基金辦理交易合同書合集3篇

基金辦理交易合同書(第一篇)此文檔協(xié)議是通用版本，可以直接使用，符號*表示空白。甲方：**基金管理有限公司乙方：*******為了便利乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù)，依據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采納傳真方式向甲方提交交易申請事宜達(dá)成如下協(xié)議。一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認(rèn)購、申購、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請。二、乙方必需是國家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資人。三、甲方收到乙方傳真的認(rèn)購、申購申請后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請。申購基金的價(jià)格計(jì)算以資金到達(dá)日或申請?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。四、甲方收到乙方贖回申請，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶有足夠基金余額時(shí)受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請。五、乙方單筆贖回不得少于份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部余額，并對乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開放日將申請資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準(zhǔn)。七、乙方辦理認(rèn)購、申購申請時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。八、乙方辦理贖回申請時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。九、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)給他打個(gè)電話向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心確認(rèn)傳真申請事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進(jìn)行電話確認(rèn)，甲方對此不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。十、甲方依據(jù)且僅依據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不精確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)章等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不擔(dān)當(dāng)法律責(zé)任。十一、乙方應(yīng)在傳真申請發(fā)出后的十日內(nèi)，將傳真原件，包括申請表原件、基金賬戶卡復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件郵寄到甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心，時(shí)間以郵戳為準(zhǔn)。甲方在受理業(yè)務(wù)三十日內(nèi)收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請的權(quán)利。十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時(shí)終止。附件：(略)甲方：**基金管理有限公司乙方：******簽章：*****簽章：*********年***月***日***年***月***日基金辦理交易合同書(第二篇)合同范文基金辦理交易合同書合同編號：【編號】日期：【日期】甲方（出售人）：【甲方名稱】乙方（購買人）：【乙方名稱】鑒于甲方愿意向乙方出售基金，并經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：一、基金信息基金名稱：基金代碼：基金類型：基金份額：二、交易詳情1.甲方同意將上述基金出售給乙方。2.本次交易的成交價(jià)格為【金額】。3.交易款項(xiàng)應(yīng)在【日期】前支付給甲方，支付方式為【支付方式】。三、權(quán)益變更1.自本合同簽署之日起，基金的所有權(quán)益自甲方轉(zhuǎn)移至乙方名下。2.甲方應(yīng)將基金份額的所有權(quán)證書辦理過戶手續(xù)，以確保乙方的合法權(quán)益。3.乙方有權(quán)要求甲方提供基金份額的相關(guān)文件、材料和憑證。四、風(fēng)險(xiǎn)提示1.基金交易風(fēng)險(xiǎn)由乙方承擔(dān)，乙方應(yīng)自主承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，并在購買前對基金產(chǎn)品有充分了解。2.基金價(jià)值可能因市場行情波動而發(fā)生變化，投資者應(yīng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和應(yīng)對能力。五、違約責(zé)任1.若任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任并賠償對方的損失。2.若因不可抗力導(dǎo)致無法履行合同，不視為違約，但應(yīng)及時(shí)通知對方，并盡力協(xié)商解決。六、其他事項(xiàng)1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，并具有法律效力。2.本合同的任何修改和補(bǔ)充應(yīng)經(jīng)雙方書面協(xié)商一致。3.本合同一式兩份，每方各執(zhí)一份，具有同等效力。甲方：（簽字及加蓋公章）日期：乙方：（簽字及加蓋公章）日期：摘要：本基金辦理交易合同書由甲方和乙方達(dá)成，甲方同意向乙方出售基金，交易款項(xiàng)應(yīng)在【日期】前支付給甲方，支付方式為【支付方式】。自本合同簽署之日起，基金的所有權(quán)益自甲方轉(zhuǎn)移至乙方名下。本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，并具有法律效力。基金辦理交易合同書(第三篇)基金辦理交易合同書合同編號：[填寫合同編號]甲方：[填寫甲方名稱或個(gè)人信息]地址：[填寫甲方地址]聯(lián)系方式：[填寫甲方聯(lián)系方式]乙方：[填寫乙方名稱或個(gè)人信息]地址：[填寫乙方地址]聯(lián)系方式：[填寫乙方聯(lián)系方式]鑒于甲、乙雙方自愿就基金辦理交易事宜達(dá)成一致協(xié)議，為明確雙方權(quán)益和義務(wù)，特訂立本合同。本合同內(nèi)容如下：第一條：基金辦理交易事項(xiàng)1.甲方委托乙方進(jìn)行基金辦理交易；2.乙方作為基金辦理交易的代理人，負(fù)責(zé)甲方基金投資、申購贖回等相關(guān)事務(wù)；3.基金辦理交易的具體內(nèi)容、方式、金額等將由甲、乙雙方另行協(xié)商確定，并在本合同附件中詳細(xì)記錄。第二條：費(fèi)用和報(bào)酬1.甲方享有申購基金或贖回基金所產(chǎn)生的收益；2.乙方作為基金辦理交易的代理人，有權(quán)收取合理的辦理費(fèi)用；3.關(guān)于甲、乙雙方的費(fèi)用和報(bào)酬等事項(xiàng)，雙方將在本合同附件中明確約定。第三條：信息保密1.甲、乙雙方對于在基金辦理交易過程中獲得的雙方商業(yè)機(jī)密和個(gè)人隱私等信息，應(yīng)予以保密，不得向第三方泄露；2.甲、乙雙方應(yīng)加強(qiáng)信息安全管理，采取必要的安全措施，防止信息被盜用、篡改或丟失。第四條：違約責(zé)任1.若甲方或乙方違反本合同約定的任何條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；2.違約方應(yīng)賠償對方因違約行為所造成的損失，并承擔(dān)由此引發(fā)的一切法律后果。第五條：爭議解決本合同的解釋和爭議解決適用法律為[填寫適用法律]。若甲、乙雙方因履行本合同發(fā)生任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，雙方同意將爭議提交[填寫仲裁機(jī)構(gòu)或法院名稱]進(jìn)行裁決，裁決結(jié)果為終局。第六條：生效與變更1.本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效，有效期自[填寫生效日期]起至[填寫有效期截止日期]止；2.未