（實(shí)現(xiàn)各被審單位信息管理；實(shí)現(xiàn)被審單位與歷年領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行關(guān)聯(lián)操作功能，方便后續(xù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)；實(shí)現(xiàn)審計(jì)項(xiàng)目可以跟被審單位關(guān)聯(lián)操作功能；能夠?qū)崿F(xiàn)上下級(jí)被審單位的管理，添加單位的時(shí)候可以選擇上級(jí)單位），領(lǐng)導(dǎo)干部管理（領(lǐng)導(dǎo)干部基本信息管理和維護(hù)，可以連續(xù)添加多條任職記錄，重點(diǎn)更新任職履歷，包括就職單位、就職時(shí)間、離任時(shí)間、任職崗位、任職情況；領(lǐng)導(dǎo)干部與審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行關(guān)聯(lián)功能；后臺(tái)對(duì)職務(wù)進(jìn)行維護(hù)管理；領(lǐng)導(dǎo)干部審計(jì)項(xiàng)目查看）。要求有足夠的用戶口，接入學(xué)校員工數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)用戶和被審計(jì)對(duì)象能夠通過電腦端進(jìn)行信息接收、處理、傳遞、編輯。后期實(shí)現(xiàn)移學(xué)校釘釘、動(dòng)端信息接收、查閱等功能。1.8統(tǒng)計(jì)報(bào)表管理自動(dòng)生成上級(jí)要求的審計(jì)報(bào)表、審計(jì)工作量統(tǒng)計(jì)表，可根據(jù)需求定制報(bào)表。1.9法規(guī)知識(shí)管理能更新補(bǔ)充法規(guī)庫，且相關(guān)的法規(guī)庫能與相應(yīng)的審計(jì)項(xiàng)目類型關(guān)聯(lián)，即在完成某一類審計(jì)項(xiàng)目時(shí)，在審計(jì)方案、審計(jì)查詢單、審計(jì)簽證單、審計(jì)工作底稿、審計(jì)報(bào)告編制時(shí)，可以有相應(yīng)的法律法規(guī)條目選取。1.10業(yè)務(wù)知識(shí)庫根據(jù)項(xiàng)目同類業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)問題，歸集積累已執(zhí)行審計(jì)項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)的問題，分類建立審計(jì)問題、審計(jì)建議等常用審計(jì)業(yè)務(wù)知識(shí)庫，并能根據(jù)需要增補(bǔ)。2.審計(jì)作業(yè)模塊審計(jì)作業(yè)模塊需根據(jù)不同的審計(jì)項(xiàng)目類型設(shè)計(jì)不同的審計(jì)業(yè)務(wù)流程，審計(jì)項(xiàng)目包括但不限于以下類型：財(cái)務(wù)審計(jì)（預(yù)決算審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、科研項(xiàng)目結(jié)題審計(jì)、內(nèi)控審計(jì)、審計(jì)調(diào)查等）、工程結(jié)算審計(jì)。A.財(cái)務(wù)審計(jì)作業(yè)模塊：以完整的審計(jì)項(xiàng)目流程管理為主線，實(shí)現(xiàn)從審計(jì)計(jì)劃、審前準(zhǔn)備、審計(jì)實(shí)施、審計(jì)報(bào)告、審計(jì)整改、審計(jì)歸檔整個(gè)審計(jì)過程信息化集成管理。至少包含以下功能：2財(cái)務(wù)審計(jì)作業(yè)模塊2.1審計(jì)立項(xiàng)審批填寫立項(xiàng)申報(bào)表，包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目類型、審計(jì)實(shí)施方式（自審/協(xié)審）、委托書、審計(jì)日程、審計(jì)對(duì)象、審計(jì)組構(gòu)成、審計(jì)費(fèi)用、考核方案等信息（設(shè)置必填項(xiàng)），提交審批，并關(guān)聯(lián)歸檔數(shù)據(jù)。支持在審計(jì)歸檔前對(duì)已創(chuàng)建的項(xiàng)目表單進(jìn)行撤回或調(diào)整。2.2審前準(zhǔn)備2.2.1提交實(shí)施方案審計(jì)組長起草審計(jì)實(shí)施方案提交處領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，關(guān)聯(lián)歸檔數(shù)據(jù)。2.2.2發(fā)出審計(jì)通知自審/協(xié)審模式下，均由審計(jì)組長起草提交至處領(lǐng)導(dǎo)審批，審批通過后對(duì)接學(xué)校發(fā)文系統(tǒng)，將審計(jì)通知推送至被審計(jì)單位及被審計(jì)人，并關(guān)聯(lián)歸檔數(shù)據(jù)。2.2.3召開審計(jì)進(jìn)點(diǎn)會(huì)進(jìn)點(diǎn)會(huì)通知由審計(jì)組長起草提交上審計(jì)處長審批，審計(jì)處長審批通過，組織召開進(jìn)點(diǎn)會(huì)，將進(jìn)點(diǎn)會(huì)通知推送至被審計(jì)單位及被審計(jì)人，并關(guān)聯(lián)歸檔數(shù)據(jù)。2.2.4開放被審計(jì)對(duì)象端口向被審計(jì)單位聯(lián)絡(luò)員開放上傳接口，并在整個(gè)審計(jì)過程中均開放，并關(guān)聯(lián)歸檔數(shù)據(jù)。2.3審計(jì)實(shí)施被審單位收到審計(jì)組要求上報(bào)的資料清單后，審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)入實(shí)施階段。2.3.1資料上傳『創(chuàng)建資料清單』審計(jì)組長擬定并向被審單位發(fā)送需要上傳的資料清單，被審單位通過帶附件回復(fù)的形式將資料上傳，并關(guān)聯(lián)歸檔數(shù)據(jù)。對(duì)部分資料定義標(biāo)準(zhǔn)格式。2.3.2資料管理被審單位及人員在整個(gè)審計(jì)過程中提供的資料、審計(jì)組長/執(zhí)行組長自行獲取的資料均在此流程中進(jìn)行查看和管理，并關(guān)聯(lián)歸檔數(shù)據(jù)。2.3.3出具查詢單或簽證單根據(jù)審計(jì)大數(shù)據(jù)分析，針對(duì)需要進(jìn)一步求證和確定的問題向被審單位出具查詢單或取證單，提交審計(jì)組長、審計(jì)處長審核，審核通過后流轉(zhuǎn)至被審計(jì)對(duì)象，并通過向被審計(jì)單位開放的端口實(shí)現(xiàn)電子平臺(tái)反饋。該流程關(guān)聯(lián)歸檔數(shù)據(jù)。2.3.4建立審計(jì)工作底稿審計(jì)人員根據(jù)分工各自將自己完成的工作記錄到審計(jì)工作底稿中。該流程關(guān)聯(lián)歸檔數(shù)據(jù)。2.4審計(jì)報(bào)告根據(jù)審計(jì)查詢單、取證單、審計(jì)工作底稿生成審計(jì)問題分類匯總表，審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)入報(bào)告階段。2.4.1生成報(bào)告初稿審計(jì)組工作人員按既定的流程和模板起草審計(jì)報(bào)告及其流轉(zhuǎn)過程，能夠做到審批痕跡保留、整稿、提供辦理日志等監(jiān)控和查詢，能夠按照學(xué)校審計(jì)報(bào)告基本格式要求，形成文稿。支持在起草報(bào)告時(shí)上傳各類附件的功能。支持報(bào)告類型自定義。2.4.2生成征求意見稿審計(jì)組長對(duì)審計(jì)初稿審核或者修改完畢后，可在系統(tǒng)內(nèi)生成審計(jì)報(bào)告（征求意見稿），提交審計(jì)處長進(jìn)行審核審批。該流程關(guān)聯(lián)歸檔數(shù)據(jù)。2.4.3意見征求征求意見稿通過審批后，審計(jì)組長將報(bào)告流轉(zhuǎn)至被審單位進(jìn)行意見征求。被審單位可反饋修改意見或者反饋無意見，審計(jì)組長判定是否采納修改意見，形成正式報(bào)告階段。該流程關(guān)聯(lián)歸檔數(shù)據(jù)。2.4.4二次意見征求在『意見征求』環(huán)節(jié)，如果審計(jì)組長采納了被審單位的修改意見，根據(jù)被審單位的合理意見對(duì)報(bào)告進(jìn)行修改之后，將二次征求意見稿流轉(zhuǎn)至被審單位進(jìn)行二次意見征求。被審單位不存有異議便可直接生成正式報(bào)告，如果被審單位對(duì)二次征求意見稿仍存有異議，可再次反饋修改意見給審計(jì)組長，審計(jì)組長判定是否采納修改意見，不采納意見的話，進(jìn)入生成正式報(bào)告階段。支持多次意見征求。該流程關(guān)聯(lián)歸檔數(shù)據(jù)。2.4.5生成正式報(bào)告意見征求結(jié)束后，審計(jì)組長可在系統(tǒng)內(nèi)生成正式審計(jì)報(bào)告，提交處長進(jìn)行審核審批。該流程關(guān)聯(lián)歸檔數(shù)據(jù)。2.4.6出具審計(jì)報(bào)告（正式稿）正式報(bào)告經(jīng)處長審批并簽發(fā)后，由審計(jì)組長向被審單位、被審人員以及其他抄送、抄報(bào)單位出具審計(jì)報(bào)告（正式稿），此流程與學(xué)校發(fā)文系統(tǒng)對(duì)接整合。同時(shí)一并下發(fā)審計(jì)整改通知書給被審單位。該流程關(guān)聯(lián)歸檔數(shù)據(jù)。2.4.7出具其他審計(jì)文書除了審計(jì)報(bào)告，還可撰寫審計(jì)整改通知書、審計(jì)管理建議書、審計(jì)移送書等其他審計(jì)文書移交整改責(zé)任單位、有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門。該流程關(guān)聯(lián)歸檔數(shù)據(jù)。2.5審計(jì)整改審計(jì)整改責(zé)任單位收到審計(jì)報(bào)告（正式稿）和審計(jì)整改通知書后，進(jìn)入審計(jì)整改階段，并關(guān)聯(lián)歸檔數(shù)據(jù)。2.5.1自動(dòng)生成審計(jì)整改問題清單根據(jù)審計(jì)整改通知書，系統(tǒng)自動(dòng)按整改責(zé)任單位分別生成審計(jì)整改問題清單，明確審計(jì)整改意見和整改時(shí)間。2.5.2審計(jì)意見落實(shí)情況反饋整改責(zé)任單位根據(jù)要求反饋整改結(jié)果清單及佐證材料。對(duì)于超時(shí)的整改問題，需要增加時(shí)限提醒功能。2.5.3持續(xù)跟蹤整改根據(jù)整改責(zé)任單位的整改結(jié)果清單及佐證材料，審計(jì)組長判斷相關(guān)審計(jì)問題是否完成整改，如若判定為尚未完成整改，便持續(xù)跟蹤整改情況，并將整改問題根據(jù)整改難度分類。同時(shí)系統(tǒng)自動(dòng)生成審計(jì)整改問題銷號(hào)清單（待通知審計(jì)工作聯(lián)席會(huì)議后，再?zèng)Q定是否銷號(hào)）。2.6審計(jì)歸檔進(jìn)入歸檔階段后，無法對(duì)審計(jì)過程中的任何資料進(jìn)行刪除和廢棄，如存在特殊原因確需變動(dòng)，必須登記變動(dòng)理由、變動(dòng)執(zhí)行人姓名、變動(dòng)時(shí)間、變動(dòng)復(fù)核人姓名及復(fù)核時(shí)間等信息。支持對(duì)審計(jì)檔案的查詢和統(tǒng)計(jì)。2.7審計(jì)考評(píng)在協(xié)審模式下，審計(jì)處需要了解和統(tǒng)計(jì)被審單位對(duì)受托事務(wù)所工作的評(píng)價(jià)，以此作為考評(píng)受托事務(wù)所的主要依據(jù)。2.7.1發(fā)送業(yè)務(wù)考評(píng)表出具審計(jì)報(bào)告（正式稿）至審計(jì)歸檔前，支持向被審單位發(fā)送業(yè)務(wù)考評(píng)表，由被審單位征求對(duì)受托事務(wù)所的業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)和建議。2.7.2審計(jì)組長、領(lǐng)導(dǎo)打分由審計(jì)組長、處領(lǐng)導(dǎo)對(duì)受托事務(wù)所進(jìn)行打分、評(píng)價(jià)和建議。2.7.3考評(píng)情況匯總以列表形式列示被審單位反饋給審計(jì)處的考評(píng)情況，包括具體評(píng)議指標(biāo)得分。B.工程審計(jì)模塊：主要實(shí)現(xiàn)工程結(jié)算審計(jì)（含零星修繕工程結(jié)算審計(jì)）業(yè)務(wù)信息化管理。至少包含以下功能：序號(hào)模塊名稱功能介紹3工程審計(jì)模塊3.1建設(shè)工程竣工結(jié)算審計(jì)模塊3.1.1結(jié)算送審工程管理部門通過交互平臺(tái)立項(xiàng)發(fā)起或工程審計(jì)項(xiàng)目庫中發(fā)起，自動(dòng)同步到工程審計(jì)項(xiàng)目庫對(duì)應(yīng)項(xiàng)目里。按竣工結(jié)算審計(jì)送審資料清單直接上傳材料（開竣工報(bào)告、竣工圖、結(jié)算書等）。3.1.2分配審計(jì)任務(wù)審計(jì)人員預(yù)設(shè)分配方式，系統(tǒng)分配協(xié)審機(jī)構(gòu)（根據(jù)需要，也可自行選取并說明原因）。3.1.3工程影像協(xié)審人員可上傳匯總工程現(xiàn)場(chǎng)查勘照片，可上傳工程現(xiàn)場(chǎng)視頻。3.1.4出具審計(jì)查詢/取證單協(xié)審人員根據(jù)自己所負(fù)責(zé)的審計(jì)事項(xiàng)編制審計(jì)查詢/取證單，工程管理部門進(jìn)入交互平臺(tái)處理待辦并回復(fù)意見。3.1.5核對(duì)審核初稿協(xié)審人員上傳審核對(duì)比分析表初稿，發(fā)送給內(nèi)審人員和工程管理部門，內(nèi)審人員和工程管理部門進(jìn)入交互平臺(tái)下載核對(duì)初稿。3.1.6發(fā)起會(huì)議發(fā)起結(jié)算爭(zhēng)議相關(guān)會(huì)議，記錄會(huì)議情況及結(jié)果，形成會(huì)議記錄。3.1.7出具審核終稿協(xié)審人員提交審核終稿，經(jīng)審計(jì)處處長審核后，發(fā)送交互平臺(tái)，工程管理部門下載后四方蓋章出具審核終稿。送審人員和審計(jì)人員可在送審列表界面實(shí)時(shí)查看項(xiàng)目審計(jì)進(jìn)度。系統(tǒng)可將合同清單、結(jié)算清單以及審核清單的信息和數(shù)據(jù)提取并進(jìn)行比對(duì)，有差異的標(biāo)紅顯示。系統(tǒng)可將審計(jì)報(bào)告終稿清單加載到工程審價(jià)分析庫中。建立主材價(jià)格庫、單方造價(jià)庫，支持價(jià)格庫信息維護(hù)和自動(dòng)識(shí)別提取，可對(duì)工程審價(jià)進(jìn)行分析，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有項(xiàng)目和歷史項(xiàng)目的主材價(jià)格、單方價(jià)格進(jìn)行比對(duì)分析，可以根據(jù)不同時(shí)間形成價(jià)格趨勢(shì)，方便分析價(jià)格走向和合理區(qū)間。3.1.8協(xié)審考核對(duì)協(xié)審單位按項(xiàng)目進(jìn)行考核打分，考評(píng)項(xiàng)可根據(jù)學(xué)校要求自定義。3.1.9服務(wù)費(fèi)支付管理按項(xiàng)目匯總服務(wù)費(fèi)及結(jié)算情況。3.1.10歸檔項(xiàng)目資料項(xiàng)目完成后對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行歸檔，系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)文書類型將項(xiàng)目中的相關(guān)文書資料進(jìn)行歸檔。審計(jì)項(xiàng)目結(jié)束后，統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目審計(jì)成果，自動(dòng)填寫審計(jì)業(yè)務(wù)情況明細(xì)表、年度審計(jì)工作計(jì)劃完成情況表（根據(jù)審計(jì)主管部門和學(xué)校內(nèi)部審計(jì)統(tǒng)計(jì)要求設(shè)計(jì)），審計(jì)人員根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況進(jìn)行填寫后，可按年度自動(dòng)匯總。3.經(jīng)責(zé)審計(jì)對(duì)象推薦模型通過各類指標(biāo)對(duì)被審單位和領(lǐng)導(dǎo)干部賦分和統(tǒng)計(jì)，實(shí)現(xiàn)對(duì)被審單位和領(lǐng)導(dǎo)干部畫像，推薦各年度優(yōu)先審計(jì)對(duì)象。至少包含以下功能：序號(hào)模塊名稱功能介紹4經(jīng)責(zé)審計(jì)對(duì)象推薦模型4.1被審單位畫像通過圖表、文字、表格等結(jié)合方式展示單位畫像，包括單位人數(shù)、單位評(píng)分、數(shù)字雷達(dá)圖、項(xiàng)目情況、單位審計(jì)情況、整改情況等。4.2領(lǐng)導(dǎo)干部畫像通過圖表、文字、表格等結(jié)合方式展示領(lǐng)導(dǎo)畫像,包括領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任職情況、審計(jì)情況、單位情況、任職履歷，歷年審計(jì)項(xiàng)目情況。4.3經(jīng)責(zé)審計(jì)對(duì)象推薦模型模型分析臺(tái)賬，包含被審單位、單位評(píng)分、領(lǐng)導(dǎo)干部審計(jì)情況、單位審計(jì)情況、項(xiàng)目情況以及其他各類指標(biāo)等信息統(tǒng)計(jì)分析；綜合查詢功能，包含各類指標(biāo)查詢以及正向反向查詢等；單位領(lǐng)導(dǎo)5年未審計(jì)分析及任職時(shí)間紅色標(biāo)識(shí)；單位及領(lǐng)導(dǎo)可以打開切換單位及領(lǐng)導(dǎo)畫像；指標(biāo)評(píng)分明細(xì)分析功能。4.3.1賦分管理根據(jù)指標(biāo)分值對(duì)所有被審單位進(jìn)行賦分和統(tǒng)計(jì)，每一項(xiàng)指標(biāo)賦一定的分?jǐn)?shù)，提供后臺(tái)模型分析。4.3.2指標(biāo)庫一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)；主要包含指標(biāo)分類、指標(biāo)說明、指標(biāo)級(jí)別、指標(biāo)等級(jí)、指標(biāo)值、是否含反向指標(biāo)、分值、是否跡分、默認(rèn)指標(biāo)相關(guān)數(shù)據(jù)；指標(biāo)進(jìn)行參數(shù)設(shè)置及評(píng)分設(shè)置；實(shí)現(xiàn)指標(biāo)能夠靈活配置，指標(biāo)可以跟統(tǒng)計(jì)報(bào)表及評(píng)分模塊關(guān)聯(lián)形成自動(dòng)評(píng)分。4.審計(jì)數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)對(duì)接采集學(xué)校數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)，支持?jǐn)?shù)據(jù)統(tǒng)一查詢、統(tǒng)一分析，數(shù)據(jù)直接對(duì)接或外部數(shù)據(jù)庫導(dǎo)入導(dǎo)出功能。實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)接入、管理和加工，按科目、項(xiàng)目、部門等輔助核算查詢憑證、明細(xì)賬、預(yù)算指標(biāo)、報(bào)銷記錄等，能夠按類別實(shí)現(xiàn)收入支出分析、預(yù)算執(zhí)行分析等。提供輔助工具實(shí)現(xiàn)差旅費(fèi)、交通費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)等分析。具備自建模型分析篩查數(shù)據(jù)功能。將分析結(jié)果通過報(bào)表形式展現(xiàn)。至少包含以下功能：序號(hào)模塊名稱功能介紹5審計(jì)數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)5.1模型管理結(jié)合審計(jì)思路編寫審計(jì)模型。實(shí)現(xiàn)對(duì)審計(jì)模型的管理，包含模型名稱、主類目、目錄類型、跳轉(zhuǎn)地址、關(guān)聯(lián)項(xiàng)目、問題描述、審計(jì)事項(xiàng)、依賴法規(guī)、項(xiàng)目類型、預(yù)警配置、數(shù)據(jù)源、排序、圖標(biāo)、SQL語句、表頭、發(fā)送單位等等。5.2模型運(yùn)行分析實(shí)現(xiàn)模型運(yùn)行詳情及結(jié)果展示。模型后臺(tái)運(yùn)行后生產(chǎn)結(jié)果表，結(jié)果表存儲(chǔ)在臨時(shí)表中，方便模型調(diào)用讀取，提高模型展示效率。模型運(yùn)行分析主要包括模型名稱、審計(jì)事項(xiàng)、問題描述、法律法規(guī)依據(jù)，并可以自由選擇查詢結(jié)果列，進(jìn)行選擇查詢范圍條件（多種查詢條件）和查詢內(nèi)容。5.3模型數(shù)據(jù)源配置配置模型的不同數(shù)據(jù)源，方便數(shù)據(jù)分析。每一個(gè)模型都可以選擇相應(yīng)分析的數(shù)據(jù)源。5.4分析疑點(diǎn)管理可以將分析結(jié)果生產(chǎn)為疑點(diǎn)，并且可以存放到相關(guān)項(xiàng)目的疑點(diǎn)庫中，方便后續(xù)可以推送被審單位核實(shí)。5.5模型目錄結(jié)構(gòu)維護(hù)可以對(duì)模型進(jìn)行目錄結(jié)構(gòu)維護(hù)，實(shí)現(xiàn)模型可以分級(jí)維護(hù)和展示。5.6模型數(shù)量提供不少于30個(gè)適宜學(xué)校使用的成熟模型，并開發(fā)不少于20個(gè)新審計(jì)模型。5.駕駛艙及個(gè)人工作臺(tái)主要包括總體概況、審計(jì)項(xiàng)目、審計(jì)整改、審計(jì)成果、審計(jì)預(yù)警等駕駛艙板塊以及審計(jì)端和被審端個(gè)人工作臺(tái)。至少包含以下功能：序號(hào)模塊名稱功能介紹6駕駛艙及個(gè)人工作臺(tái)6.1駕駛艙駕駛艙1：主要包括總體概況、審計(jì)項(xiàng)目、審計(jì)整改、審計(jì)成果等板塊?？傮w概況主要包括歷年審計(jì)項(xiàng)目數(shù)量、單位數(shù)量、領(lǐng)導(dǎo)數(shù)量、問題數(shù)量等。審計(jì)項(xiàng)目主要展示審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)度情況、問題情況等；審計(jì)整改主要展示歷年審計(jì)問題整改情況；審計(jì)成果主要展示歷年各類審計(jì)成果信息；所有板塊可以彈窗顯示具體明細(xì)。駕駛艙2：審計(jì)預(yù)警展示，主要展示審計(jì)模型方法分析中涉及到的疑點(diǎn)推送。點(diǎn)擊后可以按項(xiàng)目類型和按部門類型的模型分析預(yù)警展示。6.2個(gè)人工作臺(tái)6.2.1個(gè)人工作臺(tái)（審計(jì)端）左側(cè)導(dǎo)航：1.駕駛艙欄目，通過駕駛艙跳轉(zhuǎn)到駕駛艙頁面；2.審計(jì)操作臺(tái)欄目，點(diǎn)擊后展示項(xiàng)目全流程；3.審計(jì)整改欄目，點(diǎn)擊后跳轉(zhuǎn)到項(xiàng)目整改頁面。我的項(xiàng)目：包含個(gè)人參與項(xiàng)目審計(jì)的展示（包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、年度、采購單位、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目種類、預(yù)算金額、流轉(zhuǎn)階段），點(diǎn)擊項(xiàng)目可以直接到項(xiàng)目審計(jì)操作臺(tái)。我的待辦：可直觀查看自己待辦的事項(xiàng)以及待查看的消息等內(nèi)容；并與學(xué)校OA系統(tǒng)對(duì)接整合。我的應(yīng)用：查看常用輔助應(yīng)用，包括全文檢索、計(jì)劃庫、模型庫、法規(guī)庫、問題庫、模板庫、事項(xiàng)庫、知識(shí)案例庫、對(duì)象庫。6.2.2個(gè)人工作臺(tái)（被審單位端）我的項(xiàng)目：包括個(gè)人審計(jì)項(xiàng)目、審計(jì)整改的展示。我的待辦：涉及到被審單位需要查看和辦理的消息的提醒；實(shí)現(xiàn)消息提醒后可以跳轉(zhuǎn)到相應(yīng)模塊中，實(shí)施審計(jì)信息傳遞；并與學(xué)校OA系統(tǒng)對(duì)接整合。三、服務(wù)要求1.總體技術(shù)要求（1）系統(tǒng)的建設(shè)必須符合和遵守學(xué)校制定的信息化相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，以便規(guī)范地進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的采集、存儲(chǔ)、傳輸、應(yīng)用。（2）系統(tǒng)要求采用B/S結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，JAVA語言開發(fā)，J2EE技術(shù)架構(gòu)，基于主流的MySQL數(shù)據(jù)庫，采用前后端分離模式開發(fā)。（3）系統(tǒng)部署及運(yùn)行在LINUX內(nèi)核操作系統(tǒng)上。網(wǎng)絡(luò)端口默認(rèn)僅開放80及443端口，如有特殊要求請(qǐng)說明用途，由信息中心評(píng)估后開放。所有系統(tǒng)均須部署SSL證書，每個(gè)服務(wù)要求功能獨(dú)立且可以獨(dú)立部署與健康度檢測(cè)，所有服務(wù)均本地化部署。（4）系統(tǒng)應(yīng)保證客戶端瀏覽器的正常使用，前端瀏覽及操作需兼容Windows、MACOS及其它主流PC操作系統(tǒng)，支持IE8及以上，Chrome、FireFox、Safari、Edge、360等主流瀏覽器訪問。（5）系統(tǒng)支持不少于3000人同時(shí)在線，300人的并發(fā)訪問，系統(tǒng)時(shí)延小于3秒，可以在大量并發(fā)用戶訪問時(shí)處理大量數(shù)據(jù)，高并發(fā)下保證整個(gè)系統(tǒng)的可用性、流暢性。系統(tǒng)支持分布式集群部署，滿足更大并發(fā)訪問需求。（6）系統(tǒng)上線前需通過學(xué)校信息安全評(píng)測(cè)，對(duì)檢測(cè)出的安全問題需無條件免費(fèi)整改，待所有安全問題處理完成后方可上線。（7）所建平臺(tái)系統(tǒng)必須以國家信息安全等級(jí)保護(hù)2級(jí)(等保2.0)要求標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行建設(shè)，并且中標(biāo)公司須配合學(xué)校組織的等保2.0測(cè)評(píng)工作。如測(cè)評(píng)結(jié)果顯示系統(tǒng)未滿足等保2.0要求，必須在1個(gè)月內(nèi)整改完畢，整改相關(guān)費(fèi)用綜合考慮在響應(yīng)報(bào)價(jià)中，不單獨(dú)計(jì)取。（8）項(xiàng)目所提供軟件必須滿足軟件正版化要求，且供應(yīng)商擁有該軟件所有權(quán)，如未滿足將由中標(biāo)供應(yīng)商承擔(dān)法律責(zé)任。（9）本次項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容中包含眾多與學(xué)校智慧校園平臺(tái)的對(duì)接與集成服務(wù)，投標(biāo)人應(yīng)仔細(xì)了解項(xiàng)目需求，在實(shí)施過程中需在學(xué)校信息技術(shù)中心指導(dǎo)下由服務(wù)單位完成。（10）服務(wù)單位在本項(xiàng)目履約完成后，對(duì)學(xué)校后期提出的軟硬件系統(tǒng)擴(kuò)展、升級(jí)、兼容、對(duì)接等需求，應(yīng)無條件接受并達(dá)到無縫對(duì)接，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。（11）符合學(xué)校信息