IATF16949：2016認(rèn)證審核準(zhǔn)備資料詳解~審核證據(jù)清單OK

IATF16949：2016認(rèn)證審核準(zhǔn)備資料詳解~審核證據(jù)清單,,,,

序號,條款,證據(jù),負(fù)責(zé)部門,備注

1,4.1組織環(huán)境4.2理解相關(guān)方面,環(huán)境因素識別清單、組織發(fā)展規(guī)劃、內(nèi)外部環(huán)境變化對質(zhì)量體系的影響分析報告、組織宏觀分析報告、SWOT矩陣分析報告、組織內(nèi)外部環(huán)境定期監(jiān)視、評審報告、應(yīng)對措施，相關(guān)方清單，相關(guān)方需求分析。,管理層,

2,4.3確定質(zhì)量體系的范圍,組織簡介與產(chǎn)品簡介、體系范圍（如橡膠管、油封、密封條的設(shè)計(jì)、制造及銷售所包含的人員、場所及班次）、不適用條款說明、公司確認(rèn)的所有過程的清單、文件化信息清單、顧客要求及特殊要求清單、顧客特殊要求評審記錄。,管理層/市場部,

3,4.4質(zhì)量管理體系及其過程,"1.公司組織機(jī)構(gòu)圖/管理體系機(jī)構(gòu)圖。

2.公司各過程職能分配表。

3.公司顧客導(dǎo)向過程與支持過程相互關(guān)系矩陣圖。

4.過程順序及相互作用圖。

5.顧客導(dǎo)向過程－COP清單。

6.支持過程－SP清單。

7.管理過程－MP)清單。

8.外包過程清單。

9.外包風(fēng)險可行性分析報告。

10.過程績效指標(biāo)一覽表。

11.程序文件及管理文件清單。

12.章魚圖/烏龜圖新舊版本標(biāo)準(zhǔn)差距分析報告、換版行動計(jì)劃、過程清單、烏龜圖、過程分析清單及措施、過程績效一覽表及其過程績效統(tǒng)計(jì)表、過程相互作用圖、內(nèi)外部環(huán)境對質(zhì)量管理體系的影響分析報告。

證據(jù)：質(zhì)量體系過程網(wǎng)絡(luò)圖、烏龜圖、最高管理者對過程效率的思路與要求、程序文件、作業(yè)文件、檢驗(yàn)文件、操作規(guī)程、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)管理制度、過程流程圖、樣本、績效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)表、糾正措施/8D報告。",管代,

4,組織是否確定過程所需的資源并確保其可用性,員工花名冊、設(shè)備、工裝清單、監(jiān)視測量設(shè)備清單、廠區(qū)平面布置圖、知識清單、員工素質(zhì)矩陣表。,行政部,

5,組織是否分派過程的職責(zé)和權(quán)限？,部門職責(zé)、崗位說明書、組織機(jī)構(gòu)圖、部門結(jié)構(gòu)圖、組織部門任命書、部門績效考核標(biāo)準(zhǔn)。,行政部,

6,組織如何應(yīng)對確定的風(fēng)險和機(jī)遇？,風(fēng)險與機(jī)遇措施控制流程、風(fēng)險與機(jī)遇清單、風(fēng)險與機(jī)遇分析矩陣、風(fēng)險與機(jī)遇的措施。,行政部,

7,組織如何改進(jìn)過程和質(zhì)量管理體系？,數(shù)據(jù)分析報告、內(nèi)部審核、過程審核、管理評審、糾正措施、8D報告、合理化建議方案、持續(xù)改進(jìn)記錄、過程變更信息,管代,

8,組織是否保留文件化信息？,文件清單、記錄清單、文件發(fā)放記錄、文件更改記錄。,文控,

9,最高管理者應(yīng)如何確保以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？,顧要求清單、顧客特殊要求清單、顧客合同、顧客質(zhì)量協(xié)議/技術(shù)協(xié)議/保密協(xié)議、顧客圖紙、法律法規(guī)、顧客滿意度分析報告、顧客要求評審記錄。,市場部,

10,組織如何確定和應(yīng)對影響產(chǎn)品符合性以及增強(qiáng)顧客滿意度的能力的風(fēng)險和機(jī)遇？,與外部供方簽訂的供貨合同、質(zhì)量協(xié)議、外部供方業(yè)績監(jiān)控記錄、第二方審核計(jì)劃及記錄、產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸入、輸出的評審記錄、設(shè)備能力計(jì)算、過程能力指數(shù)、過程風(fēng)險辨識清單、信息反饋與糾正措施、產(chǎn)品放行制度、質(zhì)量職責(zé)。,市場部,

11,組織如何始終致力于增強(qiáng)顧客滿意度？,持續(xù)改進(jìn)方案、培訓(xùn)記錄與評估、設(shè)備改進(jìn)和先進(jìn)設(shè)備引進(jìn)清單、顧客滿意度測量與分析報告、顧客業(yè)績監(jiān)控記錄、顧客信息反饋與糾正措施。,市場部,

12,最高管理者如何制定、實(shí)施和和保持質(zhì)量方針？,質(zhì)量方針及含義解釋、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量方針的宣貫記錄。,最高管理者,

13,組織如何溝通質(zhì)量方針？,質(zhì)量方針宣貫記錄、宣貫方式、總經(jīng)理辦公會議記錄、現(xiàn)場提問3-5名員工回答質(zhì)量方針、官方網(wǎng)站宣傳質(zhì)量方針的信息或宣傳資料。,行政部,

14,最高管理者如何確保組織內(nèi)部崗位的職責(zé)和權(quán)限得到分派、溝通和理解？,公司組織機(jī)構(gòu)圖、公司質(zhì)量管理體系組織機(jī)構(gòu)圖、各部門組織機(jī)構(gòu)圖、各部門人員工作崗位職責(zé)/權(quán)限/資格說明書、質(zhì)量體系運(yùn)行報告、影響管理體系的變更報告、總經(jīng)理辦公會議記錄、抽查現(xiàn)場員工理解職責(zé)的理解程度。,行政部,

15,最高管理者如何分派組織權(quán)限，以確保質(zhì)量管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求，并確保各過程獲得其預(yù)期輸出？,崗位考核標(biāo)準(zhǔn)、績效指標(biāo)一覽和統(tǒng)計(jì)表、公司各過程職能分配表。,行政部,

16,最高管理者如何在分派職責(zé)和權(quán)限過程中，以規(guī)定報告質(zhì)量管理體系的績效及其改進(jìn)機(jī)會，特別是最高管理者的報告？,管理評審會議記錄、溝通記錄、授權(quán)書、體系變報告、最高管理者的批復(fù)。,最高管理者,

17,最高管理者如何在分派職責(zé)和權(quán)限，以確保組織內(nèi)推動以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)？,以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)意識的培訓(xùn)記錄、顧客信息傳遞記錄。,最高管理者,

18,最高管理者如何在分派職責(zé)和權(quán)限，以確保在策劃和實(shí)施質(zhì)量管理體系變更時保持其完整性？,變更通知單、結(jié)構(gòu)、流程、規(guī)范、產(chǎn)品和交付方式變更時的風(fēng)險評估報告及措施。,工程部,

19,組織在策劃管理體系時如何考慮風(fēng)險與機(jī)遇，以滿足體系要求的?,環(huán)境因素清單、風(fēng)險與機(jī)遇分析和措施,行政部,

20,組織策劃的風(fēng)險與機(jī)遇措施是否進(jìn)行評價其有效性？是否對產(chǎn)品的符合性影響相適應(yīng)？,風(fēng)險改善計(jì)劃（包括風(fēng)險描述、風(fēng)險區(qū)域、改善目標(biāo)、改善周期、改善步驟、責(zé)任擔(dān)當(dāng)、資源需求、檢查擔(dān)當(dāng)、檢查結(jié)果）、風(fēng)險措施（包括規(guī)避風(fēng)險、承擔(dān)風(fēng)險、消除風(fēng)險源、改變風(fēng)險的可能性和后果、分擔(dān)風(fēng)險）、風(fēng)險與機(jī)遇控制的績效指標(biāo)及評價報告、風(fēng)險與機(jī)遇措施對產(chǎn)品影響分析。,行政部,

21,組織是否在相關(guān)職能、層次和質(zhì)量管理體系所需過程建立質(zhì)量目標(biāo)？注：按質(zhì)量方針?biāo)_定的目標(biāo)框架制定質(zhì)量目標(biāo),公司級目標(biāo)、部門級目標(biāo)、過程目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施統(tǒng)計(jì)表、質(zhì)量目標(biāo)的更新記錄、目標(biāo)未達(dá)成的措施,管代,

22,組織是否保持有關(guān)質(zhì)量目標(biāo)文件化信息？,質(zhì)量目標(biāo)文件、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的方案與計(jì)劃、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的評價記錄。,管代,

23,當(dāng)組織確定需要質(zhì)量管理體系進(jìn)行變更時，變更是否按策劃的方式實(shí)施？,變更信息清單、國家政策的變更對質(zhì)量管理體系的影響分析（企管部）、組織的變更對質(zhì)量管理體系的影響分析(企管部)、設(shè)備和工藝變更對質(zhì)量管理體系影響預(yù)測分析（技術(shù)、質(zhì)管部)、供應(yīng)變更對質(zhì)量管理體系的影響分析(采購部)、市場的變更對質(zhì)量管理體系影響預(yù)測分析(銷售部)。,最高管理者,

24,組織是否確定并提供為建立、實(shí)施。保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系所需資源?,1.資源清單（人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施資源、過程運(yùn)行環(huán)境資源、監(jiān)視和測量資源、組織的知識資源等）；2.資源年度預(yù)算。,行政部,

25,組織如何確保并配備所需的人員，以有效實(shí)施質(zhì)量管理體系并運(yùn)行和控制其過程？,年度招聘計(jì)劃、部門人員需求報告、培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、崗位說明書（學(xué)歷、技能、培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)）、人力資源規(guī)劃、員工名冊、特殊工序及特殊特性人員證書、特種崗位人員持證率（天車司機(jī)、電工、電焊工、機(jī)動車司機(jī)、叉車司機(jī)、電梯工、壓力容器）、工程技術(shù)人員資格、內(nèi)審員和質(zhì)檢員資格證書。,行政部,

26,組織如何確定、提供并維護(hù)所需基礎(chǔ)設(shè)施，以及運(yùn)行過程并獲得合格產(chǎn)品？,設(shè)備申請購置單、設(shè)備臺帳及檔案、設(shè)備工裝定期保養(yǎng)維護(hù)計(jì)劃與記錄、設(shè)備維修單、主要設(shè)備日常點(diǎn)檢、運(yùn)轉(zhuǎn)情況記錄、設(shè)備履歷表、設(shè)備工裝處置申請單、設(shè)備驗(yàn)收報告、設(shè)備工裝易損件最低庫存定額.、設(shè)備效率統(tǒng)計(jì)表、設(shè)備完好率統(tǒng)計(jì)表、特種設(shè)備準(zhǔn)用證及檢定合格證和上崗證

（如行車/叉車/壓力容器/鍋爐等）、組織發(fā)展規(guī)劃。,行政部,

27,組織如何確定、提供并維護(hù)其所需的環(huán)境，以運(yùn)行過程并獲得合格產(chǎn)品？,過程環(huán)境清單及管理方案、作業(yè)文件、設(shè)備操作規(guī)程、工藝流程卡、產(chǎn)品、狀態(tài)標(biāo)識、現(xiàn)場定置圖及安全制度、通道及區(qū)域線、員工應(yīng)知應(yīng)會內(nèi)容、5S檢查記錄、應(yīng)急計(jì)劃、危險源、污染源識別清單及管理方案。,行政部,

28,當(dāng)利用監(jiān)視和測量來驗(yàn)證產(chǎn)品和服務(wù)符合要求時，組織如何確定并提供有效和可靠的資源？（含溯源）,監(jiān)視和測量資源清單、周檢計(jì)劃、檢定證書、計(jì)量器具購置申請單、檢測試驗(yàn)計(jì)量器具發(fā)放記錄表、檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備封存報廢申請表

、檢定規(guī)程及校準(zhǔn)記錄（針對自檢的器具）、計(jì)量管理人員的資格、檢驗(yàn)測量和試驗(yàn)設(shè)備的操作保養(yǎng)規(guī)定、計(jì)量機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明、試驗(yàn)室手冊（實(shí)驗(yàn)范圍、試驗(yàn)方法、實(shí)驗(yàn)設(shè)備清單、實(shí)驗(yàn)報告等）,品質(zhì)部,

29,當(dāng)要求測量溯源時，測量設(shè)備是否能夠?qū)φ账菰吹絿H或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)？當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時是否保留作為校準(zhǔn)或檢定依據(jù)的文件信息？,校準(zhǔn)計(jì)劃與記錄、檢定證書、周檢計(jì)劃、校準(zhǔn)清單、校準(zhǔn)規(guī)則與周期,品質(zhì)部,

30,當(dāng)要求測量溯源時，組織是否識別測量設(shè)備其校準(zhǔn)的狀態(tài)？,校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識、測量設(shè)備調(diào)整記錄。,品質(zhì)部,

31,測量設(shè)備不符合時，組織如何確定以往測量結(jié)果的有效性，是否采取了適當(dāng)措施？,測量設(shè)備失準(zhǔn)時間記錄、措施記錄（維修、保養(yǎng)、調(diào)整、校準(zhǔn)）、以往產(chǎn)品再檢驗(yàn)記錄。與ISO/IEC17025等同的國家標(biāo)準(zhǔn)為：GB/T15481:2001,品質(zhì)部,

32,組織是否確定所需的知識，以運(yùn)行過程并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)？組織是否使這些知識保持并在必要范圍內(nèi)得到？為應(yīng)對變化組織是否進(jìn)行了知識的更新？,知識識別清單（含范圍、分類、知識源、獲取渠道、儲存與管理、應(yīng)用與推廣、更新）、知識有效性評價記錄、年度培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、相關(guān)專業(yè)證書、過程績效統(tǒng)計(jì)表。,行政部,

33,如何確定人員具備的能力？組織是否基于教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷確保這些人員是勝任的？組織如何在適用時采取措施并評價措施的有效性？是否有人員能力的證據(jù)？,年度人員培訓(xùn)需求報告（含年度招聘計(jì)劃）、員工登記表（檔案）、年度培訓(xùn)劃（含特殊人員的頂崗計(jì)劃）、員工培訓(xùn)記錄卡片、培訓(xùn)效果評估表、員工滿意度調(diào)查表、員工滿意度調(diào)查分析報告（含整改方案）、試卷、教材、激勵證據(jù)（含政策、方案）、特崗/特殊工種證書（含清單）、培訓(xùn)合格率/持證上崗率統(tǒng)計(jì)表、新員工/轉(zhuǎn)崗/代理人員/特崗培訓(xùn)記錄、員工素質(zhì)矩陣及技能評價表、員工績效評價記錄。,行政部,

34,組織如何確保受控人員知道：質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量管理體系有效性的貢獻(xiàn)、及不符合質(zhì)量管理體系要求的后果？,"質(zhì)量意識、質(zhì)量文化培訓(xùn)記錄、總經(jīng)理辦公例會記錄、現(xiàn)場審核對員工抽樣問話記錄?，F(xiàn)場審核時在某工序問操作工人；

1）產(chǎn)品失效后對顧客產(chǎn)品質(zhì)量的影響是什么？

2）對環(huán)境有哪些影響？

3）本工序的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是什么？

4）設(shè)備出現(xiàn)故障應(yīng)如何處理？

5）公司的質(zhì)量方針是什么？",行政部,

35,7.3.2員工激勵與授權(quán),1.年度人員培訓(xùn)需求報告（含年度招聘計(jì)劃）；2員工登記表（檔案）；3.年度培訓(xùn)計(jì)劃（含特殊人員的頂崗計(jì)劃）；4.員工培訓(xùn)記錄卡片；5.培訓(xùn)效果評估表；6.員工滿意度調(diào)查表；7.員工滿意度調(diào)查分析報告（含整改方案；）8.試卷、教材；9.激勵證據(jù)（含政策、方案）；10.特崗/特殊工種證書（含清單）；11.培訓(xùn)合格率/持證上崗率統(tǒng)計(jì)表；12.新員工/轉(zhuǎn)崗/代理人員/特崗培訓(xùn)記錄；13.員工素質(zhì)矩陣及技能評價表。,行政部,

36,組織如何確定與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部溝通？,內(nèi)部溝通記錄（總經(jīng)理辦公會議記錄、質(zhì)量例會記錄、生產(chǎn)例會記錄）、通知、廣告、簡報內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、板報、內(nèi)部質(zhì)量信息反饋、外部質(zhì)量信息（退貨、投訴、抱怨、索賠、顧客中斷、供方產(chǎn)品退貨）、變化時的溝通記錄（質(zhì)量環(huán)境和內(nèi)部條件變化時；顧客和利益相關(guān)方要求變化時；質(zhì)量體系范圍變化時；質(zhì)量體系過程調(diào)整時；質(zhì)量方針目標(biāo)變化時；分析評價結(jié)果時；顧客滿意度變化時；顧客投訴和不符合時；）,品質(zhì)部,

37,質(zhì)量管理體系的文件化信息包括哪些？是否進(jìn)行標(biāo)示說明？是否進(jìn)行控制？（含7.5.2、7.5.3條款）,"1.管理手冊

2.按過程編寫的程序文件

3.應(yīng)有的三層文件

3.1體系策劃書；

3.2質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)管理辦法

3.3分解的質(zhì)量目標(biāo)

3.4三年發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營計(jì)劃

3.5部門職責(zé)與崗位描述含人員能力、技能識別

3.6度培訓(xùn)計(jì)劃；

3.7員工激勵辦法

3.8安全生產(chǎn)管理制度

3.9產(chǎn)品接收準(zhǔn)則與檢驗(yàn)規(guī)程

3.10更改控制方法3.11選擇、評價和重新評價供應(yīng)商的準(zhǔn)則

3.12作業(yè)指導(dǎo)書（作業(yè)準(zhǔn)備/加工/包裝/架卸模/搬運(yùn)/返工/

檢驗(yàn)/試驗(yàn)/裝配/生產(chǎn)設(shè)備操作/試驗(yàn)設(shè)備操作）

3.13設(shè)備維護(hù)目標(biāo)

3.14倉庫管理制度

3.15實(shí)驗(yàn)室手冊含范圍/程序/人員資格等

3.16過程績效指標(biāo)一覽表

3.17文件編號方法。1.管理評審記錄

2.教育\培訓(xùn)\技能\經(jīng)驗(yàn)

3.實(shí)現(xiàn)過程以及所產(chǎn)生的產(chǎn)品完全滿足要求的證據(jù)

4.與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審結(jié)果以及評審所產(chǎn)生的相應(yīng)措施

5.設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出

6.設(shè)計(jì)和開發(fā)評審結(jié)果所需措施

7.設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證結(jié)果以及所需措施；

8.設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)結(jié)果以及所需措施

9.設(shè)計(jì)和開發(fā)更改評審結(jié)果以及所需措施；

10.供應(yīng)商評價結(jié)果以及評價所產(chǎn)生的措施

",管代,

38,質(zhì)量管理體系的文件化信息包括哪些？是否進(jìn)行標(biāo)示說明？是否進(jìn)行控制？（含7.5.2、7.5.3條款）,"11.

當(dāng)產(chǎn)生的輸出不能由后續(xù)測量和監(jiān)控加以驗(yàn)證時，組織所需的對過程確認(rèn)的證實(shí)12.記錄清單

13.在有可追溯性要求時，產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識

14.丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的顧客財產(chǎn)

15.

當(dāng)不存在國際或國家測量標(biāo)準(zhǔn)時用于測量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證的標(biāo)準(zhǔn)

16.當(dāng)測量設(shè)備被發(fā)現(xiàn)不符合要求時，以前測量結(jié)果的確認(rèn)

17.測量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證記錄

18.內(nèi)部審核結(jié)果

19.過程變更生效日期的記錄

20.產(chǎn)品符合可接收標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)以及表明授權(quán)放行產(chǎn)品的人員記錄

21.不合格品性質(zhì)以及所采取的后續(xù)措施，包括獲得讓步的記錄

22.授權(quán)期限數(shù)量屆滿的記錄

23.糾正措施結(jié)果

24.退貨產(chǎn)品試驗(yàn)/分析的記錄；

25.外來文件清單

26.文件簽收、分發(fā)回收記錄表

27.受控文件清單

28.文件/記錄修改記錄

29.文件處理審批單

30.文件/記錄更改通知

31.文件發(fā)放差錯率統(tǒng)計(jì)

32.作廢文件/圖紙/記錄銷毀清單

33.作廢保留文件/圖紙/記錄清單",管代,

39,7.5.3.2.1記錄的保存,1.質(zhì)量記錄清單（含保存期限）2.質(zhì)量記錄查閱復(fù)印申請表3.作廢文件圖紙記錄銷毀清單4.過期記錄處理申批單5.作廢保留文件圖紙記錄清單6.質(zhì)量記錄歸檔率統(tǒng)計(jì)7.質(zhì)量記錄歸檔臺賬8.

電子文件的管理規(guī)定。,品質(zhì)部,

40,來產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃是否確定產(chǎn)品要求,過程清單、過程風(fēng)險清單、產(chǎn)品要求清單、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)要求；,工程部,

41,產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃是否有記錄,生產(chǎn)計(jì)劃、材料請領(lǐng)單、生產(chǎn)隨工單或工藝卡、生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)月報

、生產(chǎn)調(diào)整計(jì)劃、作業(yè)準(zhǔn)備的驗(yàn)證、作業(yè)指導(dǎo)書

（搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付）、

產(chǎn)品標(biāo)識和產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識、操作人員培訓(xùn)及資格、能力的認(rèn)可、過程中的不合格品的評審與處置、在制品、成品儲備定額，優(yōu)化目標(biāo)、

在制品、成品貯存狀況檢查記錄、

在制品、成品庫房帳、卡、物一致、批次管理，產(chǎn)品可追溯性控制、生產(chǎn)區(qū)域平面圖（定置區(qū)域、定置圖、顏色管理）、生產(chǎn)例會制度（會議記錄、紀(jì)要）、生產(chǎn)能力評估表、生產(chǎn)圖紙、材料標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程、工藝流程圖、設(shè)備、工裝臺賬、產(chǎn)品首檢、巡檢記錄、產(chǎn)品檢驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)報告、現(xiàn)場限度樣本、計(jì)量器具清單及合格證書、應(yīng)急計(jì)劃及信息反饋單、

5S日常檢查（公司、部室、車間、班組）、.5S活動月份檢查結(jié)果評比、展示、特殊過程運(yùn)行記錄。,工程部,

42,是否有產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則？,產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)程（原材料、過程、最終）、抽樣方案、特殊特性清單；,品質(zhì)部,

43,是否有符合產(chǎn)品要求的資源？,設(shè)備臺賬、計(jì)量器具臺賬、知識清單、培訓(xùn)記錄、相關(guān)證書,品質(zhì)部,

44,策劃的輸出是否滿足運(yùn)行需要？,顧客及相關(guān)方要求清單、過程運(yùn)行記錄、人員能力一覽表、接收準(zhǔn)則。,品質(zhì)部,

45,是否有變更？是否評審變更的后果？是否有外部過程？,變更的風(fēng)險風(fēng)險報告、風(fēng)險評估報告、風(fēng)險控制措施、外包過程清單、外包過程風(fēng)險分析、外包方評價準(zhǔn)則、外包方監(jiān)控記錄、外包方質(zhì)量協(xié)議或合同。,工程部,

46,在與顧客溝通時是否提供有關(guān)產(chǎn)品的信息？,合同、質(zhì)量協(xié)議、顧客要求清單、溝通程序文件、溝通的方式、信息反饋。,市場部,

47,與顧客溝通時是否處理了問詢、合同或訂單，包括變更？,合同變更通知、銷售計(jì)劃變更通知、生產(chǎn)調(diào)整計(jì)劃、變更信息傳遞記錄。,市場部,

48,是否獲取產(chǎn)品反饋，如顧客投訴？,顧客信息反饋記錄、投訴、退貨、索賠清單、評審記錄、8D報告。,品質(zhì)部,

49,如何控制顧客財產(chǎn)？,顧客財產(chǎn)清單、顧客財產(chǎn)管理辦法、顧客財產(chǎn)標(biāo)識。,市場部,

50,關(guān)系重大時是否有應(yīng)急措施？,應(yīng)急計(jì)劃、產(chǎn)品召回辦法。,品質(zhì)部,

51,產(chǎn)品要求是否得到規(guī)定？,顧客要求評審記錄、顧客要求清單（顧客規(guī)定的要求、交付與交付后要求、已知用途要求、法律法規(guī)要求、三包要求）、售后服務(wù)記錄。,市場部,

52,如何滿足顧客要求？,組織不能滿足顧客要求的風(fēng)險、組織的能力（設(shè)備能力、檢測能力、開發(fā)能力、體系證書、CCC證書、監(jiān)控記錄）、抽取的樣本（品種、規(guī)格、牌號）、制造可行性報告。,品質(zhì)部,

53,顧客要求來自網(wǎng)絡(luò)或電話，組織是否在接受前進(jìn)行確認(rèn)？,電話記錄、網(wǎng)絡(luò)下載