2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法規(guī)》模擬試題及答案

2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法規(guī)》模擬試題及答案

共155題，單選60題，多選60題，推斷20題，綜合15題。請在100分鐘內完成。

一、單選：（60題，每題0.5分）

在以下各題給出的4個選項中，只有1個選項最符合題意，請將正確選項的代碼填

入括號內。

1.對因經營風險而經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求

的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對

其實行的有關措施。

A.2

B.5

C.10

D.15

參考答案：A

答題思路：《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經過整改符合有關法律、

行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應

當自驗收完畢之日起3日內解除對其實行的有關措施。故A選項正確。（第15頁）

說明：在每道練習題答案說明之后的括號內，標有中國期貨業(yè)協會2023年1月

編寫的全國期貨從業(yè)人員資格考試用書《期貨市場教程》中對應內容所在頁碼。

但從以往的考試閱歷來看，考題范圍以考試大綱為準，不完全拘泥于教材內容，

所以本習題中也有少部分內容在教材中沒有干脆的說明。

2.下列不屬于期貨交易所職責的是（）。

A.期貨交易所負責人任免

B.支配期貨合約上市

C.保證期貨合約履行

D.監(jiān)督期貨交割

參考答案：A

答題思路：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，依

據其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產擔當民事責任。期貨交

易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。故A選項符合題意。第十條規(guī)定,

期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項

規(guī)章制度，加強對交易活動的風險限制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管

理。期貨交易所履行下列職責：（一）供應交易的場所、設施和服務；（二）設計

合約，支協作約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結算和交割；（四）保證合約的履

行；（五）依據章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；（六）國務院期貨監(jiān)督管理

機構規(guī)定的其他職責。故B、C、D選項不符合題意。（第4?5頁）

3.期貨保證金按期存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金按期實施監(jiān)控，進行（）

稽核。

A.每季

B.每月

C.每周

D.每日

參考答案：D

答題思路：《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金平安存管監(jiān)控機

構依照有關規(guī)定對保證金平安實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)覺問題應當馬上報告

國務院期貨監(jiān)督管理機構。故D選項符合題意。（第14頁）

4.期貨公司可以接受（）的托付進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.期貨交易所工作人員

D.國際機關

參考答案：B

答題思路：《期貨交易管理條例》其次十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期

貨交易，期貨公司不得接受其托付為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業(yè)單

位；（二）國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金平安存管監(jiān)控機

構和期貨業(yè)協會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能供應

開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨

交易的其他單位和個人。故A、C、D選項不符合題意，B選項符合題意。（第9頁）

5.設立期貨交易所，由（）審批。

A.證券交易所

B.中國期貨業(yè)協會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

參考答案：D

答題思路：《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由國務院期貨

監(jiān)督管理機構審批。故D選項符合題意。（第4頁）

6.依據《期貨交易管理條例》規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當以期貨或者期貨

公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）o

A.85%

B.75%

C.50%

D.35%

參考答案：A

答題思路：依據《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當

符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備肯定條件。國務院期貨監(jiān)督管理

機構依據審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注

冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出

資，貨幣出資比例不得低于85%。故A選項正確。（第6?7頁）

7.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或用于擔保，以及發(fā)生其他重大

事務時，期貨公司及其相關股東、實際限制人應當自該事務發(fā)生之日起（）日

內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

A.2

B.3

C.5

D.10

參考答案：C

答題思路：《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲

裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事務時，期貨公司及其相

關股東、實際限制人應當自該事務發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構

提交書面報告。故C選項正確。（第16頁）

8.申請設立期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

參考答案：B

答題思路：依據《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊

資本最低限額為人民幣3000萬元。故B選項符合題意。（第6頁）

9.期貨交易所會向會員收取的保證金，屬于（）全部。

A.客戶

B.會員

C.期貨交易所

D.保證金存管機構

參考答案：B

答題思路：《期貨交易管理條例》其次十九條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保

證金，屬于會員全部，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。故B選項符合

題意。（第9頁）

10.期貨交易的計算，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協會

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

參考答案：B

答題思路：《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結算，由期貨交

易所統(tǒng)一組織進行。故B選項符合題意。（第10頁）

11.期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿意期貨公司審慎經營和風險管理以及國

務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金平安存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟

件、結算軟件不符合要求的，（）有權要求期貨公司予以改進或更換。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨交易所

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

參考答案：A

答題思路：《期貨交易管理條例》第六十三條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算

軟件，應當滿意期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關

保證金平安存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的,

國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。故A選項符合題

意。（第16頁）

12.有價證券的種類、價值的計算方法和沖抵保證金的比例等，由（）規(guī)定。

A.期貨交易所

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協會

參考答案：B

答題思路：《期貨交易管理條例》第三十二條規(guī)定，期貨交易所會員、客戶可以

運用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流淌性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。

有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監(jiān)督管

理機構規(guī)定。故B選項符合題意。（第10頁）

13.境內單位或個人要從事境外市場的商品期貨交易的品種，應當由（）進行核準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務院商務主管部門

D.國家外匯管理局

參考答案：C

答題思路：《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務院商務主管部門對境內

單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。故C選項符合題意。（第

11?12頁）

14.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）內，依據審

慎監(jiān)管原則進行審查，做成批準或者不批準的確定。

A.20天

B.1個月

C.3個月

D.6個月

參考答案：D

答題思路：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當

在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，依據審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批

準或者不批準的確定。故D選項符合題意。（第7頁）

15.期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不協作國務院期貨監(jiān)督管理機構的調

查，對干脆負責的主管人員和其他干脆責任人員賜予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

參考答案：B

答題思路：《期貨交易管理條例》第七十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算

軟件供應商拒不協作國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，或者未依據規(guī)定向國務院期

貨監(jiān)督管理機構供應相關軟件資料，或者供應的軟件資料有虛假、重大遺漏的，

責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對干脆負責的主管人員和其他干

脆責任人員賜予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。故B選項符合題意。

（第21頁）

16.我國期貨交易所是（）。

A.行業(yè)自律性非法人社團

B.行業(yè)自律性法人社團

C.按章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人單位

D.按章程和交易規(guī)則實行自律管理的非法人單位

參考答案：C

答題思路：《期貨交易所管理方法》第三條規(guī)定，本方法所稱期貨交易所是指依

照《期貨交易管理條例》和本方法規(guī)定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易

管理條例》和本方法規(guī)定的職責，依據章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。故

C選項符合題意。（第31頁）

17.會員制期貨交易所的會員大會每年召開（）次。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A

答題思路：《期貨交易所管理方法》其次十一條規(guī)定，會員大會由理事會召集，

每年召開一次。故A選項正確。（第34頁）

18.期貨交易所的法人代表是（）。

A.理事長

B.董事長

C.監(jiān)事長

D.總經理

參考答案：D

答題思路：《期貨交易所管理方法》第三十三條規(guī)定，總經理是期貨交易所的法

定代表人，總經理是當然理事。故D選項符合題意。（第37頁）

19.下列關于會員制期貨交易所理事因故不能出現理事會會議的說法，不正確的是

（）o

A.因故可以托付其他理事代為出席

B.應明確授權范圍

C.每位理事只能接受一位理事的托付代為出席理事會會議

D.可以采納口頭托付形式

參考答案：D

答題思路：《期貨交易所管理方法》第三十一條規(guī)定，理事會會議應當由理事本

人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式托付其他理事代為出席；托付書

中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的托付。故A、B、C選項說法

正確，D選項說法不正確。（第36頁）

20.客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異

議的，（）。

A.需督促客戶盡快確認

B.客戶不能建立新的交易頭寸

C.視為對交易結算報告內容有異議

D.視為對交易結算報告內容的確認

參考答案：D

答題思路：《期貨公司管理方法》第六十一條規(guī)定，客戶對交易結算報告的內容

有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議；客戶對

交易結算報告的內容無異議的，應當依據期貨經紀合同約定的方式確認。客戶既

未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，

視為對交易結算報告內容的確認。故D選項符合題意。（第62頁）

21.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不依據規(guī)定履行報告

義務，供應或者出具的報告、材料、看法不完整，責令改正，沒收義務收入，單

處或并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案：B

答題思路：《期貨公司管理方法》第九十三條規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、

資產評估機構等中介服務機構不依據規(guī)定履行報告義務，供應或者出具的報告、

材料、看法不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。

對干脆負責的主管人員和其他責任人員賜予警告，并處3萬元以下罰款。故B選

項正確。（第67頁）

22.期貨公司股東涉嫌嚴峻違法違規(guī)經營，別有權機關立案調查的，期貨公司應當在

5日內向（）提出書面報告。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協會

D.期貨公司股東

參考答案：B

答題思路：依據《期貨公司管理方法》第三十六條規(guī)定，期貨公司的股東及實際

限制人涉嫌嚴峻違法違規(guī)經營，被有權機關調查、實行強制措施的，期貨公司及

其相關股東應當在5日內向期貨公司居處地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報

告。故B選項符合題意。（第58頁）

23.期貨公司變更居處，應當向（）提交申請材料。

A.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構

B.擬遷出地中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協會

D.中國證監(jiān)會

參考答案：A

答題思路：依據《期貨公司管理方法》其次十二條規(guī)定，期貨公司變更居處，應

當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料。故A選項符合題意。（第55頁）

24.期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行

監(jiān)督、檢查。

A.董事長

B.首席風險官

C.風險管理部負責人

D.監(jiān)事長

參考答案：B

答題思路：《期貨公司管理方法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，

對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。故B選項符

合題意。（第59頁）

25.（）發(fā)覺涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應

當馬上向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。

A.董事長

B.總經理

C.財務負責人

D.首席風險官

參考答案：D

答題思路：《期貨公司管理方法》第四十三條規(guī)定，首席風險官發(fā)覺涉嫌占用、

挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當馬上向中國證監(jiān)會派

出機構和公司董事會報告。故D選項符合題意。（第59頁）

26.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的

客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（）年。

A.1

B.5

C.10

D.20

參考答案：D

答題思路：《期貨公司管理方法》第六十七條規(guī)定，有關開戶、變更、銷戶的客

戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交

易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。

故D選項正確。（第62頁）

27.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做成確定前（）個工作日將撤職理

由及履行職責狀況向公司居處地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：A

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第三十一

條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出確定前10個工作日將

撤職理由及其履行職責狀況向公司居處地的中國證監(jiān)會派出機構報告。故A選項

正確。（第77頁）

28.下列關于期貨公司從業(yè)人員兼職的做法，正確的是（）。

A.期貨公司總經理兼任期貨公司參股的公司董事

B.期貨公司總經理兼任期貨公司參股的公司總經理

C.期貨公司董事在黨政機關兼職

D.期貨公司營業(yè)部負責人兼任其他營業(yè)部負責人

參考答案：A

答題思路：依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第三

十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員（依據該方法其次條，高級管

理人員包括期貨公司總經理）不得在黨政機關兼職。期貨公司高級管理人員最多

可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、

監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。期貨公

司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。故A選項說法正確，B、C、D選項

說法不正確。（第77頁）

29.期貨公司的獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第三十三

條規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。故B選項正確。（第

77頁）

30.下列人員中，必需具有期貨從業(yè)人員資格的是期貨公司（）o

A.財務負責人

B.監(jiān)事會主席

C.獨立董事

D.董事長

參考答案：A

答題思路：依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第八

條、第十條和第十四條規(guī)定，期貨公司獨立董事、董事長和監(jiān)事會主席不必具有

期貨從業(yè)人員資格，而財務負責人必需具有期貨從業(yè)人員資格。故A選項符合題

意。（第71?72頁）

31.若期貨公司董事長、總經理、首席風險官失蹤，代為履行職責的時間不得超過（）

個月。

A.12

B.6

C.3

D.2

參考答案：B

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第四十六

條規(guī)定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、丟失行為實力等

特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以依據公司章程等規(guī)定臨時確定由符合

相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出確定之日起3個工作日內向中

國證監(jiān)會及其派出機構報告。公司確定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派

出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。代為履行職責的時間不得超過6

個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔當董事長、總經理、首席

風險官。故B選項正確。（第79頁）

32.期貨公司任用境外人士擔當經理層人員職務的比例，不得超過公司經理層人員總

數的（）。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

參考答案：D

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第三十二

條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔當經理層人員職務的比例不得超過公司經理層

人員總數的30沆故D選項正確。（第77頁）

33.取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過（）申

請從業(yè)資格。

A.所在期貨公司

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協會

D.期貨交易所

參考答案：A

答題思路：《期貨從業(yè)人員管理方法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明

的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業(yè)資格。故A選

項符合題意。（第84頁）

34.協會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒確定之日起10個工作日內，向中國證

監(jiān)會及其有關派出機構報告，并剛好在（）公示。

A.中國證監(jiān)會網站

B.中國證監(jiān)會指定報刊

C.中國期貨業(yè)協會網站

D.期貨交易所

參考答案：C

答題思路：《期貨從業(yè)人員管理方法》其次十六條規(guī)定，協會應當自對期貨從業(yè)

人員作出紀律懲戒確定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構

報告，并剛好在協會網站公示。故C選項符合題意。（第87頁）

35.通過期貨從業(yè)人員資格考試的，取得（）。

A.中國證監(jiān)會頒發(fā)的考試合格證明

B.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

C.中國期貨業(yè)協會頒發(fā)的考試合格證明

D.中國期貨業(yè)協會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

參考答案：C

答題思路：《期貨從業(yè)人員管理方法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得

協會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。故C選項符合題意。（第84頁）

36.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機構中執(zhí)

業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參與協會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

A.6個月

B.1年

C.18個月

D.2年

參考答案：D

答題思路：《期貨從業(yè)人員管理方法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證

明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應

當參與協會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。故D選項符合題意。（第85頁）

37.期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.不得超出財政收入范圍

B.不得超出交易手續(xù)費范圍

C.取之于民，用之于民

D.取之于市場，用之于市場

參考答案：D

答題思路：《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第四條規(guī)定，保障基金依據取

之于市場、用之于市場的原則籌集。故D選項符合題意。（第27頁）

38.期貨投資者保障基金對機構投資者保證金損失的補償原則是（）。

A.對每位機構投資者保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分全額補償,

超過20萬元的部分按90%補償

B.對每位機構投資者保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分全額補償,

超過20萬元的部分按80%補償

C.對每位機構投資者保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償,

超過10萬元的部分按90%補償

D.對每位機構投資者保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償,

超過10萬元的部分按80%補償

參考答案：D

答題思路：《期貨投資者保障基金管理暫行方法》其次十條規(guī)定，對期貨投資者

的保證金損失，保障基金依據下列原則予以補償：（一）對每位個人投資者的保

證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按

百分之九十補償；（二）對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10

萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。故D選項符合

題意。（第29?30頁）

39.《證券公司為期貨公司供應中間介紹業(yè)務試行方法》中，要求證券公司申請介紹

業(yè)務資格時，須要配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹

業(yè)務的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.2、5

B.5、2

C.2、2

D.5、5

參考答案：B

答題思路：《證券公司為期貨公司供應中間介紹業(yè)務試行方法》第五條規(guī)定，證

券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬

開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。故B選

項正確。（第112頁）

40.在證券公司為期貨公司供應中間介紹業(yè)務的人員必需（）o

A.具備期貨從業(yè)資格

B.具備代理人從業(yè)資格

C.具備銀行從業(yè)資格

D.經中國期貨業(yè)協會批準

參考答案：A

答題思路：《證券公司為期貨公司供應中間介紹業(yè)務試行方法》第十六條規(guī)定，

證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期

貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。故A選項符合題意。（第114頁）。

期貨從業(yè)資格是由中國期貨業(yè)協會認定的，并非通過中國證監(jiān)會批準的資格，故

D選項不符合題意。（第84頁）

41.依據《證券公司為期貨公司供應中間介紹業(yè)務試行方法》，證券公司申請介紹業(yè)

務資格，申請日前6個月，凈資本不應低于（）億元。

A.12

B.10

C.8

D.4

參考答案：A

答題思路：依據《證券公司為期貨公司供應中間介紹業(yè)務試行方法》第五條和第

六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險限制指標應當

符合規(guī)定標準，其中包括凈資本不低于12億元。故A選項正確。（第112頁）

42.證券公司不得接受（）的托付從事中間介紹業(yè)務。

A.其全資擁有的期貨公司

B.其控股的期貨公司

C.與證券公司受同一機構限制的期貨公司

D.非A、B、C選項中的期貨公司

參考答案：D

答題思路：《證券公司為期貨公司供應中間介紹業(yè)務試行方法》第十二條規(guī)定，

證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構限制的期貨公司的托

付從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的托付從事介紹業(yè)務。故D選項符合題

意。（第114頁）

43.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止托付協議的，雙方應當在（）個工作

日內報告各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案：C

答題思路：《證券公司為期貨公司供應中間介紹業(yè)務試行方法》第十一條規(guī)定，

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止托付協議的，雙方應當在5個工作日內

報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。故C選項正確。（第113?114頁）

44.依據《證券公司為期貨公司供應中間介紹業(yè)務試行方法》，證券公司應當在營業(yè)

場所妥當保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。

保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.15

B.10

C.5

D.3

參考答案：C

答題思路：《證券公司為期貨公司供應中間介紹業(yè)務試行方法》其次十五條規(guī)定,

證券公司應當在營業(yè)場所妥當保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合

同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。故C選

項正確。（第115頁）

45.在金融期貨結算業(yè)務中，全面結算會員期貨公司應當依據（）的保證金標準向

非結算會員收取保證金。

A.中國證監(jiān)會規(guī)定

B.期貨交易所規(guī)定

C.中國期貨業(yè)協會規(guī)定

D.結算協議規(guī)定

參考答案：D

答題思路：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行方法》其次十五條規(guī)定，全面結算

會員期貨公司應當依據結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。故

D選項符合題意。（第100頁）

46.期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，其董事長、總經理和副總經理至少3

人的期貨或者證券從業(yè)時間必需在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

參考答案：A

答題思路：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行方法》第九條規(guī)定，期貨公司申請

金融期貨全面結算業(yè)務資格，應當具備：董事長、總經理和副總經理中，至少3人

的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以

上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔當期貨公司董事長或者高級管理人員時間在

3年以上等條件。故A選項正確。（第97頁）

47.《期貨公司金融結算業(yè)務試行方法》規(guī)定，非結算會員對交易結算報告的內容有

異議的，應當（）o

A.在期貨交易所約定的時間內書面對期貨交易所提出

B.在結算協議約定的時間內書面對全面結算會員期貨公司提出

C.在結算協議約定的時間內書面對期貨交易所提出

D.在期貨交易所約定的時間內書面對全面結算會員期貨公司提出

參考答案：B

答題思路：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行方法》第三十條規(guī)定，非結算會員

對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面對全面結算

會員期貨公司提出異議。故B選項符合題意。（第101頁）

48.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格申請之日

起（）內做出批準或者不批準的確定。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

參考答案：D

答題思路：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行方法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會

在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內，作出批準或者不批準的確

定。故D選項符合題意。（第98頁）

49.期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計（）。

A.每日風險監(jiān)管報表

B.每周風險監(jiān)管報表

C.月度風險監(jiān)管報表

D.年度風險監(jiān)管報表

參考答案：D

答題思路：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行方法》第五條規(guī)定，期貨公司應當

聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表

進行審計。故D選項符合題意。（第104頁）

50.期貨公司保留有相關責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得

少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：D

答題思路：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行方法》其次十七條規(guī)定，期貨公司

應當依據中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表。期貨公司應當保留書面風險

監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保

存期限應當不少于5年。故D正確。（第108頁）

51.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作

日內對公司進行現場檢查，對不符合規(guī)定標準的狀況和緣由進行核實，并責令期

貨公司限期整改，整改期限（）。

A.不得超過10個工作日

B.由期貨公司申報備案

C.不得超過20個工作日

D.依據指標狀態(tài)確定

參考答案：C

答題思路：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行方法》第三十四條規(guī)定，期貨公司

風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公

司進行現場檢查，對不符合規(guī)定標準的狀況和緣由進行核實，并責令期貨公司限

期整改，整改期限不得超過20個工作日。故C選項符合題意。（第109頁）

52.依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行方法》，期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)

管指標標準不包括（）o

A.凈資本不得低于客戶權益總額的6%

B.凈資本月凈資產的比例不得高于40%

C.負債與凈資產的比例不得高于150%

D.流淌資產與流淌負債的比例不得低于100%

參考答案：B

答題思路：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行方法》第十八條規(guī)定，期貨公司應

當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣1,500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權益總額的6%；（三）凈資本按營業(yè)部數量平均折

算額（凈資本/營業(yè)部家數）不得低于人民幣300萬元；（四）凈資本與凈資產

的比例不得低于40%；（五）流淌資產與流淌負債的比例不得低于100%;（六）

負債與凈資產的比例不得高于150%；（七）規(guī)定的最低限額的結算打算金要求。

故B選項符合題意。（第106?107頁）

53.處于風險預警期的期貨公司，風險監(jiān)管指標（）,風險預警期結束。

A.與上月相比變動超過20%

B.達到規(guī)定標準的120%

C.達到規(guī)定標準的80%

D.優(yōu)于預警標準且連續(xù)保持3個月

參考答案：D

答題思路：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行方法》第三十三條規(guī)定，期貨公司

風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。故D選項

符合題意。（第109頁）

54.小王是期貨從業(yè)人員，下列做法正確的是（）。

A.發(fā)覺自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，剛好向客戶進行披露

B.供應服務時，充分揭示交易風險，承諾保障客戶收益

C.以自己名義從事期貨交易

D.以摯友小周的名義自己從事期貨交易

參考答案：A

答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)

業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突

時，必需剛好向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關狀況，并盡量避開沖突；當

無法避開時，應當確保投資者的利益得到公允的對待。故A選項做法正確。第十

一條規(guī)定，從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。故C、D選項做法

不正確。第十九條規(guī)定，從業(yè)人員在向投資者供應服務前，應當了解投資者的財

務狀況、投資閱歷及投資目標，并應謹慎、誠懇、客觀地告知投資者期貨投資的

特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法

律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。故B選項做法不正確。（第120?

122頁）

55.除（）同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生視覺或潛

在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國期貨業(yè)協會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.所在機構

D.中國證監(jiān)會

參考答案：C

答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十條規(guī)定，除所在機構

同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖

突的其他組織的職務。故C選項符合題意。（第123頁）

56.在期貨交易中，應當提倡同業(yè)公允競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為目

的，低于（）收取手續(xù)費。

A.期貨公司規(guī)定

B.交易所規(guī)定

C.中國證監(jiān)會規(guī)定

D.經營成本或行業(yè)自律標準

參考答案：D

答題思路：依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》其次十六條規(guī)定，提倡

同業(yè)公允競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正值競爭行為：以排擠競爭對手為目的，

低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費。故D選項符合題意。（第122頁）

57.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)標準（修訂）》是中國期貨業(yè)協會對期貨從業(yè)人員進行（）

的主要依據。

A.法律處分

B.司法處分

C.行政懲罰

D.紀律懲戒

參考答案：D

答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》其次條規(guī)定，本準則是對從

業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任實力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)

定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必需遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協會對從業(yè)人

員進行紀律懲戒的主要依據。（第119頁）

58.依據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，在期貨公

司的分支機構進行期貨交易的，（）為合同履行地。

A.投資者居處地

B.分支機構居處地

C.期貨公司居處地

D.期貨交易所居處地

參考答案：B

答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定,

在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構居處地為

合同履行地。故B選項符合題意。（第136頁）

59.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未剛好追

加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一樣的，穿倉造成的損失，由（）

擔當。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶與期貨公司共同

參考答案：C

答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條

規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未

剛好追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一樣的，對保留持倉期間

造成的損失，由期貨公司擔當；穿倉造成的損失，由期貨交易所擔當。故C選項

符合題意。（第139?140頁）

60.侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.期貨公司居處地

B.當事人選擇的訴由

C.被侵權人居處地

D.違約人居處地

參考答案：B

答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定,

侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違

約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟懇求確定管轄。故B選項符合

題意。（第136頁）

二、多選：（60題，每題0.5分）

在以下各題給出的4個選項中，有2個或2個以上選項符合題目要求，請將正確選

項的代碼填入括號內。

61.國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責包括（）。

A.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權

B.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

C.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理方法，并監(jiān)督實施

D.設計合約，支協作約上市

參考答案：ABC

答題思路：《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期

貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：（一）制定有關期貨市場監(jiān)督管理的

規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權；（二）對品種的上市、交易、結算、交割等期

貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理；（三）對期貨交易所、期貨公司及其他期

貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金平安存管監(jiān)控機構、期貨保證金

存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理；（四）

制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理方法，并監(jiān)督實施；（五）監(jiān)督檢查期貨交

易的信息公開狀況；（六）對期貨業(yè)協會的活動進行指導和監(jiān)督；（七）對違反

期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；（八）開展與期貨市場監(jiān)督

管理有關的國際溝通、合作活動；（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。故A、

B、C選項符合題意。設計合約，支協作約上市是期貨交易所的職責，故D選項

不符合題意。（第12?13頁）

62.下列關于中國期貨業(yè)協會的說法，正確的有（）。

A.權利機構是理事會

B.是自律性組織，是社會團體法人

C.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

D.中國期貨業(yè)協會的章程由理事會制定

參考答案：BC

答題思路：《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協會是期貨業(yè)的自律

性組織，是社會團體法人。故B選項說法正確。第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協會

的權力機構為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協會的章程由會員大會制定，并

報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案。期貨業(yè)協會設理事會。理事會成員依據章程的

規(guī)定選舉產生。故A、D選項說法不正確。第四十九條規(guī)定，期貨業(yè)協會履行的

職責包括負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及

撤銷工作。故C選項說法正確。（第12頁）

63.依據《期貨交易管理方法》的規(guī)定，期貨交割的交割倉庫（）o

A.有期貨交易所指定

B.其實物交割總量由期貨交易所限制

C.應當與期貨交易所簽訂協議

D.可將與期貨相關的交易信息告知與其關系親密的投資機構

參考答案：AC

答題思路：《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交

易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割

總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下

列行為：（一）出具虛假倉單；（二）違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品

的入庫、出庫；（三）泄露與期貨交易有關的商業(yè)隱私；（四）違反國家有關規(guī)

定參與期貨交易；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。故A、C選

項符合題意。（第10?11頁）

64.期貨公司出現經營風險逾期未改正，其行為嚴峻危及期貨公司的穩(wěn)定運行、損害

客戶合法權益，或者涉嫌嚴峻違法違規(guī)正在別國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，

國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)分情形，限制其（）。

A.自由資金的運用

B.發(fā)放紅利

C.向一般員工支付酬勞

D.轉讓財產

參考答案：ABD

答題思路：依據《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，期貨公司出現經營風險

逾期未改正，其行為嚴峻危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉

嫌嚴峻違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機

構可以區(qū)分情形，對其實行下列措施：（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務；（二）

停止批準新增業(yè)務或者分支機構；（三）限制安排紅利，限制向董事、監(jiān)事、高

級管理人員支付酬勞、供應福利；（四）限制轉讓財產或者在財產上設定其他權

利；（五）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的

負責人員，或者限制其權利；（六）限制期貨公司自有資金或者風險打算金的調

撥和運用；（七）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。故A、

B、D選項符合題意。（第15頁）

65.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以實行的措施包括（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

B.進行現場檢查

C.對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

D.在調查操作期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨

監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事務當事人的期貨交易

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨交易管理條例》第五十一條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構依

法履行職責，可以實行下列措施：（一）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經

營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金平安存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現

場檢查；（二）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證；（三）詢問當事人和與被

調查事務有關的單位和個人，要求其對與被調查事務有關的事項做出說明；（四）

查閱、復制與被調查事務有關的財產權登記等資料；（五）查閱、復制當事人和

與被調查事務有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文

件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；（六）

查詢與被調查事務有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；（七）在調查操縱期貨

交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負

責人批準，可以限制被調查事務當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個

交易日；案情困難的，可以延長至30個交易日；（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的

其他措施。故A、B、C、D選項均符合題意。（第13頁）

66.當期貨市場出現異樣狀況時，期貨交易所可以依據其章程規(guī)定的權限和程序，確

定實行（）等緊急措施，并應當馬上報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。

A.供應保證金

B.調整漲跌停板幅度

C.限制會員或者客戶的最多持倉量

D.短暫停止交易

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現異樣狀況時，

期貨交易所可以依據其章程規(guī)定的權限和程序，確定實行下列緊急措施，并應當

馬上報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：（一）提高保證金；（二）調整漲跌停板幅

度；（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；（四）短暫停止交易；（五）實行

其他緊急措施。故A、B、C、D選項均符合題意。（第5頁）

67.申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備（）

等條件。

A.主要股東有期貨投資閱歷

B.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

參考答案：BCD

答題思路：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合

《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低限額

為人民幣3,000萬元；（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人

員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主

要股東以及實際限制人具有持續(xù)盈利實力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)

記錄；（五）有合格的經營場所和業(yè)務設施；（六）有健全的風險管理和內部限

制制度；（七）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。故