石油行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化導(dǎo)則與實(shí)施規(guī)范

石油行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化導(dǎo)則與實(shí)施規(guī)范理解《石油行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化導(dǎo)則與實(shí)施規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)策劃部分要點(diǎn)；掌握《石油行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》“評(píng)分辦法”的策劃部分符合性判斷要點(diǎn)及扣分標(biāo)準(zhǔn)；了解HSE體系的相關(guān)知識(shí)；提高安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審的應(yīng)對(duì)水平。講課目的培訓(xùn)時(shí)效，要有收益2

5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.1.1責(zé)任5.1.2承諾5.1.3安全文化建設(shè)5.2HSE方針5.3策劃5.3.1危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制5.3.2法律法規(guī)和其他要求5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)5.3.4計(jì)劃與方案5.4組織機(jī)構(gòu)、資源和文件5.4.1組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)5.4.2HSE管理者代表5.4.3資源5.4.4能力和培訓(xùn)5.4.5溝通、參與和協(xié)商5.4.6文件5.4.7文件控制5.5實(shí)施和運(yùn)行5.5.1設(shè)施完整性5.5.2承包商和供應(yīng)商管理5.5.3社區(qū)和公共關(guān)系5.5.4作業(yè)許可5.5.5運(yùn)行控制5.5.6變更管理5.5.7應(yīng)急管理5.6檢查5.6.1監(jiān)督檢查和業(yè)績(jī)考核5.6.2不符合、糾正措施和預(yù)防措施5.6.3事故報(bào)告、調(diào)查和處理5.6.4記錄控制5.6.5內(nèi)部審核5.7管理評(píng)審實(shí)施規(guī)范及評(píng)分辦法的要素構(gòu)成3一級(jí)要素分值分布455.1領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和承諾二級(jí)要素5.1.1責(zé)任5.1.2承諾5.1.3安全文化55.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾（30）5.1.1責(zé)任（15）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人的安全責(zé)任，主要包括：——建立、健全本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制；——組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；——保障本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；——督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除安全生產(chǎn)事故隱患；——組織制定并實(shí)施本單位的應(yīng)急預(yù)案；——及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故。建立、健全符合本單位實(shí)際的領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)和基層崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制制定覆蓋全部生產(chǎn)過(guò)程的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程建立評(píng)定期內(nèi)安全生產(chǎn)投入明細(xì)表建立安全隱患排查及采取的控制措施的相關(guān)資料制定符合專(zhuān)業(yè)實(shí)際的應(yīng)急預(yù)案并實(shí)施制定生產(chǎn)安全事故報(bào)告制度并落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)要求符合性判斷6領(lǐng)導(dǎo)決策——一切關(guān)鍵在領(lǐng)導(dǎo)是否下決心；是否真下決心；為何下決心決心是否落在實(shí)處；能級(jí)，責(zé)任制——分級(jí)管理，分線負(fù)責(zé)；7主要負(fù)責(zé)人（即最高管理者）與法人代表的關(guān)系生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人指有限公司、股份有限公司的董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人、以及其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的廠長(zhǎng)、經(jīng)理、礦長(zhǎng)（含實(shí)際控制人、投資人）等人員。主要負(fù)責(zé)人是指采用SY/T6276-2010標(biāo)準(zhǔn)建立并簽署本單位HSE管理體系的人員。一般而言，就是對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位負(fù)全面責(zé)任、有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的人。主要負(fù)責(zé)人不一定是法人代表。釋義85.1.2承諾（10）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)有明確的、公開(kāi)的HSE承諾。承諾的基本內(nèi)容包括：——遵守國(guó)家和所在地法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，尊重所在地的風(fēng)俗習(xí)慣；——提供必要的人力、物力、財(cái)力資源；——持續(xù)改進(jìn)HSE管理體系。5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾（30）利用文件、廣播、電視或網(wǎng)絡(luò)等形式公開(kāi)遵守國(guó)家和所在地法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定尊重所在地風(fēng)俗習(xí)慣提供必要的人力、物力、財(cái)力資源持續(xù)改進(jìn)HSE體系標(biāo)準(zhǔn)要求符合性判斷95.1.3安全文化建設(shè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)開(kāi)展安全文化建設(shè)，組織開(kāi)展安全宣傳教育活動(dòng)，引導(dǎo)全體員工的安全態(tài)度和安全行為，形成具有本單位特色的安全價(jià)值觀。組織安全生產(chǎn)月活動(dòng)記錄或影像資料環(huán)境日活動(dòng)記錄或影像資料11.9消防日活動(dòng)記錄或影像資料其它活動(dòng)記錄或影像資料標(biāo)準(zhǔn)要求符合性判斷1年2年靠制度3年5年靠管理10年8年靠文化5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾（30）10企業(yè)安全文化分類(lèi)釋義11安全文化建設(shè)《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全文化建設(shè)導(dǎo)則》AQ/T9004-2008釋義12安全文化核心理念135.2HSE方針145.2HSE方針（20）5.2HSE方針（20）應(yīng)結(jié)合本單位生產(chǎn)實(shí)際，制定符合法律法規(guī)要求的HSE方針，并傳達(dá)到單位員工。內(nèi)容符合法律、法規(guī)和有關(guān)要求內(nèi)容與本專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)實(shí)際相適應(yīng)利用文件、廣播、電視或網(wǎng)絡(luò)等形式對(duì)全員傳達(dá)或告知標(biāo)準(zhǔn)要求符合性判斷15中國(guó)石化HSE方針

安全第一，預(yù)防為主；

全員動(dòng)手，綜合治理；

改善環(huán)境，保護(hù)健康；

科學(xué)管理，持續(xù)發(fā)展。企業(yè)的HSE方針，能否體現(xiàn)：1）企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)；2)法律法規(guī)及其他要求：3)企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況、4)相關(guān)方的需求；5)從業(yè)人員及相關(guān)方的意見(jiàn)和建議；6)持續(xù)改進(jìn)。途徑組織各部門(mén)通過(guò)文件、會(huì)議、安全活動(dòng)、培訓(xùn)、黑板報(bào)等方式對(duì)員工進(jìn)行傳達(dá)學(xué)習(xí)在辦公大樓、人員密集區(qū)、站場(chǎng)張貼懸掛，作為員工各類(lèi)培訓(xùn)的主要內(nèi)容，印刷在公司下發(fā)的《員工安全手冊(cè)》。方針內(nèi)容及途徑釋義165.3策劃二級(jí)要素5.3.1危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制5.3.2法律法規(guī)和其他要求5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)5.3.4計(jì)劃與方案17識(shí)別——可能出現(xiàn)什么問(wèn)題?評(píng)價(jià)——問(wèn)題的性質(zhì)?后果?風(fēng)險(xiǎn)?控制——是否有較好的控制方法?該控制方法是否充分?評(píng)審——是否得到實(shí)施?是否可控制不良后果?評(píng)審是否充分?5.3策劃（150）18危害因素、風(fēng)險(xiǎn)、隱患危害因素（等同于危險(xiǎn)因素、危險(xiǎn)源）可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞或其組合的根源或狀態(tài)。三個(gè)要素：潛在危險(xiǎn)性、存在條件和觸發(fā)因素。隱患（即安全生產(chǎn)事故隱患，簡(jiǎn)稱(chēng)事故隱患）違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性）風(fēng)險(xiǎn)是某一特定危險(xiǎn)情況的可能性與后果的組合，隱患+人的行為、環(huán)境因素195.3.1危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制（70）5.3.1.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)：——組織員工開(kāi)展危害因素辨識(shí)活動(dòng)；——對(duì)于識(shí)別出的危害因素，組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行分級(jí)管理；——對(duì)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)制定并采取控制措施。危害因素辨識(shí)包括：介質(zhì)/物料設(shè)備設(shè)施與工具作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)工藝流程自然環(huán)境管理制定了風(fēng)險(xiǎn)的控制措施；員工掌握本崗位不可接受風(fēng)險(xiǎn)及控制措施有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施要求；按要求對(duì)辨識(shí)出的危害因素進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；按要求實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理標(biāo)準(zhǔn)要求符合性判斷5.3策劃（150）20安全標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督檢查收集資料風(fēng)險(xiǎn)管理體系21危害因素辨識(shí)注意事項(xiàng)辨識(shí)的范圍，至少包括：①工作環(huán)境；②平面布局；③物流路線；④作業(yè)工序；⑤危險(xiǎn)性較大的設(shè)備；⑥特殊裝置、設(shè)備；⑦有害作業(yè)部位；⑧各種設(shè)施；⑨生理、心理因素和人機(jī)工程因素等危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制的過(guò)程不僅適用于裝置和程序的“正?！边\(yùn)行，而且還適用于周期性或臨時(shí)性的運(yùn)行（程序），如裝置清洗和維護(hù)，或適用于裝置啟動(dòng)或關(guān)停期間。調(diào)查法、安全檢查表法、經(jīng)驗(yàn)法等，將結(jié)果填入調(diào)查表?？蛇x用JHA法對(duì)作業(yè)活動(dòng)、SCL法對(duì)設(shè)備設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）進(jìn)行危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。選用HAZOP法對(duì)危險(xiǎn)性工藝進(jìn)行危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。釋義22風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)注意事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的步驟：假設(shè)情節(jié)→確認(rèn)相關(guān)隱患→估計(jì)可能發(fā)生的可信范圍內(nèi)嚴(yán)重災(zāi)情的危害→估計(jì)假設(shè)情節(jié)的發(fā)生可造成危害（嚴(yán)重程度）的可能性評(píng)價(jià)方法專(zhuān)家打分法、LEC法、PHA法等定性定量方法危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的記錄內(nèi)容應(yīng)包括：作業(yè)活動(dòng)、危害因素、潛在的事故類(lèi)別和后果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、現(xiàn)有控制措施、根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果所采取的的措施、評(píng)價(jià)人員、審核人員、日期等釋義235.3.1危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制（70）5.3.1.2生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)按照《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》的要求，進(jìn)行安全生產(chǎn)事故隱患排查，對(duì)排查出的安全生產(chǎn)事故隱患登記建檔。建立隱患整改制度，明確隱患管理部門(mén)，每年至少組織一次全面的安全生產(chǎn)事故隱患排查活動(dòng)；（二級(jí)單位組織）制定隱患治理方案；建立隱患信息檔案。標(biāo)準(zhǔn)要求符合性判斷5.3策劃（150）24安全生產(chǎn)事故隱患25隱患排查與安全檢查的區(qū)別與關(guān)系265.3.1危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制（70）5.3.1.3生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的結(jié)果，確定本單位的關(guān)鍵裝置和要害部位，并明確相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)干部聯(lián)系點(diǎn)，領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)定期到聯(lián)系點(diǎn)檢查。建立了領(lǐng)導(dǎo)干部安全聯(lián)系制度；明確了關(guān)鍵裝置和要害部位及相應(yīng)的安全聯(lián)系人；安全聯(lián)系人定期到位，有聯(lián)系記錄；發(fā)現(xiàn)問(wèn)題按要求整改；海洋作業(yè)參照上述內(nèi)容執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)下基層及帶班制度標(biāo)準(zhǔn)要求符合性判斷5.3策劃（150）27生產(chǎn)系統(tǒng)中處于重要地位、工藝生產(chǎn)操作對(duì)安全影響較大的裝置和設(shè)施關(guān)鍵裝置系指以下設(shè)施或裝置——陸上、海（水）上油氣勘探開(kāi)發(fā)生產(chǎn)設(shè)施；工藝操作是在易燃、易爆、有毒、有害、易腐蝕、高溫、高壓、真空、深冷、臨氫、烴氧化等條件下進(jìn)行的生產(chǎn)裝置；要害部位指以下場(chǎng)所或區(qū)域——多工種聯(lián)合作業(yè)、頻繁拆卸、搬遷、安裝的部位，生產(chǎn)過(guò)程中不安全因素多的野外施工現(xiàn)場(chǎng)；相對(duì)集中的油氣生產(chǎn)與處理裝置區(qū)；制造、儲(chǔ)存、運(yùn)輸和銷(xiāo)售易燃易爆、劇毒等危險(xiǎn)化學(xué)品場(chǎng)所，以及可能形成爆炸、火災(zāi)場(chǎng)所的罐區(qū)、裝卸臺(tái)（站）、碼頭、油庫(kù)、倉(cāng)庫(kù)等；對(duì)關(guān)鍵裝置安全生產(chǎn)起關(guān)鍵作用的公用工程系統(tǒng)等；運(yùn)送危險(xiǎn)品的專(zhuān)業(yè)運(yùn)輸車(chē)（船）隊(duì)等。關(guān)鍵裝置和要害部位釋義28陸上石油關(guān)鍵裝置、要害（重點(diǎn)）部位的管理陸上石油對(duì)關(guān)鍵裝置、要害（重點(diǎn)）部位實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)干部定點(diǎn)聯(lián)系（承包）安全管理制度：（1）關(guān)鍵裝置、要害（重點(diǎn)）部位由現(xiàn)職主要領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行聯(lián)系（承包）。聯(lián)系（承包）點(diǎn)應(yīng)設(shè)置“領(lǐng)導(dǎo)干部安全聯(lián)系（承包）責(zé)任牌”。（2）聯(lián)系（承包）人對(duì)所負(fù)責(zé)的關(guān)鍵裝置、要害（重點(diǎn)）部位負(fù)有安全監(jiān)督與指導(dǎo)責(zé)任，具體是：（3）領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)按規(guī)定到聯(lián)系（承包）點(diǎn)進(jìn)行安全活動(dòng)。其活動(dòng)形式包括參加基層班組安全活動(dòng)、安全檢查、督促整改事故隱患、安全工作指示等。（4）路途較近的聯(lián)系點(diǎn)（即：從辦公室到關(guān)鍵裝置和要害部位當(dāng)天能夠返回的），現(xiàn)場(chǎng)巡檢周期按規(guī)定執(zhí)行；路程較遠(yuǎn)的聯(lián)系點(diǎn)，現(xiàn)場(chǎng)巡檢周期可適當(dāng)延長(zhǎng)。釋義29基層單位監(jiān)控要求（1）確認(rèn)關(guān)鍵裝置、要害（重點(diǎn)）部位的安全監(jiān)控危險(xiǎn)點(diǎn)，繪制出危險(xiǎn)點(diǎn)分布圖，明確安全責(zé)任人；（2）每月進(jìn)行一次安全檢查，對(duì)查出的隱患和問(wèn)題及時(shí)整改或采取有效防范措施；（3）關(guān)鍵裝置、要害（重點(diǎn)）部位設(shè)置專(zhuān)職安全工程師；（4）操作人員應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)合格并持證上崗。陸上石油關(guān)鍵裝置、要害（重點(diǎn)）部位的管理釋義305.3.1危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制（70）5.3.1.4生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)按重大危險(xiǎn)源安全管理制度，對(duì)本單位的危險(xiǎn)設(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與安全評(píng)估，制定重大危險(xiǎn)源安全監(jiān)控措施。對(duì)確認(rèn)的重大危險(xiǎn)源登記建檔，并按規(guī)定備案。進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)和安全評(píng)估，制定重大危險(xiǎn)源安全管理技術(shù)措施；對(duì)確認(rèn)的重大危險(xiǎn)源及時(shí)登記建檔，并按規(guī)定備案。標(biāo)準(zhǔn)要求符合性判斷5.3策劃（150）31重大危險(xiǎn)源辨識(shí)《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第40號(hào)《關(guān)于開(kāi)展重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字〔2004〕56號(hào)）和《關(guān)于規(guī)范重大危險(xiǎn)源監(jiān)督與管理工作的通知》（安監(jiān)總協(xié)調(diào)字〔2005〕125號(hào)）有關(guān)危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源方面的內(nèi)容將不再執(zhí)行。釋義32標(biāo)準(zhǔn)的變化情況將采礦業(yè)中涉及危險(xiǎn)化學(xué)品的加工工藝和儲(chǔ)存活動(dòng)納入了適用范圍；不適用范圍增加了海上石油天然氣開(kāi)采活動(dòng)；對(duì)部分術(shù)語(yǔ)和定義進(jìn)行了修訂；對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品的范圍進(jìn)行了修訂；對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品的臨界量進(jìn)行了修訂；取消了生產(chǎn)場(chǎng)所與儲(chǔ)存區(qū)之間臨界量的區(qū)別。釋義33重大危險(xiǎn)源安全評(píng)估要求可以企業(yè)自己做，也可委托安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)做?？梢詥为?dú)進(jìn)行，也可以和法定安全評(píng)價(jià)一并進(jìn)行。對(duì)于毒性氣體、爆炸品、液化易燃?xì)怏w的一級(jí)或二級(jí)重大危險(xiǎn)源，必須委托安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，要采用定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（QRA）的方法。釋義34重大危險(xiǎn)源檔案辨識(shí)、分級(jí)記錄；重大危險(xiǎn)源基本特征表；涉及的所有化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)；區(qū)域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和設(shè)備一覽表；安全管理規(guī)章制度及安全操作規(guī)程；安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)、措施說(shuō)明、檢測(cè)、檢驗(yàn)結(jié)果；事故應(yīng)急預(yù)案、評(píng)審意見(jiàn)、演練計(jì)劃和評(píng)估報(bào)告；安全評(píng)估報(bào)告或者安全評(píng)價(jià)報(bào)告；關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位的責(zé)任人、責(zé)任機(jī)構(gòu)名稱(chēng)；安全警示標(biāo)志的設(shè)置情況；其他文件、資料。釋義35安全評(píng)估主要內(nèi)容評(píng)估的主要依據(jù)；重大危險(xiǎn)源的基本情況；事故發(fā)生的可能性及危害程度；個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)值（僅適用定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法）；可能受事故影響的周邊場(chǎng)所、人員情況；重大危險(xiǎn)源辨識(shí)、分級(jí)的符合性分析；安全管理措施、安全技術(shù)和監(jiān)控措施；事故應(yīng)急措施；評(píng)估結(jié)論與建議。釋義36需要重新辨識(shí)、分級(jí)、評(píng)估的情況重大危險(xiǎn)源安全評(píng)估已滿三年的；構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的裝置、設(shè)施或者場(chǎng)所進(jìn)行新建、改建、擴(kuò)建的；危險(xiǎn)化學(xué)品種類(lèi)、數(shù)量、生產(chǎn)、使用工藝或者儲(chǔ)存方式及重要設(shè)備、設(shè)施等發(fā)生變化，影響重大危險(xiǎn)源級(jí)別或者風(fēng)險(xiǎn)程度的；外界生產(chǎn)安全環(huán)境因素發(fā)生變化，影響重大危險(xiǎn)源級(jí)別和風(fēng)險(xiǎn)程度的；發(fā)生危險(xiǎn)化學(xué)品事故造成人員死亡，或者10人以上受傷，或者影響到公共安全的；有關(guān)重大危險(xiǎn)源辨識(shí)和安全評(píng)估的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化。釋義375.3.2法律法規(guī)和其他要求（10）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)對(duì)現(xiàn)行的HSE法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行識(shí)別，列出所采用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范目錄，并定期更新與公布。明確管理部門(mén)負(fù)責(zé)HSE法律法規(guī)識(shí)別、跟蹤和管理工作；所采用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范目錄清單涵蓋了生產(chǎn)活動(dòng)相關(guān)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，如特種設(shè)備管理、硫化氫防護(hù)、危險(xiǎn)作業(yè)等每年更新并公布標(biāo)準(zhǔn)要求符合性判斷5.3策劃（150）38HSE法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的識(shí)別釋義39HSE法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范工作原則：各部門(mén)收集下發(fā)、基層單位融入、培訓(xùn)、執(zhí)行、自查，安全科監(jiān)督檢查1、收集適合于本專(zhuān)業(yè)有實(shí)際作用的法規(guī)、制度及標(biāo)準(zhǔn)；2、將收集到的法規(guī)根據(jù)格式完善清單；3、基層單位組織專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員將相關(guān)法規(guī)、制度、標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化至管理制度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、點(diǎn)檢表、檢查表中；4、組織如上規(guī)章制度的學(xué)習(xí)；5、對(duì)相關(guān)規(guī)定的落實(shí)情況實(shí)施檢查。釋義405.3.3目標(biāo)和指標(biāo)（20）根據(jù)本單位安全生產(chǎn)的實(shí)際建立HSE目標(biāo)和年度指標(biāo)。HSE指標(biāo)中應(yīng)包含但不限于：重大人身傷亡、井噴失控、爆炸事故，民爆物品丟失、被盜，火災(zāi)，以及傷亡控制指標(biāo)等內(nèi)容。各級(jí)單位有明確的年度HSE目標(biāo)和指標(biāo)；年度指標(biāo)以公文或責(zé)任書(shū)等形式明確；目標(biāo)指標(biāo)符合單位實(shí)際達(dá)標(biāo)要求符合性判斷5.3策劃（150）41從企業(yè)到最基層組織的指標(biāo)下達(dá)時(shí)以控制類(lèi)的結(jié)果性指標(biāo)為主，設(shè)定應(yīng)更具有挑戰(zhàn)性，除了千人死亡率、重傷率、重大事故以外，再加上輕傷率、損工傷害率，還應(yīng)將承包商的安全考慮在內(nèi)，體現(xiàn)“屬地管理”的原則。個(gè)人分解或下達(dá)目標(biāo)指標(biāo)時(shí)：各級(jí)行政正職分解指標(biāo)時(shí)，以控制類(lèi)結(jié)果性指標(biāo)與過(guò)程性指標(biāo)相結(jié)合，并與其管理職責(zé)和業(yè)務(wù)特性相匹配；各行政正職對(duì)其行政副職和非“領(lǐng)導(dǎo)”崗位的管理類(lèi)、技術(shù)類(lèi)、操作類(lèi)員工分解指標(biāo)時(shí)以過(guò)程類(lèi)指標(biāo)為主，即保障措施和重要工作任務(wù)的分解。安全生產(chǎn)短期目標(biāo)，必須根據(jù)安全管理的實(shí)際、隱患排查治理的需要，有針對(duì)性地制訂。目標(biāo)指標(biāo)的動(dòng)態(tài)性。釋義HSE目標(biāo)和年度指標(biāo)內(nèi)容的符合性42HSE目標(biāo)和年度指標(biāo)——設(shè)定內(nèi)容釋義43舉例：目標(biāo)、指標(biāo)及分解一覽表釋義445.3.4計(jì)劃與方案（30）5.3.4.1應(yīng)制定年度HSE工作計(jì)劃或工作要點(diǎn)。年度HSE工作計(jì)劃或工作要點(diǎn)，目標(biāo)分解，指標(biāo)量化風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、隱患治理、教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理、安全檢查等重點(diǎn)工作計(jì)劃和安排制定重點(diǎn)工作的組織保障措施和技術(shù)保障措施等標(biāo)準(zhǔn)要求符合性判斷5.3策劃（150）45全面性和合理性：內(nèi)容應(yīng)包括活動(dòng)或任務(wù)、目標(biāo)與指標(biāo)、潛在風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)控制與削減措施、各職能和層次的職員、權(quán)限、措施完成時(shí)間等。HSE管理方案可以寫(xiě)進(jìn)項(xiàng)目HSE計(jì)劃書(shū)或崗位作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，也可以專(zhuān)門(mén)以文件形式發(fā)布。例：某作業(yè)過(guò)程的HSE管理方案方案和計(jì)劃的編制釋義465.3.4計(jì)劃與方案（30）5.3.4.2應(yīng)對(duì)排查出的事故隱患編制隱患治理計(jì)劃，制定隱患治理方案或監(jiān)控措施，并予以實(shí)施。做到隱患整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案“五到位”。編制隱患治理計(jì)劃文件，制定隱患治理方案或監(jiān)控措施落實(shí)隱患整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限等標(biāo)準(zhǔn)要求符合性判斷5.3策劃（150）47事故隱患一般事故隱患，由單位負(fù)責(zé)人或有關(guān)人員立即組織整改。重大事故隱患，由主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施事故隱患治理方案。重大事故隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：治理的目標(biāo)和任務(wù)；采取的方法和措施；經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；治理的時(shí)限和要求；安全措施和應(yīng)急預(yù)案。隱患項(xiàng)目管理（四定）整改措施、資金來(lái)源、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、整改日期釋義485.4組織機(jī)構(gòu)、資源和文件二級(jí)要素5.4.1組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)5.4.2管理者代表5.4.3資源5.4.4能力和培訓(xùn)5.4.5溝通、參與和協(xié)商5.4.6文件5.4.7文件控制495.4.1組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)（20）5.4.1.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)成立HSE委員會(huì)。5.4.1.2生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)設(shè)置HSE管理部門(mén)，并健全HSE管理網(wǎng)絡(luò)。5.4.1.3生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)制定HSE責(zé)任制，明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、職能部門(mén)和崗位的HSE職責(zé)。5.4組織機(jī)構(gòu)、資源和文件（200）具備HSE委員會(huì)成立的文件并明確職責(zé)按規(guī)定要求召開(kāi)會(huì)議，并記錄單位設(shè)置HSE主管部門(mén)，基層單位設(shè)立HSE管理小組或?qū)＃妫┞欻SE崗位HSE職責(zé)應(yīng)全面覆蓋各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)和崗位員工標(biāo)準(zhǔn)要求符合性判斷50釋義HSE職責(zé)具體內(nèi)容515.4.2HSE管理者代表（10）5.4.2.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)在管理層中任命一名成員作為HSE管理者代表，分管安全生產(chǎn)工作。5.4.2.2HSE管理者代表應(yīng)取得安全資格證書(shū)。 5.4.2.3HSE管理者代表全面負(fù)責(zé)本單位HSE管理體系的運(yùn)行與實(shí)施工作，及時(shí)向HSE委員會(huì)報(bào)告HSE管理體系的運(yùn)行情況。任命HSE管理者代表并以文件形式明確管理者代表取得安全資格證書(shū)形成HSE管理體系運(yùn)行情況工作報(bào)告：如內(nèi)審報(bào)告、安全生產(chǎn)工作報(bào)告等標(biāo)準(zhǔn)要求符合性判斷5.4組織機(jī)構(gòu)、資源和文件（200）525.4.3資源5.4.3.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)配備以下人力資源：——HSE管理部門(mén)配備專(zhuān)職HSE管理人員；——基層單位應(yīng)設(shè)專(zhuān)（兼）職HSE監(jiān)督或HSE管理人員；——30人以上值守的海上石油設(shè)施應(yīng)有專(zhuān)職HSE監(jiān)督或HSE管理人員駐崗。——高含硫氣田作業(yè)區(qū)應(yīng)配備專(zhuān)職醫(yī)務(wù)人員HSE管理部門(mén)配備了專(zhuān)職HSE管理人員基層單位或班組有專(zhuān)職或兼職HSE管理人員按要求配備了持證合格的醫(yī)務(wù)人員標(biāo)準(zhǔn)要求符合性判斷5.4組織機(jī)構(gòu)、資源和文件（200）535.4.3資源5.4.3.2生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)提供以下物力資源：——按規(guī)定配備個(gè)體防護(hù)用品及防護(hù)用具；——配備所必需的安全設(shè)備設(shè)施及附件；——按應(yīng)急預(yù)案要求配備必要的應(yīng)急物資。個(gè)體防護(hù)和勞動(dòng)保護(hù)用品發(fā)放登記記錄按規(guī)定配備安全設(shè)備設(shè)施及附件按照應(yīng)急預(yù)案配備相應(yīng)的應(yīng)急物資標(biāo)準(zhǔn)要求符合性判斷5.4組織機(jī)構(gòu)、資源和文件（200）54物力資源釋義按規(guī)定根據(jù)生產(chǎn)單位的各工種和作業(yè)環(huán)境，配備相應(yīng)的個(gè)體防護(hù)用品及防護(hù)用具，如安全帽、安全帶、防靜電服、護(hù)目鏡、耳塞等;配備所必需的安全設(shè)備設(shè)施及其附件，如安全閥、接地裝置、防雷裝置等;放射性測(cè)井作業(yè)配備便攜式放射性劑量監(jiān)測(cè)儀，個(gè)人配備放射性劑量計(jì)；按應(yīng)急預(yù)案要求配備必要的應(yīng)急物資，保證完整有效，如應(yīng)急燈、消防器材、防毒面具、正壓式呼吸器等；井下作業(yè)單位應(yīng)配加重和處理材料、除硫劑等應(yīng)急物資；在可能含有硫化氫、可燃?xì)怏w的場(chǎng)所，應(yīng)按要求配置監(jiān)測(cè)報(bào)警設(shè)施;HSE監(jiān)督人員應(yīng)配備必要的氣體濃度檢測(cè)設(shè)備，如可燃?xì)怏w、氧氣、硫化氫和一氧化碳等氣體檢測(cè)儀。555.4.3資源5.4.3.3生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，建立臺(tái)賬并專(zhuān)款專(zhuān)用。依照有關(guān)規(guī)定明確安全生產(chǎn)費(fèi)用及列支計(jì)劃建立了費(fèi)用使用臺(tái)賬；費(fèi)用結(jié)算憑證或記錄標(biāo)準(zhǔn)要求符合性判斷5.4組織機(jī)構(gòu)、資源和文件（200）56安全費(fèi)用使用臺(tái)賬主要內(nèi)容安全臺(tái)賬、明細(xì)一般包括：完善、改造和維護(hù)安全防護(hù)設(shè)備設(shè)施；安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)和配備勞動(dòng)防護(hù)用品；安全評(píng)價(jià)、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控、事故隱患評(píng)估和整改；設(shè)備設(shè)施安全性能檢測(cè)檢驗(yàn)；職業(yè)危害防治，職業(yè)危害因素檢測(cè)、監(jiān)測(cè)和職業(yè)健康體檢應(yīng)急救援器材、裝備的配備及應(yīng)急救援演練；安全標(biāo)志及標(biāo)識(shí)；安全科研費(fèi)用其他與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的物品或者活動(dòng)。釋義57提取安全生產(chǎn)費(fèi)用《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》財(cái)企【2012】16號(hào)《中國(guó)石化安全生產(chǎn)費(fèi)用財(cái)務(wù)管理辦法》中石化財(cái)【2012】349號(hào)釋義585.4.4能力和培訓(xùn)5.4.4.1崗位員工的能力應(yīng)符合以下要求：——具有與崗位相適應(yīng)的教育、培訓(xùn)經(jīng)歷；——具備崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和應(yīng)急處置能力；——沒(méi)有職業(yè)禁忌癥。相關(guān)人員具有與崗位相適應(yīng)的教育、培訓(xùn)要求和經(jīng)歷；持證上崗人員取得相應(yīng)的資格證書(shū)現(xiàn)場(chǎng)技能抽查員工具備崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和應(yīng)急處置能力組織員工進(jìn)行職業(yè)健康體檢，并建立員工職業(yè)健康臺(tái)賬；二級(jí)甲等及以上醫(yī)院出具的健康體檢證明；對(duì)懷疑有職業(yè)禁忌癥的，具有衛(wèi)生防疫部門(mén)出具的鑒定標(biāo)準(zhǔn)要求符合性判斷5.4組織機(jī)構(gòu)、資源和文件（200）59職業(yè)禁忌癥按照《職業(yè)健康監(jiān)護(hù)監(jiān)督管理辦法》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第49號(hào)）和《職業(yè)健康監(jiān)護(hù)技術(shù)規(guī)范》GBZ188-2007要求，定期選擇經(jīng)省級(jí)衛(wèi)生廳（局）批準(zhǔn)授權(quán)的職業(yè)健康檢查機(jī)構(gòu)，根據(jù)員工工種的不同，定期進(jìn)行職業(yè)健康體檢。某些疾病(或生理缺陷)，其患者如從事某種職業(yè)便會(huì)因職業(yè)性危害因素而使病情加重或易于發(fā)生事故，使這些人不適合參加某種作業(yè)。如視力減退對(duì)于駕駛員；恐高癥、高血壓對(duì)于電力工、架子工；高血壓、心臟病對(duì)于巡道工、調(diào)車(chē)人員等均屬職業(yè)禁忌癥。釋義605.4.4能力和培訓(xùn)5.4.4.2崗位員工應(yīng)按安全培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行培訓(xùn)，取得國(guó)家、行業(yè)要求的有效證書(shū)。落實(shí)了教育培訓(xùn)制度；有崗位能力要求和培訓(xùn)需求；根據(jù)崗位培訓(xùn)需求，制定了員工培訓(xùn)計(jì)劃并實(shí)施了培訓(xùn)有新入廠人員三級(jí)安全教育培訓(xùn)記錄有轉(zhuǎn)崗、離崗一年以上重新上崗的操作崗位人員相關(guān)培訓(xùn)記錄國(guó)家、行業(yè)要求的有效資格證書(shū)對(duì)相關(guān)方的作業(yè)人員進(jìn)行入場(chǎng)前安全教育培訓(xùn)：標(biāo)準(zhǔn)要求符合性判斷5.4組織機(jī)構(gòu)、資源和文件（200）61資格證書(shū)（舉例）主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員持有安全管理人員資格證書(shū)；電工、電氣焊、?；?、高處作業(yè)等特種作業(yè)人員持有特種作業(yè)操作證；鍋爐、壓力容器、起重機(jī)等特種設(shè)備操作人員持有特種設(shè)備操作證書(shū)；駕駛員、船員持有相應(yīng)駕駛證件；涉爆作業(yè)人員、?；愤\(yùn)輸人員持有相應(yīng)許可證件；從事含有硫化氫作業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)人員硫化氫防護(hù)技術(shù)培訓(xùn)證;井下作業(yè)單位基層隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)、副隊(duì)長(zhǎng)、HSE管理人員、HSE監(jiān)督人員、技術(shù)員、班長(zhǎng)（司鉆）、作業(yè)機(jī)司機(jī)和作業(yè)工等具備井控證。釋義625.4.5溝通、參與和協(xié)商5.4.5.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立內(nèi)外部HSE信息溝通渠道。5.4.5.2鼓勵(lì)員工參與和協(xié)商HSE事務(wù)，并保存員工參與HSE活動(dòng)的記錄。采用會(huì)議、文件、電話、傳真等方式，及時(shí)下達(dá)HSE文件、指令（溝通方式）領(lǐng)導(dǎo)干部按照安全聯(lián)系制度與基層單位進(jìn)行溝通，HSE管理部門(mén)通過(guò)安全生產(chǎn)檢查，進(jìn)行HSE信息溝通與交流，形成相關(guān)檢查溝通記錄有員工參與HSE事務(wù)的記錄，如員工合理化建議、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的報(bào)告或舉報(bào)等標(biāo)準(zhǔn)要求符合性判斷5.4組織機(jī)構(gòu)、資源和文件（200）63外部溝通與放射源庫(kù)、民用爆炸物品庫(kù)所在地政府相關(guān)部門(mén)加強(qiáng)聯(lián)絡(luò)、溝通；施工單位外部加強(qiáng)與政府有關(guān)部門(mén)、業(yè)主、監(jiān)理、村委會(huì)、農(nóng)戶等的溝通；海上施工建立與海事、漁政、軍事等機(jī)構(gòu)、部門(mén)溝通渠道；釋義645.4.6文件生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件等HSE管理體系文件。建立有效的管理手冊(cè)、程序文件等體系文件建立安全生產(chǎn)考核、隱患排查治理、重大危險(xiǎn)源、教育培訓(xùn)、消防、設(shè)備設(shè)施、勞動(dòng)保護(hù)用品、職業(yè)健康、井控、危險(xiǎn)化學(xué)品、交通、涉海、事故、領(lǐng)導(dǎo)干部聯(lián)系點(diǎn)、HSE例會(huì)、HSE責(zé)任制等管理制度建立動(dòng)火、高處/舷外、大型吊裝、受限空間、臨時(shí)用電等作業(yè)許可制度制定試油（氣）、測(cè)試、修井、壓裂（酸化）、稠油試采等操作規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)標(biāo)準(zhǔn)要求符合性判斷5.4組織機(jī)構(gòu)、資源和文件（200）65程序文件管理手冊(cè)作業(yè)層文件作業(yè)文件管理層文件-綱領(lǐng)性文件-承諾、方針、目標(biāo)，HSE管理的主要控制環(huán)節(jié)和控制程序(粗)-支持性文件—實(shí)施HSE要素涉及的各個(gè)職能部門(mén)活動(dòng)的文件(補(bǔ)充細(xì)說(shuō)明)-作業(yè)性文件—實(shí)施HSE具體項(xiàng)目落實(shí)的指導(dǎo)文件(具體)體系文件的結(jié)構(gòu)釋義66《HSE現(xiàn)場(chǎng)檢查表》—一表是根據(jù)兩書(shū)的要求規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)HSE檢查，是HSE管理檢查制度的必要工具。針對(duì)不同的檢查項(xiàng)目編制不同的檢查表格。內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)檢查情況備注人物環(huán)過(guò)程管HSE記錄—一本HSE管理體系文件的一部分，HSE管理的全過(guò)程需要大量的記錄做支持。