2023年安徽期貨從業(yè)資格考試真題卷

2023年安徽期貨從業(yè)資格考試真題卷（1）

本卷共分為2大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100

分，60分及格。

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，

只有一個最符合題意）

1.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會

提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請

日前一個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保

證

A.1

B.2

C.3

D.4

2.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的，申請日前3

個會計年度中，應至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平

均不低于人民幣

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

3.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本應不

低于人民幣—.

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

4.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金

融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為—的結(jié)算會員，依據(jù)

本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動

A.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所

B.實行會員統(tǒng)一結(jié)算制度的期貨交易所

C.實行會員每日無負債結(jié)算制度的期貨交易所

D.實行保證金結(jié)算制度的期貨交易所

5.下列不屬于期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格應

當具備的條件的是—

A.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設(shè)置、

人員配置、崗位責任、金融期貨結(jié)算業(yè)務管理制度和風險管

理制度等

B.注冊資本不低于人民幣3000萬元，申請日前2個月的風

險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

C.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券

從業(yè)時間在5年以上

D.控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度

6.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資

格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起—工作日

內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

A.2個

B.3個

C.5個

D.10個

7.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的，應近—內(nèi)未出

現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件

A2年

B.3年

C.4年

D.5年

8.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會

提交申請日前—會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

9.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，凈

資本的計算公式為—

A.凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值一客戶未足

額追加的保證金

B.凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值

C.凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值+客戶未足

額追加的保證金一其他調(diào)整項

D.凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值一客戶未足

額追加的保證金一/+其他調(diào)整項

10.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)

會提交的申請材料不包括—

A.主要部門負責人情況表

B.高級管理人員情況表

C.職工工資情況表

D.從業(yè)人員情況表

IL期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制

度，應當建立動態(tài)的—機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標

持續(xù)符合標準

A.風險防范和效益增長

B.風險監(jiān)控和資本補足

C.風險監(jiān)控和信息披露

D.信息披露和資本補足

12.有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中

國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司―

A.相應增加預計負債金額

B.相應核減凈資本金額

C.相應增加保證金金額

D.相應核減凈資產(chǎn)金額

13.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱凈資本是

在期貨公司—的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及

其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標

A.凈資產(chǎn)

B.固定資產(chǎn)

C.流動資產(chǎn)

D.總資本

14.申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具有從事期貨、

證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務—以上經(jīng)驗，或者具

有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱

A.2年

B.3年

C.5年

D.8年

15.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的，申請日前一

的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

16.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照—采取不同比例進行

風險調(diào)整

A.流動性和可回收性情況

B,分類和賬齡

C,分類和流動性情況

D.賬齡和變現(xiàn)性情況

17.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易

的，其合同履行地為—

A.該期貨公司住所地

B.該分支機構(gòu)住所地

C.期貨交易所住所地

D.中國證監(jiān)會指定的地點

18.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)

會提交申請日前一月末的期貨公司風險監(jiān)管報表

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.4個月

19.申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的

董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備的條件不包括一

A.具有經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗

B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務3年以上經(jīng)驗

C.具有從事法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗

D.具有大學?？埔陨蠈W歷

20.期貨公司擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能

對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指

標進行—

A.風險性測試

B.常規(guī)性測試

C.敏感性測試

D.系統(tǒng)性測試

21.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會

派出機構(gòu)應當在—工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

22.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應

當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限

應當不少于年

A.1

B.3

C.5

D.20

23.重大業(yè)務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指

標發(fā)生以上變化的業(yè)務

A.5%

B.10%

C.20%

D.60%

24.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持個

月的，風險預警期結(jié)束

A.1

B.2

C.3

D.5

25.中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預警標準，規(guī)定“不得

低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中,

有多個符合題意）

L張某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣,

隨即準備去中原期貨開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。

張某在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存—的影

像資料

A.張某的頭部正面照

B.張某身份證正反面掃描件

C.張某和其客戶經(jīng)理的合影

D.張某的開戶錄音

2.張某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣,

隨即準備去中原期貨開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。

張某辦理開戶手續(xù)時，應當

A.本人親自辦理開戶手續(xù)

B.可以委托代理人代為辦理開戶手續(xù)

C.必須親自簽署開戶資料

D.可以委托代理人簽署開戶資料

3.下列—的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、

銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴重后果的,

處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10

萬元以下罰金

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券期貨監(jiān)督管理部門

4.當—時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶

提示風險

A.期貨市場行情發(fā)生重大變化

B.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化

C.客戶可能出現(xiàn)風險

D.市場系統(tǒng)性風險

5.證券公司可以接受以下—的委托從事中間介紹業(yè)務

A.本公司控股的期貨公司

B.本公司全資擁有的期貨公司

C.由同一機構(gòu)控制的期貨公司

D.由同一機構(gòu)參股的期貨公司

6.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應當適用《期

貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機構(gòu)包括—

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行

C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)

7.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)

務的人員有

A.期貨公司的管理人員

B.期貨公司的專業(yè)人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)

務的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員

和專業(yè)人員

8.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當向中國證

監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交—

A.相關(guān)會議的決議

B.相關(guān)人員的任職資格核準文件

C.任職決定文件

D.高級管理人員職責范圍的說明

9.下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有—

A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

B.期貨公司總經(jīng)理

C.財務負責人、營業(yè)部負責人

D.期貨公司法定代表人

10.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在—情

形的，可以要求其聘請中介服務機構(gòu)進行專項審計、評估或

者出具法律意見

A.期貨公司的年度報告、月度報告存在虛假記載或誤導性陳

述

B.期貨公司的臨時報告存在重大遺漏

C.違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

D.違反有關(guān)風險監(jiān)管指標管理規(guī)定

11.期貨公司實際控制人發(fā)生—情形的，期貨公司及其實

際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出

機構(gòu)提交書面報告

A.變更名稱

B.涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施

C.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組

D.被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)

12.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風險處置，

采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應當在

—等方面予以配合

A.限制會員資金劃轉(zhuǎn)

B.限制會員開倉

C.移倉

D.強行平倉

13.有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其

實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防

止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者

客戶采取的臨時處置措施有

A.限制入金、出金

B邛艮制開倉

C.限期平倉

D.提高保證金標準

14.下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的

有___

A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大

會通過

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股

東大會通過

15.期貨交易所因—而解散

A.法定代表人變更

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

16.保障基金管理機構(gòu)應當定期編報保障金的—報告，經(jīng)

會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部

A.籌集

B.管理

C.使用

D.監(jiān)督

17.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有—行

為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得

1倍以上3倍以下的罰款

A.未經(jīng)批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理

期貨公司股權(quán)的

B.拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的檢查的

C.拒不按照規(guī)定履行報告義務、提供有關(guān)信息和資料的

D.報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重

大遺漏的

18.期貨公司向客戶收取的保證金，在—情形下可以劃轉(zhuǎn)

A.向公司董事、監(jiān)事支付報酬

B.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

C.為客戶交存保證金

D.為客戶支付手續(xù)費、稅款

19.期貨公司應當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實投資

者適當性制度。期貨公司應當根據(jù)中金所制定的標準和指引,

制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開

發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工,

加強責任追究。期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施

方案及相關(guān)制度報—備案

A.中國銀監(jiān)會

B.中國金融期貨交易所

C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國人民銀行

20.投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進

行的評價，不構(gòu)成—

A.投資建議

B.對投資者的獲利保證

C.投資意見

D.對投資者的利益保證

21.期貨公司會員違反投資者適當性制度的，中國金融期貨

交易所可以對其采取的處理措施有—

A.責令整改、談話提醒、書面警示

B.通報批評、公開譴責

C.暫停受理申請開立新的交易編碼

D.調(diào)整或者取消會員資格

22.下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價格罪的有—