TIAC 16-2018《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人信息披露準(zhǔn)則規(guī)范》

T/IAC16—2018

目次

前言

…………………………Ⅲ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語(yǔ)和定義

3………………1

信息披露基本原則

4………………………1

信息披露內(nèi)容

5……………2

披露文件格式

6……………2

披露文件的成文日期署名和印章

7、………………………3

附錄規(guī)范性附錄基本信息披露公告模板

A()…………4

附錄規(guī)范性附錄報(bào)送投資業(yè)務(wù)報(bào)告模板

B()…………6

附錄規(guī)范性附錄承諾函模板

C()………………………7

附錄規(guī)范性附錄職責(zé)知曉函模板

D()…………………8

Ⅰ

T/IAC16—2018

前言

本標(biāo)準(zhǔn)按照給出的規(guī)則起草

GB/T1.1—2009。

本標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)提出并歸口

。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司中

:、、、

信保誠(chéng)人壽保險(xiǎn)有限公司

。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人李珂周丹納劉武彥程詩(shī)媛董真瑜賈磊賈璐穎顧翀陽(yáng)

:、、、、、、、。

Ⅲ

T/IAC16—2018

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人信息披露

準(zhǔn)則規(guī)范

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人信息披露的原則內(nèi)容以及披露文件的格式等

、。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)展資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人相關(guān)信息的披露

。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的凡是注日期的引用文件僅注日期的版本適用于本文

。,

件凡是不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于本文件

。,()。

黨政機(jī)關(guān)公文格式

GB/T9704—2012

3術(shù)語(yǔ)和定義

界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件

GB/T9704—2012。

31

.

信息披露informationdisclosure

為規(guī)范保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的信息披露行為防范投資風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)公司在其資金運(yùn)用活動(dòng)

,,

中應(yīng)當(dāng)公開(kāi)披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的相關(guān)信息的行為

,。

32

.

字word

標(biāo)示公文中橫向距離的長(zhǎng)度單位在本標(biāo)準(zhǔn)中一字指一個(gè)漢字寬度的距離

。,。

33

.

行l(wèi)ine

標(biāo)示公文中縱向距離的長(zhǎng)度單位在本標(biāo)準(zhǔn)中一行指一個(gè)漢字的高度加三號(hào)漢字高度的的

。,7/8

距離

。

4信息披露基本原則

41本細(xì)則所稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人是指按照中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人有關(guān)事項(xiàng)的通知明

.,《》

確的行政責(zé)任人和專(zhuān)業(yè)責(zé)任人風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人應(yīng)符合任職資格誠(chéng)實(shí)守信勤勉盡責(zé)遵守法規(guī)具備相應(yīng)

,,,,,

的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力接受監(jiān)管質(zhì)詢單一人員原則上不得擔(dān)任兩項(xiàng)以上投資業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)責(zé)任人

,。。

42保險(xiǎn)公司按照本規(guī)范披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人信息應(yīng)真實(shí)準(zhǔn)確完整及時(shí)有效地提供披露信息信息

.,、、、、。

披露應(yīng)語(yǔ)言明確貼切簡(jiǎn)明易懂不得夸大事實(shí)不得有虛假披露重大遺漏誤導(dǎo)性陳述

、,,,、、。

43保險(xiǎn)公司開(kāi)展資金運(yùn)用活動(dòng)需要確定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的應(yīng)當(dāng)在提交相關(guān)書(shū)面報(bào)告的同時(shí)按照規(guī)定

.,,

的內(nèi)容和格式在保險(xiǎn)公司網(wǎng)站和中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站披露相關(guān)信息

,。

1

T/IAC16—2018

5信息披露內(nèi)容

51通則

.

保險(xiǎn)公司開(kāi)展備案投資能力轉(zhuǎn)移投資能力投資集合資金信托計(jì)劃開(kāi)展境外投資變更風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任

、、、、

人基于審慎監(jiān)管原則要求確定其他風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人等資金運(yùn)用活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的相關(guān)

、,

信息

。

52備案投資能力

.

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資管理能力包括以下類(lèi)股票投資能力無(wú)擔(dān)保債券投資能力股權(quán)投資能力不動(dòng)產(chǎn)

7:、、、

投資能力基礎(chǔ)設(shè)施投資計(jì)劃產(chǎn)品創(chuàng)新能力不動(dòng)產(chǎn)投資計(jì)劃產(chǎn)品創(chuàng)新能力和衍生品運(yùn)用能力

、、。

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)展相關(guān)投資管理業(yè)務(wù)其投資管理能力應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

,。

53轉(zhuǎn)移投資能力

.

已經(jīng)獲得能力備案的保險(xiǎn)公司將相關(guān)業(yè)務(wù)整體轉(zhuǎn)移至保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司或?qū)I(yè)平臺(tái)機(jī)構(gòu)的保險(xiǎn)

,,

資產(chǎn)管理公司或?qū)I(yè)平臺(tái)機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)并自我評(píng)估符合相關(guān)規(guī)定后可向中國(guó)保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)直接換發(fā)相關(guān)

,

能力備案表中國(guó)保監(jiān)會(huì)不再評(píng)估保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司或?qū)I(yè)平臺(tái)機(jī)構(gòu)的該項(xiàng)能力

。。

54投資集合資金信托計(jì)劃

.

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資集合資金信托計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)限于融資類(lèi)資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)可控的非上市權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)

,,

配備獨(dú)立的信托投資專(zhuān)業(yè)責(zé)任人信托投資專(zhuān)業(yè)責(zé)任人比照專(zhuān)業(yè)責(zé)任人納入風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人體系進(jìn)行監(jiān)

。,

管對(duì)其資質(zhì)條件權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任等要求執(zhí)行中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人有關(guān)事

,、,《

項(xiàng)的通知相關(guān)規(guī)定

》。

55開(kāi)展境外投資

.

保險(xiǎn)資金境外投資限于下列投資形式或者投資品種

:

商業(yè)票據(jù)大額可轉(zhuǎn)讓存單回購(gòu)與逆回購(gòu)協(xié)議貨幣市場(chǎng)基金等貨幣市場(chǎng)產(chǎn)品

———、、、;

銀行存款結(jié)構(gòu)性存款債券可轉(zhuǎn)債債券型基金證券化產(chǎn)品信托型產(chǎn)品等固定收益產(chǎn)品

———、、、、、、;

股票股票型基金股權(quán)股權(quán)型產(chǎn)品等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品

———、、、;

中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他投資形式或者投資品種

———《》。

56變更風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人

.

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)變更風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的紀(jì)律處分撤職或解除勞動(dòng)關(guān)系的決定應(yīng)當(dāng)于作出

,、,

決定個(gè)工作日內(nèi)更換風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告并說(shuō)明理由

10,。

57其他風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人

.

基于審慎監(jiān)管原則要求確定其他風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人

。

6披露文件格式

61標(biāo)題

.

使用二號(hào)小標(biāo)宋體字加粗并居中對(duì)齊

。

2

T/IAC16—2018

62正文

.

使用三號(hào)仿宋字編排于標(biāo)題下空一行每個(gè)自然段左空二字回行頂格文中結(jié)構(gòu)層次序

_GB2312,,,。

數(shù)依次為一一和一級(jí)標(biāo)題使用三號(hào)黑體字加粗二級(jí)標(biāo)題使用三號(hào)楷體字

“、”“()”“1.”“(1)”。,_GB2312

加粗三級(jí)四級(jí)標(biāo)題使用三號(hào)仿宋字加粗

,、_GB2312。

63附件說(shuō)明

.

如有附件在正文下空一行左空二字編排附件二字后標(biāo)全角冒號(hào)和附件名稱(chēng)如有多個(gè)附件

,“”,。,

使用阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)注附件順序號(hào)如附件附件名稱(chēng)后不加標(biāo)點(diǎn)符號(hào)附件名稱(chēng)較長(zhǎng)

(“:1.××××”);。

需回行時(shí)應(yīng)當(dāng)與上一行附件名稱(chēng)的首字對(duì)齊

,。

64行距

.

使用磅固定值

28。

65文字的顏色

.

如無(wú)特殊說(shuō)明文件中的文字顏色均為黑色

,。

66頁(yè)碼

.

使用號(hào)仿宋字編排在正文下邊緣之下居中對(duì)齊

3_GB2312,,。

7披露文件的成文日期署名和印章

、

71成文日期

.

右空四字用阿拉伯?dāng)?shù)字編排

。

72署名

.

基本信息披露公告見(jiàn)附錄和報(bào)送投資業(yè)務(wù)報(bào)告見(jiàn)附錄的署名為保險(xiǎn)公

———(A)(B)“××××

司一般在成文日期上以成文日期為準(zhǔn)居中編排

”,,。

承諾函見(jiàn)附錄的署名為保險(xiǎn)公司法定代表人全稱(chēng)一般在成文日期上以成文日期為準(zhǔn)居

———(C),,

中編排

。

職責(zé)知曉函見(jiàn)附錄的署名應(yīng)為行政責(zé)任人專(zhuān)業(yè)責(zé)任人個(gè)人全稱(chēng)一般在成文日期上以

———(D)、,,

成文日期為準(zhǔn)居中編排

。

73印章

.

基本信息披露公告和報(bào)送投資業(yè)務(wù)報(bào)告的印章端正居中下壓主體署名和成文日期使公告主體署

,

名和成文日期居印章中心偏下位置印章頂端應(yīng)當(dāng)上距正文或附件說(shuō)明一行之內(nèi)印章應(yīng)是刻有

,(),

保險(xiǎn)公司字樣的合法印章

“××××”。

3

T/IAC16—2018

附錄A

規(guī)范性附錄

()

基本信息披露公告模板

公司名稱(chēng)關(guān)于投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的

[][]

基本信息披露公告

根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用信息披露準(zhǔn)則第號(hào)風(fēng)險(xiǎn)

《2:

責(zé)任人及相關(guān)規(guī)定現(xiàn)將投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的有關(guān)信息披露

》,[]

如下

:

一風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的基本情況

、

一風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人姓名性別年齡職務(wù)學(xué)歷學(xué)位入司時(shí)間

(),,,,,,,

所在部門(mén)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)等

,,;

二有無(wú)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及工商和稅務(wù)等部門(mén)行政處罰或撤銷(xiāo)

()

任職資格的歷史情況

。

二風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人最近年的主要工作經(jīng)歷

、10

一風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人職務(wù)及任職起止日期

();

二有無(wú)社會(huì)兼職情況

()。

三專(zhuān)業(yè)責(zé)任人的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)

、

一列舉專(zhuān)業(yè)責(zé)任人的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)

();

二有無(wú)擔(dān)任其他投資業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)責(zé)任人

()。

四中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)披露的其他信息

、

我公司承諾對(duì)本公告所披露信息的真實(shí)性準(zhǔn)確性完整性和

:、、

合規(guī)性負(fù)責(zé)愿意接受有關(guān)方面監(jiān)督對(duì)本公告所披露信息如有異

,。

議可以于本公告發(fā)布之日起個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)資

,10,

4

T/IAC16—2018

金運(yùn)用監(jiān)管部反映

。

公司蓋公章

××××()

年月日

××××××××

5

T/IAC16—2018

附錄B

規(guī)范性附錄

()

報(bào)送投資業(yè)務(wù)報(bào)告模板

公司名稱(chēng)關(guān)于報(bào)送投資業(yè)務(wù)

[][]

風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的報(bào)告

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

:

根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資管理能力建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)的

《

通知關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人有關(guān)事項(xiàng)的通知關(guān)于保險(xiǎn)

》、《》、《

資產(chǎn)管理產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人有關(guān)事項(xiàng)的通知及相關(guān)規(guī)定現(xiàn)將我公司

》,

投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人有關(guān)情況報(bào)告如下

[]:

確定我公司職務(wù)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理姓名為投資業(yè)務(wù)的行

[()][][]

政責(zé)任人確定我公司職務(wù)高級(jí)管理人員姓名為投資業(yè)務(wù)

;[()][][]

的專(zhuān)業(yè)責(zé)任人

。

專(zhuān)業(yè)責(zé)任人姓名具有職稱(chēng)行政責(zé)任人姓名和專(zhuān)業(yè)責(zé)

[][]。[][

任人姓名具備保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的相應(yīng)資質(zhì)條件我公司

]。

風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人將按照監(jiān)管規(guī)定在任職期間內(nèi)每年參加相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任

,,

培訓(xùn)學(xué)習(xí)

。

我公司風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人如有調(diào)整變化將在個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)

,10

保監(jiān)會(huì)

。

特此報(bào)告

公司蓋公章

××××()

年月日

××××××××

6

T/IAC16—2018

附錄C

規(guī)范性附錄

()

承諾函模板

承諾函

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

:

本人承諾我公司行政責(zé)任人姓名與專(zhuān)業(yè)責(zé)任人姓名資質(zhì)

,[][]

條件符合關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人有關(guān)事項(xiàng)的通知及有關(guān)規(guī)

《》

定信息披露有關(guān)材料均真實(shí)準(zhǔn)確完整合規(guī)不存在任何虛假記

,、、、,

載誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

、。

公司法定代表人簽字

():

年月日

××××××××

7

T/IAC16—2018

附錄D

規(guī)范性附錄

()

職責(zé)知曉函模板

D1行政責(zé)任人職責(zé)知曉函

.

行政責(zé)任人職責(zé)知曉函

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

:

經(jīng)公司確認(rèn)本人姓名是公司名稱(chēng)的投資業(yè)務(wù)行政責(zé)

,[],[][]

任人

。

根據(jù)關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人有關(guān)事項(xiàng)的通知及相關(guān)規(guī)

《》

定行政責(zé)任人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的職責(zé)建立

,,

健全治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度明確授權(quán)體系對(duì)投資能力和具體投資業(yè)

,,

務(wù)的合法合規(guī)性承擔(dān)主要責(zé)任不得直接干預(yù)專(zhuān)業(yè)責(zé)任人對(duì)具體投

,

資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值判斷不得影響公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的正常運(yùn)行

,。

我已知曉上述職責(zé)將嚴(yán)格按照國(guó)家和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定加

,,

強(qiáng)投資能力建設(shè)完善內(nèi)部控制規(guī)范投資運(yùn)作切實(shí)保障被保險(xiǎn)人

,,,

利益

。

行政責(zé)任人簽字

():

年月日

××××××××

8

T/IAC16—2018

D2專(zhuān)業(yè)責(zé)任人職責(zé)知曉函

.

專(zhuān)業(yè)責(zé)任人職責(zé)知曉函

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

:

經(jīng)公司確認(rèn)本人姓名是公司名稱(chēng)的投資業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)責(zé)

,[],[][]

任人

。

根據(jù)關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人有關(guān)事項(xiàng)的通知及相關(guān)規(guī)

《》

定專(zhuān)業(yè)責(zé)任人是投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的初始把關(guān)者也是初始責(zé)任人對(duì)

,,,

投資能力的有效性具體投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示的及時(shí)性和充分性承擔(dān)

、

主要責(zé)任不得故意提供存在重大遺漏虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投

,、

資意見(jiàn)不得故意對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)作不恰當(dāng)?shù)谋硎?/p>

,。

我已知曉上述職責(zé)將嚴(yán)格按照國(guó)家和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定加

,,

強(qiáng)投資能力建設(shè)完善內(nèi)部控制規(guī)范投資運(yùn)作切實(shí)保障被保險(xiǎn)人

,,,

利益

。

專(zhuān)業(yè)責(zé)任人簽字

():

年月日

××××××××

9

ICS03060

A11.

中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)

T/IAC16—2018

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人信息披露

準(zhǔn)則規(guī)范

Informationdisclosurestandardforindividualsresponsibleforinvestmentsin

insuranceinstitutions

T/IAC16—2018

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人信息披露

準(zhǔn)則規(guī)范

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人信息披露的原則內(nèi)容以及披露文件的格式等

、。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)展資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人相關(guān)信息的披露

。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的凡是注日期的引用文件僅注日期的版本適用于本文

。,

件凡是不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于本文件

。,()。

黨政機(jī)關(guān)公文格式

GB/T9704—2012

3術(shù)語(yǔ)和定義

界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件

GB/T9704—2012。

31

.

信息披露informationdisclosure

為規(guī)范保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的信息披露行為防范投資風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)公司在其資金運(yùn)用活動(dòng)

,,

中應(yīng)當(dāng)公開(kāi)披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的相關(guān)信息的行為

,。

32

.

字word

標(biāo)示公文中橫向距離的長(zhǎng)度單位在本標(biāo)準(zhǔn)中一字指一個(gè)漢字寬度的距離

。,。

33

.

行l(wèi)ine

標(biāo)示公文中縱向距離的長(zhǎng)度單位在本標(biāo)準(zhǔn)中一行指一個(gè)漢字的高度加三號(hào)漢字高度的的

。,7/8

距離

。

4信息披露基本原則

41本細(xì)則所稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人是指按照中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人有關(guān)事項(xiàng)的通知明

.,《》

確的行政責(zé)任人和專(zhuān)業(yè)責(zé)任人風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人應(yīng)符合任職資格誠(chéng)實(shí)守信勤勉盡責(zé)遵守法規(guī)具備相應(yīng)

,,,,,

的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力接受監(jiān)管質(zhì)詢單一人員原則上不得擔(dān)任兩項(xiàng)以上投資業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)責(zé)任人

,。。

42保險(xiǎn)公司按照本規(guī)范披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人信息應(yīng)真實(shí)準(zhǔn)確完整及時(shí)有效地提供披露信息信息

.,、、、、。

披露應(yīng)語(yǔ)言明確貼切簡(jiǎn)明易懂不得夸大事實(shí)不得有虛假披露重大遺漏誤導(dǎo)性陳述

、,,,、、。

43保險(xiǎn)公司開(kāi)展資金運(yùn)用活動(dòng)需要確定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的應(yīng)當(dāng)在提交相關(guān)書(shū)面報(bào)告的同時(shí)按照規(guī)定

.,,

的內(nèi)容和格式在保險(xiǎn)公司網(wǎng)站和中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站披露相關(guān)信息

,。

1

T/IAC16—2018

5信息披露內(nèi)容

51通則

.

保險(xiǎn)公司開(kāi)展備案投資能力轉(zhuǎn)移投資能力投資集合資金信托計(jì)劃開(kāi)展境外投資變更風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任

、、、、

人基于審慎監(jiān)管原則要求確定其他風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人等資金運(yùn)用活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的相關(guān)

、,

信息

。

52備案投資能力

.

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資管理能力包括以下類(lèi)股票投資能力無(wú)擔(dān)保債券投資能力股權(quán)投資能力不動(dòng)產(chǎn)

7:、、、

投資能力基礎(chǔ)設(shè)施投資計(jì)劃產(chǎn)品創(chuàng)新能力不動(dòng)產(chǎn)投資計(jì)劃產(chǎn)品創(chuàng)新能力和衍生品運(yùn)用能力

、、。

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)展相關(guān)投資管理業(yè)務(wù)其投資管理能力應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

,。

53轉(zhuǎn)移投資能力

.

已經(jīng)獲得能力備案的保險(xiǎn)公司將相關(guān)業(yè)務(wù)整體轉(zhuǎn)移至保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司或?qū)I(yè)平臺(tái)機(jī)構(gòu)的保險(xiǎn)

,,

資產(chǎn)管理公司或?qū)I(yè)平臺(tái)機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)并自我評(píng)估符合相關(guān)規(guī)定后可向中國(guó)保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)直接換發(fā)相關(guān)

,

能力備案表中國(guó)保監(jiān)會(huì)不再評(píng)估保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司或?qū)I(yè)平臺(tái)機(jī)構(gòu)的該項(xiàng)能力

。。

54投資集合資金信托計(jì)劃

.

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資集合資金信托計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)限于融資類(lèi)資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)可控的非上市權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)

,,

配備獨(dú)立的信托投資專(zhuān)業(yè)責(zé)任人信托投資專(zhuān)業(yè)責(zé)任人比照專(zhuān)業(yè)責(zé)任人納入風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人體系進(jìn)行監(jiān)

。,

管對(duì)其資質(zhì)條件權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任等要求執(zhí)行中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人有關(guān)事

,、,《

項(xiàng)的通知相關(guān)規(guī)定

》。

55開(kāi)展境外投資

.

保險(xiǎn)資金境外投資限于下列投資形式或者投資品種

:

商業(yè)票據(jù)大額可轉(zhuǎn)讓存單回購(gòu)與逆回購(gòu)協(xié)議貨幣市場(chǎng)基金等貨幣市場(chǎng)產(chǎn)品

———、、、;

銀行存款結(jié)構(gòu)性存款債券可轉(zhuǎn)債債券型基金證券化產(chǎn)品信托型產(chǎn)品等固定收益產(chǎn)品

———、、、、、、;

股票股票型基金股權(quán)股權(quán)型產(chǎn)品等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品

———、、、;

中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他投資形式或者投資品種

———《》。

56變更風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人

.

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)變更風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的紀(jì)律處分撤職或解除勞動(dòng)關(guān)系的決定應(yīng)當(dāng)于作出

,、,

決定個(gè)工作日內(nèi)更換風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告并說(shuō)明理由

10,。

57其他風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人

.

基于審慎監(jiān)管原則要求確定其他風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人

。

6披露文件格式

61標(biāo)題

.

使用二號(hào)小標(biāo)宋體字加粗并居中對(duì)齊

。

2

T/IAC16—2018

62正文

.

使用三號(hào)仿宋字編排于標(biāo)題下空一行每個(gè)自然段左空二字回行頂格文中結(jié)構(gòu)層次序

_GB2312,,,。

數(shù)依次為一一和一級(jí)標(biāo)題使用三號(hào)黑體字加粗二級(jí)標(biāo)題使用三號(hào)楷體字

“、”“()”“1.”“(1)”。,_GB2312

加粗三級(jí)四級(jí)標(biāo)題使用三號(hào)仿宋字加粗

,、_GB2312。

63附件說(shuō)明

.

如有附件在正文下空一行左空二字編排附件二字后標(biāo)全角冒號(hào)和附件名稱(chēng)如有多個(gè)附件

,“”,。,

使用阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)注附件順序號(hào)如附件附件名稱(chēng)后不加標(biāo)點(diǎn)符號(hào)附件名稱(chēng)較長(zhǎng)

(“:1.××××”);。

需回行時(shí)應(yīng)當(dāng)與上一行附件名稱(chēng)的首字對(duì)齊

,。

64行距

.

使用磅固定值

28。

65文字的顏色

.

如無(wú)特殊說(shuō)明文件中的文字顏色均為黑色

,。

66頁(yè)碼

.

使用號(hào)仿宋字編排在正文下邊緣之下居中對(duì)齊

3_GB2312,,。

7披露文件的成文日期署名和印章

、

71成文日期

.

右空四字用阿拉伯?dāng)?shù)字編排

。

72署名

.

基本信息披露公告見(jiàn)附錄和報(bào)送投資業(yè)務(wù)報(bào)告見(jiàn)附錄的署名為保險(xiǎn)公

———(A)(B)“××××