質(zhì)量管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書精煉石油產(chǎn)品樣本

質(zhì)量管理體系專業(yè)審核作業(yè)指引書ZJQC--TG-1001：精煉石油產(chǎn)品北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認(rèn)證有限公司發(fā)布日期：-10-16實(shí)行日期：-10-16目錄目錄（1）前言（2）1范疇（3）2引用文獻(xiàn)（3）3定義（3）4產(chǎn)品范疇、特點(diǎn)與專業(yè)代碼（3）5產(chǎn)品生產(chǎn)流程（5）6核心質(zhì)量活動(dòng)（14）7審核要點(diǎn)（16）8附錄（28）編制審核批準(zhǔn)版本修訂實(shí)行日期文素娥張玉蕊艾軼倫1/0/01/10前言編制本指引書目是指引審核員對(duì)生產(chǎn)精煉石油產(chǎn)品組織進(jìn)行審核，以保證審核一致性和有效性。本指引書是對(duì)我司《審核通用檢查清單》和《ISO9001:原則新規(guī)定審核要點(diǎn)》補(bǔ)充。本專業(yè)審核作業(yè)指引書重要針對(duì)行業(yè)特點(diǎn)闡述審核要點(diǎn)和也許取證辦法，是對(duì)我司發(fā)布《審核通用檢查清單》和《ISO9001:原則新規(guī)定審核要點(diǎn)》補(bǔ)充而不是代替。本專業(yè)審核作業(yè)指引書附錄中列出法律、法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性原則/規(guī)范是本專業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核根據(jù)之一。本專業(yè)審核作業(yè)指引書起草單位：北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認(rèn)證有限公司。本專業(yè)審核作業(yè)指引書起草人：文素峨。范疇本專業(yè)指引書概要闡明了按GB/T19001－ISO9001:原則審核石油煉制公司要點(diǎn)辦法，涉及生產(chǎn)各種潤(rùn)滑油產(chǎn)品組織。2引用文獻(xiàn)a)GB/T19000-《質(zhì)量管理體系基本和術(shù)語》b)GB/T19001-《質(zhì)量管理體系規(guī)定》c)GB/T19004-《質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)改進(jìn)指南》d)中經(jīng)科環(huán)《審核通用檢查清單》e)中經(jīng)科環(huán)《ISO9001:原則新規(guī)定審核要點(diǎn)》定義本專業(yè)審核指引書采用GB/T19000-《質(zhì)量管理體系基本和術(shù)語》中定義，此外還采用化工單元操作及煉油行業(yè)通慣用某些定義和術(shù)語，如蒸餾、抽提、萃取、催化劑、溶劑、催化等，普通在關(guān)于簡(jiǎn)介煉油或化工基本知識(shí)書籍中都能看到，為節(jié)約篇幅，故在此不一一列舉。產(chǎn)品范疇、特點(diǎn)與專業(yè)代碼4.1本專業(yè)指引書合用產(chǎn)品范疇是，相應(yīng)專業(yè)代碼是《質(zhì)量體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)承認(rèn)業(yè)務(wù)范疇及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分類代碼》中10DF23.20。4．2產(chǎn)品特點(diǎn)4．2．1煉油產(chǎn)品特點(diǎn)煉油公司產(chǎn)品普通有如下幾種，每種產(chǎn)品可以有各種牌號(hào)：1）汽油、煤油（涉及航煤）、柴油、渣油、潤(rùn)滑油基本油、各種溶劑油；2）潤(rùn)滑油、潤(rùn)滑脂及其添加劑，因發(fā)動(dòng)機(jī)和運(yùn)動(dòng)部件不同而種類繁多；3）干氣、石油液化氣、丙烯和聚丙烯；4）石油焦、石臘、瀝青、硫黃；5）石油苯、甲苯、二甲苯、碳四等。其中硫黃、聚丙烯和某些添加劑生產(chǎn)屬化工生產(chǎn)范疇。b)產(chǎn)品多為易燃危險(xiǎn)品，有產(chǎn)品有毒性如石油苯等。c)產(chǎn)品特性重要以密度、餾程、閃點(diǎn)、熔點(diǎn)/凝固點(diǎn)、粘度、色度、等物理特性和酸值、安定性、腐蝕、雜質(zhì)含量等化學(xué)特性表達(dá)，不同產(chǎn)品尚有各自指標(biāo)，如汽油誘導(dǎo)期、辛烷值、抗爆指數(shù)，柴油十六烷值、瀝青針入度、延度、軟化點(diǎn)，潤(rùn)滑油抗氧化安定性。d)潤(rùn)滑油產(chǎn)品質(zhì)量與所用基本油品質(zhì)關(guān)于，而基本油質(zhì)量與原油產(chǎn)地關(guān)于。4.2.2煉油產(chǎn)品生產(chǎn)特點(diǎn)4.2.2.1生產(chǎn)規(guī)模特點(diǎn)油品生產(chǎn)按生產(chǎn)和規(guī)模可分為持續(xù)性大規(guī)模生產(chǎn)和間歇性小批量生產(chǎn)兩種類型。煉油生產(chǎn)都采用持續(xù)性大規(guī)模生產(chǎn)，外購基本油或采用合成法生產(chǎn)潤(rùn)滑油和潤(rùn)滑脂普通采用間歇性小批量生產(chǎn)。1)間歇性小批量生產(chǎn)有如下特點(diǎn)：a)普通合用于多品種產(chǎn)品生產(chǎn)；b)同一裝置更換品種時(shí)需要置換或清洗設(shè)備和管道；c)同步生產(chǎn)各種不同產(chǎn)品時(shí)，容易發(fā)生產(chǎn)品混淆狀況；d)產(chǎn)品品種多，使用原料品種也多，原材料質(zhì)量控制較為重要。2)持續(xù)性大規(guī)模生產(chǎn)重要有如下特點(diǎn)：a)裝置多數(shù)露天化、密閉加工、集中控制、自動(dòng)化控制水平高，對(duì)儀表控制系統(tǒng)依賴性大；b)持續(xù)生產(chǎn)，產(chǎn)量與質(zhì)量矛盾更為統(tǒng)一，產(chǎn)量和質(zhì)量都依賴于裝置安全、穩(wěn)定、長(zhǎng)周期、優(yōu)化運(yùn)營(yíng)；c)生產(chǎn)對(duì)裝置技術(shù)先進(jìn)性、可靠性和運(yùn)營(yíng)經(jīng)濟(jì)性依賴性大；d)人員素質(zhì)規(guī)定高，操作員（特別是控制室）應(yīng)有較高文化水平和操作技能；普通都應(yīng)有足夠工程技術(shù)人員。4.2.2.2生產(chǎn)過程特點(diǎn)a)煉油生產(chǎn)普通都存在化學(xué)加工和物理加工過程，這些過程均屬質(zhì)量形成核心過程，普通物理加工過程如分離、油品調(diào)合是直接影響產(chǎn)品質(zhì)量特性核心過程；化學(xué)過程是產(chǎn)品形成重要過程，對(duì)原油進(jìn)行深度加工都需要采用化學(xué)過程。物理加工過程有：常壓蒸餾、減壓蒸餾、酮苯脫臘、糠醛/酚精制、白土精制、氣體分離、石臘發(fā)汗等等?；瘜W(xué)加工過程有：催化裂化、催化重整、加氫精制、加氫裂解、烷基化、熱裂解、延遲焦化、疊合、重疊、渣油氧化制瀝青、硫醇氧化等等。b)煉油生產(chǎn)過程與化工生產(chǎn)同樣，常涉及高溫、高壓、低溫、真空、易燃、易爆、有毒和腐蝕性。c)生產(chǎn)過程采用參數(shù)控制，控制參數(shù)重要是壓力、溫度、流量、配料比，普通采用間斷抽樣，持續(xù)控制方式進(jìn)行生產(chǎn)。d）公用工程即水、電、汽（蒸汽）、氣（氮?dú)?、儀表空氣等）正常供應(yīng)是保證生產(chǎn)過程重要條件，普通，煉油公司都是按生產(chǎn)車間來管理和控制，審核中不能太輕視。e）生產(chǎn)過程中安全環(huán)?？刂剖菬捰蜕a(chǎn)過程控制不可缺少一某些，也應(yīng)審核，可以不作為重點(diǎn)，但不能給操作者導(dǎo)致安全環(huán)保與質(zhì)量無關(guān)錯(cuò)覺。4．3重要顧客練油產(chǎn)品顧客涉及各個(gè)行業(yè)、部門和消費(fèi)者，不同類型產(chǎn)品重要顧客有所不同，概要列舉如下：煉油產(chǎn)品中汽油、航煤、柴油直接顧客是石油公司、航空公司和軍隊(duì)后勤部門，最后顧客是各種顧客。潤(rùn)滑油、潤(rùn)滑脂直接顧客是經(jīng)銷商、各大型生產(chǎn)組織，特種潤(rùn)滑油重要供航空和軍用。干氣和渣油可用作燃料或化工原料，重要顧客是生產(chǎn)廠家。別的產(chǎn)品基本都是作化工原料，重要顧客是經(jīng)銷商和化工生產(chǎn)廠家。e)食品臘重要顧客是從事食品和醫(yī)藥制造組織。這里只是對(duì)產(chǎn)品重要顧客作概要簡(jiǎn)介，審核員應(yīng)依照上述提示和申請(qǐng)認(rèn)證組織詳細(xì)產(chǎn)品判斷組織對(duì)其產(chǎn)品重要顧客辨認(rèn)與否對(duì)的。5產(chǎn)品生產(chǎn)流程5.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)流程5.1.1開發(fā)研制新產(chǎn)品如潤(rùn)滑油或添加劑，其產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)流程如下：產(chǎn)品定型應(yīng)用實(shí)驗(yàn)中試（擬定生產(chǎn)工藝流程）產(chǎn)品開發(fā)配方設(shè)計(jì)與篩選(小試)、市場(chǎng)調(diào)研擬定顧客需求或合同規(guī)定產(chǎn)品定型應(yīng)用實(shí)驗(yàn)中試（擬定生產(chǎn)工藝流程）產(chǎn)品開發(fā)配方設(shè)計(jì)與篩選(小試)、市場(chǎng)調(diào)研擬定顧客需求或合同規(guī)定交付后服務(wù)交付交付后服務(wù)交付包裝和貯存采購生產(chǎn)5.1.2建設(shè)新裝置擴(kuò)大產(chǎn)量并改進(jìn)質(zhì)量(已有較成熟工藝)裝置設(shè)計(jì)裝置建設(shè)編制工藝檢查等文獻(xiàn)和培訓(xùn)裝置設(shè)計(jì)裝置建設(shè)編制工藝檢查等文獻(xiàn)和培訓(xùn)市場(chǎng)調(diào)研確定顧客需求采購原料輔助材料采購原料輔助材料試生產(chǎn)正常生產(chǎn)試生產(chǎn)正常生產(chǎn)交付后服務(wù)包裝交付后服務(wù)包裝貯存交付注：點(diǎn)畫線框內(nèi)過程普通是外包給有資質(zhì)組織進(jìn)行。5.1.3已建設(shè)好煉油公司生產(chǎn)裝置已擬定,其可生產(chǎn)產(chǎn)品品種也已擬定，普通有燃料型、燃料-潤(rùn)滑油型、燃料-化工型和燃料-化工-潤(rùn)滑油型等，隨著科學(xué)技術(shù)不斷進(jìn)步和顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量特別是環(huán)保指標(biāo)增長(zhǎng)或提高，煉油公司都不斷向著深度加工和綜合運(yùn)用發(fā)展，依照各自實(shí)際狀況（原油來源及原有裝置技術(shù)水平和資金等）建設(shè)新裝置或改造老裝置，已不限于原有產(chǎn)品類型，這里簡(jiǎn)介上述幾種產(chǎn)品類型示意流程，使非專業(yè)審核員對(duì)煉油公司生產(chǎn)流程有初步理解。5.1.3.1燃料型煉油公司a)常減壓蒸餾—熱裂化—焦化型煉廠示意流程直餾汽油常壓蒸餾 直餾煤油 直餾柴油 燃料氣常壓蒸餾原疊合油疊合汽油疊合熱裂化減壓蒸餾減壓餾份熱裂化減壓蒸餾裂化柴油中石油焦間餾燃料氣份焦化汽油焦化減壓渣油焦化柴油焦化石油焦b）常減壓蒸餾—催化裂化型煉廠示意流程原油精制汽油原油精制常壓蒸餾原油常壓蒸餾輕柴油裂化氣常壓渣油減壓蒸餾催化裂化減壓蒸餾催化裂化減壓餾份汽油輕柴油燃料油最后按規(guī)定調(diào)合比將直餾汽油、直餾柴油、疊合汽油、焦化汽油、焦化柴油調(diào)合成出廠汽油和柴油。c)常減壓蒸餾—催化裂化—催化化型煉廠示意流程富氫氣體芳烴抽提催化重整原油汽油組分芳烴抽提催化重整芳烴原油精制原油精制常壓蒸餾常壓蒸餾直餾柴油燃料氣疊合疊合疊合汽油氣體分離氣體分離吸收烷基化烷基化烷基化油減壓蒸餾減壓蒸餾催化裂化焦化焦化汽油焦化焦化柴油石油焦成品汽油、柴油等油品需按一定調(diào)合比由各種組分油（不同辦法生產(chǎn)同種油品）調(diào)合而成。d)常減壓蒸餾—催化裂化—加氫裂化—焦化型煉廠示意流程富氫氣體芳烴抽提催化重整原油汽油組分芳烴抽提催化重整芳烴原油精制原油精制常壓蒸餾常壓蒸餾直餾柴油重柴油餾分燃料氣加氫加氫裂化減壓餾分汽油中間餾分煤油柴油裂化氣減壓蒸餾減壓蒸餾催化裂化汽油中間餾分餾裂化氣分焦化焦化汽油焦化焦化柴油石油焦5.1.3.2燃料—潤(rùn)滑油型煉廠示意流程原油應(yīng)適合于加工潤(rùn)滑油基本油，潤(rùn)滑油基本油生產(chǎn)流程較長(zhǎng)催化重整原油重催化重整整芳烴原汽油組分原油精制料原油精制加氫精制常壓蒸餾加氫精制常壓蒸餾常二線煤油柴油組分常三線催催化裂化燃料氣常壓渣油液化氣減壓蒸餾汽油組分減壓蒸餾減一線柴油組分二線加氫精制酮苯脫蠟輕潤(rùn)滑油組份加氫精制酮苯脫蠟三線梅輕潤(rùn)滑油組份重潤(rùn)滑油組份四線重潤(rùn)滑油組份去生產(chǎn)石臘丙烷脫瀝青丙烷脫瀝青減壓潤(rùn)滑油原料渣瀝青油燃料氣延遲延遲焦化液化氣石油焦5.1.3.3燃料—化工型煉廠流程示意圖氣體分離氣體分離碳四催化重整催化重整原油液化氣重整原料苯甲苯原油精制二甲苯原油精制(抽余油)汽油組分常壓蒸餾常壓蒸餾航煤輕柴油重柴油常壓渣油減壓蒸餾減壓蒸餾催化裂化干氣催化裂化液化氣汽油組分輕柴油重柴油丙烷脫瀝青丙烷脫瀝青壓渣油瀝青注：苯、甲苯、二甲苯、丙烯、碳四和輕柴油都可作為化工原料；苯可生產(chǎn)己內(nèi)酰胺、乙苯、苯乙烯、聚苯乙烯；二甲苯可生產(chǎn)聚酯（PET）、滌淪纖維；碳四分離出丁二烯可生產(chǎn)順丁橡膠；丙烯可生產(chǎn)苯酚、丙酮、聚丙烯、聚丙烯晴（晴淪）干氣可以用來生產(chǎn)合成氨、甲醇、乙二醇等。隨著科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，石油化工聯(lián)合公司中，煉油廠產(chǎn)品可以依照不同原料和市場(chǎng)需要及擁有裝置實(shí)行不同產(chǎn)品方案。5.2煉油生產(chǎn)原則流程煉油生產(chǎn)復(fù)雜多樣，從上述流程簡(jiǎn)介可知同樣產(chǎn)品會(huì)有不同工藝路線和生產(chǎn)辦法，不同產(chǎn)品生產(chǎn)流程更是千差萬別，但是所采用基本化工過程原理是相似，無論流程多么復(fù)雜都是基本化工過程有機(jī)組合，上述某些流程可抽象概括為下列原則流程，簡(jiǎn)樸表達(dá)如下：原油精制蒸餾反映分離調(diào)合成型包裝貯存裝車交付其中反映和分離可以多次重復(fù)進(jìn)行。5.2.1原油精制采用物理和電化學(xué)辦法去除原油中雜質(zhì)（水和鹽類），使原油符合后來加工規(guī)定，防止鹽類腐蝕設(shè)備。5.2.2蒸餾指精制好原油經(jīng)常壓蒸餾和減壓蒸餾將原油進(jìn)行初步加工分離出航煤等成品油和待進(jìn)一步加工各種餾份，每個(gè)煉油廠均有常減壓蒸餾裝置，大型或特大型煉油廠有不止一套常減壓蒸餾裝置5.2.3反映反映即油品化學(xué)加工過程，有催化、加壓、流態(tài)化等各種形式和異構(gòu)化、氧化、裂解、、加成、取代、和疊合等各種化學(xué)變化，并隨著有吸熱或放熱等。5.2.4分離分離多采用物理加工過程，有蒸餾和精餾、吸附和吸取、萃取、抽提、干餾、沉降、結(jié)晶過濾、深冷分離等各種方式，以得到目產(chǎn)品。例如原油經(jīng)常壓蒸餾分離出汽油、航煤和常壓渣油等；潤(rùn)滑油餾份中膠質(zhì)等雜質(zhì)通過白土吸附再經(jīng)壓濾機(jī)過濾除掉。5.2.5調(diào)合是依照所生產(chǎn)油品特性規(guī)定在重要油品中添加助劑或幾種不同辦法生產(chǎn)出來同一產(chǎn)品進(jìn)行混配，幾乎所有油品最后都要通過調(diào)合，普通在油品車間進(jìn)行。5.2.6成型包裝固態(tài)產(chǎn)品如瀝青和石蠟存在成型和包裝過程，普通設(shè)立包裝車間或包裝崗位，液體產(chǎn)品直接裝入容器，普通設(shè)裝車（火車槽車或汽車罐車）、灌裝（各種規(guī)格包裝桶）車間或崗位，依照產(chǎn)品特點(diǎn)對(duì)包裝物或容器有不同規(guī)定，普通在產(chǎn)品原則或包裝物/容器檢查中規(guī)定。5.2.7貯存氣液產(chǎn)品為容器（罐、桶、瓶）貯存，煉油廠普通均有罐區(qū)。分原油罐區(qū)、半成品/中間產(chǎn)品罐區(qū)和成品油罐區(qū)三某些。原油多為地下儲(chǔ)罐貯存，半成品/中間產(chǎn)品和成品油則在地上油罐中貯存。固態(tài)產(chǎn)品散裝或袋裝，普通都應(yīng)保存在陰涼、通風(fēng)良好倉庫、貨棚內(nèi)。同樣.依照產(chǎn)品特點(diǎn)對(duì)貯存形式和條件及監(jiān)控有不同規(guī)定，普通在產(chǎn)品原則中有規(guī)定，屬于化學(xué)危險(xiǎn)品應(yīng)符合關(guān)于法規(guī)、規(guī)章制度規(guī)定。5.2.8裝車（船）和交付5.2.8.1產(chǎn)品交付普通有下列幾種形式：a）組織或鐵路槽車；b）油輪；c）管道運(yùn)送（氣體產(chǎn)品都由管道運(yùn)送）；d）顧客自備鐵路槽車、汽車罐車e）送貨上門。5.2.8.2裝車(船)液體產(chǎn)品裝車(船)均有專門設(shè)施，并編制有操作規(guī)程/作業(yè)指引書。5.3產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)流程與相應(yīng)原則重要規(guī)定洽談與訂立合同7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃7.2與顧客關(guān)于過程7..5.4顧客財(cái)產(chǎn)8.1總則8.2.1顧客滿意8.2.3過程監(jiān)視和測(cè)量8.4數(shù)據(jù)分析8.5改進(jìn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃4.2.1文獻(xiàn)控制4.2.3記錄控制5.5.1職責(zé)和權(quán)限(崗位)6.1配備資源7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃7.2與顧客關(guān)于過程7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)8.1總則8.2.3過程監(jiān)視和測(cè)量工藝和配方成熟常規(guī)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)4.2.1文獻(xiàn)控制4.2.3記錄控制6.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃7.2與顧客關(guān)于過程7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)7.4采購信息8.1總則8.2.3過程監(jiān)視和測(cè)量8.5改進(jìn)擬定生產(chǎn)方案編制生產(chǎn)籌劃涉及年、月、周籌劃采購原輔材料7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃7.4采購7..5.4顧客財(cái)產(chǎn)7.5.5產(chǎn)品防護(hù)8.2.3過程監(jiān)視和測(cè)量8.2.4產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量8.4數(shù)據(jù)分析8.5改進(jìn)生產(chǎn)4.2.3文獻(xiàn)控制4.2.4記錄控制5.4.1質(zhì)量目的5.5.1管理職責(zé)和權(quán)限5.5.3內(nèi)部溝通6.2人力資源6.3基本設(shè)施6.4工作環(huán)境7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置8.1總則8.2.3過程監(jiān)視和測(cè)量8.2.4產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量8.3不合格品控制8.4數(shù)據(jù)分析8.5改進(jìn)包裝貯存裝車和交付6.2人力資源6.3基本設(shè)施6.4工作環(huán)境7.2.3顧客溝通7.5.1e)交付7.5.3標(biāo)記和可追溯性7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)7.5.5產(chǎn)品防護(hù)7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置8.2.3過程監(jiān)視和測(cè)量8.2.4產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量交付后服務(wù)7.2.3與顧客溝通8.2.1顧客滿意8.2.3過程監(jiān)視和測(cè)量8.2.4產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量8.4數(shù)據(jù)分析8.5改進(jìn)6核心質(zhì)量活動(dòng)6.1洽談與訂立合同核心活動(dòng)a）辨認(rèn)和擬定顧客需求，如1）出口油品特殊規(guī)定2）航煤規(guī)定3）軍用油品規(guī)定4）對(duì)潤(rùn)滑油特殊規(guī)定等b）適應(yīng)法律、法規(guī)、強(qiáng)制性原則和行業(yè)規(guī)章制度規(guī)定，如限制低標(biāo)號(hào)汽油和低檔次潤(rùn)滑油生產(chǎn)。6.2產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃核心活動(dòng)a）擬定每種產(chǎn)品生產(chǎn)工藝和流程b）編制工藝技術(shù)文獻(xiàn)，普通有工藝技術(shù)規(guī)程、崗位操作規(guī)程和工藝卡片。c）擬定生產(chǎn)方案和編制生產(chǎn)籌劃。6.3設(shè)計(jì)和開發(fā)核心活動(dòng)新產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)每個(gè)環(huán)節(jié)。b）產(chǎn)品改進(jìn)中變化配方驗(yàn)證和確認(rèn)c）新建裝置和老裝置擴(kuò)建改造可行性研究。6.4資源管理中核心活動(dòng)a)配備足夠?qū)I(yè)技術(shù)人員和合格操作人員；b)保證生產(chǎn)關(guān)于部門設(shè)施和設(shè)備，特別是核心設(shè)備完好并保持常周期運(yùn)營(yíng)；c)保證公用工程設(shè)施運(yùn)營(yíng)可靠，提供生產(chǎn)裝置持續(xù)正常運(yùn)營(yíng)所必要電力、蒸汽、循環(huán)冷卻水、新鮮水、軟水、脫鹽水、儀表空氣、氮?dú)獾?。d）保證通訊系統(tǒng)特別是生產(chǎn)調(diào)度系統(tǒng)電話正常運(yùn)營(yíng)。e）保證過程控制儀表（涉及DCS裝置）正常運(yùn)營(yíng)。6.5采購核心活動(dòng)擬定采購產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)定。b)選取對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量形成有重要作用催化劑、添加劑和溶劑合格供方。c)采購產(chǎn)品檢查。d）對(duì)提供檢、維修服務(wù)供方控制。6.6生產(chǎn)過程核心活動(dòng)a）生產(chǎn)調(diào)度系統(tǒng)按生產(chǎn)籌劃組織原料進(jìn)廠、產(chǎn)品出廠、各裝置均衡生產(chǎn)協(xié)調(diào)活動(dòng)；b）精心操作，保證工藝符合規(guī)定規(guī)定；c）按規(guī)定巡檢（涉及規(guī)定各級(jí)檢查），及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決生產(chǎn)過程中問題；d）按規(guī)定進(jìn)行設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)，保證設(shè)備安全可靠運(yùn)營(yíng)活動(dòng)；e）隨時(shí)解決緊急狀況（如突然停電、停水、停汽、停儀表氣以及發(fā)生火災(zāi)、爆炸事故等）準(zhǔn)備活動(dòng)；f）普通規(guī)定做好工藝操作記錄和交接班記錄；g)成品檢查；h)對(duì)不合格品評(píng)審和處置。6.7包裝貯存裝車和交付過程中核心活動(dòng)6.7.1包裝核心活動(dòng)a）包裝物（容器）檢查；b）定量c）包裝質(zhì)量檢查；6.7.2貯存核心活動(dòng)a）貯存環(huán)境（倉庫和罐區(qū)）管理；b）貯存中操作和檢查（涉及執(zhí)行安全防護(hù)辦法）；c）關(guān)于計(jì)量、標(biāo)記和記錄活動(dòng)。6.7.3裝車和交付核心活動(dòng)a）容器（鐵路槽車、油輪、汽車槽車和罐車、液化氣罐等）充裝前檢查；b）裝車操作；c）計(jì)量和計(jì)量器具檢定；d）關(guān)于標(biāo)記、交付和記錄活動(dòng)。6.8交付后服務(wù)核心活動(dòng)a）確認(rèn)產(chǎn)品已交付給顧客；b）解決顧客意見，重要涉及大宗油品計(jì)量問題；c）某些潤(rùn)滑油產(chǎn)品使用指引。d）征詢顧客意見，重要是產(chǎn)品使用性能意見和建議。7審核要點(diǎn)7.1本章只涉及有專業(yè)特點(diǎn)規(guī)定審核，無專業(yè)特點(diǎn)規(guī)定審核請(qǐng)參照ZJQC《通用檢查清單》和《ISO9001:原則新規(guī)定審核要點(diǎn)》重要質(zhì)量活動(dòng)原則條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證辦法1外包過程辨認(rèn)4.1最高管理層生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部門●審核要點(diǎn)1.1查公司存在哪些外包過程(也許存在外包有委托檢定和校準(zhǔn)、委托檢查、委托采購（如使用進(jìn)口催化劑、添加劑）、委托檢維修（兩大集團(tuán)公司實(shí)行改革，主業(yè)和輔業(yè)分離）、委托搬運(yùn)和運(yùn)送、委托開發(fā)和設(shè)計(jì)、委托貯存、委托培訓(xùn)等等)1.2如何對(duì)外包過程進(jìn)行控制？●取證辦法‥與領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)于負(fù)責(zé)人面談；‥查閱關(guān)于文獻(xiàn)控制規(guī)定；‥理解規(guī)定執(zhí)行狀況，查閱關(guān)于記錄；‥在對(duì)各部門審核中理解辨認(rèn)、控制方式和控制成果。重要質(zhì)量活動(dòng)原則條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證辦法2過程刪減辨認(rèn)4.1a)或4.2.2a)最高管理層審核要點(diǎn)2.1若有刪減，理由與否充分？普通較大煉油廠均有研究所/室和設(shè)計(jì)室，研究所/室負(fù)責(zé)研制和改進(jìn)產(chǎn)品配方，以及新催化劑、助劑、溶劑應(yīng)用實(shí)驗(yàn)和變化工藝實(shí)驗(yàn)。設(shè)計(jì)室負(fù)責(zé)設(shè)備更新改造和工藝流程改造設(shè)計(jì)。因而，雖然不自行研制全新產(chǎn)品也不能所有刪減7.3。生產(chǎn)潤(rùn)滑油公司都涉及配方調(diào)節(jié)和引進(jìn)配方問題也不能所有刪減7.3。有組織可以無顧客提供產(chǎn)品，應(yīng)容許刪減7.5.4●取證辦法‥與領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)于負(fù)責(zé)人面談；‥查配方來源及有無更改；‥在對(duì)油品調(diào)合和生產(chǎn)審核中理解配方有無變化及變化根據(jù)。3職責(zé)和權(quán)限及內(nèi)部溝通5.5.1和5.5.3最高管理層和各部門審核要點(diǎn)3.1各部門職責(zé)和權(quán)限有無交叉，接口與否明確，原則規(guī)定與否均有負(fù)責(zé)部門（車間）？煉油組織都是國(guó)營(yíng)公司普通設(shè)立部門較多，以往是條條（以主管領(lǐng)導(dǎo)—主管部門—車間主管人員）較順，而橫向溝通協(xié)調(diào)不夠，易發(fā)生部門之間接口關(guān)系不夠明確。當(dāng)前進(jìn)行改革，主輔業(yè)分離，部門又減少諸多，應(yīng)注意職責(zé)分派有無漏掉原則規(guī)定。3.2部門之間與否能及時(shí)和有效溝通?生產(chǎn)過程中溝通即報(bào)告和報(bào)告普通均有明確規(guī)定。●取證辦法‥文獻(xiàn)審查；‥與各部門負(fù)責(zé)人面談；‥審核中進(jìn)一步理解。4人力資源管理6.2組織、人事和勞資部門審核要點(diǎn)4.1與否擬定個(gè)崗位人員特別是各類專業(yè)技術(shù)人員、特殊工種如鍋爐工、壓力容器操作工、鍋爐水解決工和核心崗位操作人員等任職規(guī)定?普通均有文獻(xiàn)規(guī)定。4.2與否配備了足夠人員（特別是在當(dāng)前轉(zhuǎn)換機(jī)制大量壓縮人員狀況下）？4.3既有在崗人員能否滿足任職規(guī)定？●取證辦法‥索閱關(guān)于文獻(xiàn)；‥抽查關(guān)于人員檔案資料，有無相應(yīng)學(xué)歷、職稱、資格承認(rèn)和工作經(jīng)歷證明性材料‥現(xiàn)場(chǎng)面談、提問理解人員與否具備應(yīng)有能力；‥需要時(shí)可以進(jìn)行問卷調(diào)查。重要質(zhì)量活動(dòng)原則條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證辦法5基本設(shè)施6.3機(jī)動(dòng)部門生產(chǎn)車間輔助生產(chǎn)車間(電力、儀表、機(jī)修和水、汽、氣供應(yīng)單位)審核要點(diǎn)5.1與否能保證生產(chǎn)設(shè)施和設(shè)備，特別是核心設(shè)備完好并保持常周期運(yùn)營(yíng)？1)檢查有無設(shè)備管理文獻(xiàn)，對(duì)設(shè)備分級(jí)管理、設(shè)備籌劃?rùn)z修、壓力容器、鍋爐、安全閥、備品備件、潤(rùn)滑油和外委檢修管理及考核設(shè)備完好原則等事項(xiàng)與否有明確規(guī)定；2)檢查這些文獻(xiàn)如檢維修籌劃、潤(rùn)滑油管理制度、外委大修合同、大型機(jī)組特護(hù)制度及法規(guī)《蒸汽鍋爐安全監(jiān)察規(guī)程》和《壓力容器安全監(jiān)察規(guī)程》等執(zhí)行狀況；3)與否建立設(shè)備臺(tái)帳和設(shè)備檔案；4)與否編制設(shè)備檢修規(guī)程或檢修技術(shù)方案。5)理解與否發(fā)生設(shè)備故障及解決狀況；6)有無設(shè)備能力承認(rèn)規(guī)定，特別是大型機(jī)組大修試車驗(yàn)收記錄；7)與否發(fā)生過設(shè)備事故；5.2與否能保證公用工程設(shè)施運(yùn)營(yíng)可靠，提供生產(chǎn)裝置持續(xù)正常運(yùn)營(yíng)所必要電力、蒸汽、循環(huán)冷卻水、新鮮水、軟水、脫鹽水、儀表空氣、氮?dú)獾龋?.3與否能保證通訊系統(tǒng)特別是生產(chǎn)調(diào)度系統(tǒng)電話正常運(yùn)營(yíng)？5.4與否能保證過程控制儀表（涉及DCS裝置）正常運(yùn)營(yíng)？取證辦法‥索閱關(guān)于文獻(xiàn)‥抽查特護(hù)和核心設(shè)備檔案，查閱其狀態(tài)檢測(cè)記錄、檢維修記錄、壓力容器和鍋爐周期檢測(cè)報(bào)告、安全閥校驗(yàn)記錄、潤(rùn)滑油加油、換油和檢查記錄等；‥查閱崗位操作記錄和交接班記錄（涉及調(diào)度記錄）關(guān)于設(shè)備問題、儀表問題、公用工程問題記錄；‥查事故報(bào)告或其她記錄如設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)狀況記錄報(bào)表；‥查潤(rùn)滑油加油、換油記錄；‥大修籌劃及實(shí)行方案和檢修成果、驗(yàn)收記錄。‥生產(chǎn)車間和輔助車間現(xiàn)場(chǎng)檢查:1)觀測(cè)設(shè)備完好狀況，與否缺少手輪、螺栓、防護(hù)罩等，與否清潔，油漆有無剝落、有無銹斑。2)轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備聲音與否正常，有無跑、冒、滴、漏等現(xiàn)象發(fā)生等。3)潤(rùn)滑油三級(jí)過濾；4)觀測(cè)管道和設(shè)備保溫與否完好；5)觀測(cè)設(shè)備有無技術(shù)狀態(tài)標(biāo)記如備用、停用、檢修等，理解能否備用，需要定期盤車是按規(guī)定盤車并標(biāo)記，標(biāo)記與否對(duì)的；注：公用工程運(yùn)營(yíng)狀況普通應(yīng)與生產(chǎn)車間同樣按7.5.1進(jìn)行檢查。重要質(zhì)量活動(dòng)原則條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證辦法6與產(chǎn)品關(guān)于規(guī)定擬定和評(píng)審7.2銷售部門審核要點(diǎn)6.1與否對(duì)的辨認(rèn)和擬定顧客需求，并形成文獻(xiàn)？如：1）出口油品特殊規(guī)定；2）航煤規(guī)定；3）軍用油品規(guī)定；4）對(duì)潤(rùn)滑油特殊規(guī)定等；（普通產(chǎn)品規(guī)定是以產(chǎn)品原則表達(dá)）6.2與否對(duì)的辨認(rèn)和擬定適應(yīng)法律、法規(guī)、強(qiáng)制性原則和行業(yè)規(guī)章制度規(guī)定，如限制和裁減低標(biāo)號(hào)汽油和低檔次潤(rùn)滑油生產(chǎn)規(guī)定以及關(guān)于貯存、運(yùn)送規(guī)定？6.3顧客規(guī)定與產(chǎn)品原則不一致時(shí)，與否按規(guī)定進(jìn)行評(píng)審，與否擬定應(yīng)采用辦法并傳遞到關(guān)于部門？6.4顧客規(guī)定若與法規(guī)、規(guī)章不一致時(shí)，如何進(jìn)行評(píng)審，與否遵守了法規(guī)和規(guī)章規(guī)定？6.5對(duì)于組織根據(jù)以往銷售和將來原油供應(yīng)狀況而制定生產(chǎn)籌劃（年和月）與否進(jìn)行評(píng)審？6.6合同更改與否再評(píng)審并傳遞到關(guān)于部門？取證辦法‥與負(fù)責(zé)人面談理解顧客需求及評(píng)審方式；‥抽查評(píng)審記錄；‥查閱顧客定單、電話記錄、傳真件和書面合同；‥抽查發(fā)貨記錄，理解合同履約狀況，考查評(píng)審有效性。‥查閱關(guān)于經(jīng)營(yíng)會(huì)議記錄；‥查閱顧客反饋信息，有無因評(píng)審不到位或傳遞不及時(shí)而影響合同履約狀況。7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃7.17.2.2工藝技術(shù)管理部門、機(jī)動(dòng)部門、質(zhì)量管理和檢查部門等●審核要點(diǎn)7.1對(duì)產(chǎn)品有不同于產(chǎn)品原則特殊規(guī)定合同如軍用油品、航煤等與否進(jìn)行質(zhì)量策劃，并編制質(zhì)量籌劃？屬于新產(chǎn)品研制和配方改進(jìn)與否下達(dá)研制或改進(jìn)任務(wù)？7.2與否擬定每種產(chǎn)品質(zhì)量目的和規(guī)定并形成文獻(xiàn)？7.3與否擬定每種產(chǎn)品生產(chǎn)流程，特殊過程和核心過程，對(duì)特殊過程規(guī)定確認(rèn)辦法和再確認(rèn)時(shí)機(jī)7.4與否編制適當(dāng)管理和作業(yè)文獻(xiàn)？涉及如下幾種方面文獻(xiàn)：a）工藝技術(shù)文獻(xiàn)，普通有工藝技術(shù)規(guī)程、崗位操作規(guī)程、工藝卡片和崗位操作記錄；設(shè)備管理制度、管理原則和設(shè)備維修規(guī)程和應(yīng)做記錄；c）監(jiān)視和測(cè)量裝置維修、校準(zhǔn)規(guī)程及應(yīng)做記錄；d）檢查實(shí)驗(yàn)所根據(jù)文獻(xiàn)：產(chǎn)品原則、驗(yàn)收準(zhǔn)則、分析和實(shí)驗(yàn)規(guī)程、抽樣方案和檢查頻次等；重要質(zhì)量活動(dòng)原則條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證辦法7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃7.17.2.2工藝技術(shù)管理部門、機(jī)動(dòng)部門、質(zhì)量管理和檢查部門等7.4檢查質(zhì)量籌劃實(shí)行狀況。取證辦法‥與負(fù)責(zé)人面談理解策劃狀況；‥索閱質(zhì)量籌劃；‥查閱文獻(xiàn)清單，理解技術(shù)文獻(xiàn)編制狀況；‥在審核中理解文獻(xiàn)可操作性。8設(shè)計(jì)和開發(fā)7.3科研所、設(shè)計(jì)室及關(guān)于職能部門和實(shí)驗(yàn)車間審核要點(diǎn)8.1與否對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)進(jìn)行策劃并制定籌劃？策劃根據(jù)是什么？普通不止策劃一次。8.2籌劃中與否明確參加設(shè)計(jì)開發(fā)人員和職責(zé)、規(guī)定設(shè)計(jì)和開發(fā)階段如可行性分析（立項(xiàng)報(bào)告）、小試（篩選配方）、中試、工業(yè)實(shí)驗(yàn)等以及每個(gè)階段評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)？8.3與否進(jìn)行新建裝置和老裝置擴(kuò)建改造可行性研究?普通可行性研究報(bào)告應(yīng)按上級(jí)（國(guó)家計(jì)委）規(guī)定格式編制。8.4籌劃中與否明確負(fù)責(zé)參加設(shè)計(jì)開發(fā)部門/人員之間接口關(guān)系和管理辦法如書面?zhèn)鬟f關(guān)于技術(shù)信息（涉及分析檢測(cè)成果），規(guī)定檢查籌劃實(shí)行和變更方式。8.5與否對(duì)的擬定設(shè)計(jì)輸入，輸入功能和性能規(guī)定普通由合同或市場(chǎng)調(diào)研后提出，而合用法律法規(guī)規(guī)定、此前類似設(shè)計(jì)提供信息和所必要其她規(guī)定如關(guān)于技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、原料指標(biāo)等普通由承擔(dān)任務(wù)項(xiàng)目組擬定，設(shè)計(jì)輸入都要通過評(píng)審，當(dāng)涉及更改擬開發(fā)產(chǎn)品功能和性能規(guī)定期都要征得顧客批準(zhǔn)。8.6設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出與否滿足輸入規(guī)定，對(duì)輸出與否進(jìn)行評(píng)審，（普通對(duì)設(shè)計(jì)輸出是要評(píng)審，組織內(nèi)各部門負(fù)責(zé)人都將參加，以擬定輸出與否滿足輸入規(guī)定，能否提供投入生產(chǎn)所需要各種信息如原輔材料原則、生產(chǎn)流程及工藝條件、產(chǎn)品原則及檢測(cè)辦法和驗(yàn)收準(zhǔn)則、儲(chǔ)運(yùn)和使用安全注意事項(xiàng)等以及這些信息合理性），正式放行前與否經(jīng)批準(zhǔn)（普通由總工程師簽批）。8.7與否按規(guī)定進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)？與否記錄評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)成果？對(duì)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)中提出問題和應(yīng)采用辦法與否實(shí)行和有效進(jìn)行檢查？普通驗(yàn)證辦法有變換計(jì)算辦法、檢測(cè)、實(shí)驗(yàn)（如臺(tái)架實(shí)驗(yàn)）等。確認(rèn)辦法重要是試用、行車實(shí)驗(yàn)等，由顧客出具試用報(bào)告，最后產(chǎn)品確認(rèn)普通采用新產(chǎn)品鑒定會(huì)方式，由顧客和專家構(gòu)成鑒定小組/鑒定委員會(huì)，出具鑒定報(bào)告。需要時(shí)（如比較重要軍用產(chǎn)品）驗(yàn)證和確認(rèn)是分階段進(jìn)行。8.8與否對(duì)設(shè)計(jì)更改進(jìn)行辨認(rèn)和控制，擬定哪些更改應(yīng)進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)并經(jīng)批準(zhǔn)后才干實(shí)行，如軍用航煤變化三劑供貨方應(yīng)經(jīng)駐廠軍代表簽字批準(zhǔn)，并應(yīng)進(jìn)行評(píng)審和驗(yàn)證。8.9在產(chǎn)品改進(jìn)中變化配方（品種和數(shù)量）與否進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)。重要質(zhì)量活動(dòng)原則條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證辦法8設(shè)計(jì)和開發(fā)7.3科研所、設(shè)計(jì)室及關(guān)于職能部門和實(shí)驗(yàn)車間●取證辦法‥與開發(fā)人員面談；‥抽查已開發(fā)產(chǎn)品檔案資料；‥查閱關(guān)于文獻(xiàn)如開發(fā)籌劃和記錄（策劃、評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)記錄）和可行性研究報(bào)告；‥在審核中注意有無涉及設(shè)計(jì)和開發(fā)更改內(nèi)容。‥對(duì)于新建、改建和擴(kuò)建裝置普通都委托設(shè)計(jì)和施工，應(yīng)查竣工驗(yàn)收資料，涉及試生產(chǎn)和考核資料。‥審核中應(yīng)注意為節(jié)能降耗所做工藝或流程變化與否會(huì)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量導(dǎo)致影響。9采購7.4供應(yīng)、技術(shù)、質(zhì)量管理和檢查等部門審核要點(diǎn)9.1與否擬定采購產(chǎn)品控制論范疇和質(zhì)量規(guī)定并按其對(duì)所生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量重要性進(jìn)行分類？普通劃提成A、B、C三類，原油和重要添加劑為A類物質(zhì)。9.2與否規(guī)定評(píng)價(jià)、選取和重新評(píng)價(jià)供方準(zhǔn)則，并規(guī)定不同供方評(píng)價(jià)方式？9.3對(duì)供方評(píng)價(jià)與否充分?三劑(催化劑、添加劑和各種助劑)和包裝物供方與否所有納入評(píng)價(jià)范疇？普通依照國(guó)內(nèi)國(guó)情原油是分派供應(yīng)，對(duì)原油供方只評(píng)價(jià)不能選取，對(duì)獨(dú)家供應(yīng)某種三劑供方也只評(píng)價(jià)不能選取。對(duì)初次使用三劑普通應(yīng)經(jīng)實(shí)驗(yàn)、試用。9.4提供采購信息與否適當(dāng)，與否清晰地表白了采購產(chǎn)品規(guī)定（質(zhì)量）?普通有采購原則、采購籌劃、合格供方名錄等，都是經(jīng)正式審批文獻(xiàn)。9.5與否規(guī)定采購產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則和驗(yàn)收辦法？驗(yàn)收有驗(yàn)證和檢查兩種，需要檢查采購產(chǎn)品和要檢查項(xiàng)目普通由技術(shù)部門/質(zhì)量管理部門擬定，檢查部門執(zhí)行。普通沒有到供方驗(yàn)證狀況。但用管道供應(yīng)原油需要與供方經(jīng)常溝通。9.6與否對(duì)對(duì)提供檢、維修服務(wù)供方實(shí)行控制？以往機(jī)、電、儀維修都是組織一某些，當(dāng)邁進(jìn)行改革和資產(chǎn)重組，這一某些都已經(jīng)或即將分離出去獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，承擔(dān)主業(yè)檢維修，因而要制定新有效辦法，以保證檢、維修質(zhì)量。取證辦法‥與負(fù)責(zé)人和采購員面談；‥索閱采購產(chǎn)品明細(xì)表，采購產(chǎn)品原則和驗(yàn)收準(zhǔn)則、合格供方名錄、采購籌劃等文獻(xiàn)；‥抽查合格供方評(píng)價(jià)資料；‥查采購產(chǎn)品驗(yàn)證記錄和檢查記錄；‥查與供方溝通記錄‥在生產(chǎn)車間審核時(shí)理解使用者意見。重要質(zhì)量活動(dòng)原則條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證辦法10生產(chǎn)過程控制7.5.16.3c)6.48.2.4生產(chǎn)、工藝技術(shù)及檢查部門調(diào)度室、各生產(chǎn)車間審核要點(diǎn)10.1現(xiàn)場(chǎng)與否有必要工藝技術(shù)文獻(xiàn)?工藝更改與否合理和通過審批?10.2與否理解產(chǎn)品質(zhì)量目的和指標(biāo)10.3與否精心操作，保證工藝符合規(guī)定規(guī)定?10.4與否按規(guī)定巡檢（涉及規(guī)定各級(jí)檢查），及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決生產(chǎn)過程中問題?10.5與否按規(guī)定進(jìn)行設(shè)備點(diǎn)檢和維護(hù)保養(yǎng)(清潔、加油、盤車)?10.6查公用工程系統(tǒng)能否滿足生產(chǎn)需要？(1)有無影響生產(chǎn)持續(xù)進(jìn)行事故發(fā)生；(2)水、蒸汽、氣等指標(biāo)能否滿足生產(chǎn)規(guī)定。10.7有無緊急狀況發(fā)生(如突然停電、停水、停汽、停儀表氣以及發(fā)生火災(zāi)、爆炸事故等），與否對(duì)的解決？10.8生產(chǎn)調(diào)度與否能按生產(chǎn)籌劃組織原料進(jìn)廠、產(chǎn)品出廠、各裝置均衡生產(chǎn)?10.9監(jiān)視和測(cè)量裝置與否能滿足生產(chǎn)規(guī)定?10.10與否按規(guī)定做好工藝操作記錄和交接班記錄?10.11與否按規(guī)定進(jìn)行過程檢查?10.12生產(chǎn)操作環(huán)境與否整潔有序?操作崗位有毒有害物質(zhì)如硫化氫、一氧化碳、苯、粉塵等含量與否符合國(guó)家職業(yè)衛(wèi)生原則規(guī)定。取證辦法‥與部門負(fù)責(zé)人、調(diào)度員和操作人員面談，詢問如何進(jìn)行工藝管理，有哪些工藝管理制度，如崗位巡檢制度、信號(hào)聯(lián)鎖管理制度、工藝紀(jì)律檢查制度等查文獻(xiàn)執(zhí)行狀況，查執(zhí)行和檢查記錄；‥與車間主任、工藝員和操作人員面談，與否進(jìn)行工藝檢查和工藝技術(shù)分析，查檢查記錄和工藝技術(shù)月報(bào)或臺(tái)帳（普通大廠都規(guī)定建立），檢查入車間原料合格率、重要工藝參數(shù)合格率、出車間產(chǎn)品質(zhì)量合格率及過程運(yùn)營(yíng)狀況等，重要工藝參數(shù)普通涉及安全和環(huán)保指標(biāo)。‥抽查一段時(shí)間崗位操作記錄，檢查重要工藝指標(biāo)與否符合操作規(guī)程和工藝卡片規(guī)定；‥查閱崗位操作記錄和交接班記錄，理解生產(chǎn)中與否發(fā)生過異常，如何解決；‥詢問操作工如何控制生產(chǎn)過程，根據(jù)什么文獻(xiàn)并觀測(cè)儀表批示或調(diào)閱DCS貯存數(shù)據(jù)及查看操作記錄檢查重要工藝指標(biāo)與否符合操作規(guī)程和工藝卡片規(guī)定；‥查崗位巡檢掛牌狀況和巡檢記錄，特護(hù)記錄；‥現(xiàn)場(chǎng)檢查重要工藝參數(shù)與否均有批示、調(diào)節(jié)和記錄儀表進(jìn)行在線控制，查看操作記錄與否有空項(xiàng)，理解持續(xù)性空項(xiàng)因素。重要質(zhì)量活動(dòng)原則條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證辦法10生產(chǎn)過程控制7.5.16.3c)6.48.2.4生產(chǎn)、工藝技術(shù)及檢查部門調(diào)度室、各生產(chǎn)車間‥與否發(fā)生操作事故，查事故報(bào)告，理解發(fā)生因素及采用辦法；‥查過程檢查記錄；‥現(xiàn)場(chǎng)觀測(cè)操作環(huán)境并體驗(yàn)。11需要確認(rèn)過程辨認(rèn)和管理7.5.2工藝技術(shù)管理部門、生產(chǎn)車間審核要點(diǎn)11.1與否擬定和辨認(rèn)特殊過程?與否規(guī)定對(duì)這些過程能力應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)?煉油過程多為需要確認(rèn)過程，流程設(shè)計(jì)時(shí)就已采用對(duì)過程參數(shù)持續(xù)監(jiān)控，普通都要編制工藝技術(shù)和操作文獻(xiàn)，操作人員要經(jīng)培訓(xùn)和資格確認(rèn)、設(shè)備承認(rèn)等。普通過程確承認(rèn)采用標(biāo)定和考核等辦法。11.2與否規(guī)定再確認(rèn)時(shí)機(jī)？●取證辦法‥與關(guān)于人員面談；‥查閱關(guān)于文獻(xiàn)和關(guān)于承認(rèn)記錄；‥通過詢問考察關(guān)于人員知識(shí)和技能。12產(chǎn)品標(biāo)記和可追溯性7.5.3生產(chǎn)車間、油品車間、裝車車間、罐區(qū)、調(diào)度室、倉庫等部門或崗位審核要點(diǎn)12.1與否規(guī)定需要標(biāo)記產(chǎn)品和標(biāo)記辦法并對(duì)的進(jìn)行標(biāo)記?普通固體和小包裝液體產(chǎn)品可采用掛牌標(biāo)記，過程中半成品、中間產(chǎn)品可用記錄標(biāo)記，表達(dá)物料名稱、來源和去向、液體產(chǎn)品以罐號(hào)和產(chǎn)品名稱標(biāo)記。12.2與否規(guī)定產(chǎn)品有幾種測(cè)量狀態(tài)?如何進(jìn)行標(biāo)記?普通固體和小包裝液體產(chǎn)品可采用掛牌標(biāo)記，大宗油品是以罐號(hào)、封罐時(shí)間（待檢）、取樣時(shí)間及報(bào)送檢查成果時(shí)間等來表白測(cè)量狀態(tài)。普通產(chǎn)品標(biāo)記和狀態(tài)標(biāo)記是同步進(jìn)行，在油罐動(dòng)態(tài)表上表達(dá)。產(chǎn)品批次是唯一性標(biāo)記。12.3與否規(guī)定本組織產(chǎn)品可追溯性規(guī)定?如何實(shí)現(xiàn)追溯規(guī)定?普通至少應(yīng)追溯到產(chǎn)品質(zhì)量。取證辦法‥查閱關(guān)于記錄；‥查看實(shí)物標(biāo)記；‥重點(diǎn)檢查油罐動(dòng)態(tài)標(biāo)記，罐區(qū)裝車標(biāo)記；‥抽一批產(chǎn)品進(jìn)行追溯。13顧客財(cái)產(chǎn)辨認(rèn)7.5.4生產(chǎn)車間、銷售部門、供應(yīng)部門、倉庫●審核要點(diǎn)13.1與否對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行辨認(rèn)?煉油組織普通沒有顧客提供原料，但也許有顧客提供運(yùn)送工具。13.2對(duì)顧客自備運(yùn)送工具與否進(jìn)行檢查，當(dāng)檢查發(fā)現(xiàn)其運(yùn)送工具不符合裝車規(guī)定期與否向顧客報(bào)告并采用辦法和做好記錄？13.3對(duì)于潤(rùn)滑油加工組織應(yīng)理解有無顧客提供原料?重要質(zhì)量活動(dòng)原則條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證辦法13顧客財(cái)產(chǎn)辨認(rèn)7.5.4生產(chǎn)車間、銷售部門、供應(yīng)部門、倉庫取證辦法‥與銷售部門、供應(yīng)部門負(fù)責(zé)人面談理解狀況；‥查合同或評(píng)審記錄有無顧客財(cái)產(chǎn)信息；‥在倉庫和包裝、灌裝車間觀測(cè)有無顧客提供包裝物；‥查閱洗車、裝車記錄。14成品檢查8.2.4質(zhì)量管理部門和化驗(yàn)室●審核要點(diǎn)14.1成品檢查根據(jù)原則與否合法?有強(qiáng)制性原則必要執(zhí)行強(qiáng)制性原則。14.2成品檢查與否符合產(chǎn)品原則規(guī)定?(檢查項(xiàng)目和檢查辦法)14.3有保證項(xiàng)目，保證項(xiàng)目擬定與否合理？14.4儀器精度與否與辦法原則一致?14.5原則溶液配制與否符合規(guī)定規(guī)定?14.6成品放行與否由授權(quán)人簽發(fā)?(軍用油品有需要由駐廠軍代表簽批)14.7液體產(chǎn)品與否有邊進(jìn)邊出采樣現(xiàn)象?●取證辦法‥查閱關(guān)于文獻(xiàn)；‥抽查每種產(chǎn)品成品分析報(bào)告單；‥抽查原始記錄和成品臺(tái)帳；‥觀測(cè)檢查員操作；‥觀測(cè)使用儀器和測(cè)量環(huán)境。15包裝、貯存、裝車和交付7.5.57.5.1e)7.5.38.2.4油品車間、包裝（灌裝）車間、裝車車間、罐區(qū)、倉庫、油船碼頭審核要點(diǎn)應(yīng)結(jié)合《化學(xué)危險(xiǎn)物品安全管理?xiàng)l例》規(guī)定進(jìn)行檢查15.1產(chǎn)品搬運(yùn)1)液體和氣體產(chǎn)品特別是最后產(chǎn)品輸轉(zhuǎn)與否使用專用管線，非專用管線在更換牌號(hào)、品種前與否進(jìn)行吹掃和置換，與否使用專用運(yùn)送設(shè)備?2)固體產(chǎn)品搬運(yùn)過程中與否有損壞產(chǎn)品或污染產(chǎn)品如淋濕、碰壞、被油或其她雜質(zhì)污染等狀況發(fā)生?15.2包裝1)與否對(duì)包裝物（容器）進(jìn)行檢查?2)定量包裝計(jì)量與否精確?3)與否對(duì)包裝質(zhì)量檢查并記錄?4)包裝標(biāo)記與否符合產(chǎn)品質(zhì)量法規(guī)定?15.3貯存貯存環(huán)境（倉庫和罐區(qū)）和設(shè)施與否符合規(guī)定要求?易燃易爆物品如液化氣等產(chǎn)品貯存與否有足夠消防、防靜電、防雷擊設(shè)施；液體儲(chǔ)罐與否有液面計(jì)、高低液位報(bào)警裝置，壓力儲(chǔ)罐與否有安全閥；有貯存溫度規(guī)定產(chǎn)品與否有保溫和/或降溫設(shè)施等。2)與否按規(guī)定操作和檢查（涉及執(zhí)行安全防護(hù)辦法）重要質(zhì)量活動(dòng)原則條款涉及部門審核要點(diǎn)和取證辦法15包裝、貯存、裝車和交付7.5.57.5.1e)7.5.38.2.4油品車間、包裝（灌裝）車間、裝車車間、罐區(qū)、倉庫、油船碼頭3)與否對(duì)的計(jì)量和標(biāo)記?4）固體產(chǎn)品貯存與否使用指定場(chǎng)地或庫房，庫房設(shè)施與否符合該產(chǎn)品特點(diǎn)？5）成品入庫（罐）前與否檢查合格？15.4裝車和交付1）與否對(duì)容器（鐵路槽車、油輪、汽車槽車和罐車、液化氣罐等）在充裝邁進(jìn)行檢查和記錄？2）與否按規(guī)定操作和進(jìn)行首車檢查？3）計(jì)量與否對(duì)的，計(jì)量器具與否通過檢定，計(jì)量人員與否持證上崗？4）與否對(duì)的填寫關(guān)于標(biāo)記和交付記錄？●取證辦法‥查現(xiàn)場(chǎng)有無“崗位操作規(guī)程”；‥抽查包裝產(chǎn)品重量；‥查閱操作記錄和交接班記錄；‥觀測(cè)貯存環(huán)境和設(shè)施如罐區(qū)消防通道、隔離帶、消防栓及水噴淋裝置等；‥觀測(cè)操作和倉庫實(shí)物標(biāo)記；‥如易燃易爆物品、化學(xué)危險(xiǎn)品與否按《化學(xué)危險(xiǎn)物品安全管理?xiàng)l例》規(guī)定分類隔離存儲(chǔ)，并有消防設(shè)施。‥檢查入庫和出庫