2021年上海清算登記托管結(jié)算試題題庫

培訓(xùn)參照試題一、單選題1、結(jié)算方式為券款對付分銷交易需在（C）前完畢交易指令錄入，并于（）前完畢交易復(fù)核、確認(rèn)及結(jié)算。A.16:3016:45B.16:4516:45C.16:3016:55D.16:4516:552、逆回購方提交逾期返售指令前，（C）可按交易雙方協(xié)商成果進(jìn)行修改。A．結(jié)算方式B．結(jié)算日期C．結(jié)算金額D．債券面值3、采用代理結(jié)算模式間接結(jié)算成員，須委托其結(jié)算代理人逐筆發(fā)送成交指令，代其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。雙方應(yīng)商定合理委托形式及交接方式，保證結(jié)算代理人指令真實(shí)性和（A）。A.合法性B.可靠性C.時效性D.唯一性5、賣方應(yīng)付債券局限性，或上海清算所業(yè)務(wù)系統(tǒng)未收到有效收款確認(rèn)或付款確認(rèn)指令，上海清算所進(jìn)行指令（B）。截至日終仍處在排隊(duì)狀態(tài)，按結(jié)算失敗解決。A.撤銷解決B.排隊(duì)解決C.未完畢解決D.失敗解決6、（D）是指在結(jié)算日，結(jié)算雙方同步辦理債券過戶和資金支付并互為條件結(jié)算方式。A.見款付券B.見券付款C.純?nèi)^戶D.券款對付7、結(jié)算成員以券款對付方式辦理債券結(jié)算，應(yīng)事先向上海清算所明確資金結(jié)算方式，指定精確有效（C）。A.持有人賬戶B.發(fā)行人賬戶C.資金結(jié)算賬戶D.不可選8、銀行類直接結(jié)算成員可以指定其在（A）清算賬戶作為券款對付資金結(jié)算賬戶，也可以申請?jiān)谏虾Ｇ逅闼Y金管理系統(tǒng)中開立資金結(jié)算專戶進(jìn)行資金結(jié)算。A.大額支付系統(tǒng)B.小額支付系統(tǒng)C.第三方支付系統(tǒng)D.電子支付系統(tǒng)9、結(jié)算成員存入結(jié)算資金時，由結(jié)算成員通過其開戶銀行直接將款項(xiàng)匯入上海清算所大額支付系統(tǒng)特許參加者賬戶，或在結(jié)算銀行專用結(jié)算賬戶。上海清算所收到收款信息后，增長結(jié)算成員資金結(jié)算專戶（C）。A.貸方金額B.借方金額C.余額D.發(fā)生額10、結(jié)算代理人和委托人應(yīng)在（C）、自愿、協(xié)商一致基本上訂立代理合同，在全國范疇內(nèi)自主選取代理客戶或結(jié)算代理人，自行承擔(dān)風(fēng)險。A.互惠互利B.公開C.平等D.自主11、結(jié)算代理人不得以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)名義辦理債券二級托管業(yè)務(wù)，不得在（A）為委托人托管債券，不得挪用委托人債券。A.自營托管賬戶B.代理賬戶C.二級托管賬戶D.間接結(jié)算成員賬戶12、結(jié)算代理人應(yīng)本著（B）原則為委托人提供市場報價并進(jìn)行交易，不得強(qiáng)買強(qiáng)賣，不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易。A.公開B.公平C.負(fù)責(zé)D.真實(shí)13、結(jié)算代理人應(yīng)按季向（B）總行和本地分行、營業(yè)管理部報告關(guān)于結(jié)算代理業(yè)務(wù)狀況。其各分行、營業(yè)管理部要積極支持和引導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)結(jié)算代理人業(yè)務(wù)開展，加強(qiáng)對結(jié)算代理人業(yè)務(wù)風(fēng)險控制與監(jiān)督，并及時向總行報告狀況。A.交易商協(xié)會B.中華人民共和國人民銀行C.證監(jiān)會D.銀監(jiān)會14、對金融機(jī)構(gòu)違背《債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)關(guān)于問題告知》行為，中華人民共和國人民銀行將視其情節(jié)輕重，予以（C）、通報批評、暫停直至取消結(jié)算代理人資格懲罰。A.罰款B.公示C.警告D.強(qiáng)制撤銷交易15、結(jié)算成員預(yù)存入或支取開立在上海清算所資金結(jié)算專戶或保證金結(jié)算專戶結(jié)算資金時，應(yīng)在營業(yè)日（C）此前向上海清算所發(fā)送指令。A.16：30B.16：45C.16:55D.17：0016、自營業(yè)日9:00至（D），上海清算所業(yè)務(wù)系統(tǒng)停止接受券款對付成交指令；（）為券款對付結(jié)算解決截止時點(diǎn)。A.16：35、16：45B.16：30、16：45C.16：35、16:55D.16：30、16：5517、質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)到期結(jié)算失敗，雙方協(xié)商一致后，可由（B）發(fā)送逾期返售指令、并經(jīng)（）確認(rèn)并完畢結(jié)算后，有關(guān)債券解除質(zhì)押。A.正回購方、逆回購方B.逆回購方、正回購方C.正回購方、正回購方D.逆回購方、逆回購方18、代理費(fèi)用涉及托管賬戶維持費(fèi)和債券結(jié)算代理傭金。債券結(jié)算代理傭金由結(jié)算代理人和委托人商定，不得超過結(jié)算債券面值總額（A）。A．0.1‰B．0.2‰C．0.3‰D．0.5‰19、債券托管賬戶按公司年金基金投資管理人管理每個投資組合開立。單個公司年金籌劃開立債券托管賬戶不得超過（B）個。A．5B．10C．15D．2020、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（C）定期以書面形式向人民銀行本地分支行報告其在全國銀行間債券市場活動狀況。A．每周B．每月C．每季D．每年21、商業(yè)銀行應(yīng)通過其（D）和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其她參加者、其她參加者之間債券交易資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。A．基本存款帳戶B．銀行存款帳戶C．大額存款帳戶D．準(zhǔn)備金存款帳戶22、上海清算所全額日間解決時間為（A）A．營業(yè)日9:00至17:00B．營業(yè)日9:00至16:45C．營業(yè)日9:00至16:30D．營業(yè)日9:00至16:1523、在清算所開立資金結(jié)算專戶及保證金結(jié)算專戶提款時間為（營業(yè)日9:00至16:55）。A．營業(yè)日9:00至16:15B．營業(yè)日9:00至16:30C．營業(yè)日9:00至16:45D．營業(yè)日9:00至17:0024、上海清算所現(xiàn)券凈額日間解決時間為（D）A．營業(yè)日9:00至17:00B．營業(yè)日9:00至16:45C．營業(yè)日9:00至16:30D．營業(yè)日9:00至16:1525、上海清算所凈額業(yè)務(wù)結(jié)算方式為（D）A．純?nèi)^戶B．見券付款C．見款付券D．券款對付26、各類機(jī)構(gòu)投資者參加銀行間債券市場前需向（C）申請備案，收到備案告知書后需在（）內(nèi)辦理聯(lián)網(wǎng)和開戶手續(xù)。A．中華人民共和國人民銀行總行、二個月B．注冊地中華人民共和國人民銀行分支機(jī)構(gòu)、三個月C．中華人民共和國人民銀行上?？偛?、三個月D．交易商協(xié)會、二個月27、直接參加銀行間債券市場非法人產(chǎn)品應(yīng)由其（B）向有關(guān)登記托管機(jī)構(gòu)申請辦理債券賬戶開立手續(xù)。A．投資管理人B．托管人C．委托人D．結(jié)算代理人28、如下屬于定向合格機(jī)構(gòu)投資者才可投資債券品種是（C）。A．CPB．SCPC．PPND．以上均是29、人民銀行關(guān)于信托產(chǎn)品市場作出有關(guān)規(guī)定，如下哪些行為容許是（C）。A．同一信托公司管理各信托專用債券賬戶之間債券交易B．信托公司自營債券賬戶與信托專用債券賬戶C．信托公司單一信托籌劃和某一基金資產(chǎn)管理組合進(jìn)行債券交易D．信托公司為其管理所有單一信托和集合信托籌劃開立一種代理債券賬戶30、人民銀行關(guān)于基金公司特定資產(chǎn)管理組合市場作出有關(guān)規(guī)定，如下哪些行為違背上述規(guī)定是（A）。A．基金管理公司挪用其管理特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶債券B．特定資產(chǎn)管理組合直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算C．特定資產(chǎn)管理組合通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算D．基金公司自身和特定資產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶31、人民銀行關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理籌劃市場作出有關(guān)規(guī)定，如下哪些行為違背上述規(guī)定是（A）。A．同一證券公司管理各債券賬戶之間進(jìn)行任何債券交易B．證券公司資產(chǎn)管理籌劃直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算C．證券公司資產(chǎn)管理籌劃通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算D．同一證券公司管理各債券賬戶之間進(jìn)行分銷交易32、中華人民共和國人民銀行、勞動與社會保證部關(guān)于公司年金進(jìn)入銀行間債券市場作出有關(guān)規(guī)定，如下哪些行為違背上述規(guī)定是（A）。A．同一保險機(jī)構(gòu)名下各賬戶之間進(jìn)行債券交易B．保險產(chǎn)品和證券公司資產(chǎn)管理籌劃之間進(jìn)行債券交易C．保險產(chǎn)品和信托專用債券賬戶之間進(jìn)行債券交易D．保險產(chǎn)品和基金公司資產(chǎn)管理組合債券賬戶之間進(jìn)行債券交易33、依照人民銀行關(guān)于保險產(chǎn)品市場有關(guān)規(guī)定，如下說法是對的是（A）。A．同一公司年金基金不同投資組合之間不得互相進(jìn)行債券交易B．同一投資管理人管理不同公司年金基金及其她資產(chǎn)之間可以互相進(jìn)行債券交易C．單個公司年金籌劃只能開立一種債券托管賬戶D．公司年金籌劃只能通過代理結(jié)算方式進(jìn)行債券交易和結(jié)算34、依照人民銀行關(guān)于債券市場交易有關(guān)管理辦法，如下說法錯誤是（D）。A.債券市場參加者不得從事租券業(yè)務(wù)B.債券市場參加者不得交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券C.債券市場參加者惡意操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格D.非金融機(jī)構(gòu)不得參加全國銀行間債券交易35、債券遠(yuǎn)期交易指可以商定在交易日（T日）后（A）完畢結(jié)算交易；交易雙方最晚需在（）前完畢第三方指令確認(rèn)。A.一年內(nèi)T+1日B.一年內(nèi)T日C.半年內(nèi)T+1日D.半年內(nèi)T日36、依照人民銀行關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定，如下說法不對的是：（C）A．金融機(jī)構(gòu)法人可直接與其她市場參加者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其她市場參加者進(jìn)行交易結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易非金融機(jī)構(gòu)法人可直接與其她市場參加者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其她市場參加者進(jìn)行交易非金融機(jī)構(gòu)法人只能與其結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易37、上海清算所日終施行資金結(jié)算專戶資金批量退回，批量退回時間為（C）。A．16:3016:56B.16:3017:00C.16:4016:56D.16:4017:0038、如下關(guān)于結(jié)算代理規(guī)定不對的是：（D）A．市場參加者不得誤導(dǎo)或欺詐委托人B．市場參加者不得運(yùn)用代理交易活動進(jìn)行利益輸送C.結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易或違規(guī)操作D.結(jié)算代理人發(fā)現(xiàn)委托人大幅偏離市場價格等異常交易結(jié)算行為時必要制止該交易行為39、中華人民共和國人民銀行、勞動與社會保證部關(guān)于公司年金進(jìn)入銀行間債券市場作出有關(guān)規(guī)定，如下哪些說法是對的：（A）A．同一公司年金基金不同投資組合之間不得互相進(jìn)行債券交易B．同一投資管理人管理不同公司年金基金及其她資產(chǎn)之間可以互相進(jìn)行債券交易C．單個公司年金籌劃可以開立任意各種債券托管賬戶D．公司年金籌劃既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，又可通過代理結(jié)算方式進(jìn)行交易和結(jié)算40、如下行為違背人民銀行關(guān)于境外機(jī)構(gòu)參加債券市場有關(guān)規(guī)定是：（A）A．境外機(jī)構(gòu)可與其母公司進(jìn)行任何債券交易與其同一母公司下其她子公司（分支機(jī)構(gòu)）進(jìn)行債券交易和結(jié)算B．境外央行或港澳人民幣清算行可通過具備國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力銀行間債券市場結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算C．境外參加銀行可通過具備國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力銀行間債券市場結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和計(jì)算D．境外央行或港澳人民幣清算行可直接向中央國債登記結(jié)算有限公司申請開立債券賬戶，向全國銀行間同業(yè)拆借中心申請辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)41、人民銀行關(guān)于信托產(chǎn)品、基金管理資產(chǎn)、保險產(chǎn)品市場作出有關(guān)規(guī)定，如下哪些行為違背上述規(guī)定：（A）A．同一信托公司管理各信托專用債券賬戶之間債券交易B．信托公司單一信托籌劃和保險產(chǎn)品進(jìn)行債券交易C．信托公司單一信托籌劃和某一基金資產(chǎn)管理組合進(jìn)行債券交易D．保險產(chǎn)品和某一基金資產(chǎn)管理組合進(jìn)行債券交易42、人民銀行關(guān)于基金管理資產(chǎn)、證券公司資產(chǎn)管理組合伙出有關(guān)規(guī)定，如下哪些行為是對的：（D）A．基金公司所有資產(chǎn)管理組合可以開設(shè)同一種債券賬戶B．證券公司資產(chǎn)管理組合只能通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算C．基金公司特定資產(chǎn)管理組合只能通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算D．基金公司自身和特定資產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶43、依照人民銀行關(guān)于債券市場交易有關(guān)管理辦法，如下規(guī)定不對的是：（C）A．市場參加者不得誤導(dǎo)或欺詐委托人B．市場參加者不得運(yùn)用代理交易活動進(jìn)行利益輸送C.市場參加者因特殊狀況發(fā)生交易價格偏離市場公允價格等異?，F(xiàn)象交易行為，應(yīng)當(dāng)于交易達(dá)到次日12：00前將關(guān)于狀況送同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司或上海清算所備案D.結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督委托人交易結(jié)算行為，發(fā)現(xiàn)大幅偏離市場價格等異常交易結(jié)算行為時應(yīng)當(dāng)予以風(fēng)險提示，規(guī)定委托人闡明狀況，并及時向同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所報告44、依照人民銀行關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定，如下說法不對的是：（C）A．結(jié)算代理人不得誤導(dǎo)或欺詐委托人B．市場參加者不得運(yùn)用代理交易活動進(jìn)行利益輸送C.結(jié)算代理人可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)名義開辦債券二級托管業(yè)務(wù)D.結(jié)算代理人在自營托管賬戶為委托人托管債券46、依照人民銀行關(guān)于買斷式回購有關(guān)規(guī)定，如下說法不對的是（B）A．進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參加者單只券種待返售債券余額應(yīng)不大于該只債券流通量20%B．買斷式回購，任何一家市場參加者待返售債券總余額應(yīng)不大于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(如下簡稱中央結(jié)算公司)托管自營債券總量100%C．買斷式回購期限由交易雙方擬定，但最長不得超過91天。D．進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時，回購期問保證券應(yīng)在交易雙方中提供方托管賬戶凍結(jié)。47、依照人民銀行關(guān)于回購有關(guān)規(guī)定，如下說法不對的是（A）A．質(zhì)押式回購，買方可以在回購期內(nèi)動用回購債券B．交易成員在進(jìn)行回購業(yè)務(wù)時，債券與資金必要足額清算，不得買空和賣空債券C．交易成員在進(jìn)行回購業(yè)務(wù)時，不得挪用個人或機(jī)構(gòu)委托其保管債券進(jìn)行回購業(yè)務(wù)D．進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時，回購期問保證券應(yīng)在交易雙方中提供方托管賬戶凍結(jié)。48、關(guān)于發(fā)行人申請其發(fā)行債券交易流通說法不對的是（B）A．債券依法公開發(fā)行;B.需在債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立登記前C.發(fā)行人具備較完善治理構(gòu)造和機(jī)制，申請前兩年沒有重大違法、違規(guī)行為D.單個投資人持有量不超過該期債券發(fā)行量30%補(bǔ)充（客戶端操作）49．參加現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)交易雙方必要是上海清算所（B）。A．結(jié)算成員B．現(xiàn)券凈額清算會員C．清算會員D．綜合清算會員50．（A）停止接受T日需要結(jié)算現(xiàn)券凈額成交指令；（）停止接受T+1日需要結(jié)算現(xiàn)券凈額成交指令。A．15：3016：30B．15：4016：30C．16：1016：55D．16：1516：5551．每季度最后一種月（B），各結(jié)算成員及清算會員可在客戶端文獻(xiàn)下載界面下載計(jì)息清單。（遇節(jié)假日順延）A．20日B．21日C．最后一種工作日D．最后一種自然日52．結(jié)算指令生成后足額標(biāo)券將由賣方“可用”科目轉(zhuǎn)入（A）科目。A．待付B．待購回C．凍結(jié)D．質(zhì)押53．質(zhì)押式回購首期結(jié)算成功后，標(biāo)券將轉(zhuǎn)入（C）。A．逆回購方可用科目B．逆回購方待購回科目C．正回購方待購回科目D．正回購方質(zhì)押科目54．現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)日終軋差時點(diǎn)為（B）A．15：30B．15：40C．16：10D．16：1555．依照《關(guān)于完善債券交易結(jié)算服務(wù)關(guān)于事宜告知》（清算所發(fā)[]49號），每季度債券登記結(jié)算費(fèi)用需在賬單月份（D）前繳納。A．10個工作日B．15個工作日C．20個工作日D．25個工作日56．上海清算所全額DVP業(yè)務(wù)解決時間為（B）。A．9：00至17：00B．9：00至16：55C．9：00至16：50D．9：00至16：4557．現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)中，清算會員備券、備款及清算所付券、付款時間為（C）。A．15：30至16：00B．15：30至16：10C．15：40至16：10D．15：40至16：15補(bǔ)充（登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)）：1、如下債券品種中不屬于公司信用類債券范疇是（D）A．公司債券B．公司債券C．非金融公司債務(wù)融資工具D．商業(yè)銀行金融債2、債券市場中，如下哪一類參加者不屬于銀行間債券市場參加者（D）A．金融機(jī)構(gòu)B．非金融機(jī)構(gòu)C．非法人產(chǎn)品D．個人3、如下固定收益類產(chǎn)品中，不屬于上海清算所登記托管產(chǎn)品范疇是（B）A．中期票據(jù)B．央票C．同業(yè)存單D．非公開定向債務(wù)融資工具4、截止5月30日，在上海清算所登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)中，托管數(shù)量和托管金額最大為（A）A．PPNB．SCPC．CPD．MTN5、如下哪項(xiàng)不屬于上海清算所登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)中提供服務(wù)內(nèi)容（B）A．發(fā)行（創(chuàng)設(shè)）登記B．交易撮合C．交易后清算結(jié)算D．產(chǎn)品估值6、如下哪一類賬戶種類不屬于上海清算所持有人賬戶分類范疇內(nèi)（D）A．A類戶B．B類戶C．C類戶D．S類戶7、截止當(dāng)前，由人民銀行批復(fù)結(jié)算代理資格各大商業(yè)銀行數(shù)有（B）家：A．45B．46C．47D．488、如下哪一項(xiàng)收費(fèi)原則不屬于上海清算所持有人賬戶維護(hù)費(fèi)收費(fèi)原則是（C）A．結(jié)算代理人（A類），2500元/月/戶B．其她直接結(jié)算成員（B類），1500元/月/戶C．其她直接結(jié)算成員（B類），元/月/戶D．間接結(jié)算成員（C類），500元/戶（一次性）9、如下關(guān)于上海清算所發(fā)行登記業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)中，說法不對的是（B）A．預(yù)約溝通：需在發(fā)行披露前一種工作日與上海清算所預(yù)約溝通有關(guān)發(fā)行披露材料；B．發(fā)行披露：針對不同產(chǎn)品，均需在披露日上午10點(diǎn)前披露各發(fā)行文獻(xiàn)；C．分銷：若有分銷環(huán)節(jié)，需在分銷開始前提交注冊及承銷額度登記材料至上海清算所；D．登記確權(quán)：需在繳款日17:00前提交《固定收益產(chǎn)品發(fā)行款到賬確認(rèn)書》至上海清算所。10、如下關(guān)于上海清算所付息兌付業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)中，說法不對的是（D）A．上海清算所在付息兌付前10個工作日向發(fā)行人出具告知；B．SCP、PPN、CD三類產(chǎn)品過戶截止日均為付息兌付前1個工作日；C．付息兌付登記日為付息兌付前1個工作日，在該日日終需擬定持有人名冊，計(jì)算各持有人應(yīng)收付息兌付資金；D．發(fā)行人需在規(guī)定期點(diǎn)劃撥足額資金至上海清算所賬戶，所有產(chǎn)品規(guī)定期點(diǎn)均為付息兌付日前1個工作日16:00前。11、上海清算所托管產(chǎn)品中，如下哪一類產(chǎn)品不屬于固定收益類產(chǎn)品（A）A．信用風(fēng)險緩釋憑證B．債券借貸C．買斷式回購D．質(zhì)押式回購12、會員在上海清算所開立資金結(jié)算專戶，該專戶利息暫按人民銀行規(guī)定活期存款利率以積數(shù)計(jì)息法進(jìn)行計(jì)息，應(yīng)收利息直接計(jì)入資金結(jié)算專戶中。當(dāng)前，該利率為（B）。A．1.60%B．1.62%C．1.98%D．2.60%13、當(dāng)前，上海清算所支持匯款途徑為（B）。A．小額支付系統(tǒng)B．大額支付系統(tǒng)C．網(wǎng)上銀行跨行支付系統(tǒng)D．同城支付系統(tǒng)14、如下哪一項(xiàng)收費(fèi)不屬于上海清算所收取費(fèi)用范疇（D）A．發(fā)行登記費(fèi)B．付息兌付服務(wù)費(fèi)C．結(jié)算過戶費(fèi)D．交易費(fèi)15、上海清算所于每季度最后一種工作日匯總各結(jié)算成員本季度各項(xiàng)應(yīng)繳費(fèi)用，通過客戶端發(fā)送繳費(fèi)告知單。結(jié)算成員核對無誤后于次月（A）前，將費(fèi)用一次全額匯至清算所指定銀行賬戶。A．25日B．26日C．27日D．28日16、上海清算所規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)在產(chǎn)品初始登記辦理完畢后（C）個工作日內(nèi)，將有關(guān)服務(wù)費(fèi)用即時足額劃付至清算所指定賬戶。A．1B．2C．3D．417、發(fā)行人應(yīng)于指定期點(diǎn)前將付息兌付資金足額劃付至清算所指定銀行賬戶。未及時足額劃付，所有責(zé)任由發(fā)行人承擔(dān)，上海清算所將及時向市場公示。如下哪一類產(chǎn)品規(guī)定付息兌付資金到賬規(guī)定期點(diǎn)不是付息兌付當(dāng)天上午10點(diǎn)前。（D）A．SCPB．PPNC．券商CPD．MTN18、如下哪一份材料是針對發(fā)行中小公司區(qū)域集優(yōu)票據(jù)（SMECNII）開立聯(lián)合發(fā)行人賬戶時，發(fā)行人需額外提交材料。（A）A．發(fā)行人聯(lián)合闡明B．發(fā)行人服務(wù)合同C．公司法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件D．組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件19、上海清算所規(guī)定開戶流程中，第一步需在人民銀行上海總部備案，拿到“備案告知書”后，方可辦理持有人開戶手續(xù)。“備案告知書”有效期為（C）個月。A．1B．2C．3D．420、依照人民銀行發(fā)布《關(guān)于境外人民幣清算行等三類機(jī)構(gòu)運(yùn)用人民幣投資銀行間債券市場試點(diǎn)關(guān)于事宜告知》有關(guān)內(nèi)容，如下哪一項(xiàng)不屬于境外三類機(jī)構(gòu)范疇。（B）A．境外中央銀行或貨幣當(dāng)局B．RQFIIC．香港、澳門地區(qū)人民幣業(yè)務(wù)清算行D．跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算境外參加銀行二、多選題1、下列哪些狀況不符合日終批量退款條件（B、D）。A．當(dāng)天結(jié)算交易尚未完畢確認(rèn)應(yīng)付款方B．當(dāng)天結(jié)算交易尚未完畢確認(rèn)應(yīng)收款方C．仍有結(jié)算指令處在等券狀態(tài)應(yīng)付款方D．仍有結(jié)算指令處在等券狀態(tài)應(yīng)收款方2、辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)時，上海清算所承認(rèn)印鑒為（A、C）。A．預(yù)留印鑒B．財務(wù)公章C．法人公章D．任何業(yè)務(wù)公章3、在營業(yè)時間內(nèi)，結(jié)算成員可通過客戶終端實(shí)時查詢自身賬務(wù)數(shù)據(jù)并進(jìn)行打印、對賬，涉及（A、B、C、D）等。A.過戶告知書B.結(jié)算失敗告知C.持有人賬戶對賬單D.資金結(jié)算專戶對賬單4、債券全額和凈額即期交易支持結(jié)算日有（A、B）。A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日5、參加者在債券交易中要遵循公平、誠信、自律原則，參加者應(yīng)當(dāng)（A、B、C、D）。A.自主報價B.自選對手C.自行清算D.自擔(dān)風(fēng)險7、債券結(jié)算代理系指吸取公眾存款金融機(jī)構(gòu)法人(簡稱金融機(jī)構(gòu)法人)受市場其她參加者委托，為其辦理債券結(jié)算等業(yè)務(wù)行為。債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)是：（A、C、D）A、以委托人名義為委托人辦理債券托管賬戶開戶、銷戶等手續(xù)B、為委托人辦理債券二級托管業(yè)務(wù)C、依照委托人指令，為其辦理關(guān)于結(jié)算手續(xù)D、在債券利息支付和本金兌付中，為委托人辦理有關(guān)事宜8、結(jié)算代理人不得進(jìn)行如下違規(guī)操作（A、B、C、D）A、運(yùn)用自營托管賬戶為委托人托管債券B、結(jié)算代理人擅自動用委托人債券或占壓委托人資金C、運(yùn)用代理交易活動進(jìn)行利益輸送D、在交易中為委托人墊資10、參加者有（A、B、C、D），由中華人民共和國人民銀行予以警告，并可處三萬元人民幣如下罰款，可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格；對直接負(fù)責(zé)主管人員和直接負(fù)責(zé)人員由其主管部門予以紀(jì)律處分；違背中華人民共和國人民銀行關(guān)于金融機(jī)構(gòu)高檔管理人員任職資格管理規(guī)定，按其規(guī)定解決。A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)B、擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券C、制造并提供虛假資料和交易信息D、惡意操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格11、上海清算所全額業(yè)務(wù)交易品種有（A、B、C、D）A、現(xiàn)券交易B、質(zhì)押式回購C、買斷式回購D、債券遠(yuǎn)期12、現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)保證金專戶余額涉及如下哪些資金（A、B、D）A、最低保證金B(yǎng)、變動保證金C、凍結(jié)資金D、可提取金額13、全額與凈額業(yè)務(wù)解決不同點(diǎn)（A、B、C、D）A、清算方式B、準(zhǔn)入條件C、風(fēng)險監(jiān)控D、違約解決14、持有人賬戶開立后，結(jié)算成員單位信息變更或參加類型變更，應(yīng)及時向上海清算所提交書面變更申請，辦理持有人賬戶變更手續(xù)。詳細(xì)涉及：（A、B、C、D）等。A、參加類型變更B、結(jié)算代理人變更C、賬戶信息變更D、戶名變更15、參加現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)前，清算會員需按規(guī)定在規(guī)定期間繳納相應(yīng)（A、C）。A．最低保證金B(yǎng)．變動保證金C．清算基金D．超容忍度保證金16、應(yīng)急操作業(yè)務(wù)指令書有（A、B、C、D）等。A、交易結(jié)算應(yīng)急指令書（產(chǎn)品買賣及遠(yuǎn)期交易）B、提款應(yīng)急指令書C、質(zhì)押式回購交易結(jié)算應(yīng)急指令書D、買斷式回購交易結(jié)算應(yīng)急指令書17、質(zhì)押式回購交易涉及正回購方債券科目有（A、B、C）。A．可用B．待付C．待購回D．凍結(jié)18、如下交易品種（A、C、D）完畢結(jié)算后，標(biāo)券將過戶至對手方“可用”科目。A．現(xiàn)券交易B．質(zhì)押式回購C．買斷式回購D．債券借貸19、上海清算所客戶終端中本幣全額業(yè)務(wù)查詢，涉及（A、B、C、D）等。A、成交查詢B、賬戶余額及明細(xì)查詢C、產(chǎn)品有關(guān)信息查詢D、結(jié)算指令查詢20、上海清算所結(jié)算業(yè)務(wù)清算模式有（A、C）A、逐筆實(shí)時B、三級清算模式C、多邊凈額軋差D、實(shí)時小額清算21、現(xiàn)階段，如下各非法人類機(jī)構(gòu)投資者中被暫停了新增開戶而無法進(jìn)入銀行間債券市場開展債券投資業(yè)務(wù)有（C、D）。A、保險產(chǎn)品B、公司年金C、證券公司資產(chǎn)管理籌劃D、信托產(chǎn)品22、現(xiàn)階段，如下各法人類機(jī)構(gòu)投資者中被暫停了新增開戶而無法進(jìn)入銀行間債券市場開展債券投資業(yè)務(wù)有（A、B、C）。A、農(nóng)村信用社B、農(nóng)村商業(yè)銀行C、非金融公司D、外資銀行23、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）投資中華人民共和國銀行間債券市場需經(jīng)如下哪些監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)（A、B、C）。A、中華人民共和國人民銀行B、國家外匯管理局C、證監(jiān)會D、銀監(jiān)會24、銀行間市場間接結(jié)算成員（丙/C類戶）交易對手范疇涉及（A、B、C）。A、自己結(jié)算代理人B、其她具備結(jié)算代理資格甲/A類戶C、做市商D、其她丙/C類戶25、如下可申請開立乙/B類賬戶投資銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資者涉及（A、B、D）。A、銀行類金融機(jī)構(gòu)B、非銀行類金融機(jī)構(gòu)C、非金融機(jī)構(gòu)D、非法人產(chǎn)品26.人民銀行關(guān)于信托產(chǎn)品市場作出有關(guān)規(guī)定，如下哪些行為違背上述規(guī)定是：A．同一信托公司管理各信托專用債券賬戶之間債券交易B．信托公司自營債券賬戶與信托專用債券賬戶C．信托公司挪用其管理信托專用債券賬戶債券D．信托公司以信托專用債券賬戶債券提供擔(dān)保（答案：A、B、C、D）27.如下行為違背人民銀行關(guān)于境外機(jī)構(gòu)參加債券市場有關(guān)規(guī)定是：A．境外機(jī)構(gòu)與其母公司進(jìn)行任何債券交易B．境外機(jī)構(gòu)與其同一母公司下其她子公司（分支機(jī)構(gòu)）進(jìn)行債券交易和結(jié)算C．境外參加銀行可通過具備國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力銀行間債券市場結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和計(jì)算D．境外央行或港澳人民幣清算行可通過具備國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力銀行間債券市場結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算；也可直接向中央國債登記結(jié)算有限公司申請開立債券賬戶，向全國銀行間同業(yè)拆借中心申請辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)（答案：A、B）28.中華人民共和國人民銀行、勞動與社會保證部關(guān)于公司年金進(jìn)入銀行間債券市場作出有關(guān)規(guī)定，如下哪些說法是對的：A．同一公司年金基金不同投資組合之間不得互相進(jìn)行債券交易B．同一投資管理人管理不同公司年金基金及其她資產(chǎn)之間可以互相進(jìn)行債券交易C．單個公司年金籌劃只能開立一種債券托管賬戶D．公司年金籌劃既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，又可通過代理結(jié)算方式進(jìn)行交易和結(jié)算（答案：A、D）29.如下關(guān)于結(jié)算代理規(guī)定對的是：A．市場參加者不得誤導(dǎo)或欺詐委托人B．市場參加者不得運(yùn)用代理交易活動進(jìn)行利益輸送C.結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易或違規(guī)操作D.結(jié)算代理人發(fā)現(xiàn)委托人大幅偏離市場價格等異常交易結(jié)算行為時當(dāng)予以風(fēng)險提示，規(guī)定委托人闡明狀況，并及時向同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所報告（答案：A、B、C、D）30.人民銀行關(guān)于基金公司特定資產(chǎn)管理組合市場作出有關(guān)規(guī)定，如下行為容許是：A．基金管理公司挪用其管理特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶債券B．特定資產(chǎn)管理組合直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算C．基金特定資產(chǎn)管理組合和某保險產(chǎn)品賬戶進(jìn)行債券交易D．基金公司自身和特定資產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶（答案：B、C、D）31.依照人民銀行關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理籌劃市場有關(guān)規(guī)定，如下行為容許是：A．同一證券公司管理各債券賬戶之間可進(jìn)行任何債券交易B．證券公司資產(chǎn)管理籌劃直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算C．證券公司資產(chǎn)管理籌劃通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算D．同一證券公司管理各債券賬戶之間可進(jìn)行分銷交易（答案：B、C、D）32.依照銀行間債券市場債券遠(yuǎn)期交易管理規(guī)定，如下說法不對的是：A.任何一只基金債券遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值100%B.任何一家外資金融機(jī)構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其人民幣營運(yùn)資金100%C.任何一家市場參加者(基金管理公司運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易，單只債券遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量30%D.任何一家市場機(jī)構(gòu)參加者遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額100%（答案：C、D）33.如下說法不符合人民銀行關(guān)于債券交易、借貸、遠(yuǎn)期交易有關(guān)規(guī)定是：A.債券借貸中，單個機(jī)構(gòu)自債券借貸融入余額超過其自有債券托管總量30%B.對于交易流通債券，單個投資人持有量不超過該期債券發(fā)行量15%C.任何一家市場參加者(基金管理公司運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易，單只債券遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量20%D.任何一家市場機(jī)構(gòu)參加者遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額100%（答案：B、D）34.依照人民銀行關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定，如下說法不對的是：A．金融機(jī)構(gòu)法人可直接與其她市場參加者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其她市場參加者進(jìn)行交易結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易非金融機(jī)構(gòu)法人可直接與其她市場參加者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其她市場參加者進(jìn)行交易非金融機(jī)構(gòu)法人不能參加銀行間債券交易（答案：C、D）35．依照人民銀行關(guān)于債券市場交易有關(guān)管理辦法，如下說法錯誤是：A．市場參加者不得操縱價格或制造虛假價格B．市場參加者不得通過任何行為誤導(dǎo)市場C.市場參加者因特殊狀況發(fā)生交易價格偏離市場公允價格等異?，F(xiàn)象交易行為，可于交易達(dá)到后第二日中午12：00前將關(guān)于狀況送同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司或上海清算所備案D.市場參加者提交交易不得撤銷（答案：C、D）36.依照清算所發(fā)[]49號《關(guān)于完善債券交易結(jié)算關(guān)于事宜告知》第三條“對于債券交易結(jié)算失敗，結(jié)算雙方應(yīng)于結(jié)算日次一工作日17:00前將加蓋結(jié)算雙方業(yè)務(wù)公章《債券交易結(jié)算失敗備案表》”。下列哪幾類行為需提交備案表(A、B、C)A.交易雙方或一方日終未完畢交易確認(rèn)以致成交指令日終作廢B．結(jié)算指令因日終等款結(jié)算失敗C．結(jié)算指令因日終等券結(jié)算失敗D．成交價格異常交易37．下列哪些狀況需收取登記結(jié)算費(fèi)用？（B、C、D）A．日終未確認(rèn)而導(dǎo)致作廢成交指令B．已結(jié)算成功交易C．因日終等券結(jié)算失敗交易D．因日終等款結(jié)算失敗交易補(bǔ)充（登記結(jié)算業(yè)務(wù)）：1、如下哪些種類債券屬于金融債范疇（A、B、C）：A．政策性金融債B．商業(yè)銀行金融債C．其她金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券D．公司債券2、當(dāng)前上海清算所登記托管債券種類中，如下哪些屬于固定收益類產(chǎn)品（A、B、C、D）：A．中期票據(jù)B．中小公司集合票據(jù)C．非公開定向債務(wù)融資工具D．同業(yè)存單3、如下哪些固定收益類產(chǎn)品受到“凈資產(chǎn)40%紅線約束”，（A、C）A．短期融資券CPB．超短期融資券SCPC．中期票據(jù)MTND．非公開定向債務(wù)融資工具PPN4、如下環(huán)節(jié)中屬于持有人賬戶開戶流程中必要為（A、B、C、D）：A．人民銀行上海總部備案B．準(zhǔn)備開戶材料及備案告知書C．發(fā)送開戶告知書及證書兩碼D．完畢網(wǎng)絡(luò)連接、證書下載、操作員設(shè)立后，啟用賬戶5、發(fā)行人、主承在辦理發(fā)行登記業(yè)務(wù)前，需完畢如下哪些事項(xiàng)（A、B、C）：A．發(fā)行人向協(xié)會申請發(fā)行注冊，獲得協(xié)會接受注冊告知書B．和上海清算所訂立發(fā)行人服務(wù)合同，開立發(fā)行人賬戶C．?dāng)M參加承銷或認(rèn)購機(jī)構(gòu)應(yīng)事先開立持有人賬戶D．人民銀行上?？偛總浒?、在發(fā)行登記業(yè)務(wù)流程中，發(fā)行人需在披露日上午10點(diǎn)前披露發(fā)行文獻(xiàn)。披露后，上海清算所為產(chǎn)品配發(fā)代碼和簡稱。依照產(chǎn)品不同，如下對于披露時點(diǎn)規(guī)定對的是（A、B、C、D）A．MTN和CP收發(fā)為提前5個工作日，續(xù)發(fā)為提前3個工作日B．SCP提前1個工作日C．SMECN、SMECNII提前5個工作日D．定向PPN和ABN提前1個工作日7、發(fā)行CP、MTN、SMECN時，需提供披露文獻(xiàn)涉及（A、B、C、D）：A．發(fā)行公示B．公司主體信用評級和跟蹤評級安排C．公司近來三年經(jīng)審計(jì)財務(wù)報告及近來一期會計(jì)報表D．發(fā)行方案8、發(fā)行ABN時，需提供披露文獻(xiàn)涉及（B、C、D）：A．期限在1個月以內(nèi)可在公示發(fā)行文獻(xiàn)中同步發(fā)布本息兌付事項(xiàng)B．資產(chǎn)支持票據(jù)交易構(gòu)造和基本資產(chǎn)狀況C．有關(guān)機(jī)構(gòu)出具鈔票流評估預(yù)測報告D．鈔票流評估預(yù)測偏差也許導(dǎo)致投資風(fēng)險9、完畢簿記建檔發(fā)行后，如未安排分銷環(huán)節(jié)，發(fā)行人需于繳款日中午12點(diǎn)此前提交如下哪些材料（A、B、C）：A．發(fā)行登記申請書B．注冊要素表C．承銷、認(rèn)購額度表D．SMECN只需初次發(fā)行時提交協(xié)會注冊告知書復(fù)印件10、針對人民銀行第12號公示，如下描述屬于公示有關(guān)內(nèi)容是（A、B、C、D）：A．所有交易均采用券款對付（DVP）結(jié)算方式B．未在支付系統(tǒng)開立清算賬戶市場參加者應(yīng)在債券登記托管機(jī)構(gòu)開立債券結(jié)算資金專戶C．市場參加者應(yīng)通過其開立在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)債券托管賬戶辦理券款對付債券結(jié)算D．債券結(jié)算資金專戶實(shí)行日終“零余額”管理三、填空題1、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司是中華人民共和國人民銀行指定債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。2、金融機(jī)構(gòu)法人開辦債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)須經(jīng)中華人民共和國人民銀行總行批準(zhǔn)。3、結(jié)算代理人在訂立代理合同前，應(yīng)規(guī)定委托人提供身份及授權(quán)狀況，保證其真實(shí)性和合法性。結(jié)算代理人和委托人應(yīng)在平等、自愿、協(xié)商一致基本上訂立代理合同。4、結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督委托人交易結(jié)算行為，發(fā)現(xiàn)大幅偏離市場價格等異常交易結(jié)算行為時應(yīng)當(dāng)予以風(fēng)險提示，規(guī)定委托人闡明狀況，并及時向同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司和上海清算所報告。5、結(jié)算代理人應(yīng)設(shè)立獨(dú)立結(jié)算代理業(yè)務(wù)部門，配備專職結(jié)算代理業(yè)務(wù)人員，并建立業(yè)務(wù)人員定期輪崗制度，做到自營和代理交易、結(jié)算全流程分離。6、銀行間債券市場債券結(jié)算代理人應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定辦理債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)，并按照審慎經(jīng)營原則，建立健全操作規(guī)程，風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。7、在上海清算所開立持有人賬戶前，需收到人行備案告知書后才可辦理有關(guān)開戶手續(xù)。8、上海清算所結(jié)算成員分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。9、公司年金籌劃在申請開立持有人賬戶時，賬戶應(yīng)命名為托管人簡稱+XX公司公司年金籌劃+XX組合10、辦理資金結(jié)算專戶提款通過上海清算所客戶終端發(fā)起提款指令。11、結(jié)算成員因網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)或其她因素，無法及時通過上海清算所客戶終端系統(tǒng)提交有關(guān)結(jié)算指令可向上海清算所規(guī)定啟動應(yīng)急操作。12、在上海清算所開立持有人賬戶設(shè)定管理員至少2名。13、通過上海清算所客戶終端進(jìn)行交易需與上海清算所撥號連接或?qū)＞€連接。14、上海清算所每季度對持有人賬戶進(jìn)行費(fèi)用審核并出具登記結(jié)算費(fèi)發(fā)票。15、結(jié)算成員可在上海清算所客戶終端查詢其持有人賬戶余額及變動狀況。16、上海清算所客戶終端中下載繳款告知單選取日期為每個季度最后一種工作日。17、依照人民銀行12號文，債券交易必要采用結(jié)算方式為券款對付。18、見款付券是指在結(jié)算日，債券賣方擬定收到買方應(yīng)付款項(xiàng)后，告知上海清算所辦理債券過戶結(jié)算方式。19、銀行類直接結(jié)算成員若選定大額支付系統(tǒng)清算賬戶作為券款對付資金結(jié)算賬戶，應(yīng)填寫《券款對付資金結(jié)算賬戶授權(quán)書》，提供詳細(xì)資金賬戶信息，并授權(quán)上海清算所對該賬戶直接借記或貸記解決。20、上海清算所為結(jié)算成員提供賬戶查詢服務(wù)，結(jié)算成員可通過客戶終端和電話等渠道實(shí)時查詢資金結(jié)算專戶資金狀況。21、參加者運(yùn)用交易系統(tǒng)進(jìn)行債券交易。債券交易采用詢價交易方式，涉及自主報價、格式化詢價、確認(rèn)成交三個交易環(huán)節(jié)。22.信托公司運(yùn)用信托財產(chǎn)在銀行間債券市場進(jìn)行債券交易，應(yīng)為其每個和籌劃等開立單獨(dú)信托專用債券賬戶。（答案：單一信托、集合信托）23.回購期限最長為天?；刭彽狡趹?yīng)按照合同商定全額返還回購項(xiàng)下資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期。（365）24.對于交易流通債券，單個投資人持有量不超過該期債券發(fā)行量。（30%）25.買斷式回購期限由交易雙方擬定，但最長不得超過天。（91）26.進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參加者單只券種待返售債券余額應(yīng)不大于該只債券流通量。（20%）28.買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭議，交易雙方可以合同申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最后仲裁或訴訟成果報告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司，同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到報告后個工作日內(nèi)將最后成果予以公示。（5）29.遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方擬定，但最長不得超過天。（365）30.任何一家市場參加者(基金管理公司運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易，為單只基金)單只債券遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額。（20%、200%）31.債券借貸中，單個機(jī)構(gòu)自債券借貸融入余額超過其自有債券托管總量。（30%）32.債券借貸中，單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量。（15%）補(bǔ)充（客戶端、結(jié)算）：33．每季度結(jié)息后，現(xiàn)券凈額保證金利息將存儲于____________，清算會員可在16：55邁進(jìn)行提款。（現(xiàn)券凈額保證金專戶）34．以DVP方式結(jié)算分銷交易需于______前完畢交易錄入。（16：30）35．全額DVP交易需在_______前完畢結(jié)算。（16：55）36．非大額支付系統(tǒng)參加者均需通過開立在上海清算所______________完畢資金結(jié)算。（資金結(jié)算專戶）37．客戶端資金結(jié)算專戶截止提款時間為________。（16：55）38．逾期返售指令需由_________發(fā)起并復(fù)核。（逆回購方）39．債券遠(yuǎn)期交易最遲需在_____日完畢交易確認(rèn)。（T+1）40.現(xiàn)階段，資金結(jié)算專戶計(jì)息原則為年化利率________。（1.62%）補(bǔ)充（登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)）：1、年月上海清算所推出同業(yè)存單（CD）登記托管、清算結(jié)算服務(wù)。（12月）2、上海清算所登記托管券商CP是指由符合條件以短期融資為目，期限在天以內(nèi)金融債券。（證券公司、91）3、當(dāng)前，上海清算所結(jié)算成員持有人賬戶分為類戶、類戶和類戶三類，其中戶需由中華人民共和國人民銀行批復(fù)結(jié)算代理資格后方可參加代理業(yè)務(wù)。（A、B、C，A）4、上海清算所登記托管短期融資券CP于到期日前個工作日為該券截止過戶日，其付息兌付資金應(yīng)于付息兌付日前個工作日劃至清算所指定賬戶。（3、1）5、中華人民共和國人民銀行發(fā)布第12號公示規(guī)定銀行間市場債券交易方式均采用結(jié)算方式完畢結(jié)算。（券款對付）6、銀行間債券市場中，和作為市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)；上海清算所除了為銀行間市場提供登記托管結(jié)算平臺外，還提供平臺。（人民銀行、交易商協(xié)會、集中清算）7、上海清算所自成立到當(dāng)前，登記托管產(chǎn)品有短期融資券、超短期融資券、、中小公司集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、、證券公司短期融資券、金融債、、信貸資產(chǎn)支持證券、項(xiàng)目收益票據(jù)。（中期票據(jù)、非公開定向債務(wù)融資工具、同業(yè)存單）8、上海清算所A類持有人賬戶每月賬戶維護(hù)費(fèi)收取原則為元。（2500）9、當(dāng)前，債券市場品種重要有、和。（政府債券、金融債券、公司信用類債券）10、上海清算所清算會員分和。（綜合清算會員、普通清算會員）四、簡答、計(jì)算、分析題1、請簡述因網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)或其她因素，無法及時通過清算所客戶端系統(tǒng)提交結(jié)算指令，啟動應(yīng)急解決環(huán)節(jié)。答：（1）填制并發(fā)送指令書，需加蓋預(yù)留印鑒；（2）接受電話確認(rèn)有關(guān)交易明細(xì)；（3）等待應(yīng)急解決完畢后，接受結(jié)算成果告知電話告知；2、結(jié)算代理人向委托人收取代理費(fèi)用涉及哪些費(fèi)用，收取根據(jù)和原則分別是什么？答：代理費(fèi)用涉及托管賬戶維持費(fèi)和債券結(jié)算代理傭金。托管賬戶維持費(fèi)按中央結(jié)算公司和上海清算所關(guān)于業(yè)務(wù)規(guī)則制定原則收取。債券結(jié)算代理傭金由結(jié)算代理人和委托人商定，但不得超過結(jié)算債券面值總額0.1‰。3、結(jié)算代理人哪些行為是違背債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定行為，中華人民共和國人民銀行將視其情節(jié)輕重，予以警告、通報批評、暫停直至取消結(jié)算代理人資格懲罰。答：（1）未經(jīng)中華人民共和國人民銀行批準(zhǔn)即開展債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)；（2）以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)名義開辦債券二級托管業(yè)務(wù)，或在自營托管賬戶為委托人托管債券；（3）結(jié)算代理人未訂立代理合同而提供結(jié)算代理服務(wù)，或未按委托人指令進(jìn)行結(jié)算代理業(yè)務(wù)操作；（4）結(jié)算代理人擅自動用委托人債券；（5）結(jié)算代理人誤導(dǎo)或欺詐委托人；（6）結(jié)算代理人與委托人串通進(jìn)行虛假交易或違規(guī)操作；（7）中華人民共和國人民銀行認(rèn)定其他違規(guī)行為。4、請簡述逾期返售指令發(fā)起及結(jié)算流程答：逾期返售指令可在質(zhì)押式回購到期結(jié)算失敗后一年內(nèi)由逆回購方發(fā)起。逾期返售指令結(jié)算金額可按雙方協(xié)商成果進(jìn)行修改，結(jié)算方式為DVP，逆回購方發(fā)起并復(fù)核后由正回購方確認(rèn)。資金完畢結(jié)算后，正回購方標(biāo)券將由其“待購回”狀態(tài)轉(zhuǎn)入“可用”狀態(tài)。5、結(jié)算代理人內(nèi)控管理和人員管理方面應(yīng)滿足哪些規(guī)定？答：（1）按照審慎經(jīng)營原則，建立健全操作規(guī)程，風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。（2）設(shè)立獨(dú)立結(jié)算代理業(yè)務(wù)部門，配備專職結(jié)算代理業(yè)務(wù)人員，做到自營和代理交易、結(jié)算全流程分離。（3）結(jié)算代理業(yè)務(wù)人員需具備有關(guān)業(yè)務(wù)資格，并建立業(yè)務(wù)人員定期輪崗制度。6、什么是債券回購？答：債券回購是參加者進(jìn)行以債券為權(quán)利質(zhì)押短期資金融通業(yè)務(wù)，指正回購方（資金融入方）在將債券出質(zhì)給逆回購方（資金融出方）融入資金同步，雙方商定在將來某一指定日期由正回購方按商定回購利率計(jì)算資金額向逆回購方返還資金，逆回購方向正回購方返還原出質(zhì)債券融資行為。7、簡述全額結(jié)算業(yè)務(wù)中成交指令和結(jié)算指令生成有關(guān)流程。環(huán)節(jié)一：從交易中心實(shí)時接受交易指令，生成清算所成交指令；環(huán)節(jié)二：交易雙方需完畢交易確認(rèn)，從而生成結(jié)算指令；環(huán)節(jié)三：券足、款足狀況下完畢券款交割，完畢結(jié)算。8、簡述在上海清算所申請開立持有人賬戶流程。答：（1）申請單位需事先去人民銀行上?？偛窟M(jìn)行備案，獲得備案告知書后，連同有關(guān)開戶材料，一并提交上海清算所；（2）上海清算所對提交開戶材料進(jìn)行審核；（3）審核無誤后，辦理有關(guān)開戶手續(xù)，完畢內(nèi)部系統(tǒng)信息維護(hù)，并將開戶告知書發(fā)送至?xí)T客戶端；（4）申請單位收到上海清算所通過電子郵件發(fā)送公司證書二碼后,自行完畢證書下載、普通操作員設(shè)立等操作后，賬戶正式啟用。9、簡述DVP結(jié)算方式下，結(jié)算指令解決流程。檢查賣券方賬戶產(chǎn)品余額與否足夠；檢查買券方賬戶結(jié)算資金與否足夠；若產(chǎn)品和資金均足夠，則將產(chǎn)品從賣券方過戶至買券方賬戶，將結(jié)算資金從買方劃付至賣方；若產(chǎn)品或資金局限性，則結(jié)算狀態(tài)變更為等券或等款，直至余額足夠后完畢結(jié)算；若到日終仍局限性額，則結(jié)算失敗。10、銀行間債券市場參加者是指經(jīng)中華人民共和國人民銀行批準(zhǔn)可進(jìn)入全國銀行間債券市場進(jìn)行債券交易各類機(jī)構(gòu)。作為債券市場參加者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，請列舉。答：（1）參加者應(yīng)規(guī)定其參加債券交易人員必要具備交易員資格，并對其交易員交易行為負(fù)責(zé)；作為交易員應(yīng)對其交易密碼承擔(dān)保密義務(wù)；（2）參加者應(yīng)在已具備交易員資格人員內(nèi)指定專人擔(dān)任首席交易員，負(fù)責(zé)下屬交易員交易管理；（3）參加者應(yīng)在中華人民共和國人民銀行核定交易限額范疇內(nèi)進(jìn)行交易；（4）參加者不得買空或賣空債券。11、銀行間債券市場參加者在全國銀行間債券市場交易發(fā)生違規(guī)時，必要接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)對其違規(guī)懲罰，請列舉哪些屬于違規(guī)行為。答：（1）成交單生成后，參加者規(guī)定改交易方向、交易或質(zhì)押券種、價格或利率、金額、期限、清算速度、結(jié)算方式、折算比例等成交要素，或規(guī)定撤銷成交；（2）未及時告知帳戶信息、聯(lián)系方式等重要資料及其變更信息，從而對交易產(chǎn)生不良影響；（3）指派未經(jīng)培訓(xùn)合格工作人員上崗交易；（4）泄露交易密碼，并導(dǎo)致一定不良后果；（5）回購交易所融資金金額與回購質(zhì)押債券比例超過人民銀行關(guān)于規(guī)定；（6）由于參加者內(nèi)部管理因素，超過中華人民共和國人民銀行核定限額進(jìn)行交易；（7）買空或賣空債券；（8）不按照成交單規(guī)定執(zhí)行合同；（9）未按規(guī)定報送關(guān)于資信信息或報送資料不真實(shí)、不