南華期貨股份有限公司2023年年度報告

2023年年度報告2023年年度報告PAGEPAGE15/213公司代碼：603093公司簡稱：南華期貨南華期貨股份有限公司2023年年度報告重要提示二、公司全體董事出席董事會會議。三、天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告。（李莉聲明：保證年度報告中財務(wù)報告的真實、準(zhǔn)確、完整。五、董事會決議通過的本報告期利潤分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案公司2023610,065,8930.66含稅）40,264,348.94上述預(yù)案已經(jīng)公司第四屆董事會第十二次會議審議通過，將提交2023年度股東大會審議，待股東大會審議通過后實施。六、前瞻性陳述的風(fēng)險聲明√適用□不適用本報告中所涉及的未來規(guī)劃、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營計劃等前瞻性描述，不構(gòu)成公司對投資者的實際承諾，敬請投資者注意風(fēng)險。七、是否存在被控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況否八、是否存在違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁?dān)保的情況否九、是否存在半數(shù)以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準(zhǔn)確性和完整性否十、重大風(fēng)險提示公司業(yè)務(wù)與國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、資本市場走勢高度相關(guān)，資本市場的劇烈波動及期貨行業(yè)的監(jiān)管政策調(diào)整，都將對公司經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響。（）十一、其他√適用□不適用本報告中若出現(xiàn)總數(shù)與各分項數(shù)值之和尾數(shù)有不符的情況，均系四舍五入原因造成。目錄TOC\o"1-1"\h\z\u第一節(jié) 釋義 5第二節(jié) 公司簡介和主要財指標(biāo) 6第三節(jié) 管理層討論與分析 20第四節(jié) 公司治理 44第五節(jié) 環(huán)境與社會責(zé)任 58第六節(jié) 重要事項 63第七節(jié) 股份變動及股東情況 73第八節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況 79第九節(jié) 債券相關(guān)情況 80第十節(jié) 財務(wù)報告 83第十一節(jié) 期貨公司信息披露 213備查文件目錄載有公司負(fù)責(zé)人、主管會計工作負(fù)責(zé)人、會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計主管人員）簽名并蓋章的財務(wù)報表載有會計師事務(wù)所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件報告期內(nèi)公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿第一節(jié) 釋義一、釋義在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語釋義公司、南華期貨指南華期貨股份有限公司《公司法》指《中華人民共和國公司法》《證券法》指《中華人民共和國證券法》中國證監(jiān)會、證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會中期協(xié)指中國期貨業(yè)協(xié)會大商所指大連商品交易所鄭商所指鄭州商品交易所上期所指上海期貨交易所廣期所指廣州期貨交易所中金所指中國金融期貨交易所能源中心指上海國際能源交易中心上交所指上海證券交易所深交所指深圳證券交易所北交所指北京證券交易所企業(yè)聯(lián)合會指東陽市橫店社團(tuán)經(jīng)濟(jì)企業(yè)聯(lián)合會,公司的實際控制人橫店控股指橫店集團(tuán)控股有限公司，公司的控股股東東陽橫華指東陽市橫華投資合伙企業(yè)（有限合伙）橫店進(jìn)出口指浙江橫店進(jìn)出口有限公司橫店東磁指橫店集團(tuán)東磁股份有限公司南華資本指浙江南華資本管理有限公司舟山金旭指舟山金旭貿(mào)易有限公司杭州瑞熠指杭州瑞熠貿(mào)易有限公司橫華農(nóng)業(yè)指黑龍江橫華農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)服務(wù)有限公司南北企業(yè)咨詢指哈爾濱南北企業(yè)咨詢事務(wù)所（有限合伙）黑龍江國際遠(yuǎn)東指黑龍江省農(nóng)投國際遠(yuǎn)東農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司橫華資本（香港）指橫華資本（香港）有限公司HENGHUACapital指HENGHUACapitalLimited紅藍(lán)牧指浙江紅藍(lán)牧投資管理有限公司南華基金指南華基金管理有限公司橫華國際指橫華國際金融股份有限公司橫華國際期貨指橫華國際期貨有限公司橫華國際證券指橫華國際證券有限公司橫華國際財富管理指橫華國際財富管理有限公司橫華國際資產(chǎn)指橫華國際資產(chǎn)管理有限公司橫華國際科技商貿(mào)指橫華國際科技商貿(mào)服務(wù)有限公司橫華國際資本指橫華國際資本有限公司NANHUAUSAHOLDING指NANHUAUSAHOLDINGLLCCII指ChicagoInstituteofInvestment,Inc.NANHUAUSA指NANHUAUSALLCNanhuaFund指NanhuaFundSPCNANHUAUSAINVESTMENT指NANHUAUSAINVESTMENTLLCNANHUASINGAPORE指NANHUASINGAPOREPTE.LTD.NANHUAUK指NanhuaFinancial(UK)Co.Ltd.NANHUASG指NANHUAASSETMANAGEMENTSGPTE.LTD.HGNHCAPITAL指HGNHCAPITALFUND報告期指2023年1-12月報告期末指2023年12月31日第二節(jié) 公司簡介和主要財務(wù)指標(biāo)一、公司信息公司的中文名稱南華期貨股份有限公司公司的中文簡稱南華期貨公司的外文名稱NANHUAFUTURESCO.,LTD.公司的外文名稱縮寫NANHUAFUTURES公司的法定代表人羅旭峰公司總經(jīng)理賈曉龍公司注冊資本和凈資本√適用□不適用單位：元幣種：人民幣本報告期末上年度末注冊資本610,065,893.00610,065,893.00凈資本1,518,044,877.011,116,931,385.78公司的各單項業(yè)務(wù)資格情況√適用□不適用公司經(jīng)營范圍為：商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、證券投資基金代銷。公司持有中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，下屬的12家分公司和29家營業(yè)部均持有中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。1、1995年10月18日，中國證監(jiān)會出具《關(guān)于浙江南華期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司的批復(fù)》，核準(zhǔn)南華期貨國內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。2、2007年9月7日，中國證監(jiān)會出具《關(guān)于核準(zhǔn)南華期貨經(jīng)紀(jì)有限公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的批復(fù)》（證監(jiān)期貨字[2007]149號），核準(zhǔn)南華期貨金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。3、2007年9月7日，中國證監(jiān)會出具《關(guān)于核準(zhǔn)南華期貨經(jīng)紀(jì)有限公司金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的批復(fù)》（證監(jiān)期貨字[2007]150號），核準(zhǔn)南華期貨金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。4、2011年8月12日，中國證監(jiān)會出具《關(guān)于核準(zhǔn)南華期貨有限公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2011]1290號），核準(zhǔn)南華期貨期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。5、2012年11月15日，中國證監(jiān)會出具《關(guān)于核準(zhǔn)南華期貨股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2012]1496號），核準(zhǔn)南華期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。6、2015年月272015]170），7、公司持有《外匯登記證》（No.00096873）。8、2016年1月7日，中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局出具《關(guān)于核準(zhǔn)南華期貨股份有限公司證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的批復(fù)》（浙證監(jiān)許可[2016]2號），核準(zhǔn)南華期貨證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格。2016年2月6日，中國證監(jiān)會核發(fā)了編號為000000523的《基金銷售業(yè)務(wù)資格證書》。9、2019年12月6日，深圳證券交易所出具《關(guān)于同意南華期貨股份有限公司成為深圳證券交易所交易參與人的復(fù)函》（深證函[2019]727號），同意南華期貨成為其交易參與人。（二）公司境內(nèi)子公司業(yè)務(wù)資質(zhì)：1、南華資本及其子公司持有的業(yè)務(wù)資質(zhì)：（1）2013年425[2013]105）[2019]10號）（2）2015年7302015]115號）（2019]10號）（3）2017年1月4日，中期協(xié)發(fā)布《關(guān)于浙江南華資本管理有限公司試點業(yè)務(wù)予以備案的通知》（中期協(xié)備字[2017]11號），南華資本備案試點業(yè)務(wù)為做市業(yè)務(wù)。（4）2017年8月29日，橫華農(nóng)業(yè)獲得哈爾濱市香坊區(qū)市場監(jiān)督管理局核發(fā)的《食品經(jīng)營許可證》，經(jīng)營項目為預(yù)包裝食品（不含冷藏冷凍食品）銷售。2021年10月27日，由于橫華農(nóng)業(yè)經(jīng)營地址變更，由哈爾濱市南崗區(qū)市場監(jiān)督管理局重新核發(fā)《食品經(jīng)營許可證》，有效期至2026年10月26日。（5）2017年11月32022年月28（（）3月27（6）2018年32220217月28）自86區(qū)1307室*汽油、天然氣[富含甲烷的]（僅限工業(yè)原料等非燃料用途）、溶劑油[閉杯閃點≤60℃]、柴油[閉杯閃點≤60℃]、煤油（含3號噴氣燃料[閉杯閃點≤60℃]）、石腦油、石油醚、苯、苯乙烯[穩(wěn)定的]、液化石油氣（僅限工業(yè)原料等非燃料用途）、煤焦瀝青、硝化瀝青、甲醇、乙醇[無水]、異丁烷、異丁烯、丙烯、乙烷、乙烯、混合芳烴、石油原油、丙烷（僅限工業(yè)原料等非燃料用途）、異辛烷、異戊烷、甲基叔丁基醚，有效期至2024年7月27日。（7）2018年4112022年月191.41,31,30.05%,1,3,2,1,4,1,220254月18（8）2018年8月24日，南華資本獲得開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)的資格。（9）2020年8月，南華資本獲批成為鄭州商品交易所指定甲醇交割倉（廠）庫，自2020年8月17日起開展甲醇期貨交割業(yè)務(wù)。（10）2020年12月，南華資本獲批成為大連商品交易所合成樹脂、鐵礦石基差交易商，黑色、化工板塊場外會員，參與大商所平臺場外交易。截至報告期末，南華資本已另外獲批大連商品交易所乙二醇、苯乙烯、油脂油料及糧食板塊基差交易商；油脂油料、糧食板塊場外會員。2、南華基金持有的業(yè)務(wù)資質(zhì)：南華基金持有中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。20161018（）（三）公司境外子公司業(yè)務(wù)資質(zhì)橫華國際及其子公司持有的業(yè)務(wù)資質(zhì)：1、2007年月26））22、2009年7月8日，橫華國際期貨獲得香港期貨交易所有限公司的交易所參與者資格。年月年月5、2010年11月1日，橫華國際期貨獲得香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會批準(zhǔn)進(jìn)行以下受規(guī)管活動：第2類：期貨合約交易；第5類：就期貨合約提供意見。6、2011年3月21日，橫華國際期貨獲得歐洲期貨交易所(EUREX)交易會員資格。7、2011年10月24日，橫華國際資產(chǎn)（曾用名：南華資產(chǎn)管理（香港）有限公司）獲得香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會批準(zhǔn)進(jìn)行以下受規(guī)管活動：第9類:提供資產(chǎn)管理。8、2013年月15（[2013]926號）9、2014年1月8日，橫華國際證券（曾用名：南華證券（香港）有限公司）獲香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會批準(zhǔn)進(jìn)行以下受規(guī)管活動：第1類:證券交易。10、2014年3月25日，橫華國際證券獲得香港中央結(jié)算所直接結(jié)算參與者資格。11、2014年4月1日，橫華國際證券獲得香港聯(lián)合交易所有限公司交易所參與者資格。12、2014年7月16日，NANHUAUSA經(jīng)美國商品交易委員會（CFTC）批準(zhǔn)及美國全國期貨協(xié)會（NFA）核準(zhǔn)，注冊為NFA會員，并獲得期貨傭金商（FCM）業(yè)務(wù)資格。13、2014年11月10日，橫華國際證券獲得香港中央結(jié)算有限公司（HKSCC）批準(zhǔn)的中華通（滬港通）結(jié)算參與者資格，同時獲得香港聯(lián)合交易所有限公司（SEHK）批準(zhǔn)的中華通（滬港通）交易所參與者資格。14、2015年2月13日，NANHUAUSA獲得芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)（CMEGroup）下屬4家交易所芝加哥商品交易所（CME）、芝加哥商品期貨交易所（CBOT）、紐約商業(yè)交易所（NYMEX）和紐約商品交易所（COMEX）的清算會員資格。15、2015年7月6日，NANHUAUSA獲得迪拜商品交易所（DME）清算會員資格。16、20166月日，NANHUAUSAINVESTMENT（NFA）NFA會（CommodityTradingAdvisor）（CommodityPoolOperator）17、2016125（HKSCC）深港通（SEHK）（）交18、2017年1月26日，橫華國際資產(chǎn)獲得香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會批準(zhǔn)進(jìn)行以下受規(guī)管活動：第4類：就證券提供意見；第9類：提供資產(chǎn)管理。19、2017年4月18日，橫華國際證券獲得香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會批準(zhǔn)進(jìn)行以下受規(guī)管活動：第1類：證券交易；第4類：就證券提供意見。20、2017年8月8日，橫華國際期貨獲得上海國際能源交易中心境外中介機(jī)構(gòu)資格。21、2017年12月14日，NANHUASINGAPORE獲得新加坡金融管理局（MAS）核準(zhǔn)的資本市場服務(wù)牌照，從事期貨合約交易和杠桿式外匯交易。22、2018年4月9日，橫華國際期貨獲得大連商品交易所境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)資格。23、2018年4月16日，NANHUASINGAPORE獲得大連商品交易所境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)資格。24、2018年11月19日，橫華國際期貨獲得鄭州商品交易所境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)資格。25、2018年12月6日,NANHUASINGAPORE獲得新加坡交易所（SGX）衍生品交易及清算會員資格。26、2019年1月21日，NANHUASINGAPORE獲得上海國際能源交易中心境外中介機(jī)構(gòu)資格。27、2019年3月6日，NANHUASINGAPORE獲得鄭州商品交易所境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)資格。28、20195月17，NANHUAUK（）（）、//）/29、2019年10月25日，NANHUAUK獲得倫敦金屬交易所（LME）二類會員資格。30、2020年2月11日，NANHUASG正式獲得新加坡金融管理局（MAS）批準(zhǔn)授予的資本市場服務(wù)牌照（CMS）下基金管理牌照。31、20201218，NANHUAUK32、20201222，NANHUAUK33、2021年2月10日，NANHUAUK獲得取得上海國際能源交易中心境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)資格。34、2021年11月9日，NANHUASG獲得合格境外投資者資格。35、2022年9月30日，橫華國際期貨完成美國全國期貨協(xié)會（NFA）豁免外國公司注冊，可以代理美國投資者交易除美國期貨市場外的其他香港證監(jiān)會（SFC）認(rèn)可交易市場的期貨產(chǎn)品。36、2023年10月30日，NANHUAUSA獲得明尼阿波利斯谷物交易所（MGEX)會員資格。二、聯(lián)系人和聯(lián)系方式董事會秘書證券事務(wù)代表姓名鐘益強(qiáng)余鋒朵聯(lián)系地址12011201電話0571-878335510571-87833551傳真0571-883853710571-88385371電子信箱nanhua-ir@nanhua-ir@三、基本情況簡介公司注冊地址浙江省杭州市上城區(qū)橫店大廈301室、401室、501室、701室、901室、1001室、1101室、1201室公司注冊地址的歷史變更情況2021年10月，公司注冊地址由“杭州市西湖大道193號二層、三層”變更為“杭州市上城區(qū)橫店大廈301室、401室、501室、701室、901室、1001室、1101室、1201室”公司辦公地址浙江省杭州市上城區(qū)橫店大廈301室、401室、501室、701室、901室、1001室、1101室、1201室公司辦公地址的郵政編碼310000公司網(wǎng)址電子信箱nanhua-ir@四、信息披露及備置地點公司披露年度報告的媒體名稱及網(wǎng)址中國證券報、上海證券報、證券時報公司披露年度報告的證券交易所網(wǎng)站公司年度報告?zhèn)渲玫攸c浙江省杭州市上城區(qū)橫店大廈12樓董事會辦公室五、公司股票簡況公司股票簡況股票種類股票上市交易所股票簡稱股票代碼變更前股票簡稱A股上海證券交易所南華期貨603093不適用六、公司其他情況（一）公司歷史沿革的情況，主要包括以前年度經(jīng)歷的改制重組、增資擴(kuò)股等情況√適用□不適用（一）南華期貨的設(shè)立199510181995]136）199628營業(yè)執(zhí)照》，注冊資本1,000萬元。（二1（1）2000年1月17日，中國證監(jiān)會向浙江南華期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司核發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》，注冊資本由1,000萬元增加至3,000萬元。（2）2001529（3）20021224[2002]411），3,00011,000（4）2005年8月，浙江南華期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司更名為南華期貨經(jīng)紀(jì)有限公司。（5）20077102007]87）（6）2009420（[2009]316號）11,00016,000（7）2009129（2009]1325）16,00028,560（8）2011216（2011]225）28,56045,0002、南華期貨股份有限公司成立2012年8月30日，南華期貨有限公司2012年第三次股東會通過決議，同意以2012年6月30日為基準(zhǔn)日整體變更設(shè)立南華期貨股份有限公司。2012年9月26日，南華有限召開2012年20121018330000000003178，2012年12月13日，南華期貨2012年第二次臨時股東大會通過決議，公司增加注冊資本5,000萬元；2012年12月23日，南華期貨2012年第三次臨時股東大會通過決議，公司增加注1,00045,00051,000，20121228（三2019年8月9日，中國證監(jiān)會核發(fā)《關(guān)于核準(zhǔn)南華期貨股份有限公司首次公開發(fā)行股票的（2019]1480）7,0002019830（A7,00028,231.4358,00020199691330000100023242A（四）南華期貨非公開發(fā)行A股股票2020810（2020]1757）8,700A30,065,89312.145,750,227.71幣359,249,713.31元，其中增加注冊資本（股本）為人民幣30,065,893.00元，增加資本公積329,183,820.312021330（二）公司組織機(jī)構(gòu)情況√適用□不適用1、截至目前，公司內(nèi)部組織架構(gòu)如下圖：2、公司一級控股公司情況注冊地址：17/F,CENTREPOINT,181-185GLOUCESTERROAD,WANCHAI,HONGKONG.成立時間：2011年8月16日董事：徐文財、朱清、羅旭峰、賈曉龍、江林強(qiáng)主營業(yè)務(wù)：股權(quán)投資管理、資本運營。持股比例：100%注冊地址：浙江省杭州市上城區(qū)橫店大廈601室201352070,000.00萬元法經(jīng)營范圍：許可項目:第一類增值電信業(yè)務(wù);第二類增值電信業(yè)務(wù);食品銷售;危險化學(xué)品經(jīng)營（。（）（）（））（）（持股比例：100%注冊地址：浙江省東陽市橫店影視產(chǎn)業(yè)實驗區(qū)商務(wù)樓成立時間：2016年11月17日注冊資本：25,000.00萬元法定代表人：朱堅經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。持股比例：100%（三）公司期貨營業(yè)部的數(shù)量和分布情況√適用□不適用202312311229省市自治區(qū)分支機(jī)構(gòu)數(shù)省市自治區(qū)分支機(jī)構(gòu)數(shù)江蘇3四川1上海3重慶1廣東6江西1福建1北京2天津1遼寧2山西1山東2浙江11甘肅1河南1黑龍江2陜西1湖北1分公司基本情況如下：序號分支機(jī)構(gòu)全稱營業(yè)場所設(shè)立時間負(fù)責(zé)人1南華期貨股份有限公司南京分公司B8082018-5-30許穎2南華期貨股份有限公司上海分公司11558803、8042015-4-10王黎歡3南華期貨股份有限公司濟(jì)南分公司濟(jì)南市歷下區(qū)濼源大街102號祥恒廣場15層15052018-7-9李海峰4南華期貨股份有限公司浙江分公司浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路426號，海晏北路371號28-32015-5-11項潔5南華期貨股份有限公司深圳分公司深圳市前海深港合作區(qū)南山街道夢海大5035T51301B、13022015-5-19閔福麟6南華期貨股份有限公司北京分公司北京市西城區(qū)宣武門外大街26、28、302528A501A5022015-3-19張一偉7南華期貨股份有限公司東陽分公司浙江省金華市東陽橫店鎮(zhèn)迎賓大道5號、5號-12015-11-16徐菀燦8南華期貨股份有限公司黑龍江分公司哈爾濱市南崗區(qū)中山路260號財富中心16層1602室2021-6-2石巖峰9南華期貨股份有限公司廣東分公司廣州市天河區(qū)花城大道68號2207房2022-7-20羅枝鋒10南華期貨股份有限公司甘肅分公司蘭州市城關(guān)區(qū)張掖路街道酒泉路437-451號11層002號2001-6-18李西耕11南華期貨股份有限公司西安分公司陜西省西安市高新區(qū)唐延路11號禾盛京廣中心1幢1單元17層02室2023-9-1王榮華12南華期貨股份有限公司武漢分公司湖北省武漢市漢陽區(qū)遠(yuǎn)洋國際中心T4座1918-19202023-12-18龍莉營業(yè)部基本情況如下：序號營業(yè)部名稱營業(yè)場所設(shè)立時間負(fù)責(zé)人1南華期貨股份有限公司青島營業(yè)部21室2008-4-30張恩德2南華期貨股份有限公司鄭州營業(yè)部鄭州市商務(wù)外環(huán)路30號期貨大廈1306房間2004-12-01劉紅麗3南華期貨股份有限公司成都營業(yè)部中國（四川）自由貿(mào)易試驗區(qū)成都高新區(qū)交子大道88號1棟5層507號2005-5-18管艷山4南華期貨股份有限公司重慶營業(yè)部1022#5元2010-3-16雍夢汐5南華期貨股份有限公司上海虹橋路營業(yè)部上海市徐匯區(qū)虹橋路777號1701、1708、17092008-8-18潘涌海6南華期貨股份有限公司上海芳甸路營業(yè)部上海市浦東新區(qū)芳甸路1155號8層801、802單元2001-2-26陸卿瑋7南華期貨股份有限公司廈門營業(yè)部93A2905B2012-4-17王建平8南華期貨股份有限公司普寧營業(yè)部廣東省普寧市中信華府南向門市東起第16-18間首層至二層2012-3-28王湘華9南華期貨股份有限公司南通營業(yè)部南通市崇川區(qū)崇川路58號6幢A706-7072011-9-13劉建斌10南華期貨股份有限公司廣州營業(yè)部廣州市天河區(qū)花城大道68號2009室2008-12-16吳海雄11南華期貨股份有限公司北京營業(yè)部2410F2-1（B）1001-02室2004-7-2高瑩瑩12南華期貨股份有限公司天津營業(yè)部天津市河西區(qū)友誼路與平江道交口東南側(cè)大安大廈A座10032009-3-30蔣雅男13南華期貨股份有限公司蘇州營業(yè)部蘇州工業(yè)園區(qū)蘇州大道西路205號尼盛廣場1幢1202室2015-11-20李楠14南華期貨股份有限公司汕頭營業(yè)部103112、2122016-11-29羅揚15南華期貨股份有限公司哈爾濱營業(yè)部哈爾濱市香坊區(qū)中山路172號常青國際金融中心2601、2602室2008-2-5馮蕊16南華期貨股份有限公司余姚營業(yè)部浙江省余姚市城區(qū)余姚中國塑料城國際商務(wù)中心3幢102室2011-7-22周弘若17南華期貨股份有限公司永康營業(yè)部浙江省永康市永康總部中心金州大廈一樓2010-12-17池洪濤18南華期貨股份有限公司蕭山營業(yè)部浙江省杭州市蕭山區(qū)盈豐街道潤奧商務(wù)中心2幢1503A室2008-10-16吳嘯陽19南華期貨股份有限公司紹興營業(yè)部浙江省紹興市越城區(qū)越發(fā)大廈905室2008-3-3王金玉20南華期貨股份有限公司溫州營業(yè)部浙江省溫州市車站大道2號華盟商務(wù)廣場1801室2007-7-11陳勝伍21南華期貨股份有限公司嘉興營業(yè)部浙江省嘉興市融通商務(wù)中心3幢1801室2003-11-4王一峰22南華期貨股份有限公司慈溪營業(yè)部344346348（嘉里商務(wù)大廈）2008-1-30張麗群23南華期貨股份有限公司寧波營業(yè)部浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路426號，海晏北路371號28-42002-7-17徐圣隱24南華期貨股份有限公司臺州營業(yè)部浙江省臺州市臺州國際商務(wù)廣場裙房201室2001-7-5邱振波25南華期貨股份有限公司太原營業(yè)部山西省太原市杏花嶺區(qū)解放北路175號萬達(dá)中心B座10層01號單元2010-11-17羅園26南華期貨股份有限公司南昌營業(yè)部C11507、室2015-8-27甘歡學(xué)27南華期貨股份有限公司深圳營業(yè)部深圳市福田區(qū)蓮花街道福中社區(qū)金田路4028號榮超經(jīng)貿(mào)中心B17052008-4-29黃澤明28南華期貨股份有限公司沈陽營業(yè)部沈陽市沈河區(qū)北站路51號15層C室2009-3-24劉偉29南華期貨股份有限公司大連營業(yè)部129A29層2906號2004-3-17鮑寬旭注：20242510（四）其他分支機(jī)構(gòu)數(shù)量與分布情況□適用√不適用七、其他相關(guān)資料公司聘請的會計師事務(wù)所（境內(nèi)）名稱天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）辦公地址浙江省杭州市蕭山區(qū)盈豐街道潤奧商務(wù)中心T2寫字樓28樓簽字會計師姓名盧婭萍、沈筱敏八、近三年主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)(一)主要會計數(shù)據(jù)單位：元幣種：人民幣主要會計數(shù)據(jù)2023年2022年2021年營業(yè)收入6,246,526,290.986,822,727,861.85-8.4510,514,796,719.55歸屬于母公司股東的凈利潤401,854,941.28246,059,665.0363.32243,598,566.41歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常420,620,860.92239,720,954.2175.46246,038,870.26經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額3,777,980,510.531,251,208,557.65201.954,947,531,586.44其他綜合收益19,132,950.3057,402,119.18-66.67-22,360,902.212023年末2022年末本期末比上年同期末增減（%）2021年末資產(chǎn)總額36,325,522,383.3334,189,185,331.416.2530,065,138,381.78負(fù)債總額32,612,603,010.0730,864,142,130.415.6727,009,717,603.19歸屬于母公司股東的權(quán)益3,703,377,667.903,316,559,326.8911.663,037,602,428.76所有者權(quán)益總額3,712,919,373.263,325,043,201.0011.673,055,420,778.59(二)主要財務(wù)指標(biāo)主要財務(wù)指標(biāo)2023年2022年本期比上年同期增減(%)2021年基本每股收益（元／股）0.65870.403363.330.4043稀釋每股收益（元／股）0.65870.403363.330.4043扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益（元／股）0.68950.392975.490.4083加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）11.467.758.59扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）11.997.558.67報告期末公司前三年主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的說明□適用√不適用(三)母公司的凈資本及風(fēng)險控制指標(biāo)√適用□不適用單位：元幣種：人民幣項目本報告期末上年度末凈資本1,518,044,877.011,116,931,385.78)（%）246203凈資本與凈資產(chǎn)的比例（%）4736流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（%）511534負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例（%）2828結(jié)算準(zhǔn)備金額1,169,693,947.75148,560,582.07九、境內(nèi)外會計準(zhǔn)則下會計數(shù)據(jù)差異(一)同時按照國際會計準(zhǔn)則與按中國會計準(zhǔn)則披露的財務(wù)報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)差異情況□適用√不適用(二)同時按照境外會計準(zhǔn)則與按中國會計準(zhǔn)則披露的財務(wù)報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)差異情況□適用√不適用(三)境內(nèi)外會計準(zhǔn)則差異的說明：□適用√不適用十、2023年分季度主要財務(wù)數(shù)據(jù)單位：元幣種：人民幣第一季度（1-3月份）第二季度（4-6月份）第三季度（7-9月份）第四季度（10-12月份）營業(yè)收入1,383,698,321.711,761,583,881.701,703,170,459.151,398,073,628.42歸屬于上市公司股東的凈利潤62,327,523.45106,025,876.26130,073,965.84103,427,575.73歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤56,765,602.04104,360,861.38130,551,057.68128,943,339.82經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額-1,195,058,262.662,876,956,428.18891,207,277.511,204,875,067.50季度數(shù)據(jù)與已披露定期報告數(shù)據(jù)差異說明□適用√不適用十一、非經(jīng)常性損益項目和金額√適用□不適用單位:元幣種:人民幣非經(jīng)常性損益項目2023年金額附注（如適用）2022年金額2021年金額非流動性資產(chǎn)處置損益，包括已計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖銷部分-215,197.33-74,156.28-1,935,939.80計入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)密切照確定的標(biāo)準(zhǔn)享有、對公司損益產(chǎn)生持續(xù)影響的政府補(bǔ)12,559,874.598,723,576.813,149,523.43助除外除同公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，非金融企業(yè)持有金融資產(chǎn)和金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價值變動損益以及處置金融資產(chǎn)和金融負(fù)債產(chǎn)生的損益計入當(dāng)期損益的對非金融企業(yè)收取的資金占用費委托他人投資或管理資產(chǎn)的損益對外委托貸款取得的損益因不可抗力因素，如遭受自然災(zāi)害而產(chǎn)生的各項資產(chǎn)損失單獨進(jìn)行減值測試的應(yīng)收款項減值準(zhǔn)備轉(zhuǎn)回企業(yè)取得子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)的投資成本小于取得投資時應(yīng)享有被投資單位可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價值產(chǎn)生的收益同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司期初至合并日的當(dāng)期凈損益非貨幣性資產(chǎn)交換損益?zhèn)鶆?wù)重組損益企業(yè)因相關(guān)經(jīng)營活動不再持續(xù)而發(fā)生的一次性費用，如安置職工的支出等調(diào)整對當(dāng)期損益產(chǎn)生的一次性影響因取消、修改股權(quán)激勵計劃對于現(xiàn)金結(jié)算的股份支付，在可行權(quán)日之后，應(yīng)付職工薪酬的公允價值變動產(chǎn)生的損益采用公允價值模式進(jìn)行后續(xù)計量的投資性房地產(chǎn)公允價值變動產(chǎn)生的損益交易價格顯失公允的交易產(chǎn)生的收益與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)無關(guān)的或有事項產(chǎn)生的損益受托經(jīng)營取得的托管費收入除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出-37,338,494.60-296,948.58-4,282,077.82其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目減：所得稅影響額-6,221,843.732,013,761.13-628,190.34-6,053.97合計-18,765,919.646,338,710.82-2,440,303.85執(zhí)行《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經(jīng)常性損益（2023年修訂）》對2022年度非經(jīng)常性損益金額的影響項目金額2022年度歸屬于母公司所有者的非經(jīng)常性損益凈額6,338,710.822022年度按《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性1（2023）6,094,016.39差異244,694.431——1——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應(yīng)說明原因。□適用√不適用十二、采用公允價值計量的項目√適用□不適用單位：元幣種：人民幣項目名稱期初余額期末余額當(dāng)期變動對當(dāng)期利潤的影響金額交易性金融資產(chǎn)3,063,640,901.943,824,226,705.88760,585,803.94-102,654,071.45應(yīng)收款項融資1,000,000.004,690,000.003,690,000.00-其他權(quán)益工具投資-36,226,685.9136,226,685.91-交易性金融負(fù)債53,801,972.8165,001,912.3511,199,939.54204,892,760.14合計3,118,442,874.753,930,145,304.14811,702,429.39102,238,688.69十三、其他□適用√不適用第三節(jié) 管理層討論與分析一、經(jīng)營情況討論與分析20232023200（一）期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2023同時，公司積極探索提升中后臺部門服務(wù)業(yè)務(wù)拓展能力的新模式、新方法，優(yōu)化大型論壇、產(chǎn)業(yè)沙龍、定向培訓(xùn)、考察調(diào)研等活動形式，并創(chuàng)設(shè)了精品服務(wù)欄目南華“慧客廳”，打造產(chǎn)投研一體的高端圈層交流平臺，顯著提升了公司的品牌效應(yīng)及行業(yè)影響力。此外，公司采用多樣化的業(yè)務(wù)激勵、人才培養(yǎng)及引進(jìn)、提升中后臺服務(wù)能力等措施相結(jié)合，充分激發(fā)業(yè)務(wù)活力，增強(qiáng)競爭力。2023截至2023年12月31日，境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶權(quán)益為212.48億元，同比增加11.32%。（二）風(fēng)險管理業(yè)務(wù)20232023202354.94，20232023791.1410.27%。20231444.524.147,000了業(yè)內(nèi)首部《服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)白皮書》以及《南華期貨服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)案例集》，積極為行業(yè)發(fā)展提供經(jīng)驗和思路。2023）11189,274.1917.43（三）境外金融服務(wù)業(yè)務(wù)2023境外期貨業(yè)務(wù)方面，公司進(jìn)一步鞏固和發(fā)展清算業(yè)務(wù)優(yōu)勢，成功獲得明尼阿波利斯谷物交易所清算資質(zhì)，推動對不同類型清算客戶的開發(fā)。2023QFIIRQFII境外證券業(yè)務(wù)方面，公司積極調(diào)整展業(yè)策略，尋找業(yè)務(wù)突破口，積極協(xié)同清算業(yè)務(wù)，調(diào)整目標(biāo)客群。同時，開展貨幣基金代銷業(yè)務(wù)，滿足固定收益客戶需求。（四）財富管理業(yè)務(wù)2023公募基金板塊，2023年，公司公募基金業(yè)務(wù)得到快速成長，管理規(guī)模7年來首次突破200億元，形成了從固定收益類到權(quán)益類、從量化類到ETF指數(shù)類的全產(chǎn)品線布局。截止2023年12月31日，產(chǎn)品總規(guī)模211.11億元，同比增長38.65%。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)板塊，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)持續(xù)完善風(fēng)險控制體系建設(shè)，積極強(qiáng)化主動管理能力。截至2023年12月31日，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總規(guī)模約12.83億元，同比增長75.27%。，2023二、報告期內(nèi)公司所處行業(yè)情況2023年，我國期貨市場總體運行平穩(wěn)，不斷適應(yīng)我國作為貿(mào)易大國的體量和風(fēng)險管理需求。截至2023年12月31日，期貨公司資產(chǎn)總額超1.6萬億元，凈資產(chǎn)規(guī)模超1,900億元。1-128,501,315,5825,685,096.7225.606.28%。202320231212330品種體系日益健全的國內(nèi)期貨及衍生品市場為企業(yè)更好地運用衍生品工具進(jìn)行風(fēng)險管理奠定了扎實的基礎(chǔ)，也為期貨市場更好地服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)提供了重要的抓手，成為了實現(xiàn)黨中央、國務(wù)院“保供穩(wěn)價”重要決策部署的利器。20232023近年來，中國期貨市場對外開放水平持續(xù)提高，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力進(jìn)一步增強(qiáng)，原油、鐵礦石、PTA等一批商品期貨和期權(quán)成功引入境外交易者，40多個期貨和期權(quán)對QFII和RQFII開放，相關(guān)品種國際影響力持續(xù)提升，“中國價格”在全球范圍內(nèi)受到越來越多的關(guān)注。三、報告期內(nèi)公司從事的業(yè)務(wù)情況公司從事的主要業(yè)務(wù)為：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、財富管理業(yè)務(wù)、風(fēng)險管理業(yè)務(wù)、境外金融服務(wù)業(yè)務(wù)及期貨投資咨詢業(yè)務(wù)等。期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指公司接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)的業(yè)務(wù)。公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。商品期貨是指標(biāo)的物為實物商品的期貨合約。商品期貨經(jīng)紀(jì)是指期貨公司接受客戶要求，代理客戶進(jìn)行商品期貨交易的業(yè)務(wù)。金融期貨是指以金融工具為標(biāo)的物的期貨合約。金融期貨經(jīng)紀(jì)是指代理客戶進(jìn)行金融期貨交易的業(yè)務(wù)。此外，公司還從事為客戶投資交易決策提供幫助與支持的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)等其他業(yè)務(wù)。四、報告期內(nèi)核心競爭力分析√適用□不適用（一）整體業(yè)務(wù)布局合理期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)板塊，公司在全國擁有12家分公司和29家營業(yè)部，網(wǎng)點布局合理。2023年，公司新成立西安分公司、武漢分公司，業(yè)務(wù)范圍覆蓋中西部重點地區(qū)。公司是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、上海國際能源交易中心、廣州期貨交易所等的會員，并且是上海證券交易所和深圳證券交易所的交易參與人，能為投資者提供全方位的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)。724CME集團(tuán)、LME1310ICE200作為一家期貨上市公司，公司各項業(yè)務(wù)牌照布局較為完善，且通過不同業(yè)務(wù)之間的資源整合和協(xié)作發(fā)展，有效提升了公司整體競爭能力和抗風(fēng)險能力。（二）良好的品牌形象和外部環(huán)境A2023AAA（三）優(yōu)秀的管理能力及穩(wěn)定的管理團(tuán)隊（四）較強(qiáng)的金融科技能力公司致力于金融科技的研發(fā)和投入，并取得了良好的效果。2011年，南華期貨成立軟件部，經(jīng)過10多年發(fā)展公司擁有技術(shù)領(lǐng)先、經(jīng)驗豐富、隊伍穩(wěn)定的科技團(tuán)隊。公司提出了“以云計算為基礎(chǔ)、以數(shù)據(jù)治理為抓手、以自研創(chuàng)新為主要手段、以智能化為目標(biāo)”的金融科技發(fā)展戰(zhàn)APPNHTD2（五）信譽(yù)和品牌優(yōu)勢”，2023獲獎名稱頒獎單位重點金融企業(yè)-南華期貨杭州市上城區(qū)清波街道黨工委、辦事處十佳公益伙伴-南華期貨上城區(qū)人民政府望江街道優(yōu)秀制作獎-南華期貨證券時報社2023ESG新標(biāo)桿企業(yè)獎-南華期貨證券時報社2023中國領(lǐng)軍期貨公司君鼎獎-南華期貨證券時報社2023中國杰出IT服務(wù)期貨公司君鼎獎-南華期貨證券時報社2023中國優(yōu)秀期貨風(fēng)險管理子公司君鼎獎-浙江南華資本證券時報社示范職工之家杭州市總工會“上期強(qiáng)源助企”（服務(wù)類定價基準(zhǔn)）2022年20號膠期貨“豐羽行動”試點項目中榮獲卓越服務(wù)獎上海期貨交易所2022年提升期權(quán)市場運行質(zhì)量二等獎-南華期貨上海期貨交易所2022年提升期權(quán)市場運行質(zhì)量期權(quán)推廣先鋒獎-南華期貨上海期貨交易所國債期貨十周年征文活動中榮獲優(yōu)秀成果獎-南華期貨中國金融期貨交易所2023年資本力量年度評選年度最具社會責(zé)任期貨公司-南華期貨證券之星2023年資本力量年度評選年度卓越期貨公司-南華期貨證券之星2023年資本力量年度評選年度卓越期貨掌門人-羅旭峰證券之星2023年杭州市上城區(qū)構(gòu)建新時代和諧勞動關(guān)系先進(jìn)單位-南華期貨上城區(qū)總工會第十六屆中國最佳期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評選最佳風(fēng)險管理子公司服務(wù)創(chuàng)新獎-浙江南華資本管理有限公司期貨日報證券時報2022年度鋼材產(chǎn)業(yè)服務(wù)獎-南華期貨股份有限公司上海期貨交易所2022年度貴金屬產(chǎn)業(yè)服務(wù)獎-南華期貨股份有限公司上海期貨交易所2022年度期權(quán)市場服務(wù)獎-南華期貨股份有限公司上海期貨交易所2022年度優(yōu)秀投研團(tuán)隊獎-南華期貨研究院上海期貨交易所2022年度有色產(chǎn)業(yè)服務(wù)獎-南華期貨股份有限公司上海期貨交易所優(yōu)秀會員金獎-南華期貨股份有限公司上海期貨交易所2022年度優(yōu)秀會員獎-南華期貨股份有限公司上海期貨交易所第十六屆中國最佳期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)暨最佳期貨研究團(tuán)隊評選最佳金屬產(chǎn)業(yè)期貨研究團(tuán)隊-南華研究院有色投研團(tuán)隊期貨日報第十六屆中國最佳期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)暨最佳期貨研究團(tuán)隊評選最佳能源化工產(chǎn)業(yè)期貨研究團(tuán)隊-南華研究院能化投研團(tuán)隊期貨日報第十六屆中國最佳期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)暨最佳期貨研究團(tuán)隊評選最佳農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)期貨研究團(tuán)隊-南華研究院農(nóng)產(chǎn)品投研團(tuán)隊期貨日報第十六屆中國最佳期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評選國際化進(jìn)程新銳獎-橫華國際期貨日報第十六屆中國最佳期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評選年度最佳期貨公司APP突出表現(xiàn)獎-南華期貨期貨日報第十六屆中國最佳期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評選年度最受歡迎的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自媒體-南華期貨期貨日報第十六屆中國最佳期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評選中國金牌期貨研究所-南華期貨研究院期貨日報第十六屆中國最佳期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評選中國期貨公司金牌管理團(tuán)隊-南華期貨期貨日報第十六屆中國最佳期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評選中國期貨公司年度最佳掌舵人-南華期貨羅旭峰期貨日報第十六屆中國最佳期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評選中國最佳期貨公司-南華期貨期貨日報第十六屆中國最佳期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評選中國最佳期貨經(jīng)營分支機(jī)構(gòu)-南華期貨上海分公司期貨日報第十六屆中國最佳期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評選中國最佳衍生品綜合服務(wù)創(chuàng)新獎-南華期貨期貨日報第十六屆中國最佳期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評選最佳金融期貨服務(wù)獎-南華期貨期貨日報第十六屆中國最佳期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評選最佳企業(yè)文化品牌建設(shè)獎-南華期貨期貨日報第十六屆中國最佳期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評選最佳商品期貨產(chǎn)業(yè)服務(wù)獎-南華期貨期貨日報第十六屆中國最佳期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評選最佳鄉(xiāng)村振興服務(wù)及社會責(zé)任公益獎-南華期貨期貨日報第十六屆中國最佳期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評選最佳資本運營發(fā)展獎-南華期貨期貨日報中國最佳數(shù)智期貨建設(shè)經(jīng)營機(jī)構(gòu)評選最佳數(shù)字化轉(zhuǎn)型期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)-南華期貨期貨日報2023年度農(nóng)村金融系統(tǒng)新聞宣傳報道先進(jìn)單位-南華期貨中國農(nóng)村信用合作報社2023年度觀察家品牌力企業(yè)百強(qiáng)-南華期貨經(jīng)濟(jì)觀察報2023年度清廉上城建設(shè)優(yōu)秀實踐案例-南華期貨杭州市上城區(qū)委2022年金融服務(wù)年度案例-南華期貨浙江省金融業(yè)發(fā)展促進(jìn)會2023年浙江轄區(qū)原創(chuàng)投教作品征集評選活動-網(wǎng)絡(luò)人氣獎?wù)憬C券業(yè)協(xié)會2023年浙江轄區(qū)原創(chuàng)投教作品征集評選活動-優(yōu)勝獎?wù)憬C券業(yè)協(xié)會2023年浙江轄區(qū)原創(chuàng)投教作品征集評選活動-優(yōu)秀創(chuàng)意獎?wù)憬C券業(yè)協(xié)會2023年浙江轄區(qū)原創(chuàng)投教作品征集評選活動-優(yōu)秀組織獎?wù)憬C券業(yè)協(xié)會2023年浙江轄區(qū)原創(chuàng)投教作品征集評選活動-優(yōu)秀作品獎?wù)憬C券業(yè)協(xié)會助力勐臘鄉(xiāng)村振興貢獻(xiàn)獎-南華期貨股份有限公司勐臘縣人民政府五、報告期內(nèi)主要經(jīng)營情況2023年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入62.47億元，同比下降8.45%；營業(yè)成本57.60億元，同比下降11.7.023.30.587元，63.3311.463.71(一)主營業(yè)務(wù)分析單位元 幣：民幣科目本期數(shù)上年同期數(shù)變動比例（%）利息凈收入545,375,377.75326,537,646.2967.02投資收益（虧損總額以"-"號填列)175,381,902.33-49,357,311.71不適用凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）-61,257,076.2114,084,017.39-534.94其他收益13,056,742.769,053,500.2344.22公允價值變動收益(損失以"-"號填列)-73,517,633.69131,649,868.55-155.84匯兌收益(損失以"-"號填列)-1,684,298.36-10,614,373.28不適用稅金及附加8,654,265.6114,584,392.00-40.66信用減值損失10,346,293.45-2,816,681.27不適用營業(yè)外收入881,689.364,380,734.04-79.87營業(yè)外支出38,992,717.225,096,187.83665.14經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額3,777,980,510.531,251,208,557.65201.95投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額1,015,812,737.40-1,075,441,392.79不適用籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額-414,862,739.16691,015,205.14-160.04利息凈收入變動原因說明：主要系本年公司客戶權(quán)益增加，綜合存款利率提高投資收益變動原因說明：主要系公司風(fēng)險管理業(yè)務(wù)期貨平倉損益增加凈敞口套期收益變動原因說明：主要系風(fēng)險管理業(yè)務(wù)被套期項目持倉損益減少其他收益變動原因說明：主要系本期政府補(bǔ)助款增加營業(yè)外支出變動原因說明：主要系對有追索權(quán)的存貨進(jìn)行謹(jǐn)慎性賬務(wù)處理經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額變動原因說明：主要系本期客戶權(quán)益增加投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額變動原因說明：主要系本期定期存款到期較多籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額變動原因說明：主要系上期發(fā)行次級債籌集資金金額較大，本期銀行貸款下降本期公司業(yè)務(wù)類型、利潤構(gòu)成或利潤來源發(fā)生重大變動的詳細(xì)說明□適用√不適用收入和成本分析√適用□不適用2023年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入62.47億元，同比下降8.45%；營業(yè)成本57.60億元，同比下降11.754.0263.320.658763.3311.46%，3.71單位:元幣種:人民幣主營業(yè)務(wù)分行業(yè)情況分行業(yè)營業(yè)收入營業(yè)成本毛利率（%）營業(yè)收入比上年增減（%）上年增減（%）年增減（%）期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)570,717,475.84465,062,455.5418.516.5412.49減少4.31個百分點財富管理業(yè)務(wù)90,133,471.2599,321,271.53-10.1948.7337.60增加8.91個百分點風(fēng)險管理業(yè)（總額法4,999,227,557.375,025,408,780.41-0.52-16.55-15.44減少1.32個百分點境外業(yè)務(wù)567,312,374.34170,185,518.5470.00145.4872.32增加12.74個百分點其他業(yè)務(wù)19,135,412.18-不適用298.87不適用不適用合計6,246,526,290.985,759,978,026.027.79-8.45-11.75增加3.46個百分點主營業(yè)務(wù)分地區(qū)情況分地區(qū)營業(yè)收入營業(yè)成本毛利率（%）營業(yè)收入比上年增減（%）上年增減（%）年增減（%）浙江540,276,647.39411,178,517.4623.894.5514.56減少6.65個百分點上海49,056,253.2731,712,741.5735.357.066.56增加0.30個百分點北京6,057,405.696,527,313.75-7.7654.0214.93增加36.66個百分點天津574,757.36897,344.58-56.13-5.3812.32減少24.61個百分點黑龍江3,476,147.912,734,394.3321.341.170.96增加0.16個百分點遼寧4,718,730.624,141,649.6412.2358.119.50增加38.96個百分點甘肅1,980,639.731,497,987.0624.37-16.646.53減少16.45個百分點河南1,227,579.881,710,938.33-39.373.524.71減少1.58個百分點四川1,426,088.761,621,616.80-13.7150.5064.71減少9.81個百分點山東2,222,322.362,670,072.06-20.15-1.772.90減少5.45個百分點廣東24,886,074.5414,433,526.5142.0055.98-0.37增加32.81個百分點重慶1,011,748.881,424,191.62-40.7755.8416.54增加47.46個百分點山西2,693,998.561,796,926.7533.30202.4847.67增加69.92個百分點江蘇5,454,191.714,595,060.3515.7543.9417.16增加19.25個百分點福建2,885,639.924,603,059.60-59.5229.1763.44減少33.45個百分點江西1,141,600.442,010,049.10-76.073.4727.94減少33.68個百分點陜西81,503.94286,318.51-251.29不適用不適用減 少251.29個百分點湖北-111,788.01不適用不適用不適用不適用母公司小計649,171,330.96493,953,496.0323.917.3113.95減少4.43個百分點境內(nèi)子公司小計5,679,213,916.645,589,792,507.481.57-13.84-13.05減少0.9個百分點境外子公司小計567,312,374.34170,185,518.5470.00145.4872.32增加12.74個百分點合計6,246,526,290.985,759,978,026.027.79-8.45-11.75增加3.46個百分點主營業(yè)務(wù)分行業(yè)、分產(chǎn)品、分地區(qū)、分銷售模式情況的說明√適用□不適用分行業(yè)營業(yè)收入營業(yè)成本毛利率（%）營業(yè)收入比上年增減（%）營業(yè)成本比上年增減（%）（%）期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)570,717,475.84465,062,455.5418.516.5412.49-4.31財富管理業(yè)務(wù)90,133,471.2599,321,271.53-10.1948.7337.608.91（凈額法）45,198,320.1571,379,543.19-57.93-62.86-3.53-97.13境外金融服務(wù)業(yè)務(wù)567,312,374.34170,185,518.5470.00145.4872.3212.74其他業(yè)務(wù)19,135,412.18-不適用298.87不適用不適用合計1,292,497,053.76805,948,788.8037.6435.4922.426.66□適用√不適用□適用√不適用□適用√不適用費用√適用□不適用詳見本報告第十節(jié)財務(wù)報告七、85之說明。研發(fā)投入研發(fā)投入情況表√適用□不適用單位：元本期費用化研發(fā)投入42,573,676.54本期資本化研發(fā)投入-研發(fā)投入合計42,573,676.54研發(fā)投入總額占營業(yè)收入比例（%）0.68研發(fā)投入資本化的比重（%）-√適用□不適用公司研發(fā)人員的數(shù)量49研發(fā)人員數(shù)量占公司總?cè)藬?shù)的比例（%）4.79研發(fā)人員學(xué)歷結(jié)構(gòu)學(xué)歷結(jié)構(gòu)類別學(xué)歷結(jié)構(gòu)人數(shù)碩士研究生4本科41?？?高中及以下1研發(fā)人員年齡結(jié)構(gòu)年齡結(jié)構(gòu)類別年齡結(jié)構(gòu)人數(shù)30歲以下（不含30歲）1330-40歲（含30歲，不含40歲）3040-50歲（含40歲，不含50歲）450-60歲（含50歲，不含60歲）2□適用√不適用□適用√不適用現(xiàn)金流√適用□不適用2023年，本公司現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的凈增加額為43.92億元，同比增加34.07億元。202337.78202212.5125.272023年投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為10.16億元，2022年同期為-10.75億元，較去年同期增加20.91億元，主要系本期定期存款到期較多。2023年籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為-4.15億元，2022年同期為6.91億元，較去年同期減少11.06億元，主要系上期發(fā)行次級債籌集資金金額較大，本期銀行貸款下降。(二)非主營業(yè)務(wù)導(dǎo)致利潤重大變化的說明□適用√不適用(三)資產(chǎn)、負(fù)債情況分析√適用□不適用資產(chǎn)及負(fù)債狀況單位：元項目名稱本期期末數(shù)本期期末數(shù)占總資產(chǎn)的比例（%）上期期末數(shù)上期期末數(shù)占總資產(chǎn)的比例（%）動比例（%）情況說明應(yīng)收質(zhì)押保證金1,838,629,150.405.062,797,378,460.008.18-34.27主要系客戶在交易所的國債質(zhì)押規(guī)模減少應(yīng)收結(jié)算擔(dān)保金49,073,515.050.1433,590,355.520.1046.09主要系中金所提高結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)收風(fēng)險損失款14,290.970.00705,544.660.00-97.97主要系客戶穿倉款本期全額計提減值損失應(yīng)收賬款1,664.590.001,213,761.550.00-99.86主要系本年客戶結(jié)算周期較長的基差貿(mào)易業(yè)務(wù)規(guī)模下降應(yīng)收款項融資4,690,000.000.011,000,000.000.00369.00主要系本年持有銀行承兌匯票增加其他應(yīng)收款322,029,306.640.89198,231,442.900.5862.45主要系應(yīng)收履約保證金增加其他權(quán)益工具投資36,226,685.910.10-0.00不適用根據(jù)《期貨公司財務(wù)處理實施細(xì)則》將期貨會員資格投資列報至其他權(quán)益工具投資期貨會員資格投資--35,663,543.560.10-100.00同上買入返售金融資產(chǎn)7,064,114.030.02-0.00%不適用主要系本期末持有國債逆回購其他資產(chǎn)95,691,237.890.26214,634,597.990.63-55.42主要系基差業(yè)務(wù)被套期項目金額減少短期借款609,660,582.751.68926,290,337.262.71-34.18主要系銀行貸款金額下降應(yīng)付質(zhì)押保證金1,838,629,150.405.062,797,378,460.008.18-34.27主要系客戶國債質(zhì)押規(guī)模減少應(yīng)付賬款36,350,203.060.10560,836.180.006,381.43主要系年底未支付供應(yīng)商金額增加應(yīng)付職工薪酬133,002,463.380.3783,814,270.870.2558.69主要系職工薪酬總額增長合同負(fù)債29,611,101.870.08116,059,010.290.34-74.49主要系收取的待執(zhí)行現(xiàn)貨合同定金下降其他應(yīng)付款1,898,534,899.405.231,341,148,056.213.9241.56主要系收到的客戶衍生金融工具履約保證金增加代理買賣證券款101,980,554.050.28241,241,300.980.71-57.73主要系境外證券業(yè)務(wù)客戶可用資金變化其他流動負(fù)債16,947,708.340.0561,821,147.900.18-72.59主要系基差業(yè)務(wù)被套期項目金額減少租賃負(fù)債14,788,739.240.0423,138,215.350.07-36.09主要系房屋租賃應(yīng)付款減少遞延所得稅負(fù)債2,714,769.200.0118,974,686.420.06-85.69主要系本期應(yīng)納稅暫時性差異增加其他綜合收益45,514,026.960.1326,386,937.220.0872.49主要系外幣報表折算差額增加其他說明無境外資產(chǎn)情況√適用□不適用(5).資產(chǎn)規(guī)模其中：境外資產(chǎn)11,063,779,177.46（單位：元幣種：人民幣），占總資產(chǎn)的比例為30.46%。(6).境外資產(chǎn)占比較高的相關(guān)說明√適用□不適用單位:萬元幣種:人民幣境外資形成原因運營模式本報告期營業(yè)收入本報告期凈利潤橫華國際2006等業(yè)務(wù)，范圍拓展至美國、新加坡、英國等地，境外布局不斷完善，規(guī)模不斷擴(kuò)大，已成為公司最為重要的業(yè)務(wù)板塊之一。證券經(jīng)紀(jì)、杠桿式外匯交等多個領(lǐng)域。56,731.2435,876.18√適用□不適用項目期末賬面余額期末賬面價值受限類型受限原因貨幣資金20,060,169.6720,060,169.67凍結(jié)業(yè)務(wù)凍結(jié)資金、租賃合同保證金、風(fēng)險準(zhǔn)備金交易性金融資產(chǎn)2,077,384,483.982,077,384,483.98質(zhì)押、凍結(jié)2,066,910,483.98金；10,474,000.00621201222金份額的持有期限不少于3年項目期末賬面余額期末賬面價值受限類型受限原因存貨22,984,998.7722,984,998.77質(zhì)押浙江南華資本管理有限公司通過倉單質(zhì)押充抵上海期貨交易所、大連商品交易所保證金合計2,120,429,652.422,120,429,652.42其他說明□適用√不適用(四)行業(yè)經(jīng)營性信息分析√適用□不適用詳見本報告第三節(jié)管理層討論與分析六（一）之說明。3535/2132023年年度報告(五)投資狀況分析對外股權(quán)投資總體分析□適用√不適用重大的股權(quán)投資□適用√不適用重大的非股權(quán)投資□適用√不適用√適用□不適用詳見本報告第十節(jié)財務(wù)報告十五之說明。證券投資情況□適用√不適用證券投資情況的說明□適用√不適用私募基金投資情況□適用√不適用衍生品投資情況□適用√不適用2023年年度報告2023年年度報告PAGEPAGE36/213□適用√不適用(六)重大資產(chǎn)和股權(quán)出售□適用√不適用(七)主要控股參股公司分析√適用□不適用17.0010020231231317,150.5670,936.62501,131.65-4,340.37（））;（）（）（）;（）（）（）22.501002023123116,064.7914,864.537147.12利潤119.41萬元。南華基金的經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。37.05100202312311,106,377.92132,500.5956,731.24元，凈利潤35,876.18萬元。主營業(yè)務(wù)：橫華國際及其子公司業(yè)務(wù)涵蓋期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)、杠桿式外匯交易、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、大宗商品貿(mào)易、金融培訓(xùn)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)等多個領(lǐng)域。(八)公司控制的結(jié)構(gòu)化主體情況√適用□不適用202312312FOF11FOF130六、公司關(guān)于公司未來發(fā)展的討論與分析(一)行業(yè)格局和趨勢√適用□不適用30目前我國期貨公司同質(zhì)化競爭現(xiàn)象嚴(yán)重，行業(yè)集中度較低，難以形成規(guī)模效應(yīng)。隨著中國證監(jiān)會推動以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系，以及對期貨公司分類監(jiān)管思路的貫徹執(zhí)行，我國期貨行業(yè)正迎來新的發(fā)展階段。參考國際期貨行業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗，金融創(chuàng)新將推動期貨公司規(guī)?；l(fā)展，其規(guī)模效應(yīng)將逐步顯現(xiàn)，市場集中度也將逐步提升。在全球成熟的期貨市場中，市場集中度明顯高于我國期貨市場，且均經(jīng)歷由分散化到集中化的發(fā)展過程。隨著期貨市場規(guī)模不斷擴(kuò)大，創(chuàng)新業(yè)務(wù)不斷推出，我國期貨市場的集中度也將會持續(xù)提升。目前我國期貨市場相關(guān)管制在風(fēng)險可控、規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)上逐漸放寬，監(jiān)管機(jī)構(gòu)大力推動期貨行業(yè)發(fā)展的思路逐步明確，陸續(xù)推動期貨產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新。近年來，我國期貨行業(yè)規(guī)范程度的快速提升為各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)的推出和開展奠定了堅實的內(nèi)在基礎(chǔ)，監(jiān)管部門已推出并著手籌備多項期貨創(chuàng)新業(yè)務(wù)。期貨公司代理基金銷售業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及通過設(shè)立子公司開展的風(fēng)險管理業(yè)務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)已逐步開展。2022目前我國期貨市場正處于轉(zhuǎn)型發(fā)展的前期，期貨公司間同質(zhì)化現(xiàn)象較為普遍。而隨著各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)不斷推出，我國期貨公司的特色化經(jīng)營特點將逐步凸顯。各家期貨公司將能夠根據(jù)自身產(chǎn)品和服務(wù)優(yōu)勢、股東背景、區(qū)域特征等因素確立戰(zhàn)略發(fā)展重心，打造核心競爭力。期貨公司的特色化經(jīng)營將推動行業(yè)內(nèi)部形成細(xì)分市場，改變目前以手續(xù)費率為主要競爭手段的局面，推動行業(yè)由同質(zhì)化競爭向差異化競爭轉(zhuǎn)型，有利于管理理念先進(jìn)、業(yè)務(wù)模式多元、綜合服務(wù)能力較強(qiáng)的期貨公司制定科學(xué)的差異化競爭戰(zhàn)略，打造特色化的核心競爭優(yōu)勢。2022未來，期貨公司將持續(xù)完善海外市場網(wǎng)點布局，引領(lǐng)國內(nèi)投資者“走出去”，在國際期貨市場的競價過程中充分表達(dá)中國的價格信息。同時，將海外投資者“引進(jìn)來”，促進(jìn)我國期貨市場投資者背景的多元化，推動我國國際大宗商品定價中心的建設(shè)。2022(二)公司發(fā)展戰(zhàn)略√適用□不適用公司將繼續(xù)圍繞“以衍生品業(yè)務(wù)為核心的金融服務(wù)公司”的發(fā)展戰(zhàn)略，聚焦主責(zé)主業(yè)，做強(qiáng)牌照業(yè)務(wù)，堅持以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)和載體，以財富管理業(yè)務(wù)和風(fēng)險管理業(yè)務(wù)為兩翼，鞏固境外金融服務(wù)業(yè)務(wù)發(fā)展優(yōu)勢。同時，公司將積極貫徹落實中央金融工作會議的精神，提高政治站位，站穩(wěn)人民立場，扛起主體責(zé)任，服務(wù)好實體經(jīng)濟(jì)。(三)經(jīng)營計劃√適用□不適用20242024為了適應(yīng)新時期的發(fā)展要求，服務(wù)國家“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略，我國期貨行業(yè)的國際化進(jìn)程不斷推進(jìn)。境內(nèi)市場國際化品種穩(wěn)步增加，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)國際化業(yè)務(wù)也開始展露成效，公司多年來的境外布局優(yōu)勢正在逐步呈現(xiàn)效果。公司將堅持“做強(qiáng)全球清算業(yè)務(wù)、做大期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、筑牢合規(guī)風(fēng)控堤壩”的境外業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)，不斷鞏固境外業(yè)務(wù)發(fā)展優(yōu)勢。下一階段，公司要把擴(kuò)大清算業(yè)務(wù)規(guī)模作為重點方向。公司將充分利用QFII和RQFII資質(zhì)，為境外的機(jī)構(gòu)提供參與國內(nèi)期貨及衍生品市場的渠道，協(xié)同國內(nèi)完善的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)配套提供相應(yīng)的金融服務(wù)，形成服務(wù)閉環(huán)，助力各項業(yè)務(wù)規(guī)模的提升。風(fēng)險管理業(yè)務(wù)仍將圍繞基差貿(mào)易、場外衍生品以及做市業(yè)務(wù)這三項主業(yè)，持續(xù)加強(qiáng)產(chǎn)品創(chuàng)新，提升風(fēng)險控制能力，推動各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。做市業(yè)務(wù)方面，公司將以穩(wěn)固現(xiàn)有的做市品種為主，通過人才的引進(jìn)和培育，提高做市策略效率，增加做市業(yè)務(wù)收入。公司擁有公募、資產(chǎn)管理以及證券投資基金銷售等多項金融牌照，布局完善。未來，公司將通過聚焦提升主動投資管理能力，多牌照聯(lián)動發(fā)展，提升公司財富管理業(yè)務(wù)整體規(guī)模。公募基金業(yè)務(wù)方面，公司將加強(qiáng)與的銀行、證券、基金等機(jī)構(gòu)合作為主，快速提升業(yè)務(wù)規(guī)模，實現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)。CTA證券投資基金銷售方面，公司將加強(qiáng)機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品的白名單準(zhǔn)入制度，更加注重自身產(chǎn)品體系。同時，完善銷售人員激勵政策，提升員工積極性。(四)可能面對的風(fēng)險（包括落實全面風(fēng)險管理以及合規(guī)風(fēng)控、信息技術(shù)投入情況）√適用□不適用1.可能面對的風(fēng)險公司經(jīng)營中面臨的風(fēng)險主要有：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、監(jiān)管風(fēng)險、信息系統(tǒng)風(fēng)險等。市場風(fēng)險是指基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的不利變動或者急劇波動而導(dǎo)致衍生工具價格或者價值變動的風(fēng)險。在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，市場風(fēng)險可能導(dǎo)致期貨市場交易量波動、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費率持續(xù)下降、客戶流失及客戶保證金減少、市場占有率下降等情況，對公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)