SP5：EPPPS管理過(guò)程內(nèi)部審核檢查表（過(guò)程方法CCAPD20XX0713）-范本案例

XSH汽車(chē)部件制造有限公司,,,,,

IATF16949質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表,,,,,

Q/JL090503-C,,,,,

被審核過(guò)程名稱(chēng),,過(guò)程擁有者,,過(guò)程責(zé)任部門(mén),

審核員,,陪同人員,,審核日期,20XX/6/1

該過(guò)程與IATF16949體系標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的條款/要求,"標(biāo)準(zhǔn)主要條款/要求：

8.4/8.4.1/8.4.1.1/8.4.1.2/8.4.1.3/8.4.2/8.4.2.1/8.4.2.2/8.4.2.3/8.4.2.3.1/8.4.2.4/8.4.2.4.1/8.4.2.5/8.4.3/8.4.3.1/顧客特殊要求（CSR）。

所涉及到的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)條款/要求：

4.1/4.2/4.3/4.3.2/CSR/4.4.1/4.4.1a-b-c-d-e-f-g-h/4.4.1.1/4.4.1.2/4.4.2a-b/5.1.1.2/5.1.1.3/5.3/5.3.1/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.3/6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/6.3/7.1.1/7.1.2/7.1.3/7.1.3.1/7.1.6/7.2/7.2.1/7.2.2/7.4/7.5/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1/7.5.3.2.2/8.1/8.1.1/8.2.1/8.2.2.1/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/8.6/8.6.1/8.6.5/8.6.6/8.7/8.7.1/8.7.1.1/8.7.1.2/8.7.1.3/8.7.1.4/8.7.1.5/8.7.1.6/8.7.1.7/8.7.2/9.1/9.1.1/9.1.3/9.1.3.1/9.3.2.1b-c/10.1/10.2/10.2.1/10.2.2/10.2.3/10.3/10.3.1。",,,,

審核途徑,檢查內(nèi)容,條款及確認(rèn),審核狀況說(shuō)明(審核發(fā)現(xiàn)),評(píng)價(jià)結(jié)果,不符合項(xiàng)編號(hào)

C溝通（與過(guò)程責(zé)任人溝通）,1.此過(guò)程的主要活動(dòng)步驟是什么？,4.4.1b,1.采購(gòu)管理模式；2.采購(gòu)方式；3.采購(gòu)產(chǎn)品分類(lèi)；4.采購(gòu)文件制定（含外部提供方的信息）；5.物資計(jì)劃；6.按《供應(yīng)商控制程序》選擇供方、批準(zhǔn)，并對(duì)其進(jìn)行正常采購(gòu)、例外采購(gòu)和進(jìn)口物資采購(gòu)；7.報(bào)價(jià)會(huì)審；8.按《供應(yīng)商控制程序》進(jìn)行放行批準(zhǔn)；9.采購(gòu)產(chǎn)品的檢驗(yàn)/驗(yàn)證；10.產(chǎn)品入庫(kù)；11.采購(gòu)過(guò)程管理；12.按《供應(yīng)商控制程序》對(duì)供方績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視、再評(píng)估和排名；13.物資儲(chǔ)備定額的管理；14.物資索賠；15.采購(gòu)文件記錄管理。,Y,

,2.此過(guò)程目的是什么？,4.4.1,對(duì)產(chǎn)品采購(gòu)的過(guò)程進(jìn)行有效控制，并對(duì)供方提供的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期或服務(wù)進(jìn)行評(píng)估和考核，確保采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量符合和滿(mǎn)足本公司的生產(chǎn)需求。,Y,

,3.此過(guò)程的輸出是什么？并作為哪些過(guò)程的輸入？,4.4.1a,1、供方按采購(gòu)合同/訂單交付準(zhǔn)時(shí)、數(shù)量準(zhǔn)確，經(jīng)檢驗(yàn)/試驗(yàn)符合和滿(mǎn)足公司和顧客要求的合格的外購(gòu)/外協(xié)件/輔助材料和產(chǎn)品；SP9產(chǎn)品放行管理（質(zhì)控部）；COP2產(chǎn)品和過(guò)程設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)（技術(shù)中心）；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)（生產(chǎn)中）；SP8產(chǎn)品防護(hù)管理（物管科）內(nèi)部顧客；2、采購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的不合格事項(xiàng)所按《糾正與預(yù)防措施控制程序》進(jìn)行改進(jìn)的有效的糾正和預(yù)防措施。3、與采購(gòu)管理結(jié)果有關(guān)的形成文件的信息。,Y,

,4.此過(guò)程的輸入是什么？來(lái)自哪些過(guò)程的輸出？,4.1/4.2/4.3/4.4.1.a,1、與顧客簽訂的合同/訂單/協(xié)議、法律法規(guī)、合同/訂單評(píng)審結(jié)果等對(duì)采購(gòu)的要求；2、產(chǎn)品和過(guò)程設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)輸出給采購(gòu)的受控文件/資料，如：圖紙、DFMEA、產(chǎn)品BOM清單、產(chǎn)品包裝和標(biāo)簽要求、備品備件清單、檢驗(yàn)規(guī)范、擬定的采購(gòu)技術(shù)/質(zhì)量/售后服務(wù)協(xié)議等）。3、顧客反饋信息如：顧客抱怨/投訴/索賠/退貨，顧客滿(mǎn)意度結(jié)果)對(duì)采購(gòu)管理的要求。4、公司年度/中長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)計(jì)劃（包括公司新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃、產(chǎn)能策劃、產(chǎn)品退出市場(chǎng)策略、財(cái)務(wù)成本策劃、成本核算要求、兼并、收購(gòu)、外包和轉(zhuǎn)讓?zhuān)?duì)采購(gòu)管理的要求；5、滿(mǎn)足顧客和公司要求、生產(chǎn)能力需求經(jīng)審核和批準(zhǔn)的生產(chǎn)計(jì)劃、產(chǎn)能策劃；工程變更需求，各部門(mén)采購(gòu)需求。6、以往采購(gòu)、供方業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)資料（如：供方歷史質(zhì)量、交付和價(jià)格等記錄等）。,Y,

,5.有哪些文件（程序）支持此過(guò)程的有效運(yùn)行與控制？,4.4.1.c/4.4.2a&b,1.采購(gòu)控制程序；2.供應(yīng)商管理程序；3.外包過(guò)程控制程序；4.法規(guī)及其它要求管理程序；5.限用物資管理辦法；6.第二方審核管理辦法；7.供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定考核管理辦法；8.供方開(kāi)發(fā)管理辦法。,Y,

,6.此過(guò)程由哪些主要人員來(lái)實(shí)施？,4.4.1e/5.1.1.3/7.1.2,1、過(guò)程責(zé)任者：采購(gòu)部/部長(zhǎng)、供應(yīng)商管理部/部長(zhǎng)；2、過(guò)程協(xié)助者：總經(jīng)理，副總經(jīng)理，管理者代表、公司辦、銷(xiāo)售部、技術(shù)中心、質(zhì)控部、制造部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、設(shè)備科、物管科、國(guó)貿(mào)部、基建部等。,Y,

,7.其工作的職責(zé)與權(quán)限，能力標(biāo)準(zhǔn)是否被定義？,5.3/5.3.1,《采購(gòu)部管理制度》里面有崗位職責(zé)和人員責(zé)任權(quán)限，有各崗位任職條件規(guī)定，從教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)方面規(guī)定。,Y,

,8.如何確定人員所需的能力，包括哪些方面？,7.2/7.2.1/7.2.2,《采購(gòu)部管理制度》有人員素質(zhì)矩陣圖，人員素質(zhì)滿(mǎn)足崗位要求。,Y,

,9.為確保此過(guò)程有效運(yùn)行需要哪些資源（包括硬件與軟件，安全）？,4.4.1d、7.1.1/7.1.3,1、電話(huà)/傳真/網(wǎng)絡(luò)；2、調(diào)查表；3、E-MAIL；4、信息收集；5、會(huì)議等。,Y,

,10.顧客有無(wú)特殊要求/法律法規(guī)的要求？如有，則如何把適用的要求展開(kāi)到此過(guò)程中以實(shí)施和控制？,4.3.2、4.4.1.1/4.4.1.2/8.2.2.1/8.4.2.2/8.6.5/CSR,有顧客特殊要求、顧客在質(zhì)量體系中的要求、法律法規(guī)（合同法），涉及采購(gòu)和供應(yīng)商的條款，進(jìn)行識(shí)別、傳遞,Y,

,11.此過(guò)程有哪些關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)？,4.4.1c,1.供方產(chǎn)品交付準(zhǔn)時(shí)率；2.進(jìn)貨檢驗(yàn)批次不合格率；3.進(jìn)貨檢驗(yàn)批退貨率；4.發(fā)生超額運(yùn)費(fèi)次數(shù)；5.重要供方評(píng)估分?jǐn)?shù)；6.因供方原因造成本公司生產(chǎn)線停線次數(shù)；7.供方PPAP資料提交批準(zhǔn)通過(guò)率；8.供方審核不合格項(xiàng)按時(shí)關(guān)閉率；9.質(zhì)量抱怨改進(jìn)率。,Y,

,12.如何識(shí)別和確定這些關(guān)鍵指標(biāo)？,6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/9.1.1,根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、顧客要求、和往年過(guò)程績(jī)效完成情況，按照持續(xù)改進(jìn)原則確定。,Y,

,13.其中有哪些關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)影響到顧客（內(nèi)外顧客）？,5.1.1.2/9.3.2.1b,1.供方產(chǎn)品交付準(zhǔn)時(shí)率；2.進(jìn)貨檢驗(yàn)批次不合格率；3.進(jìn)貨檢驗(yàn)批退貨率；5.重要供方評(píng)估分?jǐn)?shù)；6.因供方原因造成本公司生產(chǎn)線停線次數(shù)；7.供方PPAP資料提交批準(zhǔn)通過(guò)率；8.供方審核不合格項(xiàng)按時(shí)關(guān)閉率；9.質(zhì)量抱怨改進(jìn)率。,Y,

,14.哪些關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)影響到公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)？,5.1.1.2/9.3.2.1c,4.發(fā)生超額運(yùn)費(fèi)次數(shù)；6.因供方原因造成本公司生產(chǎn)線停線次數(shù)；以及成本控制目標(biāo)。,Y,

C檢查（該過(guò)程的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)完成情況）,1、哪些是過(guò)程運(yùn)行的有效性指標(biāo)？哪些是過(guò)程運(yùn)行的效率指標(biāo)？,4.4.1f/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.3,有效性指標(biāo)：1.供方產(chǎn)品交付準(zhǔn)時(shí)率；2.進(jìn)貨檢驗(yàn)批次不合格率；3.進(jìn)貨檢驗(yàn)批退貨率；5.重要供方評(píng)估分?jǐn)?shù)；6.因供方原因造成本公司生產(chǎn)線停線次數(shù)；7.供方PPAP資料提交批準(zhǔn)通過(guò)率；8.供方審核不合格項(xiàng)按時(shí)關(guān)閉率；9.質(zhì)量抱怨改進(jìn)率。效率指標(biāo)：4.發(fā)生超額運(yùn)費(fèi)次數(shù)；6.因供方原因造成本公司生產(chǎn)線停線次數(shù)；以及成本控制目標(biāo)。,Y,

,2、有無(wú)建立相關(guān)的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)監(jiān)控機(jī)制？,4.4.1g/6.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1,按《20XX年企業(yè)主要業(yè)務(wù)過(guò)程評(píng)價(jià)指標(biāo)及監(jiān)控辦法》執(zhí)行。,Y,

,3.本年度的對(duì)這些確定的過(guò)程關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的目標(biāo)是什么？及如何確定目標(biāo)？,6.2/6.2.1/6.2.2/9.1/9.1.1,1.供方產(chǎn)品交付準(zhǔn)時(shí)率；2.進(jìn)貨檢驗(yàn)批次不合格率；3.進(jìn)貨檢驗(yàn)批退貨率；4.發(fā)生超額運(yùn)費(fèi)次數(shù)；5.重要供方評(píng)估分?jǐn)?shù)；6.因供方原因造成本公司生產(chǎn)線停線次數(shù)；7.供方PPAP資料提交批準(zhǔn)通過(guò)率；8.供方審核不合格項(xiàng)按時(shí)關(guān)閉率；9.質(zhì)量抱怨改進(jìn)率。以上9項(xiàng)過(guò)程KPI指標(biāo)的具體量化指標(biāo)分別是什么？,Y,

,,5.1.1.2/9.3.2.1b&c/7.4,以上9項(xiàng)過(guò)程KPI指標(biāo)是如何制定出來(lái)的？應(yīng)將其與上年度KPI指標(biāo)和本年度客戶(hù)的需求進(jìn)行比較和分析后進(jìn)行確定。,Y,

,4.有無(wú)與目標(biāo)值相比，并做趨勢(shì)分析？,9.1/9.1.1/9.1.3,"查《20XX年企業(yè)主要業(yè)務(wù)過(guò)程評(píng)價(jià)指標(biāo)及監(jiān)控辦法》文件編號(hào)Q-10，下發(fā)時(shí)間20XX年1月31日，績(jī)效指標(biāo)有9項(xiàng)：進(jìn)貨檢驗(yàn)批次退貨率目標(biāo)要求≤0.2%,實(shí)際4月0.27%。",Y,

,5.有哪幾個(gè)月的績(jī)效沒(méi)有達(dá)成目標(biāo)？績(jī)效趨勢(shì)的變化如何？趨勢(shì)上顯示哪些不穩(wěn)定？哪些顯示穩(wěn)定？,9.1.3/9.1.3.1,20XX年4月進(jìn)貨檢驗(yàn)批次退貨率，目標(biāo)要求0.2實(shí)際0.27%。,Y,

A措施（對(duì)于沒(méi)有達(dá)成目標(biāo)或不穩(wěn)定的績(jī)效指標(biāo)采取了何種糾正預(yù)防措施和持續(xù)改進(jìn)？）,1.沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)的，采取了哪些糾正措施？,9.1.3/9.1.3.1,20XX年4月份檢驗(yàn)批次退貨率實(shí)際0.27%，有措施分析。,Y,

,2.對(duì)于不穩(wěn)定的趨勢(shì)，如何讓它變成穩(wěn)定而采取了哪些改進(jìn)措施？,10/10.1/10.2/10.2.1/10.2.2,趨勢(shì)穩(wěn)定。,Y,

,3.趨勢(shì)穩(wěn)定后，如何考慮做持續(xù)改進(jìn)？,6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2,采購(gòu)成本的持續(xù)降低。,Y,

,4.目前有無(wú)持續(xù)改進(jìn)的項(xiàng)目及進(jìn)展如何？,10.1/10.3,降低采購(gòu)成本持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施。,Y,

,5.有無(wú)對(duì)顧客有重大影響的事件？有無(wú)再發(fā)生？,8.2.1/10.2.3/10.2.4/10.2.5/10.2.6/10.3.1,無(wú),Y,

P策劃（為該過(guò)程重新策劃或修改了哪些過(guò)程中的活動(dòng)？及相關(guān)的程序文件/指導(dǎo)文件？）,1.對(duì)于上述已識(shí)別出沒(méi)有達(dá)成目標(biāo)的區(qū)域，如何識(shí)別其發(fā)生的根本原因？,10.2/10.2.1/10.2.2,均達(dá)到目標(biāo)值。,Y,

,2.有無(wú)針對(duì)根本原因是否采取了系統(tǒng)性的糾正措施？,10.2.3,／,Y,

,3.這些糾正措施的實(shí)施修改或補(bǔ)充了哪些過(guò)程的程序文件/指導(dǎo)文件？,7.5.2,／,Y,

,4.同時(shí)修改了哪些相關(guān)的技術(shù)文件（如控制計(jì)劃，F(xiàn)MEA）？,7.5.3.2.2,／,Y,

,5.修改的文件目前的版本與實(shí)施日期？,7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1,／,Y,

D實(shí)施（審核現(xiàn)場(chǎng)的抽樣，按烏龜圖中的內(nèi)容，及相關(guān)的程序文件，來(lái)驗(yàn)證是否符合策劃的要求與標(biāo)準(zhǔn)要求？）,,8.5.1.7,,Y,

,1、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃？月度采購(gòu)計(jì)劃？月度生產(chǎn)計(jì)劃？,,公司有建立年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；分解有月度采購(gòu)計(jì)劃；有制造部下發(fā)的月度生產(chǎn)計(jì)劃；,Y,

,2、合格供方名單？合格供方是怎么管理的？顧客指定的供方清單？,7.5.3/7.5.3.2.1,有20XX年合格供方名單，下發(fā)日期20XX年3月。分為A級(jí)61、B級(jí)95家、C級(jí)45家。顧客指定57家。,Y,

,3、采購(gòu)合同？,8.4.2.2/8.4.3/8.4.3/8.4.3.1,查寧波市鎮(zhèn)海有色金屬軋鋼廠外協(xié)件葉輪：采購(gòu)合同編號(hào)20XX0101006，簽訂日期20XX年1月1日，合同有效期20XX年1月1日——20XX年12月31日。,Y,

,4、是否有嵌入式產(chǎn)品？,8.4.2.3.1,有嵌入式產(chǎn)品，在程序文件中有規(guī)定，對(duì)嵌入式軟件產(chǎn)品供應(yīng)商進(jìn)行管理,Y,

,5、有審批的采購(gòu)計(jì)劃？,8.5.1.7,有20XX年4月份采購(gòu)計(jì)劃，經(jīng)審批下發(fā)。,Y,

,6、采購(gòu)過(guò)程如何跟蹤、確認(rèn)？怎么檢驗(yàn)、入庫(kù)的？,8.4.2.4,采購(gòu)員根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃跟蹤供應(yīng)商的供貨進(jìn)度，登記在《到貨登記表》表。到貨后申請(qǐng)進(jìn)貨檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后入庫(kù)。,Y,

,7、有不合格品？不合格品是怎么管理的？,8.7.1/8.7.1.1/8.7.1.7,有不合格品，填寫(xiě)不合格品通知單退貨、評(píng)審單，進(jìn)行評(píng)審、讓步、退貨、挑揀。,Y,

,8.采購(gòu)信息是如何傳遞？,8.4.3.1,采購(gòu)部接收到技術(shù)中心下發(fā)的技術(shù)文件，如圖紙、技術(shù)便函、顧客特殊要求、法律法規(guī)等文件，采購(gòu)員需以電子郵件、傳真的方式傳遞給供方，并填寫(xiě)【文件發(fā)放記錄表】。,Y,

,9、建立供方的質(zhì)量問(wèn)題臺(tái)賬？,8.4.2.4/8.4.3,供應(yīng)商的質(zhì)量問(wèn)題反饋后登記臺(tái)帳，跟蹤質(zhì)量問(wèn)題整改措施實(shí)施情況。,Y,

,10、供應(yīng)商怎么選擇的？新供應(yīng)商怎么管理的？有資料？有潛在供應(yīng)商名單？,8.4.1.2/8.4.2.5,"按《供應(yīng)商管理程序》新供應(yīng)商選擇流程執(zhí)行：

供應(yīng)商選擇過(guò)程應(yīng)包括：

a)對(duì)所選供應(yīng)商產(chǎn)品符合性以及組織向其顧客不間斷產(chǎn)品供應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估；

b)相關(guān)質(zhì)量和交付績(jī)效；

c)對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的評(píng)價(jià)；

d)多方論證決策；

e)對(duì)軟件開(kāi)發(fā)能力的評(píng)估，如適用。

應(yīng)當(dāng)考慮的其它供應(yīng)商選擇準(zhǔn)則包括：汽車(chē)業(yè)務(wù)量【絕對(duì)值（全部的），

以及占總業(yè)務(wù)量的百分比】；財(cái)務(wù)穩(wěn)定性；采購(gòu)的產(chǎn)品、材料或服務(wù)的復(fù)雜性；所需技術(shù)（產(chǎn)品或過(guò)程）；可用資源（如：人員、基礎(chǔ)設(shè)施）的充分性；設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)能力（包括項(xiàng)目管理）；制造能力；更改管理過(guò)程；業(yè)務(wù)連續(xù)性規(guī)劃（如：防災(zāi)準(zhǔn)備、應(yīng)急計(jì)劃）；物流過(guò)程；顧客服務(wù)。當(dāng)合同（如顧客工程圖樣、規(guī)范等）中有規(guī)定，組織必須從顧客批準(zhǔn)的供應(yīng)商處采購(gòu)產(chǎn)品、材料或服務(wù)，組織應(yīng)建立顧客指定供應(yīng)商的基本檔案并填寫(xiě)【顧客批準(zhǔn)或指定供方一覽表】，直接和指定供應(yīng)商簽訂【技術(shù)協(xié)議】和【新產(chǎn)品試制協(xié)議】，但不能免除組織確保采購(gòu)的產(chǎn)品質(zhì)量的責(zé)任，同時(shí)仍須進(jìn)行績(jī)效監(jiān)視及評(píng)價(jià)，除非公司與顧客之間的合同另有特殊約定。

5.1.4貿(mào)易商、代理商，進(jìn)口件供應(yīng)商需要提交授權(quán)證書(shū)和供應(yīng)商/生產(chǎn)商基本檔案。

5.1.3顧客指定供應(yīng)商的選擇

查西安金欣粉末治金有限公司，有對(duì)應(yīng)資料。查20XX年潛在供應(yīng)商名單，有2家：2017年一家、20XX年一家。",Y,

,11、有無(wú)新產(chǎn)品試制計(jì)劃？樣品怎么管理？,8.5.1.7/8.5.2.1,有新產(chǎn)品試