煤礦安全風險分級管控實施方案樣本

煤礦安全風險分級管控與隱患排查治理雙重防止工作機制實行方案為進一步學習貫徹習總書記安全生產(chǎn)系列重要發(fā)言精神，貫徹貫徹國務(wù)院關(guān)于建立安全風險管控和隱患排查治理雙重防止機制重大決策布置，強化安全發(fā)展戰(zhàn)略，強化防止為主，按照“關(guān)口前移、重心下移、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、廣泛動員”原則，健全完善安全防止控制體系，全面提高煤礦安全生產(chǎn)綜合治理能力，有效遏制各類煤礦生產(chǎn)安全事故。一、重要意義安全生產(chǎn)理論一次重大創(chuàng)新，在安全生產(chǎn)領(lǐng)域履行風險管理理念，把國外風險管理模式和國內(nèi)關(guān)于煤礦風險預(yù)控實踐經(jīng)驗在全國范疇內(nèi)進行總結(jié)推廣。隱患排查治理，關(guān)口前移。風險管控，再一次關(guān)口前移，實現(xiàn)超前防止。雙控機制出發(fā)點——防范遏制重特大事故。二、總體思路以安全風險辨識和分級管控為基本，以隱患排查和治理為手段，把風險控制挺在隱患前面，從源頭系統(tǒng)辨認風險、控制風險，并通過隱患排查，及時尋找出風險控制過程也許浮現(xiàn)缺失、漏洞及風險控制失效環(huán)節(jié)，把隱患消滅在事故發(fā)生之前。全面辨識和排查崗位、公司安全風險和隱患，采用科學辦法進行評估與分級，建立安全風險與事故隱患信息管理系統(tǒng)，重點關(guān)注重大風險和重大隱患，采用工程、技術(shù)、管理等辦法有效管控風險和治理隱患。構(gòu)建形成點、線、面有機結(jié)合，持續(xù)改進安全風險分級管控和隱患排查治理雙重防止性工作機制，推動事故防止工作科學化、智能化，切實提高防范和遏制重特大事故能力和水平。三、總體目的建立安全風險分級管控和隱患排查治理雙重防止機制，形成煤礦安全風險自辨自控、隱患自查自治，部門監(jiān)管有效、煤礦責任貫徹工作格局，針對本礦類型和特點，制定科學程序和辦法，全面開展安全風險辨識和隱患排查；采用相應(yīng)評估辦法擬定安全風險和隱患級別，從組織、制度、技術(shù)、人員能力、應(yīng)急等方面對安全風險進行有效管控、對隱患進行治理，形成安全風險受控、事故隱患自治雙重防止機制和運營模式。依照本礦特點，制定安全風險分級管控和隱患排查治理制度規(guī)范，明確安全風險和隱患類別、評估分級辦法和根據(jù)。建立統(tǒng)一、規(guī)范、高效安全風險分級管控和隱患排查治理雙重防止機制，建立更加科學、精準、高效安全監(jiān)管制度。

四、安全風險管控基本知識隱患是指生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在也許導致事故發(fā)生物危險狀態(tài)、人不安全行為和管理上缺陷。風險與隱患既有區(qū)別又有聯(lián)系，風險管控失效形成隱患，隱患得不到及時治理、控制失敗容易發(fā)生事故。 事故是由隱患發(fā)展積累導致，隱患根源在于風險，風險得不到有效管控就會演變成隱患，隱患得不到治理就會。1.安全風險分級管控和隱患排查治理兩者之間關(guān)系兩者是相輔相成、互相增進關(guān)系。安全風險分級管控是隱患排查治理前提和基本（核心關(guān)系），通過強化安全風險分級管控，從源頭上消除、減少或控制有關(guān)風險，進而減少事故發(fā)生也許性和后果嚴重性。隱患排查治理是安全風險分級管控強化與進一步，通過隱患排查治理工作，查找風險管控辦法失效、缺陷或局限性，采用辦法予以整治，同步，分析、驗證各類危險有害因素辨識評估完整性和精確性，進而完善風險分級管控辦法，減少或杜絕事故發(fā)生也許性。2.兩者重要區(qū)別（1）風險不擬定性、隱患擬定（2）風險固有（不能完全消除），隱患能消除、必要消除。（3）風險是戰(zhàn)略性（原則化側(cè)重公司決策層風險意識）隱患是戰(zhàn)術(shù)性（二）安全系統(tǒng)工程觀點安全風險人們從事生產(chǎn)生活過程都是能量作功過程。一旦能量失控，就也許引起事故。按照安全系統(tǒng)工程觀點，導致事故直接因素涉及：機械、物質(zhì)和環(huán)境不安全狀態(tài)；人不安全行為；自身管理上疏忽。安全系統(tǒng)工程理論特別強調(diào)“管控”，以為產(chǎn)生事故主線因素是風險管控不到位。（三）原則1.閉環(huán)管控原則系統(tǒng)應(yīng)涉及輸入、輸出、通過信息反饋進行決策并控制輸入這樣一種完整閉環(huán)控制過程。只有閉環(huán)控制才干達到系統(tǒng)優(yōu)化目。2.動態(tài)管控原則充分結(jié)識系統(tǒng)運動變化規(guī)律，適時對的地進行控制才干收到預(yù)期效果。3.分級管控原則依照系統(tǒng)組織構(gòu)造和風險分類規(guī)律，采用分級控制原則，使得目的分解，責任分明，最后實現(xiàn)系統(tǒng)總控制。4.多層次管控原則多層次管控可以增長系統(tǒng)可靠限度。普通涉及6個層次：主線防止性控制、補充性控制、防止事故擴大防止性控制、維護性能控制、經(jīng)常性控制以及緊急性控制。五、構(gòu)建雙重防止機制辦法煤礦要強化全員培訓，讓全體員工都接受并自覺踐行風險優(yōu)先理念，學習風險管理基本知識，掌握風險辨識和隱患排查基本辦法。聘請專家開展初次風險辨識，并制定符合煤礦實際、簡樸實用風險辨識和隱患排查制度，通過崗位風險告知卡、隱患排查清單等簡便辦法，保證每一種員工能理解、會上手、有任務(wù)。注重貫徹、持續(xù)改進。倡導用簡樸制度、明確職責管控本礦高風險，排查并治理本礦大隱患，有效防范傷亡事故發(fā)生。六、工作目的1.建立安全風險清單和數(shù)據(jù)庫；2.制定重大安全風險管控辦法；3.設(shè)立重大安全風險公示欄；4.制作崗位安全風險告知卡；5.繪制煤礦安全風險四色分布圖；6.繪制煤礦作業(yè)安全風險比較圖；7.建立安全風險分級管控制度；8.建立隱患排查治理制度；9.建立隱患排查治理臺帳或數(shù)據(jù)庫；10.制定重大隱患治理實行方案；11.建立安全風險與隱患排查信息管理系統(tǒng)。七、工作機構(gòu)與制度（一）組織機構(gòu)建立安全風險分級管控工作責任體系，礦長全面負責，分管負責人負責分管范疇內(nèi)安全風險分級管控工作。明確負責安全風險分級管控工作管理部門。為保證安全風險分級管控各項工作貫徹到位，成立風險管控工作領(lǐng)導組：組長：礦長常務(wù)副組長：安全副礦長副組長：技術(shù)副礦長、生產(chǎn)副礦長、機電副礦長、礦長助理成員：副總工程師及科隊負責人領(lǐng)導組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安檢科。辦公室主任：安檢科科長（兼）（二）職責分工1.組長職責礦長為安全風險分級管控工作第一負責人，全面負責煤礦風險管控工作，審定安全風險管控工作實行方案，研究制定安全風險管理工作中重大事項，組織貫徹重大安全風險管控辦法，督查各分管礦長、科隊長風險管控工作開展狀況，協(xié)調(diào)解決風險管控關(guān)于問題；組織各分管礦長和有關(guān)科隊進行年度安全風險辨識，組織召開月度重大安全風險管控分析會，布置月度風險管控重點，明確責任分工。2.常務(wù)副組長職責協(xié)助礦長統(tǒng)籌安排安全風險分級管控工作，督促貫徹分險管控管理制度。3.副組長職責負責分管范疇內(nèi)安全風險分級管控工作，組織分管科隊開展專項辨識，每旬組織召開分管范疇內(nèi)安全風險管控分析會，完善管控辦法。4.成員職責①負責制定本科隊、專業(yè)安全風險辨識程序、辦法，根據(jù)所辨識風險也許危害后果擬定其級別，并采用有效手段進行管控。②明確所辨識安全風險每一級別負責人，貫徹詳細管控辦法。③制作本科隊、專業(yè)崗位安全風險告知卡，對所監(jiān)管區(qū)域和重要崗位，設(shè)立明顯警示標志。④負責對本科隊、專業(yè)風險進行辨識，制定、貫徹防范辦法。5.辦公室職責①安檢科為煤礦安全風險分級管控工作管理部門，詳細負責礦井安全風險分級管控工作組織開展，并指引協(xié)調(diào)各科隊完畢分管范疇內(nèi)工作。②按照關(guān)于制度和規(guī)范，組織制定科學安全風險辨識程序、辦法，組織排查安全風險，進行風險評估，做出評估結(jié)論。③根據(jù)安全風險評估結(jié)論也許導致危害后果，擬定風險級別，根據(jù)安全風險類別和級別建立本礦安全風險數(shù)據(jù)庫，繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖。④督促制定安全技術(shù)辦法，對安全風險進行有效管控。⑤公示本礦重大風險信息，強化監(jiān)測和預(yù)警。八、工作流程（一）人員培訓構(gòu)建雙重防止機制涉及到全體員工，為保證構(gòu)建工作順利、高效開展，保證雙重防止機制建立后有效運轉(zhuǎn)，必要強化對全體員工培訓。強化對專業(yè)技術(shù)人員培訓。要使專業(yè)技術(shù)人員一方面具備雙重防止機制建設(shè)所需有關(guān)知識和能力，再通過她們將有關(guān)知識和理念傳播給全體員工，帶領(lǐng)全體員工以對的辦法工作，保證雙重防止機制建設(shè)工作順利開展。（二）風險辨識與評估1.信息收集和準備在開展風險辨識與評估前，要做好前期信息收集與準備，至少涉及：（1）有關(guān)法規(guī)、政策規(guī)定和原則；（2）有關(guān)工藝、設(shè)施安全分析報告；（3）詳細工藝、裝置、設(shè)備闡明書和工藝流程圖；（4）設(shè)備試運營方案、操作運營規(guī)程、維修辦法、應(yīng)急處置辦法；（5）工藝物料或危險化學品理化性質(zhì)闡明書；（6）省內(nèi)煤礦事故資料。2.風險辨識煤礦風險辨識必要以科學辦法，全面、詳細地剖析生產(chǎn)系統(tǒng)，擬定危險有害因素存在部位、存在方式、事故發(fā)生途徑及其變化規(guī)律，并予以精確描述；并從地理區(qū)域、自然條件、作業(yè)環(huán)境、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)任務(wù)等各個方面進行風險辨識。煤礦應(yīng)充分考慮分析“三種時態(tài)”和“三種狀態(tài)”下危險有害因素，分析危害浮現(xiàn)條件和也許發(fā)生事故或故障模型?！叭N時態(tài)”是指過去時態(tài)、當前時態(tài)、將來時態(tài)。過去時態(tài)重要是評估以往原有風險影響限度，并擬定這種影響限度與否屬于可接受范疇；當前時態(tài)重要是評估既有風險控制辦法與否可以使風險減少到可接受范疇；將來時態(tài)重要是評估籌劃實行生產(chǎn)活動也許帶來風險影響限度與否在可接受范疇?！叭N狀態(tài)”是指人員行為和生產(chǎn)設(shè)施正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)。人員行為和生產(chǎn)設(shè)施正常狀態(tài)即正常生產(chǎn)活動，異常狀態(tài)是指人不安全行為和生產(chǎn)設(shè)施故障，緊急狀態(tài)是指將要發(fā)生或正在發(fā)生重大危險，如設(shè)備被迫停運、火災(zāi)爆炸事故等?？刹捎谩渡a(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）分析生產(chǎn)過程危險有害因素，涉及人因素，如心理和生理性因素、行為性因素；物因素，如物理性、化學性、生物性因素；環(huán)境因素，如室內(nèi)外作業(yè)環(huán)境、地下作業(yè)環(huán)境等因素；管理因素，如安全管理機構(gòu)、責任制、規(guī)章制度等因素?？刹捎谩睹旱V傷亡事故分類》（GB6441）對危險因素進行分類，可劃分為物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其她爆炸、中毒和窒息以及其她傷害等20類。3.風險評估風險評估是在風險辨識基本，通過擬定風險導致事故條件、事故發(fā)生也許性和事故后果嚴重限度，進而擬定風險大小和級別過程。風險評估辦法諸多，總體上可分為兩類，一類為定量，一類為定性。煤礦可以依照自身實際狀況選用恰當風險評估辦法。（三）風險分級與管控1.風險分級煤礦可依照自身實際狀況，選取合用風險評估辦法，根據(jù)統(tǒng)一原則對本煤礦安全風險進行有效分級。為使風險分級工作相對統(tǒng)一，推薦采用風險鑒定矩陣（見下表）擬定安全風險級別，從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、普通風險和低風險四級，分別采用紅、橙、黃、藍四色標示。風險鑒定矩陣考慮事故發(fā)生也許性和事故后果嚴重限度兩個維度，其中：事故發(fā)生也許性分為五個級別事故后果嚴重限度分為四個級別。事故發(fā)生也許性也許性級別闡明A很也許B也許，但不經(jīng)常C也許性小，完全意外D很不也許，可以設(shè)想E極不也許事故后果嚴重限度嚴重度級別闡明I劫難，也許發(fā)生重特大事故II嚴重，也許發(fā)生較大事故III輕度，也許發(fā)生普通事故IV輕微，也許發(fā)生人員輕傷事故風險級別分類風險級別風險級別風險值預(yù)警色重大風險Ⅰ級紅較大風險Ⅱ級橙普通風險Ⅲ級黃低風險Ⅳ級藍風險鑒定矩陣也許性嚴重限度I（劫難）II（嚴重）III（輕度）IV（輕微）A重大風險重大風險較大風險普通風險B重大風險重大風險較大風險普通風險C重大風險較大風險普通風險低風險D較大風險普通風險普通風險低風險E普通風險普通風險普通風險低風險2.風險清單煤礦在風險辨識評估和分級之后，應(yīng)建立風險清單。風險清單應(yīng)至少涉及風險地點、風險描述、風險類型、風險級別、管控辦法等內(nèi)容。煤礦應(yīng)將重大風險進行匯總，登記造冊，并對重大風險存在作業(yè)場合或作業(yè)活動、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障辦法、管理辦法、應(yīng)急處置辦法、責任部門及工作職責等進行詳細闡明。對于重大風險，煤礦應(yīng)及時上報屬地負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責部門。3.分級管控煤礦安全風險分級管控應(yīng)遵循“分類、分級、分層、分專業(yè)”辦法，按照風險分級管控基本原則開展。煤礦應(yīng)對安全風險進行分級管控。要建立安全風險分級管控工作制度，制定工作方案，明確安全風險分級管控原則和責任主體，分別貫徹領(lǐng)導層、管理層、員工層風險管控職責和風險管控清單，分類別、分專業(yè)明確科隊、班組、崗位安全風險管理辦法。煤礦應(yīng)在醒目位置和重點區(qū)域設(shè)立重大風險公示欄，制作崗位安全風險告知卡，標明重要安全風險、也許引起事故隱患類別、事故后果、管控負責人、管控辦法、應(yīng)急辦法及報告方式等內(nèi)容。同步，煤礦應(yīng)以崗位安全風險及防控辦法、應(yīng)急處置辦法為重點，強化風險教誨和技能培訓。煤礦應(yīng)依照自身組織機構(gòu)特點，按照分級管控規(guī)定，做到事故應(yīng)急機構(gòu)、編制、人員、經(jīng)費、裝備“五貫徹”。建立重大風險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)，開展重大風險分級預(yù)警和事故應(yīng)急響應(yīng)，做到風險預(yù)警精確，事故應(yīng)急響應(yīng)及時。4.煤礦安全風險圖煤礦在擬定安全風險清單，制定安全風險管控辦法之后應(yīng)建立安全風險數(shù)據(jù)庫，至少繪制兩張煤礦安全風險圖。運用信息化技術(shù)，建立安全風險信息管理系統(tǒng)，形成電子化安全風險圖。（1）安全風險四色分布圖煤礦應(yīng)使用紅、橙、黃、藍四種顏色，將生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)場合等區(qū)域存在不同級別風險，標示在總平面布置圖或地理坐標圖中。（2）作業(yè)安全風險比較圖某些作業(yè)活動、生產(chǎn)工序、核心任務(wù)，因其風險級別難以在平面布置圖、地理坐標圖中標示，應(yīng)運用記錄分析辦法，采用柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等將不同作業(yè)風險按照從高到低順序標示出來，以實現(xiàn)對重點環(huán)節(jié)重點管控。九、完善煤礦隱患排查治理體系1.完善運營制度完善隱患排查治理責任制；完善符合煤礦實際隱患排查治理清單；完善資金投入和使用制度；完善事故隱患排查治理勉勵約束機制；完善事故隱患排查、治理、評估、核銷全過程信息檔案管理制度等。2.強化閉環(huán)管理建立健全事故隱患閉環(huán)管理制度，持續(xù)改進隱患排查治理工作流程，實現(xiàn)隱患排查、登記、評估、治理、報告、銷賬等持續(xù)改進閉環(huán)管理，制定并實行隱患治理方案，做到責任、辦法、資金、時限和預(yù)案“五貫徹”。3.提高信息化水平對已建成信息管理平臺煤礦，進一步強化信息系統(tǒng)實際應(yīng)用水平，做好安全隱患信息登記、分類分級、整治、跟蹤等工作，并將記錄數(shù)據(jù)及時上報負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責部門。對尚未建立信息管理平臺煤礦，要按照《國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)安全生產(chǎn)信息化領(lǐng)域10項技術(shù)規(guī)范告知》（安監(jiān)總廳規(guī)劃〔〕63號）規(guī)定抓緊建設(shè)。安全風險清單和事故隱患清單電子化，建立并及時更新安全風險和事故隱患數(shù)據(jù)庫。繪制安全風險分布電子圖，并將重大風險監(jiān)測監(jiān)控數(shù)據(jù)接入信息化平臺，充分發(fā)揮信息系統(tǒng)自動化分析和智能化預(yù)警作用。充分運用已有安全生產(chǎn)管理信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)綜合平臺，盡量實現(xiàn)風險管控和隱患排查信息化融合。十、形成煤礦常態(tài)化雙重防止機制煤礦安全風險分級管控體系和隱患排查治理體系互有關(guān)聯(lián)、互相支撐、互相增進。在構(gòu)建雙重防止機制過程中，要特別注重將安全風險分級管控體系和隱患排查治理體系有機融合，充分發(fā)揮雙重防止機制作用。強化安全風險辨識和分級管控，從源頭上避免和消除事故隱患，進而減少事故發(fā)生也許性；加強隱患排查，查找風險管控辦法薄弱環(huán)節(jié)，進而完善風險分級管控制度；強化重大隱患治理，防范重大隱患演變?yōu)橹卮笫鹿?。通過安全生產(chǎn)原則化體系規(guī)范運營，強化風險分級管控,突出符合性審查；強化隱患排查治理，突出PDCA（籌劃-執(zhí)行-檢查-解決）循環(huán)，增進雙重防止機制有效實行。全面辨識風險，分級管控風險，夯實原則化工作基本，保證原則化建設(shè)始終植根于危險源辨識基本之上，運營于風險管理主線之中。雙重防止機制建設(shè)是規(guī)范煤礦安全生產(chǎn)管理常態(tài)化工作系統(tǒng)。要定期組織對雙重防止機制運營狀況進行評估，及時修正發(fā)現(xiàn)問題和偏差，不斷循環(huán)往復(fù)，增進和提高雙重防止機制實效性。要制定煤礦安全風險清單、事故隱患清單和安全風險圖定期更新制度，制定雙重防止機制有關(guān)制度文獻定期評估制度，保證雙重防止機制不斷完善，持續(xù)保持有效運營。凡是煤礦生產(chǎn)工藝流程和核心設(shè)備設(shè)施發(fā)生變更，一律要重新開展全面風險辨識，完善風險分級管控辦法；凡是煤礦組織機構(gòu)發(fā)生變化，一律要評估、改進風險分級管控和隱患排查治理制度辦法，貫徹責任主體，保證風險可控隱患可查；凡是煤礦發(fā)生傷亡事故，一律要對風險分級管控和隱患排查治理運營狀況進行重新評估，針對事故全鏈條修正完善雙重防止機制各個環(huán)節(jié)。十一、安全風險分級管控工作制度（一）新理念：1.安全風險也需要準備期、導入期、實驗期、成熟期、消退期。安全風險貫穿于煤礦整個項目周期（前期、生產(chǎn)、關(guān)井等）與安全文化管理以及公司管理模式相類似。2.關(guān)于信息化路線。與財務(wù)信息化、安全監(jiān)控信息化、產(chǎn)品銷售信息化等，為減少管理層次、提高管理效率。也是始終，重要是管理思想、領(lǐng)導思維、安全監(jiān)管等。3.關(guān)于安全風險管理體系管理層次化問題，前期：一方面是老板工程、一把手工程、分管領(lǐng)導（執(zhí)行負責人牽頭），安檢科長（聯(lián)系人）。后期：一方面是老板工程、一把手工程、分管領(lǐng)導（執(zhí)行負責人），安全科長（牽頭），基層單位全程全員參加。4.關(guān)于原則和風險地圖問題：一方面有原則，體系有原則、崗位有原則、系統(tǒng)有原則（風險清單有原則庫）。原則不是固定（參照原則），風險地圖（必要有，必要更新、必要查）（二）風險辨識評估程序成立辨識評估小組成立辨識評估小組象選取風險辨識辦法定期或依照變更情選取風險辨識辦法定期或依照變更情況開展風險辨識評估開展風險辨識評估小組開展風險辨識評估小組評估安全風險級別評估安全風險級別（三）開展安全風險辨識評估1.安全風險辨識準備（1）成立辨識評估小組煤礦依照安全風險辨識評估工作需要，成立辨識評估工作小組，該小組可以作為煤礦開展安全風險辨識評估工作責任機構(gòu)，也可以作為開展辨識評估工作詳細實行機構(gòu)，這依照煤礦規(guī)模及生產(chǎn)組織特點來決定。煤礦開展風險辨識評估，除了可以全面、系統(tǒng)、無漏掉地掌握自身存在安全風險外，還可以達到提高員工安全技能，掌握崗位安全風險，提高安全意識展安全風險辨識評估，煤礦應(yīng)做到全員參加、全流程覆蓋。若煤礦規(guī)模較大，可在辨識評估小組基本上，依照科隊、崗位或工藝過程再劃分若干分支小組，負責工作職責范疇內(nèi)安全風險辨識評估工作。可依照本單位實際建立一種或各種制度。如實行意見、安全生產(chǎn)責任制、考核獎懲辦法等。實行意見：總體思路、組織機構(gòu)、責任分工（礦長、副礦長、總工、副總、各專業(yè)小組負責人和成員）、辨識范疇、辨識評估辦法、風險分級、風險管控流程、年度辨識和專項辨識（2）擬定辨識評估范疇和對象詳細規(guī)定、管控辦法規(guī)定、定期檢查和現(xiàn)場檢查規(guī)定、公示警示、信息化管理、培訓等?？梢勒彰旱V工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動、人員行為、管理體系等劃分出辨識評估范疇和對象。下表列舉了安全風險辨識評估活動普通應(yīng)包括風險辨識范疇和對象，煤礦可依照自身特點，在此表基本上進行調(diào)節(jié)，以便精確提出自身安全風險辨識范疇、辨識對象。序號辨識項目辨識評估范疇和項目1安全管理安全管理體系、管理組織、責任制、管理制度、操作規(guī)程、持證上崗、應(yīng)急救援、員工崗位安全規(guī)范等2設(shè)備設(shè)施生產(chǎn)設(shè)備、輔助設(shè)施、安全裝置、特種設(shè)備、電器儀表、避雷設(shè)施、消防設(shè)施等3物料材料危險化學品、包裝材料、儲存容器材質(zhì)等4工藝技術(shù)生產(chǎn)工藝、作業(yè)辦法、物流路線、儲存辦法等5作業(yè)環(huán)境周邊環(huán)境、建（構(gòu)）筑物、生產(chǎn)場合、防爆區(qū)域、作業(yè)條件、安全防護等6作業(yè)活動腳手架作業(yè)、焊接作業(yè)、高處作業(yè)、起重機械作業(yè)、探傷作業(yè)、受限空間作業(yè)等7人員行為不安全行為梳理、人員作業(yè)行為監(jiān)督等2.選取風險辨識評估辦法風險辨識評估慣用辦法有風險矩陣法、作業(yè)條件危險性評價法、安全檢查表法、事故樹分析法等。風險辨識辦法選用可依照分析對象性質(zhì)、特點、壽命周期不同階段和辨識人員知識、經(jīng)驗、習慣來擬定。在擬定風險辨識評估辦法時，一方面要詳細分析評估對象，明確風險辨識評估要達到目的；然后收集風險評估辦法，將風險評估辦法進行分類整頓；明確辨識對象具備基本數(shù)據(jù)、工藝和其她資料；最后依照風險評估要達到目的以及相應(yīng)基本數(shù)據(jù)、工藝和其她資料，擬定合用風險辨識評估辦法。分析被評估系統(tǒng) 分析被評估系統(tǒng)收集風險評估辦法收集風險評估辦法分析風險評估辦法分析風險評估辦法明確評估對象具備基本數(shù)據(jù)和資料明確評估對象具備基本數(shù)據(jù)和資料評估安全風險級別評估安全風險級別 圖2-1風險辨識評估辦法擬定過程3.安全風險評估安全風險分級基本思想是基于風險理論數(shù)學關(guān)系：風險限度=危險概率×危險嚴重度。如果可以定量計算出風險限度，則可依照風險限度水平來進行風險分級。但是，在實際風險管理過程中，很難進行精準和定量風險計算，因而，常慣用定性或半定量辦法進行風險定量。當前最廣泛采用品有代表性一種定性分級辦法是風險分析辦法。1.風險矩陣法就是辨認出每個活動也許存在危害，并鑒定這種危害也許產(chǎn)生后果及產(chǎn)生這種后果也許性，兩者相乘，得出所擬定危害風險。然后進行風險分級，依照不同級別風險，采用相應(yīng)風險控制辦法。數(shù)學表達式為：R=L×S其中：R—風險值；L—發(fā)生傷害也許性；S—發(fā)生傷害后果嚴重限度。2.作業(yè)條件危險性分析（LEC評估法）LEC評估法是一種評估具備潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時：L為發(fā)生事故也許性大小；E為人體暴露在這種危險環(huán)境中頻繁限度；C為一旦發(fā)生事故會導致?lián)p失后果。采用半定量計值法，給3種因素不同級別分別擬定不同分值，再以3個分值乘積D來評估危險性大小。即D=LEC。D值大，闡明該系統(tǒng)危險性大，需要增長安全辦法，或變化發(fā)生事故也許性，或減少人體暴露于危險環(huán)境中頻繁限度，或減輕事故損失，直至調(diào)節(jié)到容許范疇。（1）L為發(fā)生事故也許性大小。事故或危險性事件發(fā)生也許性大小，當用概率來表達時，絕對不也許事件發(fā)生概率為0，必然發(fā)生事件概率為1。然而，在作系統(tǒng)安全考慮時，絕不發(fā)生事故是不也許，因此人為地將“發(fā)生事故也許性極小”分數(shù)定為0.1，必然要發(fā)生事件分數(shù)定為10，介于這兩種之間狀況指定了若干個中間值。（2）E為暴露于危險環(huán)境頻繁限度。人員出當前危險環(huán)境中時間越多，則危險性越大。持續(xù)出當前危險環(huán)境狀況定為10，而非常罕見地出當前危險環(huán)境中定為0.5。同樣，將介于兩者之間各種狀況規(guī)定若干個中間值。（3）C為發(fā)生事故產(chǎn)生后果。事故導致人身傷害變化范疇很大，對傷亡事故來說，可從極小輕傷直到多人死亡嚴重成果。由于范疇遼闊，因此規(guī)定分數(shù)值為1-100，把需要救護輕微傷害規(guī)定分數(shù)為1，把導致多人死亡也許性分數(shù)規(guī)定為100，其她狀況數(shù)值均在1與100之間。（4）D為危險性分值。依照公式就可以計算作業(yè)危險限度。依照經(jīng)驗，總分在20如下被以為是低危險，這樣危險比尋常生活中騎自行車去上班還要安全些；如果危險分值達到70～160之間，那就有明顯危險性，需要及時整治；如果危險分值在160～320之間，那么這是一種必要及時采用辦法進行整治高度危險環(huán)境；分值在320以上高分值表達環(huán)境非常危險，應(yīng)及時停止生產(chǎn)，直到環(huán)境得到改進為止。危險級別劃分是憑經(jīng)驗判斷，難免帶有局限性，不能以為是普遍合用，應(yīng)用時需要依照實際狀況予以修正。2.安全風險辨識評估實行組織專項培訓，培訓也組織專項培訓，培訓也可以在本礦組織各類型安全培訓中增長本條規(guī)定內(nèi)容。入井人員安全培訓內(nèi)容涉及年度和專項安全風險辨識評估成果、與本崗位有關(guān)重大安全風險管控辦法入井人員安全培訓內(nèi)容涉及年度和專項安全風險辨識評估成果、與本崗位有關(guān)重大安全風險管控辦法本條未規(guī)定組織形式和內(nèi)容，煤礦可以依照本礦實際采用本礦中集中組織培訓、自學、派出到外單位學習、研討等形式。本條未規(guī)定組織形式和內(nèi)容，煤礦可以依照本礦實際采用本礦中集中組織培訓、自學、派出到外單位學習、研討等形式。并將該項內(nèi)容規(guī)定在安全培訓等有關(guān)制度中進行規(guī)定。內(nèi)容，也可以組織專項培訓。每年至少組織參加安全風險辨識評估工作人員學習1次安全風險辨識評估技術(shù)每年至少組織參加安全風險辨識評估工作人員學習1次安全風險辨識評估技術(shù)（2）信息收集和準備煤礦應(yīng)精心組織、策劃，收集、解決風險辨識評估有關(guān)資源與信息，保證風險辨識評估全面、充分。在開展風險辨識與評估前，要做好前期信息收集與準備，至少涉及：①有關(guān)法規(guī)、政策規(guī)定和原則；②有關(guān)工藝、設(shè)施安全分析報告；③詳細工藝、裝置、設(shè)備闡明書和工藝流程圖；④設(shè)備試運營方案、操作運營規(guī)程、維修辦法、應(yīng)急處置辦法；⑤工藝物料或危險化學品理化性質(zhì)闡明書；⑥省內(nèi)煤礦事故資料。（3）風險辨識評估實行在做好了人員準備、技術(shù)準備、資料準備之后，煤礦風險辨識評估小組可開始實行辨識評估工作。在進行風險辨識評估時，可在“三種時態(tài)”和“三種狀態(tài)”條件下分別辨識評估風險，找出風險類別，劃分風險級別。（四）風險分級1.風險類別可采用《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）分析生產(chǎn)過程危險有害因素，涉及人因素，如心理和生理性因素、行為性因素；物因素，如物理性、化學性、生物性因素；環(huán)境因素，如室內(nèi)外作業(yè)環(huán)境、地下作業(yè)環(huán)境等因素；管理因素，如安全管理機構(gòu)、責任制、規(guī)章制度等因素?？刹捎谩睹旱V傷亡事故分類》（GB6441）對危險因素進行分類，可劃分為物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其她爆炸、中毒和窒息以及其她傷害等20類。2.擬定風險級別煤礦可依照自身實際狀況，選取合用風險評估辦法，根據(jù)統(tǒng)一原則對本煤礦安全風險進行有效分級。為使煤礦風險分級工作相對統(tǒng)一，推薦采用風險鑒定矩陣（見下表）擬定安全風險級別，從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、普通風險和低風險四級，分別采用紅、橙、黃、藍四色標示。風險級別分類表風險級別風險級別矩陣風險值LEC風險值危險限度預(yù)警色重大風險Ⅰ級17～25>320極其危險紅較大風險Ⅱ級9～16160-320高度危險橙普通風險Ⅲ級3～870-160明顯危險黃低風險Ⅳ級1～2<70也許危險藍重點對煤礦重大災(zāi)害及提高運送系統(tǒng)等容易導致群死群傷事故危險因素開展安全風險辨識每年終礦長組織開展年度安全風險辨識重點對煤礦重大災(zāi)害及提高運送系統(tǒng)等容易導致群死群傷事故危險因素開展安全風險辨識每年終礦長組織開展年度安全風險辨識年度安全風險辨識年度安全風險辨識辨識評估成果指引關(guān)于生產(chǎn)籌劃、年度安全工作重點和規(guī)程辦法編制等。辨識評估成果指引關(guān)于生產(chǎn)籌劃、年度安全工作重點和規(guī)程辦法編制等。編制年度安全風險辨識評估報告，建立重大安全風險清單，制定相應(yīng)管控辦法編制年度安全風險辨識評估報告，建立重大安全風險清單，制定相應(yīng)管控辦法采區(qū)采面采區(qū)采面設(shè)計前專項辨識總工程師組織業(yè)務(wù)科室開展辨識重點辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在安全風險補充完善重大安全風險清單,并制定相應(yīng)管控辦法成果用于完善設(shè)計方案、指引工藝選取、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織等 系統(tǒng)工藝等系統(tǒng)工藝等重大變化前專項辨識分管負責人組織關(guān)于業(yè)務(wù)科室進行重點辨識作業(yè)環(huán)境、重大災(zāi)害因素等方面存在安全風險補充完善重大安全風險清單,并制定相應(yīng)管控辦法辨識評估成果用于指引重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程高危作業(yè)前高危作業(yè)前專項辨識分管負責人組織關(guān)于業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊）進行重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在安全風險補充完善重大安全風險清單,并制定相應(yīng)管控辦法辨識評估成果作為編制安全技術(shù)辦法根據(jù)浮現(xiàn)事故和浮現(xiàn)事故和重大隱患后專項辨識專項辨識由礦長組織分管負責人和業(yè)務(wù)科室進行辨認安全風險辨識成果及管控辦法與否存在漏洞、盲區(qū)補充完善重大安全風險清單，并制定相應(yīng)管控辦法辨識評估成果用于指引修訂完善安全技術(shù)辦法等技術(shù)文獻 3.風險清單煤礦在風險辨識評估和分級之后，應(yīng)建立風險清單。風險清單應(yīng)至少涉及風險名稱、風險位置、風險類別、風險級別、管控主體、管控辦法等內(nèi)容。煤礦應(yīng)將重大風險進行匯總，登記造冊，并對重大風險存在作業(yè)場合或作業(yè)活動、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障辦法、管理辦法、應(yīng)急處置辦法、責任部門及工作職責等進行詳細闡明。對于重大風險，煤礦應(yīng)及時上報屬地負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責部門。（五）管控安全風險1.工作規(guī)定風險管控是指采用各種辦法使得風險處在可控、受控、在控過程或活動。重大安全風險管控辦法由礦長組織實行，有詳細工作方案，人員、資金有保障；在劃定重大安全風險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。規(guī)定依照本礦辨識評估重大安全風險，劃分重大安全風險區(qū)域。由煤礦自行組織設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，并執(zhí)行。應(yīng)建設(shè)重大風險管理檔案，做到登記資料完整、齊全。具備整治條件重大風險應(yīng)及時制定整治辦法，明確整治責任部門、負責人及整治完畢時間，貫徹整治資金；對于不具備整治條件應(yīng)制定整治籌劃，采用防控辦法，防止演變?yōu)槭鹿省Ｃ旱V要高度關(guān)注運營狀況和危險源變化后風險狀況，動態(tài)評估、調(diào)節(jié)風險級別和管控辦法，保證安全風險始終處在受控范疇。煤礦應(yīng)定期開展風險辨識評估工作，指定人員及時更新安全風險辨識評估清單和重大風險檔案或清單。煤礦各科隊、班組及人員在尋常工作中辨識出風險信息應(yīng)及時補錄入煤礦安全風險辨識評估清單和重大風險檔案中，并及時采用工程技術(shù)或管理辦法予以解決。當煤礦發(fā)生安全生產(chǎn)事故、職業(yè)危害事件、生產(chǎn)工藝變化、重要設(shè)備變更、新改擴建工程項目、重大風險或重大危險源治理等狀況時，應(yīng)對安全風險重新進行辨識評估，制定新管控辦法。2.管控辦法（1）組織辦法煤礦應(yīng)設(shè)立安全風險監(jiān)管機構(gòu)，組織、協(xié)調(diào)、指引、監(jiān)督風險預(yù)控管理工作，安全風險監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)職責明確、分工合理，負責安全風險全過程管理。煤礦應(yīng)明確并逐個貫徹煤礦、科隊、班組和崗位安全風險管控責任，實現(xiàn)風險管理全覆蓋。煤礦應(yīng)對安全風險采用分級、分層、分類、分專業(yè)進行管理，分別貫徹領(lǐng)導層、管理層、員工層風險管控清單，在劃分風險管控清單時，應(yīng)依照區(qū)隊、班組工作職責分類別、分專業(yè)予以明確。煤礦應(yīng)針對重大危險源或存在重大安全風險生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位制定專項風險管控方案。以突出重點管控。（2）制度辦法煤礦應(yīng)制定安全風險辨識評估、級別劃分、管理控制制度或原則，并依照需要制定相應(yīng)實行細則。煤礦應(yīng)明確安全風險管控責任制度，覆蓋風險管控各層級人員。煤礦安全風險管控責任制度應(yīng)內(nèi)容全面、無漏掉，包括生產(chǎn)系統(tǒng)、裝置設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動所有過程和環(huán)節(jié)，并能實現(xiàn)風險管控全流程閉環(huán)管理。煤礦應(yīng)建立下列制度：①安全風險管控責任制度②安全風險管控管理辦法③安全教誨培訓制度④安全投入制度⑤安全檢查和監(jiān)督制度⑥應(yīng)急管理（先期應(yīng)急處置）（3）技術(shù)辦法煤礦可從生產(chǎn)工藝技術(shù)控制、設(shè)備設(shè)施安全防護、作業(yè)環(huán)保、作業(yè)活動控制、物料及危險化學品管控等方面制定安全風險技術(shù)控制辦法。安全風險技術(shù)控制辦法應(yīng)遵循消除、防止、削弱、隔離、聯(lián)鎖、警示原則進行設(shè)立。對可接受風險，煤礦應(yīng)保持相應(yīng)風險控制辦法，并做好監(jiān)視和測量，防止風險加劇和失控。針對詳細作業(yè)活動，作業(yè)前，作業(yè)部門、班組根據(jù)實際狀況，有針對性地開展風險辨識，對過去已辨識出同類工作風險應(yīng)組織學習，并采用相應(yīng)防范和控制辦法。（1）消除潛在危險原則。即在本質(zhì)上消除事故隱患，是抱負、積極、進步事故防止辦法。其基本做法是以新系統(tǒng)、新技術(shù)和工藝代替舊不安全系統(tǒng)和工藝，從主線上消除發(fā)生事故基本。例如，用不可燃燒材料代替可燃材料；以導爆管技術(shù)代替導火索起爆辦法；改進機器設(shè)備，消除人體操作對象和作業(yè)環(huán)境危險因素，排除噪聲、塵毒對人體影響等，從本質(zhì)上實現(xiàn)安全生產(chǎn)。減少潛在危險因素數(shù)值原則。即在系統(tǒng)危險不能根除狀況下，盡量地減少系統(tǒng)危險限度，使系統(tǒng)一旦發(fā)生事故，所導致后果嚴重限度最小。如：手電鉆工具采用雙層絕緣辦法；運用變壓器減少回路電壓；在高壓容器中安裝安全閥、泄壓閥，抑制危險發(fā)生。（3）冗余性原則。通過多重保險、后援系統(tǒng)等辦法，提高系統(tǒng)安全系數(shù)，增長安全余量。如在工業(yè)生產(chǎn)中減少額定功率；增長鋼絲繩強度；飛機系統(tǒng)雙引擎；系統(tǒng)中增長備用裝置或設(shè)備等辦法。（4）閉鎖原則。在系統(tǒng)中，通過某些元器件機器聯(lián)鎖或電氣互鎖作為保證安全條件。如沖壓機械安全互鎖器；金屬剪切機室安裝出入門互鎖裝置；電路中自動保安器等。（5）能量屏蔽原則。在人、物與危險之間設(shè)立屏障，防止意外能量作用到人體和物體上，以保證人和設(shè)備安全。如建筑高空作業(yè)安全網(wǎng)，反映堆安全殼等，都起到了屏障作用。（6）距離防護原則。當危險和有害因素傷害作用隨距離增長而削弱時，應(yīng)盡量使人與危險源距離遠某些。噪聲源、輻射源等危險因素通過采用這一原則減小其危害?；S建在遠離居民區(qū)地方，爆破作業(yè)時危險距離控制，均是這方面例子。（7）時間防護原則。是使人暴露于危險、有害因素時間縮短到安全限度之內(nèi)。如開采放射性礦物或進行有放射性物質(zhì)工作時，縮短工作時間；粉塵、毒氣、噪聲安全指標隨工作接觸時間增長而減少。（8）薄弱環(huán)節(jié)原則。即在系統(tǒng)中設(shè)立薄弱環(huán)節(jié)，以最小、局部損失換取系統(tǒng)總體安全。如電路中保險絲、鍋爐熔栓、煤氣發(fā)生爐防爆膜、壓力容器泄壓閥等。它們在危險狀況浮現(xiàn)之前就發(fā)生破壞，從而釋放或阻斷能量，以保證整個系統(tǒng)安全。（9）結(jié)實性原則。這是與薄弱環(huán)節(jié)原則相反一種辦法。即通過增長系統(tǒng)強度來保證其安全性。如加大安全系數(shù)，提高構(gòu)造強度等辦法。（10）個體防護原則。依照不同作業(yè)性質(zhì)和條件配備相應(yīng)保護用品及用品。采用被動辦法，以減輕事故和災(zāi)害導致傷害或損失。（11）代替作業(yè)人員原則。在不也許消除和控制危險、有害因素條件下，以機器、機械手、自動控制器或機器人代替人或人體某些操作，掙脫危險和有害因素對人體危害。（12）警告和禁止信息原則。采用光、聲、色或其她標志等作為傳遞組織和技術(shù)信息目的，以保證安全。如宣傳畫、安全標志、板報警告燈。（4）應(yīng)急辦法煤礦應(yīng)辨識存在潛在緊急狀況，擬定應(yīng)急對象，評估應(yīng)急能力，做好應(yīng)急準備，在緊急狀況發(fā)生時做出應(yīng)急響應(yīng)，防止和減少不良后果。3.安全檢查定期檢查定期檢查規(guī)定組織召開專項會議。規(guī)定組織召開專項會議。應(yīng)在會議紀要資料中包括該項內(nèi)容。應(yīng)將本項工作開展形式及職責寫入有關(guān)制度及工作職責。1.礦長每月組織對重大安全風險管控辦法貫徹狀況和管控效果進行檢查分析，完善管控辦法，并布置月度安全風險管控重點定期檢查定期檢查應(yīng)組織專項會議。應(yīng)組織專項會議。分管負責人是指分管各類風險控制各位副礦長、總工程師等，分別組織檢查分析。研究貫徹上條月度會議布置工作。并應(yīng)將本項工作開展形式及職責劃分寫入有關(guān)制度及工作職責。2.分管負責人每旬組織對月度安全風險管控重點實行狀況進行一次檢查分析，檢查管控辦法貫徹狀況，完善改進管控辦法現(xiàn)場現(xiàn)場檢查 按照《煤礦領(lǐng)導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導帶班制度，跟蹤重大安全風險管控辦法貫徹狀況，發(fā)現(xiàn)問題及時整治。（六）風險告知煤礦要建立完善安全風險公示制度。煤礦應(yīng)在風險區(qū)域醒目位置和重點位置分別設(shè)立安全風險公示欄，制作崗位安全風險告知卡，標明重要安全風險、也許引起事故隱患類別、事故后果、管控辦法、應(yīng)急辦法以及報告方式等內(nèi)容。（七）安全生產(chǎn)原則化勉勵政策國家安全監(jiān)管總局、國家煤礦安監(jiān)局、國家發(fā)展改革委、國家能源局等4部門聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于大力推動煤礦安全生產(chǎn)原則化建設(shè)工作告知》，明確加大對一級、二級原則化煤礦支持力度，制定了5項勉勵政策：一是在全國性或區(qū)域性調(diào)節(jié)、實行減量化生產(chǎn)辦法時，一級原則化煤礦原則上不納入減量化生產(chǎn)煤礦范疇；在地方政府因其她煤礦發(fā)生事故采用區(qū)域政策性停產(chǎn)辦法時，一級、二級原則化煤礦原則上不納入停產(chǎn)范疇。二是優(yōu)質(zhì)產(chǎn)能煤礦生產(chǎn)能力核增時，一級原則化煤礦產(chǎn)能置換比例不不大于核增產(chǎn)能100%。三是停產(chǎn)煤礦復(fù)產(chǎn)驗收時，優(yōu)先對二級及以上原則化煤礦進行驗收。四是二級及以上原則化煤礦在安全生產(chǎn)允許證有效期屆滿時，符合有關(guān)條件后，可以直接辦理延期手續(xù)。五是國家煤礦安監(jiān)局將會同國家發(fā)展改革委、國家能源局等關(guān)于部門定期向銀行、證券、保險、擔保等主管部門通報一級原則化礦井名單，作為煤礦煤礦信用評級重要參照根據(jù)。（八）原則化中安全風險管控基本資料1.工作機制（1）安全風險管控實行意見或管理辦法（2）安全風險管控工作考核獎懲辦法（3）安全風險管控責任制度2.風險辨識評估（1）年度風險評估報告（2）專項風險評估報告（3）崗位風險清單、作業(yè)風險清單（可先制定重大風險清單）（4）風險辨識卡3.風險管控（1）重大安全風險工作方案（2）礦長安全風險管控月度檢查記錄（3）分管負責人安全風險管控每旬檢查記錄（4）領(lǐng)導下井帶班重大安全風險檢查記錄（5）公示警示牌等4.保障辦法（1）年度培訓記錄（2）專項培訓記錄技術(shù)培訓記錄十二、隱患排查治理（一）事故隱患排查治理原則事故隱患排查治理程序事故隱患排查治理程序煤礦安全風險煤礦安全風險分級管控清單明確職責及規(guī)定等編制完善隱患明確職責及規(guī)定等編制完善隱患排查治理制度收集、整頓法規(guī)及原則規(guī)程明確隱患排查收集、整頓法規(guī)及原則規(guī)程明確隱患排查依據(jù)如分專業(yè)、分層次、分區(qū)域等擬定隱患排查如分專業(yè)、分層次、分區(qū)域等擬定隱患排查方法編制隱患信息登記表編制隱患信息登記表實行隱患排查編制重大事故隱患治理方案下發(fā)隱患整治編制重大事故隱患治理方案下發(fā)隱患整治告知單隱患整治效果驗證隱患整治效果驗證隱患整治銷號隱患整治銷號隱患排查治理檔案隱患排查治理檔案（二）工作機制1.職責分工有負責隱患排查治理管理工作部門。隱患排查治理涉及各個層級、各個部門、各個崗位；工作內(nèi)容涉及：制度建設(shè)、組織實行、記錄上報、督辦貫徹、建立事故隱患排查治理工作責任體系，明確礦長全面負責、分管礦長負責分管范疇內(nèi)事故隱患排查治理工作，各業(yè)務(wù)科隊、班組、崗位人員職責明確。（三）編制事故隱患年度排查籌劃煤礦在編制年度生產(chǎn)作業(yè)籌劃時，同步編制事故隱患年度排查籌劃，做到同步編制、同步下發(fā)、同步貫徹，提高隱患排查治理工作籌劃性、針對性、時效性。（四）隱患排查1.礦長每月至少組織分管礦長及安全、生產(chǎn)、技術(shù)等業(yè)務(wù)科室、采掘、輔助隊組開展1次覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)和各崗位事故隱患排查，排查前制定工作方案，明確排查時間、方式、范疇、內(nèi)容和參加人員。?排查方式礦長組織月度隱患排查，可多專業(yè)、多部門統(tǒng)一集中進行，也可分專業(yè)、分部門、分單位、分時段進行。?檢查內(nèi)容礦長安排月度隱患排查工作召開關(guān)于會議記錄、提出規(guī)定、簽發(fā)告知等資料。2.分管礦長每旬組織有關(guān)人員對分管領(lǐng)域進行1次全面隱患排查。（五）登記上報建立事故隱患排查臺賬，逐項登記排查出事故隱患。煤礦隱患排查臺賬可分旬、分月建立（與本原則規(guī)定隱患排查周期一致），臺賬應(yīng)涉及隱患名稱（含地點、部位），排查時間及人員，級別認定，治理負責人及期限，銷號時間等要素。煤礦上級主管部門和公司等排查發(fā)現(xiàn)隱患，也應(yīng)當?shù)怯浽谂_