基金投資管理系統(tǒng)操作手冊交易員篇樣本

基金投資管理系統(tǒng)O3.0操作手冊交易員篇基金事業(yè)部文檔更新記錄日期修訂闡明-10-11依照新交易功能實(shí)現(xiàn)和協(xié)助文獻(xiàn)格式規(guī)定，在0831版基本上重新制定了本手冊

目錄TOC\o"1-4"\h\z\u1. 角色簡介 62. 有關(guān)界面 62.1. 證券交易－概述 62.1.1. 功能簡介 62.1.2. 名詞解釋 82.1.3. 操作闡明 92.1.4. 詳細(xì)闡明 92.1.5. 注意事項(xiàng) 102.2. 證券交易－普通委托 112.2.1. 功能簡介 112.2.2. 名詞解釋 122.2.3. 操作闡明 122.2.4. 詳細(xì)闡明 132.2.5. 注意事項(xiàng) 142.3. 證券交易－批量委托 142.3.1. 功能簡介 142.3.2. 名詞解釋 152.3.3. 操作闡明 152.3.4. 詳細(xì)闡明 152.3.5. 注意事項(xiàng) 162.4. 證券交易－公平委托 162.4.1. 功能簡介 162.4.2. 名詞解釋 172.4.3. 操作闡明 172.4.4. 詳細(xì)闡明 172.4.5. 注意事項(xiàng) 182.5. 證券交易－見誰滅誰 182.5.1. 功能簡介 182.5.2. 名詞解釋 192.5.3. 操作闡明 192.5.4. 詳細(xì)闡明 192.5.5. 注意事項(xiàng) 192.6. 證券交易－交易參數(shù)設(shè)立 202.6.1. 功能簡介 202.6.2. 名詞解釋 232.6.3. 操作闡明 232.6.4. 詳細(xì)闡明 232.6.5. 注意事項(xiàng) 242.7. 指數(shù)/組合交易 242.7.1. 功能簡介 242.7.2. 名詞解釋 252.7.3. 操作闡明 262.7.4. 詳細(xì)闡明 262.7.5. 注意事項(xiàng) 282.8. 自動交易 292.8.1. 功能簡介 292.8.2. 名詞解釋 302.8.3. 操作闡明 302.8.4. 詳細(xì)闡明 312.8.5. 注意事項(xiàng) 322.9. 時間埋單 322.9.1. 功能簡介 322.9.2. 名詞解釋 332.9.3. 操作闡明 342.9.4. 詳細(xì)闡明 342.9.5. 注意事項(xiàng) 352.10. 場外交易 352.10.1. 功能簡介 352.10.2. 名詞解釋 362.10.3. 操作闡明 362.10.4. 詳細(xì)闡明 372.10.5. 注意事項(xiàng) 372.11. 轉(zhuǎn)托管 372.11.1. 功能簡介 372.11.2. 名詞解釋 382.11.3. 操作闡明 382.11.4. 詳細(xì)闡明 382.11.5. 注意事項(xiàng) 392.12. 緊急撤單 392.12.1. 功能簡介 392.12.2. 名詞解釋 402.12.3. 操作闡明 402.12.4. 詳細(xì)闡明 402.12.5. 注意事項(xiàng) 402.13. 自動分發(fā)設(shè)立 402.13.1. 功能簡介 402.13.2. 名詞解釋 422.13.3. 操作闡明 422.13.4. 詳細(xì)闡明 422.13.5. 注意事項(xiàng) 422.14. 指令分發(fā) 432.14.1. 功能簡介 432.14.2. 名稱解釋 462.14.3. 操作闡明 462.14.4. 詳細(xì)闡明 472.14.5. 注意事項(xiàng) 503. 有關(guān)事項(xiàng) 503.1. 交易員尋常操作環(huán)節(jié) 503.2. 指令自動分發(fā)啟用條件 513.3. 交易浮現(xiàn)異常解決辦法 51

第三章交易員篇角色簡介交易員在系統(tǒng)中負(fù)責(zé)完畢基金經(jīng)理下達(dá)各種指令，如果有自由交易權(quán)限也可以進(jìn)行自由交易，是系統(tǒng)中唯始終接進(jìn)行參加證券交易買賣人員；本系統(tǒng)提供了普通委托、公平交易、批量委托、自動交易、組合交易和時間埋單等各種委托方式和交易流水有關(guān)查詢等功能；此外場外交易和合同存款等其她業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)完善和同步也是由交易員完畢；重要涉及如下操作：證券交易指數(shù)/組合交易自動交易時間埋單場外交易轉(zhuǎn)托管緊急撤單自動分發(fā)設(shè)立有關(guān)界面證券交易－概述功能簡介本窗口（見圖3-1）是證券交易主界面，分為普通委托、指令查詢、委托查詢、成交查詢和迅速指令5個某些，交易員大某些業(yè)務(wù)均是在該頁面完畢。該功能用于協(xié)助交易員完畢證券買賣委托及對委托撤單，并提供委托、成交和指令查詢功能。證券交易分為普通委托、批量委托、公平委托和見誰滅誰四種方式。

（圖3-1）（圖3-2）

（圖3-3）（圖3-4）名詞解釋當(dāng)天買入：顯示當(dāng)前交易員在所選取基金、組合和默認(rèn)選取股東和席位下當(dāng)天已經(jīng)買入成交證券數(shù)量當(dāng)天賣出：顯示當(dāng)前交易員在所選取基金、組合和默認(rèn)選取股東和席位下當(dāng)天已經(jīng)賣出成交證券數(shù)量當(dāng)天預(yù)買：顯示當(dāng)前交易員在所選取基金、組合和默認(rèn)選取股東和席位下當(dāng)天已經(jīng)委托買入證券數(shù)量當(dāng)天預(yù)賣：顯示當(dāng)前交易員在所選取基金、組合和默認(rèn)選取股東和席位下當(dāng)天已經(jīng)委托賣出證券數(shù)量買成交額：顯示當(dāng)前組合相應(yīng)資產(chǎn)單元所有買入成交金額賣成交額：顯示當(dāng)前組合相應(yīng)資產(chǎn)單元所有賣出成交金額買凍結(jié)金額：顯示當(dāng)前組合相應(yīng)資產(chǎn)單元所有買入預(yù)凍結(jié)金額可用金額：顯示當(dāng)前組合相應(yīng)資產(chǎn)單元可用資金，計(jì)算公式如下：可用金額=鈔票余額-鈔票凍結(jié)金額+鈔票解凍金額-當(dāng)天預(yù)買入金額-當(dāng)天買入金額+當(dāng)天賣出金額可買數(shù)量：當(dāng)委托方向使證券增長時（申報買入），顯示數(shù)值為可用金額除以委托價格后計(jì)算成果可賣數(shù)量：顯示在所選取基金、組合和默認(rèn)選取股東和席位下證券可賣數(shù)量；計(jì)算公式如下：可賣數(shù)量=當(dāng)前數(shù)量–凍結(jié)數(shù)量+解凍數(shù)量–賣出數(shù)量–預(yù)賣數(shù)量；注：如果該證券回報可用，還要加上買入數(shù)量成本單價：顯示該證券持倉成本價格，依照證券加權(quán)平均計(jì)算獲得庫存數(shù)量：顯示在所選取基金、組合和默認(rèn)選取股東和席位下持倉數(shù)量；計(jì)算公式如下：證券持倉數(shù)量=當(dāng)前數(shù)量+當(dāng)天買入數(shù)量-當(dāng)天賣出數(shù)量+未回數(shù)量+紅股權(quán)益數(shù)量+當(dāng)天配股數(shù)量+合計(jì)配股數(shù)量+新股待上市數(shù)量實(shí)際利率：針對回購業(yè)務(wù)計(jì)算回購實(shí)際利率成果值特殊指令：在指令查詢界面顧客手工標(biāo)記需要進(jìn)行隱藏指令。操作闡明在“普通委托”、“指令查詢”和“迅速指令”頁面，有[擬定]和[取消]這兩個按鈕用于發(fā)送和取消委托?！拔胁樵儭庇糜诓樵円呀?jīng)發(fā)送委托，“成交查詢”用于查看下達(dá)委托成交狀況；“迅速指令”用于完畢不需要輸入委托價格和數(shù)量指令委托業(yè)務(wù)。不同操作頁面間可以通過標(biāo)簽旁邊快捷鍵進(jìn)行迅速切換，頁面切換也可以通過右鍵彈出菜單實(shí)現(xiàn)。系統(tǒng)提供了F5快捷鍵對當(dāng)前頁面信息進(jìn)行手工刷新，交易員也可以啟動底部自動刷新功能對頁面進(jìn)行自動刷新當(dāng)自動刷新功能時間間隔在交易參數(shù)中進(jìn)行設(shè)立。系統(tǒng)提供了右鍵快捷菜單用于交易員在委托時進(jìn)行股東和席位信息選取切換。該功能在交易員對一種組合需要操作各種股東時使用。詳細(xì)闡明普通委托參照背面普通委托、公平委托、批量委托和見誰滅誰以及參數(shù)闡明五項(xiàng)詳細(xì)闡明。打開證券交易界面，系統(tǒng)默認(rèn)顯示指令查詢頁面，便于交易員察看需要完畢指令信息；指令查詢界面分為上下兩個某些，上方為指令列表，下邊是委托信息輸入界面；當(dāng)選取了一條指令時，列表下面會顯示該指令基金名稱、組合名稱、指令開始日期、結(jié)束日期、開始時間、結(jié)束時間、分發(fā)時間、下達(dá)人、分發(fā)人、當(dāng)天委托、當(dāng)天成交、成交均價、當(dāng)天限量等有關(guān)信息；指令列表中用不同顏色顯示指令不同狀態(tài)，同步可以通過指令底部選項(xiàng)對指令信息進(jìn)行過濾顯示，選項(xiàng)如下委托查詢界面（圖3-2）列表顯示了委托信息，用于查詢證券交易委托狀況和撤單等操作。窗口實(shí)時顯示交易員當(dāng)天委托記錄以及委托相應(yīng)成交狀況；對于不同買賣方向委托，系統(tǒng)以不同顏色區(qū)別顯示；未成交或者某些成交委托，交易員可以在此選取委托發(fā)送撤銷祈求；委托查詢界面查詢到內(nèi)容涉及：委托序號，委托批號，基金，組合，申報席位，申報股東，證券代碼，證券名稱，買賣方向，委托價格，委托數(shù)量，委托狀態(tài)，成交數(shù)量，成交金額，成交次數(shù)，撤單數(shù)量，廢單因素。交易員也可以對已發(fā)但未所有成交委托單進(jìn)行撤單操作，系統(tǒng)提供三種撤單方式：[普通撤單]是對交易員選中若干筆或若干批委托發(fā)撤銷祈求。[迅速撤單]是對最后發(fā)送一筆（如果是批量委托則是最后一批）委托發(fā)送撤銷祈求。[所有撤單]是對某品種某委托方向所有委托單發(fā)送撤銷祈求。需要撤單時候，選取證券委托狀態(tài)為“已報”或者“部成”股票，可通過右鍵快捷選取撤單菜單項(xiàng)操作。見下圖選取一條委托記錄會在列表底部顯示該記錄有關(guān)信息；同步可以通過右鍵快捷菜單對委托信息進(jìn)行文本輸出；底部還提供了過濾顯示功能，同步可以通過ALT+S彈出查詢條件窗體輸入查詢條件進(jìn)行記錄查詢。成交查詢界面（圖3-3）列表實(shí)時顯示交易員當(dāng)天委托明細(xì)成交狀況。對于不同買賣方向成交，系統(tǒng)已不同顏色區(qū)別顯示；系統(tǒng)缺省按照基金，組合，證券代碼匯總成交，選中某匯總成交記錄，按空格或雙擊查詢明細(xì)成交；成交查詢界面查詢到內(nèi)容涉及：成交序號，基金，組合，申報席位，股東代碼，證券代碼，證券名稱，買賣方向，成交價格，成交數(shù)量，成交金額，成交次數(shù)，成交時間。選取一條成交記錄會在列表底部顯示該記錄有關(guān)信息，同步可以通過右鍵快捷菜單對委托信息進(jìn)行文本輸出；可以通過ALT+S彈出查詢條件窗體輸入查詢條件進(jìn)行記錄查詢。迅速指令界面（圖3-4）列表顯示了該交易員需要下達(dá)投票、配售和配股等指令信息。上邊指令類別中依照證券代碼和委托方向匯總顯示了指令有關(guān)信息，交易員可以直接雙擊選取指令然后點(diǎn)擊確認(rèn)按鈕下達(dá)多條指令委托，交易員也可以在下達(dá)委托前對指令股東和席位信息進(jìn)行修改；交易員也可以使用指令列表提供右鍵快捷菜單對特殊指令進(jìn)行隱藏。注意事項(xiàng)此處委托查詢和成交查詢只顯示了通過普通委托完畢數(shù)據(jù)，自動交易和組合交易界面需要分別在相應(yīng)界面進(jìn)行查詢，交易員也可以通過綜合信息查詢界面完畢相應(yīng)證券委托和成交狀況新指令到達(dá)后會有聲音提示，如果需要取消該提示音可以通過按F5快捷鍵實(shí)現(xiàn)證券交易－普通委托功能簡介在窗口圖3-5中，重要是交易員以自由交易模式身份進(jìn)交易系統(tǒng)時候證券交易界面；窗口圖3-6中，是以非自由模式進(jìn)交易系統(tǒng)時候證券交易界面，即受基金經(jīng)理限制進(jìn)行證券交易。交易員完畢指令模式兩種形式：自由模式和非自由模式。自由模式交易員，基金經(jīng)理所下達(dá)指令只是交易任務(wù)，在交易員接到基金經(jīng)理指令同步，自由模式交易員仍可以做指令以外交易；而非自由模式交易員，沒有自由交易權(quán)利，只有在基金經(jīng)理下達(dá)指令約束下進(jìn)行指令交易，若基金經(jīng)理沒有下達(dá)某非自由交易員指令，則此非自由交易員不能進(jìn)行交易。圖3-5界面上部顯示了相應(yīng)證券市場行情信息。界面下部左邊顯示了相應(yīng)基金組合資金和證券持倉信息，界面下部右邊用于輸入委托信息進(jìn)行證券委托。（圖3-5）圖3-6界面上部顯示了基金經(jīng)理下達(dá)經(jīng)中央交易員分發(fā)后需要交易員完畢所有指令。界面下部左邊顯示了相應(yīng)基金組合資金和證券持倉信息，界面下部中間某些用于輸入委托信息進(jìn)行證券委托，界面下部右邊顯示了相應(yīng)證券五檔行情信息（同圖3-5中相應(yīng)某些）。打開證券交易界面自動切換顯示該頁面信息。（圖3-6）名詞解釋市價委托：指投資者對委托券商成交股票價格沒有限制條件,只規(guī)定及時按當(dāng)前市價成交且除價格外其她要素所有擬定委托方式價格類型：市價委托類別；依照交易市場和委托方向分為五檔即成剩撤、五檔即成剩轉(zhuǎn)、對手方最優(yōu)和本方最優(yōu)幾種類別操作闡明交易員選取基金和組合后，輸入證券代碼、委托方向、委托價格和委托數(shù)量后，點(diǎn)擊屏幕下方按鈕，[擬定]按鈕用于發(fā)送一筆委托；[取消]按鈕用于取消發(fā)送正在委托。針對指令查詢界面可以通過右鍵快捷菜單實(shí)現(xiàn)其他有關(guān)操作：刷新：對指令列表中數(shù)據(jù)進(jìn)行手動刷新模仿指令委托成交：當(dāng)選取指令是委托第三方進(jìn)行交易時，可以通過該功能實(shí)現(xiàn)委托成交數(shù)據(jù)同步。當(dāng)選取該功能時會顯示相應(yīng)指令信息，顧客只需要輸入實(shí)際委托數(shù)量和價格即可；系統(tǒng)會自動進(jìn)行成交解決，解決方式和實(shí)際股票委托成交保持一致查詢明細(xì)：如果是組合指令可以查詢組合中證券明細(xì)信息隱藏詳細(xì)：可以通過該功能對指令列表底部顯示其他有關(guān)信息區(qū)域進(jìn)行隱藏查詢指令委托：當(dāng)選取一條指令時，會自動切換到委托查詢頁面顯示該指令委托狀況查詢指令成交：當(dāng)選取一條指令時，會自動切換到成交查詢頁面顯示該指令成交狀況隱藏特殊指令：如果需要標(biāo)記一條指令為特殊指令并進(jìn)行隱藏可以使用該功能實(shí)現(xiàn)導(dǎo)出至Excel：可以把指令列表中所有顯示指令以xls格式進(jìn)行輸出詳細(xì)闡明如果是單筆委托，在指令查詢列表中雙擊指令或者選取一條指令后回車，系統(tǒng)自動默認(rèn)交易股票代碼、委托方向、委托數(shù)量從指令中提取出來；使用快捷鍵Alt+X或者右鍵彈出菜單顯示股東代碼會顯示股東代碼和交易席位輸入框；基金編號：列表中會顯示顧客有權(quán)限操作所有基金組合編號：在選取了基金代碼后，該列表中顯示顧客有權(quán)限操作組合信息股東代碼：顯示組合相應(yīng)可用股東列表信息交易席位：相應(yīng)股東代碼可用交易席位。如果是深交所托管則會顯示交易席位表中設(shè)立相應(yīng)席位主席位證券代碼：顧客需要委托證券代碼編號，當(dāng)顧客輸入證券代碼時會相應(yīng)進(jìn)行行情信息自動刷新委托方向：容許委托類別受證券類別自身委托方向權(quán)限和組合中委托限制控制；價格類型：系統(tǒng)默以為限價，當(dāng)下達(dá)是市價指令時（指令中委托價格為0），則容許顧客進(jìn)行價格類型修改，以便顧客進(jìn)行市價委托委托價格：如果委托方向是買入，委托價格就自動默以為買一價；如果委托方向是賣出，委托價格就自動默以為賣一價。當(dāng)該證券缺省價格是使用行情定價時，則委托價格不容許顧客修改。如果進(jìn)行市價委托，則委托價格不容許顧客輸入，系統(tǒng)默認(rèn)顯示最新價委托數(shù)量：由顧客輸入實(shí)際需要委托數(shù)量。行情信息中會分別顯示當(dāng)前證券市均價和最新價，最高最低價和開盤收盤價以及漲跌停價格；五檔行情背面在右鍵快捷菜單選取了時會相應(yīng)顯示當(dāng)前交易員所在組合相應(yīng)價格掛單數(shù)量；如果是上交所債券和回購則掛單數(shù)量單位是手，別的均為股或張。對于G股上市首日無漲跌幅顯示證券，漲跌停價格顯示為0。在該界面進(jìn)行委托時輸入基金、組合、證券代碼、委托方向、價格類型、委托價格和委托數(shù)量后點(diǎn)擊[擬定]按鈕后會彈出一種二次確認(rèn)窗口，如下圖：對輸入信息進(jìn)行確認(rèn)，點(diǎn)擊[確認(rèn)]按鈕后，則進(jìn)行委托最后發(fā)送。當(dāng)下單后，該筆委托就應(yīng)當(dāng)通過轉(zhuǎn)碼機(jī)及時向交易所發(fā)送委托信息，并實(shí)時讀取交易所返回回報數(shù)據(jù)。將回報數(shù)據(jù)盡量快顯示出來，供交易員查詢，應(yīng)能明確懂得已委托數(shù)量、已成交數(shù)量、成交價格。注意事項(xiàng)如果是選取了指令后切換到該頁面會在窗體底部顯示選取指令信息，涉及指令限價、目的類型和目的值等有關(guān)信息窗體底部左側(cè)表達(dá)自動拆分與否啟用，如果需要啟用自動拆分功能，可以在交易參數(shù)中進(jìn)行拆分?jǐn)?shù)量設(shè)立，當(dāng)設(shè)立啟用自動拆分時該按鈕顏色變?yōu)椋环謩e用于打開/關(guān)閉聲音提示和聲音文獻(xiàn)設(shè)立；這個三個按鈕用于設(shè)立分頁標(biāo)簽位置在頂部、底部和右側(cè)指令查詢列表最后兩列分別表達(dá)多日指令觸發(fā)狀況和指令與否滿足執(zhí)行條件。對于首日指令用F表達(dá)，最后一天用L表達(dá)，其他用M表達(dá)；如果滿足指令委托條件則在最后一列會有標(biāo)記如果在自由交易模式下輸入一種證券代碼，且該證券代碼在指令列表存在時，會優(yōu)先完畢指令數(shù)量證券交易－批量委托功能簡介該界面見(圖3-7)重要用于完畢按照不同價格或不同數(shù)量一次發(fā)送多筆委托。相對于普通單筆委托，該功能更加高效，可以一次完畢多筆委托(圖3-7)名詞解釋批量委托：對于某一證券品種設(shè)立價格增減區(qū)間與數(shù)量增減區(qū)間模式，一次性發(fā)出多筆委托委托方式操作闡明批量委托操作和普通單筆委托基本相似，按照批量委托規(guī)定，分別顯示了起始價格、終結(jié)價格和價格增幅以及起始數(shù)量、終結(jié)數(shù)量和數(shù)量增幅，顧客可以依照實(shí)際規(guī)定進(jìn)行輸入，點(diǎn)擊屏幕下方按鈕，[擬定]按鈕用于發(fā)送一筆委托；[取消]按鈕用于取消發(fā)送正在委托。詳細(xì)闡明批量委托基本操作參照普通委托某些，此處給出和普通委托不同某些闡明：起始價格：多筆委托中，第一筆委托起始委托價格。終結(jié)價格：多筆委托中，最后一筆委托委托價格。價格增幅：多筆委托之間委托價格變化幅度（單位：元）。若不輸，視作零解決。輸入不不大于零，表達(dá)后筆委托比前筆委托價格大多少；輸入不大于零，表達(dá)后筆委托比前筆委托價格小多少；也可以輸入零，表達(dá)多筆委托價格相似。起始數(shù)量：多筆委托中，第一筆委托起始委托數(shù)量。終結(jié)數(shù)量：多筆委托中，最后一筆委托委托數(shù)量數(shù)量增幅：多筆委托之間委托數(shù)量變化幅度（單位：股）。若不輸，視作零解決。輸入不不大于零，表達(dá)后筆委托比前筆委托數(shù)量大多少；輸入不大于零，表達(dá)后筆委托比前筆委托數(shù)量小多少；也可以輸入零，表達(dá)多筆委托數(shù)量相似。委托筆數(shù)：如果是價格變化批量委托，依照起始價格，終結(jié)價格和價格增幅系統(tǒng)會自動計(jì)算出本次批量委托委托筆數(shù)；如果是數(shù)量變化批量委托，依照起始數(shù)量，終結(jié)數(shù)量和數(shù)量增幅系統(tǒng)會自動計(jì)算出本次批量委托委托筆數(shù)；然后和依照指令目的值計(jì)算委托筆數(shù)比較，默認(rèn)顯示兩者較小委托筆數(shù)。交易員可以依照自己需要修改委托筆數(shù)。批量委托實(shí)際委托筆數(shù)按交易員修改后輸入委托筆數(shù)進(jìn)行，忽視原系記錄算委托筆數(shù)。在該界面輸入委托基本信息后點(diǎn)擊[確認(rèn)]按鈕會彈出一種二次確認(rèn)窗口，如下圖：對輸入信息進(jìn)行確認(rèn)，點(diǎn)擊[確認(rèn)]按鈕后，則進(jìn)行委托最后發(fā)送。點(diǎn)擊[取消]則重新回到批量委托信息輸入界面，可以對相應(yīng)信息進(jìn)行修改。注意事項(xiàng)和時間埋單界面不同，該界面不支持委托數(shù)量和委托價格都變化委托如果在自由交易模式下輸入一種證券代碼，且該證券代碼在指令列表存在時，會優(yōu)先完畢指令數(shù)量證券交易－公平委托功能簡介該界面見(圖3-8)重要用于存在相似代碼相似委托方向指令需要同步進(jìn)行委托發(fā)單時使用。相對于普通單筆委托，該功能更加高效，可以一次完畢多筆委托。界面上部顯示了基金經(jīng)理下達(dá)經(jīng)中央交易員分發(fā)后需要交易員完畢所有指令。界面下部左邊顯示了參加公平交易基金和組合信息，界面下部中間某些用于輸入委托信息進(jìn)行證券委托，界面下部右邊顯示了相應(yīng)證券五檔行情信息(圖3-8)名詞解釋公平委托：對于多基金同品種證券買入賣出指令，按買賣數(shù)量比例將單筆委托分拆成多筆，并按隨機(jī)發(fā)送順序發(fā)送交易委托方式。操作闡明當(dāng)交易參數(shù)設(shè)立中交易模式自動啟用公平交易模式參數(shù)啟用時，交易員在雙擊一條滿足公平交易指令或者在指令列表中選取后回車，系統(tǒng)會自動進(jìn)入公平交易界面，并且系統(tǒng)會自動加載證券代碼、委托方向和委托價格和委托總量信息；否則需要手工選取快捷菜單公平委托和Alt+G進(jìn)行切換。在輸入完以上信息后，點(diǎn)擊屏幕下方按鈕，[確認(rèn)]按鈕用于發(fā)送一筆委托；[取消]按鈕用于取消發(fā)送正在委托。詳細(xì)闡明公平委托基本操作參照普通委托某些，此處給出和普通委托不同某些闡明：公平交易界面左邊樹形展示了參加公平交易基金和組合信息，在相應(yīng)行則顯示了該層節(jié)點(diǎn)比例數(shù)量信息，系統(tǒng)默以為指令剩余數(shù)量作為委托比例數(shù)量使用平均比例法：如果選取啟用該開關(guān)，則左邊委托比例數(shù)量所有置為1，但是交易員可以對該比例進(jìn)行調(diào)節(jié)顯示資產(chǎn)單元：如果選取該開關(guān)，則樹形構(gòu)造會重新刷新，增長相應(yīng)組合資產(chǎn)單元層信息顯示委托價格：如果委托方向是買入，委托價格就自動默以為買一價；如果委托方向是賣出，委托價格就自動默以為賣一價。當(dāng)該證券缺省價格是使用行情定價時，則委托價格不容許顧客修改。如果進(jìn)行市價委托，則委托價格不容許顧客輸入，系統(tǒng)默認(rèn)顯示最新價。當(dāng)委托價格修改后，左邊樹形構(gòu)造數(shù)據(jù)會同步刷新，只顯示滿足該價格條件指令委托總量：如果沒有選取使用平均比例法，則委托總量按照相應(yīng)節(jié)點(diǎn)值進(jìn)行匯總；否則委托總量保持不變系統(tǒng)將自動按比例在委托總量下計(jì)算各基金買賣委托量，提示交易員總委托量數(shù)目，按比例分派到各基金買賣數(shù)量，買賣價格，買賣方向。點(diǎn)擊[確認(rèn)]按鈕后浮現(xiàn)二次確認(rèn)窗口如下圖：對輸入信息進(jìn)行確認(rèn)，點(diǎn)擊[確認(rèn)]按鈕后，則進(jìn)行委托最后發(fā)送。點(diǎn)擊[取消]則重新回到公平委托信息輸入界面，可以對相應(yīng)信息進(jìn)行修改注意事項(xiàng)公平交易不支持自由委托如果沒有選取指令進(jìn)行公平交易，系統(tǒng)會在輸入證券代碼和委托方向后自動進(jìn)行滿足公平交易指令匹配，將相應(yīng)指令信息顯示在左下方樹形構(gòu)造中證券交易－見誰滅誰功能簡介該界面見(圖3-9)重要在交易員但愿通吃滿足委托價格買賣盤掛單時使用。(圖3-9)名詞解釋見誰滅誰：按照輸入委托修正價格，將買賣盤滿足該價格掛單數(shù)量總和作為委托數(shù)量一種委托方式操作闡明見誰滅誰操作和普通單筆委托基本相似，按照規(guī)定，顧客在擬定實(shí)際委托價格和價格偏移后，點(diǎn)擊屏幕下方按鈕，[擬定]按鈕用于發(fā)送一筆委托；[取消]按鈕用于取消發(fā)送正在委托。詳細(xì)闡明見誰滅誰基本操作參照普通委托某些，此處給出和普通委托不同某些闡明：絕對價格：實(shí)際需要委托發(fā)單委托價格，如果有絕對價格輸入則價格修正值無效價格修正：如果沒有輸入絕對價格，則實(shí)際委托是在買賣最高價加上該修正價格作為實(shí)際委托價格注意事項(xiàng)見誰滅誰功能由于實(shí)際委托數(shù)量是依照行情實(shí)際掛單數(shù)量計(jì)算，因此存在一定風(fēng)險，牢記慎用證券交易－交易參數(shù)設(shè)立功能簡介該界面重要用于交易員在交易中按照自己規(guī)定進(jìn)行個性化設(shè)立，使交易功能更好符合自己操作習(xí)慣，從而提高委托效率。交易參數(shù)設(shè)立分為基本設(shè)立、高檔設(shè)立、委托設(shè)立、查詢設(shè)立和熱鍵設(shè)立五個某些，如下圖所示：(圖3-9)(圖3-10)(圖3-11)(圖3-12)(圖3-13)名詞解釋拆分?jǐn)?shù)量：在證券委托時，每一筆委托最大發(fā)單數(shù)量。操作闡明在對選取交易參數(shù)設(shè)立完畢后，點(diǎn)擊屏幕下方[擬定]按鈕進(jìn)行系統(tǒng)參數(shù)保存并退出交易參數(shù)設(shè)立窗體，點(diǎn)擊[取消]按鈕則不進(jìn)行參數(shù)保存直接關(guān)閉該設(shè)立界面，點(diǎn)擊[應(yīng)用]按鈕則進(jìn)行參數(shù)保存但不退出參數(shù)設(shè)立界面，可以對其他交易參數(shù)繼續(xù)設(shè)立詳細(xì)闡明交易員在證券交易界面實(shí)用右鍵菜單交易參數(shù)設(shè)立和快捷鍵Ctrl+S即可彈出交易參數(shù)設(shè)立窗口，現(xiàn)將其中某些需要特殊闡明參數(shù)解釋如下：基本設(shè)立：設(shè)立證券交易中通用普通選項(xiàng)：在證券交易頁面輸入證券代碼后會在指令查詢頁面下半部左邊列表顯示該代碼其他基金指令信息，涉及委托方向、目的價格、未完畢數(shù)量和基金名稱等信息：在回購業(yè)務(wù)中輸入完回購價格后在在指令查詢頁面下半部左邊底部顯示一種扣除費(fèi)用后回購實(shí)際計(jì)算價格高檔設(shè)立：設(shè)立委托拆分?jǐn)?shù)量和見誰滅誰發(fā)單時間間隔委托設(shè)立：設(shè)立在進(jìn)行委托發(fā)單時涉及參數(shù)設(shè)立：在指令查詢界面發(fā)送完一筆后光標(biāo)默認(rèn)回到指令查詢列表框中，它和是互斥：在指令查詢界面發(fā)送完一筆后光標(biāo)默認(rèn)聚焦到委托輸入?yún)^(qū)域基金編號欄中，它和是互斥：在證券交易界面默認(rèn)顯示股東和席位選取輸入框。否則需要通過右鍵快捷菜單進(jìn)行顯示和隱藏。該選取項(xiàng)還受系統(tǒng)開關(guān)控制，如果系統(tǒng)開關(guān)設(shè)立容許選取股東代碼開關(guān)沒有啟用，則在該頁面無法進(jìn)行股東和席位選?。涸诠浇灰讜r如果存在市價指令，則優(yōu)先發(fā)送市價委托指令委托；否則市價委托指令委托最后發(fā)送。該選取項(xiàng)是針對不同組合存在多條滿足公平交易指令時有效：如果沒有選取交易參數(shù)時，當(dāng)在指令查詢頁面浮現(xiàn)滿足公平交易指令時雙擊指令或者選取指令回車會給出提示信息，但是頁面不會自動切換到公平交易委托頁面。：當(dāng)在指令查詢頁面浮現(xiàn)滿足公平交易指令時雙擊指令或者選取指令回車會自動進(jìn)入公平交易委托頁面：批量委托時候，最后一筆指令委托數(shù)量和委托計(jì)算實(shí)際數(shù)量會存在不一致狀況，如果選取啟用該交易參數(shù)，則最后一筆委托按照指令剩余數(shù)量進(jìn)行委托，否則不進(jìn)行委托發(fā)送：在證券交易界面如果委托方向未賣出，并且該證券在各種股東均有持倉時候，系統(tǒng)會自動選取顯示持倉量最大股東代碼進(jìn)行委托查詢設(shè)立：設(shè)立證券交易界面各個頁面數(shù)據(jù)查詢時使用控制顯示參數(shù)熱鍵設(shè)立：設(shè)立證券交易界面中顯示不同頁面快捷鍵。當(dāng)前系統(tǒng)提供F1～F8供顧客選取使用注意事項(xiàng)交易參數(shù)是針對交易員個人設(shè)立，交易員可以依照自己操作習(xí)慣和喜好分別設(shè)立交易員參數(shù)在設(shè)立保存后是即時生效指數(shù)/組合交易功能簡介指數(shù)交易和組合交易在該頁面完畢見(圖3-13)，依照經(jīng)理指令規(guī)定先建立一種指數(shù)/組合交易方案，然后在交易監(jiān)控頁面見(圖3-14)啟動方案進(jìn)行發(fā)單，通過委托查詢和成交查詢查詢證券委托發(fā)單和成交狀況；分為交易參數(shù)設(shè)立，交易控制，委托成交查詢和成交查詢四個頁面。其中參數(shù)設(shè)立頁面上部列表顯示了需要交易員完畢組合指令信息，該頁面內(nèi)容和操作和證券交易界面指令查詢頁面基本相似；頁面下半某些左邊顯示了組合中個股票持倉和委托數(shù)量和相應(yīng)金額等信息；頁面下半某些右邊用于建立方案參數(shù)設(shè)立和方案模版操作。交易監(jiān)控頁面上半某些顯示了方案容許狀況，下半某些給出方案運(yùn)營日記和錯誤提示信息。委托查詢和成交查詢查詢窗體顯示內(nèi)容和操作和證券交易界面基本相似。(圖3-13)(圖3-14)名詞解釋組合交易：按照基金經(jīng)理組合指令，通過對交易參數(shù)設(shè)立，由系統(tǒng)按照交易參數(shù)自動發(fā)送對多只股票同步進(jìn)行買賣交易委托方式操作闡明在窗口“參數(shù)設(shè)立”頁面，本窗口用于組合交易參數(shù)設(shè)立。在指令列表中雙擊選取好適當(dāng)指令后，窗口會自動帶出該條指令基本信息，這些信息是有下達(dá)指令者如基金經(jīng)理等設(shè)立，交易員不可修改。交易員依照目的類型和實(shí)際交易狀況，如果不是調(diào)節(jié)目的持倉（目的持倉市值、目的持倉數(shù)量和目的持倉成本）時，則容許交易員輸入目的值和買賣限制，然后點(diǎn)擊[重新計(jì)算]按鈕，則系統(tǒng)會自動權(quán)重比率計(jì)算每只股票委托量。如果組合中某只股票需要修改其觸發(fā)方式，則由按鈕[自動]和[手工]實(shí)現(xiàn)。[保存成果]是保存修改后參數(shù)；[恢復(fù)操作]是恢復(fù)修改前參數(shù)設(shè)立。右下角區(qū)域用于設(shè)立控制交易總體參數(shù)（價格參數(shù)，數(shù)量參數(shù)，時間參數(shù)，激活參數(shù)，撤單參數(shù)）；每個參數(shù)均有一種默認(rèn)值，交易員只需要修改需要變動參數(shù)，然后進(jìn)行方案[保存]，點(diǎn)擊[取消]可以放棄方案修改；系統(tǒng)提供參數(shù)模板管理，即交易員可以將設(shè)立好參數(shù)存為模板，后來再次使用時候，就可以繼承該模板方案參數(shù)信息，以便迅速設(shè)立。在窗口“交易監(jiān)控”頁面，用于監(jiān)控組合交易完畢狀況，控制組合交易運(yùn)營。方案列表框：顯示各交易方案運(yùn)營狀態(tài)，目的狀況，完畢狀況；[開始]：如果方案列表框中有選中方案，則將該方案啟動；系統(tǒng)開始監(jiān)控該方案，如果激活條件滿足，則依照交易參數(shù)開始發(fā)送委托；[暫停]：如果方案列表框中選中方案正在運(yùn)營，則將該方案暫停，不再發(fā)送委托；[停止]：如果方案列表框中選中方案處在啟功或者暫停，則將該方案停止；在停止?fàn)顟B(tài)下，交易員可以對交易參數(shù)進(jìn)行修改；修改完畢后可以重新開始交易；[增長]：添加當(dāng)前方案到方案列表；[刪除]：刪除當(dāng)方案列表中選中方案狀態(tài)必要是停止或者完畢；[所有開始]：啟動交易監(jiān)控列表中所有組合交易方案[所有停止]：停止交易監(jiān)控列表中所有組合交易方案[交易方案劫難緊急恢復(fù)]：當(dāng)系統(tǒng)異常退出時，可以恢復(fù)服務(wù)中還在運(yùn)營方案信息，使前臺和后臺方案狀態(tài)保持一致委托查詢和成交查詢操作參照證券交易界面相應(yīng)頁面，它們操作基本相似詳細(xì)闡明在“參數(shù)設(shè)立”頁面可以對方案參數(shù)進(jìn)行設(shè)立，各個參數(shù)含義闡明如下：買價格：設(shè)立買價格模式，可選取賣一價、賣二價、賣三價、賣四價、賣五價、昨收盤、今開盤、最新價、均價；默以為賣一價；買增幅：對買價格進(jìn)行絕對修正；默以為0.00；價格增幅：對買價格進(jìn)行相對修正(％)，默認(rèn)值為0.00;買數(shù)量：設(shè)立買數(shù)量模式，可選取絕對數(shù)量、賣一量、賣二量、賣三量、賣四量、賣五量、賣一量+賣二量、賣一量+賣二量+賣三量、賣一量+賣二量+賣三量+賣四量、賣一量+賣二量+賣三量+賣四量+賣五量；默以為賣一量；數(shù)量比例：依照買數(shù)量選取類型相應(yīng)數(shù)量乘以該數(shù)量比例計(jì)算委托實(shí)際發(fā)單數(shù)量，如果選取是絕對數(shù)量則取相應(yīng)指令目的值進(jìn)行委托數(shù)量計(jì)算賣價格：設(shè)立賣價格模式，可選取買一價、買二價、買三價、買四價、買五價、昨收盤、今開盤、最新價、均價；默以為買一價；賣增幅：對賣價格進(jìn)行絕對修正；默以為0.00；價格增幅：對賣價格進(jìn)行相對修正(％)，默認(rèn)值為0.00;賣數(shù)量：設(shè)立賣數(shù)量模式，可選取絕對數(shù)量、買一量、買二量、買三量、買四量、買一量+買二量、買一量+買二量+買三量+買四量、買一量+買二量+買三量+買四量+買五量；默以為買一量；數(shù)量比例：依照賣數(shù)量選取類型相應(yīng)數(shù)量乘以該數(shù)量比例計(jì)算委托實(shí)際發(fā)單數(shù)量，如果選取是絕對數(shù)量則取相應(yīng)指令目的值進(jìn)行委托數(shù)量計(jì)算每筆間隔：每兩筆委托之間間隔；單位為毫秒，默認(rèn)值為；掃描間隔：掃描行情判斷與否在激活范疇時間間隔；單位為秒，默認(rèn)值為；撤單間隔：委托在該間隔后沒成交，系統(tǒng)自動撤單；單位為秒，默認(rèn)值為；每輪時間：系統(tǒng)容許分階段進(jìn)行交易，每個階段稱為一輪；這里設(shè)立每輪時間；單位為分鐘，默認(rèn)；每輪金額：系統(tǒng)容許分階段進(jìn)行交易，每個階段稱為一輪；這里設(shè)立每輪內(nèi)最多使用金額；默以為不控制；每輪間隔：系統(tǒng)容許分階段進(jìn)行交易，每個階段稱為一輪；這里設(shè)立每輪之間間隔；單位為分鐘，默認(rèn)；上午開始時間：設(shè)立上午開始交易時間；默以為；上午結(jié)束時間：設(shè)立上午結(jié)束交易時間；默以為；下午開始時間：設(shè)立下午開始交易時間；默以為；下午結(jié)束時間：設(shè)立下午結(jié)束交易時間；默以為；在激活設(shè)立中可以選取指數(shù)類型，涉及深綜指、深成指、上證指數(shù)、上證180、和自定義指數(shù)，當(dāng)前指數(shù)會顯示當(dāng)前選取指數(shù)類型指數(shù)值；激活上限：當(dāng)跟蹤指數(shù)當(dāng)前點(diǎn)位不大于激活上限，不不大于激活下限時候，系統(tǒng)開始交易；默認(rèn)值為及時激活；激活下限：當(dāng)跟蹤指數(shù)當(dāng)前點(diǎn)位不大于激活上限，不不大于激活下限時候，系統(tǒng)開始交易；默認(rèn)值為及時激活；撤單上限：當(dāng)跟蹤指數(shù)當(dāng)前點(diǎn)位不大于撤單下限時候，停止交易，撤銷所有未成交委托；撤單下限：當(dāng)跟蹤指數(shù)當(dāng)前點(diǎn)位不大于撤單下限時候，停止交易，撤銷所有未成交委托；最小數(shù)量：設(shè)立單筆委托最小委托量；當(dāng)計(jì)算出來委托量不大于改設(shè)立值時候，系統(tǒng)以該設(shè)立值當(dāng)作委托量進(jìn)行委托默認(rèn)；隨機(jī)數(shù)量：在每筆委托計(jì)算委托數(shù)量上再增長一種該數(shù)量產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)作為最后委托數(shù)量，默以為極限數(shù)量：設(shè)立單筆委托最大委托量；當(dāng)計(jì)算出來委托量不不大于該設(shè)立值時系統(tǒng)以該設(shè)立值當(dāng)作委托量進(jìn)行委托；默認(rèn)不控制；零股取整比：委托數(shù)量不為買賣單位整數(shù)倍時舍入比例，默認(rèn)值；空盤委比：空盤委比當(dāng)買盤或者賣盤全為空時候，本次委托量＝空盤委比×尚未委托剩余數(shù)量。當(dāng)委托數(shù)量/市場總成交量不不大于設(shè)立值比例時，或者買一減賣一不不大于設(shè)立差值（昨收盤某一比率時），委托會暫停發(fā)送委托在交易監(jiān)控界面中，上半某些顯示了方案當(dāng)前完畢狀況和運(yùn)營狀態(tài)，方案狀態(tài)分為啟動、暫停、停止、完畢、錯誤等，如果選取選項(xiàng)，則在交易節(jié)目保存方案后會自動添加到交易監(jiān)控頁面，右鍵快捷菜單可以查看不發(fā)單因素；界面下半某些會記錄方案日記和錯誤信息：日記頁：記錄交易員操作日記；錯誤頁:顯示方案運(yùn)營中發(fā)生錯誤信息；涉及時間、證券代碼、錯誤代碼和錯誤因素在成交查詢界面有選項(xiàng)，可以對零股未完畢成交數(shù)據(jù)進(jìn)行過濾，如果該選取項(xiàng)不選取則成交查詢界面中持倉數(shù)量不進(jìn)行記錄注意事項(xiàng)組合交易中委托查詢只顯示通過組合交易發(fā)送委托，如果需要查看不同委托方式發(fā)送所有委托可以通過綜合信息查詢實(shí)現(xiàn)交易參數(shù)設(shè)立中激活設(shè)立頁面是專門提供應(yīng)指數(shù)交易使用退出交易監(jiān)控頁面系統(tǒng)規(guī)定停止所有方案運(yùn)營，而方案修改也需要在方案停止后才干進(jìn)行修改自動交易功能簡介該界面用于完畢按照交易參數(shù)設(shè)立保存方案規(guī)定自動進(jìn)行委托業(yè)務(wù)見(圖3-15)。窗口左邊按照不同基金分類顯示交易員指令完畢和未完畢狀況。左邊下半某些顯示了相應(yīng)指令證券代碼、委托方向和總數(shù)量信息；界面右半某些分為交易監(jiān)控、委托查詢、成交查詢?nèi)承Ｆ渲形胁樵兒统山徊樵冿@示內(nèi)容和操作與證券交易相應(yīng)界面基本相似；交易監(jiān)控頁面和組合交易交易監(jiān)控頁面十分類似，上半某些顯示了方案運(yùn)營狀況，下半某些顯示了運(yùn)營方案設(shè)立明細(xì)信息、日記和錯誤信息。(圖3-15)(圖3-16)名詞解釋自動交易：即由系統(tǒng)實(shí)時跟蹤市場行情，當(dāng)滿足預(yù)先設(shè)定市場價格、數(shù)量或者時間由系統(tǒng)自動觸發(fā)對單支股票買賣委托交易操作闡明在窗口“交易監(jiān)控”頁面，用于監(jiān)控自動交易完畢狀況，控制自動交易運(yùn)營。方案列表框：顯示各交易方案運(yùn)營狀態(tài)，目的狀況，完畢狀況；[開始]：如果方案列表框中有選中方案，則將該方案啟動；系統(tǒng)開始監(jiān)控該方案，如果激活條件滿足，則依照交易參數(shù)開始發(fā)送委托；[暫停]：如果方案列表框中選中方案正在運(yùn)營，則將該方案暫停，不再發(fā)送委托；[停止]：如果方案列表框中選中方案處在啟功或者暫停，則將該方案停止；在停止?fàn)顟B(tài)下，交易員可以對交易參數(shù)進(jìn)行修改；修改完畢后可以重新開始交易；[增長]：浮現(xiàn)新建方案參數(shù)設(shè)立窗體；[刪除]：刪除當(dāng)方案列表中選中方案狀態(tài)必要是停止或者完畢；[所有開始]：啟動交易監(jiān)控列表中所有組合交易方案[所有停止]：停止交易監(jiān)控列表中所有組合交易方案[交易方案劫難緊急恢復(fù)]：當(dāng)系統(tǒng)異常退出時，可以恢復(fù)服務(wù)中還在運(yùn)營方案信息，使前臺和后臺方案狀態(tài)保持一致在新建交易方案頁面見(圖3-16)，頁面上半某些顯示了相應(yīng)指令信息，頁面下半某些可以進(jìn)行依照規(guī)定輸入自動交易參數(shù)，頁面右側(cè)顯示相應(yīng)證券代碼行情信息，點(diǎn)擊[確認(rèn)]進(jìn)行方案保存，點(diǎn)擊[取消]放棄方案新增或修改詳細(xì)闡明在交易監(jiān)控頁面，當(dāng)方案啟動后，交易監(jiān)控頁面中委托比例和成交比例會隨著發(fā)送委托狀況和成交狀況實(shí)時變化，并且方案信息會顯示在交易監(jiān)控頁面下半某些區(qū)域，在信息頁面顯示交易員操作自動交易方案日記信息，如果在運(yùn)營過程中有錯誤信息產(chǎn)生，會在錯誤頁面顯示，它包括時間、證券代碼、錯誤代碼和錯誤因素等信息；可以通過右鍵快捷菜單查看系統(tǒng)不發(fā)單因素，如果一切運(yùn)營正常則沒有提示信息當(dāng)雙擊未完畢指令某支股票時，則帶出指令所屬基金、組合、浮動盈虧、可用資金、指令序號、目的類型、目的值、合計(jì)完畢、當(dāng)天完畢、指令下達(dá)人、指令起止日期和時間等信息。而如果選取“無指令自由交易”就不會帶出上述信息，別的是由交易員自己依照需要設(shè)立；各種需要設(shè)立參數(shù)闡明如下：方案名稱：設(shè)立各個自動交易方案名稱；證券代碼：參加自動交易證券代碼；委托方向：證券買賣方向；價格模式：分絕對價格、價格遞增、代號偏移和代號比率；其中價格模式絕對價格：指定參加自動交易價格；價格模式絕對價格：委托價格=絕對價格+隨機(jī)價格；價格模式價格遞增：委托價格=起始價格+價格階差*委托筆數(shù)；價格模式代號偏移：委托價格=買（賣）盤價格+價格偏差；價格模式代號比率：委托價格=買（賣）盤價格*(1+價格比率%)；數(shù)量模式：分絕對數(shù)量、數(shù)量遞增、代號偏移和代號比率；數(shù)量模式絕對數(shù)量：委托數(shù)量=絕對數(shù)量+隨機(jī)極值；數(shù)量模式數(shù)量遞增：委托數(shù)量=起始數(shù)量+數(shù)量階差*委托筆數(shù)；數(shù)量模式代號偏移：委托數(shù)量=買（賣）盤數(shù)量+數(shù)量偏差；數(shù)量模式代號比率：委托數(shù)量=買（賣）盤數(shù)量*(1+數(shù)量比率%)；激活價格：自動交易激活價格范疇設(shè)立；極限價格：買入時委托最高價和賣出時委托最低價格；極限數(shù)量：單筆委托最大發(fā)單數(shù)量；每筆間隔：2筆委托間隔時間，不不大于0；撤單間隔：委托在該間隔后未成交自動撤單，值為0表達(dá)不自動撤單；時間參數(shù)：設(shè)立該交易方案觸發(fā)時間范疇，不選中表達(dá)將在交易時間內(nèi)觸發(fā)；暫停參數(shù)：供選取自動暫停模式；分為無自動暫停、上筆委托未完畢和未完畢數(shù)過極限；其中未完畢極限參數(shù)在暫停參數(shù)中進(jìn)行設(shè)立最大數(shù)量：該方案最大委托數(shù)量，值為0表達(dá)不作總數(shù)量控制；最大金額：該方案最大委托金額，值為0表達(dá)不作總金額控制。最大筆數(shù)：該方案最大委托次數(shù)注意事項(xiàng)自動交易中委托查詢只顯示通過自動交易發(fā)送委托，如果需要查看不同委托方式發(fā)送所有委托可以通過綜合信息查詢實(shí)現(xiàn)退出交易監(jiān)控頁面系統(tǒng)規(guī)定停止所有方案運(yùn)營，而方案修改也需要在方案停止后才干進(jìn)行修改如果有自由交易權(quán)限可以創(chuàng)立自由交易方案，但是需要注意設(shè)立方案最大數(shù)量，避免無限制發(fā)單直至資產(chǎn)單元金額用完后才停止?fàn)顩r浮現(xiàn)時間埋單功能簡介時間埋單用于需要在某一時刻按照設(shè)立交易參數(shù)發(fā)送委托狀況見(圖3-17)。它分為埋單查詢、新增埋單、委托查詢和成交查詢四個界面。埋單查詢顯示了埋單方案執(zhí)行狀況，涉及方案執(zhí)行狀態(tài)和方案運(yùn)營錯誤信息等；新建埋單見(圖3-18)用于新建一種埋單方案，界面和普通委托委托數(shù)據(jù)輸入界面基本相似，界面上半某些列表顯示了基金經(jīng)理下達(dá)指令信息，界面下半某些左邊顯示了基金和組合資產(chǎn)單元信息，界面下半某些中間用于交易員進(jìn)行埋單交易參數(shù)輸入，界面下半某些右邊顯示了相應(yīng)證券代碼行情信息；委托查詢和成交查詢顯示內(nèi)容和操作與普通委托中相應(yīng)界面基本相似，是用于委托成交查詢和撤單等操作。(圖3-17)(圖3-18)名詞解釋時間埋單：依照行情信息價格和時間觸發(fā)單只證券批量委托方式，是一種委托數(shù)量和價格都是可變委托操作闡明窗口中[新增埋單]按鈕是表達(dá)新建一種埋單方案；在輸入完整交易參數(shù)后，點(diǎn)擊[擬定]進(jìn)行埋單方案保存，[取消]則放棄方案新增?？梢酝ㄟ^快捷菜單Ctrl+1和Ctrl+2進(jìn)行指令查詢頁面和行情信息頁面鎖定。新建埋單方案點(diǎn)擊確認(rèn)后浮現(xiàn)如下所示二次確認(rèn)窗口，選取是進(jìn)行方案最后保存，選取否回到新建埋單方案頁面，可以再對方案進(jìn)行修改[埋單查詢]是用來查詢交易設(shè)立埋單，以及埋單觸發(fā)狀況；也可以右鍵使用快捷菜單進(jìn)行操作，菜單如下圖所示：詳細(xì)闡明新增埋單時交易參數(shù)闡明如下：完畢指令：當(dāng)前埋單交易完畢指令；基金編號：選取交易基金；組合編號：選取交易組合；證券代碼：輸入交易證券代碼；委托方向：交易委托方向；起始價格：第一筆埋單委托價格；依照行情值默認(rèn)買一價終結(jié)價格：最后一筆埋單委托價格；依照行情值默認(rèn)賣一價價格增幅：兩筆埋單委托之間價格差；起始數(shù)量：第一筆埋單委托數(shù)量；終結(jié)數(shù)量：最后一筆埋單委托數(shù)量；數(shù)量增幅：兩筆埋單委托之間數(shù)量差；起始時間：第一筆埋單委托發(fā)送時間點(diǎn)；時間格式為HHMMSS時間間隔：兩筆埋單委托之間時間差，單位為秒；委托筆數(shù)：總委托筆數(shù)。注意事項(xiàng)時間埋單交易中委托查詢只顯示通過埋單交易發(fā)送委托，如果需要查看不同委托方式發(fā)送所有委托可以通過綜合信息查詢實(shí)現(xiàn)時間埋單支持自由交易系統(tǒng)，在新建時間埋單方案時需要指定委托起止數(shù)量，起始時間如果不輸入則系統(tǒng)默認(rèn)當(dāng)前時間為觸發(fā)時間，方案保存后如果滿足條件則及時觸發(fā)場外交易功能簡介該界面見(圖3-19)重要用于交易員場外場外債券和回購指令接受，并對場外指令進(jìn)行確認(rèn)。場外交易界面分為場外業(yè)務(wù)交易和場外交易匯總兩個頁面；其中場外業(yè)務(wù)交易上半某些顯示了基金經(jīng)理下達(dá)需要交易員進(jìn)行確認(rèn)場外交易指令，選取相應(yīng)指令后在頁面下半某些會顯示相應(yīng)場外指令有關(guān)信息；場外交易匯總見(圖3-20)用于查詢已經(jīng)確認(rèn)場外指令信息(圖3-19)(圖3-20)名詞解釋指令回溯：它是場外指令確認(rèn)逆操作，用于當(dāng)確認(rèn)指令和實(shí)際交易數(shù)據(jù)存在不一致時進(jìn)行確認(rèn)操作取消，使場外指令和系統(tǒng)資金和持倉恢復(fù)到確認(rèn)前狀態(tài)操作闡明場外業(yè)務(wù)交易重要涉及如下幾種方面；[場外指令導(dǎo)入]容許顧客按照提供xls格式對場外指令進(jìn)行導(dǎo)入[交易對手維護(hù)]維護(hù)場外交易對手和對手交易基本信息供場外交易使用[交易參數(shù)設(shè)立]用于設(shè)立場外指令達(dá)屆時聲音提示和批量確認(rèn)回溯時錯誤信息顯示方式以及凈價和券面總額變化不自動計(jì)算債券全價金額等設(shè)立[指令回填]對場外指令進(jìn)行修改[保存]對指令回填成果進(jìn)行保存[取消]取消對指令修改[執(zhí)行風(fēng)險]對場外交易進(jìn)行確認(rèn)前風(fēng)險檢查，如果檢查不通過則會給出相應(yīng)風(fēng)控提示[確認(rèn)]完畢場外指令券款交割操作[指令回溯]對已經(jīng)確認(rèn)場外指令恢復(fù)到確認(rèn)前狀態(tài)場外交易匯總包括查詢和文獻(xiàn)輸出：[查詢]依照設(shè)定查詢條件對已經(jīng)確認(rèn)場外指令進(jìn)行查詢[文獻(xiàn)輸出]依照選取文獻(xiàn)格式對查詢成果進(jìn)行輸出詳細(xì)闡明場外交易事實(shí)上是在交易系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行資金、證券凍結(jié)解凍操作，由于這某些交易是沒有在本交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行，因此需要這某些操作來使交易系統(tǒng)資金和證券與實(shí)際數(shù)據(jù)保持同步。當(dāng)有新場外指令到達(dá)時候，系統(tǒng)予以持續(xù)聲音提示，在場外交易界面給出閃爍字幕提示，直到交易員對場外指令進(jìn)行收到確認(rèn)（F5快捷鍵進(jìn)行手動刷新）；交易員選取場外指令確認(rèn)，系統(tǒng)依照場外指令券種代碼，交易方向，交易價格，交易金額凍結(jié)或解凍相應(yīng)資金以及場外證券；場外指令信息涉及：基金，組合，交易對手，對手交易員，付款方式，清算方式，券種代碼，券種名稱，交易類型，交易方向，交易價格，交易金額，回購利率，回購天數(shù)，回購金額，回購折算比例，下達(dá)人，下達(dá)時間；指令回填時候容許交易員進(jìn)行修改字段內(nèi)容高亮顯示，其他則為灰色表達(dá)交易員不能對這些信息進(jìn)行修改。在指令列表中會用不同顏色區(qū)別指令狀態(tài)，也可以使用列表框下方選項(xiàng)進(jìn)行指令過濾。針對逆回購操作會顯示相應(yīng)抵押券信息，交易員在指令回填時可以通過雙擊抵押券記錄修改抵押券券面總額信息和抵押比率修改，從而間接修改到期金額，以保證和實(shí)際交易數(shù)據(jù)保持一致場外交易匯總用于查詢場外交易明細(xì)，可以分基金、交易類型和交易類型進(jìn)行當(dāng)前和歷史數(shù)據(jù)查詢。查詢內(nèi)容涉及：指令編號、日期、基金名稱、證券代碼、市場代碼、買賣方向、清算方式、交易面值、交易凈價、交易全價、回購利率、到期金額、回購期限和到期日期到信息；交易匯總頁面底部顯示了交易數(shù)據(jù)匯總信息，同步顧客可以通過文獻(xiàn)輸出對查詢成果進(jìn)行xls、pdf等格式輸出。注意事項(xiàng)交易匯總頁面對查詢成果進(jìn)行輸出時只能對相似交易類型查詢成果進(jìn)行輸出場外業(yè)務(wù)交易支持同步對多條指令進(jìn)行確認(rèn)和回溯操作轉(zhuǎn)托管功能簡介該界面見(圖3-21)用于將某席位下某股東帳戶下某持倉證券所有數(shù)量或某些某些數(shù)量由一種席位轉(zhuǎn)移到此外一種席位。深交所實(shí)行帳戶托管規(guī)則規(guī)定，同一種股東帳戶，可以在不同席位上買入證券，但是在不同席位上買入證券，只能在買入證券席位上賣出。如果但愿在別的席位上賣出，則需要用到轉(zhuǎn)托管功能。(圖3-21)名詞解釋轉(zhuǎn)托管：是專門針對深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移一項(xiàng)業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一種證券商處托管，是投資者一種自愿行為操作闡明轉(zhuǎn)托管操作比較簡樸，在輸入完基本信息后，[取消]則放棄轉(zhuǎn)托管操作并且退出轉(zhuǎn)托管界面，點(diǎn)擊[擬定]按鈕按照實(shí)際輸入值進(jìn)行轉(zhuǎn)托管操作并浮現(xiàn)二次確認(rèn)窗口如下圖所示：選取[是]完畢轉(zhuǎn)托管操作，選取[否]取消轉(zhuǎn)托管操作返回數(shù)據(jù)輸入界面。詳細(xì)闡明選取要托管轉(zhuǎn)出證券所在基金編號、組合編號、股東代碼，輸入要托管轉(zhuǎn)出證券代碼，此時系統(tǒng)自動帶出當(dāng)前股東托管席位（轉(zhuǎn)出席位），輸入對的轉(zhuǎn)入席位（席位轉(zhuǎn)到哪個席位上），在轉(zhuǎn)出數(shù)量中填入要轉(zhuǎn)出數(shù)量，如果是填寫0，表達(dá)所有轉(zhuǎn)出；確認(rèn)后會有相應(yīng)提示信息，同步界面左側(cè)顯示可轉(zhuǎn)數(shù)量會相應(yīng)減少注意事項(xiàng)該轉(zhuǎn)托管操作只合用于交易所內(nèi)部轉(zhuǎn)托管操作緊急撤單功能簡介該界面見(圖3-22)重要用于交易員對異常狀態(tài)委托進(jìn)行撤單操作。界面列表顯示了已經(jīng)發(fā)送委托委托信息涉及序號、基金名稱、組合、席位、證券代碼、委托方向、價格、數(shù)量和凍結(jié)金額等信息。列表下方顯示了查詢條件。(圖3-23)顯示了撤單操作成果查詢界面，查詢條件和緊急撤單相似(圖3-22)(圖3-23)名詞解釋緊急撤單：用于交易員撤銷非正常狀態(tài)下委托，詳細(xì)狀態(tài)為：未報、正報、待報等狀態(tài)。它是對普通撤單操作一種補(bǔ)充。操作闡明緊急撤單操作相對比較簡樸，重要就是撤單記錄查詢和撤單：[查詢]依照查詢條件進(jìn)行數(shù)據(jù)查詢[緊急撤單]對選取記錄進(jìn)行撤單詳細(xì)闡明交易員在緊急撤單界面選中需要撤單委托，點(diǎn)右鍵選取緊急撤單即可。同步交易員可以對可以緊急撤單委托按照不同查詢條件進(jìn)行查詢，查詢條件有基金、交易所、證券代碼組合和席位。對于撤單與否成功可以在撤單查詢中進(jìn)行查詢。注意事項(xiàng)如果緊急撤單時委托狀態(tài)發(fā)生變化，則其撤單操作也會繼續(xù)進(jìn)行自動分發(fā)設(shè)立功能簡介該界面(圖3-24)重要用于交易員編輯自動分發(fā)規(guī)則，交易員可以對自動分發(fā)規(guī)則進(jìn)行增刪改，界面上半某些顯示已經(jīng)建立自動分發(fā)規(guī)則；選取其中一條規(guī)則，在界面下半某些自動分發(fā)規(guī)則描述中會顯示該規(guī)則詳細(xì)內(nèi)容。(圖3-24)(圖3-25)名詞解釋自動分發(fā)：基金經(jīng)理下達(dá)指令后，依照交易員創(chuàng)立自動分發(fā)規(guī)則和系統(tǒng)開關(guān)設(shè)立對指令進(jìn)行執(zhí)行交易員指定過程操作闡明自動分發(fā)規(guī)則重要涉及如下幾種操作：[新建]新建立一種自動分發(fā)規(guī)則，創(chuàng)立方案界面如(圖3-25[修改]修改一種自動分發(fā)規(guī)則，操作界面和新增自動交易方案相似[復(fù)制]復(fù)制一條已經(jīng)創(chuàng)立自動分發(fā)規(guī)則記錄，復(fù)制后記錄只是規(guī)則名稱和編號不同，規(guī)則詳細(xì)內(nèi)容均相似，交易員可以依照需要進(jìn)行恰當(dāng)修改即可生成一條新自動分發(fā)規(guī)則[刪除]刪除一條已經(jīng)創(chuàng)立自動分發(fā)規(guī)則記錄[上移]增長自動分發(fā)規(guī)則優(yōu)先級，優(yōu)先級越高，當(dāng)滿足多條規(guī)則時優(yōu)先執(zhí)行該規(guī)則[下移]減少自動分發(fā)規(guī)則優(yōu)先級詳細(xì)闡明自動分發(fā)規(guī)則頁面，列表顯示了多條自動分發(fā)規(guī)則，第一條優(yōu)先級最高，最后一條優(yōu)先級最低，交易員可以通過上移和下移操作進(jìn)行調(diào)節(jié)；這里重要闡明自動交易規(guī)則創(chuàng)立過程；點(diǎn)擊新增按鈕后，選取自動分發(fā)規(guī)則條件，分為基金、委托方向、委托金額、委托數(shù)量、交易市場、證券類別、特殊證券和按交易平均量幾種類別，顧客可以選取其中一種或者各種進(jìn)行設(shè)立，其中按交易平均量和其他選取項(xiàng)是互斥；擬定分發(fā)規(guī)則，即滿足條件指令與否需要分發(fā)或者不進(jìn)行自動分發(fā)；選取各個規(guī)則交易參數(shù)，如果是需要分發(fā)則需要指定分發(fā)交易員最后為創(chuàng)立自動分發(fā)規(guī)則命名一種通俗易懂名稱；點(diǎn)擊擬定按鈕進(jìn)行自動分發(fā)規(guī)則保存，取消則放棄自動分發(fā)規(guī)則新增和修改。在設(shè)立需要分發(fā)交易員時可以通過與否分發(fā)給在線交易員，避免自動分發(fā)指令無人執(zhí)行狀況浮現(xiàn)注意事項(xiàng)平均交易量分發(fā)是按照交易員所接受到指令數(shù)量衡量，而不是實(shí)際需要完畢發(fā)單數(shù)量和委托金額在系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中保存有兩個優(yōu)先級最高默認(rèn)分發(fā)規(guī)則；交易員自動分發(fā)規(guī)則和隔日指令自動分發(fā)交易員規(guī)則，當(dāng)啟用交易員自動分發(fā)規(guī)則時，曾經(jīng)分發(fā)給某交易員，下次也分發(fā)給該交易員也就是說如果此前某證券指令分發(fā)給交易員A，則后來啟用自動分發(fā)時所有該證券都分發(fā)給交易員A；當(dāng)啟用隔日指令自動分發(fā)交易員規(guī)則時，本日曾經(jīng)分發(fā)給某交易員，本日后來也分發(fā)給該交易員，該規(guī)則重要是針對預(yù)置指令等多日有效指令系統(tǒng)判斷與否在線標(biāo)志是交易員與否登陸了系統(tǒng)場外指令不支持自動分發(fā)指令分發(fā)功能簡介該界面用于中央分單員把來自基金經(jīng)理指令分發(fā)給有關(guān)交易員，并對分發(fā)操作指令進(jìn)行查詢和打印輸出；它分為預(yù)置指令查詢、指令分發(fā)、場外指令分發(fā)、投資權(quán)限申請、分發(fā)匯總和指令打印6個頁面。(圖3-26)重要用于場內(nèi)指令分發(fā)，界面上部顯示了查詢條件，中間顯示了相應(yīng)查詢成果，下部則是選取指令相應(yīng)詳細(xì)信息；(圖3-27)顯示了基金經(jīng)理下達(dá)預(yù)置指令；(圖3-28)是顯示需要分發(fā)場外指令；(圖3-29)投資權(quán)限申請是用于觸發(fā)風(fēng)控閥值后需要審批下達(dá)指令信息；(圖3-30)可以依照不同查詢條件查詢指令分發(fā)狀況；(圖3-31)用于對不同；類型指令打印輸出(圖3-26)(圖3-27)(圖3-28)(圖3-29)(圖3-30)(圖3-31)名稱解釋預(yù)置指令：依照基金經(jīng)理設(shè)立指令條件，可以在將來某一時刻觸發(fā)生效指令指令類型：當(dāng)前分為個股指令、組合指令和指數(shù)指令三種指令狀態(tài)：分為未執(zhí)行、交易收到、某些執(zhí)行、完畢和超過五種操作闡明預(yù)置指令：[修改觸發(fā)狀態(tài)]對于未觸發(fā)預(yù)置指令進(jìn)行及時觸發(fā)，指令觸發(fā)后該按鈕變灰不容許再次操作[關(guān)閉選取]隱藏預(yù)置指令查詢條件，同步按鈕名稱變?yōu)闂l件選取，點(diǎn)擊[擬定]進(jìn)行指令查詢[字段選取]選取需要再預(yù)置指令頁面顯示字段預(yù)置指令還提供如下圖所示右鍵快捷菜單：指令分發(fā)：中央交易員選取沒有分發(fā)指令，點(diǎn)擊[指令接受]按鈕進(jìn)行接受，接受時會彈出窗口，可以及時分發(fā)或回絕，如果需要回絕指令，則點(diǎn)擊[指令回絕]按鈕，輸入回絕因素或者從已經(jīng)設(shè)立回絕因素中選取。點(diǎn)擊[指令分發(fā)]可以直接把選取指令分發(fā)給交易員列表框中顯示交易員；[關(guān)閉選取]隱藏指令查詢條件，同步按鈕名稱變?yōu)闂l件選取，點(diǎn)擊[擬定]進(jìn)行指令查詢。選取[交易員維護(hù)]可以對交易員維護(hù)、交易員屬性設(shè)立和自動分發(fā)維護(hù)等信息進(jìn)行設(shè)立；[回絕因素維護(hù)]重要用于指令回絕時可用選取回絕因素維護(hù)；[我要設(shè)立顏色定義]可以對不同指令狀態(tài)指令設(shè)立不同顏色；指令分發(fā)操作也可以通過右鍵快捷菜單進(jìn)行操作，如下圖所示：場外指令：場外指令分發(fā)和指令分發(fā)操作類似，點(diǎn)擊[指令回絕]按鈕，輸入回絕因素或者從已經(jīng)設(shè)立回絕因素中選取。點(diǎn)擊[指令分發(fā)]可以直接把選取指令分發(fā)給交易員列表框中顯示交易員。指令分發(fā)操作也可以通過右鍵快捷菜單進(jìn)行操作，如下圖所示：投資權(quán)限申請：風(fēng)險閥值審批可以通過上部[刷新]按鈕依照輸入查詢條件對相應(yīng)記錄進(jìn)行過濾。有風(fēng)控閥值審批權(quán)限人員可以點(diǎn)擊窗體底部[審批通過]對觸發(fā)風(fēng)控閥值記錄進(jìn)行